（高等教育学专业论文）我国大学治理结构变迁方式研究.pdf

硕士学位论吏 m a s t e r l st h e s i s 摘要 我国大学治理问题是近几年来高等教育学术界颇为关注的一个热点，也是学者 们深感头痛的难题。研究我国大学治理结构变迁方式是研究我国大学治理问题的一 个重要内容。因此，本文以新制度经济学的制度变迁理论为视角，在追溯我国大学 治理结构变迁方式和特点的基础上，指出强制性变迁方式与诱致性变迁方式在当前 中国所面临的困境，及其困境对我国大学治理结构所造成的影响，并重构了我国大 学治理结构变迁方式的愿景。 全文共五章。第一章是我国大学治理结构变迁方式的研究逻辑，阐述了选题和研 究的依据、对象、方法，指出了本文研究的理论价值和现实意义。第二章从新制度经 济学的视角，寻觅了我国大学治理结构变迁方式的理论依据。首先从制度说起，解释 了制度与大学治理结构的概念及关系；进而构建了强制性变迁和诱致性变迁两种变迁 方式的分析框架，从制度变迁的定义中弓i 出了大学治理结构变迁的概念，分析了两者 各自的优缺点及关系，认为变迁方式会影响大学治理结构。第三章对建国以来我国大 学治理结构的变迁脉络进行了梳理；并对其变迁方式的特点进行了剖析。第四章分析 强制性变迁方式和诱致性变迁方式在当前形势所面临的困境，进而从“大学治理结构 的三角形框架”入手，分析了现有的变迁方式对大学治理主体、治理客体、治理机制 造成的低效率后果。第五章中，本文致力于重构我国大学治理结构变迁方式的愿景。 在“结语”中，全文作了综合评述，对本文所要解决的问题作了总结。 本文通过研究，得出如下几个主要观点：第一，变迁方式影响大学治理结构， 我国大学治理结构变迁方式的困境对我国大学治理结构造成了消极后果。第二。提 出建国以来我国大学治理结构变迁主要经历了两个阶段四个时期：完全以强制性变 迁为主动力的阶段，主要体现在大学治理结构的建立和混乱两个时期；诱致性变迁 后继跟上但强制性变迁仍为主动力的阶段，主要体现在大学治理结构的重建和发展 两个时期。第三，当前，我国大学治理结构的强制性制变迁方式受许多因素的制约 已无法提供有效的制度，诱致性变迁在现有的强制性变迁方式下也面临重重阻碍。 第四，指出我国大学治理结构变迁方式的三个愿景，即：继续发挥强制性交迁方式 的主导作用，加强培育诱致性变迁动力因素和制度环境：在适当时机，逐步实现由 强制性交迁向诱致性变迁转化。 关键词：大学治理结构；强制性；诱致性；变迁方式 a b s t r a c t i nr e c e n ty e a r s ，m a n yh i g h e re d u c a t i o nr e s e a c h e r sh a v ep a i dm u c hm o r ea t t e n t i o nt o t h ei s s u e so fu n i v e r s i t yg o v e r n a n c ei nc h i n a , w h i c hb e c o m eaf o c u st ou n i v e r s i t y t h e c h a n g eo fu n i v e r s i t yg o v e r n a n c es h u c 眦i sa ni m p o r t a n tc o n s t r a i n to fu n i v e r s i t y g o v e r n a n c e t h e r e f o r e ，o nt h ev i e wo fi n s t i t u t i o n a lc h a n g et h e o r yo fn e wi n s t i t u t i o n a l e c o n o m i c s ，t h ea u t h o ra d v a n c e so fi m p o s e di n s t i t u t i o n a lc h a n g ea n di n d u c e di n s t i t u t i o n a l c h a n g ei nc h i n a m e a n w h i l e ，o nt h e b a s i so fa n a l y z i n gh i s t o r i c a le v o l u t i o na n d c h a r a c t e r i s t i c so ft h ec h a n g eo ft h eu n i v e r s i t yg o v e r n a n c es t r u c t i l r e ，t h ea u t h o rp o s e st h e i m p a c to fd i f f i c u l tp o s i t i o no nu n i v e r s i t yg o v e r n a n c es t r u c t u r ei nc h i n a , a n dl l l a k e sa d e s c r i p t i o no f o m l o o kt ot h ec h a n g eo f u n i v e r s i t yg