（产业经济学专业论文）产业融合与产业竞争力相关性研究.pdf

摘要 在信息化进程中，出现了电信、广播电视和出版等部门在数字融合基础上的 产业融合。产业融合导致了许多新产品与新服务的出现；创造了新需求，开辟了 新市场；促进了新市场结构的塑造；优化了资源配置；带动了就业和人力资本的 发展，成为产业发展及经济增长的新动力。 产业融合与产业竞争力之间存在着很强的内在一致性。首先，产业融合催生 出大量新的融合型产业，拓展了产业结构；同时，也促进了高新技术在产业结构 中的扩散，从而带动了产业结构的转换和升级：其次，产业融合深刻地影响着产 业组织的变革。产业融合使不同产业的企业处于竞争状态，从而增强了市场结构 的竞争性；企业组织结构也因产业融合而变得虚拟化；第三，产业融合是政府改 善经济管制的动力，而有效管制是提升产业竞争力的制度保证，因此，产业融合 最终将促进产业竞争力的提高，而产业竞争力的提高也将带动产业融合的进一步 发展。 最后，本文结合产业融合理论，用实证分析的方法研究了目前产业融合在产 业经济实践中的发展。在第一产业，随着农业产业化经营的不断深化和农业产业 链的不断延伸，农业与第二、第三产业的关联度越来越高，呈现出互动融合的发 展趋势，农业产业融合化不仅拓展了农业经济理念，而且改变了农业经济的性质， 使农业具备了其他产业的功能和特征。在第二产业，工业化与信息化的互动与融 合逐渐成为实现新型工业化的主要途径。在第三产业，金融业与信息业的融合、 旅游业与其它产业的融合极大丰富了原有产业的业务内容，促进了第三产业的发 展。 关键词；产业融合；产业竞争力；经济管制 i nt h e p m c e s s o f i n f b i i i l a t i o n i z a t i o n ， t h ei n d u s t r i a l c o n v e r g e n c ei n t h e d e p a n l e n t so ft e l e c o m m u n i c a t i 衄，b m a d c a s ta n dp u b l i c a t i o nh a sa p p c a r c do nt l l e b a s i so f f i g i i r ec o n v e r g e n c e 1 1 1 ei n d u s t r i a l c o n v e r g c n c eh a sc a u s e da1 0 to f a p p e a r a n c e so fn e wp r o d u c t sa n ds e r v i c e ，c r e a t e dn e wd e m 柚d sa n d0 p e n e du pn e w m a r k e t s 1 th a sp m m o t e dt h ee m p l o y m e ta n dd e v e l o p m e n to ft l l em a n p o w e rc 印i t a l a n db e c o m ean e wm o t i v ef o r c eo fi n d u s t f i a ld e v e l o p m e n t 卸de c o n o m i cg f o w t h m r o u g hm o u l d i n gt h es t m c t i i r eo fn c wm a r k c t sa n do p t i m i z 抽gr e s o u r o ed i s t r i b u t i o n t h e f ei sv c r ys t m n gi n h e 埘i tc 0 s i s t e n c yb e t w c e ni n d u s t r i a lc o n v e r g e n c e 柚d i d u s l f i a lc o m p e t i t i v e n c s s f i 掩t ，t h ci n d u s t f i a lc o n v e f g e n c eh 舔c a u s e dt h eb i n ho fa l a r g en 啪b e fo fn e wi n d u s t d e s ，e x p a n d e dt h ei n d u s 埘a ls t n l c t u r ea n dp r o m o t c dt h e d i f f u s i 伽o ft h eh i g h - t e c hi nt h ei i l d u s 蜘a ls t m d u f c 嬲w e l l t h u s ，t h ei n d u s t r i a l c o n v e r g c eh a sd r i v e nt h ec 0 v e r s i o na n du p 孕a d i i l go ft h ei n d u s t r i a ls t m c t u r e s e c o n d l y ，t h ei n 血s t r i a lc o n v e r g e n c ch 勰i n f l u e n c e dl h ci