（技术经济及管理专业论文）生物质能源建设项目社会评价研究.pdf

学位论文数据集 中图分类号 c 9 3 1 2 学科分类号7 9 0 4 1 2 5 论文编号 1 0 01 0 2 0 0 7 0 “o 密级公开 学位授予单位代码 1 0 0 l o 学位授予单位名称北京化工大学 作者姓名 陈振华学号 2 0 0 4 0 0 0 6 4 0 获学位专业名称技术经济及管理获学位专业代码 1 2 0 2 0 4 技术经济评价与项目管 课题来源自选研究方向 理 论文题目生物质能源建设项目社会评价研究 关键词 生物质能源、社会评价、层次分耖：法、模糊理论 论文答辩日期 2 0 0 7 6 1 论文类型 一 应用研究 学位论文评阅及答辩委员会情况 姓名职称工作单位学科专长 指导教师徐广军教授北京化工大学技术创新管理 中小企业合作发展 评阅人1宋劲松研究员科技管理 促进中心 评阅人2 李五四教授 北京化工大学战略管理 评阅入3 评阅人4 评阅人5 中小企业合作发展 答辩蚕艮黼 宋劲松研究员科技管理 促进中心 答辩委员1李五四教授北京化工大学战略管理 答辩委员2雷培莉副教授北京化工大学管理科学 答辩委员3 徐广军 教授北京化工大学技术创新管理 答辩委员4 答辩委员5 注：一论文类型：l 基础研究2 应用研究3 开发研究4 其它 二中图分类号在中国图书资料分类法查询。 三学科分类号在中华人民共和国国家标准( g b t1 3 7 4 5 9 ) 学科分类与代码中查 询。 四论文编号由单位代码和年份及学号的后四位组成。 35iiin-洲0 m眦叭_i8叭川1洲y 摘要 生物质能源建设项目社会评价研究 摘要 随着我国二十多年来经济的迅猛发展，对能源的需求日益高涨，常规 能源短缺成为制约我国经济健康发展的瓶颈，同时对常规能源的开发引起 了资源和环境的巨大矛盾。生物质能源作为常规能源的替代品是关系到我 国宏观经济和社会可持续发展的大事。但我国对刚刚起步不久的生物质能 源建设项目的研究还处于初级发展阶段：目前又过多重视项目的经济可行 性评价，而忽略了项目的社会、环境影响评价，这无疑制约了我国生物质 能源项目的发展，对我国能源战略发展产生不利影响。 针对上述问题，本文将生物质能源建设项目社会评价作为研究方向， 旨在提出一种生物质能源建设项目的社会评价方法及其评价指标体系，并 给出了评价方法所需要的计算模型。本文系统地对生物质能源建设项目社 会评价问题进行了探讨，重要研究内容包括： ( 1 ) 建设项目社会评价的现状与发展分析； ( 2 ) 生物质能源建设项目社会评价原则与特点分析； ( 3 ) 提出生物质能源建设项目社会评价的方法、模型和评价指标体系； ( 4 ) 选取有代表性的企业进行实证研究。 本文创新之处在于： 对我国生物质能源建设项目社会评价方面的空白领域进行了探索，考 北京化工大学硕士研究生学位论文 虑到生物质能源建设项目的特点，运用层次分析法( a h p ) 的思想构建了 包括目标层、效果层、指标层的评价体系，并确定了指标权重，并利用模 糊数学的理论对项目的社会影响作了系统的评估，建立了该领域的模糊层 次评价模型。 关键词：生物质能源社会评价层次分析法模糊理论 l i 摘要 s o c i a le v a l u a t i o ni n d e xs y s t e mo f b i o e n e r g yc o n s t r u c t i o np r o j e c t a b s t r a c t w i t ht h ef a s tg r o w i n go fc h i n e s ee c o n o m yd u r i n gt h el a s t2 0y e a r s ，t h e d e m a n do fe n e r g yi n c r e a s e ds h a r p l y t h es h o r t a g eo fg e n e r a le n e r g y i s b e c o m i n gt h eb o t t l e n e c kt h a to b s t r u c t t h es o u n dd e v e l o p m e n to fc h i n e s e e c o n o m y a n dt h ee x p l o i t a t i o n o fg e n e r a le n e r g yh a sb r o u g h ta b o u tt h e c o n t r a d i c t i o no fr e s o u r c ea n de n v i r o n m e n t a sas u b s t i t u t eo fg e n e r a le n e r g y , b i o e n e r g y i s s i g n i f i c a n t