（世界史专业论文）6世纪末到8世纪拜占廷帝国法律发展状况浅析.pdf

中文提要 在经历了查士丁尼时代的短暂辉煌后，拜占廷帝国己经失去其世 界帝国的性质， 并在6 -8 世纪逐渐发展成为一个中世纪的希腊化帝国。 在这个过程中，拜占廷帝国所处的内外环境都发生了巨大变化。作为 维护帝国统治秩序的重要工具法律，在这一时期也呈现出特殊的 发展态势。它的发展演进不仅是社会各层面发展变化的集中体现，也 直接作用于社会的历史发展。本文将对其发展进程、特点、促进因素 和对拜占廷社会发展的历史作用进行初步的探讨。以期从一个侧面加 深对拜占廷帝国由晚期罗马帝国转变为中世纪希腊化国家这一段历史 的了解和认识。 全文由前言、正文与结语部分组成。前言部分着重指出论题的目 的及意义，同时对撰写论文过程中所依据之参考资料作一概要介绍。 正文分为三个部分，对拜占廷帝国6世纪末到8 世纪的法律发展 进行阐述。第一部分介绍了拜占 廷帝国的法律在这一历史时期的发展 进程，并分析归纳了其发展的特点;第二部分主要结合 6世纪末到 8 世纪拜占 廷帝国内 外环境的变化来论述这一时期促进法律发展的各种 因素;第三部分则阐述了 6世纪末到 8世纪拜占廷帝国的法律对帝国 历史以及欧洲中世纪法制发展史的意义。 结语部分是对全文的总结概括。通过对6 世纪末到 8 世纪拜占廷 帝国法律发展状况的分析、阐述以 及归纳， 不难发现: 6 世纪末到8 世 纪是 “ 中世纪”拜占廷的早期阶段。查士丁尼所奠定的帝国在中世纪 的法律制度的基本模式在这一时期得到巩固和丰富，为拜占廷帝国第 二个 “ 黄金时代”的到来奠定了基础。 关键词:拜占廷帝国教会法世俗法习惯法 a b s t r a c t a f t e r e x p e r i e n c i n g t h e s h o r t s p l e n d i d t i m e o f j u s t i n i a n， t h e b y z a n t i n e e m p i r e h a d a l r e a d y l o s t i t s c h a r a c t e r o f t h e w o r l d e m p i r e , a n d t r a n s f o r m e d i n t o a m e d i v a l g r e e k e i r e g r a d u a l l y f r o m 6 t h t o 8 t h c e n t u r y . d u r i n g t h i s p r o c e s s , t h e i n t e r n a l a n d e x t e r n a l s u r r o u n d i n g s w h i c h t h e b y z a n t i u m w a s i n c h a n g e d g r e a t l y . a s a k i n d o f i m p o r t a n t i m p l e m e n t w h i c h c a n p r e s e r v e t h e r u l i n g o r d e r o f e m p i r e , t h e l a w a p p e a r e d s o m e p a r t i c u l a r d e v e l o p i n g t e n d e n c y . i t s d e v e l o p m e n t a n d e v o l u t i o n n o t o n l y r e f l e c t e d t h e t r a n s f o r m a t i o n i n e v e r y s o c i a l a s p e c t s , b u t a l s o i n f l u e n c e d t h e d e v e l o p m e n t o f t h e s o c i a l h i s t o r y d i r e c t l y . t h i s t h e s i s a t t e m p t s t o i n v e s t i g a t e t h e d e v e l o p i n g p r o c e d u r e , t h e c h a r a c t e r i s t i c a n d t h e d e v e l o p i n g r e a s o n o f t h e l a w i n t h i s t i m e , a n d d i s c u s s e s i t s h i s t o r i c a l s i g n i f i c a n c e . t h r o u g h t h i s i n d i r e c t r e s p e c t， o n e m a y g e t a d e e p e r u n d e r s t a n d i n g o f t h e h i s t o r y d u r i n g w h i