n d u s t t i a lo f g 蠲i z a t i o nd e e p l y i th a sm a d ct h ee n t e i p r i s e so fd i f f b r e mi n d u s t r i e si i lt h ec o m p e t i t i o ns t a t e ，m u s s t r e n g t l l e dc o m p e t i t i v e n e s so ft h e m a r k e t s t m c t u r c e 】吐e f p r i s e s io r g a i l i z a t i o n f r a m e w o r kb e c o m e sv i n u a lb c c a u s eo fm e f g i n gi nt h ei n d u s t r yt o o t h i r d l y t h e i l l d u s t r i a lc 叫v e r g e i l c ei st l l e g o v e m m e n t f sm o t i v ef o r c eo fj m p f o v i i i ge c o n o m i c r c g u i a t i o n ，柚d t i l e e 丑 e c t i v e r e g l l l a t i o n j sas y s t e mo f p m m o t i n g i i l d u s t r i a l c o m p e t i t i v e n e s s s o ，出ei n d u s t r i a lc o n v e f g e n c ew i up 衄o t et h ei m p f o v e m e to f i n d 岫t r i a lc o m p e t i t i v e n e s s ，w l l i l et 量l ei m p f o v e m e n to fi n d u s t r i a lc o m p e t i t i v e i 坞s sw i l l d r i v et i l ef h n h e rd e v e l 叩m e to f t h ei d u s t r j a lc o n v e r g e n c c f i 矾u y t h i sp a p e rs t u d i e st b ed e v e l o p m e to ft h ei n d u s t r i a lc o n v e f g e n c ei i i i n d u s t r ys y s t e mi np o s i t i v ea n a l y s i s i l lp r i m a r yi n d u s t r y ，a i o n gw i t ht h ep m m o t i o n0 f a g r i c u l t u r em a n a 西n gi n d u s t r i a l i z a t i o na n dn s t 锄te x t e n s i o no ft h ea g r i c u l t u f e 访d u s t r yc h a i n ，t h en l a t e dd e 伊e ea m o n gt h ep r i m a r y ，t h es e c o n d a r ya i i dt h et e n i a r y i n d u s t r yi sh i g l l e ra i l dh i 曲e r ，d e m o n s t r a t i n gt h ei n t e r - d y n a m i cd e v e l o p m e n tt r e n dt l l a t m e 喀e s 1 1 l ei n d u s t r i a lc o n v e r g e n c ci na 鲥c i l l t u r eh 嬲b o t he x p e n d e da 鲥c u l t u r e m a n a 酉n gn o t i o na i l dc h 锄g c dt h en a t u r co fa 鲥c u l t u r ee c o n o m y ，m a l 【i n g i ta c q u i n n g t h ef h n c t i o sa n dc h a f a c t e r i s t i c so fo 山e ri n d u s t r i es k e yw 0 r d s ： i n d u s t r i a l ( b n v e r g e n c e ； i n d u s t f i a l c o m p e t i t i v e e s s ； e n o m i c r c g i l l a l i o n i l i 前言h u舀 近年来，伴随着高新技术的迅猛发展和世界经济一体化中国际竞争的加剧，不同产业 模糊或消失，产业发展呈现出融合化趋势。