（管理科学与工程专业论文）基于熵权多级模糊综合评价的虚拟企业风险研究.pdf

堕堡堡兰三奎兰重罂兰塑兰堡丝圣 基于熵权多级模糊综合评价的虚拟企业风险研究 摘要 现阶段，虚拟企业作为一种新的管理运作模式，已经玎始在实际中得到 广泛应用。虚拟企业能够敏捷地响应市场需求，降低成本，尤其是制造业可 以大幅度降低研究开发成本，使企业较快地进入全球市场，实现利润共享的 同时岜带来了一些新的风险问题。风险问题又是制约着虚拟企业生存与发展 的关键，因此，分析研究影响虚拟企业风险的主要影响因素，进而评价虚拟 企业风险管理水平，无疑具有重要的现实意义。 首先，本文从虚拟企业的产生，发展和现状分析入手，系统分析了虚拟 企业风险产生的机理，风险及其影响因素的特点，采用解析结构模型进行虚 拟企业的风险因素的识别，并深入研究了虚拟企业风险管理的关键影响要 素，建立关于虚拟企业风险的评价指标体系：其次，运用聚类分析的方法对 2 0 份专家的调查问卷进行了筛选，得到1 6 份有效的调查问卷；再次，运用 熵理沦和熵权的方法来确定各个指标的权重；得到消费者需求变动的权重 为：o 3 0 8 ，竞争风险权重为：0 1 7 2 ，信用问题的权重为：0 1 6 4 ，技术外泄 问题的权重为o 0 3 2 ，沟通问题的权重为：o 0 5 9 ，技术问题的权重为： 0 0 2 7 ，质量问题的权重为：0 2 0 4 ，时间问题的权重为：0 0 3 4 。最后，采用 多级模糊综合评价方法对虚拟企业的风险进行评价。虚拟企业风险评价结 果：虚拟企业风险处于高度风险的概率为18 7 ，较高风险的概率为 2 3 7 ，一般风险的概率为4 2 7 ，较低风险的概率为1 4 4 ，而很低的风 险的概率为0 5 。 通过上述分析评价研究，根据评价结果找出影响虚拟企业风险较高的原 因，针对虚拟企业风险管理过程中存在的问题，提出了相应的风险防范措 旌：虚拟企业应尽量避免风险、虚拟企业应尽量排除各种可预置的风险隐 患、虚拟企业应尽量转移风险、虚拟企业应尽量分散风险、虚拟企业应尽量 自留风险，虚拟企业应建立风险核对表等。以期对虚拟企业的风险管理提供 一定的借鉴和参考。 关键词虚拟企业：风险管理；聚类分析；熵权；模糊综合评价 坠尘鎏竺三尘兰篁墨兰型：兰堡尘兰 a s t u d yo nv i r t u a le n t e r p r i s e sr i s kb a s e do ne n t r o p y c o e f f i c i e n t sm u l t i - l e v e lf u z z y c o m p r e h e n s i v e e v a l u a t i o n a b s t r a c t b e i n gan e wt y p eo fm a n a g e r i a lo p e r a t i o nm o d e l ，v i r t u a le n t e r p r i s eh a sa l r e a d y b e e nw i d e l yu s e di np r a c t i c en o w a d a y s v i r t u a le n t e r p r i s ec a nr e s p o n s et ot h e c h a n g eo fm a r k e td e m a n dp r o m p t l y , c a i lr e d u c ec o s t ，e s p e c i a l l y ，c a ns h a r p l y r e d u c er & dc o s tf o rm a n u f a c t u r i n ge n t e r p r i s e s ，t h e r e f o r e ，c a nm a k e e n t e r p r i s e s e n t e rg l o b a lm a r k e tw i t hah i g hs p e e d ，r e a l i z ep r o f i tc o s h a r i n g h o w e v e r , t h i s c a l la l s ob r i n gs o m en e wr i s kp r o b l e m s ，w h i c ha r et h ek e yf a c t o rr e s t r a i n i n gt h e e x i s t e n c ea n dd e v e l o p m e n to fv i r t u a le n t e r p r i s e s t h u s ，t oa n a l y z et h em a i n f a c t o r sa f f e c t i n gv i r t u a le n t e r p r i s e sr i s k ，a n dt oe v a l u a t er i s km a n a g e m e n tl e v e l o fv i r t u a le n t e r p r i s e ，i sn od o u b to fg r e a tp