（管理科学与工程专业论文）本地网运营效率评估体系研究.pdf

独创性( 或创新性) 声明 本人声明所呈交的论文是本人在导师指导下进行的研究工作及取得的研究 成果。尽我所知，除了文中特别加以标注和致谢中所罗列的内容以外，论文中不 包含其他人已经发表或撰写过的研究成果，也不包含为获得北京邮电大学或其他 教育机构的学位或证书而使用过的材料。与我一同工作的同志对本研究所做的任 何贡献均己在论文中作了明确的说明并表示了谢意。 申请学位论文与资料若有不实之处本人承担一切相关责任。 本人签名：丑l 垫狂日期：望：i ：兰：兰2 关于论文使用授权的说明 学位论文作者完全了解北京邮电大学有关保留和使用学位论文的规定，即： 研究生在校攻读学位期间论文工作的知识产权单位属北京邮电大学。学校有权保 留并向国家有关部门或机构送交论文的复印件和磁盘，允许学位论文被查阅和借 阅：学校可以公布学位论文的全部或部分内容，可以允许采用影印、缩印或其它 复制手段保存、汇编学位论文。( 保密的学位论文在解密后遵守此规定) 保密论文注释：本学位论文属于保密在年解密后适用本授权书。非保密论 文注释：本学位论文不属于保密范围，适用本授权书。 本人签名： 导师签 本地网运营效率评估体系研究 本地网运营效率评估体系研究 摘要 随着近二十年来电信业的大发展，电信市场越来越成熟。运营商 作为电信市场的主体，面对激烈的市场竞争环境，逐渐从粗放型管理 向精细化管理转变。本地网作为固网运营商的基本决策单元，承担网 络建设与维护、客户服务、市场策略等多种职能，既是省公司的一个 分支机构，同时又是一个较为独立的经济实体。本地网运营状况的好 坏将直接关系到运营商整体的经济效益和竞争实力。 然而，现有的本地网k p i 绩效考核体系，难以准确地反映出本地 网实际的运营状况和管理水平。因此，本文以本地网为研究对象，采 用区别于财务比率分析的经营效率评估方法一一数据包络分析法 ( d a t a e n v e l o p m e n t a n a l y s i s ，d e a ) ，以x x 省电信1 2 个本地网为实 证研究依据，构建了一套适用于固网电信运营商的本地网效率评估体 系。 本文主要从以下几个方面进行研究： 一、通过f a r r e l l 模式，c c r 模式，b b c 模式以及超效率模式对 本地网总体效率、技术效率、配置效率、纯技术效率、规模效率和超 效率进行考量，分析实际运营状况，找出本地网低效率产生的原因。 二、通过差额变数分析，了解各本地网资源配置状况，发现问题， 给出具体的改进方案，为省公司制定下一年度投资计划提供依据。 本地网运营效率评估体系研究 三、以是否包含外部环境变量为区别，建立两个d e a 模型，通 过对比两模型的计算结果，分析本地网现有资源投入与宏观环境的匹 配程度。 四、利用计量经济学t o b i t 回归模型，探讨影响本地网效率的相 关因素，了解各因素对运营效率的影响程度。 五、对x x 省电信1 2 个本地网进行效率评估的实证分析。 关键词：本地网，运营效率，d e a ，t o b i t 本地网运营效率评估体系研究 e v a l u t l 0 ns y s t e ma b o u tp e r f o r 姚n c e0 f l o c a ln e t w o r k a b s t r a c t i nt h er e c e n t2 0y e a r s ，t h et e l e c o m m u n i c a t i o ni n d u s t r y d e v e l o p e d r a p i d l y i nc h i n a c a r r i e r sa st h em o s t i m p o r t a n tp a r t i c i p a n t s a r e c o n f r o n t e dw i t hm a n yc h a l l e n g e s t h e s et r a d i t i o n a lt e l e c o m m u n i c a t i o n e n t e r p r i s e sh a v et oc h a n g ef r o me x t e n s i v ed e v e l o pm o d et oi n t e n s i v e m o d e l o c a ln e t w o r ki st h eb a s i cu n i to ff i x e dn e t w o r kc a r r i e r , t a k i n g c h a r g eo fn e t w o r km a n a g e m e n t ，c u s t o m e rs e r v i c ea n dt h em a r k e ts t r a t e g y , e t c l o c a ln e t w o r ki sn o to n l yab r a n c ho fc a r r i e r , b u ta l s oa n i n d e p e n d e n te n t i t y s o ，t h eo p e r a t i