产业融合是不同产业或同一产业内的不同行业 在技术与制度创新的基础上相互交叉、相互渗透，逐渐融为一体，形成新型产业形态的动 态发展过程。2 0 世纪9 裾拦薯菲，舞而通蠹席遍蕊涸商嘲濑趔矗型强惟涮强遥埔嚅娄州 必班壁蟛娥爱翻刚髂樱型j 誓漏搽潼弱渤黼黼灞薜墨哥秘孺稻移乍t 吲髑。知型f 舞甩蜴 提m 曦闭绣性带搿济憎离潆演喝即移j 鄹萎菌蒙缮藩鞋书蟹商磉番莓靠；订诣睦靼畜牲蚕j 譬蜊谨訇漓螺。髂熏。器箱熏面哪场噬嚏臻坦鍪唾翱孤鞘尚啪叼习露垃? 会功能是堵乔 弛戢烁 荭酬! 瑚跚叠沙峨琵曩副眇副藓剜甄垂鲥酚；学研究基地是培养科技 、才的摇篮，许多发达国家的 基础研究主要在大学内进行( 见表4 1 ) 。 ( 表扯1 )部分国家高等学校r d 经费按活动类型分布单位： 年份基础研究应用研究试验发展 美国 1 9 9 56 5 12 3 41 1 5 口木1 9 9 45 2 63 8 49 o 法国 1 9 9 28 8 71 1 o 塑二童兰些壁鱼塑垩堕皇茎壁 一一 第一章产业融合的形成与发展 第一节产业融合的形成机理分析 一、产业融合的形成与发展 在过去，与信息相关的产业通常被区分为电信业、出版业和广播电视业三大类。虽然 从其产出内容的同一性来看，这三种产业都是提供信息服务，但与其他产业部门一样，其 产品内容和技术没有什么相同之处，从而在产业分类体系中互相独立存在。电信业提供电 话、电报和传真等产品和服务业务，负责处理点到点( p o i n t t op o i n t ) 的信息传送；出 版业提供报纸、书籍、杂志、影像等产品和服务业务，以有形的方式复制信息并通过其有 形分发网传送；广播电视业通过广播网、电视网和无线电接收机、电视机等终端设备提供 单向声音和视像等信息服务，包括各种实时制作的娱乐和新闻节目等。因此，在传统电信、 广播龟视和出版三个产业构架中，可以看到存在明显的产业边界特征： ( 1 ) 三大产业部门使用的技术是各自独立的，有其特定的技术手段及其设备，并按 照特定的技术标准提供信息服务内容。 ( 2 ) 三大产业部门分别提供不同产品与服务，并通过其特定的流通渠道与流转环节 形成各自不同的价值链。电话方面由一个纵向一体化的垄断实体提供端对端的服务；文件、 数据、货币、金融交易以及出版活动大都限于纸张实物分销形式：广播和录音系统也自成 体系。 ( 3 ) 三大产业部门之间是一种纵向一体化的市场结构，有各自分割的市场领地，处 于非竞争关系之中。竞争只是发生在同一部门内不同的企业之间。 ( 4 ) 三大产业部门在以不同方式提供信息服务内容时，都有其各自的行为准则和规 范，以及不同的政府管制内容( 即非经济的产业进入门槛) 。如广播电视因频谱资源的有 限性而受到进入管制和竞争管制，而因其公共利益的原因受到普遍服务和多样化管制。 随着计算机的普及、计算机功能越来越强大以及信息处理越来越多地数字化，不同形 式的媒体彼此之间的互换性和互联性得到加强，语音广播、电话、电视、电影、照片、印 刷、出版等信息内容逐渐可以通过同种终端机和网络传送及显示，从而融合为种应用 或服务方式。以计算机和电话为例，在信息数字化之前。通信服务、计算机和媒体服务存 在着不同的分割市场而且功能各异。数字融合以后，计算机开始引入通讯功能而电话则开 始引入程控功能，计算机技术和网络技术发展殊途同归，走向i p ( 互联网通讯) 技术融合， 为产业融合奠定了基础。当这三大产业部门都越来越多地走向一个共同的数字基础，数据、 为产业融合奠定了基础。当这三大产业部门都越来越多地走向 个共同的数字基础，数据、 第一章产业融合的形成与发展 语音和视像三种基本信息形式能够集中于互联网上时，这些产业间的边界就开始模糊或消 失了。 尽管产业融合最初发生在电信、广播电视和出版业，但以技术融合为基础和核心，产 业间相互结合发展新产业则是一种新趋势。电子网络技术和一般的商务活动相融合，形成 新的电子商务产业；信息和生物技术对传统产业的渗透融合，产生了诸如机械电子、航空 电子、生物电子等新型产业；而互联网的发展对传统产业渗透的例子更是数不胜数，电子 广告、电子图书、远程教育、远程医疗、网上书店等都是高科技产业与传统产业相互融合 的证明。随着信息化、工业化和农业产业化更密切的交互( 交汇和互动) 式发展，技术融 合导致业务融合这一趋势还将进一步扩散到信息产业之外，从而实现整个产业结构的融合 化发展。据日本著名产业经济学研究专家植草益教授推测，在制造业，产业融合也将得到 进一步发展。1 9 9 4 年，美国哈佛大学商学院举办了世界上第一次关于产业融合的学术论坛 一“冲突的世界：计算机、电信以及消费电子学”。参加者除了学术界以外，还包括康柏、 英特尔等著名计算机整机或芯片生产公司以及软件、消费电子产品和信息服务等相关行业 的人员。1 9 9 7 年6 月2 7 至2 8 日，在加州伯克莱分校召开的“在数字技术与管制范式之间 搭桥”的会议对产业融合与相关的管制政策进行了讨论。“哈佛论坛”和“伯克莱会议” 的成功举行表明，产业融合作为一种经济现象开始得到了经济学界、管制机构和商界的真 正关注。发生在世纪之交( 2 0 0 0 年1 月) 的世界最大的互联网服务公司一美国在线公司收 购世界上最大的媒体公司时代华纳公司，交易额高达1 8 4 0 亿美元，代表着传统媒体产 业和网络产业的融合，被国内经济学界誉为国际产业融合化发展的标志性事件。