r a c t i c a ls i g n i f i c a n c e b ys t a r t i n gw i t ht h ee m e r g i n g ，d e v e l o p m e n ta n dp r e s e n ts i t u a t i o na n a l y s i so f v i i t u a le n t e r p r i s e ，t h i st h e s i ss y s t e m a t i c a l l ya n a l y z e st h ep r o c r e a n tm e c h a n i s mo f v i r t u a le n t e r p r i s e sr i s k ，t h es p e c i a lf e a t u r e so ft h ev i r t u a le n t e r p r i s e sr i s ka n dt h e m a j o ri n f l u e n c ef a c t o r s ，t h ef a c t o r sa f f e c t i n go fv i r t u a le n t e r p r i s e sr i s ka r eb e i d e n t i f i e db yi n t e r p r e t a t i o ns t r u c t u r em o d e la n dl u c u b r a t et h e m ，t h e ns e t su p e v a l u a t i o ni n d e x e ss y s t e mo nv i r t u a le n t e r p r i s e ；s e c o n d l y ，t h et h e s i ss i e v e s e x p e r t s i n v e s t i g a t eq u e s t i o n n a i r e sb ya d a p t i n g “c l u s t e ra n a l y s i s ”a n dr e d u c e t w e n t yt os i x t e e n ；t h i r d l y ，b yu s i n ge n t r o p yt h e o r i e sa n de n t r o p yc o e f f i c i e n t m e h o d s ，c o n f i r mt h ep o w e rw e i g h t i n e s so ft h ee a c hi n d e x e s ：t h ec h a n g eo f c u s t o m e r sd e m a n di s0 3 0 8 ，c o m p e t er i s ki s0 1 7 2 ，c r e d i t e dp r o b l e mi so 1 6 4 ， t e c h n o l o g y l e a kp r o b l e mi s 0 0 3 2 ，c o m m u n i c a t ep r o b l e mi so 0 5 9 ，t e c h n o l o g y p r o b l e mi s0 0 2 7 ，q u a l i t yp r o b l e mi s0 2 0 4 ，t i m ep r o b l e mi so 0 3 4 ；a tl a s t ，b y f u z z yc o m p r e h e n s i v e e v a l u a t i o nt h et h e s i s q u a l i t a t i v e l y & q u a n t i t a t i v e l y e v a l u a t e st h eo v e r a l lr i s kl e v e lo f v i r t u a le n t e r p r i s e ，f i g u r e so u tt h ep r o b a b i l i t yo f v i ti t m le n t e r p r i s e sr i s ki nt h eh i g h e s tl e v e li s0 i8 7 ；t h ep r o b a b i l i t yo fv i r t u a l e n t erp r i s e sr i s ki nt h eh i g h e rl e v e li so 2 3 7 ；t h ep r o b a b i l i t yo fv i r t u a le n t e r p r i s e s i i 坠尘鎏墨三查茎墼堡兰堡圭兰堡耋苎 r i s ki nt h ec o m m o nl e v e li so 4 2 7 ；t h ep r o b a b i l i t yo fv i r t u a le n t e r p r i s e sr i s ki n t h el o w e rl e v e li s 0 14 4 ；t h ep r o b a b i l i t yo fv i r t u a le n t e r p r i s e sr i s ki nt h el o w e s t l e v e li s0 0 0 5 b yt h r o u g ht h es t u d ym e n t i o n e da b o v e ，t h et h e s i sf i g u r e so u ts o m ec r i t i c a l p r o b l e m se x i s t e di nv i r t u a le n t e r p r i s e sr i s km a n a g e m e n ta n dt h e i rr o o t s ，a l s o c o m e su pw i t hp o l i c i e ss u c ha sa v o i d i n gi t sr i s k ；g e t t i n gr i do fi t sh i d d e nr i s k ； t r a n s f e r r i n gi t sr i s k ；s e p a r a t i n g i t s r i s k ；l e a v i n gf o rp e r s o n a ln e e d st h er i s k ； s e t t i n gu pr i s kc h e c kl i s t ，e t c ，w i t ha ne x p e c t a t i o nt op r o v i d ec e r t a i nr e f e r e n c e f o rv i r t u a le n t e r p r i s e sr i s km a n a g e m e n t k e y w o r d sv i r t u a le n t e r p r i s e ；r i s km a n a g e m e n t ；e n t r o p yc o e f f i c i e n t ；f u z z y c o m p r e h e n s i v ee v a l u a t i o n ；c l u s t e ra n a l y s i s i i i i f f i 尔滨理t 人学管理学硕i j 学位论义 1 i 课题背景 第1 章，绪论 虚拟企业中的“虚拟”一词来源于计算机系统的“虚拟内存”( v i r t u a l m e m o r y ) ，它随着环境的变化而变化1 1 ) 。计算机虚拟内存的这种灵捷性、敏感 性、适应性和柔韧性正是现代企业组织所追求的“乌托郯式组织”( u t o p i a n o r g a n i z a t i o n ) 的写照，所以“虚拟”被用于描述一种灵敏性、柔韧性、协向性、 可塑性极强的新兴组织虚拟企业口】。 现阶段，作为一利t 新的管理运作模式，虚拟企业已开始在实际中得到j “泛 应用。如l a n d o na s s o c i a t e 公司( l a i ) 和s h i p b u i l d i n gv e n t u r e s ( s v l ) 组成的虚拟 造船厂( 出8 家从事不同专业的、分布于美国各地的公司组成) ；c o m p a qj 0 m i c r o s o f t 组成的虚拟企业联合体，d e l l 与c i s e o 组成的战略l d 2 d d ；i n t e l 利川虚 拟企业运作模式s h a r p 、n m b 共同丌发快速闪存芯片( f l a s hm e m o r yc h i p ) ； b o e i n g 与上海飞机制造厂合作的b o e i n 9 7 3 7 7 0 0 平尾项目口j 。 但是。虚拟企业在帮助企业获得响应市场的灵活性的同时也带来了一些新 的风险问题，这些风险问题及由此带来的负面影响不容忽视，它可能导致虚拟 企业管理模式的中途失败，给企业带来不可挽回的损失。例如1 9 9 2 年i n t e l 与 r 本n m b 半导体公司组成虚拟企业以生产快速记忆芯片，但是由于n m b 不 能按时生产出合格的芯片，导致在产品市场启动时，i n t e l 公司的市场占有率一 年下降了将近2 0 。再比如1 9 9 1 年由m i p s 公司与6 家半导体厂商建立的基 于m i p s 微处理器架构的a c e 虚拟企业，山于关键成员d e c 和c o m p a q 的退 出，以及核心企业m i p s 管理联盟能力欠缺、财务状况恶化、r & d 经费削减 与技术优势削弱，而不得不迅速解体，m i p s 公司自身也被s i ig r a p h i c s 兼并 5 1 1 2 相关理论综述 1 2 1 虚拟企业相关理论的研究现状 近年束随着电子商务的蓬勃发展，虚拟企业及其相关的供应链管理、动 呛尔滨理工人学管理学硕 擘位论文 态联盟等领域的理论及实证研究快速发展，除了新兴概念、观念的引入和运 用传统方法的定性研究外，运用运筹学，系统工程理论，纯数学模型，计算 机网络工程技术和模型等方面进行的研究取得了较多的成果1 6 1 。