（行政管理专业论文）当前我国政府信任问题研究.pdf

2 0 1 1 m a s t e r sd e g r e et h e s i s u n i v e 体i 够c o d e ：1 0 2 6 9 g r a d u a t ec o d e ：5 1 0 8 1 6 0 0 0 0 9 e a s tc h i n an o r m a iu n i v e r s i t y t h e g o v e r n m e n t t r u s ti nc u r r e n tc h i n a s c h o o l ：s c h o o io f p u b i i ca d m i n i s t r a t i o n m a j o r ：丛匹i 望堑! 垒! i 丛墨望曼g 星巴匹 d i r e c t i o n ：e c o n o m i ca d m i n i s t r a t i o n t u t o r ： 璺鲤i 垒鲤丝鱼塾q 坠也g 旦璺q 塾望垒 g r a d u a t e ：w a n gx i a o l i n m a r c h2 0 l l 脚48舢5舢3 09i 帅y 华东师范大学学位论文原创性声明 郑重声明：本人呈交的学位论文当前我国政府信任问题研究，是在华东师范大学 攻读硬博士( 请勾选) 学位期间，在导师的指导下进行的研究工作及取得的研究成果。 除文中已经注明引用的内容外，本论文不包含其他个人已经发表或撰写过的研究成果。 对本文的研究做出重要贡献的个人和集体，均已在文中作了明确说明并表示谢意。 作者签名： 日期：肋1 1 年歹月c c 日 华东师范大学学位论文著作权使用声明 当前我国政府信任问题研究系本人在华东师范大学攻读学位期间在导师指导下 完成的硬士博士( 请勾选) 学位论文，本论文的研究成果归华东师范大学所有。本人同 意华东师范大学根据相关规定保留和使用此学位论文，并向主管部门和相关机构如国家 图书馆、中信所和“知网一送交学位论文的印刷版和电子版；允许学位论文进入华东师 范大学图书馆及数据库被查阅、借阅；同意学校将学位论文加入全国博士、硕士学位论 文共建单位数据库进行检索，将学位论文的标题和摘要汇编出版，采用影印、缩印或者 其它方式合理复制学位论文。 本学位论文属于( 请勾选) ( ) 1 经华东师范大学相关部门审查核定的“内部”或“涉密”学位论文， 于年月日解密，解密后适用上述授权。 ( ) 力不保密，适用上述授权。 本人签名 易o1 1 年歹月l c 7 日 “涉密”学位论文应是已经华东师范大学学位评定委员会办公室或保密委员会审定过的学位论 文( 需附获批的华东师范大学研究生申请学位论文“涉密”审批表方为有效) ，未经上述部门 审定的学位论文均为公开学位论文。此声明栏不填写的，默认为公开学位论文，均适用上述授权) 。 一三睦燮硕士学位论文答辩委员会成员名单 姓名职称单位备注 孟澈教授华东师范大学公共管理学院主席 蒋云根教授华东师范大学公共管理学院成员 宋锦洲副教授华东师范大学公共管理学院成员 论文摘要 政府信任问题本质上是一个人心所向的问题，在诸多信任中，作为整个社会 信任体系组成部分的政府信任，对于社会而言是最重要的信任，社会信任的形成、 稳固、发展在一定程度上是基于民众对于政府的信任来推动和发展。民众对政府 信任与否影响着政府施政的能力和效果，而政府如何作为，如何处理与民众的关 系则是能否赢得民众信任与支持的关键。当前，政府信任危机具有全球性、多发 性，西方学术界对于政府信任的研究已成为当前政府再造工程推动过程中一个重 要的研究课题，处于社会转型期的中国同样面临着政府信任缺失的问题。对当前 中国政府信任问题进行研究，旨在认识政府信任缺失的现状并提出改善措施，以 期实现政府信任关系主体和客体的良性互动。这对于提高民众的满意度、提升政 府公信力、创建服务型政府、构建社会主义和谐社会具有重要的理论和现实意义。 本文的篇章结构如下：第一章前言部分分为研究缘起和研究意义、国内外相关 文献综述和研究方法与研究框架三个方面，第二章对政府信任的理论进行了梳理， 包括政府信任的内涵、信任政府的理性假设与实践诉求以及政府信任与支持。信 任的不可或缺在于它是一种简化机制，是人类社会生存和发展的需要。政府信任 关乎政治稳定、经济发展、社会信任和政府绩效。政府信任与支持联系在一起。 根据民众在政治生活中行为取向和态度取向上的程度差异，信任和支持可组合成 四种类型的关系，即信任且支持、不信任但支持、信任不支持、不信任也不支持， 其中信任且支持才是执政者应努力追求的状态，由此实现民众与政府的双赢。 在第二章理论分析的基础上，第三、四、五章分别阐述了我国政府信任的现状、 影响因素及政府信任缺失的治理之策。第三章主要探讨了政府信任的现状及政府 信任缺失的表现。第四章着重对政府信任的影响因素进行了分析，具体包括客体 因素、主体因素和外部环境因素三个方面。