c h t h e断z a n t i n e e m p i r e h a d t r a n s f o r m e d f r o m l a t e r o m a n e m p i r e i n t o m e d i v a l g r e e k e m p i r e . t h i s t h e s i s b e g i n s w i t h a n i n t r o d u c t i o n , w h i c h p o i n t s o u t t h e p u r p o s e a n d t h e s i f n i f i c a n c e o f t h e t o p i c . a t t h e s a m e t i m e， i w i l l i n t r o d u c e t h e s o u r c e s t h a t t h e t h e s i s r e l i e s o n. t h e m a i n b o d y o f t h i s t h e s i s c o n s i s t s o f t h r e e p a r t s , t h e y s e t f o r t h t h e e v o l u t i o n o f t h e b y z a n t i n e l a w f r o m 6 t h t o 8 t h a c c o r d i n g t o t h e l o g i c r e l a t i o n . t h e l a s t p a r t o f t h i s t h e s i s i s a c o n c l u s i o n . t h r o u g h i n v e s t i g a t i n g t h e s i t u a t i o n o f t h e b y z a n t i n e l a w， w e c a n d r a w a c o n c l u s i o n t h a t t h e t i m e f r o m 6 t h t o 8 t h c e n t u r y i s t h e e a r l y s t a g e o f t h e m e d i v a l b y z a n t i u m . t h e l e g i s l a t i o n f r a m e w h i c h 加s t i n e e s t a b l i s h e d h a d b e e n f i r m e d a n d a b u n d a n t e d , a n d s e t u p t h e b a s i s o f t h e s e c o n d g o l d t i m e o f t h e e m p i r e . k e y w o r d s: t h e b y z a n t i n e e m p i r e s e c u l a r l a w c a n o n c u s t o m 独 创 性 声 明 本人声明 所呈交的学位论文是本人在导师指导下进行的研究工作 及取得的 研究成果。 据我所知，除了 文中 特别加以 标注和致谢的地方 外，论文中 不包含其他人已经发表或撰写过的 研究成果，也不包含为 获得东北师范大学或其他教育机构的学位或证书而使用过的材料。与 我一同 工作的同 志对本研究所做的任何贡献均己 在论文中作了明 确的 说明并表示谢意。 学位论文作者签名: 二 一 手 r,6日 期:夕。 一几 一 ， :l 学位论文版权使用授权书 本学位论文作者完全了 解东北师范大学有关保留、 使用学位论文 的 规定，即:东北师范大学有权保留并向国家有关部门或机构送交学 位论文的复印 件和磁盘， 允许论文被查阅 和借阅。本人授权东北师范 大学可以 将学位论文的 全部或部分内 容编入有关数据库进行检索，可 以采用影印、缩印或其它复制手段保存、汇编学位论文。 保 密的学 位论 文在解密 后适用本授权 书 ) 学 位 论 文 作 者 签 名 : 工扯江- 日期: 一 扔 公事 . 心 指 导 教 师 签 名 二 t r-2t皇 期 脉t 5 学位论文作者毕业后去向: 工作单位: 通讯地址: 电话: 邮编: 前言 一、选题的动机和意义 根据史学界的一般传统，查士丁尼统治时期被认为是晚期罗马世 界的最后阶段 。查士丁尼所确立的一系列原则，奠定了中世纪拜占 廷 帝国政治、宗教、法律制度的基本模式。随着查士丁尼时代的结束， 拜占廷帝国进入了一个特别艰难的历史时期。在外部，外敌入侵不断， 领土面积急剧缩小;在内部，皇位更迭异常频繁，政治争斗十分激烈， 社会秩序杂乱无章，国家经济破坏严重。然而，正是在这样混乱的内 外环境中，拜占廷社会发生了前所未有的变化，完成了自晚期罗马向 早期拜占廷的重要演变。而查士丁尼所确立的基本模式也在这一社会 巨变中不断地发展成熟，并在伊苏里亚王朝统治时期完全定型，显示 出其所具有的“ 中世纪希腊帝国”的特点。