正如国内外的 学术界、理论界和企业界公认的虚拟企业是一个复杂开放的巨系统，因此本 文不可能遍及虚拟企业相关的各个方面，这罩将通过对国内外对虚拟企业相 关理论与实践的研究现状的概述和分析为下文的研究做一个理论铺垫，对于 一些重要但与本文核心研究内容关联度不紧密的理论成果将不再论述。 1 国内外学者对虚拟经营的发展过程和形式作了较详细的论述。对网络时 代企业战略联盟的竞争力【7 i 、学习机制、基于资源管理和流程再造的计算机模 型和辅助技术等作了大量的研究工作，对虚拟企业思想的形成也有一定的帮 助f 8 l 口 2 吴宪华等人运用委托代理理论和博弈论的方法研究了动态联盟的产出分 配策略问题和针对产出的团体惩罚机制的引入，结论是在建立动态联盟的产 出分配合同时效率较高或机会成本较低的合作伙伴虚在分配结构中占较高 的份额，以此增加总产出和降低逃避责任的总成本【9 | 。其动态联盟的产出分配 策略与上述供应链的各种产出分配模型互为验证年i 1 4 q , 充，但其引入团体惩_ ；f i j 机制来对动态联盟实施管理的思想。并不太适应虚拟企业的管理，虚拟企业 相容性的战略目标和柔性化、敏捷化的特点决定了从动机上没有必要采用团 体惩罚机制，并且从实践上也解决不了虚拟企业所遇到的问题，这种强迫没 有出路，对契约中惩罚条款的顺从并不意味着对伙伴关系的承诺。真萨的承 诺和信任不是来自于合同，而是来自于企业间的紧密合作，它需要有共同的 f j 标，对潜在利益的清楚了解以及相互尊重。 3 近年来，国内学者对于供应链以及战略伙伴问题的研究达到了一个高 湖，j “生了基于多种理沦的伙伴选择研究成采，如樊友平( 2 0 0 0 ) 提出一套 战略联盟合作伙伴选择的评价指标体系，此指标体系由三方面的指标构成： 投入指标、能力指标及兼容指标i “i 。马士华( 2 0 0 0 ) 认为选择合作伙伴主要 考虑的因素有：企业业绩、业务结构与生产能力、质量系统和企业环境。肘 于动态联盟的伙伴问题研究也在不断深入，因为虚拟企业本身的特点导致了 其伙伴选择的问题从各方面来说，比供应链以及一般战略联盟伙伴选择问题 要复杂得多，国内学者现在也开始从不同角度研究这一问题。 4 在虚拟企业合作伙伴的利益分配方面管理方面，目前研究成果不多。但 文献都认为应遵守四条原则：( 1 ) 互惠互利原则。即分配方案町使每个成员 企业的基本利益得到充分保汪，不会影响成员企业的积极性，否则容易导致 哈尔滨理i 。人学管删学倾i 学位论文 合作的失败或破裂；( 2 ) 结构利益最优化原则。即从实际情况出发，全盘考 虑各种影响因素，合理确定利益分配的最优结构，促使各成员企业实现最佳 合作、协同发展：( 3 ) 投入、风险与利益相对称原则。在制定分配方案时， 应充分考虑各成员企业所承担的风险大小，对承担风险大的成员企业应给予 适当的风险补偿，以增强合作的积极性；( 4 ) 个体合理原则。即各成员企业 参与虚拟企业所得到的利益应大于单独行动所获得利益，否则会出现中途背 叛现象。 1 2 2 风险管理理论概述 1 2 卫1 风险的定义 人类认i ： 到风险的存在已经有了很长时f n j ，但直到近代人们_ 科学、系 统地进行研究。一些学者提出了风险的概念，比如美国学者h a m e s 认为“风险 意味着损害的可能性”。另一位美国学者认为“风险是在一定条件下，一定时 期内，预期结果与实际结果的差异，差异越d , n 风险越小，差异越大则风险 越大”。在v a l u ea tr i s k ( 风险价值) 一书中，作者p h i l i p p ej o r i o n ( 1 9 9 7 ) 将风险定义为“资产价值所承担的非预期波幅”。我国学者杨梅英在他的风 险管理与保险原理中提出“风险是人们对未来行为的决策及客观条件的不确 定性而导致的实际结果与预期结果之间偏离的程度”】。在企业风险管理 一书中，作者将其定义为“结果的潜在变化”【l 2 t 。 给一个事物或过程下定义的目的是为了能够从某个角度清晰的认识、在 理论上理解，从而进一步方便利用它来解决所需解决的理论问题以便指导实 践。人们给出的风险的定义是多种多样的，它们都是为了一定的目的服务。 为了便于定性、特别是定量地对风险进行分析，我认为风险应该定义为：“i 于认识的局限性，人们不可避免的不能全面认识某一事物具有现实和潜在的 联系的其它事物以及不可能准确和足够深入地认识这一事物和这些事物之间 的内在联系，从而导致损害具有发生的可能性，这种损害的可能性就是风 险。 我们都知道事物是普遍联系的、具体事物的联系具有多样性和条件性。 习 物之问发生联系要通过具体的联系方式。联系方式包含联系时间、联系地 点、联系条件以及联系发生后产生的结果等几种属性。联系结果又有质的属 性和量的属性，事物之间联系的普遍性导致联系的复杂性。如果产生的结果 对人们足不利的，根据人们当前所掌握的知识与数据，人们不知道这些事物 哈尔演理t 人学管理学坝j ：学位论文 可能之i 训的联系时问、联系地点、联系条件、联系方式或根本不知道联系结 果，这时不利结果的承担者就处于风险状念。