o v e r n a n c es t r u c t u r e t h et h e s i si sd i v i d e di n t of i v ec h a p t e r s 1 1 坨f i r s tc h a p t e ri si n t r o d u c t i o n , w h i c h e l a b o r a t e sr e s e a r c hb a s i s ，o b j e c t sa n dm e t h o d s , a n da d v a n c e si t st h e o r e t i c a la n dr e a l i s t i c s i g n i f i c a n c eo ft h i sr e s e a r c h i nt h es e c o n dc h a p t e r , t h ea u t h o rm e n t i o n st h et h e o r e t i c a l b a s i so fc h a n g eo fu n i v e r s i t yg o v e r n a n c es t r u c t u r eo i lt h ev i e wo fn e wi n s t i t u t i o n a l e c o n o m i c s d e f i n i t i n g i n s t i t u t i o ne t c f i r s t l y , t h ea u t h o rf o r m st w ot r a n s f o r m a t i o n s ： i m p o s e di n s t i t u t i o n a lc h a n g ea n di n d u c e di n s t i t u t i o n a lc h a n g e a n a l y z i n ga d v a n t a g e sa n d d i s a d v a n t a g e sa n dt h e i rr e l a t i o n so ft w oc h a n g e s ，t h ea u t h o rp o s e st h a tt h ew a yt ot h e c h a n g ew i l li n f l u e n c eu n i v e r s i t yg o v e r n a n c es 仃u c t i l r e i nt h et l l i r dc h a p t e r , t h ea u t h o r d e s c r i b e st h ew a yo f u n i v e r s i 哆g o v e r n a n c es t r u c t u r ef r o m1 9 4 9 ，a n dm a k e sa na n a l y s i s o fi t sc h a r a c t e r i s t i c s i nt h ef o u r t hc h a p t e r , o nt h eb a s i so fa n a l y z i n gd i f f i c u l tp o s i t i o nt o w h i c hi m p o s e di n s t i t u t i o n a lc h a n g ea n di n d u c e di n s t i t u t i o n a lc h a n g ea 托f a c i n g t h e a u t h o rf o r m sa t r i a n g l ef r a m e w o r ko fu n i v e r s i t yg o v e r n a n c e - s u b j e c t , o b j e c ta n d m e c h a n i s mo f u n i v e r s i t yg o v e r n a n c ea n da n a l y s e si t sl o w - e f f e c t i nt h ef i f t hc h a p t e r , t h e a u t h o rm a k e saf u t u r es c h e m eo fu n i v e r s i t yc h a n g ei nc h i n a a n dt h e nm a k e sa c o n c l u s i o na tt h ee n do f t h et h e s i s t h ea u t h o rf o r m ss o m ei d e a st h r o u g ht h i ss t u d y f i r s t , c h a n g ew a yw i l la f f e c t u n i v e r s i t yg o v e r n a n c es t r u c t u r e s e c o n d ，c h a n g eo fc h i n e s eu n i v