（管理科学与工程专业论文）基于知识溢出的集群企业技术创新联盟管理研究.pdf

哈尔滨理t 人学管理学硕l j 学位论文 基于知识溢出的集群企业技术创新联盟管理研究 摘要 近年来，企业集群表现出良好的发展势头，受到学术界和政府部门越来越 多的关注，许多国家已把企业集群作为实现经济发展和提高区域竞争力的重要 战略选择。而集群的发展关键在于集群内企业自j 的合作及集群持续的技术创新 活动，因此在集群企业技术创新联盟的研究具有重要的意义。 本文首先对有关集群创新、企业联盟运行的相关文献进行整理分析，总结 当前企业集群与联盟管理的研究特点，在此基础上，对集群企业技术创新联盟 的内涵和特征进行分析，并深入分析了集群“知识溢出”环境下企业技术创新 联盟具有的优势，认为集群企业技术创新联盟应从创新合作均衡、合作伙伴匹 配以及组织学习三个方面来加强管理。首先研究了集群企业技术创新联盟创新 合作的均衡条件，对集群内知识溢出对联盟合作的促进作用进行了分析，并在 对企业合作行为与集群环境互动作用进行深入分析的基础上，运用博弈理论分 析了知识产权保护对企业技术创新联盟合作的保障作用；其次，充分考虑集群 环境的影响，设计了集群企业技术创新联盟的合作伙伴初筛指标，构建了集群 企业技术创新联盟的合作伙伴匹配度评价指标体系，设计了相应的评价方法； 再次，分析了组织间知识学习与集群企业技术创新联盟的关系，揭示了知识学 习对于创新目标的重要作用，构建了集群企业技术创新联盟组织间知识学习过 程中的知识螺旋模型，并提出了集群企业技术创新联盟组织学习策略；最后， 在理论分析的基础上，从构建合作关系的角度，提出了促进集群企业技术创新 联盟发展的支持策略，旨在为集群企业技术创新联盟的组建、运行和创新发展 提供参考。 关键词集群企业；技术创新联盟；知识溢出 哈尔滨理工大学管理学硕十学位论文 s t u d yo nt h ec l u s t e re n t e r p r i s et e c h n o l o g i c a l i n n o v a t i o na l l i a n c em a n a g e m e n tb a s e do n k n o w l e d g es p i l l o v e r s a b s t r a c t i nr e c e n ty e a r s ，e n t e r p r i s ec l u s t e rs h o w sag o o dm o m e n t u mo fd e v e l o p m e n t ， g e t sm o r ea n dm o r ea t t e n t i o no ft h eg o v e r n m e n ts e c t o ra n dt h ea c a d e m i a t l l ek e yo f e n t e r p r i s e sd u s t e rd e v e l o p m e n ti st h ec o o p e r a t i o nb e t w e e nc l u s t e re n t e r p r i s e sa n d c o n t i n u i n gt e c h n o l o g i c a li n n o v m i o n ，s ot h e s t u d y o nt h ec l u s t e r e n t e r p r i s e t e c h n o l o g i c a li n n o v a t i o na l l i a n c ei so fg r e a ts i g n i f i c a n c e 1 1 1 ep a p e rm a k e sal i t e r a t u r er e v i e wo ft h ec l u s t e ri n n o v m i o na n da l l i a n c e m a n a g e m e n t ，t h e na n a l y s e st h ec o n n o t a t i o na n df e a t u r e so ft h ec l u s t e re n t e r p r i s e t e c h n o l o g i c a li n n o v a t i o na l l i a n c e ，a n da n a l y s e st h ea d v a n t a g e so ft h ec l u s t e r e n t e r p r i s et e c h n o l o g i c a li n n o v m i o na l l i a n c ei nt h ec l u s t e r , p r o p o s e st h a tt h ec l u s t e r e n t e r p r i s et e c h n o l o g i c a li n n o v a t i o na l l i a n c es h o u l db er e s e a r c h e df r o mt h ea s p e c t so f i n