t ot h em a c r o - e c o n o m ya n d t h es u s t a i n a b l e d e v e l o p m e n to fc h i n a b u tt h er e s e a r c hi nb i o e n e r g yc o n s t r u c t i o np r o j e c ti s s t i l li np r i m a r ys t a g e ：w ep a i dl o t so fa t t e n t i o nt ot h ee c o n o m i c a lf e a s i b i l i t y e v a l u a t i o n ，b u ti n s u f f i c i e n ta t t e n t i o nt ot h es o c i a l a n de n v i r o n m e n t a li m p a c t e v a l u a t i o n t h e s er e s u l ti nn e g a t i v ei m p a c to nb i o e n e r g yp r o j e c t a c c o r d i n gt ot h e s ep r o b l e m ，t h i sp a p e rc h o s eb i o e n e r g yp r o j e c ts o c i a l e v a l u a t i o na sr e s e a r c hd i r e c t i o na i m e da tp r o v i d ea ne v a l u a t i o ni n d e xs y s t e m a n dt h en e e d e dm a t h e m a t i cm o d e lf o rt h eb i o 。e n e r g yc o n s t r u c t i o np r o j e c t t h i s p a p e r c o n s i s to ft h ef o l l o w i n gc o n t e n t ： ( 1 ) a n a l y s i st h es o c i a le v a l u a t i o no f c o n s t r u c t i o np r o j e c ti nn o w a d a y sa n d i nt h ef u t u r e ( 2 ) a n a l y s i s t h ec h a r a c t e r i s t i c s a n dp r i n c i p l e si nt h ee v a l u a t i o n o f b i o - e n e r g y i i i 北京化工大学硕士研究生学位论文 ( 3 ) p r e s e n tt h em e t h o d 、m o d e la n dt h ei n d e xs y s t e mw h i c ha r eu s e dt o e v a l u a t et h eb i o e n e r g yc o n s t r u c t i o np r o je c t ( 4 ) d e m o n s t r a t et h i se v a l u a t i o ns y s t e mi n ar e p r e s e n t a t i v eb i o - e n e r g y c o r p o r a t i o n t h e p a p e r si n n o v a t i o n ： e x p l o r et h ev a c a n c ya r e ao fs o c i a le v a l u a t i o ni nb i o - e n e r g yc o n s t r u c t i o n p r o j e c ti nc h i n a c o n s t r u c t e dt h ee v a l u a t i o ns y s t e mb ya p p l y i n gt h ea n a l y t i c h i e r a r c h yp r o c e s sa c c o r d i n gt ot h ec h a r a c t e r i s t i c so fb i o e n e r g yc o n s t r u c t i o n p r o j e c t ，a n da s c e r t a i nt h ew e i g h to fe a c hi n d e x b u i l tt h ef u z z ye v a l u a t i v