至此，国 际产业融合化发展的趋势同益明朗。 二、产业融合的涵义与特征 1 产业融合的内涵。 2 0 世纪初，a i i l e s 与r o s e n b e r g ( 1 9 7 7 ) 将相同的生产过程被应用到不同的产业之中的 事实定义为技术融合。这种融合虽然也是一个产业对其他产业的影响，却并没有使各个相 关产业的边界萎缩或者消失，也没有能够产生一种新型的产业形态一融合产业。 产业融合作为一种经济现象，人们最早认识它、研究它是从信息通讯业领域的产业融 合开始的，因此在给这一经济现象下定义时，大多从信息通讯业着眼。2 0 世纪7 0 年代末， 美国麻省理工学院媒体实验室的尼古路庞特( n e g r o u p o n t e ) 用三个重叠的圆圈来描述计 算机、印刷和广播三者的技术边界，认为三个圆圈的交叉处将成为成长最快、创新最多的 领域。进入8 0 年代以后，哈佛大学的欧丁格( o e t t i n g e r ) 和法国作家罗尔( n o r a ) 与敏 第一章产业融合的形成与发展 斯( m i n c e ) 分别创造了c o m p u n c t i o n s 与t e l e m e t r i q u 两个新词来试图反映“数字融合” 的发展趋势，并把信息转换成数字后，将照片、音乐、文件、视像和对话通过同一种终端 机和网络传送及显示的现象称为“数字融合”( m u e l l e r ，1 9 9 7 ) 。此外，根据欧洲委员会 “绿皮书”( g r e e np a p e r ) 的定义，融合是指“产业联盟和合并、技术网络平台和市场等 三个角度的融合”：尤弗亚( y o f f i e ，1 9 9 7 ) 将融合定义为“采用数字技术后原来各自独 立产品的整合”。以数字融合为基础，格林斯腾和汉纳( g r e e n s t e i n a k h a n n a ，1 9 9 7 ) 将 产业融合定义为“为了适应产业增长而发生的产业边界的收缩或消失”。这个定义局限于 以互联网为标志的计算机、通信和广播电视业的融合。植草益( 2 0 0 1 ) 给产业融合下的定 义是：产业融合就是通过技术革新和放宽限制来降低行业间的壁垒，加强行业企业间的竞 争合作关系。这个定义是从产业融合的原因及结果两个方面来揭示产业融合的涵义的。国 内学者卢东斌( 2 0 0 1 ) 认为，产业融合是指高新技术及其产业作用于传统产业，使得两种 产业( 或多个产业) 合为一体，逐步成为新的产业。厉无畏( 2 0 0 2 ) 把产业融合定义为： 产业融合是指不同产业或同一产业内的不同行业通过相互渗透、相互交叉，最终融为一体， 逐步形成新产业的动态发展过程。马健( 2 0 0 2 ) 把产业融合的涵义表述为：由于技术进步 和放松管制，发生在产业边界和交叉处的技术融合，改变了原有产业产品的特征和市场需 求，导致产业的企业之间竞争合作关系发生改变，从而导致产业界限的模糊化甚至重划产 业界限。 与产业融合的实践相反，产业融合的内涵始终无法实现“融合”。综合国内外各家观 点，我们认为产业融合的概念可从狭义和广义两个角度来理解：从狭义角度讲，产业融合 就是指在数字技术的基础上，由信息技术革命引发的，不同产业或同产业内不同行业之 间相互交叉、相互渗透、相互融合，进而形成新产业的动态发展过程。这个定义仅限于信 息技术产业的内部融合或其在产业体系中的扩散，以计算机网、通信网和广播电视网的“三 网融合”为代表；从广义角度讲，产业融合就是指在综合消费需求、技术关联度增强、放 松管制、管理创新等一种或几种因素的综合作用下，不同产业或行业通过相互交叉、相互 渗透、相互融合，逐步形成新产业属性或新型产业形态，进而推进产业变革与社会生产的 发展。 2 产业融合的特征。 从以上国内外经济学者对产业融合的定义中，我们可以揭示并总结出产业融合的基本 特征： ( 1 ) 技术进步和放松管制是产业融合的两个先决条件。技术进步是产业融合的内部 第二章产业竞争力的理论分析 对于美国几乎没有任何优势，然而日本的汽车、家电都成功地打入了美国市场，使它们的 美国同行业者受到极大冲击。而比较优势理论无法很好地解释这些现象。 集聚优势理论的古典基石集中体现在古典区位论和马歇尔关于产业区的论述上。德国 经济学家韦伯在1 9 0 9 年著作区位原论的第一部分花了相当的笔墨来说明产业集聚。 韦伯试图寻找工业区位移动的规律，提出了有关集聚因素对产业配簧的影响问题。韦伯对 集聚经济因素的分析，在现代增长和发展经济学中引申为两个重要的概念，即规模经济和 集聚经济。马歇尔的经典著作经济学原理( 1 8 9 0 年) 是当今主流的新古典经济学的开 山之作，它所引入的边际分析方法成为现代规范经济学分析的基石。他把专业化产业集聚 的特定地区称作“产业区”，产业区内集中着大量相关的小型企业，这些中小企业积极地 相互作用，企业群与社会趋向融合。马歇尔所定义的产业区不同于一般的经济区，其内部 生产活动不是自给自足的，而是劳动分工的不断细化，生产力迅速提高，促使区域与外部 经济空间( 即本区的供应商与客商) 建立持久与广泛的联系。他还进一步分析了工业集聚 的问题，将工业集聚原因基本上归结为六个方面：( 1 ) 协同创新的环境。