承担不利结果的人员、机构或 团体叫做风险主体；造成不利结果的事物叫做风险客体；风险主体的损害程 度与发生损害概率的综合q 做风险状况，风险状况是风险的度量：在每对风 险主体与客体之间的所有联系方式中，能使风险主体遭受风险的联系方式称 为风险因素。由于某一风险因素或某些风险因素共同发生作用，而使风险主 体受到损失的事件称为风险事件。风险因素蕴涵于风险主体与客体的运动变 化之中以及未知的风险主体与风险客体的联系之中。 1 2 2 2 风险管理的定义及研究现状 风险是无形的，对这种抽象的概念进行管理是颇具挑战性的。在早期的 风险管理的发展中，风险管理的决策被定义为财务上的决策，以及控制公司 的纯风险的职能。财务风险管理是风险管理韵一种，它是由银行和投资界共 同发展出来的，是用于处理利息风险、汇率风险、信用风险等财务风险的一 套系统性方法i ”】。 在风险管理的发展中，风险管理的职能被广泛定义为专门处理那些因未 发生的事，而带来可能性的负面影响( k l o m a n ，1 9 9 2 ) 。与此同时，风险管理 也确定了更洋细且具体的描述和定义l f l ”。h a i n e s 在他1 9 9 2 年的著作中强调 全方位风险管理之理论( t o t a lr i s km a n a g e m e n t ) ，并提出建立一个全方面的 及需要各部门一起推行的风险管理概念。他揭示了公司运作系统出现错误的 四个来源，包括：硬件失误，软件失误，组织性失误和人为失误。要注意的 是，这四个失误均是由内部系统产生的，所以，外来的失误并不包含在以上 的四个来源之内。 随着风险管理被广泛应用在企业管理的各个层面，工商界和学术界对风 险管理的功能及其重要性也就有了全新的理解，国内学者对风险管理的研究 也越来越多，并且取得了一定的成果h 2 。现代的风险管理可以被视为一，手f p 广泛的管理职能，其目标是确定、评估及控制组织内因业务活动而需承受的 所有风险，让企、皿能够通过最直接而有效的途径，以实现企业的使命及翻 标。通过量度、控制和降低企业因承受纯风险和投资风险而带来的负商影 响，帮助企业保持盈利，从而实现企业最终的目标。 1 3 问题的提出及研究意义 虚拟企业的主要好处足能够敏捷i 晌应市场需求，降低成本，尤其对于制造 哈尔滨理t 大学管理学硕士学位论文 业而言可以大i 陋度降低研究开发成本，能使企业较快地进入全球市场，能够实 现利润共享与风险合理分担，但这并不意味着虚拟企业中的风险不存在了或者 浣总体风险减少了。相反，虚拟企业在帮助企业获得响应市场的灵活性的同时 也带来了一些新的风险问题。 但令人遗憾的是，目前虚拟企业中的风险问题却远未引起人们的足够重 视。首先是理论研究不足。目前关于虚拟企业风险方面的研究多是在风险中性 的假设条件下进行的，这一假设既不全面也与实际情况硝i 符。其次，使山于急 于求大，急于进入全球化市场，急于扩大市场占有率的思想，往往是一些企 业忽视了虚拟企业管理模式中的风险。其实际结果非但不能实现利益共享， 反而承担了不必要的风险损失。 基于此，本文从虚拟企业风险产生的原因分析入手，运用解析结构模型 ( 1 s m ) 、熵理沦、熵权、多级模糊综合评价等定性与定量相结合的方法，给 山了虚拟企业风险识别、衡量和控制的对策和建议，可以帮助虚拟企业在可承 受的风险i 幅度范围内最大限度地实现利益目标。 1 4 研究方法及技术路线 幽1 1 研究方法和技术路线 f i g u r e1 1t e c l m o l o g i c a lr o u t ea n ds t u d ym e t h o do f t h ep a p e r 哈尔滨理1 - 人学管理学坝i 。学位论义 第2 章虚拟企业风险因素识别 2 1 风险识别概述 风险识别是风险管理的第一个步骤，这也是以后各阶段的基础。如果不能 准确地确认风险所在，就无法分析和预测企业的危机，当然也无从制定对策控 制风险。在这个阶段里风险分析人员要广泛收集数据、查阅资料和征求意见， 并且在此基础上详细、透彻的分析风险主体及其环境的各种相关因素确定风 险因素。风险识别工作进行得是否全面、深刻，将会直接影响到风险管理的价 值。 2 1 1 风险识别的作用 风险识别是风险管理的起始阶段，它的作用大体包括以下几个方面： 1 收集整理资料为了解决风险管理需要大量的资料和现有的资料相对较 少的矛盾，风险识别的过程中要对资料进行收集和整理。需要收集和整理的资 料包括：由于首次涉足到该领域而对该领域相关的统计数据和技术资料进行彻 底收集并加以整理；以前收集过该领域的数据和资料，本次需要对更新的统计 数据和技术资料进行收集和整理；对与风险管理相关的理论、方法和技术的新 进展的资料进行收集和研究。 2 估算风险管理占用和消耗的资源为了达到风险管理的目的并实现资源 的最优配置，风险管理人员和决策者需要了解本次风险管理需要占用和消耗的 资源，通过与现有资源对比，制订资源分配和资源采集计划。 3 对风险进行初步评估风险管理的各个阶段虽然相互独立，但是并4 i 是 截然分丌的，相反它们相互依赖、相互支持。对风险的识别本身就是风险评估 的一种形式，即有和无的评估。但是这里所说的对风险进行初步评估不仅仅限 于有和无的评估，而是对风险状况的大体的计算。这种计算虽然粗略但很有必 要，它可以指出风险评估和风险管理的主要方向和风险管理资源的主要消耗领 域。 