e m o d e lb ya p p l y i n gt h em a t h m a t i cf u z z yt h e o r y k e yw o r d s ：b i o e n e r g y ，s o c i a le v a l u a t i o n ，a n a l y t i c h i e r a r c h yp r o c e s s ， f u z z yt h e o r y i v 目录 目录 第一章绪论1 1 1 论文研究的背景1 1 2 论文研究的意义1 1 3 社会评价理论国内外研究现状与趋势3 1 3 1 社会评价理论在国外的发展现状3 1 - 3 2 社会评价理论在我国的发展现状4 1 3 3 社会评价理论未来发展趋势4 1 4 本文的研究思路5 1 5 本文的创新之处5 第二章项目社会评价理论的内容6 2 1 项目社会评价的概念6 2 2 项目社会评价的具体内容7 2 3 项目与社会的相互适应性分析l o 第三章生物质能源项目社会评价方法1 4 3 1 生物质能源建设项目及其社会评价的特点1 4 3 1 1 生物质能源的界定1 4 3 1 2 生物质能源建设项目社会评价的界定1 4 3 2 生物质能源项目社会评价遵循的原则1 5 3 3 生物质能源建设项目社会评价的步骤1 6 3 4 生物质能源建设项目的社会评价指标体系的确定1 7 3 5 生物质能源建设项目社会评价方法1 9 第四章生物质能源项目社会评价的多层次模糊评价模型2 1 4 1 层次分析法( 简称a h p ) 2 1 4 1 1 层次分析法的基本原理2 1 4 1 2 层次分析法的基本步骤2 l 4 1 3 层次分析法的若干问题2 4 v 北京化工大学硕士研究生学位论文 4 2 多层次模糊综合评价模型2 5 4 2 1 多目标综合评价2 5 4 2 2 应用多层次模糊综合评价方法进行社会评价的基本步骤2 6 第五章李坑垃圾焚烧发电项目多层次模糊社会评价2 8 5 1 广州市垃圾处理问题概况2 8 5 1 1 广州市垃圾成分分析2 8 5 1 2 广州市垃圾处理总体方案2 9 5 2 李坑垃圾发电项目简介3 0 5 2 1 对该项目的经济性评价3 2 5 2 2 对该项目的社会评价指标的分析3 2 5 3 模糊层次和综合评价数学模型的建立3 4 5 3 1 模糊层次分析模型建立3 4 5 3 2 各单因素权重值的推求3 6 5 3 3 各单因素隶属度的确定4 0 5 3 4 根据综合评价指标推求评价结果4 4 5 4 项目社会评价的结论4 5 第六章结论与展望4 6 参考文献4 7 致谢4 9 作者攻读学位期间的研究成果和发表的学术论文目录5 0 作者和导师简介5 1 目录 c o n t e n t s c h a p t e r 1i n t r o d u c t i o n 。1 1 1b a c k g r o u n do f t h et h e s i s 1 1 2s i g n i f i c a n c eo f t h et h e s i s 1 1 3t 1 1 ea c t u a l i t yo f s o c i a le v a l u a t i o ni na n do u to f c h i n a 3 1 3 1s o c i a le v a l u a t i o ni nf o r e i g nc o u n t r i e s 3 1 3 2s o c i a le v a l u a t i o ni nc h i n a 4 1 3 3t h ef u t u r eo f s o c i a le v a l u a t i o n 4 1 4t h r e a do f t h et h e s i s 5 1 5i n n o v a t i o no f t h et h e s i s 5 c h a p t e r 2c o n t e n t so f t h es o c i a le v a l u a t i o nt h e o r y 7 2 1c o n c e p to f s o c i a le v a l u a t i o n 7 2 2d e t a i l so f s o c i a le v a l u a t i o n 8 2 3a n a l y s i st h ea d a p t a b i l i t yo fp r o j e c ta n ds o c i e t y 1 1 c h a p t e r 3m e t h o dt oe v a l u a t eb i o - e n e r g yc o n s t r u c t i o np r o j e c t 1 5 3 1c h a r a c t r i s t i c so f b i