（管理科学与工程专业论文）wto背景下我国工程咨询监理发展对策研究.pdf

摘要 本文运用发展战略学、管理学和系统科学理论，对工程咨询监理的组织机构和业 务流程以及控制系统和信息化监控系统等做了新的探索。从宏观上分析研究了我国工 程咨询监理行业在w t o 背景下，建设行政主管部门应尽快完善和健全咨询监理行业的 法规体系、转变政府职能、加快管理体制改革、加强行业市场执法监管力度的必要性 l 题。 从微观二探讨了咨询监理企业面对w t o ，要尽快学习和熟悉w t o 的有关规则，加 快建立现代企业制度，进行改革创新和人力资源开发创新，转变市场营销理念，建立 灵活、高效、规范的组织结构形式，尽快实现科学化、规范化、制度化、信息化管理 的紧迫性问题。提出了改革我国工程咨询监理企业组织构成的论断。 关键词 w t o ；咨询监理；发展对策研究 a b s t l a cl t h er e x tu t i l iz ed e v e l o p m e n ts c i e n c eo fs t r a t e g y 、m a n a g e m e n ta n dt h e o r y o fs y s t e ms c i e n c e ，m a k eanewe x p o r a t i o no no r g a n i z a t i o n 、p r o f o s s in d a lw o r k s p r o c e s s 、c o n t r 0 1s y s t e ma n di n f o r m a t i o i i i z a t i o nw a t c h i n gs y s t e mo fe n g i n e e r l n q u r ys u p e r v ls l o n a n a l y z ea n ds t u d yo ne n g l n e e ri n q u l r ys u p e r v l s l o n i n d u s t r yi nc h i n ao nt h eb a c k g r o u n do fw t of r o mm a c r o ，iti sn e c e s s a r yt ob u i l d a d m i n i s t r a t i v eo r g a n 、p e r f e c t , i 几d u s t r i a l a 胛s y s t e r n 、t r a n s f o r mf u n c t j o no f g o v e r n m e n t 、a c c e 】e r a t er e f o r m a t i o no f a d m jn i s t r a t jv er e g u i a t i o n s p r o b ef r o mm i e r e ，w h e nf a c et ow t o ，e n g i n e e ri n q u r ys u p e r v i s i o ni nc h i n a s h o u l d1 e a r na n dk n o wr e l a t i o n a lr t t l e s ，b u i l dm o d e r ne n t e r p r i s er u l e ss p e e d l y m a k eab r i n gf o r t hnewi d e a so nr e f o r ma n dm a n p o w e rr e s o u r c e sd e v e l o p m e n t 、 c h a n g em a r k e t i n gi d e a s ，s e t f l e x i b l e 、h i g h l ye f f e c t i v e 、s t a n d a r df o r mo f o r g a n i z a t i o nc o n s t r u c t i o n s 。i ti su r g e n tt or e a i z es c i e n e e t i c 、s t a n d a r d i z e 、 i n s t i t u t i o n a l i z a t i o n 、i n f o r m a t i o nm a n a g e m e n t p u tf o r w a r dj u d g m e n ta b o u t e n g i a e e ri n q u i r ys u p o r v i s i o nr e f o r m k e yw o r d s ：w t o ， e n g i n e e ri n q u i r ys u p e r v i s i o n ，s t u d yo nd e v e l o p m e n t s t r a t e g y 大连理工大学硕士学位论文 1 国内外工程咨询监理行业发展状况分析 1 1 国际工程咨询监理状况分析 第二次世界大战以后，欧美各国在恢复建设中加快了向现代化发展的速度。