e r s i t yg o v e r n a n c e s t r u c t u r eh a se x p e r i e n c e dt w os t a g e sa n df o u rp e r i o d s ：s t a g eo fi m p o s e di n s t i t u t i o n a l c h a n g e ，a n di t sp e r i o d so f e s t a b l i s h m e n ta n dc o n f u s i o n ；s t a g eo f c o e x i s t e n c eo f i m p o s e d i n s t i t u t i o n a lc h a n g ea n di n d u c e di n s t i t u t i o n a lc h a n g e a n dt h i ss t a g eh a sb e e nd i v i d e di n t o t w op e r i o d s ，p e r i o d so fr e - b u i l ta n dd e v e l o p m e n to fu n i v e r s i t yg o v e m a n e es t r u c t u r e t h i r d ，o b s t r u c t i o nt h a tc h a n g eo f c h i n e s eu n i v e r s i t yg o v e r n a n c es t r u c t u r ei sf a c i n gt o a t l a s t , t h ea u t h o rp o s e st h r e et e n d e n c i e so fc h a n g eo fu n i v e r s i t yg o v e m a n c es t r u c t u r ei n c h i n a ：t od e v e l o pp r i n c i p a lr o l eo fi m p o s e di n s t i t u t i o n a lc h a n g ec o n t i n u a l l y ；t o c o n s t r u c tr e a s o n a b l es y s t e me n v i r o n m e n tf o ri n d u c e di n s t i t u t i o n a lc h a n g e ，a n dt h e nt o a c c o m p l i s hc h a n g eo fi n d u c e di n s t i t u t i o n a lc h a n g ef r o mi m p o s e di n s t i t u t i o n a lc h a n g ea t t h er i g h tm o m e n t k e y w o r d s ：u n i v e r s i t yg o v e r n a n c es t r u c t u r e ；i m p o s e d ；i n d u c e d ；c h a n g e 硕士擘住论文 m a s t er st h e s i s 华中师范大学 学位论文原创性声明和使用授权说明 原创性声明 本人郑重声明：所呈交的学位论文，是本人在导师指导下，独立进行研究工作 所取得的研究成果。除文中已经标明引用的内容外，本论文不包含任何其他个人或 集体己经发表或撰写过的研究成果。对本文的研究做出贡献的个人和集体，均己在 文中以明确方式标明。本声明的法律结果由本人承担。 学位论文作者张、受彩霞日期吵翻7 日 学位论文版权使用授权书 本学位论文作者完全了解学校有关保留、，使用学位论文的规定，即：学校有权 保留并向国家有关部门或机构送交论文的复印件和电子舨，允许论文被查阅和借 阅。本人授权华中师范大学可以将本学位论文的全部或部分内容编入有关数据库进 行检索，可以采用影印、缩印或扫描等复制手段保存和汇编本学位论文。 本人已经认真阗读。c a l l s 高校学位论文全文数据库发布章程0 同意将本人 的学位论文提交“c a m s 高校学位论文全文数据库”中全文发布，并可按“章程” 中的规定享受相关权益。同意论文提交后滞后：口半年；r n - - 年；口二年发布。 学位论文作者鲐浅韬玄指导教师馘南唰f 魄吵历于 魄7 年月7 日 硕士学位论文 m a s t e r st h e s i s 第一章我国大学治理结构变迁方式的研究逻辑 一、大学治理结构变迁方式的研究背景和意义 ( 一) 研究的背景 知识经济的浪潮把2 1 世纪推向了人类文明的百花园，也把大学从社会的边缘 推向了文明社会的中心，大学教育给人类的发展带来了巨大的希望和影响。温家宝 总理在2 0 0 3 年末召开的中国人才工作会上强调指出：国家兴盛，人才为本；人才 培养，教育为本。这体现了，科教是兴国的基础，人才是强国的根本，创新是社会 发展的动力，知识和智力将成为资本及最具活力的生产力要素。