n ge f f i c i e n c yo fl o c a ln e t w o r ki sv e r y i m p o r t a n tf o rc a r r i e r st oi m p r o v et h e i rc o r es t r e n g t h e n s h o w e v e r ，a c c o r d i n gt ot h ek e yp e r f o r m a n c ei n d i c a t o r s ( k p i ) i sn o t a b l et o p r o v i d em o r ed e t a i l s a b o u tl o c a ln e t w o r k ss t a t e t h i st h e s i s a d o p t s as o r to fe v a l u a t i n gm e t h o do fo p e r a t i n ge f f i c i e n c yw h i c hi s d i f f e r e n tf r o mt h e a n a l y s i so ft r a d i t i o n a lf i n a n c i a l a f f a i r sr a t e t h a t s “d a t ae n v e l o p m e n ta n a l y s i s ：d e a ”，w h i c hc a nm e a s u r et h eo p e r a t i n g e f f i c i e n c yo fl o c a ln e t w o r k s f u r t h e rm o r e ，t o b i tm o d e li sa d o p t e dt o a n a l y z et h ee f f e c to f u n c o n t r o l l e df a c t o r so nt h ee f f i c i e n c i e so ft h el o c a l ，5 一 本地网运营效率评估体系研究 n e t w o r k t h i sr e s e a r c hi sb a s e do nt h ed a t af r o m2 0 0 3t o2 0 0 4o f12 l o c a ln e t w o r k so ft h ex xp r o v i n c et e l e c o mc o m p a n y p a r t i c u l a r l y , t h ec o n t e n to f t h i st h e s i sc a n b es u m m a r i z e da sf o l l o w s 1 e v a l u a t et h eo p e r a t i n ge f f i c i e n c y , m e a s u r et h eo v e r a l le f f i c i e n c y , t e c h n i c a l e f f i c i e n c y , a l l o c a t i v ee f f i c i e n c y , p u r e t e c h n i c a le f f i c i e n c y , s c a l ee f f i c i e n c ya n ds u p e r e f f i c i e n c yb yd e a a n dd e e p l ye x p l o r et h e s o u r c eo fn o n e f f i c i e n c yt of i n do u tt h er e a lp r o b l e mw h e t h e ri t sf r o ma s i m p l et e c h n i q u ee f f i c i e n c yo rs c a l ee f f i c i e n c y 2 g u i d et h e i n v e s t m e n t ，t h e e v a l u a t i o n s y s t e m c a n h e l p u s u n d e r s t a n dw h e r ew ec a ni m p r o v ei nt h ea r e ao fo u t p u t ，e s p e c i a l l yf o rt h e n o n - e f f i c i e n tl o c a ln e t w o r k ，b yw a yo fs l a c kv a r i a b l ea n a l y s i s 3 c h e c kt h es c a l eo fl o c a ln e t w o r ko nw h e t h e ri ti sa d a p t e dt o e x t e r i o re c o n o m i cc i r c u m s t a n c e f o r mt w od e am o d e l s ，o n eo