由于 相续出现了大型、巨型工程，如航天工程、大型水利电力工程、核电站、大型钢铁企 业、石油化工企业和新型城市开发等，工程规模宏大、技术复杂、投资多、风险大， 无论对投资者还是承包商来说，都难以承担由于投资决策失误或项目管理不当所造成 的重大损失。因此，近二十年多年来，欧、美、日等发达国家和地区的工程咨i _ l ! j 监理 行业取得了长足的发展，已进入法律化、程序化、科学化的轨道，如美国制定的统 一建筑管理法规、日本制定的建筑师法和建筑基准法、香港制定的建筑条 例和建筑管理法律等。进入2 0 世纪8 0 年代以后，一些发展中国家，电丌始效 仿发达国家的做法，结合本国的实际，引进并建立自己的社会咨询监理机构，对工程 建设实施咨询监理。世界银行、亚洲和非洲开发银行等国际金融机构都把实行工程 建设咨询监理作为提供建设贷款的重要条件之一。工程咨询监理已成为各国在工程建 没中必须遵循的制度。 1 1 1 主要国家咨询监理行业的现状分析 根据1 9 8 8 年出版的咨询指南( c o n s u l t i n g ：f h ec o m p l e t eg u i d et oa p r o f i t a b l e c a r e e r ) 估计，美国工程咨询监理年营业收入约在7 0 0 亿美元左右，从业人员l o o 多 万人，约占全美劳动就业总人数的1 。近年来，韩国咨询监理业年收入已达13 亿美 元，并以年平均2 0 的速度增长。印度的咨询监理业也有较快发展，全印咨渤监理机 构数从】9 8 5 年的7 0 0 家增至1 9 9 0 年的1 4 0 0 家，增长了一倍，年营业收入从5 0 亿卢 比上升到1 0 0 亿卢比( 约合6 亿美元) ，从业人员则由4 万人增至1 0 万人。泰国、蘸 律宾等东南亚国家咨询监理业也增长较快。世界咨询监理业的现有规模和可观收入表 明，这个行业在各国产业结构中占有一定位置。 1 1 2 国际工程建设咨询监理业务范围分析 美国对从事建设咨询监理职业的人员，称为咨询工程师或顾问 ：程师。建没咨询 监理主要采用“快速途径建筑工程管理方法”，即c mr 建筑工程管理) 以及肌4f 项 目管理) 。c m 公司主要提供如下的工作：制定计划、编制预算、价值分析、进度控制、 材料和劳动力的费用估算、项目财务、决算跟踪、材料跟踪、空间管理与分配、提供 设备目录、编写项目报告、执行概况报告、项目手册和月报等。并在业：e 、设计人员、 杨东洲：w t o 背景f 我国t 程咨询监理发展战略研究 施工队伍、材料设备供应商以及合同涉及到的担保公司、租赁机构和政府管理机构各 方之间进行协调和信息交流，主要使用于复杂的高技术、高造价。t 程项目的全过程咨 询监理服务；p m 主要向业主、承包商( 设计、施工单位) 提供组织协调、合同管理、 信息管理、投资( 成本) 控制、进度控制、质量控制等施工阶段的监理服务项目。 英联邦国家对从事建设咨询监理人员，称为测量师。测量师的咨询监璎工作内容 主要包括：投资框算、投资规划和价值分析、对合同形式提出建议、准备招标文件、 招标方式建议、审查投标文件、按工程进度计价、投资控制、3 - 程结算、其他服务。 月本咨询监理服务行业的服务范围与我国目前监理企业的服务范围相比要宽得 多，从项目立项咨询、技术经济可行性分析、环境可行性分析、财务可行性分析、项 目投资估算的前期工作，到项目的勘察、施工图设计咨询服务，到施工阶段蠊理、质 量检测，直至工程质量的维修、后期评估服务等。 1 1 3 国外常见工程项目建设咨询监理业务流程分析 图1 1 3 一l 为一般常见的国外工程项目建设咨询监理业务流程。 国外，尤其是经济比较发达的国家，在它们的工程项目建设咨询监理业务流程中， ，把项目建设的几条根本原则极其明显地突出出来。这些原则就是优化决策、竞争择优、 建设监理，特别强调了建设监理。所以，在它的每一步骤中都反映出“三，方当事人” 的身影。它们的工程项目建设咨询监理业务流程的目的十一分明确，即在最有利于实现 投资目的的前提下建成项目。因此，为了能够在经济实效上达到投资者的需求，第一 步，要委托咨询监理公司进行项目可行性的调查研究，经过经济效益的比较确定建设 方案和费用估算；第二步，开展设计，使方案得以细化和完善，为施工招标提供条件： 然后进行招标；第三步，施工直至竣工使用。 1 。2 我国工程咨询监理行业的发展历史分析 回顾我国改革开放前在计划经济条件下近4 0 年工程建设的历史，建设单位、醴计 单位、施工单位以及材料和设备供应单位的工程建设任务基本上由中央政府按照“条、 块”系统下达，缺少竞争机制，缺乏工程咨询监理的基本需求市场。不可能产生工程 咨询监理行业和建设髓理制。 我国实行建设工程监理制，是在十一界三中全会之后，随着计划经济体制的转变， 市场经济的机制出现了，传统的工程建设体制已不适合我国经济发展的要求。经过近 4 0 年的工程实践，特别是我国进入改革开放的新时期以后，我国原来基本建设这种传 统的工程建设管理模式的各种弊端越来越明显地暴露出来，为了改变这种落后封闭的 ， 大连理工大学硕士学位论文 工程建设管理体制，各种改革措施纷纷出台。 