社会各个阶层越来 越认识到了知识和技术对改变自身命运的重要性，也越来越把未来理想生活的期望 寄托在大学身上。中国的高等教育也不负众望，确实取得了一定的成就，有权威。评 估说中国进入上世纪9 0 年代以来，学术的总体水平迅速提升，目前的科技实力己 跻身于世界前列。然而，成就也同时暴露出我们的尴尬。事实上，中国大学承受了 其发展史上少有的压力。特别是对于某些“精英”大学来说，这种压力可以说已经 超出了其所能承担任务的极限。我国的大学教育当是虽喜犹忧。无论是宏观的数量、 体制、结构，还是微观的运行机制和过程，我国大学都存在许多问题：浮躁、浮夸 之风弥漫；官、产、学、商各不相同的机制同时运行，经济逻辑和政治逻辑的声音 经常盖过学术逻辑；由于缺乏公正而有效的学术评价机制，以至于人们热衷于“学 术政治”和“学术活动”导致教育腐败、学术腐败屡禁不止；某些大学功用主义日 益膨胀，而人文精神却渐趋萎缩，社会要什么我们就提供什么的言论层出不穷；大 楼高耸而大师稀少；“官本位”思想根深蒂固，一个处长、副处长的发言权远远大 于教授甚至院士；在一些大学，年轻的硕士、博士最大的愿望不是成为某个领域的 专家、学者，而是颇费周折，以极高的机会成本去换取“长”之职位，因为一旦变 成“长”即意味着高级职称、科研经费、学术成果等迅速获得；一些大学不乏有智 力和素质，但缺少一流的教学和科研成果。除了上述弊端之外，大学管理人员的培 养和管理的有效性亦存在缺陷。随着改革开放的深入和社会的发展，“国以才立， 政以才治，业以才兴”的观念已根植于人们心中，时代要求“人才辈出、大师云集”， 然而现实中的大学却力不从心。中国大学中的积弊已有多年，革除这些积弊是人们 翘首以盼的。 。程方平中国教育问题报告咖北京：中国社会科学出版社，2 0 0 2 ：3 l 硕士肇位论文 m a $ t e r st h e s l s 寻觅中国大学所面临的这些问题产生的根源，恐怕主要是现代大学制度没有得 到确立的缘故。现代大学制度的建立，需要科学的制度安排。这些制度性安排，就 是治理结构安排。而一项制度安排，是通过一系列的制度变迁形成的。制度变迁的 方式不同，制度安排的内容就会不完全一样。目前，我国大学的变迁处于强制性力 量过强和诱致性力量不足的双重困窘之中。一方面，我国的大学自建国以来始终以 强制性变迁方式为主要推动力，大学长期是在政府集中控制和行政约束的制度环境 中运行的。这种方式运行的时间太长，使制度供给跌入了陷阱，即不管出台多少制 度，制度的边际效率反而会下降，甚至出现制度结构效率为零的现象。这种现象的 普遍存在，使得我国大学治理结构重建严重乏力。另一方面，政府角色的过分强化， 也导致了诱致性力量的萎缩与变异。诱致性力量的发育不良，诱致性变迁方式不能 有效地实行，致使诱致性力量根本无力推动新制度的出台。因此，我国大学处于强 制性变迁方式牵引低效和诱致性变迁方式牵引无力的困境中，导致大学治理结构的 低效率运行，使大学不能充分实现其育人、政治、经济、文化以及社会批判等功能。 基于这样的思考，本研究将目光聚焦在大学治理结构本身，通过对大学治理结构变 迁方式的历史、困境和愿景的剖析，探讨中国大学应该以怎样的变迁方式，才能使 大学治理结构有效地运行，使大学的功能得到充分的发挥。 ( 二) 研究的意义 研究大学治理结构变迁方式，具有理论和实践双重意义： 就理论价值而言，探讨建国后中国大学治理结构的变迁方式具有三个意义： 1 大学治理结构变迁方式的研究涉及高等教育的政策法律、管理体制与运行 机制等方面内容，它们在高等教育研究中具有基础性和综合性的研究价值。 2 此研究的视角独特而新颖，其理性选择的逻辑对于组织规范、制度安排研 究有着深刻的解释力和适应性。 3 探索中国大学治理结构变迁方式，反映了大学管理工作者茫然中的觉醒。 不同国家、不同类型的大学，其治理结构或许有较大的差异，但是真正以学术、探 究为宗旨的世界著名大学，其治理结构都是诱致性变迁的结果，体现着自主的精神。 在探索我国大学治理结构变迁方式时，若我们能借鉴世界著名大学的经验，同时与 中国当今社会、政治、经济、文化等相适应，则必然能在理论上对中国大学治理理 论有所补充、完善和创新 在实践价值方面，探索大学治理问题，是我国整个社会随知识经济到来，构建 和谐社会一系列改革实践的客观要求。改革的必然性是人们共同的感受，现在的问 题并不是要不要改革，关键是如何改革。2 0 0 3 年5 月，北京大学公布了北京大学 硕士擘位论文 m a s t e r st h e s i s 教师聘任和职务晋升制度改革方案，这次方案的出台首先依赖于诱致性因素的催 生，虽然改革以失败而告终，但却引起了社会的强烈反响和争论。在长期的强制性 变迁方式下，现有的大学制度已不适应社会主义市场经济体制的要求，如何改革大 学制度，大学治理研究将致力于提供一个前瞻的思路和可操作性的建议。 二、文献综述 ( 一) 国外相关研究综述 国外学者对大学治理结构的研究主要集中于2 0 世纪6 0 、7 0 年代和2 0 0 0 年前 后。作为研究同一个问题的两个不同历史时期，它们既有历史的延续性，又有各自 的重心。