n o v a t eb a l a n c e dc o o p e r a t i o n 、p a r t n e rm a t c h i n ga n do r g a n i z es t u d y f i r s t ，r e s e a r c h e s t h eb a l a n c e dc o n d i t i o n so fa l l i a n c ec o o p e r a t i o n ，a n a l y s e st h ep r o m o t i o no ft h er o l eo f k n o w l e d g es p i l l o v e r si ne n t e r p r i s ec l u s t e r , a n da tt h ef o u n d a t i o no na n a l y s i so f r e l a t i o n s h i p b e t w e e ne n t e r p r i s ec o o p e r a t i v eb e h a v i o ra n dc l u s t e r e n v i r o n m e n t ， a n a l y s e st h ep r o t e c t i o nr o l eo fi n t e l l e c t u a lp r o p e r t yp r o t e c t i o nt oa l l i a n c eb yu s eo f g a m et h e o r y ；i nc o n s i d e r i n gt h ep r e m i s eo ft h ee n v i r o n m e n t a li m p a c to fc l u s t e r , d e s i g n st h ep r i m a r yi n d i c a t o r so fa l l i a n c ep a r t n e r c o n s t r u c t st h ee v a l u a t i o ni n d e xo f a l l i a n c ep a r t n e r sm a t c hd e g r e e ，a n d d e s i g n st h em e t h o d so fe v a l u a t i o n ；t h e n ， a n a l y s e st h ec o n n e c t i o no fa l l i a n c ei n n o v a t i o na n ds t u d y , e x p o u n d st h ei m p o r t a n c eo f a l l i a n c ek n o w l e d g el e a r n i n gt ot h eg o a lo ft e c h n o l o g i c a li n n o v a t i o n ，c o n s t r u c t st h e k n o w l e d g es p i r a lm o d e lo fa l l i a n c e ，a n a l y s e st h es t r a t e g i e so fa l l i a n c es t u d y a tl a s t ， o nt h eb a s eo ft h e o r e t i c a lr e s e a r c h ，f r o mt h ep e r s p e c t i v eo fc o n s t r u c t i n gp a r t n e r s h i p ， t h e p a p e rp r o p o s e st h ed e v e l o p m e n ts t r a t e g y t o p r o m o t e c l u s t e r e n t e r p r i s e t e c h n o l o g i c a li n n o v a t i o na l l i a n c e ，w h i c hp r o v i d e sar e f e r e n c ef o rt h ed e v e l o p m e n to f i i 哈尔滨理t 大学管理学硕t 学位论文 t h ec l u s t e re n t e r p r i s et e c h n o l o g i c a li n n o v a t i o na l l i a n c e k e y w o r d sc l u s t e re n t e r p r i s e ，t e c h n o l o g i c a li n n o v a t i o na l l i a n c e ，k n o w l e d g es p i l l o v e r s i i i 哈尔滨理工大学硕士学位论文原创性声明 本人郑重声明：此处所提交的硕士学位论文基于知识溢出的集群企业 技术创新联盟管理研究，是本人在导师指导下，在哈尔滨理工大学攻读硕 士学位期间独立进行研究工作所取得的成果。