( 2 ) 辅助性工业 的存在。( 3 ) 对有专门技能的劳动的需求与供给。( 4 ) 劳动需求结构的不平衡。( 5 ) 区域 经济的健康发展。( 6 ) 顾客的便利。以上的六个原因促使为追求外部规模经济而集聚。 以韦伯和马歇尔为代表的集聚理论被称为古典理论。集聚理论同样没有直接给出竞争 力的命题，但它从另一个角度说明了区域优化和集聚资源的能力。 二、现代竞争理论：竞争优势 比较优势理论与竞争优势理论都是讨论区域间资源流动的基本理论，或者说是如何进 行区域间资源优化配置的理论。不过，前者是一个古老的经典理论，后者则是近些年刚刚 被认同却非常有生命力的概念。竞争优势理论是对比较优势理论的一个改进，是经济竞争 核心理论之一，也是区域竞争力重要的理论基础。 迈克尔波特于8 0 年代先后出版的竞争战略和竞争优势两部重要著作，从产 业层面系统阐述了行业和企业竞争力形成和发展的规律，为竞争力研究提供了一套中观和 微观框架。波特的理论创造，为竞争力研究提供了一套极富操作价值的系统性产业竞争力 理论。波特的竞争优势理论内容简要归纳如下：( 1 ) 竞争核心：国家间的经济竞争实际上 是各国同产业之间的竞争。(导噬 是各国同产业之间的竞争。(2)战略要素：产业结构和产业定位。产业结构由五种力量构 成，即新进入者，替代业者，供应者，购买者和同业者。这五种力量决定了产业的竞争性 第一二章产业竞争力的理论分析 售区域等做出选择。一个国家的企业将其竞争领域集中在一个产业的某个部分。就可能在 其中取得竞争优势。( 4 ) 战略模式：即成本领导、成本集中、差异化、集中差异化。( 5 ) 价值链：竞争优势源于企业价值链的优势聚积。企业终端价值由消费者愿意购买企业产品 的数量衡量。( 6 ) 竞争优势发展阶段：一国产业参与国际竞争的过程大致可以分为四个依 次递进的阶段，即要素驱动阶段、投资推动阶段、创新推动阶段和财富推动阶段。( 7 ) 竞 争优势的获取：企业通过创新取得竞争优势。( 8 ) 竞争优势的维系：竞争优势可持续性取 决于优势层次的高低、优势种类的多少和优势的更新。 三、从比较优势到竞争优势 竞争优势是指产业在市场竞争中比其它产业所具有的开拓市场的能力。产业竞争优势 往往体现在其开拓市场的能力上，市场开拓往往能给产业带来丰厚的利润，因此，市场开 拓能力成为评价产业竞争力的一项重要指标，并得到广泛应用。另外，产业的工业总产值 和工业增加值也能反映产业的竞争优势。目前，评价市场开拓能力的指标有贸易专业化指 数( t r a d es p e c i a l i z a t i o n c o e f f i c i e n t ) 、相对出口绩聋延( r e l a t i v ee x p o r t p e r f o r m a n c e ) 指数和劳埃德一格鲁贝尔( p j l l o y d h e r b e r tg r u b e l ) 指数等。上述指数都是按区位商 原理进行计算，侧重于产业的国际贸易。比较优势和竞争优势关系密切，两者既有明显差 别，又有紧密联系。前者被波特视为是财富的一个源泉，而后者长期以来在国际竞争方面 一直是占据统治地位的思想。通过比较优势与竞争优势的内涵的分析，可以看出两者的异 同。 首先，从两者的相同点来看，有以下凡方面需要说明：( 1 ) 外生比较优势也是一种价 格竞争优势；( 2 ) 比较优势与竞争优势都受资源稀缺性的约束，一国不可能在所有的行业 都具有国际竞争优势；( 3 ) 内生比较优势理论与竞争优势理论所研究的一部分重要问题是 相同的，如都关注知识与技术创新、规模经济对贸易的影响。 其次，从两者的区别来看，主要表现在；( 1 ) 比较优势是一个经济学概念，而竞争优 势则属于管理学的范畴；( 2 ) 比较优势涉及市场价格机制，强调的是价格竞争，而竞争优 势涉及企业和产业，强调的是非价格竞争和创新竞争；( 3 ) 比较优势关注的是要素供给的 数量，而竞争优势关注的是要素的质量及产品市场的需求档次；( 4 ) 比较优势采用的是一 般均衡、静态均衡分析方法，而竞争优势采用的是一种非均衡的动态分析和局部分析方法。 尽管在经济分析中，比较优势和竞争优势是可以区分的两个概念，但在实践中，两者 之间有密切的联系，常常是不可分割的：( 1 ) 在一国的产业发展中，一旦发生对外经济关 系，比较优势和竞争优势就会同时发生作用。任何国家，即使是经济最发达的国家，也不 第二章产业竞争力的理论分析 可能在所有行业中都具有国际竞争优势。这也表明，竞争优势不可能完全消除或替代比较 优势。( 2 ) 一国具有比较优势的产业往往易于形成较强的竞争优势，也就是说，比较优势 可以成为竞争优势的内在因素，促进特定产业国际竞争力的提高。可以说，比较优势和竞 争优势是可以相互转化的。( 3 ) 一国产业的比较优势要通过竞争优势才能体现，即使是具 有比较优势的产业，如果缺乏国际竞争力，也无法实现其比较优势；反之，缺乏比较优势 的产业，往往较难形成和保持国际竞争优势。也可以说，比较优势和竞争优势常常是相互 依存的。( 4 ) 比较优势和竞争优势的本质都是生产率的国际比较。所不同的是，比较优势 强调的是各国不同产业之间生产率的比较，而竞争优势强调的是各国相同产业之间生产率 的比较。