（世界史专业论文）二十世纪九十年代后日本大学管理体制改革研究.pdf

独创声明 学位论文作者签名：占l 磁智导师签字：孓每c 卜 l 本学位论文作者完全了解堂撞有关保留、。使用学位论文的规定，有权保 留并向国家有关部门或机构送交论文的复印件和磁盘，允许论文被查阅和借 阅。本人授权堂蕉可以将学位论文的全部或部分内容编入有关数据库进行检 索，可以采用影印、缩印或扫描等复制手段保存、汇编学位论文。( 保密的学 位论文在解密后适用本授权书) i阻、ij j 日装彪 1 烨 氛 签 2 币 k 翮 嗍 字登 山东师范大学硕士学位论文 刖置 论文选题来源于本人从事高等教育管理工作，对高等教育管理理论有一定的 研究，热爱高等教育管理工作，在本入从事实际管理工作中，也发现我国大学 管理体制中也存在着一些弊端，束缚了当前高等教育的发展，为此，本人以就 读山东师范大学历史文化与社会发展学院世界史专业研究生为契机，在各位老 师的指引下，对日本教育管理史作了较系统的研究。该论文具有一定的理论意 义和应用价值，本论文从理论意义上来讲，总结并借鉴日本政府制定高等教育 管理体制方面的优点，可以为实现我国高等教育管理体制的科学化做出贡献， 尽管中国的高等教育有自己的独特背景，但对日本高等教育管理体制方面的研 究，寻找教育管理体制中一些带规律性的东西，可为我国制定具有中国特点 的、适应中国教育改革与发展需要的高等教育管理体制提供理论借鉴，会有助 于建立有中国特色的高等教育发展理论。从实践意义上来说，对日本高等教育 两个组成部分各自的管理体制进行深入研究，以其各自所体现的特点和视角审 视我国高等教育管理体制方面的缺失，分析公立大学与私立大学管理体制方面 的不同特点，对我国如何处理公立高校和私立高校相互之间的矛盾、公立高校 之间与私立学校之问的矛盾都极具有参考价值。 本论文的创新性及意义在于从公立大学和私立大学两个角度入手，分别阐 述了日本高等教育两大组成部分自二十世纪九十年代以来的现状。通过对现状 的文献资料的分析与综述，概括出公立大学和私立大学在高等教育改革方面的 特点，并科学地预测日本未来几年内高等教育大学管理体制方面的大致发展趋 势。在此基础之上，借鉴国外比较流行的高等教育管理权利的配置模式，参考 二十世纪九十年代以前日本高等教育管理体制的整体发展历史，对二十世纪九 十年代以后日本高校管理体制改革进行因素分析，总结出日本进行管理体制改 革的外部因素与内部因素。 山东师范大学硕士学位论文 二十世纪九十年代后日本大学管理体制改革研究 摘要 在知识经济迅猛发展、国际竞争日趋激烈的今天，一个国家综合国力的强 弱取决于劳动者素质的高低，而劳动者素质的高低取决于一国教育水平发展的 程度。大学作为国家培养人才的基地，在一国的经济发展和社会进步中占有举 足轻重的地位。对高等教育进行全面、深层次改革，是世界各国面临的共同课 题。2 0 世纪9 0 年代以来，在全球化、日本经济一“迟滞”、1 8 岁学龄人口减少 等诸多因素推动下，日本政府在继承以前高等教育政策的基础上，在高等教育 体制的许多方面进行了深入、全面的改革。“日本的高等教育改革在9 0 年代正 式展开，可以说9 0 年代是大学改革的1 0 年”。这场改革几乎覆盖了高等教育 的整个领域，改革的深度在某些方面己经触及到日本近代以来高等教育的本质 之处。土世纪9 0 年代以来的日本高等教育管理体制改革其实肇始于7 0 年代开 始的第三次教育改革，是对第三次教育改革期间，尤其是8 0 年代日本i | 缶时教育 审议会四次报告中阐述的改革理念的具体贯彻和超越。本文从公立大学和私立 大学两个角度入手，分别阐述了日本高等教育两大组成部分自二十世纪九十年 代以来的现状。通过对现状的文献资料的分析与综述，概括出公立大学和私立 大学在高等教育改革方面的特点，并科学地预测日本未来几年内高等教育大学 管理体制方面的大致发展趋势。在此基础之上，借鉴国外比较流行的高等教育 管理权利的配置模式，参考二十世纪九十年代以前日本高等教育管理体制的整 体发展历史，对二十世纪九十年代以后日本高校管理体制改革进行因素分析， 总结出日本进行管理体制改革的外部因素与内部因素。尽管日本和中国处于社 会经济及学校教育发展的不同阶段，但中国作为起步较晚，正处于发展市场经 济和实现现代化过程中的国家，必须重视发展过程重要面临的各种问题以及各 种各样的“后发展效应”，日本出现的问题迟早会在中国发生，只是表现形式 和程度上可能会存在差异。从实践意义上来说，专门截取9 0 年代至今这一时间 段，对日本高等教育两个组成部分各自的管理体制进行深入研究，以其各自所 体现的特点和视角审视我国高等教育管理体制方面的缺失，分析公立大学与私 立大学管理体制方面的不同特点，对我国如何处理公立高校和私立高校相互之 间的矛盾、公立高校之间与私立学校之间的矛盾都极具有参考价值。从理论意 义上来讲，总结并借鉴日本政府制定高等教育管理体制方面的优点，可以为实 现我国高等教育管理体制的科学化做出贡献，尽管中国的高等教育有自己的独 特背景，但对日本高等教育管理体制方面的研究，寻找教育管理体制中一些带 规律性的东西，可为我国制定具有中国特点的、适应中国教育改革与发展需要 的高等教育管理体制提供理论借鉴，会有助于建立有中国特色的高等教育发展 理论。 