因此， 6 世纪末到8 世纪这 一段历史时期虽然被称为拜占廷帝国的 “ 黑暗时代” ，但却是拜占廷帝 国整体历史上至关重要的联接环节。这一时期为拜占廷帝国历史的继 续发展指明了方向，即沿着 “ 中世纪的希腊化帝国”继续发展。因而 对拜占廷帝国6世纪末到 8世纪这一段时期的历史进行研究是十分必 要的。 作为罗马帝国的继承者，拜占廷帝国承袭了罗马的法制传统。法 律成为国家维护统治秩序的重要工具，是拜占 廷帝国 社会政治、经济、 宗教等各方面发展状况的综合体现。而6 -8 世纪恰逢中世纪拜占廷帝 国的形成之时，因而有关这一时期帝国法律发展状况的研究，对于深 入了解中世纪形成时期的拜占廷帝国的社会历史，具有重要的历史意 义。 在对拜占廷法律这一课题的研究中，学者们过多地注重对 查士 丁尼法典的研究，而对查士丁尼之后拜占廷法律发展的研究特别是 对 6世纪末到 8世纪时期拜占廷法律的研究，则仅限于对原始法律资 。徐家玲: 走进拜占 庭文明 ，民主与建设出 版社， 2 0 0 1 年版，第2 7 页。 料的整理和注释以及理论框架方面，还未形成体系化的研究。基于此， 本文试图将这一时期法律的发展状况作一分析归纳，以期加深对拜占 廷法律发展史的了解和认识。 二、国内外研究状况 拜占 廷学的研究在国际学术界具有十分重要的地位， 在文献整理、 考古发掘和专题研究方面都取得了长足的发展，成果斐然。而我国的 拜占廷研究起步较晚，尽管研究水平提高很快，并与国际拜占 廷学术 界建立了学术联系，涌现出一批研究成果，但在拜占廷法律发展史方 面的研究还处于起步阶段。由于国内在占有资料方面的缺陷，许多西 方学者有关拜占廷法律研究的重要著作尚未引进，因而本人只能根据 所搜集到的文献，对与本论题有关的研究状况作简要的介绍。 1 、史料类:古代历史学家的著作及现代学者整理的文献资料。 由 曼戈 ( c .m a n g o ) 和斯高 特 ( r o g e r s c o tt ) 编注的 狄奥法尼斯 编年史，公元 2 8 4年到公元 8 1 3年的拜占廷和近东的历史( t h e c h r o n i c l e o f t h e o p h a n e s c o n f e s s o r， b y z a n t i n e a n d n e a r e a s t e r n h i s t o r y ,a d 2 8 4 8 1 3 ) 不仅将狄奥法尼斯的 编年史 译为英 文， 同 时 对其进行了详细的注解，既介绍了史实又提供了大量的近现代研究信 息。尽管狄奥法尼斯对伊苏里亚王朝统治者怀有抵触心理，在叙述历 史时难免有些偏颇，但编译者对其进行了大量的注释，因此并没有影 响该著作的可信度。 阿什布尼尔 ( w.a s h b u r n e r ) 编译的 农业法 ( t h e f a r m e r s l a w )以及由弗莱士菲尔德 ( e .h .f r e s h fi e l d )整理的 晚期罗 马法手 稿:( 法律选 编 ( a m a n u a l o f r o m a n l a w , e c l o g a ) 囊括了6 - 8 世纪拜占 廷帝国境内实施的各种法规， 真实的反映了当时社会的法律 发展状况。 2 、通史类:本文论题所涉及的时间范围虽然界定在 6 世纪末到8 世纪，但历史发展的连续性决定我们不能孤立地考察任何一个历史现 象，必须将每个历史现象放到更为广泛的时空领域内，才 一 能更准确地 揭示其历史面貌，因而阅读通史类的文献也就变得十分必要。瓦西列 夫( a .v a s i l i e v ) 的 拜占 廷帝国 史 ( t h e h is t o r y o f t h e b y z a n t i n e e m p i r e ) , 贝因斯 ( h .n .b y n e s )的 拜占 廷帝国( t h e b y z a n t i n e e m p i r e)以 及 柏 瑞 ( j .b .b u ry ) 的 晚期罗 马帝国 史 ( h i s t o r y o f t h e l a t e r r o m a n e m p i r e ) 以 拜占 廷国家的政治经济发展为主线， 将帝国社会各个层面 的历史发展纳入到政治经济史的发展框架内，其中贝因斯从专题的角 度描述了拜占 廷帝国社会生活 ( 如司法、教育等)各个方面。这类文 献的缺点在于涉及法律的内容多为叙述性的介绍，没有深层次上的剖 析。 但是通过政治经济这一纬线，法律与社会各个层面得以紧密地结 合，从而清晰地勾勒出社会各层面的相互关系。 3 、宗教史类:东正教是拜占 廷社会的重要组成部分， 它贯穿着拜 占廷帝国历史发展的始终，对帝国社会各方面都有着巨大的影响。法 律作为帝国社会生活和政治生活中不可或缺的内容，必然要受到东正 教的 影响， 因 此对这 类文 献的阅 读也是必不可少的。 胡赛( j .m .h u s s e y ) 的 拜占 廷 帝国 的 东 正 教 会 ( t h e o r th o d o x c h u r c h in t h e b y z a n t in e e 功 p ir e ) 以 东正教的 历史 发展为 线索， 介绍了 拜占 廷帝国 东正教教义和 教会的发展以及教会和帝国政权机构的关系，其中许多内容涉及教会、 教义和教会法对拜占廷帝国立法、司法的影响。