比较优势体现的是一国特定产业与本国产业的生产率差异与他国各产业的生产率 差异比较具有的相对优势。而竞争优势的实质是各国各产业的( 与他国相同产业相对的) 生产率的绝对优势。 总之，各国各产业在世界经济体系中的地位是由多种因素决定的。从国际分工的角度 看，比较优势具有决定性的作用。从产业竞争的角度看，竞争优势又起着决定性作用。而 在现实中，比较优势和竞争优势实际上共同决定着各国各产业的国际地位及其变化趋势。 第二节产业竞争力的决定因素分析 一、产业竞争力 竞争力研究一般局限在国家或企业层次。世界经济论坛( w e f ) 指出，国家竞争力是 指一个国家能够达到持续高速经济增长的能力，企业竞争力是指企业目前和未来以比它们 竞争对手更有吸引力的价格和质量来进行设计生产并销售货物及提供服务的能力。瑞士国 际管理开发学院( i m d ) 也认为，国家竞争力是一个国家在市场竞争环境下创造增加值和 国民财富持续增长与发展的系统能力水平。但是，无论是世界经济论坛还是瑞士国际管理 开发学院都是在企业或国家层次上研究竞争力，而没有将其落实到产业层次上。 波特教授是较早从产业层次研究国际竞争力的学者，他首先改变了传统的定义方法， 把产业定义为直接相互竟争产品或服务的企业集合，产业竞争力则是在一定贸易条件下， 产业所具有的开拓市场、占据市场并以此获得比竞争对手更多利润的能力。国内一些学者 认为，产业竞争力是指产业所具有的开拓市场、占据市场并获取利润的能力( 朱春奎， 2 0 0 3 ) ；还有一些学者认为，产业竞争力是产业内企业整体的竞争力，也是一个国家产业 的竞争力。从比较角度来看，它是产业内企业能力的差异、产业发展所需的资源条件的差 异和产业发展环境的差异的反映。从产业自身来看，它是产业组织结构、产业的市场结构、 产业整体素质和国家的产业政策的反映( 张金昌，2 0 0 2 ) 。综合以上学者对竞争力和产业 1 3 - 第二章产业竞争力的理论分析 竞争力的理解，我们认为，产业竞争力的内涵可以从产业的内在竞争力和外在竞争力两个 层面来理解：产业的内在竞争力是指同一区域不同产业在经济系统中获取稀缺资源方面的 能力，主要以产业贡献率和产业成长状况为测度指标。产业之间在同一区域同一产业结构 中的竞争实质上是对人才、资金等稀缺资源的争夺，是产业地位变动的动态发展过程，其 竞争的最终结果造成了产业结构的转换和升级。从这个意义上来讲，产业竞争力就是产业 吸引力。在同一区域中，某一产业的潜在需求与需求价格弹性越大，其产业吸引力就越大， 产业的内在竞争力就越强。产业的外在竞争力是指不同区域之间，同一产业在获取资源、 占领市场和获得超额利润方面的能力，也就是通常意义上所理解的产业竞争力，主要以市 场占有率和集中度为测度指标。产业的内在竞争力是外在竞争力的基础，外在竞争力是内 在竞争力作用的结果和市场表现。内在竞争力是产业竞争力的根源，几乎不受政府政策的 直接影响和制约，具有很强的内在自组织性和不确定性，如消费需求趋向、科技发展前景 等；而外在竞争力则受政府产业组织政策、产业结构政策、贸易政策、进出口壁垒等各项 政策、制度的影响较大。产业竞争力既和企业竞争力紧密相连，又和国家竞争力有着密不 可分的联系，是联系企业竞争力和国家竞争力的纽带。提高产业竞争力的前提是提高一国 或区域内企业的竞争力，众多产业竞争力增强则可提升国家竞争力。通过对产业竞争力研 究可以为提高企业竞争力和国家竞争力提供有益的借鉴和参考。 二、对产业竞争力决定因素的理论回顾 如何从竞争力决定因素角度分析产业竞争力，或者说如何对产业竞争力来源做出解 释，目前学者们的意见还很不一致。金碚研究员从工业产品竞争角度，提出了分析工业国 际竞争力的基本模型( 如图) 。 图2 工业产品国际竞争力决定囡索的因果关系 资料来源：金碚，中国工业国际竞争力，经济管理出版杜，1 9 9 7 年，6 9 页。 第二章产业竞争力的理论分析 波特教授在国家竞争优势一书中对十多个国家存在明显竞争优势的产业( 以该国 产业的出口额占世界总出口额的比例来确定) 进行了研究，认为产业竞争力主要是由要素 条件、需求条件、相关及支持产业、企业战略与竞争、政府及机会决定( 如图) 。 图3 波特竞争优势决定闪素菱形图 中国社科院张金昌博士提出了有竞争力产业假说。他认为，在工业化的不同阶段，决 定产业竞争力的关键因素是不同的。在工业化初期，自然资源的充分利用及开采利用效率 ( 即生产率) 是形成产业国际竞争力的关键，在这一阶段要素禀赋的竞争( 即投入要素的 成本的竞争) 是国际竞争的主要形式。产品质量、服务等发挥一定的作用，但并不是主要 的。进入工业化起步阶段，对工业产品的市场需求规模将发挥决定性作用，因为工业化阶 段是需要大量投资的阶段，大量投资的收回需要有大规模的市场需求支持。在这一阶段， 生产技术、企业经营管理水平、产业政策将对产业国际竞争力的形成发挥决定性作用。因 为，对于后起国家来说，工业化所需要的技术可以通过设备技术的转让能够很快取得，尽 管这些购买得来的工业生产技术不是最先进的技术，但在当前多数发达国家都能够提供传 统工业( 如钢铁、汽车、机械加工、电子器件等) 生产技术的情况下，只要有效利用国际 竞争，就能够得到工业化发展所需的技术。尽管传统的大规模生产的产业在发达国家受市 场萎缩、生产成本高的限制而失去了国际竞争优势，但像中国这样的工业化起步国家，只 要能抓住机会，就能够在这些传统产业领域取得国际竞争优势。