关键词：日本大学管理体制改革启示 2 山东师范大学硕士学位论文 a b s t r a c t i nt h e k n o w l e d g ee c o n o m y s w i f ta n dv i o l e n t d e v e l o p m e n t ， i n t e r n a t i o n a lc o m p e t i t i o ni n t e n s et o d a y ，ac o u n t r yc o m p r e h e n s i v e n a t i o n a ls t r e n g t hs t r o n ga n dt h ew e a ki sd e c i d e dm o r ea n dm o r eb yt h e w o r k e rq u a li t yh e i g h t ，b u tt h ew o r k e rq u a li t yh e i g h ti sd e c i d e db ya c o u n t r ye d u c a t i o nl e v e ld e v e l o p m e n td e g r e e t h eu n i v e r s i t yf o s t e r s t a l e n t sb a s ea st h ec o u n t r y ，p r o g r e s s e si nac o u n t r y se c o n o m i c a l d e v e l o p m e n ta n dt h es o c i e t yh o l d st h ep i v o t a ls t a t u s c a r r i e so n ，t h e d e e pl e v e lr e f o r mc o m p r e h e n s i v e l yt ot h eh i g h e re d u c a t i o n ，i sc o m m o n t o p i cw h i c ht h et u r no ft h ec e n t u r yv a r i o u sc o u n t r i e sf a c e s s i n c e t h e1 9 9 0 s ，i nt h eg l o b a l i z a t i o n ，t h ej a p a n e s e e c o n o m yh a v eb e e n s l u g g i s h ， 1 8y e a ro l do fs c h o o la g ed e p o p u l a t i o na n ds oo nu n d e r m a n yf a c t o r si m p e t u s e s ，t h ej a p a n e s eg o v e r n m e n ti ni n h e r i t st h e b e f o r e h i g h e re d u c a t i o np o l i c y i nt h e f o u n d a t i o n ，h a st h o r o u g h l y c a r r i e do nt h o r o u g h l y ，t h ec o m p r e h e n s i v er e f o r mi nh i g h e re d u c a t i o n s y s t e m m a n ya s p e c t s j a p a n sh i g h e re d u c a t i o nr e f o r mo f f i c i a l l y l a u n c h e si n t h e 9 0 s ，m a ys a yt h e9 0 s a r e1 0 y e a r sw h i c ht h e u n i v e r s i t yr e f o r m s 。s i n c et h i sr e f o r mn e a r l yh a sc o v e r e dt h eh i g h e r e d u c a t i o ne n t i r e d o m a i n ，t h er e f o r md e p t ha f t e rh a st o u c h e di n c e r t a i na s p e c tt ot h ej a p a n e s em o d e r nt i m e st h eh i g h e r e d u c a t i o o e s s e n c ep l a c e s i n c et h ec e n t u r y9 0 s j a p a n e s eh i g h e r e d u c a t i o n m a n a g e m e n t0 r g a n i z a t i o n a lr e f o r m sa c t u a l l yh a v ei n i t i a t e dt h et h i r d e d u c a t i o nr e f o r mw h i c hs