在对政府信任现状及影响因素分析的 前提下，第五章针对性地进行了对策研究，具体措施包括切实转变政府职能，推 进服务型政府建设；适时创新执政理念，增进民众参与文化；积极推行电子政务， 会通传统行政文化；完善政府信用体系，促进行政伦理法制化。结论部分在对前 文概括的基础上，提出了本文的不足与遗憾之处，同时，更进一步强调了提升政 府信任的意义和目的。 关键词：信任，政府信任，民众，政府，环境 a b s t r a c t g o v e m m e n tt 1 1 j s ti se s s e n t i a l l ya p f o b l e mo f 邪p i m t i o n so ft l l ep e o p l e a st l l ec o m o ft h ew h o l es y s t e mo fs o c i a l 仃u s t t l l eg o v e m m e n t 协l s ti st h em o s ti i i i p on a i l _ to n e s o c i a l 仃u s t s 向胁i i l g ，s 0 l i d i n g 觚dd e v e i o p i n g 啪a l lb 缴d0 nt h eg 0 v c 舢n e n t 仃u s t p e o p l et m s t9 0 v e m m e m0 rn o tw n li l l f l u c eg o v e m m e n t sa b i l 时锄de 舵c t i v e s s ， 锄dg o v e m m e n t sa c t i o nw i l lb e l ek c yt 0w i i lp u b l i c 仃i l s t 觚ds u p p o r t n o w a d a y st h e 9 0 v 锄姗e n t 觚s tc r i s i si sa9 1 0 b a lp r o b l e i i l ，孤di th 嬲b e 饥锄i i t l p o n a n t 托s r c ht o p i c d u r i i l gt h ep r o c 鼯so fr c 嘲唱i n e 嘶n gg o v 锄m e n t i i l l ew e s t e ma c a d e m i ca 托a o 呱陀n t c h i i l af 如st h es 绷p r o b l e md u r i l l gn l ep l l c e s so fs o c i a lt r a n s f o m a t i o n t h es t l u d y t i 圮p m b l 锄o fg o v e m m e n t 由m s ti n c u n e n tc h i n a ，a i l l ! l st 0h 1 0 wn l es t 咖so f g o v e m m e n tt r i l s t a r l dp o i i l ti m p r 0 v e m e n tm e 舔u r e st 0 h i e v ep o s i t i v ei i l t e m c t i o n b e t w 咖t h es u b j e c t 觚dt h eo 场e c to fg o v e m m e n t 仉i s t t h es t l j d yh a sg r c a tn l e o r e t i c a l a n dp r a c t i ls i 印i f i c 锄c ci l li n c r e 嬲i l l gp u b l i cs a t i s 蠡l c t i 0 i l e n l 瑚1 c h 培c 佗d i b i l 时o fm c 9 0 v e 咖e n t c 托a t i i l g 鲫w i c c _ 0 r i 锄t e c i9 0 v 蚰e n t 觚d b u i l d i l l gh 跏n o n i o u ss o c i e 够 t h i sa r t i c l ei ss t m 曲l 玎e d 嬲向l l o w s ：c h a p t e rii n t r o d u c t i o ni sd i v i d e di n t 0 l r 佗s p e c t s ，i l l c l u d e 廿l e 豫a s 0 n 锄ds i g i l i f i c 锄c e ，r c la t i c dl i t c r a n j 他陀v i e w 锄dr e s e a r c h 蕾r a m e w o d ( a n dr e a r c hm e n l o d s ，廿l es e c o n dc h a p 钯r 均t i o m l i z e 锄ds u m m 盯i z em e b 器i c 廿l e o 巧o f9 0 v e m m e n t 仃u i i l c l u d i i l gt h em e 锄i n go