图1 1 3 一】 国外常见工稃项目建设业务流程 1 、广开投资渠道，出现了多元化投资的新格局 为加快经济的发展，扩大了地方和企事业单位的自主权，一个由国家、地方、企 3 下决 策 阶 段上+丁实 施 阶 段flliljl上 杨东湘：w t o 背景下我国 ：程咨淘监理发展战略研究 业和个人投资的多元化投资的新格局出现了。从而一改由国家统一分配建设资金的做 法，使国家建设呈现出了勃勃生机。这项改革使投资决策权下放一部分给中央以外的 投资者手中，他们成了一部分工程项目的投资主体。 2 、“拨改贷”，投资实行有偿使用 对经营性投资分别采用不同方式有偿使用。如贷款方式。按不同行业、不同单位 实行差别利率和不同还款期并享受产品分配权；直接投资方式按规定分配利润和产 品：参股方式，按其投资比例分配利润、产品。部门和地方的自有资金也实行有偿使 用。全部由国家投资的项目，设立项目管理委员会：联合投资的项目，由投资各方组 成董事会。项目管理委员会和董事会对工程项目的建设期和使用期的建设和经营负责， 并承担风险。同时，它们要包投资、包工期、包新增生产能力、包产量、包效益。 3 、实行工程招标投标制，发挥市场竞争机制的作用 设计单位、施工单位、材料和设备供应单位等开始逐步走上自主经营、自创信 誉、自负盈亏的责、权、利挂钩的道路。他们通过市场竞争利用工程招投标方式承 揽设计、旌工、材料供应业务。 从以上改革措施可以看出，我国在工程建设领域的改革，促使投资者的责任、 权力和利益相结合，开始形成投资主体自我约束机制。但是，在设法调动投资者或 投资使用者在实现投资目的的过程中承担风险的积极性的同时，还必须协助他n 解 决承担风险的能力问题。这就需要形成一支社会化、专业化的支持力量。这种支持 力量应当是一支专业化的技术服务队伍，应当形成行业。这就是工程建设咨询监理 行业。世界银行和亚洲、非洲开发银行等国际金融机构，也都把实行工程咨询监理 作为提供建设贷款的重要条件之一。因此，把工程咨淘监理制引入我国工程建设势 在必行。纵观工程咨询监理业产生和发展的历史背景，我国实行工程建设咨询监理 制，一言以蔽之，是“改革开放政策”的产物，是国际惯例。并且伴随着市场经济 的发展而发展。市场是工程咨询监理存在、发展的最基本的条件。为了与工程咨囱 监理制相配套，国家又相续出台了项目法人责任制、招投标制、合同管理制。， 1 9 8 8 年7 月国家建设部颁发了“关于开展建设监理：7 ：作的通知”。此后，相继经 历了试点和稳步发展两个阶段，1 9 9 6 年开始转入全面推行阶段。 1 9 9 8 年7 月2 8 日建设部发布建设监理试行办法； 1 9 9 2 年1 月2 8 日中华入民共和国建设部令第f 6 号发布f 狸建设监理单位资 质管理试行办法： 1 9 9 2 年9 月8 日国家物价局建设部( 9 2 ) 价费字4 7 9 号发布关于发句工程 4 大连理t 大学硕士学位论文 建设监理费有关规定的通知： 1 9 9 2 年6 月4 日中华人民共和国建设部令第18 号发布监理工程师资格考试 和注册试行办法： 1 9 9 5 年1 2 月15 日建设部国家计委建监f 1 9 9 5 1 7 3 7 号发布工程建没监理规 定； 2 0 0 0 年1 2 月7r 中华人民共和国国家标准( g b 5 0 3 1 9 一- - 2 0 0 0 ) 发布建设工 程监理规范。 2 0 0 1 年8 月2 3 日的部令1 0 2 号发布工程监理企业资质管理规定。 1 3我国工程咨询监理行业现状与存在的问题分析 我国的工程建设监理制度，已经实行了十四个年头。十多年来，无论是咨询监理 行业的主管部门，还是咨询监理的从业单位，都对中国的咨询监理行业如何发展进行 了积极的探索和不懈的努力，为工程咨询监理行业的发展走出了最具历史意义的一步， 锤炼出了一批具有相当实力的、丰富实践经验的咨询监理企业，同时也培育出了一大 批高素质的咨询监理人员队伍。建设单位、设计单位、旋工企业通过十多年的实践， 也已对工程咨询监理有了较深的认识，工程建设监理制已深入人心，咨询峪理需求市 场正在逐步成熟。经过多年的努力，国家已先后出台了与工程咨询监理有关的一系列 法律行政法规部门规章。对指导行业发展、规范行业市场秩序发挥了重要的 作用，使工程咨询监理业的发展走上了有法可依的轨道。但也不可否认，目前我国咨 询监理业还存在很多问题有待解决。 1 3 1 对地方保护、行业垄断、部门封锁、以权某私的剖析 根据w t o 市场准入原则，相互依存、共同收益、坚持开放性多边贸易体制和减 少区域内贸易壁垒，是w t o 的一贯宗旨和目标。作为服务贸易的工程咨询监理业必 须适应w t o 这一原则。但是，目前我国工程咨询监理业的壁垒还很严重，主要表现 为地区( 也有系统的) 保护主义、部门封锁和行业垄断。如：将：】j 程项目中应该公开 招标的改为邀请招标；只邀请本地企业，拒绝外地企业参加投标：利用办证一“市 场准入证”、“进城施工许可证”、“投标许可证”等阻挠外地企业进入本地市场或限制 外地企业参与竞争的范围；或在本行业内实行垄断，阻止外系统企业进入；等等。这 些现象的存在严重影响了工程咨询监理市场的有效开放。 另一方面，招投标法实施两年来，从整体i 讲建设项目的源头管理：i = 作己逐步 走上了规范化、制度化。但是，在一些地方、一些行业，咨询监理招投标工作还只是 e 杨东洲：w t o 背景下我国_ 程咨询监理发展战略研究 流于形式走过场而己，幕后操作，徇私舞弊的事情时有发生，已演化成了社会公害。 