o e n e r g y p r o j e c t 1 5 3 1 1c h a r a c t r i s t i c so f b i o e n e r g y 1 5 3 1 2c h a r a c t r i s t i c so fs o c i a le v a l u a t i o ni nb i o - e n e r g yp r o j e c t 15 3 2p r i n c i p l e so fs o c i a le v a l u a t i o ni nb i o - e n e r g yp r o j e c t 1 6 3 3p r o c e s so f s o c i a le v a l u a t i o ni nb i o e n e r g yp r o j e c t 1 7 3 4s o c i a le v a l u a t i o ni n d e xs y s t e mo fb i o - e n e r g yp r o j e c t 1 8 3 5m e t h o dt oe v a l u a t eb i o - e n e r g yc o n s t r u c t i o np r o j e c t 2 0 c h a p t e r 4a h p f u z z ym o d e li nb i o - e n e r g ys o c i a le v a l u a t i o n 2 2 4 1a n a l y t i ch i e r a r c h yp r o c e s s ( a h p ) 2 2 4 1 1b a s i ce l e m e n t so f a h p 2 2 4 1 2b a s i cp r o c e s so f a h p 2 2 v i i 北京化工大学硕士研究生学位论文 4 1 3p r o b l e m se x i s ti na h p 2 5 4 2a h p f u z z ye v a l u a t i o nm o d e l 2 6 4 2 1m a s so b j e c t se v a l u a t i o n 2 6 4 2 2b a s i cp r o c e s st oa p p l yt h ea h p f u z z ye v a l u a t i o nm o d e l 2 7 c h a p t e r5a p p l yt h ea h pf u z z ys o c i a le v a l u a t i o nm o d e li naw a s t e b u r n i n g f o re n e r g yc o r p o r a t i o n 2 9 5 1b r i e f o f t h ec i t yw a s t ei ng u a n g z h o u 2 9 5 1 11 1 l ec o m p o n e n to f c i t yw a s t ei ng u a n g z h o u 2 9 5 1 2b l u ep r i n ti nd i s p o s a lt h ew a s t ei ng u a n g z h o u 3 0 5 2b r i e f o f t h el i k e n g b i o e n e r g y p r o j e c t 3 1 5 2 1e c o n o m i c a le v a l u a t i o no f t h ep r o j e c t 3 3 5 2 2a n a l y s i st h es o c i a le v a l u a t i o ni n d e xo f t h ep r o j e c t 3 3 5 3b u i l dt h ea h pf u z z ys o c i a le v a l u a t i o nm o d e l 3 5 5 3 1b u i l dt h ef u z z ye v a l u a t i o nm o d e l 3 5 5 3 2a s c e r t a i nt h ew e i g h to f e a c hi n d e x 3 6 5 3 3a s c e r t a i nt h es u b j e c td e g r e eo f e a c hi n d e x 4 l 5 3 4r e s e to f t h ea h pf u z z ys o c i a le v a l u a t i o nm o d e l 4 5 5 4c o n c l u s i o no f t h ep r o j e c ts o c i a le v a l u a t