总体说来，在前一个阶段，由于世界范围内大学生运动的兴起，大学的民 主化管理成为学者们关注的焦点，由此引发了有关重建大学治理结构的讨论，其主 旨在于如何通过治理结构保障学生和教师的权力，实现民主化管理；而后一个阶段 中，面对公共财政拨款的减少，世界范围内高等教育竞争的加剧以及市场化因素的 影响，大学治理结构再次成为学者们热烈讨论的中心话题。围绕大学究竟应该建立 何种治理结构模式，以提高大学决策和运营的效率以应对各种变化和竞争，学者们 提出了见仁见智的观点。 大学治理结构既表现为内部权力的分配、协调和行使制度，同时反映了大学与 外部环境，如政府和市场的关系。有的学者侧重研究大学内部治理结构与外部环境 的关系分析，在这个问题上存在两种不同的分析角度：一是侧重于解剖外部环境因素 对于大学内部治理结构的压力和挑战，如重建大学组织与治理：引言，o 大学的 现代化：功能对治理的影响o ，高等教育治理：2 1 世纪的关键性政策问题o ；还 有的研究侧重于提出实现关系平衡的具体措施。如加州大学的治理：从政治到行 政的转变回，大学治理重新平衡的现代概念o 等。但更多数的研究着眼于对大 学内部权力结构具体安排的剖析。对于内部权力结构的分析，可以分为大学和院系 s t a n l e y 0 i k e n b y r e s t r u c t u i n gc o l l e g ea n du n i v e r s i t yo r g a n i z a t i o na n dg o v e r n a n c el ni n t r o d u c t i o n ，n c j o u r n a lo f h i g l l c r e d u c a t i o n v 0 1 4 2 ，n o6 ，n c i n v i t a t i o n a ls e m i n a r o n r e s t r u c t u r i n g c o l l e g e a n d u n i v a - s 姆 o r g a n i z a t i o na n dg o v e m a n c e ( j u n 1 9 7 1 ) 。p p 4 2 1 - - 4 2 9 叫j o h nj c o r s o n ，t h em o d e r n i z a t i o no f t h eu n i v e r s i t y lt h ei m p a c to f f u n c t i o no ng o v e r n a n c e ，1 1 他j o u r n a lo f h i g h e r e d u c a t i o n tv 0 1 4 2 n 0 6 m i n v i t a t i o n a ls e m i n a r o n r e s l m c t u r m g c o l l e g e a n d u n i v e r s 时o r g a n i z a t i o n a n dg o v e r n a n c e ( j o e 1 9 7 1 1 ，p p 4 3 0 一4 4 l 9 k e r r yj k e n n e d y h i g h e re d u c a t i o ng o v m a c e ak e yp o l 耐i s s u ei nt h e2 1 s tc e n t m y 。e d u c a t i o n a lr e s e m c h f o r p o l i c ya n dp r a c t i c e ，2 0 0 3 m a r t i nt r o w g o v e r n a n c ei nt h eu n i v e r s i t yo f c a l i f o r n i a ：t h e1 啪s f o m 鲥o no f p o l i t i e si n t oa d m i n i s t r a t i o n ， mh i g h e r e d u c a t i o np o l i c y1 9 9 8 ，i1 ，p p 2 0 l 一2 1 5 9m i c h a e ls h a t m e k r e - b a l a n c i n g m o d e r nc o n c e p t so f u n i v e r s i t yg o v e r n a n c e ，h i g l l 日e d u c a t i o nq u a r t e r l y 0 9 5 1 5 2 2 4v o l u n 5 6 ，n o 3 ，j u b 2 0 0 2 ，p p 2 3 5 - - 2 4 4 3 硕士擘位论文 m a s t e r st h e s i s 这两个层面。大多数大学层面的研究主要集中在讨论内部权力结构或模式的变化及 其影响和局限，如治理城市大学o ，董事会与评议会：荷兰大学治理晃动的平 衡口， 2 1 世界大学治理结构的新模式回等；有的则重点研究某一类主体在治理 结构中的权力和影响，如教师的角度：日本与美国的大学治理o ；此外，也有 学者关注院系级治理结构的情况，主要研究环境变化下决策机构的配置原则和运行 方式，如高等教育机构内部治理新模式 ，丹麦大学治理的新原则西等文献。 