f9 0 v 锄n tt r i i 咄t h e p o s s i b i l 时锄d c e s s 时o f9 0 v e n l 】m e n tt r i i s t 如dt h e 阳l a t i o n sb c 觚e 吼g o v 锄【l i i l e n t 仃l i s ta n d 踟p p o r t t h s ti sn e c e s s a d rb e c 锄i t sa s i i i l p l i f i e dm e c h 狮i s m 锄d o u rh u m 趴 s o c i e 够鹏c di tt 0s u r v i v e 锄dd c v e l o p g 0 v e 衄e n t 仃u s t 陀l a t e dt 0p o l i t i c a l 嘲b i l i 劬 e c o n o m i cd e v e l o p m e 咄c i a l 仃u s t 锄d9 0 v e n 姗e n tp e 墒m 锄c c g 0 v e m m e n tn s t 锄dp e o p l e 辄p p o r ta 托l i n k e d a c c 0 订i i l gt 0 嵋d e g m ed i 丘b r 锄c e so fp u b l i c sb c h a v i o r a n da 仕i n l d eo r i e n t a t i 叽i i l l ep o l i t i l i i 危，t r i i s t 锄ds u p p o r tc 锄b ec o m b i n e d 旬u r 帅e so f 陀l a t i o n s h j p ，t l l e ya 托仉l s t 锄ds u p p o r t ，n o t 佃l i s tb u ts u p p o n ，仃i l s tb u tn o t s u p p o r t 锄dn o t 仃u s t0 rs u p p 嘣h l 廿l i sf o u r 够p c s ，仃u s t 锄ds u p p o r ts h o u l db cn l ei d c a l s t a _ t i i sf o rt i l e9 0 v e m m e n tt 0p u r s 优，b e c a u s ei t s9 0 0 dt 0 舭b 0 协s i d e s b 敬d0 nm c o r e t i c a l 锄a l y s i so fm ec h a p t e r ，t 量l ec h a p 懈，c h 蛳r 觚d c h a p 瞬vd e s 嘶b em e 妇咖sq u o ，a i j f t 鼠c t c 瞒o f9 0 v c m m e n tt r l i s t 锄dn l es t r 出科 他s p c c t i v e l y c h 叩t c r 蕾b c u s e so nt h es 切眦sq u 0o fg o v c n 吼c n tt r i l s t 锄dm a i l l p c 响珊柚o fl a c k i l l g 仃u s ti i l9 0 v 蹦m e n t c h a p t e r f 砬u s e so n 锄l y z i i l gt h e i i i l p t 触。髂o f9 0 v e m m e n t 觚s t ，i i l c l u d i n gi t so b j e c t i v e 白知r s s u b j e c t i v e 白c t 0 璐 锄d 【t e m a le n v 的姗e n t a lf 缸。璐t h e nc h a p t c rvd 0s o m et a 玛鼬c d 蛐r a ：t e g ys t u d y ，t l l e s p c c i f i cm e 嬲u r e si n c l u d e 廿l e 衄l s f o m a t i o no fg o v 锄m e m 劬c t i o n sa n db u i l d i i l ga n ，i c c 一0 r i e m e dg o v e m m e n t ；i i l i l o v a t i i l g l ei d o fb e i l l gi nt l l ep o w e r 锄dp r o m o t i n g p u b l i cp a n i c i p a t i o n ；c 锄b i l l i i 培l e 仃a d i t i o n a lc u l t i l 聆a i l di n t r o d u c i n ge _ g o v e m m e n t ； b u i l d i l l g l eg o v e m m e n tc d i ts y s t e m 锄dp r o m o t i r 喀n l el