维托 ( m. wh i t t o w)的 东正教拜占廷的形成，6 0 0 -1 0 2 5 ) (t h e m a k i n g o f o r t h o d o x b y z a n t i n e , 6 0 0 -1 0 2 5 ) 也从东正教的视角出 发来研究拜占 廷社会的历 史，将拜占廷社会的各个方面与东正教合而为一，书中还特别提到了 教会的神职人员在政府行政司法机构中任职的现象。 4 、军事外交史类:对外战争不断，领土大量丧失是6世纪末到 8 世纪拜占廷帝国的一个显著特征。外部环境的变化对帝国法律的发展 起到了一定的推波助澜的作用。 在布莱西尔 ( l .b r e h i e r )的 拜占廷的 兴衰 (t h e l if e a n d d e a t h o f b y z a n t i u m ) 和奥博伦斯基( d . o b o l e n s k y ) 的 拜占 廷世界 ( b y z a n t i n e c o m m o n w e a l t h ) 中， 详细介绍了 拜占 廷帝 国在不同时期与周边国家及民族的关系。这些文献没有直接明确地分 析帝国外部环境与法律发展的关系，但是却介绍了外部因素即帝国所 处国际环境的变化对拜占廷帝国内部统治秩序的影响，附有大量翔实 的史料，并对拜占廷法律对周边民族的影响做了简单的介绍。 5 、社会史类:这一类文献主要介绍了拜占廷人日常生活的各个方 面。 曼戈( c .m a n g o , ) 的 拜占 廷: 新罗马帝国 (b y z a n t i u m : t h e e m p i r e o f t h e n e w r o m e ) 主要 介绍了 普通民 众的日 常生 活 和精神生活。 冲破了 以 政治、经济和宗教为主要研究对象的传统，运用大量翔实的考古成 果来展示当时拜占廷人的生产活动、风俗习惯以及精神生活，力图恢 复历史原貌。其中许多内容涉及七、八世纪拜占廷社会的变化，对认 清这一时期法律发展的社会背景有很大帮助。 6 、专题类:此类文献专门论述了6 世纪末到8 世纪拜占廷社会各 方面的情况。弗莱士菲尔德 ( e .h .f r e s h fi e l d ) 的 晚期罗马帝国的罗马 法: 8 世纪伊苏里亚王朝的( 法律选编 ) ( r o m a n l a w i n t h e l a t e r r o m a n e m p i r e , t h e i s u a r i u m p e r i o d , e 妙t h c e n t u r y , t h e e c l o g a ) 是论述8 世纪 拜占廷帝国伊苏里亚王朝法典的专著，主要介绍了 法律选编的详 细内容，并分析了 其所包含的进步因素。哈尔顿 ( j .h a l d o n 的 七世 纪的 拜占 廷( b y z a n t i u m i n t h e s e v e n t h c e n tu r y . i d e o l o gy a n d s o c i a l c h a n g e in th e s e v e n t h c e n tu ry ) 主 要 论 述了7 . 8 世 纪 拜占 廷帝国 社 会结 构、思想观念等的转变，并对6 -8 世纪的法律发展进行了较细致的介 绍。 7 、 法律史类: 主要指法学家研究法律发展的著作。巴里. 尼古拉斯 著 罗马法概论及孟罗. 斯密的 欧陆法律发达史在内容上虽然只 涉及西欧法律的发展，但是在论述罗马法与日 尔曼法的关系时所使用 的研究方法以及对教会法的介绍对本文起到一定的借鉴作用。 国内史学界关于这一论题的研究著作并不多见，大多集中在对古 罗马法的研究。而国内法学界对于外国法制史的研究又将重点放在法 学理论的发展上。徐家玲所著 走进拜占廷文明一书详细介绍了拜 占廷的法律，理清了拜占廷法律发展的脉络，并着重强调拜占廷法律 对罗马法的继承和发展。虽然囿于篇幅，该书并没有进一步深入分析 促进法律发展的各种因素，但却为继续发掘此论题留下伏笔。陈志强 所著 拜占廷学研究一书主要从专题的角度对拜占廷的政治、经济、 宗教、文化各个方面进行了详细介绍。其中有关农业法的分析对本文 具有借鉴意义。此外，周相的 罗马法原论为本文提供了法学原理 上的支持。 法律 作为一种社会现象， 属于社会上层建筑的范畴。其本质最终 体现为法律的社会性，即法的内容受一定社会因素的制约，最终由一 定的社会物质生活条件所决定。基于这一本质，法律成为包括经济关 系、政治关系、民族关系、亲属关系等在内的各种社会关系的集中体 现。此外，由于法律的发展具有相对的滞后性，即作为调整各种社会 关系的手段的社会规范，需要经过一段时期的积累与发展才能上升为 法律，因而法律又是各种社会关系发展的必然结果。所以对存在于一 定社会环境中的法律发展状况的研究，在一定程度上可以勾勒出这一 社会的历史发展轨迹，揭示其历史进程的特点。