据本人所知，论文中除已注明 部分外不包含他人已发表或撰写过的研究成果。对本文研究工作做出贡献的 个人和集体，均已在文中以明确方式注明。本声明的法律结果将完全由本人 承担。 作者签名行i 织t 1 1 玖 ，lo ， 日期：1 年伊月v 日 哈尔滨理工大学硕士学位论文使用授权书 基于知识溢出的集群企业技术创新联盟管理研究系本人在哈尔滨理 工大学攻读硕士学位期间在导师指导下完成的硕士学位论文。本论文的研究 成果归哈尔滨理工大学所有，本论文的研究内容不得以其它单位的名义发 表。本人完全了解哈尔滨理工大学关于保存、使用学位论文的规定，同意学 校保留并向有关部门提交论文和电子版本，允许论文被查阅和借阅。本人授 权哈尔滨理工大学可以采用影印、缩印或其他复制手段保存论文，可以公布 论文的全部或部分内容。 本学位论文属于 保密口，在年解密后适用授权书。 不保密口。 ( 请在以上相应方框内打) 作者签名：卯者、豫_ 、 翩躲2 堪 日期 日期 叩年汐朋 年垆月2 ，日 哈尔滨理工大学管理学硕十学位论文 1 1 研究背景 第l 章绪论 企业集群( 以下简称“集群) 是指在某一特定领域中，大量产业联系密切 的企业以及相关支撑组织和机构在空间上集聚的现象。近年来，集群的研究已 受到学术界和有关政府部门的高度关注，许多国家已把集群作为实现经济发展 和提高区域竞争力的重要战略选择，集群也表现出了强劲、持续的竞争优势和 良好的发展势头。 企业集群作为一种有效的产业经济组织形式，由于地理临近和产业关联， 能够实现规模经济、范围经济和增加创新动力等优势，企业集群这种特点，为 集群内企业技术创新联盟的发展提供了良好的发展环境，集群内企业充分利用 集群优势，纷纷对企业竞争关系进行战略性调整，从对立竞争走向合作竞争， 通过企业技术创新联盟有效整合创新资源，实现资源共享和优势互补，产生协 同效应和外部规模经济效应，成为增强集群技术创新的重要载体。 2 0 0 6 年1 0 月1 3 日，科技部火炬中心与中关村、上海张江、深圳、西安、武 汉东湖和成都6 个国家高新区联合发布了建设世界一流高科技园区行动方案。 方案中提到要积极探索世界一流高科技园区发展路径，增强园区自主创新能力， 加速高新技术产业集群式发展，努力打造产业联盟，发挥竞争合力作用。指出 产业技术联盟是产业集群式发展的重要基础，是现阶段高新区推进产业升级和 规模发展的工具，将在6 个国家高新区内作试点，推进产业技术联盟的发展并探 索其内在的规律和策略，及时、快速、有效地推进产业技术联盟发展。2 0 0 6 年 1 2 月2 5 日，科技部火炬中心和中关村科技园区管委会联合主办了“高新区产业 技术联盟发展论坛 。该论坛由长城企业战略研究所全程协办，火炬中心、政 策法规与体改司、中关村管委会等有关同志，以及高新区代表、产业联盟代表、 中关村各专业园代表等2 0 0 余人出席了本次论坛，共商以产业技术联盟手段提升 创新能力，促进“世界一流高科技园区 和“创新型园区 的建设。目前国内 在高新技术企业集群内建设高新技术企业技术创新联盟的试点工作已经逐步展 开。 但是由于集群企业技术创新联盟研究起步较晚，缺乏相应的理论指导，现 阶段的集群企业技术创新联盟的管理还存在着很多的问题，如诚信机制的缺失 等，集群创新联盟运作模式以及相关扶持政策的制定等方面还需要进一步研究 哈尔滨理工大学管理学硕士学位论文 和探索，因此，集群企业技术创新联盟的发展迫切需求进行相关理论、方法和 策略的研究。 1 2 研究目的和意义 本文运用先进的管理理论和评价方法，通过系统分析集群技术创新联盟的 合作动力、联盟合作伙伴的匹配度以及集群企业技术创新联盟组织间学习机制， 从而为集群企业技术创新联盟的组建、发展和管理提供理论与方法支持，为集 群管理部门提供一定的决策参考。 由于国内外学者对于集群企业战略联盟研究较少，而技术创新联盟作为战 略联盟的一种重要形式，其管理起来较为复杂且在发展实践中存在一系列的问 题，因此本文研究将进一步拓展集群企业战略联盟研究视角，充实集群企业技 术创新联盟的管理理论和方法，为集群企业组建技术创新联盟并有效提高联盟 成功率和可持续发展能力提供方法和策略支持，同时也为集群管理部门制定有 关政策提供参考，从而有利于促进我国集群技术创新能力的提高。 1 3 国内外研究现状评述 1 3 1 国外研究现状 集群理论的研究开始于1 9 世纪朱的英国经济学家a l f r e dm a r s h a l l ，他在其著 名的经济学原理中以欧洲传统手工业为例最早描述分析了中小企业地理上 的聚集现象，他把这种大量的专业化中小企业在空间集聚而成的区域称为“产 业区 ，从劳动力市场共享、中间产品投入和技术外溢三个方面对企业集聚现象 做出了解释。指出产生集聚的原因在于为了获取外部规模经济提供的好处。这 种好处就包括交易费用的降低。m i c h a l e p o r t e r ( 1 9 9 8 ) 引入竞争优势理论， 提出了著名的“钻石模型”，认为，国家在某个特定产业中取得成功，是因为“钻 石 的各个因素组成一个相互增强的体系，该产业中或产业间将有企业集群现 象，这些企业相互作用、相互关联。认为企业集群是在某一特定领域中( 通常 以一个主导产业为核心) 大量产业联系密切的企业和相关支撑机构在空间上集 聚，并形成强劲、持续竞争优势的现象。 