e g a l i z a t i o no fa d m m i 鼬嘣i v e c t h i c s t h ec o n c l u s i o ns u m m a r i z e st l l ep 陀v i o u sc 伽t 锄t 鲫dp r o p o sd e 6 c i e n c y 锄d r e g r c to fn l ea r t i c l e w h i l ee m p h 嬲i z e s 廿i em e 孤i 1 1 9 锄dp u r p o o fe n h 锄c i n g g o w i i n m e n tt m s t 凡确e r k e yw o r d ：r m s t ；g o v e m m e n tt r u s t ；t h ep u b l i c ；g o v e m m e n t ；e n v 拍啪c n t 目录 第一章 引言1 一、研究缘起和研究意义1 二、国内外相关文献综述2 三、研究方法与研究框架1 4 第二章政府信任的基本理论1 6 一、政府信任的内涵1 6 二、政府信任的理性假设与实践诉求18 三、政府信任与支持2 2 第三章我国政府信任的现状分析2 4 一、我国政府信任的现状。2 4 二、我国政府信任缺失的表现2 5 第四章政府信任的影响因素3 l 一、政府信任的客体因素分析3 1 二、政府信任的主体因素分析3 6 三、政府信任的外部环境因素分析3 8 第五章我国政府信任缺失的治理之策4 2 一、切实转变政府职能，推进服务型政府建设4 2 二、适时创新执政理念，增进民众参与文化4 3 三、积极推行电子政务，会通传统行政文化4 4 四、完善政府信用体系，促进行政伦理法制化4 5 结语4 7 参考文献4 9 后记。5 2 第一章引言 一、研究缘起和研究意义 文章选择信任问题作为研究主题，主要是基于一种现实的考量。我国在经济 体制改革的社会转型过程中，急功近利、违背诚实信用的行为在社会各个领域中 得到传播，信任危机己经在社会领域、政治领域、经济领域及其它领域中普遍存 在，有的甚至达到难以置信的地步。其中对于社会生活影响最深、危害最大的， 则是掌握着公共资源和公共权力的部门所形成的社会信任危机即政府信任。从 2 0 0 3 年的非典事件使政府信任问题凸显，到2 0 0 7 年的“周老虎”事件，再到2 0 0 9 年的“躲猫猫”事件、上海钓鱼执法事件，社会公众、网络舆论的质疑一次次叩 问着我们的神经。无疑，在诸多信任中，作为整个社会信任体系重要组成部分的 政府信任，对于社会而言是最重要的信任，社会信任的形成、稳固、发展在一定 程度上是基于民众对于政府的信任来推动和发展。民众是否信任政府会影响政府 的施政能力与效果，而政府能否赢得民众的信任与支持，关键在于政府如何处理 与民众之间的关系。本论文希望在对政府信任的相关理论进行系统梳理的基础上， 对我国在转型期存在的政府信任缺失的问题进行研究，从而认识政府信任缺失的 现状并提出改善措施，以实现政府信任关系中民众和政府的良性互动。 政府信任作为一种社会现象具有全球性，而非我国所特有。2 0 世纪7 0 年代掀 起的新公共管理运动使得政府与民众之间的信任关系问题受到了世界各国政府及 学者的广泛关注。自2 0 世纪8 0 年代以来，世界上不少政府组织的信任危机时有 发生，有些政府的信任危机还导致了政权的更迭。由于种种原因信任危机在国际 范围内已演变成一种弥漫的趋势，成为各国政府面临的严峻问题。盖洛普公司于 2 0 0 4 年进行了一系列以“是否信任社会各类机构及其领袖 为题的问卷调查，此 次调查结果显示，调查对象对政府的信任度较低，其中，表示对政府不信任的人 占到4 7 ，在对各类机构领导者的调查中，认为政治人物的行为有违伦理道德的 达5 2 ，认为政治人物不诚信的高达6 3 1 。此外，前美国总统克林顿曾在一次国 1 方朔为何全球都不信任领袖? e b o l h t t p ：h k i c x o c 咖i n d e x 0 6 1 7 h t m l ，2 0 0 4 1 1 q o i 家绩效评估委员会的报告中提到：“国家绩效评估委员会在未来可以削减赤字，但 并非只是削减开支这么简单，其中还应当包括信任赤字的问题。 可以说，政府信 任问题已成为西方学术界的一个重要的研究课题1 ，而这一课题的有效解决对于推 动当前政府再造工程具有重大的意义。 在我国，信任问题的出现在一定程度上与社会转型有直接的联系，在原有的 计划经济下，由于政府采取大包大揽，民众对于政府更多的是依赖，因而无论是 取得成就还是失败，民众都会归因于政府。我国随着改革开放的深化，原有的社 会格局被打破，新的社会秩序正在建设过程中，但由于政府职能转变不彻底，职 责不清，权责不明，对一些社会事务处理不公等因素的影响，民众对于政府产生 了一些不满意，有些问题在一定程度上表现为政治上的不信任。在当今，我国紧 随民主发展之趋势与潮流，提出了取信于民、服务于民、增强政府公信力、构建 社会主义和谐社会的目标。