t a r t si nt h e7 0 s i st ot h i r de d u c a t i o n r e f o r mp e r i o d ，t h e8 0 s j a p a nt e m p o r a r i l ye d u c a t e st h er e f o r mi d e a c o n c r e t ei m p l e m e n t a t i o na n ds u r m o u n t i n gi np a r t i c u l a rw h i c hi nt h e r e v i e w c o n f e r e n c ef o u rr e p o r t se l a b o r a t e d t h i sa r t i c l eo b t a i n sf r o m t h ep u b l i cu n i v e r s i t ya n dt h ep r i v a t e l ye s t a b l i s h e du n i v e r s i t yt w o a n g l e s ，s e p a r a t e l ye l a b o r a t e dt h ej a p a n e s eh i g h e re d u c a t i o nt w ob i g c o n s t i t u e n t ss i n c e1 9 9 0 sp r e s e n ts i t u a t i o n t h r o u g ht ot h ep r e s e n t s i t u a t i o nl i t e r a t u r e m a t e r i a la n a l y s i sa n dt h e s u m m a r y ， s u m m a r i z e s t h ep u b l i c u n i v e r s i t ya n dt h ep r i v a t e l ye s t a b l i s h e du n i v e r s i t yi nt h e h i g h e re d u c a t i o nr e f o r ma s p e c tc h a r a c t e r i s t i c ， a n ds c i e n t i f i c a l l y w i l l f o r e c a s tj a p a nf u t u r e i ns e v e r a ly e a r st h e h i g h e r e d u c a t i o n u n i v e r s i t ym a n a g e m e n ts y s t e m a s p e c ta p p r o x i m a t e l yd e v e l o p m e n t t e n d e n c y a b o v et h i sf o u n d a t i o n ，t h em o d e lo v e r s e a sq u i t ep o p u l a r h i g h e re d u c a t i o nm a n a g e m e n tr i g h td i s p o s i t i o np a t t e r n ，r e f e r st h ef o r 3 山东师范大学硕士学位论文 1 9 9 0 s b e f o r et h ej a p a n e s eh i g h e re d u c a ti o nm a n a g e m e n t s y s t e mw h o l e d e v e l o p m e n th i s t o r y ，l a t e rt h ej a p a n e s eu n i v e r s i t i e sm a n a g e m e n t o r g a n i z a t i o n a lr e f o r m w i l lc a r r yo nt h ef a c t o ra n a l y s i st ot h e 1 9 9 0 s ，w i l ls u m m a r i z ej a p a nt oc a r r yo nt h em a n a g e m e n to r g a n i z a t i o n a l r e f o r me x t e r i o rf a c t o ra n di n t e r n a lf a c t o r a l t h o u g hj a p a na n dc h i n a a r ei nt h es o c i a l e c o n o m ya n d t h es c h o o le d i t i o n d e v e l o p m e n t d i f f e r e n ts t a g e ，b u tc h i n at o o kt h es t a r ti s l a t e r ，i sb e i n gi n d e v e l o p s t h