fw h i c h i n c l u d ee x t e r i o re c o n o m i ci n d e x c o m p a r et h er e s u l to ft h e s et w om o d e l s ， a n a l y z ew h e t h e rt h es c a l eo fl o c a ln e t w o r km a t c ht ot h ee c o n o m i c c i r c u m s t a n c e 4 a n a l y z et h eu n c o n t r o l l e df a c t o r ，a d o p tt o b i tm o d e l t oa n a l y z et h e w e i g h t so fu n c o n t r o l l e df a c t o r so nt h ee f f i c i e n c i e so f t h el o c a ln e t w o r k 5 d e m o n s t r a t i o n ，x xp r o v i n c et e l e c o mc o m p a n ya sa ne x a m p l e k e yw o r d ：l o c a l n e t w o r k ，o p e r a t i n ge f f i c i e n c y , d e a ，t o b i t 绪论 1 1 研究背景与目的 第1 章绪论 九十年代以来，中国电信行业成为中国传统垄断行业中改革进程最快、发展 最为迅速的行业。在通信技术大发展和经济全球化的推动下，电信业发生了巨大 的变化。在财富杂志2 0 0 5 年度对世界5 0 0 家最大企业的排名中，中国移动 通信、中国电信分别排名第2 2 4 位和2 6 2 位，中国移动通信的营业收入达到2 3 9 5 8 亿美元，中国电信的营业收入达到2 1 5 6 2 亿美元。毫无疑问，中国的电信运营 商已经跻身于世界超级规模企业的行列。 然而，管理好这么大的一个企业绝非易事。国内几大运营商在组织结构上大 都选择了企业集团的形式，按地域( 省、区) 成立分公司，各分公司省( 区) 内 又按行政区划组建本地网。本地网成为电信企业集团基本的决策单元，承担网络 建设与维护、用户发展、市场策略等多种职能，既是企业集团的一个分支机构， 同时又是一个较为独立的企业实体。这也是本文选择本地网为研究对象的原因。 尽管这种组织结构较为符合电信生产的特点，化整为零减少了管理的幅度， 却延伸了管理链条。集团与省公司之间，省公司与本地网之间，无不面临“天 子与诸侯之困”，如何管理、激励“诸侯”，如何通过更加科学的方式发现效率， 指导投资，从粗放型管理向精细化管理转变，从而提高整体效率，是一个很值得 研究的问题。 中国电信和中国移动目前都已采用k p i 绩效评估体系，相对成熟的k p i 在战 略目标分解，建立良性考评关系上起到了重要的作用，较有效地解决了管理链条 过长的问题。然而k p i 毕竟还是一种以结果为导向的激励机制，仍然有很多问题 无法解决，主要体现在以下几个方面： 一、促使被考核单元唯指标是从，唯当前利益是从，缺少因地制宜的长远发 展观。 二、以产出指标为主要衡量标准，缺乏对投入资源的指导。省公司更是面临 本地网“年初要资源，年底说困难”的尴尬局面。 三、评价结果单一，k p l 分值很难详细地反映经营状况的好坏，一些隐藏于 个别本地网的宝贵经验很难引起重视。 四、任务额的分配缺少科学的指导，往往以上一年的实际完成额为基准，“鞭 打快牛”在所难免。 为了克服k p i 体系的不足，更加准确地反映出分公司或本地网的运营状况， 需要通过另外一套较为完整的效率评估体系，衡量各本地网在人、财、物等方面 的投入和产出关系，真实反映本地网的实际运营情况和管理水平。 通过相对运营效率的对比，发现本地网运作优劣的深层次原因。一方面，指 导省( 区) 公司优化资源投入和资源配置，分清哪些需要增加投资，哪些需要调 整与优化，更加高效地指导本地网的各项工作，从技术层面给出更加明确的指导 与建议。另一方面，帮助本地网找出内部的标杆企业，找出兄弟单位的知识优势， 相互学习，促进共同提高。 在效率评估的方法上，有很多学者在其它行业如银行，保险公司等进行了大 量的研究，并提出了很多较好的基于生产边界的解决方案。然而，对于以本地网 为基本决策单元的电信运营商而言，自身的行业特性鲜明，很难将其他行业的研 究直接移植过来。尽管如此，我国电信运营商基于本地网的效率研究目前开展得 仍很不普遍，现有的一些实证研究尚不够系统，分析不够全面，研究成果亦未引 起重视。本文试图以中国电信x x 省分公司为例，通过对d e a 方法和思想的拓 展，建立一套电信运营商本地网效率评估方法，为深入开展我国电信运营商本地 网效率评估提供有益的参考。 1 2 本研究的应用范围 由于本文仅以x x 省电信公司为现实依据，所建立的模型均从中国电信的业 务种类与成本结构出发，因此本文的研究成果可直接应用于固网运营商本地网的 效率评估。对于移动运营商而言，可适当调整投入产出指标后，再加以应用。 