i o n 4 5 c h a p t e r 6c o n c l u s i o na n de x p e c t a t i o n 4 7 r e f e r e n e e s 4 8 a p p r e c i a t i o n s 5 0 r e s e a r c hr e s u l ta n dd i s s e r t a t i o np u b l i c a t i o n 51 i n t r o d u c t i o no fa u t h o ra n dt u t o r 5 2 v i i i 第一章绪论 1 1 论文研究的背景 第一章绪论 能源是国民经济和社会发展的基础，尽管半个世纪以来我国的能源事业取得 了巨大的成绩，但是能源短缺仍然是我国目前的一项紧迫的任务，这种短缺也日 益成为中国经济社会、尤其是东部沿海地区发展的主要制约因素之一。 随着工业时代的开始，先是煤、然后是石油，最后是天然气成为社会变革的 推动力。在过去5 0 年里，世界上的能源需求增加了4 倍以上。如果全球的能源开 采量保持在目前的水平上，那么石油在4 2 年后枯竭、天然气和煤分别在6 6 年和1 5 0 年后也将耗尽。事实上，几乎所有的预测都表明，在2 0 2 0 年之前世界的能源需求 还将增加一半或2 3 。许多世界性的大公司已在做新的考虑，它们将数以十亿时 计的资金用于开发有利于环境的能源技术。 中国缺乏能源，中国比其它国家更需要发展新能源。国家经贸委组织制定的 ( ( 2 0 0 0 _ - 2 0 1 5 年新能源与可再生产能源产业发展规划要点指出，我国今后将大 力发展风能、太阳能、地热、生物质能等新能源和可再生能源，至u 2 0 1 5 年我国新 能源和可再生能源年开发量将达至1 4 3 0 0 万吨标准煤，占当时能源消费总量的2 。 这其中，生物质能源是不容忽视的。由于地球上生物数量巨大，由这些生命 物质排泄和代谢出许多有机物质，这些物质所蕴藏的能量是相当惊人的。根据生 物学家估算，地球上每年生长的生物能总量约1 4 0 0 - - , 1 8 0 0 亿吨( 干重) ，相当于 目前世界总能耗的1 0 倍。我国的生物质能也极为丰富，现在每年农村中的秸秆量 约6 5 亿吨，n 2 0 l o 年将达7 2 6 亿吨，相当于5 亿吨标煤。柴薪和林业废弃物数量 也很大，林业废弃物( 不包括炭薪林) ，每年约达3 7 0 0 m 3 ，相当于2 0 0 0 万吨标 煤。如果考虑日益增多的城市垃圾和生活污水，禽蓄粪便等其他生物质资源，我 国每年的生物质资源达6 亿吨标煤以上，扣除了一部分做饲料和其他原料，可开 发为能源的生物质资源达3 亿多吨标煤【。随着人类大量使用矿物燃料带来的环 境问题日益严重，各国政府开始关心重视生物质能源的开发利用。虽然各国的自 然条件和技术水平差别很大，对生物质能今后的利用情况将千差万别，但总的来 说，生物质能今后的发展将不再像最近2 0 0 多年来一样日渐萎缩，而是重新发挥 重要作用，并在整个一次能源体系中占据稳定的比例和重要的地位。 1 2 论文研究的意义 在新世纪里，我国的生物质能源事业若要实现为国民经济和社会的全面发展 而服务的目标，若要实现社会、经济和环境诸方面的综合效益，就必须全面重视 北京化工大学硕士研究生学位论文 和开展生物质能源建设项目的社会评价。根据我的学习和研究情况，我认为在我 国广泛地、认真地开展能源建设项目社会评价活动具有如下必要性： 1 、有利于提高项目与社会之间的协调性，从而保证国家与社会发展目标的 顺利实现。一个能源建设项目的实施会直接、间接的影响到人民的生活，影响到 当地社会的发展，甚至会影响到整个国家的发展目标的顺利实现。如果不对项目 进行社会评价，而仅仅进行经济评价的话，则很有可能对当地的人口素质、劳动 形式、社会就业、人均收入、人民健康问题，以及公平分配、社会保障等等问题 产生不利影响。比如三门峡水利枢纽工程，当初规划设计之时只重经济指标、忽 视社会影响，结果导致建成之后不能正常运行，移民问题几十年才得以解决，对 社会产生了较大的负面影响。认真积极的开展能源建设项目社会评价活动，可以 保证项目与国家和社会发展目标相适应，保证经济、社会与环境协调发展，使社 会走上可持续发展之路。 2 、可以作为财政、税收等政策的必要补充。从理论上讲，国家可以通过财 政、税收和价格等手段进行经济资源的分配，但由于各方面因素的影响，比如地 方局部利益的影响，以及财政、税收和价格制度执行上及财政承受能力上的困难 等，并不能完全达到从社会角度最佳配置资源的目标，所以需要借助于利用资源 的一种主要方式一投资项目社会评价，对上述各方面的政策进行必要的补充， 以期合理分配有限的资源。 3 、有利于避免社会风险，保证项目的l l r 页n 实施并且持续发挥效益，从而提 高项目的经济效益。