责任政府、服务型政府、廉政政府建设已成为我国公 共行政改革发展的目标模式，在创建服务型政府的过程中，如何提高民众的满意 度与信任感，从而获取民众对政府的信任与支持就是至关重要的。为此深入认识 和化解民众对中国政府存在的不信任问题也便成为当前研究的重点。而我国学者 对政府信任进行系统研究的却比较少，目前有关政府信任的专业研究文献也比较 少，而且多是散见于某些学者的文章中。为此，对当前我国政府信任问题进行理 论研究，既是时代进步的要求，也是理论发展的需要，这对于提高民众的满意度、 年代至6 0 年代。从对信任的理论研究过程来考察，学术界对于信任的研究呈现出 跨学科、多视角的特征。根据相关文献材料的归纳，可将其发展历程大致分为心 理学研究路径、社会学研究路径、经济学研究路径、政治学路径以及组织行为学 研究路径等几条线索。 1 、信任研究的社会心理学路径 第二次世界大战结束后，西方主要国家在社会、政治、经济等方面不能满足 民众的发展需要，民众对所在国的政府表现出不信任的态度，这种现象引起学术 界的关注，并使之陆续开始了对政府信任的研究。有针对性地对信任进行研究， 是从社会心理学的代表人物开始的。2 0 世纪5 0 年代，两个实验研究共同开创了社 会心理学中信任研究的先河，即美国心理学家多伊奇( d e u t s c h ) 关于囚徒困境中人 际信任的实验研究，以及美国学者h o v l a n d 、j a n i s 等对人际相互沟通过程中的信 源可信度的研究1 。 在社会心理学传统中，信任多被看作是个人心理特质比如预期、信心和信念 等的表达，这种界定多是立足于个体的以及心理的视角。典型的关于信任概念的 定义主要有：( 1 ) 信任是假定对于某人或某事有信心的依赖；是对未来的或可能发 生的事情的依赖( 韦伯斯特新国际词典) 。( 2 ) 美国学者多伊奇( d e u t s c h ) 、霍 斯莫尔( h o s m e r ) 给信任下的定义是：信任是指当个体面临一个预期损失有可能大 于预期收益的不可预料的事情时，作出的非理性的选择行为2 。( 3 ) 美国心理学家 r o t t e r 将信任定义为个体承认另一个人的言辞、承诺、口头或书面的陈述为可靠 的一种概括性的期望3 。( 4 ) 美国学者l w r i g h t s 咖认为信任是个体所有的一种构成 其个人特质一部分的信念，认为一般人都是有诚意、善良和信任别人的3 。 可见，社会心理学的许多学者多是从个体的以及心理的角度来对信任进行界 定，这样可以对信任这一概念有一个基本的认识，但信任一定是正在交往中的两 个人、一个群体或者大集体所特有的，因而，信任本身一定会涉及到其他人或事， 认识到这一点，有利于人们从相互关系中加深对信任的进一步认识。 2 、信任研究的社会学路径 在社会学中，信任问题研究的先河是由德国社会学家齐美尔开创的。1 9 0 0 年， 1 张缨信任、契约及其规制转型期中国企业问信任关系及其结构重组研究 m 北京：经 济管理出版社，2 0 0 4 2 9 2 张缨信任、契约及其规制转型期中国企业间信任关系及其结构重组研究 d 北京：中 国社会科学院，2 0 0 1 1 7 郑也夫信任论 蝴北京：中国广播电视出版社，2 0 0 6 1 7 3 他在货币哲学一书中对商业活动中的信任做了相关的研究。2 0 世纪5 0 年代之 后，学术界重新关注信任问题，社会学界对信任的功能进行分析，提出了以信任 为核心内容的社会资本问题，开始探讨信任与公民社会、民主制度等的关系问题， 并取得了颇为丰富的研究成果。 德国学者卢曼( l u h 腿n n ) 对信任的研究主要集中在信任与权力和熟悉、 信赖、信任：问题与替代选择等书籍和文章中。卢曼关注和分析了信任和不信 任的功能，并把二者作为功能上的选择机制。认为信任是一个社会复杂性的简化 机制，能够减少社会生活和社会交往的复杂性，能够协助社会秩序重建。他还指 出信任和不信任虽存在质的差异，但在功能上是等价的，信任和不信任之间的选 择才是可能的( 而且必要的) 1 。 美国学者巴伯( b a r b e r ) 将信任定义为社会行动者在社会交往过程中持有的 “期望”。根据“期望”对象的不同，信任可以分为三个层次：一般性信任，即社 会行动者对自然规律和“合乎道德的社会秩序的“期望”；对社会角色行为的信 任，即期望担当着某种社会角色的群体具备知识、技术和能力来履行自己的角色； 对他人能够履行信用责任的信任。巴伯的信任的主要特点其实是社会行动者对社 会交往过程中发生的符合道德的行为的一种预期。 英国社会理论家和社会学家吉登斯( g i d d e n s ) 将信任纳入前现代现代的 维度考察。他认为，信任是“对一个人或一个系统之可依赖性所持有的信心，在 一系列给定的后果或事件中，这种信心表达了对诚实或他人的爱的信念，或者， 对抽象原则( 技术知识) 之正确性的信念。2 由此可以看出，这里的信任不仅包括 “对人的信任”，还包括“对系统的信任 ，这两种信任类型与现代性相联系以后， 就分别代表传统社会的人格信任和现代社会的系统信任。 