1 3 论文结构及主要创新点 本文应用d e a 效率评估思想及方法，采用f a r r e l l 模式，c c r 模式，b b c 模式以及超效率d e a 模式，结合计量经济学方法，以x x 省电信1 2 个本地网为 实证研究对象，构建了一整套本地网效率评估方法体系。 全文共分为五个章节，主要研究内容及体系结构如下： 第一章是绪论，主要阐明了本论文的选题背景和研究意义，并指出了论文 的主要研究内容，体系结构及主要创新点。 第二章概述了效率评估理论基础，比较各类效率评估方法，并最终选定d e a 作为本文的主要方法，接下来又介绍了d e a 方法的理论体系及应用程序。 绪论 第三章为本文的重点章节，对本地网运营效率的内涵、评估目的进行了分 析，并在此基础上构建了整个评估体系。 第四章应用第三章提出的评估体系对x x 省电信1 2 个本地网进行实证研 究，对比评估结果与真实情况的异同。 第五章对论文进行了总结，提出可以进一步深入研究的地方。 主要创新点有以下几个方面： 一、尝试多投入多产出d e a 评估方法应用于电信运营商本地网运营效率的 诊断。 二、采用同一决策单元两年数据进行对比，有效扩大了样本数量，减少了 变量数量受限的影响。通过比较同一决策单元不同年份的效率值，提供了更加丰 富的管理信息。 三、采用扩展d e a 方法，弥补了其它d e a 模式不足，可对多个效率值为l 的决策单元进行分析和比较。 四、创造性地使用两个d e a 模型，第一个模型不包含外部环境指标，第二 个模型在第一个模型的基础上增加若干个外部环境指标。通过两个模型计算结果 的对比，分析被评估本地网资源投入与宏观环境的适应度。 效率评估理论基础 第2 章效率评估理论基础 2 1 效率评估方法回顾 进行效率评估的方法，大致可以分为两类：一、财务方面的财务比率法；二、 基于经济学的，估计生产边界函数与衡量生产效率的生产边界法( p r o d u c t i o n f r o n t i e ra p p r o a c h ，或称生产前沿法) 。 2 11 财务比率法 财务比率法是应用财务指标，以主成分分析法( p r i n c i p a lc o m p o n e n t a n a l y s i s ) 、因素分析法( f a c t o r a n a l y s i s ) 、区别分析法( d i s c r i m i n a t e a n a l y s i s ) 、 l o g i t 模式、p r o b i t 模式等为主要评估方法。财务比率法的运用较为常见，也较为 简便，但是，一次只能处理单项投入、产出、若处理多次投入、产出，就必须主 观的( 通过专家打分法等) 赋予各财务比率一个权重，但这样往往会影响评估结 果的客观性。s h e r m a na n dg o l d ( 1 9 8 5 ) ”j 认为，这种方法在处理多项投入、产出时， 由于权数的不同，可能会导致某一方面的短处掩盖了其它方面的长处，所以，用 这种方法来衡量效率，较不稳定。 2 1 2 前沿效率分析法 f a r r e l l ( 1 9 5 7 ) 2 1 最早从微观层面探讨企业效率研究的新方法，第一次引入了 前沿生产函数( f r o n t i e rp r o d u c t i o nf u n c t i o n ) 的概念，并以此作为资源利用的评 价标准。前沿分析的核心是根据已知的一组投入产出观察值，定义出所有可能的 投入产出组合的外部边界( 生产前沿面) ，使所有观察值均在边界之内，每个观 察值与边界的距离即为该生产点的效率。前沿效率是一种相对效率概念，生产前 沿面始终由样本中最佳机构( 1 0 0 有效机构) 或其组合构成。 根据是否需要估计前沿生产函数中的参数，前沿效率分析法又可细分为参数 法( p a r a m e t r i c a p p r o a c h ) 与无参数法( n o n - p a r a m e t r i c a p p r o a c h ) 。 参数法根据不同假设选定生产函数的不同形式并对其中的参数进行估计，使 用最多的参数法有三种，随机前沿方法( s t o c h a s t i c f r o n t i e ra p p r o a c h - s f a ) 、自由 分布法( d i s t r i b u t i o n f r e ea p p r o a c h d f a ) 以及厚前沿法( t h i c kf r o n t i e r a p p r o a c h t f a ) 。 效率评估理论基础 非参数方法则无需估计前沿生产函数的参数及函数具体形式，利用数学规 划，以“非预设生产函数”来代替“预设生产函数”来求出生产前沿面，数据包 络分析( d a t ae n v e l o p m e n ta n a l y s i s - d e a ) 和无界分析( f r e ed i s p o s a lh u l l f d h ) 是使用较多的两种非参数方法。 2 1 3 研究方法的选择 考虑到财务比率法在研究多投入、多产出问题的局限性，本文将研究方法聚 焦在前沿效率分析法的参数法和非参数法上。