而法律所体现并代表 的社会关系都以 经济关系为核心，都随着经济关系的发展而产生变化， 因此要分析考察特定国家在特定历史时期内的法律，必须将其置于物 质的能动的社会发展过程中。 拜占廷帝国作为罗马帝国的继承者， 直接承袭了罗马帝国的法制传 统。法律在拜占廷帝国的社会生活中占有重要地位，是国家制度的重 要组成部分。 6 世纪末以后， 拜占廷帝国进入了一个翻天覆地的历史阶 段，逐渐完成了从古代的罗马向中世纪拜占廷的重要演变，并在 8世 纪蜕变为一个完全意义上的 “ 希腊化中世纪帝国， 。在这一过程中，构 成拜占廷帝国社会生活的各个因素也都经历了前所未有的巨变。而法 律在这一时期的发展也恰恰是这一系列因素重大变化的集中体现和必 然结果。因此，对这一时期拜占廷帝国的法律发展进行认真分析具有 一定的价值。 、6 世纪末到8 世纪拜占廷帝国法律的演进及特点 ( 一) 、法律的发展进程 法的发展演进一般要经历从习惯到习惯法， 再由习惯法到官方制定 在现代汉语中， 法律一词通常有广义与狭义两种含义。 广义上的法律指一切法律规范及具有 法律效力的社会规范的总称. 而狄义上的法律则专指拥有立法权的国家机关依照立法程序制 定和颁布的规范性文件。 本文所述及的法律为广义上的法律。 见卢云、王林主编: 法 学纂础理论 ，中国政法大学出版社，1 9 9 4 年版，第3 2 页。 法的过程。当某一种社会关系发生局部变化时，必然会引起以其为调 整对象的法律发生相应的变化，因此在人类的历史进程中总是不断的 有新法产生。这就决定了在一定的历史时期，某一社会中存在处于不 同发展阶段的多种形式的法律。 就6 世纪末到8 世纪的拜占 廷帝国而言， 大致存在着三种具有法律 效力的法律:官方制订的成文法、民间通行的法律以及教会法。这三 种形式的法律相互交织、相互渗透、相互补充构成了拜占廷帝国法律 体系的三条主线。它们共同发挥作用，调整拜占廷帝国的各种社会关 系，有效地维护了处于历史转型时期的拜占廷帝国的统治秩序。 1 、官方制定的成文法 由于罗马法制传统的影响， 法律在拜占廷帝国一直具有十分重要的 地位， “ 甚至在某些地方高于皇权” 。因此，各个时期的拜占 廷皇帝 都以维护法律的权威为己 任。从古罗马到中世纪的拜占廷，尽管法律 的内涵随着社会的发展发生了不同的变化，但皇帝们对立法问题的重 视却是一贯的传统 。 伊苏里亚王朝的利奥三世曾经强调 “ 皇帝的责任 就是维护 圣经的尊严、教会法的尊严和罗马法的尊严” 。而面对 国家环境不断变化的需要，统治者们只有经常对罗马法的原则和规定 进行修改或重申，才能确保法律至高无上的地位。这一时期官方的立 法活动可以大致分为三个阶段。 ( 1 ) 立法的停滞阶段。这一阶段主要从查士丁尼统治结束后 ( 公 元 5 6 5 年)开始，一直持续到希拉克略登上王位 ( 公元 6 1 0 年)之前， 是拜占廷帝国历史上最为黑暗的时期之一。查士丁尼时代结束后，拜 占廷帝国进入了一个尤为艰难的时期，帝国在这一时期的首要问题是 生存。 在内 部， “ 混乱、 贫困 和饥饿席卷了 整个帝国” ; 在外部，帝 国边境也危机重重，波斯人、阿瓦尔人、伦巴德人以及斯拉夫人相继 r u n c im a n , t h e b y z a n ti n e c iv il iz a ti o n , l o n d o n , 1 9 5 9 , p 7 4 . v a s il ie v ,a . , 7 h e h is t o ry o f t h e b y z a n ti n e e m p ir e , i ,wi s c o n s i n , 1 9 6 1 , p 1 6 9 . r u n c im a n , t h e b y z a n t i n e c i v il iz a t i o n , l o n d o n , 1 9 5 9 ,p 7 4 . 徐家玲: 走进拜占 庭文明 ，民 主与建设出版社，2 0 0 1 年版，第2 8 页。 s m it h ,p a y n e , e c c l e s i a s t i c a l h is t o ry , i ,p 3 ， 转引自 v a s il i e v , a . , t h e h is t o ry a 户 h e b y z a n t i n e e m p i r e , i ,wis c o n s i n , 1 9 6 1 ,p l 6 9 . 入侵。 “ 没有哪一个历史时代象6 世纪末的拜占 廷帝国一样，整个社会 都陷入了困境” ，以 致查士丁二世统治时期的史学家以弗所的约 翰认为这是世界末日的前夕。这种内外交困的境况，致使查士丁尼的 继承者们往往疲于应付接连不断的内乱及战争，而无暇顾及帝国社会 秩序和社会关系的变化。另一方面，统治者们极力效仿查士丁尼大帝， 竭力保持拜占廷世界帝国的性质以及查士丁尼的统治政策。 他们视 查 士丁尼法典为罗马国家以及与这一概念相关的一切事物的象征。 “ 法 律在拜占廷作为一种理论背景而存在，正如基督教一样，成为人们认 知世界的一种理论” ， “ 在这个方面， 新法的制定成为不必要的工作” ， 统治者所要做的只是重建或实现查士丁尼大帝所制定的 法律体系的 框架， “ 使现实符合法律的传统” 。 