归纳起来，大致分为下列四种： 其一为“地方保护”。招标时对外地企业实行与本地企业不同的评标标准，故意压 低外地企业在工程咨询监理投标中的中标价； 其二为“行业垄断”。电力、道路、水利、电信、市政等部门或行业，基础建设项 目多，国家资金投入大，然而长期以来自上而下形成了大而全、大一统的行业体系， 有的政企不分，所承担的招投标工程往往是“肥水不流外人田”，搞行业垄断。形式上 的招投标，或是自己的一张牌子招标，另一张牌子“中标”：或是上级单位招标，下级 单位“中标”，勘察、设计、施工、监理以及物资供应都是“一条龙”的运作。 其三为“权势把持”。个别贪官政要，视工程招标为自己敛财捞钱的关卡所在，自 然不会放手。培植起一只被当地百姓嘲讽为“x x 长建筑队”之类的摊子，在其管辖 的圈子内打着“投标”的幌子欺行霸市，自身则在背后把持，以“介绍”为名向建设 单位施压，结果自是无标不中。这背后的龌龊交易，大家都明白。 其四为“金钱图谋”。一些不法承建商奉行“有钱能使鬼推磨”的信条，为谋得建 设项目，先是千方百计去结识建设单位的决策人物或其亲属，不惜重金，用财用色， 投其所好，实施“感情股”的长期投资。经受不住诱惑者，丧失原则，出卖灵魂，心 甘情愿为他人“谋标”。当然，羊毛出在羊身上，一切花费终究要转嫁到国家帐上的。 如此种种，不仅严重地践踏了国家招投标制度的公平、公正原则，给社会经济秩序带 来不良的影响，而且会带来工程质量的重大隐患，一旦“豆腐渣”工程溃垮，将给国 家财产和人民群众的生命安全造成极大的危害。 1 3 2 对工程咨询监理范围过窄、取费标准不高的分析 1 3 2 1 对我国咨询监理服务范围的分析 目前，我国咨询监理行业的发展举步维艰，咨询豁理的“质量、进度、投资”三大 控制往往只剩下质量控制和被动的进度控制，而且失去了投资控制和进度控制的主动 控制，质量控制也很难做好。因此，监理工程师往往成了施工单位的质检员，“在工程 建设的舞台上，咨询监理单位逐渐沦为为建设单位、发计单位、施工单位三大主角插 科打诨的可有可无的小角色”。几乎使监理工程师沦为业主的挡箭牌和设计单位、施工 单位的质量员。建设项目的可行性研究咨询、造价咨询、勘察设计、施工诸阶段的资 格预审、技术审查、到招投标代理、采购管理、财务管理、技术管理等诸方面的服务 基本是空白。至于设计是否适合业主，是否经济，只能听任设计单位和施工单位的水 大连理工大学硕+ 学位论文 平。这样咨询监理如何为业主作顾问? 又如何在加入w t o 的开放市场中站得住脚? 实际上这完全背离了推行建设监理制度的初衷。 制定监理工作内容 士 熟悉与提问承发包合同 睑查确认分包单位资质 参与审查施t 组织设计 督促检查质量保证体系 参加和复查施工图设计交底 检查测量资料 审批或参与审批 单位工程开工报告 检查签证隐蔽工程 检查与旁站施： 质量 检查确认工地材料设备 参加处理二l 程质量事故 参加评检创优活 参与审查年、季施工计划 核实签认验工计价 审查不可预见费j i j 参与审批或审批变更设计 协调索赔处理 提报t i 程质量检验报告 监督检查竣工文件 参加竣r ：验收 协调保修工作 图1 3 2 1 1 我国：( 稃咨询监理施工阶段推行的业务流程 根据建立社会主义市场经济体制的总体目标和工程建设的客观需要，咨f i l j 监理单 位进行咨询监理经营服务的内容应包括：工程建设决策阶段咨询监理；工程建设设计 阶段咨询临理；工程建设施工阶段咨询监理三大部分，每一阶段咨询监理又可分为若 干阶段。监理单位除承担工程建设监理方面的业务外，还可阻承担工程建设方面的咨 询业务，属于工程建设方面的咨洵业务有： 1 、工程建设投资风险分析； 杨东湘：w t o 背景f 我国工程咨询监理发展战略研究 2 、工程建设立项评估； 3 、编制工程建设项目可行性研究报告： 4 、编制工程施工招标标底及代理招投标； 5 、编制工程建设各种估算、预算： 6 、各类建筑物( 构筑物) 的技术检测、质量鉴定； 7 、有关工程建设的其它专项技术咨询服务。 当然，对一个咨询监理单位来说，不可能什么都干。业主往往把工程项目建设不 同阶段的咨询监理业务分别委托不同的咨询监理单位承担，甚至把同一阶段的咨询监 理业务分别委托几个不同专业的咨询监理单位咨询监理f 一般说来，大型和特大型工 程需要几家咨询监理单位同时咨询监理，规模小的工程，则不宜委托，l 家咨询监理单 位) 。但是，作为一个行业，咨询监理单位完全可以承担上述各项咨询监理业务以及各 项专业咨询或监理。我国工程咨询监理在施工阶段应有的业务流程如图1 ：j 2 卜l 。 1 3 ，2 2 对工程咨询监理取费低的分析 目前我国咨询监理“实际”取费很低。据有关部门统计，监理工程师每年人均 创造产值只能达到六万元左右( 各公司情况基本相同) ，平均取费比率不足l 。这样 低的取费，已严重阻碍了咨询监理公司自身的健康发展。这与咨淘盟理服务面的狭窄 有一定的关系，加之工程咨询监理市场的不舰范和企业间的恶性竞争，咨询监理取费 是越来越低。由于咨询监理从业人员的待遇上不去，咨询监理企业高素质的咨询监理 人员就很难稳定，目前兼职咨询监理的为多数，从而导致咨询监理人员素质的下降， 服务质量和效果越来越差，造成恶性循环。 