然而，前沿效率值因定义及研究方 法的不同而有很大差异，是否存在最优的前沿效率分析方法，学界尚没有比较一 致的意见。 与参数方法相比，非参数方法采用数学规划方式来衡量单位间的相对效率 值，这种方法最大的优点在于不需要预设输入变量和输出变量间的函数关系，也 不必事先设定权重，非常适用于多种投入、多种产出下的组织效率评估。除此之 外，非参数方法得出的技术效率不但可以指明被评价机构与最佳企业相比，投入 利用效果的差异，还可以得知企业在哪些投入的使用效率上更低，从而找出改进 效率的最佳途径。 d e a 方法是使用最多的一种非参数前沿效率分析法。d e a 方法诞生以来， 在国外应用非常广泛，如银行业( y u e ，1 9 9 2 ；o r a l ，m & y o l a l a n ，r 1 9 9 0 ：r h o a d e s s t e p h e n a 1 9 9 3 ) f 3 】川( 5 】、医疗保健( v i a n ，1 9 9 2 ) 【印等，近年来d e a 方法在国内 的应用也逐渐增加，如魏煜、王丽( 2 0 0 0 ) 7 1 赵旭、凌亢( 2 0 0 0 ) 【8 1 ，张健华 ( 2 0 0 3 ) p j 等，在这些研究中，d e a 方法的适用性获得了相当的认同。 鉴于本研究的基本动机与本地网生产经营过程的独特性。d e a 方法简单易行 的特点，处理多投入与多产出问题的优势，以及反映丰富管理信息的强大功能相 比其它方法更加适用。尽管d e a 方法也存在较为明显的缺点，如：对不确定环 境因素考虑较少，过多效率值为1 的决策单元等，但通过增加决策单元，引入其 它方法进行补充，均能一一克服。 下面我们将重点介绍本研究的主要方法d e a 。 2 2 d e a 方法理论基础 自1 9 5 7 年f a r r e l l 最早引入前沿生产函数( f r o n t i e rp r o d u c t i o nf u n c t i o n ) 的概 念以来，学术界对这一思想进行了不断的拓展，1 9 7 8 年，著名运筹学家，美国 得克萨斯大学教授a c h a r n e s 和w w c o o p e r 等在欧洲运筹学杂志发表了一 一1 3 效率评估理论基础 篇重要论文：决策单元的有效度量【1 0 ，正式提出了d e a 方法。近3 0 年来， 有关的理论和方法研究不断深入，应用的领域日益扩大。从8 0 年代开始，国内 陆续有很多学者对d e a 方法理论及其应用进行了研究，如魏权龄( 1 9 8 8 ，2 0 0 4 ) 【12 1 ，盛昭瀚( 1 9 9 6 ) 等。 追溯d e a 方法的发展经程，最具代表性的有三种模式：f a r r e l i 模式、c c r 模式和b c c 模式。 2 2 1f a r r e l i 模式 f a r r e l l 模式是多投入单一产出，该模式主要有三个前提假设：1 、生产前沿 面由最有效率的受评单位所构成，相对无效率受评单位则位于此前沿面之下。2 、 固定规模报酬( c o n s t a n tr e t u r n s t os c a l e ，c r t s ) ；3 、生产前沿凸向( c o n v e x ) 原 点，且每一点的斜率皆不为正。 f a r r e l l 将总效率( o v e r a l le f f i c i e n c y ) 分为两种：技术效率( t e c h n i c a le f f i c i e n c y ) 和配置效率( a l l o c a t i v ee f f i c i e n c y ) 。技术效率指在既定的投入下，获得最大产出 的能力，或是在既定产出下，尽量使投入达到最小。配置效率是指在既定投入、 产出价格下，在投入产出组合间获得最佳比例的能力。 0 x 轴 图2 - 1f a r r e l l 模式各效率示意图 如上图所示，假设有两种投入i l ，1 2 生产一种产品甲，a a 为等产量曲线，代 表生产一单位甲所需i ，1 2 的最小可能组合。实际的生产组合必然落在a a ，曲线 的右上方，因而可以用o c o b 来代表b 点的技术效率，同时可以看到o c 线段 和o b 线段的斜率相同，即c 点和b 点1 1 ，1 2 的投入比例相同。 又假设p p 为最小成本线，其斜率代表投入i i ，1 2 的相对价格比，则b 点的配 置效率( 亦称价格效率) 为o d o c ，其总效率( o v e r a l le f f i c i e n c y ) 则为配置效 率乘以技术效率。 效率评估理论基础 2 22 ( i c r 模式 c c r 模式由c h a r n e s 、c o o p e r 与r h o d e s ( 1 9 7 8 ) 提出。c c r 模式将f a r r e l l 模 式中的多项投入与单一产出扩充为多项投入与多项产出。利用线性组合，将多投 入多产出的情形转化为单一的实质投入与产出。并以加权投入和与加权产出和的 比值作为受评估单位的效率。在计算时，每次将一个d m u ( 决策单元) 加权投 入和与加权产出和的比值当作目标方程式( m a x ) ，而其他d m u 的加权投入和 与加权产出和的比值小于1 当作约束条件，将权数作为变量。