正像任何人都无法离开社会而独立存在一样，任何项目也同 样都存在于一定的社会环境之中，它与社会生活的各个领域有着各种联系，无论 这种联系是直接的还是间接的，都必然会对项目的存在和持续产生影响。如果项 目建设中不进行社会评价，不对其可能面对的社会风险加以预测和回避，不能及 时有效的解决项目同影响区之间发生的矛盾，那么项目的经济效益将会受到很大 的影响。比如说项目区的群众如果对项目的建设持反对态度，而他们的意见在项 目论证时又得不到反映，那么他们就会在建设过程中加以阻挠和破坏、甚至会发 生当地群众破坏已建成设施的事件。世界银行曾经对3 0 多个项目所做的调查显 示，与社会相协调的项目所产生的经济效益是其它项目的1 5 至2 倍。 4 、有利于提高决策的科学性与民主化水平。在可行性论证阶段对项目进行 社会评价，有利于全面评价项目的可行性与投资效益：有利于集思广益、综合各 方面的意见，避免一把手或少数几个人主观决策事件的发生。在生物质能源建设 项目中开展社会评价，可以提高决策的准确性，提高科学决策的水平，使所建设 项目更好的服务人民、服务国家、服务社会。通过项目所在地区群众以及利益受 损群众的参与，社会评价还可以提高项目决策的民主化水平。对于可能对项目实 2 第一章绪论 施产生较大影响的少数人、甚至个别人，要特别的注意他们的意见，否则就有可 能有意办好事却又办不成。 5 、有利于引进外资，促进我国生物质能源事业的蓬勃发展，能源是一项基 础事业，利国利民、具有很大的社会效益；但是同时也具有投资大、投资回收期 长的特点。为了加快我国生物质能源事业的发展，使其更好的服务人民和国家的 经济建设，我国需要引进外资来发展我们的生物质能源事业。目前，包括世界银 行和亚洲开发银行在内的许多国际金融机构，都要求贷款项目进行完整的经济评 价和社会评价，否则不予考虑贷款申请。因此，进行社会评价有利于引进外资， 促进我国能源事业的蓬勃发展。 6 、有利于资源的合理应用与生态环境的保护。我国是一个地大物博的泱泱 大国，同时也是一个有着十几亿人民的人口大国，事实上我国人均占有的水资源、 土地资源等等资源都相对贫乏。为了最大限度的提高我国人民的生活质量，为了 给子孙后代留下一个可持续发展的美丽家园，我们在能源建设中应当不遗余力的 对一切资源进行最合理的应用。人类的生存环境面临着进一步恶化的威胁，经济 建设的同时，我们丝毫也不能忽视对自然生态环境的保护。为了达到合理应用资 源与保护生态环境的目的，项目社会评价也是一条重要的途径。 1 3 社会评价理论国内外研究现状与趋势 1 3 1 社会评价理论在国外的发展现状 社会影响评价在美国的起步最早，早在2 0 世纪6 0 年代中晚期，美国资源开 发项目的社会评价就受到政府和各级主管部门的重视，1 9 6 9 年颁布的美国国 家环境条例，要求用环境影响评价( e i a ) 来分析评价美国联邦政府投资或实施 的政策、项目或规划方案在环境方面的影响，这里的环境影响评价( e i a ) 就包括 社会影响评价( s i a ) 的内容【2 1 。7 0 年代以后，随着社会学和计算机等学科的发展， 美国已逐渐形成了一套比较系统的社会影响评价理论和方法。就一般情况而言， 社会影响评价的主要内容是关于项目对“人民的影响”的评价，即分析政策、项 目、规划或方案可能的后果对人民会有什么影响，包括对个人、组织和社区的影 响，其目的是预测、分析、评价各种可能的影响，为决策提供依据。除美国以外， 原苏联在项目社会影响评价方面的起步也较早，曾取得了不少的成果和经验，内 容包括项目对促进国民经济发展、促进社会和文化发展的影响。在英国，类似的 社会评价被称作社会分析，世界银行也采用这种叫法。2 0 世纪8 0 年代以来，更 多的人类学家和社会学家试图用人类学和社会学的观点来解释社会和文化因素 是如何影响项目成败的，这种分析应用到建设项目的评价中，即建设项目社会分 北京化工大学硕士研究生学位论文 析。它的中心是以人为中心、通过项目所在社区民众对项目的参与并建立良好的 组织以促进项目目标的实现。其他如德国、英国、日本等国家在项目开发中，也 都考虑了项目的社会影响【3 1 。 1 3 2 社会评价理论在我国的发展现状 我国直到8 0 年代中期，才开始考虑环境影响( 自然环境影响和社会环境影响) 评价。在1 9 9 1 年由中国社会科学院“社会发展综合研究 课题组完成的中国 发展报告中，社会发展被认为是一个整体的概念，它应包括含经济增长在内的 社会结构、人民生活、社会保障、医疗卫生、社会秩序等多个方面【4 】。这一崭新 的观念必然的引起了建设项目评价理论与实践在我国的新发展。1 9 9 2 年7 月， 水利部开始组织力量对水利项目的社会评价工作进行研究：1 9 9 5 年1 1 月，课题 研究小组提出了水利建设项目社会评价研究总报告，并且因此成果被评为 1 9 9 6 年度水利部科技进步三等奖1 9 9 3 年8 月，经济管理出版社出版发行了国 家计委投资研究所、建设部标准定额研究所共同研究的课题成果一投资项目 社会评价方法，该书的出版对推动我国的项目社会评价工作做出了贡献。