1 9 1 2 年，奥裔美籍著名经济学家j o s e p ha l o i ss c h u m p e t e r 出版的经济发 展理论一书，首次提出了“创新理论 ( i n n o v a t i o nt h e o r y ) 。他将技术创新与 产业集聚的发展结合在一起进行研究，他解释了技术创新的产业集聚和增长的 哈尔滨理t 大学管理学硕i ：学位论文 非同期因素是经济波动的主要原因。熊彼特主要是从创新角度来说明产业集聚 现象的，认为产业集聚有助于创新，创新有赖于产业集聚，创新并不是企业的 孤立行为，它需要企业间的相互合作和竞争，需要企业集聚才得以实现。j o s e p h a s c h u m e t e r ( 1 9 5 4 ) 首先发现了创新活动中的集群现象，提出“创新群集， 认为“创新不是孤立事件，并且不在时间上均匀地分布，而是相反，它们趋于 群集 ，或者说，成簇地发生，这仅仅是因为，在成功的创新之后，首先是一些、 接着是大多数企业会步其后尘；其次，创新甚至不是随机地均匀分布于整个经 济系统，而倾向集中于某些部门及其邻近部门拉1 。k r u g m a n ( 1 9 9 1 ) 认为技术创 新为本地经济发展提供了新的经济增长点，如果能够抓住发展机遇，并借助于 制度创新提供一个良好的发展环境，这个增长点会凭借技术溢出、知识溢出、 报酬递增等优势逐渐发展壮大，并借助规模报酬递增的优势，发展成为一个产 业引。 p o r t e r ( 1 9 9 8 ) 在考虑到无意识的知识外部性的同时，更强调了有意识的创 新协调和合作与竞争对于创新的作用。并且认为集群四个方面促进了创新：( 1 ) 由于对客户和其他相关实体进行近距离观察和面对面沟通，焦群中的企业拥有 认识创新机会的良好“窗口 ；( 2 ) 集群企业可以较为便利地吸收供应商和其他 合作伙伴的知识，参与创新过程，从而获得快速创新所需要的资源；( 3 ) 便于 和其他组织协调，集群中的企业可以进行低成本的创新试验；( 4 ) 集群中持续 的竞争压力更能够推动企业持续创新。并认为战略联盟是企业间达成的既超出 正常交易又达不到合并程度的长期协议。p o r t e r 和f u r m a n 、s t e r n 等人在国家创 新体系理论中用创新过程的交互式学习解释集群有利于创新绩效提高的现象。 2 0 世纪7 0 年代末8 0 年代初，一些研究产业集群的学者发现，产业集群区 内企业之间也存在着既竞争又合作的关系。产业集群内企业的关系研究已经引 起了产业集群研究学者们的重视。这种关系包括企业合作的动因、竞争的关系、 合作竞争的模式，这些关系对产业集群竞争优势的形成，对产业集群竞争力的 提升和集群内的企业创新具有重要意义。2 0 世纪末，企业合作竞争的关系也日 益受到关注。合作竞争( c o o p e t i t i o n ) 的概念首次是由b r a n d e n b u r g e r 和n a l e b u f f 提出的，m a r i a b e n g t s s o n 和s o r e nk o c k 也将既包含竞争又包含合作的现象称为 合作竞争( c o o p e t i t i o n ) ，并研究了企业网络的合作竞争。合作理论就是通过利 他而达到利己的目的，将自利整合为共同实现的目标，竞争使自利成为一场争 输赢的斗争。最近各领域也掀起了合作竞争研究的浪潮。m o r t o nk a m i e n ( 1 9 9 2 ) 探讨了什么样的合作能更有利，运用博弈模型分析了研究联合企业( r j v ， r e s e a r c hj o i n tv e n t u r e ) 和创新卡特尔( c a r t e l s ) 这两种研究开发合作形式，认 哈尔滨理t 大学管理学硕：b 学位论文 为联合研究不仅可以消除企业之间“搭便车 的可能，而且也减少了技术的“复 制 ( d u p l i c a t i o n ) 及成本川。m e n r i g h t ( 2 0 0 0 ) 深入分析研究了区域集群企业 之间的独立性、信赖和相互之间依赖性。v i l k a m o ( 2 0 0 3 ) 通过案例研究发现， 在复杂多变的环境下，公司把技术合作伙伴关系作为技术战略的战略要素来管 理陆1 。m a r i al u s i am a n c u s i ( 2 0 0 1 ) 分析了产业集群内企业合作的模式，研究企 业合作的典型障碍，探讨了如何克服文化对合作的不利影响，最后提出了通过 企业合作来营造创新的环境，从而提高产业集群的创新能力和竞争优势途径m ，。 可见，集群内企业间的合作成为集群研究的一个重要内容。 p o r t e r 于1 9 9 0 年在研究产业集群现象时，从企业竞争力角度，认为产业集 聚能提高企业的竞争力，而这种竞争力来源于合作而不是竞争。它通过高度的 本地化过程而创造和发展起来，进而形成具有强竞争力的产业集群。他还对产 业集聚为何能影响企业的竞争力进行说明。“合作 意味着“双赢”，合作使竞 争力发生了聚合，达到了1 + 1 2 的效果。