哈尔滨理t 大学管理学硕士学位论文 2 1 2 风险识别的方法介绍 风险识别是在信息不清楚、不完全和不准确的情况下识别风险因素的过 程。在这种情况下，由于缺乏推理所必须的条件，风险分析人员不可能完全按 照逻辑推理得出结论。只能用一些定性的、模糊的方法来对实际情况分析模 拟、仿真和判断。由于信息和方法的限制，风险识别的方法难免有臆测成分， 识别的结果也不一定与客观事实完全吻合。但是这些方法也从一定角度、一定 范围内和一定程度上反映了风险主体的风险状态。 风险识别的方法有很多，以下将介绍儿种常见的风险乇 别方法l ： 1 环境分析法环境分析法是系统地分析风险主体的外部环境的变化带来 的风险。 2 解析结构模型( i s m )i s m 是美国j 华费尔特教授于1 9 7 3 年作为分 析复杂的社会经济系统有关问题的一种方法而开发的。其特点是把复杂的系统 分解为若干子系统( 要素) ，利用人们的经验和知识，以及电子计算机的帮 助，最终形成一个多级阶梯的结构模型口”。i s m 属于概念模型，它可以把模糊 不清的思想、看法转化为直观的具有良好结构关系的模型。i s m 的这些特点很 适合用于风险因素的识别过程。 3 财务报表方法财务报表内所载的资料往往能反映企业的实质资产、负 债情况、财务预算、生产资源应用等。通过仔细分析，风险管理人员能较为客 观的掌握企业承担的风险程度。 4 流程图分析法流程图分析法是一种动态分析的方法，它是通过对风险 主体的运作流程的每一个环节逐一进行调查分析以发现导致风险发生的因素。 此方法往往与风险分析问卷一起使用。 5 幕景分析法箨景分析法是通过对风险主体进行各种类别的风险仿真或 模拟，以描述风险主体未来状况。风险分析人员依据这种仿真或模拟来分析未 来可能危害到风险主体的因素，并对这些因素进行归纳以得出风险因素。 6 表格与问卷识别法风险分析人员利用他们掌握的知识，设计一些内容 清晰明确又容易回答的问卷发放给相关人员和聘请的专家。这种方法具有风险 主体化、规范化的特点。这种方法包括德尔菲法和头脑风暴法。德尔菲法是美 国兰德公司于二十世纪五十年代提出的方法。这种方法能够集思广益，特别适 用于大型项目。德尔菲法是管理人员先把设计好的问卷分发给有关专家，然后 l i i 这些专家进行背对背的填写。这些问卷汇总到管理人员以后，管理人员迸行 统计分析处理和问卷内容调整，之后再反馈给那些专家。如此反复直到取得满 意结果。头脑风暴法是美国人奥斯本于1 9 3 9 年首创的。它是一种刺激创造 。陆、产生新思想的技术。头脑风暴法是根据风险预测和风险识别的目的和要 求，组成专家小组，通过会议的方式让大家畅所欲言，最后综合这些意见得出 结论。 7 定性仿真方法定性仿真相对传统的定量仿真而言力求非数字化克 服定量仿真的缺点，用非数字手段处理输入、建模、行为分析和输出等仿真纠； 节通过定性模型推导系统的定性行为描述。传统的定量仿真首先要建立精确的 数学模型，将对象系统的结构与功能表示成以微分方程为主的一系列数学方 程，然后通过解方程之类的数学变换，导出基于函数解或数值解的系统行为描 述。定性仿真技术是一门新兴的高新技术，它提供了构造无法构造精确定量 模型的复杂系统和处理无法定量处理的知识的方法。定性仿真能够提供更友好 的人机接口，使仿真结果与人们的思维习惯相一致。由于定性仿真的这些特 点，使定性仿真非常适合处理风险分析中的不确定数据。 2 2 虚拟企业风险因素的识别 2 2 1 解析结构模型( 1 s m ) 简述 解析结构模型( i s m ) 。i s m 是美国j 华费尔特教授于1 9 7 3 年作为分析复 杂的社会经济系统有关问题的一种方法而开发的。其特点是把复杂的系统分解 为若干子系统( 要素) ，利用人们的经验和知识，以及电子计算机的帮助，最 终造成一个多级阶梯的结构模型。i s m 属于概念模型，它可以把模糊升i 清的思 想、看法转化为直观的具有良好结构关系的模型。 通常i s m 的工作程序包括： 1 设定问题。明确i s m 的分析目标。 2 选择构成系统的要素。 3 构思模型，建立邻接矩阵和可达矩阵。 4 对可达矩阵进行分解后建立结构模型。 5 根据结构模型建立解析结构模型。 i s m 建模的步骤如下： 1 选择确定有关元素，建立邻接矩阵邻接矩阵描述了各个风险因素两两 之间的关系。对于所有相关要素s ，讨论“s ，月s ，? ”即s ，是否与s ，有关系。讨沦 8 ， 哈尔滨理工人学管理学硕一l j 学位论文 的结果无非包含四种情况： ( 1 ) s ，s ，即s ，与s ，和s ，与s i 互有关系，即形成回路； ( 2 ) s ，即s 与s ，和s ，与s ，均无关系； ( 3 ) s ， s ，即s ，与s j 有关，而s ，与s ，无关： ( 4 ) s ，v s ，即s ，与s ，有关t 而s ，与s ，无关。 通过以上的讨论得到n 阶的邻接矩阵： 爿= 乩，旷篱 2 建立可达矩阵可达矩阵r 是指用矩阵形式来描述有向连接图各节点之 m ，经过一定长度的通路后t u 以到达的程度。可达矩阵r 有一个重要特性，h i j 推移律特性。