能否抓住机遇，关键取决 于是否有将这些生产技术和国内正在成长的市场需求结合起来，组织大规模生产的企业 家。有了市场需求规模和技术只是取得传统工业产业竞争优势的基础条件，能否将机遇变 成优势，还取决于组织领导能力和技术吸收、创新能力。而这种能力只有在有效的产业竞 争结构下才能形成。这种产业竞争结构，并不是以价格竞争为核心的自由竞争结构，也不 是缺乏竞争的完全行政垄断结构，而是有能力和国际同产业企业进行有效竞争的某种寡头 1 5 第二章产业竞争力的理论分析 垄断结构。而这种有效的竞争结构的形成，离不开国家产业政策的引导。在已经完成了工 业化进程的发达国家，有竞争力的产业己经不是那些资本密集型产业，而是技术更新换代 快的资本密集型产业和技术密集型产业( 如精密仪器、飞机、自动化生产线) 。在这些产 业领域内，产品的更新换代速度，产品的知识技术含量，产业内掌握的专有专业技术和专 有销售渠道或客户，是形成产业国际竞争优势的基础。而这些方面竞争优势的取得，目前 也越来越多的依靠产业开发园区，依靠产业及相关产业企业的整体优势。在这一阶段，决 定国际竞争优势的核心因素是产品创新能力。如果说在这一阶段之后，个别国家走向衰落， 那也是这些国家失去了创新能力或将创新转化为产品的能力，而传统的工业产品的竞争优 势已经被后起国家夺走所造成的。 从上述对有竞争力产业假说的说明性文字中可以看出，张金昌的理论是把波特的竞争 发展阶段理论和工业化发展阶段理论结合在了一起，构成了有竞争力产业的基本假说。我 们同意张金昌博士对不同发展阶段决定产业竞争力的关键因素的区分，但是，我们认为， 尽管在经济的不同发展阶段中，资源禀赋、区位条件、科学技术、产业组织或市场结构、 政策环境等因素对产业竞争力的重要性有所差别，却都是产业竞争力的决定因素，这也是 这些因素差别中的共性。同时，为了全面系统地研究产业融合与产业竞争力之间的相关关 系，本文把产业竞争力作为多种因素综合作用的结果而不再按经济发展阶段加以详细区分 ( 如图) 。 图4 产业竞争力的决定因素 二、决定产业竞争力的因素 1 资源禀赋 资源是产业发展的基础，主要包括自然资源、资本和劳动力等，资源禀赋是指某一地 区拥有资源的相对份额。不同地区其资源禀赋也不一样，这种差异是产生比较优势的基础。 第二章产业竞争力的理论分析 在自然资源方面，我国幅员辽阔，自然资源品种与数量丰富，但空间上分布很不均匀。而 且，考虑到我国巨大的资源需求状况和粗放型经济增长模式，资源变得相对贫乏。 一般来说，经济实力雄厚的地区劳动力资源素质较高，但劳动力价格也高；经济实 力差的地区，劳动力资源素质较低，但劳动力价格便宜，资源禀赋的空间差异对区域产业 竞争力具有重要影响。 虽然资源禀赋对产业竞争力具有重要影响，但实证研究表明，资源禀赋并不是决定产 业竞争力最关键的因索。最典型的例子是日本，尽管日本是资源小国，却在战后短短的几 十年间一跃成为了世界经济强国。 2 区位优势 区位因素包括产业所在地的位置、交通、通讯等状况。随着贸易自由化和经济全球化 进程的不断加快，生产要素空间流动范围也不断加大。传统理论认为，区位因素主要通过 影响生产要素的流动成本而作用于产业竞争力。然而，现代产业集聚理论发现，具备区位 优势的地区容易形成产业集聚。产业集聚是指某个特定产业中相互关联的、在地理位置上 相对集中的若干企业和机构的集合。在一定区域集聚的企业群在产业上具有关联性，能共 享诸多产业要素，包括专业人才、市场、信息、技术等，一些互补产业则可以产生共生效 应，集聚体内的企业因此可以获得规范经济和外部经济的双重效益。集聚区域内的企业既 有竞争又有合作，既有分工又有协作，彼此间形成一种互动性的关联，由这种互动形成的 竞争压力、潜在压力有利于构成区域内企业持续的创新动力。由于集聚区内集中了大量的 经济资源和众多的企业，一方面高度聚集的资源和生产要素处于随时可以利用的状态，为 企业提供了极大的便利，并降低了企业的交易成本；另一方面，大量企业的存在也使集聚 区域内的经济要素和资源的配置得以提高，达到效益的最大化。 产业集聚的崛起是产业发展适应经济全球化和竞争日益激烈的新趋势，是为创造竞争 优势而形成的一种产业空间组织形式，它具有独特的群体竞争优势，或者可以称之为“狼 群效应”。我国东部沿海地区有着独特的区位优势，生产要素流动成本低，长期以来就是 我国经济发展较快的地区。特别是改革开放以后，沿海地区凭借其优越的地理位置，成为 吸引资金和技术的集中地区，促进了当地制造业结构的升级和竞争力的提高。 3 科学技术 科学技术是第一生产力，也是提高产业竞争力的关键因素。科学技术的每一次新突破， 都会对产业发展产生深远影响，并可以引起产业变革。科学技术的不断进步和发展，是产 业不断保持和提高竞争力的源泉。 第二章产业竞争力的理论分析 对于传统产业而言，利用高新技术对其进行改造，可以增强其竞争能力，如一些发达 国家通过对原来劳动集约型衰退产业的技术改造，不仅成功实现了产业结构升级，而且大 大提高了产业劳动生产率，增强了产业的国际竞争力。因此，用高新技术改造传统产业是 提高这些产业竞争力的关键。 技术变革是产业竞争力的主要驱动因素之一，在产业结构的演变和新兴产业的创造方 面发挥着重大作用。