咨询监理行业的“地位低”和“产值低”使其从业单位成为高智能、知识密集型 企业的愿望很难实现。咨询监理行业这“两低”互为因果，然而根本的原囚是什么呢? 我认为并非通常意义上行业初始阶段从业企业的种种不规范运作和各方对该行业的重 要性认识不清，而是缺乏真正的市场需求。现在的需求是被动的，咨询监理在业主的 一t l , 目中实际 二处于一种可有可无的尴尬地位。业主往往拥有自己信赖的工程建设管理 班子，从未把工程管理的实际权利交给咨询监理。因此往往形成咨询监理单位监督施 工单位，业主工程部又监督咨询监理单位的局面，咨询监理逐步丧失了j i 督管理的权 威性。 1 4我国工程咨询监理行业的发展趋势分析研究 自1 9 8 8 年我国推行工程咨询监理制度以来，工程咨询监理企业的数量和从业人 r 大连理工大学硕士学位论文 图i4我国推行的工程项目建设咨向监理业务流程 员队伍已经初具规模，工程咨询监理需求市场也正在逐渐成熟和完善，已成为业主、 勘察、设计、旌工、监理五方建设主体中的一支重要力量。在加入w t o 后的前3 5 9 杨东洲：w t o 背景下我国工程咨询监理发展战略研究 年过渡期内应及早作好准备，抓住w t o 带来的机遇，认真学习w t o 有关规则，积蓄 力量，积极迎接挑战，使我国工程咨询监理企业在稳住国内市场的同时，积极走向国 际工程咨询监理市场。因此，我国工程咨询监理业的进一步发展将着重从以f j l 4 、方 面进行改革： 1 、不断健全和完善工程咨询监理行业法律法规体系； 2 、改革政府现行管理体制，完善配套机制： 3 、规范咨询监理竞争市场行为、加强行业自律和行业保护： 4 、调整工程咨询监理企业人才专业构成，扩大服务范围： 5 、适当提高工程咨询监理收费标准，促进行业健康发展； 6 、实旄改革创新，提高企业竞争力； 7 、实施工程咨询监理组织结构创新； 8 、尽快建立现代企业制度： 9 、工程咨询监理迫切需要实现科学化、规范化、制度化； 1 0 、应逐步实现我国推行的工程项目建设咨询监理业务流程，如图1 1 1 所示。 火连理工大学硕+ 学位论文 2 加入w t 0 对我国工程咨询监理行业发展的意义和影响的分析 2 1 加入w t 0 对我国工程咨询监理行业发展的意义分析 加入w t o ，将使我国经济社会发展面临前所未有的机遇。列于我国一i 程咨询监理 行业来说，意味着要按国际惯例建立与国际市场全面对接的体制，将进步开放建筑 市场。 我国作为目前世界第 大贸易国，加入w t o ，对加速政企分丌、促使政府依法行 政、建立健全工程建设咨询监理领域的法律法规体系、促进法律法规建设与国际惯例 接轨的步伐；对打破地方保护主义、部门封锁、条块分割、行业垄断及防止行业腐败， 逐步形成一个更加开放、公j 下、公平竞争、市场统一和资源台理配置的工程咨询监理 市场；对加速我国工程咨询监理行业领域市场化进程，促进工程咨询监理行业价格体 制的改革，加快行业的技术进步和管理水平的提高；对规范咨询监理市场各方建设主 体行为：对改善我国建设业环境吸引投资，以及利用外资规模的扩大和比较优势的充 分发挥，且为建设领域进一步拓展国际竞争市场空间，提供更多的发展杉l 会和更加优 惠的条件；对增加我国建设业市场就业机会，对企业加快建立个现代企业制度的人 才激励约束机制、高效的企业运行制度，引进先进的企业管理方法，学习国外高新的 咨询监理技术，培养高素质的咨询监理人才队伍：对扩大丌放和建立社会主义市场经 济体制具有深远的现实意义，是我国现代化经济建设发展的需要。 2 2 对w t 0 有关工程建设行业规则的分析 按照世界贸易组织制定的服务贸易总协定，工程建设咨询监理业划分在服务贸 易领域。服务贸易总协定主要包括国民待遇原则、市场准入原则、透明度原则、逐 步自由化原则等。在服务贸易中有关工程建设咨询监理服务市场准入，我国承诺过渡 期为35 年。加入w t o 后，工程咨询监理领域即可建立外商合资、合作企业，2 0 0 3 年后可建立外商独资企业。w t o 规则就是权利与义务的平衡原则，即要求w t o 成员 国既要在享受世界贸易组织规定的权利的同时，还要遵守世界贸易组织规定的游戏规 则，即履行相应的义务。 l 、对我国工程建设市场开放与承担的义务的分析 加入w t o 后，建筑行业对国际到底有那些义务? 简单地讲主要两各方面：一是 具体义务：二是原则义务。所谓具体义务：就是允许境外的工程咨询监理企业进入中 国建筑市场，允许境外企业到我国国内建立、设立合资或独资建筑企业：国外咨询监 理企业到我国来建立公司，这是比较具体的。这在过去是小允许的。但加入w t o 后， 杨东洲：w t o 背景下我国工程咨询监理发展战略研究 我们是有限制的允许。所谓原则义务就是w t o 服务贸易总协定规定的义务。规定 的义务有这么几条： 一个叫最惠国待遇原则。所谓最惠国待遇原则，就是给某个成员国的待遇不能 低于其它任何成员国。二是透明度原则。即会员国应公布所有制约或影响服务贸易的 措施。并应立即或最少每年一次向服务贸易理事会通报影响其具体承诺的有关新的法 规及法规的修改。三是国内法规政策方面。对己作出具体承诺的部门成员l 鲴应确保 所有影响服务贸易的措施以合理、客观和公正的方式予以实施。