美国学者祖克尔( z u c k e r ) 将信任界定为三个层面：基于交往经验的信任、基 于行动者具有的社会、文化特性的信任以及基于制度的信任3 。祖克尔重点讨论了 第三种信任层次，认为信任不一定只从人际间的交往和熟悉度中产生，而且还可 以建立在非个人化的、社会普遍的法律制度之上。 日裔美国学者福山( f u k u y 锄) 将信任看作一种社会资本。他认为，所谓信任 指的是“在一个社团之中，成员对彼此常态、诚实、合作行为的期待，基础是社 1 德 尼古拉斯卢曼著，瞿铁鹏，李强译信任 m 上海：上海人民出版社，2 0 0 5 9 3 2 英 安东尼吉登斯著，田禾译，黄平校现代性的后果 m 南京：译林出版社，2 0 0 0 3 0 ，张缨信任、契约及其规制转型期中国企业间信任关系及其结构重组研究 m 】北京：经 济管理出版社，2 0 0 4 3 4 - 3 5 4 团成员共同拥有的规范，以及个体隶属于那个社团的角色。所谓社会资本， 则是在社会或其下特定的群体之中，成员之间的信任普及程度。切 从上述材料中不难发现，社会学关于信任的研究大多基于人的社会性，强调 信任对行动者有巨大影响，重视社会中正式制度和非正式制度的作用，并从社会 关系的维度出发认识并理解信任。 3 、信任研究的经济学路径 关注经济学的学者也意识到信任在经济交往中的特殊作用和位置。经济学的 学者基于人的“经济理性”，把信任理解为人们为了规避风险、减少交易成本的一 种理性计算结果。较有代表性的学者包括阿罗( k a r r o w ) 、威廉姆森( w i l l i 锄s o n ) 、 阿克塞尔罗德( a x e l r o d ) 、科尔曼( c o l e 眦n ) 等。他们共同认为，人是理性行动者。 美国经济学家阿罗将信任与经济发展质量联系在一起，认为信任是经济交换 的润滑剂。阿罗指出“实际上，每一起商业交易都内在地含有信任成分，无疑， 任何一种交易都要有一定的时间跨度。人们似乎有理由认为，经济落后很大一部 分程度是由缺乏互相信任造成的”2 。阿克塞尔罗德在其著作 合作的进化中， 探索了“重复的囚徒困境”，从博弈的视角解释信任发生的条件和原因，指出信任 通常满足两个条件才得以成立，一为游戏双方希望重复游戏而且有一定持续的关 系，二为游戏双方都与以其他形式相联系的第三方有较强的相互作用，而且希望 维持他们的声誉3 。美国经济学家奥利弗威廉姆森从人的有限理性和机会主义两 大特征对信任进行了分析，他认为，现实生活中的人是具有有限理性的经济人， 他们为了实现自我利益就可能会追求机会主义。威廉姆森在治理机制一书中 主张将信任分为三类，即算计的信任、个人信任和制度信任，这三类信任背后都 有算计的痕迹。“他看到信任在节约交易成本中的作用但也恐惧于信任的脆弱性， 他的契约规制设计更多是希望能够代替和避开信任机制的作用”。科尔曼在其巨 著社会理论的基础中对信任问题进行了探讨，他在理性选择和委托代理 理论的基础上，讨论了信任、社会资本、法人组织等社会学问题。他认为最简单 的信任关系包括两个行动者，即委托人与受托人。委托人根据理性判断来决定是 1 美 福山著，李宛容译信任：社会道德与繁荣的创造 伽呼和浩特：远方出版社，1 9 9 8 3 5 2 美 罗伯特d 帕特南著，王列，赖海榕译使民主运转起来：现代意大利的公民传统 m 南昌：江西人民出版社，2 0 0 1 1 9 9 3 张缨信任、契约及其规制转型期中国企业问信任关系及其结构重组研究 m 北京：经 济管理出版社，2 0 0 4 3 6 4 张缨信任、契约及其规制转型期中国企业间信任关系及其结构重组研究 m 】北京：经 济管理出版社，2 0 0 4 3 8 5 - 。_ _ _ _ _ _ - 。1 。 给予信任还是拒绝信任。他用“信任 一词表示人们在做决定时必须充分考虑风 险因素，其中信任的行为是诸种风险行动中的一种，其他行动者完成交易的情况 决定着个人在这类行动中承担的风险程度1 。 4 、信任研究的政治学路径 2 0 世纪8 0 年代之后，各学科信任研究则又重新回归关注政治领域的信任闯 题。对政治领域内的信任问题进行分析，以提出信任为核心内容的社会资本问题 为始端，主要探讨信任与公民社会、民主制度等的关系问题，取得了许多研究成 果。其中主要代表人物有罗伯特d 帕特南( p u t u a m ) 、福山( f r a n c i s f u k u y 锄a ) 、 伯纳德巴伯( b e 眦r d b a r b e r ) 、马克e 沃伦( m a r ke w a r r e n ) 等，他们的研 究大都证明信任和民主政治间存在某种相关性。 将社会资本引入政治学领域，应归功于普特南和福山。普特南最重要的贡献 是其将社会资本的运用相对确定下来，在其著作使民主运作起来：现代意大利 的公民传统中，通过对意大利不同地区民主制度绩效进行对比研究，证明了社 会资本是民主进步的一种重要的决定性因素。“社会资本指的是社会组织的特征， 比如信任、规范以及网络，它们可以通过促进合作行为，从而提高社会的效率。 