合作中每一个企业的竞争力都增强了， 因为合作体内发生的不仅仅是物理变化，更多的是化学变化，合作增强了企业 竞争力，创造了竞争优势。m o r e 认为，在当今产业界限日益融合的情况下，企 业不应把自己看作是单个的企业，而应把自己当作一个企业生态系统的成员， 这个生态系统的成员包括供应商、生产者、竞争者和其他利益相关者。在企业 生态系统中，企业战略的制定与传统战略有很大不同：战略制定的基本单位不再 是企业或产业，而是合作演化的生态系统；企业业绩不仅是企业内部管理好坏 和行业平均利润的函数，而且还是企业在生态系统中联盟和网络关系管理好坏 的函数；个别企业的成长不再是考虑的重点，整个经济网络的发展和公司在其 中的地位成为考虑的重点；合作不再局限于直接的供应商和顾客，而是扩展到 所有可以被纳入整个生态系统范围内的企业：竞争不再被看作主要在公司与公 司之间进行，而是主要在企业生态系统之间以及在系统内取得领导和中心地位 上进行竞争。 s t e f a n ob r e s c h i 和f r a n c e s c ol i s s o n i ( 2 0 0 3 ) 重新研究了知识溢出和区域社 会网络的关系，认为积极参与区域社会网络的交流对于知识溢出非常重要 。 l i s s o n if 和g e r t l e r ( 2 0 0 3 ) 认为默认知识或不言而喻的知识，对产业集聚研究 来说是一个新领域陋。 在联盟合作方面，s h a h ( 2 0 0 8 ) 认为在影响联盟成功的众多因素中，伙伴 选择是最重要的。伙伴的选择受联盟类型的影响，并介绍了一个如何及何时选 择特定伙伴的框架，认为过程管理的难易程度和可解释的联盟内部产出有重要 影响旧。h a n g ，s h a o c h i ( 2 0 0 8 ) 认为联盟经验和智力资本在国际战略联盟的知 哈尔滨理工大学管理学硕上学位论文 识创造中有着重要的作用，并且两者之间存在者相互作用0 1 。l u n n a n ( 2 0 0 8 ) 认为新建立的联盟会比已有的联盟更有可能突然终止，短期绩效主要受互补和 战略性资源的可取性影响，而长期绩效则与特殊的人力资本投入和合作伙伴的 发展和扩展联盟活动的能力有关，。 组织间学习研究最早开始于上世纪9 0 年代，k n i g h t ( 2 0 0 2 ) 将跨组织学习 描述企业为与其它组织双边和多边的相互学习的过程，并在这个相互学习过程 中，在组织间环境中实现各自的目标。n o n k a a ( 1 9 9 4 ，1 9 9 5 ) 则提出了一个四 阶段的知识螺旋过程，包括社会化、外在化、组合、内化四过程四个阶段u 引。i n k p e n 和d i n u r ( 1 9 9 6 ) 认为企业网络中的跨组织学习也是包括四个阶段：技术共享、 伙伴间的相互作用、个体内部流动，战略集成。每一个阶段代表了一个知识连 接，而知识连接使组织中的个体能够潜在地共享其知识。w a t h n e ，r o o g & k r o g h ， ( 1 9 9 6 ) 等则分析了跨组织学习的影响因素，如文化因素、组织间的信任程度， 以及学习动机、组织吸收知识能力等因素。 1 3 2 国内研究现状 集群研究方面，在m e p o r t e r 和k r u g m a n 等一些久负盛名的经济学家的影 响下，国内外掀起了一股研究产业集群的热潮。我国对产业集群理论的研究当 首推北京大学城市与环境学系的王缉慈教授，王教授及其研究小组出版的创 新的空间：企业集群与区域发展( 王缉慈，2 0 0 1 ) ，较为系统地综述了国内外 产业集群相关理论进展，并结合我国区域发展与区域研究实际，比较分析和研 究国内外高技术和传统产业集群，提出以营造区域创新环境为核心的产业集群 战略思想“甜。张五常( 1 9 8 3 ) 的研究指出，集群中的企业并不是用非市场方式 替代市场方式，而是用交易费用较低的要素市场替代了交易费用较高的产品市 场，是市场形态高级化的表现。 在集群创新方面，郭韧( 2 0 0 7 ) 分析了产业集群的知识溢出途径：人力资 本流动，产品流动，非正式交流渠道。探讨了知识溢出效应对产业集群的作用， 指出产业集群的知识溢出效应提升了企业及集群创新能力和竞争力。朱涛 ( 2 0 0 7 ) 认为产业集群有利于企业降低合作创新的交易成本，获得合作伙伴的 隐性知识。企业之所以选择合作创新，其动机是多样的，主要目的是为了解决 技术的外部性、分担研究开发成本和风险、获得合作伙伴的缄默性知识、实现 技术转移以及获得巨大的国内和国际市场等n 副。 在集群与联盟的联系上，卢宁宁( 2 0 0 4 ) 认为企业集群与知识联盟有密切 哈尔滨理工大学管理学硕士学位论文 联系，企业集群对企业知识创新有促进作用，两者都有相互学习和创造知识的 要求，都拥有广泛共同利益追求者，并且内部都存在着较为完善的知识传递与 创新机制。并对传统产业集群和高技术企业集群知识联盟的建设情况进行简单 分析引。戴淑芬( 2 0 0 5 ) 等通过对国内外学者对企业集群与战略联盟各个时期 的定义的集中论述，对两者特点上的共性和差异性进行全面剖析和对比，认为 在内部企业之间的关系上都为竞合( c o o p e t i t i o n ) 的关系，不同点主要体现在企 业之间维持长期关系的手段不同，两者在发展与经营中采用策略的统一性程度 不同，两者形成的动因不同 。