同时成员国应保障有 关资格制度、技术标准、许可制度不致构成服务贸易障碍。除这三条主要的以外，还 有市场准入、国民待遇等。 2 、对我国工程建设市场开放与承担的权利的分析 加入w t o 后，我国可以享受成员国的权利，其中与咨询监理业有关的有以下几 项： ( 1 ) 受多边的、无条件的、稳定的最惠国待遇。 这项权利将有利于改善我国建筑业开展国际工程承包和建筑劳务合作的环境。比 如，一些国家的政府工程只允许w t o 成员国的建筑企业参加投标，因而我国的建筑 企业一直被排除在外。加入w t o 后，我国的建筑企业将同其它国一样有资格参加这 些政府工程的投标。 ( 2 ) 发展中国家的权利。 根据服务贸易总协定的规定，发展中国家在开放市场方面可拥有一定的灵活 性，可开放较少的部门、较少类型的服务，并在允许外国服务者进入市场时，附加一 些条件。这项权利也是制定我国建筑市场准入制度的依据之一。 我国加入世贸组织，遵循非歧视原则，有利于各类企业经营提供平等竞争机会； 遵守透明度原则，有利于创造稳定的、可预见的经营环境，更好地吸引外资，实施“走 出去”战略：奉行公平竞争原则，有利于打破行业垄断、部门垄断和地方保护，创造 统一、公开、公平、公正的市场体系，规范市场经济秩序。因此，加入i l = i ：界贸易组织， 将对我国的改革丌放和现代化建设起到积极的促进作用。中国加入w t o ，咨询监理行 业的有关具体规定如下： 外国企业( 包括工程咨询监理企业) 可以在中国成立合资、合作企业，但合资、 合作企业的注册资本金要高于国内企业注册资本金的水平，并要承担定比铡的外资 工程。同时，不允许外国企业不在中国国内没立分支机构而直接承揽工程。 加入w t o 后三年后开始允许外商成立独资企业，但只能承揽以f 、工程： l 大连理工大! 学硕士学位论文 1 ) 全部由外国投资、赠款或外国投资和赠款建设的工程； 2 ) 我国利用国际金融组织贷款并采取国际招标的工程： 3 ) 外商投资占5 0 ( 含) 以上的中外合资、合作建设的工程经省级建设行政 主管部门批准，允许与国内建筑业企业联合总承包或分包。工程咨询监理业属于建筑 业的一部分，合资合作工程咨询监理企业在三年内丌始享受国民待遇。 2 3 加入w t o 对我国工程咨询监理行业的影响分析 加入w t 0 对我国工程咨询监理行业的影响，主要从宏观和微观两个方面考虑，研 究外部直接因素和间接因素在宏观和微观两个层次上产生影响。宏观方面包括法律法 规、政府行为、行业管理、市场等，微观方面主要指企业行为等。 从长期来看，加入w t o 有机遇有挑战。一方而将对我国现行的法律法规、行业 管理体制提出挑战，国外企业将更多地进入中国市场，占据国内工程咨询监理市场。 定的份额，增加国内工程咨询监理企业参与竞争的激烈程度，有其冲击的一面；另一 方面由于要按照w t o 的规则办事，也将促使我国对现行的法律法规进行修订和完善， 运用法律和经济手段进行行业管理，促进工程咨询监理事业体制改革，同时也为建设 事业扩大利用外资、进入国际市场提供了机遇，有其有利的一面。因此必须认真分析 研究加入w t o 给工程咨询监理事业带来的机遇和挑战，以加入w t o 为灵机，充分运 用w t o 的法律框架和运行机制，作好应对准备。 2 3 1 对法律法规影响的分析 目前我国虽然已经建立起了一套工程咨询监理行业的法律法规体系，但是将其内 容与w t o 的规则、原则相比较，现行的法律法规体系还很不完善。近几年我国虽然 对一部分与w t o 规则不相符的工程咨询监理法律法规进行了清理、完善，但有的内 容与w t o 仍有距离，如咨询监理取费标准太低，咨询监理服务范围狭窄，地区、部 门、行业垄断严重，工程咨询监理招投标走过场，一部分房地产开发公司请监理，强 行压低压价，其真实意图是用监理公司公章应付主管部门等等。政府主管部门尚无强 制性及有效的监督管理约束机制。市场经济是法制经济，按照w t o 实行市场经济的 要求和经济自由化的原则，必须有健全的法律法舰体系，因此，加入w 。j o 以后，将 迫使我们加快法律法规的建设，提高法律法规的透明度。同时还可以借鉴发达国家在 工程咨询监理领域法律法规的制定、修订、完善、执行的经验，来提高我国：r 程咨询 监理领域法律法规的制定、修订、完善、执行的水平。 2 3 2 对咨询监理行业管理体制影响的分析 1 1 杨东洲：w t o 背景f 我国工程咨询监理发展战略研究 目前我国主要依靠行政手段管理工程咨询监理行业的现象还相当严重，一些法律 法规与w t o 的运行规则和国际通行规则存在着较大的差异，加上条块分割的局面还 没有得到根本的改变，因此，咨询监理行业管理还远不能适应新的形势需要。按照 w t o 透明度原则和国民待遇原则，行政干预行为、非关税贸易壁垒都需要逐步取消。 因此加入w t o 以后，一方面将促进困家行政主管部门严格依靠法律法规和技术法规 去管理行业，提高法律法规的透明度，运用法律法规和技术法规去调控市场，规范市 场主体行为，完善市场风险机制：同时我们可以根据w t o 的舰则，通过w t o 组织， 了解国外发达国家在工程咨询监理领域的法律法规和技术法规的情况，借鉴他们的行 业管理经验，完善我们的行业法律法规和技术法规体系，使我们能够运用法律和经济 手段管理行业，提高我国工程咨询监理领域的行业管理水平。