em a r k e t e c o n o m y a n di nt h er e a l i z a t i o nm o d e r n i z a t i o n p r o c e s sc o u n t r y ，a f t e r m u s tt a k e e a c hk i n do fq u e s t i o nw h i c ht h e d e v e l o p i n gp r o c e s si m p o r t a n t l yf a c e sa sw e l la sv a r i o u s d e v e l o p st h e e f f e c t ，j a p a na p p e a r st h eq u e s t i o ns o o n e ro rl a t e rc a no c c u ri n c h i n a ，o n l yi s i nt h em a n i f e s t a t i o na n dt h ed e g r e ep o s s i b l yc a nh a v e t h ed i f f e r e n c e s a i df r o mt h ep r a c t i c es i g n i f i c a n c et h a t ，s p e c i a l l y i n t e r c e p t sf o rt h e 9 0 su n t i ln o wt h i sf o raw h i l et h ec o m p a r t m e n t ， c o n d u c t st h et h o r o u l g hr e s e a r c ht ot h ej a p a n e s eh i g h e re d u c a t i o nt w o c o n s t i t u e n t s r e s p e c t i v em a n a g e m e n ts y s t e m ，m a n i f e s t s t h e c h a r a c t e r i s t i ca n dt h ea n g l eo f v i e wb yi t se a c ho n ec a r e f u l l y e x a m i n e so u rc o u n t r yh i g h e re d u c a t i o nm a n a g e m e n t s y s t e m a s p e c tt h e f l a w ，t h ea n a l y s i sp u b l i cu n i v e r s i t ya n dt h ep r i v a t e l ye s t a b l i s h e d u n i v e r s i t ym a n a g e m e n t s y s t e ma s p e c t d i f f e r e n t c h a r a c t e r i s t i c ， p r o c e s s e s p u b l i c u n i v e r s i t i e sa n dt h e p r i v a t e l y e s t a b l i s h e d u n i v e r s i t i e sb e t w e e nh o wt oo u rc o u n t r yi s m u t u a l l yc o n t r a d i c t o r y ， b e t w e e nt h ep u b l i cu n i v e r s i t i e sa l le x t r e m e l yh a st h er e f e r e n c ev a l u e w i t ht h ep r i v a t es c h o o lb e t w e e nc o n t r a d i c t i o n s a y s f r o mt h et h e o r y s i g n i f i c a n c e ，s u m m a r i z e sa n dp r o f i t sf r o mt h ej a p a n e s eg o v e r n m e n tt o f o r m u l a t et h eh i g h e re d u c a t i o nm a n a g e m e n ts y s t e ma s p e c tm e r i t ，m a y f o rr e a l i z eo u rc o u n t r yh i g h e re d u c a t i o nm a n a g e m e n t s y s t e ms c i e n t i f i c s t y l et om a k et h ec o n t r i b u t i o n ，a l t h o u g hc h i n a sh i g h e re d u c a t i o nh a s o w nu n i q u e b a c