对于企业而言，技术变革可以侵蚀一些企业的竞争优势，同时将另一 些企业推向竞争前沿。当今的大企业，许多是从他们能加以利用的技术变革中脱颖而出的。 在所有能够改变竞争位势( 地位和优势) 的因素中，技术变革属于最显著的一种因素。 价值链是理解技术在竞争优势中所起作用的基本工具。作为各种企业活动集合体的 产业，是各种产业技术的一个集合体。产业技术存在于产业链的每一个价值创造活动环节 中，而技术变革实际上会对所有活动都产生影响，从而影响到产业竞争力。例如，由于每 种价值创造活动都使用信息，因而信息在价值链中发挥着普遍的作用。近年来信息系统中 迅速发生的技术变革正对竞争力产生着深刻的影响。不同价值活动的技术可以相互关联， 这就构成了价值链中各种联系的一个主要源泉。例如，产品技术与为产品服务的技术相关 联，而部件与整体产品技术相关联，因此，价值链中某部分采用的技术选择可能对价值链 进行重大重构。如果在决定相对成本地位和差异化方面作用显著，技术进步就会对产业竞 争力产生影响。由于技术体现在价值创造活动中的各个环节以及各种活动问建立的联系 中，因此可以对成本和差异化产生巨大影响。例如，由于能源成本显著上升，使得电力成 为电解铝业中最大的一项成本，从而使许多企业因高电力成本而处于高成本运营状态。为 了摆脱这种局面，日本企业研究出碳热还原这种突破性技术，它不通过中间的氧化铝分解 阶段而把铝土矿和有关矿石直接转化成铝锭，从而大大降低了电力消耗。在此例中，新技 术本身就是一种政策性成本驱动因素。由于地点和政府电力定价政策极大地影响着电力成 本，所以减少电力消耗的碳热还原技术，还会降低地点和制度因素作为成本驱动力量的重 要性。 4 产业组织或市场结构 产业组织是解释产业如何在市场条件下以现有的形式组织起来，以及这种组织又是如 何影响市场运行方式的。产业组织的核心问题是竞争，没有竞争就没有竞争力，而竞争就 必须有至少两个或两个以上的企业，通过市场竞争，可以淘汰劣势企业，保留具有竞争优 势的企业，这也是解决我国产业重复建设的根本出路。所以，产业组织就是打破垄断，鼓 励竞争，形成有利于企业间有效竞争而有可能获得最优市场绩效的市场结构，这是培育和 第二章产业竞争力的理论分析 提升一个国家产业竞争力的根本途径和决定性条件。 市场结构，通常可定义为对某一特定产业内部竞争程度和价格形成产生战略性影响的 市场组织的特征。一个产业的竞争力与这个产业的市场结构存在较强的关联性。尽管哈佛 学派、芝加哥学派和可竞争市场理论( b a 岫o l ，p a n z a ra n dw i l l i g ，1 9 8 2 ) 对市场结构如 何影响市场绩效存在较大分歧，但可以肯定地说，现代产业组织理论研究的出发点是不同 的市场结构形态会产生不同的资源配置效率、利润率、技术进步和劳动生产率等，即市场 绩效。市场绩效与产业竞争力之间存在着极其密切的关系，一个国家的产业竞争力是指这 个国家的产业在与其他国家同类产业相比较所表现出来的竞争优势，它一般用产品的国际 市场占有率、盈利率等指标来反映。从理论经济学的角度看，竞争力在本质上就是经济效 率或者生产率，而资源的有效配置和较高的技术进步水平是达到最高效率或者生产率最高 时的要素使用状况，这实际上也就是达到最高竞争力所要求的经济学条件。很显然，市场 绩效与产业竞争力之间存在密切的关系，决定市场绩效的因素实际上也就是决定产业竞争 力的因素。市场结构通过影响企业行为，进而影响市场绩效，实际上也就是对这个国家的 产业竞争力产生了重要影响。 5 产业结构 产业结构就是指产业间的相互联系与联系方式，或者说产业间的资源占有关系。到目 前为止，在对产业竞争力理论研究的所有经济学文献中，还没有哪个经济学家系统地研究 过产业结构与产业竞争力的相关性问题。但是，这一点并不能否认这一重大理论问题的研 究价值。一国某一产业的发展与其他相关及支持产业的发展是密切相关的。产业间的平衡 和协调发展，即合理的产业结构，是影响产业发展潜力和发展空间的重要因素。 在开放经济条件下，一国产业间的平衡和各产业的发展又是同国际产业结构密切相关 的，由此而形成了开放型的产业结构，在这样的条件下，产业的国际竞争力与产业结构之 间的关系发生了极大的变化。从理论上说。产业国际竞争力表现为同一产业或可替代产品 间的关系，取决于各国相同产业或可替代产品的相互比较的生产力，而产业结构反映的是 不同产业之间的关系，所以，产业国际竞争力与产业结构属于不同的分析领域。但是，在 开放型产业结构条件下，各产业的国际竞争力对一国产业结构的形成和变化产生着直接的 影响，具有国际竞争力的产业发展较快，在产业结构中的比藿必然趋于上升；反之，缺乏 国际竞争力的产业发展较慢，甚至出现衰退现象，因而在产业结构中的比重趋于下降。开 放型产业结构的变化并不仅仅取决于国家问比较优势的变化，同时也取决于各个产业国际 竞争力的强弱变化。反过来，国的产业结构 第二章产业竞争力的理论分析 晌。一个缺乏产业调整和产业升级能力的国家，产业结构无法适应国际市场的需求结构及 其变化趋势，其产业国际竞争力必然受到削弱。因此，在经济开放条件下，充分利用国际 分工和国际交流的环境和获利可能，增强产业升级的能力，使产业结构适时地适应世界产 业发展和国际市场需求结构变化的趋势，是提高产业国际竞争力的重要环