国外对行业的管理大多 是行业协会，但是，目前我国的行业协会还仅是政府主管部门的附属机构，如：企业 资质审查、年审、制定技术标准、企业人员上岗前的岗位培训等还控制在一些政府主 管部门手里。这些原属政府部门的职能，由于利益驱动，要完全转移到行业协会还需 要做大量的工作。 2 3 3 对工程咨询监理市场影响的分析 1 、有利于加速我国：【程咨询监理行业的市场化进程 我国经济体制改革的目标是要建立社会主义市场经济体制。尽管目前我国工程咨 询监理领域还处于从计划经济向市场经济转化的过渡时期，但是根据w r o 自由化原 则、市场准入原则和国民待遇原则，我国经济建设将会进一步得到改善，国外资本将 会更多地进入我国建设业市场，材料及设备进口关税的进一步降低，将导致我国建设 市场规模进一步扩大，对国外工程咨询监理企业进入我国更具吸引力。这就要求我们 加快以市场为取向的改革进程：促进我国工程咨询监理行业加快与w t o 的运行规则 接轨的步伐；迫使我们尽快采取措施，通过法律法规来规范市场运作，按经济规律办 事，通过市场需求引导市场供给。这将有利于按照市场机制配置资源，打破目前国内 工程咨询监理市场条块分割的局面，建立统的工程咨询监理市场。 2 、对我国工程咨询监理的市场分配格局产生较大的影响 按照市场准入原则和我国政府的承诺，在3 5 年内虽然不会有太大影响，但从长 期来看，中国工程咨询监理业市场将会被许多的外国企业看好，进入我国的外因咨询 监理企业必然增加。一般来说，他们具有较强的融资能力和较高的技术装备水平和管 理水平，经营范围广，服务面宽，经营机制灵活，可以提供项目前期咨询、勘察设计、 大连理工大学硕士学位论文 设备采购、工程施工、经营管理等各方面的咨询监理服务。因此，加入w t o 后，虽 然由于我国国民经济的增长以及与建设事业相关产业的发展会使建设市场的规模扩 大，但是外国企业将凭借他们在技术、管理、设备和资金等方面的优势，千方百计在 我国建设领域的市场占有尽可能多的份额，从而对我国企业特别是国有独资食业已有 的市场构成威胁，内外资企业的市场分配格局将发生较大变化。 从市场总量看，据有关研究报告分析，加入w t o 后到2 0 0 5 年一方面中国的 g d p 将至少提高2 5 。按照1 9 9 8 年价格测算，中国的g d p 将至少增加3 6 7 5 亿元， 建筑市场的需求将增加2 0 0 0 多亿人民币。这个由加入w t o 所产生的2 0 0 0 多亿元建 筑市场规模增加量相当于1 9 9 8 年我国建筑市场的】2 。由此可见，加入w i o 对我国 建筑市场将带来巨大的市场空间和发展机遇。 从市场占有率看，目前境外建筑企业占全国建筑市场的份额小于2 ；占可对外 丌放的建筑市场的份额小于2 0 。中外合资和合作经营企业的建筑业产值占全国建筑 业总产值的比例也小于2 。加入w7 f o 以后，按照我国政府的承诺，利用国民待遇原 则，我国提高了外资企业的市场准入的条件，增加了外资企业的经营成本，淘汰不具 备实力的境外建筑企业。因此，综合分析市场规模、内资企业和外资企业各自的优势， 可以认为加入w t o 后，外资建筑企业在我国的市场占有率会略有增长，但增长的幅 度有限。 从工程咨询监理市场来看，咨询监理业是一个专业十分广泛、工程规模跨越小型 到巨大型的行业，这就需要咨询监理企业找准自身的市场定位。外国咨询监理企业实 力较为雄厚，且服务面较宽，从项目论证、可行性研究评估、造价咨询、勘察没计阶 段监理、施工阶段监理直至后期效益评估，是全过程服务的管理型咨询企业。而且在 管理体制、管理经验、总承包能力上、资金实力、技术优势、人才机制等方面都比国 内企业明显占优。但是，工程咨询监理业又是地域性较强的行业，即使来自先进国家 和地区的优势咨询监理企业在我国境内开展工程咨询监理业务，仍然会有一定弱势。 例如在成本人际资源、熟悉法律法规程序、施工队伍人力以及允许承接范围等方面都 受到许多制约。 2 3 4 将加剧人才的争夺 由于我国在用人机制、环境等方面还存在一些弊端，不能做到人尽其才、充分发 挥人才的作用，因此加入w t o 后，外国企业将有可能利用他们在技术、待遇等方面 的优势，招揽人才，这将可能导致工程咨询监理行业现有人才特别是高级人才的流失。 杨东洲：w t o 背景下我国工程咨向监理发展战略研究 入世后大量国外企业到中国找寻市场，他们有资金、有技术、懂管理，而缺乏的 是熟悉我国国情又有较高技术水平和丰富实践经验的人j 为其服务。因此猎取高素质 人爿叫哿是外资抢占中国工程咨询监理市场的首要工作。他们将会利用其在先进的咨询 监理技术、灵活的经营机制、现代化的管理手段、宽松的工作环境、特别是较高的薪 水等方面的优势，与我们争夺人才。 2 。4 加入w t o 对我国工程咨询监理企业影响的分析 1 、有利于行业组织结构和企业组织结构的调整，增强企业的国际竞争力 加入w t o 以后，一方面随着我国国内工程建设市场规模的不断扩大，将促使豳 内企业按照自身的技术、资金、人员状况，调整发展战略，通过与国外企业的嫁接， 走集团化、专业化发展的道路，这将有利于提高企业的技术装备水平、管理水平和资 金实力，培育和造就一批大型企业集团，提高中小企业专业化水平，推动行业组织结 构和企业组织结构的调整；另一方面，目前我国工程咨询监理业出于在规模、技术、 一资金方面的实力比较弱，经营机制不灵活，因此在国际市场的竞争力也不强，所占的 份额都很少。