1 9 9 7 年，中国水利经济研究会和水利部规划计划司共同研究编制了水利建设项目社 会评价指南一书，该书内容丰富，资料翔实，代表了该领域的国内领先水平， 它也是我国第一本具有明显行业特色的社会评价指南【5 】。近十年来，我国在若干 大中型项目上试点进行了社会评价，这期间积累了一些经验，有关专家认为时机 已经成熟、并呼吁在更大范围内开展建设项目社会评价活动，但是各级领导和有 关方面对此所持的看法还不是十分一致。 在二十世纪六十年代的晚期，美国的环境影响评价( 包括社会环境影响评价) 就已经起步了，而我国到了上个世纪八十年代中期才开始逐步推进投资项目的环 境影响( 自然环境影响和社会环境影响) 评价，至今，我们对此的研究仍然难以满 足现实对它的需求。根据中国的国情，社会评价在中国一般被认为是，包括项目 与社会的相互适应性分析在内的社会效益与影响评价【6 】。在2 0 0 2 年，环境影 响评价法颁布，其中明确规定了对投资项目的环境影响进行经济损益分析，这 为我们的社会评价提供了依据。 1 3 3 社会评价理论未来发展趋势 社会评价正在全球得到越来越多的认可，受到越来越多的重视，在未来的研 究和实践中，人类学家、社会学家和社会分析人员会更多的参与进来，并且他们 4 第一章绪论 的参与将贯穿于项目建设的全过程，而不仅仅是在项目建设过程中的个别阶段发 挥作用，比如仅在可行性研究阶段参与进来。就世界范围而言，目前研究和应用 社会评价的当务之急在于，提高社会评价的可操作性与规范性，否则该理论在实 践中的应用将受到阻碍。我国的建设活动自然也不会例外于这种大趋势，可以预 见，今后我国必将在日益广泛的范围内展开建设项目的社会评价，因为，随着各 级领导和有关各方面认识的统一，在这方面会出现更多的政策和制度要求r 7 1 。 对于迄今为止国内有关能源建设项目社会评价的成果，作者通过分析比较在 本文之中作了系统的归纳总结。在此基础之上，本文的不少地方也渗透着作者本 人的观点和看法，如建设项目社会评价内容的范围，指标体系的选择等。此外， 作者也将其他科学领域的一些崭新的、优秀的研究成果引入到了能源建设项目社 会评价中来，以完善原有的评价方法。 1 4 本文的研究思路 以可持续发展的思想看待能源问题，引出能源问题的一条出路一生物质能 源，针对生物质能源进行分析和社会评价，提出能够帮助我国生物质能源建设的 社会评价指标体系。根据这条思路，本文可以分为以下几个部分： 第一部分绪论，主要介绍本文的研究背景和意义，并介绍前人在相关领域做 出的贡献及未来发展方向，说明了本文的结构框架和创新之处。 第二部分为社会评价理论的内容，给出了社会评价的概念、具体内容和方式。 第三部分针对所研究的生物质能源的特点，提出对其进行社会评价的步骤、 方法以及相应的社会评价的指标体系。 第四部分为实证分析部分，以广州市李坑垃圾焚烧发电项目为背景案例，运 用生物质能源社会评价指标体系对其进行社会评价，得出相应得社会评价结果。 第五部分为结论、建议和展望部分，总结全文，提出本文的结论，提出相关 的建议，并指出本文的不足之处和局限性。 1 5 本文的创新之处 通过本文的研究，可以填补生物质能源项目在社会评价方面的空白。本文从 经济、社会、环境等多方面综合考虑，提出了生物质能源社会评价的指标体系， 把定量指标和定性指标结合起来形成整体，可以较为准确的评价生物质能源建设 项目。本文具有鲜明的时代感，研究生物质能源，对我国解决能源问题和能源可 持续发展战略起到一定的指导意义。 北京化工大学硕士研究生学位论文 第二章项目社会评价理论的内容 2 1 项目社会评价的概念 在我国目前对投资项目社会评价有四种不同的理解，一是以经济学为基础的 社会费用效益分析方法中的社会评价，二是以社会学、人类学为基础的社会分析， 三是社会影响评价，四是在上述三种方法的基础上结合中国的实际情况制定的一 套具有中国特色的社会评价方法。 社会费用效益分析通常包括效益分析和公平分配分析两部分内容，其中效益 分析相当于我国的国民经济评价，而公平分配分析则被认为是一种社会评价。这 种社会评价是一种经济学意义上的社会评价。 社会分析是用社会学和人类学的方法用来解释社会和文化因素对项目成败 的影响程度。这种方法的应用，首先要求项目针对明确的社会发展目标及项目既 定的目的进行分析。而判断项目成败的标准，则是这些目标或目的的实现程度。 这种社会评价方法已被大多数国际组织所采纳，如世界银行，亚洲开发银行和英 国海外开发署等。不过这些国际组织在进行社会评价时所涉及的发展目标又各有 不同。有的追求公平、参与及减贫，有的则注重妇女地位、机构的发展及社区的 参与。各个机构社会评价的内容与步骤也不尽相同，有的包括快速社会评价与社 会设计研究，有的则包括社会分析，社会设计等。