李文秀( 2 0 0 6 ) 从合作动机、合作基础、合作 范围和合作对象等方面分析了联盟和集群两种竞合模式的区别和联系，并给出 了两种合作模式的选择策略n 帕。王淼( 2 0 0 7 ) 认为等企业战略联盟是产业集群 的发展的必然结果，是缓解直至解决产业集聚区域内企业间无序争夺生产要素 的必然选择，是降低集群内的企业交易费用的有效手段。是增强集群内企业对 外的竞争优势、提高创新能力的重要路径n 引。 ， 潘忠志( 2 0 0 6 ) 分析了高技术产业集群内企业的创新行为。认为企业可以 选择自主创新、模仿创新和合作创新模式，通过对不同方式下企业成本与收益 的比较分析，利用博弈论原理证明了产业集群内企业在创新活动中趋于结成战 略联盟开展合作创新啪。朱涛( 2 0 0 7 ) 通过对企业间合作创新的博弈分析，认 为企业要形成合作创新的联盟，该联盟必须满足超可加性。如果一个联盟不满 足超可加性，其成员没有动机形成联盟，已经形成的联盟也将面临解散的威胁。 合理的利益分配方案是合作创新的基础。该方案是合作各方讨价还价的结果。 姚泽( 2 0 0 7 ) 从政府作用、技术扩散、产权保护、专业市场等方面分析了产业 集群技术创新能力形成的路径，并以此为基础重点分析了集群技术创新系统的 内在动因及动态运行模式啪1 。疏礼兵( 2 0 0 7 ) 根据产业集群中不同创新主体发 挥作用的差异，提出了地方政府推动型、产学研合作互动型和龙头企业主导型 三种典型的集群式技术创新模式，并对其适用情形进行分析2 引。 孙鳌( 2 0 0 7 ) 分析了集群公共品供给不足的原因和通过集群联盟提供集群 公共品的优势及其存在的问题，认为集群联盟也是治理集群外部性的一种重要 机制。在此基础上，说明了构造集群联盟治理结构的一般原则。为实现这一目 的，必须遵循一些效率原则，如资本雇佣劳动原则、决策权与决策能力对称原 则和风险制造者与风险承担者对应原则等，去构造集群联盟的治理结构招引。 在联盟伙伴选择方面，华金科( 2 0 0 2 ) 等在分析了技术标准联盟伙伴选择 的原则和指标体系的基础上，采用层次分析法解决了如何选择技术标准联盟伙 伴的问题幢引。党兴华( 2 0 0 7 ) 等围绕技术创新网络中核心企业合作伙伴选择的 哈尔滨理工大学管理学硕：卜学位论文 过程，在分析技术创新网络中核心企业的作用及其合作伙伴选择特征的基础上， 对核心企业合作伙伴选择过程中的信息不对称问题进行了研究，建立了合作伙 伴选择过程模型。华金科( 2 0 0 7 ) 认为联盟伙伴的选择是技术标准联盟成功的 关键。分析了技术标准联盟伙伴选择的原则和指标体系，采用层次分析法解决 了如何选择技术标准联盟伙伴的问题。 张坚( 2 0 0 7 ) 认为联盟的初始条件强烈影响着联盟的学习过程和绩效。企 业技术联盟的初始条件评价，主要是针对技术选择和潜在联盟伙伴的评价。并 从企业技术联盟初始条件评价的指标体系入手，构建了基于熵的多层次初始条 件评价模型乜 。并通过建立三阶段博弈模型分析竞争性企业技术联盟知识共享 效应，认为知识共享程度、竞争性企业技术联盟规模和稳定性三者之间存在着 正相关的关系，在企业技术联盟内部构建一个能够有效地吸收、保持和共享知 识的机制对于提高技术联盟的绩效具有积极的作用。 张利飞和张运生( 2 0 0 8 ) 认为技术标准战略联盟治理结构从根本上决定着 联盟运行效率与组织租金分配。并运用交易费用理论、资源依存理论与社会网 络理论分别从成本节约、价值创造与社会关系等角度全面系统地解析技术标准 战略联盟选择契约型治理结构的合理性和优越性，以及技术标准战略联盟选择 契约型治理结构的影响因素及其作用机理1 2 引。分析了高技术产业技术标准联盟 治理机制，包括谈判协商机制、决策机制、声誉信任机制和知识产权信息披露 机制心引。 在联盟风险研究上，李东红( 2 0 0 2 ) 指出联盟研发使企业对资源的配置跨 越了自身的边界，在促进了不同企业知识与能力的相互补充的同时，研发联盟 不可避免地带来企业自身知识与能力的流失与扩散。分析了企业在通过联盟推 动研发的过程中，所具有的风险性，并提出了有效控制风险的相关措施啪1 。胡 耀辉( 2 0 0 7 ) 认为技术创新联盟不断涌现但难以持续发展，其关键的原因是联 盟利益分配机制不能适应技术创新联盟的持续发展。指出公平分配是联盟利益 分配机制的最终目标，并构建了基于公平的技术创新联盟利益分配机制，以确 保技术创新联盟的持续发展n 。韦健( 2 0 0 8 ) 应用定性贝叶斯网络对企业联盟 群体行为进行了探索研究，并对企业群体行为及其特征进行了预测副。 在联盟评估方面，孙肖南( 2 0 0 0 ) 根据企业技术联盟的特点建立评估指标 体系，并把评估指标分为效益指标、成本指标和风险指标三大类，并指出了评 估时应处理好若干相关问题引。 对跨组织学习的研究国内理论界仍处于刚刚起步的阶段，许学国( 2 0 0 4 ) 在现有组织学习模式研究的基础上探讨了组织间的学习问题，并提出了跨国公 哈尔滨理工大学管理学硕士学位论文 司学习模式、供应商网络学习模式、虚拟企业学习模式等各种跨组织学习模式 的理论模型1 。