正因为如上两点因素， 这一时期的 拜占廷帝国几乎不存在官方的立法活动，帝国 所有的立法多以 查士 丁尼法典附律的形式见诸于世。查士丁二世与提比略一世曾经将颁 布过的较令整理汇编成法律手册附加在 查士丁尼法典的附件中。 莫里斯在位期间，官方的立法多涉及教会方面，颁布过有关禁止政府 官员、士兵、朝臣在放弃财产和完成自 身义务前进入修道院修行的救 令 。而到福卡斯统治时，已 经没有任何立法的痕迹了。此外，这一时 期拜占廷帝国的地方行政机关还颁布过一些零散的政令，来调整社会 关系的局部变化。而所有这些法令都是以 查士丁尼法典中的有关 规定为蓝本，以查士丁尼的立法精神为指导制定出来的，并不属于新 法的范畴，因而它们只是作为查士丁尼的附律 而存在和被使用的。 ( 2 )立法的局部调整阶段。这个阶段主要指希拉克略王朝统治时 期。公元 6 1 0年，希拉克略在君士坦丁堡称帝，开始了新王朝对拜占 廷的统治， 到公元7 1 1 年查士丁尼二世第二次被废黔为止， 希拉克略王 朝统治拜占廷达一个世纪。在这一百年间，拜占廷帝国的社会发生了 。h .f .t o z e r ,e d s ,a h i s t o ry o f g r e e c e , i ,p 2 9 8 , 转引自v a s i l i e v ,a ., t h e h is to ry o f th e b y z a n t in e e m p b s ，i wis c o n s i n , 1 9 6 1 , p 1 6 9 . 。h a l d o n , l .f . , b y z a n t iu m in th e s e v e n t h c e n t u r y ,c a m b r id g e , 1 9 9 0 ,p 2 5 9 . 。i b i d . i b i d . b m h ir e ,l ., t h e l if e a nd d e a t h o f b y z a n t i u m , n e w y o r k , i 9 7 6 ,p 2 6 . .b u ry ,l .b . ,e d s , c a m b r id g e m e d ie n a l h is to ry, v o 11 i v , i i ,c a m b t i d g e , 1 9 6 1 , p 6 1 . 重大的变化， 正如j .f .哈尔顿所描述的: 7 世纪确实是一个剧烈的、 迅 猛的、不断变化的时代。这种变化随处可见，它存在于帝国政府各部 门的行政职权上;存在于军队的组织形式上;存在于经济结构和财政 制度上; 存在于整个社会生活中。 ” 这种巨 变引发了许多新的社会现 象及社会问题，导致查士丁尼时期的一些法律逐渐过时，变得不再实 用，为了满足行省行政机构，军队以及中央行政司法机构正常运作的 需求，正确地解决问题，调整社会关系，希拉克略王朝的统治者们不 得不对过时的法律进行了局部调整。这些新的调整大多集中在公共行 政事务以 及财政方面， 且多以 皇帝救令、政府公文等形式出 现。 公元 6 1 5 年，希拉克略颁布了关于发行新型银币的法令。6 1 8 年，又颁布了 废止公共面包配给制度的救令。希拉克略的继任者们不断地以皇帝救 令的形式颁布了许多此类的法规，遗憾的是在 7世纪的史料中，只有 文化史方面的资料中提及过这些法令，而且未作任何详细地描述。在 调整世俗法的同时，希拉克略王朝的皇帝们意识到基督教在这一时期 的发展对社会产生的影响，因此颁布了一系列与宗教有关的法令，以 维护帝国的社会秩序。公元 6 3 8年，希拉克略皇帝颁布了 希拉克略 救令( 又称 信仰告白 )以平复东方各省人民在宗教上的对立情绪， 同时也用来处理君士坦丁堡的教会事务及各行省教会机构与地方行政 和军事权力机关之间的矛盾。 此后， 康斯坦斯二世于公元 6 4 8年颁布 的 信仰昭示 ，君士坦丁二世于公元6 8 1 年颁布的 君士坦丁救令 也都是拜占廷社会 7 世纪发展的直接结果。 ( 3 )立法的希腊化阶段。 这一阶段主要指伊苏里亚王朝统治时期。 如果说查士丁尼时期是拜占 廷帝国立法史上的“ 黄金时代” ，那么伊 苏里亚王朝特别是皇帝利奥三世与君士坦丁五世统治时期则是拜占廷 帝国立法史上的希腊化时期。正是在这一时期，拜占廷的法律才从古 罗马法的羽翼下走出来，成为真正意义上的中世纪拜占廷法。在 6世 纪末及整个7 世纪， 拜占 廷一直处于内 忧外患的处境中 ， 频繁的战事、 h a l d o n ,j .f . , b y z a n t i u m i n t h e s e v e n th c e n t u ry ,c a m b ri d g e , 1 9 9 0 ,p 2 5 6 -p 2 5 7 . b y n e s ,h .n ., t h e b y z a n t i n e e m p i r e 洲e w y o r k , , 1 9 7 7 ,p l 9 7 . h a ld o n ,j .f . , b y z a n t i u m i n t h e s e v e n th c e n tu ry ,c a m b ri d g e , 1 9 9 0 , p 2 5 5 希拉克略统治时期虽然稳定了 国家政局， 击败了强敌波斯人， 但在其去世后不久， 拜占 廷便 纷乱的宗教争论以及 7世纪末混乱无序的无政府状态，使查士丁尼之 后历代皇帝的法令得不到及时的整理总结。