k g r o u n d ， b u tt o t h e j a p a n e s eh i g h e r e d u c a t i o n m a n a g e m e n ts y s t e m a s p e c t r e s e a r c h ，s e e ks i nt h ee d u c a t i o n a d m i n i s t r a t i o ns y s t e ms o m eb e l tr e g u l a rt h i n g s ，m a yf o r m u l a t ef o ro u r c o u n t r y h a st h ec h i n e s ec h a r a c t e r i s t i c ，a d a p t st h eh i g h e re d u c a t i o n m a n a g e m e n ts y s t e mw h i c hc h i n ae d u c a t e sr e f o r m sa n dd e v e l o p sn e e d st o p r o v i d et h et h e o r ym o d e l ，c a nb eh e l p f u lt ot h ee s t a b l i s h m e n th a st h e c h i n e s ec h a r a c t e r i s t i ct h eh i g h e re d u c a t i o nd e v e l o p m e n tt h e o r y k e yw o r d s ：j a p a n ；u n i v e r s i t ym a n a g e m e n to r g a n i z a t i o n a lr e f o r m ； e n li g h t e n m e n t 4 山东师范大学硕士学位论文 1 、二十世纪九十年代后大学管理体制改革的现状 20 世纪80 年代以来，日本的经济持续低迷，日本政府为应接全面竞争 的挑战日本展开了一系列改革，希望通过构筑全新体制以谋得新一轮竞争的胜 利。日本大学审议会自1987 年成立以来，先后提出了22 次高等教育改革 方面的咨询报告，日本大学管理体制的改革进入了一个新的阶段。 1 1 国立大学法人化与大学管理体制改革 国立大学法人化作为高等教育结构中的重要一环，为大学发展注入了新的 因素。在法人化改革中，管理体制作为大学这座大厦的“基石”不仅决定大学 本身的发展，在一定意义上更是决定了日本高等教育改革的成败。法人化改革 的最大特点是将国立大学推向了“市场”。 1 1 。1 国立大学法人化改革综述 20 世纪90 年代中后期开始的国立大学法人化改革是日本战后新制大学 确立以来所进行的影响最为广泛、深刻的一次大学改革。1996 年l1 月， 第二次出任日本首相的桥本龙太郎提出了实施行政改革、经济结构改革、金融 体制改革、社会保障结构改革、财政结构改革的政府工作任务。其中行政改革 的主要内容是精简政府机构，削减政府工作人员，而让一部分隶属于政府的机 构成为独立行政法人是削减政府工作人员的主要途径之一，国立大学法人化正 是这一改革的产物。 1997 年7 月日本国会通过独立行政法人通则法，2005 年5 月 文部省提出“根据特例法实施法人化”、2002 年3 月26 日发表了关于 “国立大学法人”新形象的最终报告作为改革的法律基础。2003 年7 月 日本国会审议并通过了 国立大学法人法。2o 04 年4 月1 日起国立大 学法人法改革正式在全国范围内实行。 。 国立大学法人化后，大学的名称发生了相应的变化，即总称为国立大学法 人。各国立大学的名称改为国立大学法人x x 大学，与此同时，在法律基础、 机构性质、预算分配方式、雇佣模式、管理体制等方面发生了深刻变化。( 见 图卜1 ) 国立大学法人化改革前后比较 法人化前法人化后 法律基础国家公务员法，国家学校设置独立行政法人通则法，国 法，教育公务员特例法立大学法人法 机构性质国家机关的一部分有国家机关变成为独立法 人 预算分配方式依靠国家预算经营一以国家给予的交付金为中 心进行自主经营 雇佣模式国家公务员非公务员雇佣 管理体制 国家主导校长权限的扩增 5 山东师范大学硕士学立论文 国立大学法人化后，法律中明确放权给国立大学的精神主旨为国立大学的 发展创建了更为广阔的空间；改变了国立大学的机构性质，使国立大学转变为 一种具有独立法人资格的机构；预算分配方式的变化使国立大学可以自由决定 如何使用政府下拨的经费；人事制度上同样也发生了根本性变化，各国立大学 可自行制定基于能力和业绩的工资体系。教师由国家公务员身份转变为非公务 员身份；管理体制发生较大变化，其中最为显著的就是校长的权限得到扩大以 及大学的管理权利的扩张。 1 1 2 国立大学管理体制法人化历程 “教授治校”的模式在日本国立大学管理体制中已历经百年，这种管理体 制主要特点是基层讲座教授担任着相当多的行政职务，在决策中发挥着重要作 用。繁杂的行政事务必然影响到他们正常的研究教学工作。同时这种模式强调 的是民主，在实施过程中，这种民主被过分强调，这就造成了决策的迟缓。 