福山是对信任问题研究具有重要影响意义的学者，其主要代表作有信任：社会 道德与繁荣的创造和 大分裂：人类本性和社会秩序的重建。他指出，社会资 本对于一国的繁荣和竞争力具有举足轻重的影响力，“法律、契约、经济理性只能 为后工业化社会提供稳定与繁荣的必要却非充分基础；唯有加上互惠、道德义务、 社会责任与信任，才能确保社会的繁荣稳定 3 。 巴伯在信任信任的逻辑和局限一书中阐述了信任的基本关系，着重 研究了政治领域中的信任问题，如对政治体制的信任问题、对政府机构的信任问 题，信任与不信任同民主政治的关系问题，探讨了政治上信任与不信任的社会和 文化根源。 马克e 沃伦编辑的论文集民主与信任一书中，众多欧美知名学者围绕 信任问题，从政治学、社会学、心理学、史学甚至语言学等多个角度进行了严谨 的理论阐释。该书指出，在今天的民主社会中，信任发挥的作用日益增强，但同 梁超丽信任：基于科尔曼理性选择理论的思考 j 内蒙古农业大学学报( 社会科学版) ， 2 0 1 0 ，( 3 ) ：2 7 3 2 7 4 ： 美 罗伯特d 帕特南著，王列，赖海榕译使民主运转起来：现代意大利的公民传统 m 南昌：江西人民出版社，2 0 0 1 1 9 5 ， 美 弗兰西斯福山著，李宛蓉译信任：社会道德与繁荣的创造 m 内蒙古：远方出版社， 1 9 9 8 1 8 6 时又存在着角色含混。一方面来看，信任是集体行动的基石，信任的缺失会使得 社会无法高效运转；而在另一方面，利益一致会形成信任，但社会是复杂的，必 然包含着各种利益冲突，这就决定了社会运行过程中需要有效的监督以及适度的、 健康的不信任。 波兰著名社会学家彼得什托姆普卡教授在他的新作信任一一种社会学 理论中专门研究了民主政治和专制政治中的信任问题，认为民主政治与专制政 治的根本分歧在于，是选择从制度化的不信任到普遍的信任，还是从制度化的信 任到普遍的不信任，这一点，是从信任与制度设计及其后果来看的。在民主政治 与信任的关系研究中，他创制了“信任是民主政治的产物，而民主政治又帮助维 持信任切的关系等式，并独特地提出了民主制度的两个悖论。 随着政府信任赤字的出现和行政改革浪潮的兴起，西方学者对信任问题的研 究直接扩张到了公共行政学领域，政府信任的问题引起学者们的关注。在西方学 术界，政府信任指的是公众与政府之间的互动关系，哈佛大学肯尼迪政府学院院 长约瑟夫奈( j o s e p hn y e ) 教授曾进行过大量的实证调研，其中组织了众多的学 者和官员，其调研结果表明，政府信任度下降是一种国际间的共同现象，而不仅 仅出现在美国，美国政府信任度之所以下降，既有政府方面的因素，也有公众方 面的因素2 。 5 、信任研究的组织行为学路径 2 0 世纪9 0 年代以来，信任也逐渐成为组织行为学的一个重要议题，主要的学 术成果收集在由罗德里克m 克雷默和汤姆r 泰勒( k r 锄e rr m t y l e rt r ) 共同编写的组织中的信任一书中。该书的探讨的焦点主要集中于组织中信任 的动力及人们信任的原因。研究组织的学者关注信任问题，是因为人类社会的组 织形式因组织控制机制价格、权威、信任的历史转型而发生着变革。布罗米 里和卡明斯( b r o m i l e ya n dc 咖i n g s ) 认为，信任的程度和组织中的信任度影响组 织的结构和组织的运转3 。 - 波兰 彼得什托姆普卡著，程胜利译信任一种社会学理论 劬北京：中华书局， 2 0 0 5 1 8 5 2 j 0 s e p hn y e ，j r w h yp e o p l ed o n tt r u s tg o v e r 舳e n t m 姒：c 锄b r i d g e ，h a r v a r d u n i v e r s i t yp r e s s ， 1 9 9 8 3 美 汤姆r 泰勒，罗德里科m 克瑞雷组织中的信任 m 北京：中国城市出版社， 2 0 0 3 2 1 2 2 7 ( 二) 国外学界有关政府信任的研究综述 国外学者对于政府信任的研究多是通过对本国政府的信任度进行调查来了解 民众对政府信任的现状，进而探究各国政府信任危机的成因并提出政府信任重塑 的路径。 l 、对政府信任现状的调查研究 哈佛大学教授n y e ，j r ，z e l i k o w 和k i n g 等在1 9 9 7 年针对美国政府出现的信 任危机撰写了著作人民为什么不信任政府。该书指出，美国目前最大的治理危 机在于人民对政府的信任日益下滑，尤其是对于联邦政府的信任1 。 在由学者s u s a nj p h a r r ，r 0 b e r td p u t n 鲫，r u s s e l lj d a l t o n 共同撰 写的信心下降的2 5 年中指出“在1 9 世纪6 0 年代，三分之二的美国人反对绝 大多数选举官员不关心公众所想的论调，而在1 9 9 8 年，三分之二的公众已同意 这种观点。在1 9 8 7 年，不及半数的英国人相信公务人员、本国政府以及地方 议会都在为公共利益服务。