公元 7 1 7年，利奥三世建 立了伊苏里亚王朝。伊苏里亚王朝是拜占廷历史上逐渐强盛的时代。 建朝初期，帝国就击退了阿拉伯人的进犯，阻止了保加尔人的入侵， 从而为帝国法律的总结整理创造了相对和平的环境。公元7 3 9 年 ，利 奥三世颁布了 法律选编( e c l o g a ) 。该法典在希腊文中的名字为 e c l o g a ， 这一 希腊 语单 词的 含义 为“ 选 择” 或“ 提取” 。 利奥 三 世 将 法 典命名为 e c l o g a ， 其目 的是为了 突出法典内 容的来源，以 维护法典的 权威性。 法律选编的序言中强调 “ 这是由英明而虔诚的皇帝利奥三 世与君士坦丁修订的一部法律节选集。它来自 于查士丁尼大帝的 法 典 、 法学汇纂和 法学阶梯 ” 。尽管利奥三世一再强调 法律 选编与 查士丁尼法典之间的联系，而在事实上， 法律选编也 的确保留了许多查士丁尼时期的立法，但我们并不能将 法律选编 简单地等同于 查士丁尼法典的希腊文简译本。它是在结合了 6世 纪末以来帝国社会的变化，在吸收了基督教原则以及帝国境内斯拉夫 人习惯法因素的基础上，摒弃了 查士丁尼法典中过时的规定，将 查士丁尼立法中的一些内容做了相应的“ 人道主义” 的修正后，译成 希腊文， 并加入了一些6 世纪末到8 世纪在帝国内广泛使用的、 在 查 士丁尼法典中没有的法律。可以说它是拜占廷帝国6世纪末到 8世 纪法律的集中体现和最高代表。它 “ 不仅包括查士丁尼时期与前查士 丁尼时期的法律，同时也是对现行法律以及司法体制的修订” 。 因此 又重新陷入混乱的局面，并面临着阿拉伯人强大的军事压力。 甚至在希拉克略统治的后期， 阿拉伯人就对拜占 廷帝国造成了巨大的威胁。 帝国在北非、 西亚的领土就不断的被阿拉伯人 所占领。 关于该法典的颁布时间， 学术界仍存在争议， 争议的焦点集中于3 个时间: 公元7 2 6 年、 公 元7 3 9 年、 公元7 4 1 年。 1 2 国拜占 廷学家瓦西列夫斯基与英国拜占 廷学家弗莱士菲尔德认为 该法典颁布于7 2 6 年; 英国学者任西曼和贝因斯认为该法颁布于7 3 9 年: 而央国学者哈尔顿 及柏瑞认为是7 4 1 年. 另外一些学者认为该法并非利奥三世所颁布。 本文认为将公元7 3 9 年 视为其颁布年代更为合理。 。f r e s h f i e l d ,e .h .,r o m a n l a w i n th e l a t e r r o m a n e m p ire, th e i s u r iu m p e r io d , e ig h th c e n t u r y , t h e e c l o g a , c a m b r id g e , 1 9 3 2 , p 4 2 . 徐 家 玲: 走 进 拜 占 庭 文 明 ， 民 主 与 建 设 出 版 社， 2 0 0 1 年 版， 第1 4 4 页 。 b m b a k e r , l e s li e ,h a l d o n ,j o h n ,b y z a n t i u m i n t h e i c o n o c la s t e r a ( c a 6 8 0 8 5 0 ) : t h e s o u r c e s , b u r l i n g t o n ,2 0 0 1 ,p 2 8 7 在一定程度上， 法律选编 可以被视为是 查士丁尼法典的修正 简译本，其核心内 容主要涉及私法方面， 对婚姻家庭关系、财产占 有、 遗产继承等方面的规定有了很大变化，与查士丁尼时期大相径庭。在 刑法方面的规定， 法律选编 特别对刑罚手段作出了更为严格的规定， 尽量减少死刑的判决，以 截残肢体来取代死刑，强调同罪同罚，体现 了法律面前人人平等的司法原则。 在整个伊苏里亚王朝时期，这部 法律选编一直是帝国司法实践 中的最高法律依据，是法学教育的基本教材。它被多次复制，衍生出 许多不同的版本， 其中以 私法补编( e c l o g a p r o c h e i r m u t a t a ) . 私 法选编最为著名 。 私法补编以 法律选编为基础，附加了 有 关农业和军队方面的习惯法，由皇帝授权大法官来颁布。 它作为 法 律选编的补充，主要规定了法律细节以及法律程序方面的事项，并 未对 法律选编的规定做任何修改，通常被当作 法律选编的参 考书及附件来使用 。 私法选编是 法律选编的另一个重要的版 本。由帝国最高法院颁布，其目的是简化 法律选编 ，便于地方司法 机关在司法审判过程中使用。 2 、民间通行的法律 法律在拜占廷帝国作为一种传统，在得到以皇帝为首的官方政府的 重视的同时，也为广大民众所认同。在拜占 廷帝国，社会的各个阶层 普遍具有一定的法律意识。可以说，法律在拜占廷成为与全体社会成 员日常生活息息相关的事情。