国立大学法人化改革的意义在于“通过法人化，在国立大学中确立责任体 制，以增强其自主性和自律性，推进其个性化发展，进而提升国立大学高等教 育和学术研究的质量，并提高其透明性，以获取社会的更多信赖与支持。在l 998 年10 月，文部科学省“大学审议会”公布了2l 世纪的大学形象和 今后改革的方针策略，策略中明确提出了国立大学确立责任管理体制。 为此主张建立以大学为中心的新的管理与运作体制。具体通过明确校内各组织 机构的职责分工与合作；听取社会的意见，明确对社会的责任来实现这一目 标。 明确校内各组织的职责分工与合作是为解决教授们因行政事务耗费时间过 多，影响教学研究的弊端提出来的。主要通过明确校内各组织机构的职能，将 专业性事务及行政性事务赋予相应的组织来完成的，以便于教师专心于相关的 研究中来。为使管理变得更为灵活，要以校长为中心负责制定大学整体的教学 科研计划：建立校长辅佐机制，具体设置多位副校长分担校长业务，每个副校 长直接向校长负责；明确大学和学部各机构的职能与关系。 自1973 年以后设立的国立大学均设有参议会，参议会主要“就与大学 经营管理相关的重要事项，根据校长的咨询进行审议，给予校长以建议与劝 告”。呤1 在大学与社会联系日益密切的今天，参议会因其审议事项不具体，审 议次数也被限制，其发挥的作用也有限。为此，日本国立大学应设立“大学管 理协会”通过该组织来获取外部有识之士对大学的评价与意见。 综上所述，该报告的主要议题是在国立大学管理体制中确立新型责任体 制，主要手段为明确各机构的职能及权责。在管理的具体操作上，注重校长的 作用，强调要以校长为中心，同时建议建立校长辅佐机制，并且主张加强同社 会的联系，引入社会人员参与学校的经营管理。 随着法人化改革的不断深入，“国立大学独立行政法人化调查研究会议” 于20 02 年3 月发布了关于“国立大学法人”新形象咨询报告。该报告 可谓是上述报告的延伸，在主要内容上具有高度的一致性。同时，这一报告为 6 山东师范大学硕士学位论文 后来出台的国立大学法人法奠定了坚实的基础。该咨询报告首先明确了国 立大学改革的目标，并对目标中有关管理体制改革做了详细说明。 关于“国立大学法人”新形象规定了国立大学法人化改革的目标： 1 、努力建成具有世界教育研究水平、个性丰富的大学；2 、重视国民学要或 社会绩效与引入竞争机制；3 、通过大学经营责任明确化，实现灵活和富有战 略性的大学管理体制。通过这三个层面的界定，日本赋予了国立大学以不断提 升自身教育研究水平，进而肩负为国家的发展做出更大贡献的使命。国立大学 要加大开放程度，加强与社会的连接，尊重国民的需要，引进第三者评价的竞 争体制，通过客观的评价来衡量各国立大学的业绩，以便更好的配置资源。整 体上，国立大学在确保各层组织利益的前提下，采取自上而下的意思决定机制 来管理大学。 与之相应的国立大学组织职能也进行适当的改革：l 、确立校长为中心的 富有活力和能动性的管理体制；2 、广泛引入校外人才，以建立更为开放的管 理系统；3 、鼓励各国立大学创建富有个性的组织管理体制。法人化后，校长 将成为学校经营与教学两方面的负责人。在学校管理上，校长要注意校内意见 的统一。并发挥强有力的领导风范。在每个关于大学命运的管理岗位上，都安 排一位副校长，以强化校长辅佐机制。大量任用校外有识之士和专家以开阔管 理的视野。在新设立的“经营协议会”中，要有一定数量的校外人士参与，积 极任用不同领域的专家。国立大学根据自身的条件，灵活能动的编制教育研究 组织，对优势领域给予重点投入。 1 1 3 法人化后国立大学内部管理体制及其特点 法人化后的国立大学管理体制宏观上由文部科学省管辖转为法人自治，内 部管理体制由以往的以学部为中心的教授自治转为以大学为中心的责任管理体 制。这一体制具有如下一些特点： 首先明确以校长为中心管理体制。国立大学法人法中规定了虬一 校长作为国立大学法人的代表，代理履行相关业务”“校长成为法人代表 不仅意味着法律地位的提升，同时也意味着责任的扩大。在管理的具体操作 上，不同的组织机构分管教育研究和管理事务，但均以校长为中心，由校长做 最终决策。 一 其次在全球化的今天，国立大学必须强调开放性，强调校外人士的参与。 如今开放一词已经成为了时代的一大主题词，作为国家发展的推进器，国立大 学必须向社会开放才能在激烈的竞争中立于不败之地，为国家的发展做出更大 的贡献。在管理体制上，同样需要走向开放，这样才可以应对来自各方面的挑 战。管理的开放主要通过引入校外贤才来实现，校外人员的引入，有利于各界 意见的吸收，社会智慧的发掘。来自不同领域的有识之士可为大学的教学、研 究、管理活动注入新的理念，并能够拓宽大学管理的视野，进而促使管理更为 合理化。 最后明确各组织部门的职能管理。国立大学法人法中规定了，在国立 7 山东师范大学硕士学位论文 大学法人中设置“管理人员委员会”、“经营协议会”和“教育研究评议会” 等三个职能机构，上述三个机构分管教育研究和管理工作，各职能机构各旌其 责，审议相应事项、履行相应职能，这与法人之前的讲座教授将行政权力和学 术权利集于一身，教育研究和管理界限不清形成鲜明对比。 总之，源于法人化改革的国立大学管理体制改革，在整体上遵循国立大 学法人法的相关规定，接受文部科学省的指导，开展责任管理体制，明确管 理以校长为中心。