阎海峰( 2 0 0 4 ) 以跨国公司为研究对象，提出跨国公司是本土 企业管理知识重要的外部来源，与在华跨国公司形成的长期、稳定的网络关系 则是本土企业获取这种外部知识的重要途径。提出了一个在华跨国公司网络中 本土企业向外国合作伙伴学习管理知识的因素框架模型m 1 。党兴华( 2 0 0 5 ) 从 网络关系资本、知识管理能力、知识结构与存量、跨组织学习的经济效果四个 维度建立跨组织学习的绩效评价指标体系，并给出了一种基于三角模糊数的综 合评价方法啪1 。 1 3 3 研究评述 从以上文献可以看出，对于产业集群的研究，多从中宏观的角度来研究企 业聚合的经济现象，主要集中产生动因、经济效应及其整体竞争优势的来源研 究等研究，并逐步扩大到了区域创新体系的范围，转移到了集群创新的研究， 深入到了集群内企业间的竞合关系。但是无论在那个方面，现有的研究都还不 够系统和完善，特别是对于集群内部企业间竞争合作关系的模式和机制方面亟 待需要进一步的研究。集群研究不能还是继续在整体层面上就集群论集群，对集 群的研究，需要从集群层面上重新回复到企业的层面上来，企业才是技术创新的 主体，企业也是集群创新的主体，研究集群环境下的企业技术创新主体的行为 特征才是集群创新研究的根本出路。 而战略联盟早期的研究大多集中在战略联盟能给公司带来什么样的利益， 以及公司加入战略联盟的原因和目的，描述战略联盟到底具备什么样的功能。 随着研究的深入，学者们更加关注联盟实践中存在的问题，如跨国战略联盟中 产生的文化融合问题、战略联盟的变化和解体问题以及由此引发的对联盟伙伴 的信任、战略联盟中的控制、战略联盟能产生什么绩效、战略联盟的结构模式 等问题的研究p 叫。 事实上，产业集群的形成与企业合作竞争以及获取竞争优势的内在动因分 不开，目前，并没有系统的关于产业集群中企业合作竞争的动力研究，也没有 对不同产业集群类型中合作竞争关系的模式进行研究；而对创新联盟这种企业 竞争合作关系主要从微观的角度研究企业的行为，将两者有机地结合，全面、 系统地寻找出企业集群中企业联盟的合作竞争的动因、模式和管理机制，是一 个探寻竟合关系模式崭新的视角。 由于本文是基于集群视角研究技术创新联盟的管理，主要考虑集群环境对 哈尔滨理工大学管理学硕十学位论文 于技术创新联盟的影响，因此主要论述了有关集群及其技术创新的文献，而对 于有关联盟的较为成熟的部分研究文献研究就不在作详细叙述。 1 4 论文研究的内容和技术路线 1 4 1 本文的研究内容 1 对国内外产业集群及联盟相关理论及研究现状、研究动态进行系统研究。 2 从集群的“高溢出”环境特征入手，分析了集群“高溢出”环境下集群促 进技术创新联盟合作的知识溢出动力，运用博弈论建模分析集群“高溢出”环 境下对于创新合作的条件，并将知识产权保护强度引入博弈模型分析了知识产 权保护对企业创新合作均衡条件的影响，得出集群企业创新合作的演变规律， 进而分析了促进集群企业技术创新联盟合作的知识产权保护动力。 3 从集群环境出发，设计集群企业技术创新联盟合作伙伴的初筛方法，构建 集群企业技术创新联盟合作伙伴匹配度评价指标体系，并设计集群企业技术创 新联盟合作伙伴匹配度评价方法。 4 分析集群企业技术创新联盟组织间学习及技术创新目标间的关系，研究集 群企业技术创新联盟组织间知识学习过程及特点，分析集群企业技术创新联盟 组织间学习策略。 5 最后在对集群企业技术创新联盟的特色管理机制研究的基础上，提出了集 群企业技术创新联盟的发展策略。 1 4 2 本文的技术路线 本文技术路线如图1 1 所示。 哈尔滨理工大学管理学硕士学位论文 1 4 3 技术路线 本文技术路线如图1 - 1 所示。 广- - - - i 上t 一 联盟合作伙伴融合度评价 ii 己与p 联盟的知识学习策略 r _ 1 j 上 联盟发展支持策略 图1 - 1 本文的技术路线 f i g u r e1 - 1t e c h n o l o g i c a lr o u t eo ft h ep a p e r 1 0 嗡嗡富磅 哈尔滨理t 大学管理学硕十学位论文 第2 章集群“知识溢出环境下技术创新联盟的特 征和优势分析 2 1 集群企业技术创新联盟的内涵 按照p o r t e r ( 1 9 9 8 ) 的观点，企业集群是指在某一特定领域中( 通常以一个 主导产业为核心) ，大量产业联系密切的企业以及相关支撑组织和机构( 如大学 和研究机构、政府机构、协会与商会等中介机构) 在空间上集聚的现象【3 引。w e b e r ( 1 9 2 9 ) 在定义中引入集聚因素，认为企业集群是企业的一种空间组织形式，是 某一地域范围内相互联系的集聚体。l a w s o n f i e l d 强调社会关系网络及企业间的 合作对企业集群的活力起决定性作用，认为企业集群是相似的、相关联的或互补 的众多中小企业在一定地理范围的集聚。可见集群概念主要强调产业内企业的 关联和组织在空间上的集聚。 联盟的概念最早由美国d e c 总裁霍普德和管理学家内格尔提出。战略联盟 是两个或两个以上的企业( 公司) 或特定事业职能部门通过用合约的形式把互 补的资源集合起来，或是合作研发或是项目合作以实现共同的利益和目标。