而到1 9 9 5 年，这一数据已经减半在瑞典，反对政 党只关心民众的选票，而不关心民众的意见这一观点的人也从1 9 6 8 年的5 1 下 降到1 9 9 4 年的2 8 。在日本，民众对政党和政府的评价存在同样令人担忧的 趋势，在过去的1 0 年中，曾经倍受尊敬的政府精英人物在民众心目中的声誉和形 象也陡然下跌 2 。 2 、对政府信任危机形成的根源分析 西方学者对于信任危机的根源，主要从政治、政府和社会等几个层面进行分 析。从政治层面看，罗威在其名著 自由主义的终结：意识形态、政策和公共权 威的危机中写到：“以利益集团的意志来代表公民的意志，使得多元民主政治成 为一个预设的骗局，一般民众尤其是弱势群体，由于政治、经济实力的悬殊，在 不平等的竞争中，成为最大的输家。3 一罗威认为当前民主政府腐败危机的根本原 因在于以集团利益来代表公共利益的政治哲学。 从政府层面看，首先，政府行政能力的下降，引起了民众不满。正像凯顿所 说的那样，不管是在东方国家，还是在西方国家，都会出现很多相似的行政问题， 1 j o s e p hs n y e ，p h i l i pd z e l i k 佣，锄dd a v i dck i n g e d s ，h yp e o p l ed o n tt r u s t g o v e r n m e n t ，c a m b r i d g e m a s s ：h a r v a r du n i v e r s i t yp r e s s ，1 9 9 7 z s u s 扑j p h a r r ，r o b e r td p u t n 锄，r u s s e l lj d a l t o n aq u a r t e r - c e n t u r yo fd e c l i n i n g c o n f i d e n c e j j o u r n a lo fd e c r a c y ，2 0 0 0 ，2 ( 1 1 ) ：5 - 2 5 3 t h e o d o r ej l o 可it h ee n do fl i b e r a l i s 皿 i d e o l o g y ，p o l i c y ，a n dt h ec r i s i so fp u b l i c a u t h o r i t y n y ：llr t o na n dc 0 m p a m y ，1 9 6 9 8 诸如行政傲慢、无效率、无效能以及行政帝国主义等。其次，由于公共行政领域 中管理主义的日益泛滥，政府的正当性受到过度的技术导向的侵蚀。学者扬克洛 维奇( y a n k e l o v i c h ) 曾指出，道德的正当性危机( 对政治领导者的廉洁的质疑) 、意 识形态的正当性危机( 对政治系统的核心价值的质疑) 和功能的正当性危机( 对政 府机制效能的质疑) 这三项正当性危机将导致民众对于政府或政治机构的嫌恶1 。 从社会的层面看，大众传媒不断揭露着政府的暗箱操作与内幕，使得政府在 民众心目中的负面印象不断强化。随着科技的不断进步，信息大爆炸时代的到来， 民众在获取有关民主绩效的信息时的准确性和全面性就难以保证。民众对政府信 任度降低的原因有两种可能，一方面可能是因为媒体对良好政府绩效的片面报道， 另一方面也可能是因为媒体对劣质政府绩效的大肆渲染。不过，人们最为普遍认 同的解释是，如今民众对政府绩效，特别是对政府领导者的行为有了更清楚的认 识和了解，比如腐败行为。这样就有可能出现民众对政府预期的提升，当然也可 能会出现预期的分歧。当民众对政府的要求不知足地螺旋上升时，纵然政府绩效 维持不变，民众的满意度也会下降。幼 3 、对政府信任重塑的探索 西方学者针对各国信任赤字现状，提出各种应对措施：包括系统构建政府信 任的政策框架：“公民信任与人民责任”小组于1 9 9 9 年9 月在美国政府的委托下 撰写了 一个值得信任和尊重的政府一书，该书制定了美国政府信任建设的长 远的政策规划，推行社会设计工程，发展公私伙伴关系。j s j u n 提出了“社会设 计”的理念，这一理念强调政府和民众的社会互动，重视持久的、系统的独立民 意测验。此外，政治学者r a n n e y 认为民意即所有个人意见的集合，政府有必要慎 重考虑这些意见并将其纳入决策过程3 。学者p e t e rl e v i n e 在其文章若想民众信 任政府，授权给他们中的观点也与此相似，“大多数人并不信任政府能为他们解 决各种深层次的危机，但是如果被给予机会来共同应对并解决问题，他们将非常 乐意，这是重塑政府信任的途径”4 。 1 y a n k c l o v i c h ，d c o m i n gt op u b l i cj u d g e 鹏n t ：m a k i n gad e m o c r a c yw o r ki nac o m p l e x w 0 r l d s y r a c u s e ，n y ：s y r a c u s eu n i v e r s i