学者们致力于通过发现实际权力掌握着的变化及权力运行机制的变化，从而构建起 不同的大学治理结构模式，有：专业型技能标准化模式；民主型合作型混合 型模式：科层型行政工作过程标准化模式；共享治理模式；经营型治理；等等。 大学治理问题在西方教育发达国家很受重视，有关这方面的研究成果很多，为 研究我国大学治理结构提供了丰富的资料和值得借鉴的研究思路。 ( - - ) 国内相关研究综述 目前，治理理论在我国高等教育领域的研究还处于萌芽阶段。笔者通过对中国 期刊网、维普和万方数据的检索，通过对全国各大高校图书馆和学术论文的查询， 发现只有少量文章，张德祥的专著高等学校的学术权力和行政权力o 中分析大 学两种权力的关系及平衡，已有治理研究的味道。在我国，真正提出“大学治理” 这一含义的是张维迎教授，他在大学的逻辑 一书中以理性选择的态度从理念 与治理、大学的利益向官方制约与平衡、制度的自动实施等方面提出大学的逻辑。 盛冰回以治理理论为理论基础探讨重构政府、高校、社会三者的关系。于海棠 将 治理作为一种管理创新理念来探讨高等教育管理改革，区别了治理和管理，简要 分析高校实施治理的必要性和可行性，认为高校具备了实现治理基础条件。许杰“认 d a v i d r j o n e s g o v e r n i n g t h e c i v i c u n i v e r s i t y h i s t o r y o f e d u c a t i o n q u a r t e r l y ，v 0 1 2 5 ，n o 3 ( a u t u m n ， 1 9 8 5 ) p p 2 8 l 3 0 2 _ h anvd eb o e r ，b a sd e n t e r s 。l e og o e d e g e b u u r e o nb o a r d sa n dc o u n c i l s ： s h a k yb a l 彻潞c o n s i d e r e dn i c g o v e r n a n c e o f d u t c h u n i v e r s i t i e s h i 曲c r e d u c a t i o n p o l i c y ，1 9 9 8 ，1 1 p p 1 5 3 一l “ d e n n i sj o a y l e b h o e n d r a d a t tt e w a r i e - a q n i n t o nw h i t e g o v e r n a n c ei nt h et w e n t y * f i r s t - - c e n t u r yu n i v e r s i t y ， a s h e - - e r i ch i g h e re d u er e p3 0n o l2 0 0 3 t a k e k z z ue h a r a f a c u l t yp c r c e p t i o l 1 8o f u n i v e r s i t yg o v e r n a n c ei nj a p a na n dt h eu n i t e ds t a t e s ，c o m p a r a t i v e e d u e a t i o nr e v i e w ，v 0 1 4 2 。n o 1 吲l a r se r i k n o r b a c k ，n e w m o d e s o f i n t e m a l g o v e i t t a n c e o f h i 曲e t e d u c a t i o n i n s t i t u t i o n ；t h e c 瓣o f g a t e b o r gu n i v e r s i t y ，t e r t i a r ye d u c a t i o na n dm a n a g e m e n t 6 2 0 0 0 , p p ，5 卜7 5 9j o r g c n o u l d d a h l r a s m u s s c f t n e w r u l e s o f u n i v e r s i t y g o v e r n a n c e i n d e n m a r k - h i g l l g r e d u c a t i o n p o l i c y ，1 9 9 8 , 1 1 p p 1 8 3 一1 9 9 o 张德祥高等学校的学术权力和行政权力f m j 南京：南京师范大学出版社，2 0 0 2 。张维迎大学的逻辑 m 北京：北京大学出版社，2 0 0 4 o 盛冰高等教育的治理：重构政府、高校、社会之何的关系 j 高等教育研究，2 0 0 3 ( 1 ) 。于海棠治理；高技管理新理念 j ，黑龙江高教研究2 0 0 3 ( 1 ) ”许杰论政府对大学进行宏观调控的新向度：以治理理论为视角川复旦教育论坛2 0 0 3 ( 6 ) 4 硕士擘位论丈 m a s t e r st i - i e s i s 为应重新审视大学治理结构中的政府功能和作用。康全礼在治理理念与教授参与 治校 中从治理角度对教授参与治校的实现路径作了探讨。