当s ，经过长度为1 的通路直接到达瓯，s k 经过长度为1 的通 路直接到达，那么，s ，经过长度为2 的通路到达s ，。因此可达矩阵可以利 用邻接矩阵求得。 对于个有n 个要素的系统来说，要构造一个f 阶的可达矩阵，一般有两 种方法。 一利t 就是利用上面得到的邻接矩阵加上单位阵，即4 + j 。然后进行彳+ ， 自乘，经过至多( 一1 ) 次演算后，若0 + 彬= ( a + y “能得到可达矩阵 r = ( a + 叫。 另一种方法是通过分析可达矩阵的推移性，直接有效的得出可达矩阵。首 先，从总体要素中选出一个能承上启下的要素，即选择一个既有有向边输入， 也有有向边输出的要素s ，那么，s 与余下的其他的要素的关系，必然存在着 以下的几种关系中的一种，即余下的要素可以分别归入以下的几种要素集合中 去。这些要素集合是： 哈尔滨理t 人学管理学坝七学位论文 ( 1 ) a ( s ，) 没有回路的上位集，指s ，与a ( s ，) 中的要素有关。而a ( s ，) 中的要素与s ，无关，即存在着从s ，到爿瞧) 的单向关系。 集合。 ( 2 ) b ( s ) 有回路的上位集，即s 。与b ( s ) 间的要素具有网路的要素 ( 3 ) c ( s ，) 无关集，指既不属于a ( s ，) ，也不属于b ( s ，) 的要素集合 即s ，与c p 。) 中的要素完全无关。 ( 4 ) d ( s ，) 下位集，即下位集d ( s ，) 的要素与s ，有关，反之则无关。 令可达矩阵r 的元素，i ，其值有 。= 雌瓮 这样可达矩阵可写如下的形式： 、 吃= r _ r b 0 r cr d r b ar o e 1 r b cr b d 1l100 r c ar c 口0r c cr c d r a r b 1 r 口cr d d 3 划分在介绍划分的步骤前，先介绍几个有关的定义。 定义一：与要素有关的集合定义为要素h ，的可达集合，用r o ，) 表示： r ( 珥) = 扣，n i m 。= 1 r 0 ，) 是由可达矩阵中第n ，行中所有矩阵元素为i 的列所对应的要素集台 哈尔滨理t 人学管理学埘! f ：学位论文 而成；n 为所有节点的集合；珊。为f 节点到，节点的关联( 可达) 值，肌。2 1 表 示i 关联，。因此由上式可以看出，r 0 。) 是由可达矩阵中第一行中所有矩阵元 素为1 的列所划应的要素集合而成，r ( n ，) 表示的集合即为要素，的l 位集 定义二：将到达要素一的要素集合定义为要素一的先行集合。用爿0 ，) 表 爿0 ，) = 曲，n i m 广i 由上式可以看出，a ( n 。) 是由可达矩阵中第月，列中所有矩阵元素为1 的行 所对应的要素集合而成，4 ( _ ) 表示的集合即为要素的下位集合。 定义三：所有要素月，的可达集合r ( n ，) 与先行集合0 0 ，) 的交集为先行集合 爿0 ，) 的要素集合定义为共同集合，用7 表示 7 1 = 如，l r 0 ，) n 爿0 ，) = 以( 一) ) 区域划分。区域划分就是根据要素之间的可达关系，把系统划分为有关系 的几个部分或子部分。 首先，根掘可达矩阵的到各个要素的尺0 ，) 与一( 一) ，并计算 r 如，) n 一0 ，) 。接着求出共同集合t 。然后，我们可从这些要素考虑起，找出 与它们在同一部分的要素。如果两要素，”，在同一部分内，则它们的可达集 有共同的单元，即 月0 ) n 只b ，) 空集 呛尔滨理丁人学管理学硕h 学位论文 否则，它们分别楫于两个连通域。 级问戈0 分。级间划分就是将系统中所有要素，以可达矩阵为准则，划分为 不同级( 层) 次。 由要素的可达集和先行集的定义，可以得到这样的一个事实：在一个多级 结构中，它的最上级要素一的可行集r o ，) ，只能出_ 本身和”的强连接要素组 成。所谓强连接要素的强连接是指两个要素互为可达，在有向连接图中表现为 都有箭线指向对方。具有强连接的要素称为强连接要素。最高级要素h 的先行 集也只能出r 本身和结构中的下一级可能达到的n ，的要素以及n ，的强连接元素 组成。因此，如果”是最上一级单元，它必须满足以下条件： r 如，) = r ( 一) n a ( 一) 这样，我们可以确定出结构的最高一级元素。找出最高级元素以后，将町 达矩阵中相应的行和列划去。接着再从剩下的可达矩阵中寻找新的最高级元 素。依次类推，可以找出各级包含的最高级要素集合，若用z 1l ：，l 表示 从上到下的级次，则有k 个级次的系统，级问划分吼( h ) 可以用下式表示： 万。( n ) = 扯，l ：，l 。】 若定义第0 级为空级，即l 。为空，则可以列出求以o ) 的迭代算法： t = 伽n l o l l = 心，0 ，) n a 。0 ) ) 式中心一，( 一) 和4 一( n ，) 分别是出n l 。一l l 。要素组成的予图求得的可 达集合和先行集合。即 r ，一0 ，) = k ，一上。一三一l j - i i m ，= 1 j 哈尔滨理工人学管理学硕十学位论文 a ：- i 0 。) = k ，一。一三。一- - 一，i m 。= l 4 做出递阶有向图由于在要素中存在着强连通块，而且构成它的要素都 是可达且互为先行的，它们就构成了一个回路。所以只要选中其中一个为代表 要素即可。