一言以蔽之，社会分析被认为 是一种社会评价，但其内容则因各单位的目标不同而有所差异。 社会影响评价的内容包括项目对个人、组织的影响。对个人的影响主要关注 的是对个人生活质量的影响，对组织的社会影响包括三个方面的内容：其一是任 何变化是否有助于或有碍于组织达到其目标，其二是政策是否危及组织的存在， 其三是政策是否影响了组织的自主权【8 j 。 我国从上个世纪开始进行的建设项目社会评价，基本上都属于包含在国民经 济评价中的社会效益分析，分析各国目前的投资项目社会评价实践与理论，广义 上的社会评价应当是包括社会学家参与评价的社会分析或社会影响评价，是应用 社会学和人类学的基本理论和方法，系统地调查和收集与项目相关的社会因素和 社会数据，了解项目实施过程中可能出现的社会问题，研究、分析对项目成功有 影响的社会过程，提出保证项目j i l 页n 实施和效果持续发挥的建议和措施的一种方 法。考虑到社会是由经济、政治、文化、教育、卫生等各个领域组成的，社会发 展目标包括经济、政治、文化、教育、卫生、国防、环境等各个社会生活领域的 目标，项目与各个社会生活领域的发展目标都或多或少有关系【9 】，因此，笔者认 为能源建设项目社会评价是分析评价能源项目对实现国家各项社会发展目标所 做的贡献与影响，包括项目与当地社会环境的相互影响的一种评价方法。 6 第二章项目社会评价理论的内容 项目社会评价既分析项目对社会的贡献与影响，又分析项目对社会政策贯彻 的效用，研究项目与社会的相互适应性，揭示并防止社会风险，从项目的社会可 行性方面为项目决策提供科学分析依据。项目对社会发展目标的贡献是指，由于 项目的实施对社会的各项发展目标带来的好处，即从全社会的角度来考察项目创 造的社会效益。这里社会效益是一个广义的概念，包括经济效益、社会效益、环 境效益【lo - 。因此，在以下的内容里着重讨论的是广义上的社会影响与效益。 2 2 项目社会评价的具体内容 建设项目社会评价的内容可分为对社会环境、社会经济和自然资源三个方面 的效益与影响评价。 一、对社会环境的影响 建设项目对社会环境的影响是其社会评价的重点内容，包括项目对社会、对 社区、对当地居民在政治、安全、公平分配、文教、人口、就业等方面的影响【l 。 1 、对项目区人口的影响。大型能源建设项目往往会引发大规模的人口迁移， 干扰正常的生产生活秩序。迁移会给居民带来许多影响，如生活习惯的改变、重 新就业、原有社会关系的破坏以及不适应新的生活环境等。再加上受传统风俗习 惯的影响，大部分居民有故土难离的心理，这些因素无疑会给搬迁工作增加许多 困难。无论是项目区居民迁出，还是有些居民迁入项目区，都要妥善处理搬迁民 与安置区居民之间的矛盾问题，否则将直接影响到项目的成败。分析研究的具体 内容包括： ( 1 ) 项目对人口统计特征的影响。如项目区的人口数量、人口结构、少数民 族人口的比例等。 ( 2 ) 对项目区的群体分析。包括对群体的识别，对群体数量、结构变化的分 析，对受损群体的合理补偿问题等。对受损者的补偿标准的制定不仅要关心受损 群体的意见，还应考虑受益群体的态度，尽量制定出一个公平的标准。 ( 3 ) 项目对控制人口、实施计划生育政策的影响。若有不利的影响，则应制 定并采取相应的解决措施。 ( 4 ) 项目涉及的人口迁移问题。比如迁移人数，迁出与迁入人口对项目的反 应，搬迁人口与安置区人口的比例，搬迁与安置区居民对搬迁安置计划的态度。 分析诸方面是否存在社会风险，如果存在则要采取解决措施。 ( 5 ) 项目对当地临时人口变动的影响。分析项目是否会导致当地临时人口的 急剧增加，以及他们是否能得到妥善安排、是否会对当地社区的产生不利影响。 ( 6 ) 项目对当地社区人口素质的影响。 ( 7 ) 其他影响。 7 北京化工大学硕士研究生学位论文 2 、对项目区就业效益的影响。分析项目所需当地劳动力的数量及当地群众 对此的反映，群众对项目提供的就业机会是否公平的看法，揭示就业问题可能存 在的社会风险。我国农村富余劳动力人数众多，城镇居民由于受结构调整的影响 下岗人员很多，因此就业问题非常突出，直接关系到社会的稳定。因此项目提供 的直接和间接岗位数，以及项目对就业率的提高，也是项目社会评价的重点研究 内容。直接就业人数是指项目的直接投资所产生的就业人数：间接就业人数是指 项目的相关项目和关联产业所增加的就业人数。其中相关项目是指直接与项目相 关、却未列入项目投资的配套项目，如交通运输、邮电、及其他公用服务设施： 关联产业是指项目所需投入物的产业，如建筑材料、机电和金属结构设备产业， 以及供水、供电产业等【1 2 l 。 3 、对提高项目区居民生活水平和生活质量的影响。主要分析项目对提高人 均存收入，提高农民平均家庭收入，改善居民衣、食、住、行条件的贡献与影响。 4 、对提高妇女地位的影响。从项目区妇女的总劳动量、就业机会、受教育 情况、受技术培训情况、对项目的参与情况等方面，分析项目的实施对提高妇女 地位的影响，如没有正面的影响