为了计算方便， c h a r n e s 、c o o p e r 与r h o d e s 又对这种模式进行了化简与对偶化处理。 在计算模型的设计上，c c r 模式也提供两种选择，分别为投入既定模式和产 出既定模式。 c c r 模式不但可以完成多投入多产出下技术效率，配置效率的计算，而且还 可判断各d m u 规模报酬的状态( 固定、递增或递减) 。 2 2 3b b g 模式 f a r r e l l 模式与c c r 模式均假设固定规模报酬时，来衡量效率，但无效率的 原因除了无配置效率外，亦可能是规模不当所造成，而非无技术效率。 1 9 8 4 年，b a n k e r 、c h a r n e s 及c o o p e r h 】等人提出b b c 模式，扩充了f a r r e l l 模式和c c r 模式比率的概念及使用范围，提出变动规模报酬( v a r i a b l er e t u r n s t o s c a l e ：v r t s ) 假设，对c c r 模式进行了修正，将技术效率分解为纯技术效率( p u r e t e c h n i c a le f f i c i e n c y ) 与规模效率( s c a l ee f f i c i e n c y ) 。纯技术效率和规模效率的经 济意义如下表所示： 效率评估理论基础 y 琏 、 瑶 t x x 盖x x 图2 - 2b b c 模式各效率示意图 c c r 技术效率与b b c 纯技术效率和规模效率比较 x c c r 技术效率点o 、n 、f 、e 为固定规模报酬之生产可能集合。a 、n 有 相同产出量，但a 须o xa 之投入量；而n 仅须投入x 舻， 所以，a 无效率，其技术效率为o x n o x a = m n m a ，如图 中的o q o p ，此即为c c r 模式之技术效率。 b b c 纯技术效率点b 、c 、e 、d 为变动规模报酬之生产可能集合。a 、b 有 相同产出量o m ( y a ) ，但a 须o x a 之投入量；而b 仅 须o x b 。所以，a 无效率，其技术效率为o x b o x a = m b m a ，此即为b c c 模式之纯技术效率，指在特定产出下，位 于生产前缘上的投入成本与实际收入的比值。 b b c 规模效率e 点在固定规模报酬下，具技术效率；在变动规模报酬下， 亦具纯技术效率及规模效率，因为e 点投入量为xe ，产 出量为y e ，其平均生产力为y e ) ( e ，是生产可能集合中所 有投入、产出组合之平均生产力最大者。e 、n 之平均生产 力相同，故a 在以n 为参数点之下，其c c r 模式之技术 效率为m nm a ，b c c 模式之纯技术效率为o x w o x a = m b m a ，则规模效率为m n ，m b 。 表格2 - 1c g r 模式与b b g 模式各效率经济意义 效率评估理论基础 2 3d e a 方法应用程序 g o l a n ya n dr o l l ( 1 9 8 9 ) u s 提出d e a 方法的应用程序，大致涵盖下列四个阶 段： 一、确认被评估决策单元 选取适当的决策单元，每个决策单元要有相同比较基础。当业务单元数目 增加时，d e a 模型可容纳更多的变量。 二、投入与产出指标的选择 由于应用d e a 模型评估本地网运营效率，投入与产出项的选取对效率评估 的结果影响很大，因此在投入与产出变量选取时，需要慎重考虑以下几个关键因 素： 所选取的投入产出项在逻辑上必须能解释各要素对效率具有影响性。 依经验法则( r u l eo ft h u m b ) ，受评估d m u 的个数不得少于投入项个数 与产出项个数的两倍。 投入指标与产出指标间必须存在正相关关系，而且相关系数应大于一定 值( 经验值为0 7 ) 。 评估指标的选取应保证全面性，但过多的评估指标不仅会增加评估工作的 难度，而且会因评估指标间的相互联系造成评估信息相互干扰。因此，需要从初 步构建的评估指标体系中选取一部分有代表性的评估指标来简化原有的指标体 系。本文主要通过两条途径来解决这个问题，一是从指标体系去定性分析各评估 指标间的相互关系，从而选出一些指标来代替原始的指标体系；另一条途径是用 数理统计的方法，如相关系数法，极小广义方差法，极大不相关法和主成分分析 法，根据指标间的关系去定量地选取代表性指标。本文选用较常用的相关分析法 进行筛选。 投入或产出指标可以为决策单元完全或部分可控制的要素，或是无法控制 的环境要素，也可以是定量或定性要素。引入大量的要素会模糊业务单元之间大 部分的差异，导致过多的业务单元被评为有效率，失去评估的意义，因此，需仔 细筛选出最重要的指标。 三、模型计算 可采用专业的d e a 计算软件，如d e a p 等，也可以用l i n g o ，e x c e l 等具有 线性规划功能的软件编程实现，本研究使用e x c e l 软件编程完成所有模型的运 算。将实际数值代入模型，注意保证同一指标量纲的统一。 四、结果分析 效率评估理论基础 通过效率值分析，差额变数分析，分析无效率单元缺乏效率的原因，并提出 改进方向及调整幅度大小的建议。