但在具体操作上，各国立大学有着较多的自主性，在整体依 照法律的前提下，细节上各国立大学可以采取不同的措施。 1 2 二十世纪九十年代后的私立大学管理体制改革 随着出生人口的下降以及经济大环境的变化，90 年代的私立大学在量 的大发展和质的大提高的基础上，进入了调整与优化的时期。日本私立大学承 担着日本高等教育中很大的一部分任务，日本政府对私立大学的发展状况也积 极关注。可以说“政府的认识( 包括日本各界促使政府的认识) ，政策导向对 日本私立高等教育的发展起着关键的作用”“1 。由此可见，政府对私立大学管 理体制改革的影响也起着风向标的作用。 1 2 1二十世纪九十年代后日本私立大学的发展概况 首先了解一下日本私立大学的现状，截止到2003 年，日本共有686 所大学，其中国立大学99 所，公立大学75 所，私立大学5l2 所。( 见表 1 2 ) 曰本的大学数和私立大学占的百分比 年份合计( 所) 公立国立私立私立比重 19975239 8 4 7 38473 4 l99 858 6985743l73 5 1999604 9 96l4 4473 5 20006229 9 6 6 45773 5 20 0 l6499 97 248 873 7 20 026 6 99 9 75 49 9 74 1 20 03 68699745l274 6 ( 资料来源：日本文部省调查结果内容一学校调查， 2003 年文部省各种 统计表) 2003 年学生数达到了278 6 万人，其中男生有l72 6 万人，女 生有l06 万人，国立大学的学生有62 1 万人，占学生总人数的22 3 ，公立学生有11 6 万人，占学生总人数的4 2 ，私立大学生有204 7 万人，占总人数的73 5 。通过以上数据，表明日本私立大学无论在数 量还是规模上都在稳步的提高。随着日本经济不景气的加重和少子化问题的加 深，日本的高等学府申请破产已成一种社会现象，并呈现上升趋势。但是走在 破产前列的院校大多是建校历史不长，学制较短，教学内容较为单一的私立大 学和专科学校。根据2004 年5 月1 日公布的统计，日本全国的国立大学有 山东师范大学硕士学位论文 87 所，公立大学有77 所，而私立大学有544 所，私立大学占总数的76 8 ，私立大学的学生占大学总人数的77 5 。由此可见，虽然私立大学 在表面上看似乎有些削弱，但在整个高等教育体系中所占的权重却进一步提 高。 1 2 2二十世纪九十年代后日本私立大学管理体制改革 的措施 自从20 世纪90 年代泡沫经济的崩溃以来，日本政府在经济领域实施了 一系列放宽控制的改革政策、遵循市场原理、重视竞争、使经济提高活力、实 施变革。在日本私立大学管理体制改革中这一理念也被相应引入。日本政府在 继续施行以前起作用的政策外，制定了大量的法规政策来改革私立大学。因 此，日本私立大学管理体制的改革也必然受这些因素的影响。 首先，日本政府继续施行公助私学的补助办法，通过经济的手段来影响私 立大学的发展。把政府的一些主要意志通过各种手段来应用与私立大学的管层 面上。进入20 世纪90 年代后，由于受经济不景气等因素的影响，补助金的 年增长率较低，但补助金占私立大学年经常费用总额的比例仍然维持在10 以上，19 98 为29 50 亿日元”。日本政府通过财政补助方式资助高校， 主要是为了主导私立大学的发展方向与重点，有效运用经济这一杠杆来保证私 立大学的树立发展。从私立学校振兴补助法中可以发现日本政府如何运用 经费补助达到调控私立大学的目的。其第4 条规定“1 、国家对设置大学或高 等专门学校的学校法人，关于与该校的教育与研究有关的经常性经费，关于与 该学校的教育与研究有关的经常性经费可补助其l 2 以内2 。依前项规定可 以补助的经常性经费的范围，算定方法及其他必要的事项，依政令规定( 补助。 金的减额等) ”。第5 条规定“国家在学校法人或学校法人设置的大学或高等 专门学校符合以下各号之一的场合，可根据起情况削减依前条( 第4 条) 第1 项规定向该学校法人交付的补助金的数额进行交付，这些场合包括：l 、违反 法令规定和基于法令规定的主管机关的处分或捐赠行为的场合；2 、使在学的 学生超过学校章程的招生规定数额的场合；3 、在学的学生人数不满学校章程 规定的招生定额的场合；4 、不能妥善偿还借款等财政状况不健全的场合； 5 、其他教育条件或管理运营不够合适的场合”。” 其次颁布了一系列政策法规推动私立大学的管理体制作出变革。l996 1997 年中央教育审议会提出了关于21 世纪教育展望的咨询报告；i9 96 年和l9 98 年大学审议会分别提出了关于。大学教员任期制”和“2l 世纪的大学像”等咨询报告；l997 年文部省制定了“教育改革计划”，提 出了近期的教育改革策略，颁布了科学技术基本法以及关于促进大学等 机构的技术研究成果向民间、企、事业单位( 个人) 转移的法律。20 02 年日本学术振兴会宣布启动21 世纪coe 计划，在各大学公平竞争的基础 上，选择科研力量雄厚的学校及其优势科研项目进行资助，旨在培育世界最高 水平的日本科研基地。20 02 年6 月l3 日，文部科学省制定了大学( 国 9 山东师范大学硕士学位论文 立大学) 结构改革的方针作为建设富有活力、有国际竞争力的国立、公 立、私立大学的一环说明了私立大学也必须进行相应的结构改革。 