战 略联盟的关系一种松散的逐渐展开的类型，实施联盟企业间的联系比并购( 兼 并收购) 松散，而且在组织上也不再单独设立公司；战略联盟一般具有特定目 的，它不仅在基础性的研究( 上游) 展开合作投资和研发，而且也涉及市场( 下 游) 的开发项目和合作，不同的联盟企业在合作方向上各有所侧重，这主要取 决于联盟企业各自的特点和竞争实力。从战略的角度看，战略联盟是指两个或 两个以上的企业( 公司) 间采用联盟( 联合) 的形式，在投资、科研、生产和 市场的开拓等方面进行密切合作，以便从战略的高度审时度势地对付“变化莫 测 的外部环境和其它竞争对手的一种长远性战略。在战略联盟中，两个或多 个企业同意在某个项目上合作或者共享信息和生产性资源。战略联盟可以是横 向的，涉及同一产业中企业间的合作；也可以是纵向的，涉及供应商和采购商 之问的合作；它们也可以既不属于同一产业，也不在纵向链条中相关联。郭昆 谟、张五岳( 1 9 9 5 ) 认为战略联盟是企业为突破经营的困境，提升市场竞争地位 或配合未来发展目标而与其它具有相同需要的竞争者或潜在竞争者所达成的互 利性契约行为。p o r t e r ( 1 9 9 8 ) 认为战略联盟是企业间达成的既超出正常交易又 达不到合并程度的长期协议。可见联盟概念主要强调契约联系及其组织关系上 哈尔滨理- 丁大学管理学硕上学位论文 的松散性。 可见，集群与联盟在概念上既有相同的地方，又有着不同的侧重点，两者 均是企业合作的一种组织形式，但集群强调企业在空间上的集群，而联盟则是 由软的关系连接，不受空间的限制。参照以上定义，本文将集群技术创新联盟 定义为：集群内各自独立的技术创新主体在技术创新链上形成的以企业为主体、 多方( 政府、大学、研究院所、中介机构、金融机构等) 参与的，以优势互补、 资源共享、风险共担、利益共享为特征的，为实现共同的技术创新目标而结成 长期稳定的协调博弈共赢关系。 2 2 集群企业技术创新联盟的基本特征 传统的技术联盟要求联盟成员要基于策略原则合作，必须有互补性的技术 资源，维持成员的独立性，联盟是阶段性的合作过程等特点。而集群企业技术 创新联盟，不同于传统的企业联盟，有其自身的特点： 1 长期性和战略性群内企业的经济活动行为深深嵌入到以分工协作为基础， 以地理靠近为特征，以设施配套、机构完善为支撑条件，以文化融合为联结纽带的 集群内经济和社会网络中，形成了企业行为的根植性，一旦企业离开集群，企 业经济活动成本将大大增加甚至不能生存，这就决定了集群内的企业更加注重 长期性的战略性的合作行为。 2 松散性集群内的各技术创新主体基于自己的核心能力，本着优势互补、， 资源共享的原则，在保持高度独立自主的前提下，组成在组织结构上松散的联 盟组织。 3 广泛性集群企业技术创新联盟的参与主体范围广泛，集群内不仅存在某 一技术领域内大量相关企业，还有大量联系密切的相关支撑组织和机构，如大 学和研究机构、政府机构、协会与商会等中介机构，这些主体都基于各自的优 势，在追求各自利益目标的同时，参与到联盟网络中，实现合作共赢。即参与 集群技术创新联盟的主体不仅有企业，还包括在集群中企业的相关支撑组织和 机构，如大学和研究机构、政府机构、协会与商会等中介机构，在技术创新的 过程中一即在技术的新构想，经过研究开发或技术组合，到获得实际应用，并 产生经济、社会效益的商业化全过程的活动，各创新主体是全过程参与的，只 不过在不同的技术创新阶段，不同的创新主体的作用和参与的程度不同。特别 是在高技术领域发展，为了防止联盟中受制于某个企业的开发能力，联盟总是 尽力扩大联盟网络，根据各自的核心专长，以及所处研发或者不同阶段形成数 哈尔滨理工大学管理学硕i j 学位论文 量众多、政产学研多方参与的复杂创新合作网络。 4 复杂性集群内企业联盟合作的管理比较复杂，除了面对普通联盟需要面 对的战略决策，风险收益，企业文化等问题外，还要处理好管理权关系模糊、 收益分配不均、核心优势保密、合作伙伴背叛等问题，同时还用综合考虑集群 内溢出水平的影响，依据溢出水平的高低，决定是否采取合作策略以及合作的 程度。大量相关企业组成负责的网络结构，网络内的企业存在复杂的竞争合作 关系，通过直接联系或者间接连接，每个企业之间都建立起竞争与和合作的关 系。 5 层次性在集群内，紧密关联的技术创新主体组成联盟网络，各类信息和 知识在集群联盟网络内广泛传播和扩散，为共同进行创新合作活动提供了条件， 当合作机遇来临，联盟网络内的成员达成合作意向，共同进行技术创新合作， 进一步推动联盟网络的发展。集群企业联盟企业间关系按照合作的紧密程度可 以分为成员层次和会员层次。成员层次是指企业间是直接的合作伙伴关系，具 有成员层次合作关系的企业间联盟最为紧密，利益直接相关；会员层次是指企 业间存在的是间接的合作关系，是有具有直接合作关系的企业联系而形成的合 作关系。联盟所有会员构成会员大会，企业通过公共平台共享信息，联盟内增 加了会员间的知识共享程度，会员间的研发等信息将更加透明。随着会员数量 的增加，平摊的研发成本会减少等，还可以集中起来经行培训，降低溢出所带 来的风险，同时众多企业参与的联盟组织也可以有效地减弱由于某个企业的退 出而导致技术创新进程的受损程度。 6 联盟合作的动态性由于集群技术创新联盟的合作具有长期性，并不是基 于单个项目的单次合作，联盟成员是否合作以及在竞争中合作的程度都需要依 据集群环境的变化而动态调整。 2 3 集群“知识溢出环境下的