针对个别因素的分析结果，提供有关管理的信 息。 本地网运营效率评估模型 第3 章本地网运营效率评估模型 3 1 本地网运营效率的内涵 由于电信网络具有独特的技术和经济特点，其运营效率的评价与一般经济效 益的研究有很大的不同。但归根结底，电信网络运营效率仍然反映为投入的经济 资源与产出的经济成果之间的关系。 运营效率中的产出是指电信业务被消费所得的收益，从质量上符合社会的需 要，并符合质量标准；在数量上应当在质量界定的基础上，用实物量和价值量来 表示电信网运营的经济成果。 运营效率中的投入是指电信网的全部资源的耗费，这里主要指网络资源、劳 动力资源和财务资源。网络资源指现有的网络能力，劳动力资源由员工的脑力和 体力两方面构成的，反映为人数的多少和人员素质的高低。财务资源主要指为支 撑整个网络的运营和发展所付出的成本费用与资本性支出。 根据d e a 的思想和效率分解维度，我们将从三个角度来剖析本地网运营效率 的内涵。 一、 技术效率 技术效率是指本地网实际的技术状态与生产要素投入数量和组合比例既定条 件下，技术有效状态的比值，它表明本地网技术水平的发挥程度。这里的技术水 平既包括生产技术水平，也包括管理技术水平。技术效率可以用现实产出和要素 投入数量与组合不变条件下，有效产出的比值来表示( c c r 模式的产出法模型) ； 也可以用产出数量与要素组合比率不变条件下，有效成本和现实成本来表示 ( c c r 模式的投入法模型) ，两者之间具有一致性。具体衡量本地网的技术效益 可分为资源利用经济效率和技术进步效率。 资源利用效率指在现有的技术条件下，电信网络容量的利用率提高而产生的 效益，它直接反映了短期或长期技术效率能改善的目标水平。 技术进步经济效率是指由于技术变动而引起的投入产出率的变动，本地网技 术进步经济效率可分为节约投入型和增加产出型，如数字程控交换机的使用使劳 动力人数减少，使交换机每线的资本投入量减少，就属于节约投入型技术进步。 如智能网的建设增加了电信业务的种类，改善了电信业务的服务水平，传输技术 的进步提高了网络的抗毁度，提高了各电信业务的接通质量，就属于增加产出型 技术进步。 一1 9 本地网运营效率评估模型 当然，管理技术的进步同样也可带来技术进步经济效率。 二、 资源配置效率 资源配置效率是指，由于资源配置结构变动所带来的产出的变化幅度。从经 济意义上来讲，可分为两个方面：是研究在资源投入一定的情况下，如何配置 各项投入使产出最大；二是研究在产出一定的情况下，如何配置资源使投入最小。 关键要研究不同电信业务网络资源结构的变动和成本结构变动对产出结果的影 响。对固网运营商而言，主要体现为传统的电话业务和宽带业务的结构变动，以 及成本结构的变动对整体运营效率的影响。这对运营商改善运营机制，调整发展 战略具有重要的现实意义。 三、 规模效率 规模效率是指在产出比例和投入比例不变条件下，由于投入规模增大所产生 的经济效益。根据梅特卡夫定律：网络的价值以用户数量的平方速度增长，随着 投入的增加，网络的价值增加的速度加快。梅特卡夫定律中提到的网络价值的范 围比电信网络运营效率的范围要大，它包括了电信网的社会效益。但电信网的规 模效益也是符合梅特卡夫定律的，电信网投入规模加大，意味着用户的规模加大， 同时用户的通信量将增加，成本将降低，规模效益将增大。 3 2 本地网运营效率评估目的 一、 考评运营效率 通过对本地网总体效率，技术效率，配置效率和超效率的考量，对各本地网 现有效率进行一个综合的评价，分析实际运营状况，找出本地网低效率产生的原 因。并在考评中寻找标杆，分享有效本地网的经验，达到共同提高。 二、 提供资源分配依据 了解各本地网资源配置状况，发现问题，给出具体的改进方案，为省公司 制定下一年度投资计划提供依据。 三、检验投资规模与外部环境的适应度 考察现有资源配嚣状况与外部环境的匹配程度，如外部条件较好，仍有挖 掘潜力，则可考虑扩大投资，争取更多的市场份额，以此来提高整体效率，反之， 则适宜收缩战线，集中优势资源服务高端客户。 四、明确运营效率影响因素 掌握影响本地网运营效率的内外部因素，了解各因素对各维度运营效率的影 响程度。 本地网运营效率评估模型 3 3 评估方法体系 d e a 方法可以通过c c r 模式、b b c 模式给出五种效率指标，包括技术效率 ( t e c h n i c a le f f i c i e n c y ，t e ) ，纯技术效率( p u r e t e c h n i c a le f f i c i e n c y ，p e ) ， 规模效率( s e a l ee f f i c i e n e y ，s e ) ，配置效率( a 1 l o c a t i v ee f f i e i e n c y ，a e ) 与整体效率( o v e r a l le f f i e i e n c y ，o e ) 。本文对这五种效率的计算模型均采用 产出既定模式，具体计算模型及修正模型将在下一章节详细介绍。 尽管d e a 方法功能强大，应用简便，然而仍然存在一些固有的缺点，主要 体现在以下几个方面。 1 、只能提供决策单元间相对性的效率评估，着重于内部效率，而对企业整 体的资源配置与宏观环境的适应度缺乏考量。 