史雯婷从第三部门发 展的角度来探讨高等教育的社会治理。阎凤娇大学组织与治理o 从理论、实证 和比较三个方面深入地探讨了大学组织的本质特性，提出大学治理的分柝框架。 以制度经济学的制度变迁理论为支撑来分析教育问题的文章更是寥寥无几。比 较有代表性的有：周彬的决策与执行制度视野下的学校变革o 借助经济分 析方法，分析了教育个体的动力机制和行为抉择，试图回答教育个体为什么要积极 投身教育事业。康永久在教育制度的生成与变革o 中剖析了强制性教育制度的 危机，并分析了危机的克服过程，也就是我们说的教育“后制度化”过程。它是基 于市场经济、民主政治的以个人自由和权利平等为核心的自主性教育制度的建构 过程。北京大学政府管理学院屈兵的硕士论文我国成人高等教育招生制度变迁 分析o 从新制度教育学的角度分析了我国成人高等教育招生制度的变迁动因、制 度均衡过程，从扩大招生自主权的视点揭示了我国成人高等教育招生制度变迁过程 的利益冲突与暂时均衡。樊华的渐进式高等教育制度变迁的动力机制研究 从 制度变迁经济学观点，从制度环境及供求角度分析高等教育制度变迁的动力机制。 贺武华的教育制度变迁与我国高等教育发展的新制度经济学视角o 从新制度经 济学的制度变迁理论及产权理论视角，以制度作为一种重要的内生资源分析了我国 高等教育发展的轨迹。 通过对国内外大学治理结构研究脉络走向的梳理，分析、比较了各种观点和主 张，并将高等教育置于经济社会发展的“轴心”地位对其历史使命作前瞻性考察， 笔者认为学者们的深思熟虑和远见卓识、批评和建议是他们高尚性情操和社会责任 感的体现。但以下几个方面应引起我们的注意： 1 研究者在研究大学外部治理时主要借鉴政治学理论，在研究大学内部治理 时则借鉴公司治理理论，此种学科间理论借鉴不仅产生了理论适应性问题，而且还 造成了理论和问题的脱节。 2 在探究问题的原因和健康发展的条件时，过于强调客观和外部，而较少责 问大学自身和大学中人。这是上呼不能下应，外推不能内进的重要原因。 哪康全礼治理理念与教授参与治校田理工高敦，2 0 0 4 ( 2 ) o 阎风娇大学组织与治理【h 】北京：同心出版社，2 0 0 6 o 周彬决策与执行制度视野下的学校变革【m 】北京：教育科学出版社。2 0 0 5 o 康永久教育制度的生成与变革一新制度教育学论纲【m 】北京：教育科学出版社2 3 o 屈兵我国成人高等教育招生制度的变迁分析i d 北京大学硕士论文，2 0 0 5 o 樊华新进式高等教育制度变迁的动力机制研究m 高教探索，2 0 0 6 ( 1 ) o 贺武华教育制度变迁与我国高等教育发展：新制度经济学的视角忉开放教育研究，2 0 0 3 ( 3 ) 5 项士擘位论文 m a s t e r st h e s i s 3 从研究现状看来，我国学者重点关注的是大学外部治理。 4 国外学者把大学自治权利看成是大学治理的前提。而我国大学办学自主权 虽然在法律上得到确认，但是在实践中落实和扩大办学自主权仍然是问题，政府插 手大学办学的现象依然存在。对于中国大学而言，大学治理的前提性问题并没有很 好地解决。 三、研究方法、逻辑结构和创瓤点 ( 一) 研究方法 研究方法既是研究得以进行的工具，又是研究得以发展的基础。政府分析专家 威廉曾经指出：用错误的方法解决正确的问题，固然愚不可及：然而用正确的方法 解决错误的问题，岂不更加荒谬? 因此，研究方法的选择得当与否，关系到研究能 否顺利进行和研究结论的正误。因此，研究方法的选择应以研究目的的需要为出发 点，本文将治理理论和制度变迁理论等结合起来，将大学治理结构的效率和制度变 迁方式结合起来，分析了变迁的趋势，研究时运用的主要方法有以下几种： 1 历史分析法。“以史为鉴，可以知兴衰”，历史分析是教育理论研究的重要 方法，本文在研究中，通过追溯我国大学治理结构的变迁历史，试图从历史发展和 逻辑推断的角度进行考察，以期求索正确的制度变迁方式，提高大学治理结构的效 率，实现重塑大学治理结构的目标。 2 比较分析法。比较分析法也是教育研究的常用方法，通过比较分析来发现 问题和分析问题。因资料不足，本文仅在纵向上对大学治理结构变迁过程中的不 同阶段的变迁方式进行了比较研究，以揭示我国大学治理结构的变迁方式的发展 趋势。 3 文献法。过去的文献是现实研究得以进行的基础。本研究对有关治理理论 在政治学、经济学、社会学、行政学、公共管理学、高等教育管理等方面的文献， 和中国大学发展的史料进行了收集、整理、分析，这些文献不仅利于掌握本研究 所需要的有关材料和已有的研究成果，更重要的是为本研究提供了整体思路和分 析视角。 4 理论分析法。对文献材料和政策文本进行分析后，最重要的工作是理论分 析，从理论上探寻我国大学治理结构变迁方式的特点及所面临的困境，构想出我国 大学治理结构变迁方式的愿景。理论分析运用了管理学、经济学、教育学的跨学科 知识，用公司治理理论、公共治理理论、高等教育管理理论、政策分析等综合性的 理论与方法，从多方面分析了我国大学治理结构的变迁方式。 6 硕士学位论文 m a s t e r st h e s i s ( 二) 逻辑结构 本文建立在对大学治理结构和制度变迁理论的分析基础上，追溯大学治理结构 的变迁历史，从大学治理结构变迁的方式入手，讨论当前我国大学治理结构变迁方 式存在的困境，以及方式出现的困境对我国大学治理结构的所造成消极后果，进而 重构我国大学治理变迁方式的愿景。 