在 6世纪末到 8世纪期间，尽管拜占廷 帝国的官方立法一直没有停止，但由于立法行为本身所具有的滞后性， 官方制定的法律在面临社会转型所带来的巨大变化时，仍然有不适用 之处。 “ 在位于帝国边境的行省中，在处理重要案件时，人们常常弃官 关于这两个版本的法典出现的具体时间在学术界还没有定论， 但可以肯定的是它们出现在伊 苏 里 亚 王 朝时 期。 见b r u b a k e r ,l e s l ie ,h a l d o n ,j o h n ,b y u rn ti u m i n th e i c o n o c la s t e r a ( c a 6 8 0 - 8 5 0 ) : t h e s o u r c e s , b u r l i n g to n ,2 0 0 1 ,p 2 8 9 . 。b m b a k e r ,l e s l i e , h a l d o n ,j o h n ,b y c a n ti u m i n th e i c o n o c l a s t e r a ( c a 6 8 。 一 一 8 5 0 ) : t h e s o u r c e s , b u r l i n g t o n , 2 0 0 1 , p 2 8 9 . .f re s h fi e l d ,e .h .,t r a n s a n d e d s ,a m a n u a l o f l a t e r r o m a n l a w : t h e e c l o g a , c a m b r i d g e , 1 9 3 8 ,p 7 . 方的法律于不用， 而引用更为合适的周边部族的习惯法” ， “ 法官在 处理案件时，特别是有关财产关系、人身关系等私法领域的案件时， 基本上以通行于整个社会的民间相关规则作为审判标准” 。 由 此可见， 民间的法律实践是拜占廷帝国法律的另一个重要渊源，通过实践形成 的具有法律效力的社会规范是拜占廷法律体系的另一大支柱。这一类 规范按来源不同大致可划分为两种:专业法律人士的法学著作和民间 的习,tim 法汇编。 ( 1 )专业法律人士的法学著作。在拜占廷帝国社会中，一直存在 着一个特殊的社会阶层专业的法律人士。他们接受过系统的法学 教育，具有专业的法律知识。大多供职于帝国行政机构和司法机构， 也有部分人担任执业律师或公证员。他们是拜占廷帝国社会各阶层中 与法律接触最直接最频繁的社会群体。查士丁尼在颁布法典时为了避 免帝国法律体制再次陷入混乱，曾强调禁止民间法律人士对帝国法律 进行任何注释及评论。但是，到了 7世纪时，由于希腊语已经取代拉 丁语成为帝国主要的语言，帝国各级政府的官员己经无法阅读用拉丁 语颁布的 查士丁尼法典 。而7 世纪时帝国行政官员在法律知识上的 匾乏又使之不能完全正确地领会法律规范的含义，一些官员在司法中 往往只是照本宣科，生硬地套用法律条文，造成审判结果的失真，从 而导致新的法律纠纷及问题的出现。这种情况必然引起那些对法律问 题敏感的专业人士特别是执业律师的关注。而这种关注随后即转变为 对官方法律的注释与评论。除此之外，另有一部分政府官员聘请律师 来充当法律顾问，协助自己在司法中做出正确的审判。这些进入政府 机构任职的法律人士在实际操作法律的过程中也会逐渐形成各自 对法 律的理解，这种理解也同样成为对官方法律的评论。无论是社会的法 律人士还是政府的法律顾问，在帝国的司法实践中特别是在地方各行 省的司法实践中都具有举足轻重的作用，尤其是官方的法律顾问，他 们对案件的意见往往左右着地方法官的审判结果。因此，专业法律人 士的法学著作成为民间通行的法律的一个重要渊源。 b u ry ,j .b . ,e d s , c a m b r id g e m e d i e v a l h is to ry, v o li n , l l ,c a m b ri d g e , 1 9 6 1 神1 h a l d o n ,l f . , b y z a n t iu m i n th e s e v e n t h c e n tu ry,c a t n b ri d g e , i 9 9 0 ,p 2 6 7 . 6 世纪末到8 世纪，在拜占廷社会中相继出 现了几部具有代表性的 法学著作。按其作用大体可分为两大类:一类是专业人员根据帝国社 会的司法需要，对官方法律进行节选，对其中较为晦涩的条款加以注 解形成的实用性法律指南;另一类则是从理论上对官方法律进行分析， 将习惯法与其进行比较指出其不适用之处的学术性著作。在查士丁二 世与提比略统治时期，拜占廷帝国出现了两部 查士丁尼法典的摘 选集。 分别由 荷摩普 利斯的 狄奥多 拉( t h e o d o r e o f h e r m o p o l i s ) 与以 弥 撒的阿瑟那修斯 ( a t h a n a s i u s o f e r n e s a ) 所著。在莫里斯当政时期， 在 帝国境内通用一部包括 1 6 8 款法律的法集。 它不仅包括查士丁尼的 新 律 ，还包括了查士丁尼二世与提比略时期的皇帝救令和元老院的法 令。 到希拉克略王朝和伊苏里亚王朝统治时期，这种通过对官方法律 进行注释和评论而形成的法学著作，在民间司法实践中仍时有出