2 、投入与产出指标的选用与衡量，直接影响到效率评估的正确性，如果选 用或衡量不当，则评估结果亦失其真实性。 3 、对影响决策单元运营效率的随机因素缺少考虑。 正是因为存在这些缺点，借鉴相关研究经验，如邓慧学( 2 0 0 5 ) ，我们 可采取d e a 与计量经济学相结合的研究方法，分两个步骤进行： 第一步，利用两个d e a 模型，模型一不考虑外部环境因素，模型二考虑外 部环境因素。以模型一为主模型，即假设本地网目前的资源配置状况是在考虑了 外部环境的基础上逐渐形成的，是与外部环境相适应的。也可以理解为，即使某 本地网目前的资源配嚣状况与外部环境不适应，也是因为自身长期低效率运营状 态的累积结果。因此，模型一的效率评估结果相对而言是更加客观的。根据模型 一，分别测算出决策单元五种效率值，通过后续的效率值分析和差额变数分析， 提出无效率决策单元改进效率的途径。然后对模型一和模型二的计算结果进行比 较，分析决策单元与宏观环境的适应度。 第二步利用t o b i t 回归模型探讨影响决策单元效率的相关因素，既包括宏 观经济环境外生因素，也包括本地网自身资源利用效率等内生因素，分析各因素 对运营效率的影响方向和影响力度。 3 4 被评估决策单元的确认 本文以x x 省电信1 2 个本地网为研究样本，考虑到d e a 模型对决策单元数 量的要求，将x x 省电信1 2 个本地网2 0 0 3 ，2 0 0 4 年的数据放到一个横截面上， 决策单元数量因此扩展到2 4 个，而且这2 4 个决策单元具有相同的比较基础。后 本地网运营效率评估模型 来发现，将相同决策单元不同时间段的数据放到一个d e a 模型中，竟然大大地 扩展了d e a 方法的应用范围。这一点在结果分析部分将有所体现。 考虑到x x 省电信的保密要求，原始数据将不能在本文中提供，研究所用数 据均由x x 省电信提供。 3 5 模型一：不考虑外部环境因素效率评估模型 3 5 1 投a 指标选择 电信运营企业在向用户提供服务的经济活动过程中，需要耗费一定的资源， 这些资源包括网络资源、人力资源，财务资源三个方面。 电信运营企业生产活动的实质是在空间位置上实现信息的传递，这种服务不 具有实物形态，所以电信运营企业不需要消费以劳动对象为主要内容的、构成实 物产品的原材料。然而，通信网络是电信运营企业进行生产活动的必要基础，也 是电信运营企业进行生产活动所必须借助的劳动手段。所以由各类通信设备构成 的通信网络容量是我们必须考虑的投入资源之一。目前中国电信的主要业务是电 话业务和宽带接入业务，所以在网络资源方面的投入主要选择了本地电话设备总 容量和宽带端口容量。 劳动力资源是电信运营商各种生产经营活动组织和管理的实施者，即电信运 营企业内部的各类人员也是必须的投入要素之一。在劳动力资源方面，一方面由 于国资委对电信运营商的员工规模和工资总额有一定限制；另方面各本地网为 了应对竞争和业务发展的需要，要充分利用社会资源，所以各本地网除了正式员 工外，还大量使用社会人员，而这些人员对业务的推广起到了非常重要的作用。 所以，在人员规模方面须综合考虑正式员工和社会用工。 电信运营商的业务成本和费用是指企业在提供通信产品服务的生产过程中 发生的全部费用支出。按照我国现行企业会计准则和相关会计制度规定，目 前电信企业成本和费用可以归结为六项业务成本和三项期间费用。 业务成本，包括工资、职工福利费、折旧费、维修费、低值易耗品 摊消和业务费。 v ，期间费用，包括营业费用、管理费用和财务费用。 这些成本和费用是电信运营商维持和拓展正常业务所必须投入的无形资源 的货币表现，因此将成本费用作为投入要素之一。但考虑到已经选择了劳动力资 源要素，所以将成本费用中的人员工资除去：同时，为筹集生产经营所需资金而 本地网运营效率评估模型 发生的各种财务费用主要由省( 区) 公司承担，因此在本地网运营效率评估时， 也不必考虑财务费用。 通过定性分析选择出四个投入要素指标：本地电话设备容量、宽带端口总容 量、员工数量、成本费用。 各投入要素指标的定义如下： 本地电话设备总容量= 局用交换机容量+ 接入网设备容量+ p h s 接入设备 容量+ e t s 接入设备容量； 宽带端口容量= x d s l 端口容量+ l a n 用户端口容量； 员工数量= 正式员工数量+ 社会用工数量： 成本费用= 通信业务成本+ 营业费用+ 管理费用+ 其他业务支出一( 通信业 务成本中的工资+ 营业费用中的工资+ 管理费用中的工资) ； 3 52 产出指标选择 目前，衡量电信运营企业产出的主要指标有企业业务量、电信业务总量、 增加值、电信业务收入和企业利润。 产出指 定义 特点 称 企业业电信企业在一定时期内提供服务不同类别的通信产品间无法横向比 务量产品数量的实物计量指标。较数量大小和综合相加汇总。 电信业 电信企业在一定时期内以货币形 以不变单价为计算基础：包含企业 式表示的提供服务产品的总数 务总量提供的免费服务部分。 量。 有“生产法”和“收入法”两种计算方 在一定时期内从事生产或劳务活 式。“生产法”下的增加值= 总产出 增加值一中间消耗；“收入法”下的增加值 动的最终成果。 = 固定资产折旧+ 劳动者报酬+ 生 产税净额+ 营业盈余 电信业电信企业销售其服务产品所获得反映了企业的生产经营规模