这样就可以得到缩减可达矩阵。经过上面的划分就可以构成系统 的结构模型。 2 1 2 2 应用解析结构模型识别虚拟企业的风险因素 虚拟企业的管理模式的好处之一就是可以实现风险分担，但是这并不意i 味 着风险不存在了或者说总体风险减少了。虚拟企业在帮助企业获得反映灵活性 的同时，也不可避免的蕴涵了诸多风险。在虚拟企业的不同阶段，企业自身的 很多变量有较大的变化，因此从企业内部看，各影响因素对虚拟企业风险的作 用方式和影响程度不同。同时，在这些影响因素之间存在着一定的层次关系。 因此通过建立解析结构模型，有助于对虚拟企业风险影响因素的系统认口 。 根据虚拟企业的类型不同，风险因素也不尽相同以下列出了大多数虚拟 企业存在的主要风险因素： s ：消费者需求的变动 r ：信用问题 冀：技术衔接和外泄问题 岛：竞争风险 曼：技术问题 是：质量问题 s ，：时间问题 & ：沟通问题 ：市场风险 s 。：伽作风险 s ：能力风险 & ，：总风险 各因素之间的关系如图2 1 所示，其中s 与s ，有关，在相应的格内画 “巾，s 对s ，有影响的格内记“x ”。 竺尘堡些三尘兰篁些兰至；! 兰些丝兰 、， s l s 2 一 x s 3 、， s 4 吖 、， s 5 s 6 s 7 s b s 9 s l o s 1 1 s 1 2 幽2 - 1 并闻索问相当影响关系 f i g u r e2 - lt h er e l a t i o n s h i po f e a c hf a c t o r 根据影响因素间的相互关系，建立邻接矩阵a 如下： 计算a 十，自乘，这里利用m i c r o s o f t 公司的e x c e l 计算，依据布尔代数运 算规则( 即0 + 0 = 0 ，0 + i = 1 ，1 + 0 = 1 ，1 + 1 = 1 ，o x o = o ，1 x o = o ，i x l = 1 ) ，通过计 算有0 + ，) 2 = ( a + ，) 3 ，得到可达矩| j 车如下： 1 4 ， ii i 0 o 0 o 1 1 ，o 0 0 0 0 0 o l 0 o o 1 o o 0 o l 1 o o 0 o 0 o 0 0 0 o o o o 0 o o o o o o o o o 0 o o o 0 o o o o o o o o o 0 0 o 0 o o o 0 o 0 o 0 o 0 o o o o o 0 0 0 o l o o o o 0 o 0 0 o 0 1 o o o o 0 o o o o 0 o o 0 0 o 0 o o 0 o 0 0 0 0 0 0 o o o o o 0 0 o 坠鎏矍三垒耋堑些兰竺；! ：兰堡鎏兰 月= 0 + ，) 3 = 根据可达矩阵可求得可达集r ( s ，) 与先行集a ( s ，) 如表2 - 1 。 表2 - 1 可达集与先行集 t a b l e2 1a c c e s s i b l es e ta n df o r e r u n n e rs e t s r f s 0a ( s or 口un a ( s j li 9 1 2 l1 22 ，3 ，4 ，9 ，1 0 1 2 22 33 ，4 ，1 0 ，1 2 2 33 44 ，1 0 ，1 22 ，3 44 55 ，1 1 ，1 25 5 6 6 ，1 1 ，1 266 77 1 1 ，1 2 77 88 ，1 0 ， 1 288 99 ，1 2l ，2 ，99 1 01 0 ，1 2 2 ，3 ，4 ，8 ，1 01 0 l i 1 l ，1 2 5 ，6 。7 ，l l1 1 1 21 2 1 ，2 , 3 ，4 ，5 ，6 ，7 ，8 ，9 ，1 0 ，11 ，1 2 1 2 其中 ，e s l a ，= 1 爿0 ，) = t ，e n i m 矿1 - 1 5 一 j i j o 0 o o o o 0 1 o o l l l o 0 o 1 o l o o l 1 o o o 0 0 0 0 o o o o 0 0 o o o ，o o o o o o o 0 o o l o o 0 o o o o o 0 o 1 o o o o 0 o o 0 0 o l o o o o 0 o o o 1 1 1 o 0 o o o o o o o o o o o 0 0 0 o o o o o o o o 0 o 0 o 0 l 0 o o 0 o o 0 o o o o 坠丝堡些二垒兰墼些兰堡。! ：兰堡鎏兰 由于月p ：) n 彳慨：) = 矗暇：) ，所以= 秘： ，q 理f j j 。以求得_ l ：= 书。，s 。s ，。 ；厶= s ，s 。，墨s 。，s ，s 。) ：。= 砖：，s ) 因为s l ，一：一岛一l 。= m ，所以影响因素共分为三个层次。通过级问 的划分，可以得出按级间顺序排列的可达矩阵r 。，如图2 - 2 所示。 。 。 1 2 f 9 工2 1 0 i1 1 恻2 - 2 可达矩阵r o f i g u r e2 - 2a c c e s s i b l em a t r i x 根据e 述的按级间顺序排列的可达矩阵及相互影响关系的分析，可以建立 虚拟企