全文共分为四个部分。大学治理结构变迁方式的理论诠释、历史回眸、困境解 剖和愿景重构。 第一部分，从制度变迁理论的视角揭示了大学治理结构变迁的内涵，并具体分 析了诱致性制度变迁和强制性制度变迁两种变迁方式，为探索我国大学治理结构变 迁方式构建了一个分析框架。 第二部分，对建国以来我国大学治理结构的变迁脉络进行了梳理；并对其变迁 方式的特点进行了剖析，认为新中国大学治理结构的变迁经过了两个阶段：完全 以强制性变迁为主动力阶段，诱致性变迁后续跟上但强制性变迁仍为主动力的阶 段；进而从制度变迁的路径依赖、制度变迁的成本一收益、制度变迁的主体力量 对比等三方面来阐释我国大学治理结构为什么长期以强制性变迁为推动力，而诱 致性力量明显不足。 第三部分，在对我国大学治理变迁方式的历史分析基础上，指出强制性变迁方 式和诱致性变迁方式在当前形势下面临的困境，进而分析这两种变迁方式的困境对 我国大学治理结构的消极影响。 第四部分，变迁方式的困境导致了我国大学治理的低效率困境，因此，本章致 力于重构我国大学治理结构变迁方式的愿景。认为应该继续发挥强制性变迁方式的 主导作用，加强培育诱致性变迁动力因素和制度环境；在适当时机，逐步实现由强 制性变迁向诱致性变迁转化。 ( - - - - ) 创新点 因笔者的能力和视野的局限，本文的目的不在于具体分析大学治理结构的内在 要素，不在于致力于提出重塑大学治理结构的具体措施。本文只是尝试从制度变迁 理论的有关制度变迁方式观点出发，以目前的强制性制度变迁方式存在的问题为突 破点，探讨我国大学治理结构，并且该文章在研究中力求有以下几个方面特色： 1 本文关注新制度主义方法在高等教育学中的应用，以大学治理结构为研究 对象，指出了现有的变迁方式所面临的困境，随着高等教育内外部环境的变化，必 须改变制度变迁方式，实现重塑大学治理结构的目标。这种对新方法论的关注虽不 是新制度教育主义的发端，但力求以促进新的理论方法在教育研究中的应用为方 7 硕士学位论文 m a s t e r st h e s i s 向，对教育理论的大厦的建设尽锦薄之力。 2 指出了变迁方式对大学治理结构的影响，并具体从“大学治理结构的三角 形”框架入手，分析了变迁方式的困境对大学治理主体、大学治理客体、大学治理 机制所造成的低效率后果。 3 勾勒了我国大学治理结构变迁方式的三个愿景，即：继续发挥强制性变迁 的主导作用，加强培育诱致性变迁的动力因素和制度环境，逐渐实现由强制性变迁 向诱致性变迁转化。 8 第二章大学治理结构变迁方式的理论诠释 一、概念的钩沉：从制度说起 从新制度经济学视角来分析教育问题，必须借助其学科的概念体系，用其学科 逻辑来分析或构建新的学科体系。本文从新制度经济学的理论出发来阐述大学治理 结构问题，重在从制度变迁理论来分析和解释大学治理结构的变迁方式问题，所以， 本文的逻辑起点也必须从制度经济学最基本的概念开始。 ( 一) 制度与大学治理结构 “制度”一词来源于拉丁词( i n s t i t u t i o ) ，意思是风俗、习惯、教导、指示等。 制度被认为是人们在社会经济活动中必须遵守的行为准则。以凡勃伦为代表的古典 制度经济学派认为制度是与个人或社会有关的某些关系，或者是某种习惯和精神状 态所形成的生活方式的综合。以诺斯为代表的新制度经济学派认为制度是一个社会 中的一些游戏规则，或者，更正式地说，制度是人类设计出来调节人类相互关系的 一些约束条件。以上对制度的理解是置于人与人之间或人与社会之间的一种关系来 理解，制度即经济活动的规则、秩序或运行方式，制度是人们设计出来用于调节人 与人之间的利益关系的一种社会机制。 它的另一个解释是在一定历史条件下形成的政治、经济、文化等方面的体系。 “人们常常将制度与组织区分开来。一种制度通常被定义为一套行为规则，它们被 用于支配特定的行为模式与相互关系。一种组织则一般被看作是一个决策单位 一个家庭、一个企业、一个局由它来实施对资源的控制。就我们目的而言，这 是一个没有差别的区分。一个组织所接受的外界给定的行为规则是另一组织的决定 或传统的产物，诸如有组织的劳工，一个国家的法院或者一种宗教信仰。”。因此制 度的概念包括组织的含义。 大学是重要的社会组织之一，大学治理结构是大学制度的核心。什么是治理结 构? “治理结构是一个组织中各利益群体的相互关系，它通过权力的配置和运行机 制来达到关系的平衡，以保障组织的有效运行并实现其根本目的。”o 西方早期的大 学是以行会的形式存在。按照罗伯特伯思鲍姆的说法，这是一种自我控制型的学 会组织模式，而领导人的作用主要在于协调，使各成员约束自己的行为，服从团体 。拉坦诱敛性制度变迁理论h t t p j w w w u p 2 c c o m e b o o m i n s j i j j c c q i 0 1 3 h t m o 熊庆年大学治理结构的历史演进与文化变异川高教探索2 0 0 6 ( 1 ) 9 硕士学位论文 m a s t e r st h e s i s 的价值观念和规范。换句话说，这是一种学者自治性的治理结构。 张维迎