据了解，在发达国家，平均每千人就有一个咨询j f 程师，国际工程咨询 市场每年营业额达到数千亿美元。目前，我国平均每年的投资规模大约4 万亿元，但 ；工程咨询业的水平和规模都满足不了市场的需要。因此，我国工程咨询业j 下加速同国 际接轨，广泛借鉴和吸取世界各国先进技术和经验。据了解，我国已同澳大利亚、f i 本、韩国、伊朗等几十个国家开展了相互合作，有利地推动了工程咨洵业的健康发展。 加入w t o 后，随着我国金融市场的进一步开放，中国企业在国际市场上的直接 融资能力增强，按照市场准入和国民待遇原则，这将有利于增强我国企业在国际市场 的竞争力；有利于国内企业通过平等竞争不断开拓国际市场，充分发挥我国劳动力价 格等方面的比较优势。 2 、有利于促进企业经营机制的转换，加快企业改革步伐 目前我国建设领域的国有企业正处在转制过程中，还没有完全摆脱计划经济的影 响，在社会保障体系还不完善的条件下，仍然承受着大量的社会负担，经营机制不灵 活，资本集累和扩大再生产的能力低。加入w r 0 后，国内企业将直接面i 临国外企业 的竞争，这就迫使国内企业增强竞争意识，更加自觉地按照建立现代企业制度的要求 转换企业机制。这将有利于国有工程咨询监理服务企业全面走向市场，由企、自主经 营、自负盈亏、自我积累、自我发展，从而加快企业改革进程。 3 、对企业规模结构产生影响 大连理工大学硕士学位论文 加入w t o 后，对工程咨询监理业发展来说，外部环境的一个重要变化就是市场 竞争机制更加完善，优胜劣汰的结果将逐渐改变目前的工程咨询监理结构。在市场经 济发达国家和地区，经过长期的竞争，咨询监理企业结构趋向金字塔结构，为数不多 的大型甲级咨询监理企业占据了相当比例的咨询监理市场。，未来的竞争市场中必将形 成一批出类拔萃的中国自己的现代化工程咨询监理企业。而一些不求进步依赖政府 保护的工程咨询监理企业将被淘汰出去。可以预见，日益显著的优胜劣汰机制将使我 国的咨询监理企业结构逐步趋向于金字塔结构。可以说：加入w t o 后的冲击，与其 说是来自外国咨询监理企业，不如说是来自我国工程咨询监理业内部更加激烈、更加 合理的竞争。 4 、对专业结构的影响 随着加入w t o 后国内外国际工程承包市场规模的扩大，中国企业与外资企业的 竞争或合作机会将进一步增加。为适应国际上的工程承包方式，中国工程咨淘监理企 业的专业结构也必须要进行调整。其调整将出现以下两种趋势，一是发展综合型工程 咨询监理企业，即擅长于包括规划、可行性研究咨询、造价咨询、设计、施工、管理、 后期评估在内的总承包咨询监理企业，具有很强的大型项目管理能力：二是发展“专 项”承包咨询监理企业。中国传统工程咨询监理企业结构中所表现出的雷同性将有所 改变。 杨东洲：w t o 背景下我国工程咨询监理发展战略研究 3在w t o 背景下我国工程咨询监理行业发展对策研究 分析研究采取的对策应从我国国情出发，充分利用w t o 的运作机制，既要以积 极的态度抓住机遇，又要以谨慎的态度迎接挑战。一方面从全国、全行、世的角度提出 ，政府部门改善宏观政策环境方面的对策，促进我国工程咨询监理行业的发展，另一方 面从咨询监理企业自身特点出发，研究分析企业应采取的措施，扬长避短推动工程 咨询监理企业进行技术创新、管理创新、企业制度创新、企业文化创新企业组织结 构创新、人力资源开发管理创新、信息资源管理创新，提高我国咨 l 】监理企业国际竞 争力。 3 1 在w r o 背景下建立并完善工程咨询监理业法律法规体系 创造完备的法制环境，创造良好的行政环境，创造统一丌放、公开有序的市场环 境，是中国加入w t o 的对外承诺。法律法规是一个国家市场准入的门槛，也是政府 进行行业管理的重要手段。为了尽快适应市场经济体制和w t o 的规则，必须尽快了 解各成员国工程咨询监理的法律法规体系；搜集世界发达国家相关的法律法规；分析 比较国内工程咨询监理领域的法律法规与发达国家相关法律法规的差距，以便尽快改 变条块分割的状况，取消部门界限，建立统一的、适应经济全球化的工程咨询监理法 律法规体系。为此，必须集中力量，争取3 5 年内提出并完成适应w t o 运行机制的 新的工程咨询监理行业法律法规体系的框架构建工作。利用w t o 的有利规则，实施 目我保护和发展。在修改和完善法律法规时，一方面要进一步扩大开放，执行w t o 的规则，使我国尽快融入经济全球化的大潮之中；另一方面要充分运用这些规则保护 国家的经济安全，进而促进我国工程咨询监理行业更加成熟和健康地发展。 3 2 在w t o 背景下改革政府现行管理体制，完善配套机制 我国政府应由原来直接管理企业的烦琐事务中解脱出来，把直接管理企业的权利 转移给咨询监理行业协会或行业其他社会组织，着力于制定完善行业法律法规体系、 行业发展战略、咨询监理市场监督机制的工作，并监督管理市场各方主体行为。 加入w t o 后，为了尽快与国际接轨，政府还应当建立健全与建设监理制配套的 相关机制。应从以下四个方面进行： 首先，需要完善建设咨询监理的需求机制。工程咨询监理是为了满足