1 2 3 日本私立大学管理体制改革的新动向 目前不论是国立、公立还是私立，都面临着由于社会变化而产生的三大问 题：收入水平的上升带来了大学升学率的提高；青少年人口数量不断下降； “减少限制”的措施使大学问的差距扩大。这对于既缺乏经营配置资源又必须 负担教育任务的私立大学来说，无疑是个非常严峻的形势。 在推进私立大学管理体制改革的过程中，作为以后必须解决的课题主要集 中在以下三方面： 首先在日本的大学教员中，作为历史传统，以为研究工作是职务的内容这 样的认识已经是根深蒂固的。可是，出去研究所等以外，大学教员是被教育机 关所雇佣，其次教育应是些什么都优先的职务内容。特别是所谓一般利用阶段 的教育，需要教员投入更多的时间、精力和指挥，而且产学研结合以及与其他 组织的协作等也需要不少时间。因此这样的职务要求与教育的优先的态度形成 对立。对这种情况应该有一个一致的认识，并有必要反映在人事制度上。 其次提高大学中从事各种事务的职员的专业能力，这也是一个重要方面。 使职员提高从事大学营运的是实际业务的能力虽然是当然的事情，但近几年以 下几点被认为更为重要：l 、综合性地掌握教育研究成果、学生实际情况、财 务状况等大学的现状，提高建言机制的机能。2 、收集、分析大学所处社会环 境的信息，提高以此为依据的政策建议的机能。3 、开展包括个人知道在内的 生活指导，提高促进学生适应大学生活的机能。4 、提高协调产学研联合以及 与区域协同等各项活动的机能等。这样来充实职员职务内容的话，既可以减轻 大学教员的一些负担，又可促进大学的教育研究成果的提高。 最后，为了满足不断变化的社会的各种要求，改革教育研究活动以实现新 的发展，就必须具有相应的投资能力。因此，大学经营中的资金筹措、管理以 及投资能力的比以往边的更为重要。必须加强以理事长为核心的经营执行部门 的管理能力和招揽运用人才的能力，还必须确立监督和控制大学执行部门活动 的学校理事会的统制体制。 2 二十世纪九十年代后日本大学管理体制改革的历史分析 2 1 高等教育权力配置模式 传统的日本国立大学内部管理体制为国家控制下的教授会治校。二战 后，日本深受美国的影响，在大学管理上，院校行政和董事管理的力量逐渐 凸显出来。经过上世纪6 0 年代学生运动的冲击，7 0 年代筑波大学全新管理模 式的尝试之后，教授会治校的管理体制在9 0 年代国立大学法人化改革下，发 生了颠覆性的变革。在国立大学管理中，学校这一层面的权限得到了扩展， 提高了大学的办学自主性。 一、高等教育权力配置模式 一 美国教育学家伯顿克拉克在高等教育系统一书中将高等教育权力 1 0 山东师范大学硕士学位论文 分为国家政府权力、学校权力和处于最基层的教授权力等三个层次。据此国 际高等教育权力配置模式大致可概括为如下四种类型。 ( 一) 欧洲大陆型模式 欧洲大陆型模式又称为哑铃型模式。大多数欧洲大陆国家的传统高等教 育系统中，权威的分布模式一直是教授行会和国家官僚的结合。行会权威在 大学中占统治地位。在运行层次有大量的个人权力，各学院的教授对学部和 大学这两个层次施行学院式控制。不存在董事会制度，较高层存在的官僚权 力常位于中央政府，如法国的大学和学院都由中央政府的一个或几个部门的 管辖。不过在联邦制的德国，这一模式稍有变异，在中央政府之下另设置有 全面负责高等教育的政府机构，形成了州高等教育结构。 大陆型模式中的大学层次及其组成部分的自治权威与接下来所要介绍到 的英、美模式相比较，表现出较弱的特点。在这一模式中，教授们未能形成 一个独立的行政阶层，通常只是选举院长和校长和充当兼职行政人员。他们 的任期较短，更迭也较为频繁。教育部高高在上，有专门的人员负责组织的 事务方面工作，目的在于将统一的标准运用于整个高等教育。这种典型的模 式的基本特点是官僚控制在向下延伸时遇到了向上延升的寡头控制，这两个 强有力的群体都无意在中间刨造一个自治的第三势力。 从垂直维度看，欧洲大陆高等教育传统的权力分配，首先是将权力置于 行会形式的讲座，其次是中央各部门的官僚机构，后者是适应迁就教授会 的。系统的中部是以院校行政或董事管理形式存在着虚弱的权力。 ( 二) 英国模式 英国模式又称为金字塔型。英国高等教育权力分配的传统模式是教授行 会与院校董事及行政人员的适度影响的结合。英国的学院和大学一直被特许 成为自我控制的自治机构。每所学院和大学可以自行决定招生、课程设置、 教师聘用等事务。在这种模式中，行会权威一直十分强大，特别是在牛津和 剑桥的学院。董事管理制度和以副校长制为形式的某些行政权威也一直存 在，并与较低层次的行会权威融合在一起。英国高等院校不受政府部门管 辖，教师也不是公务员，所以在国家和地方都没有正式组织起来的高等教育 系统。负责分配资源的大学拨款委员会的权利也掌握在高级教授和大学行政 人员手中。 从垂直维度看，英国的模式中最强的权威处于底部的行会形式的控制， 但是也比欧洲大陆更强调对个人方式的学院式控制。由于存在适度的行政领 导并允许外行董事的参与和教授集体控制，所以协调机制中的中层也具有一 定力量。政府部门传统上很少享有权力，全国的协调主要由一些学术寡头来 实施。简言之，教育行会权力最为强大，构成金字塔的底部，学院和大