（管理科学与工程专业论文）软件业务外包的决策与管理研究.pdf

摘要 摘要 随着各大软件公司越来越高的成本压力和资源合理配置的迫切需要，软件业 务外包已渐渐成为当代社会非常重要的一种商业模式和发展战略，被越来越多的 软件企业所采用。然而这类软件外包项目在为企业带来新经济增长的同时也带来 了新的难题，实践证明并非所有的外包企业都获得了最后的成功。一方面，并非 所有企业都对应将什么样的软件业务外包出去、外包给谁以及怎样外包等问题进 行了认真的分析和研究，这就造成了其在运作过程中的失误；另一方而，出于自 身利益的考虑，企业与承包方在合作过程中很难实现真正利益上的均衡。而作为 被控制方，承包方总是担心在双方利益分配中处于小利状态，这将造成其在合作 过程中有所保留甚至投机取巧。因此在整个合作过程中，企业必将受到来自外包 本身以及承包方各种各样的问题与风险的困扰，使其在发展中面临巨大的挑战。 本文正是从这些发包企业亟待解决的决策、管理问题入手，重点针对软件业 务外包前期的准备决策、承包方选择以及外包双方关系问题等展开分析与讨论。 论文主体分为三部分： 第一，尽管软件业务外包或多或少可以为企业带来益处，但同时外包关系也 会令企业面临这样或那样的风险。因此正确认识外包风险，从而选择恰当的外包 策略便成为决定软件业务外包成功的一个关键因素。本文在第2 章中介绍了几种 软件业务外包策略，然后对外包中可能存在的风险进行归因分析，并基于这些引 发风险的因素给出了一个较科学、合理的软件业务外包的策略选择框架，最后结 合软件业务外包的风险评估对该框架加以具体有效的应用，验证了该框架的可操 作性。 第二，本文第3 章至第6 章对软件业务外包承包方选择的方式方法进行了探 讨。在对软件业务外包承包方选择的两种方式直接磋商和招标方式进行介绍 的基础上，针对招标这种选商方式，将a h p 分析评价方法、d e a 分析评价方法 和( o 一1 ) 整数线性规划方法相结合，给出了一个确定软件业务外包项目最优承 包方组合方案的三阶段决策模型，为发包企业管理者提供决策参考。 第三，第7 章在委托人代理人模型的基础上加入合同终止的子博弈环节， 建立了一个适用于软件企业业务外包的四阶段动态博弈模型，分析了软件业务外 包过程中发包方和承包方在各阶段的选择决策条件。并在第8 章中本着“双赢 的原则对软件业务外包实施管理中的监督与控制、激励与协作提出了一些管理策 略，以及针对外包关系中不可避免的冲突和争端的管理机制。 关键词软件业务外包：策略选择；承包方选择；博弈分析：实施管理 a b s t r a c t 曼! 曼! 鼍! ! i 一 一一i i ： i ii i 曼曼! 曼! 曼! 皇! 曼曼! ! 曼曼曼蔓! ! 曼! 曼! 曼曼! ! 曼曼! 曼! ! 曼曼! 曼! 曼曼 a b s t r a c t w i t l lt h ei n c r e a s i n gc o s tp r e s s u r et h a tb i gs o f t w a r ec o m p a n i e sf a c ea n du r g e n tn e e d f o ro p t i m a la l l o c a t i o no fr e s o u r c e s ，s o f t w a r eo u t s o u r c i n gh a sg r a d u a l l yb e c o m eav e r y i m p o r t a n tb u s i n e s sm o d e la n da l s oad e v e l o p m e n ts t r a t e g yi nm o d e ms o c i e t ya n d i s a d o p t e db ym o r ea n d m o r es o f t w a r ec o m p a n i e s h o w e v e r , t h e s es o f t w a r eo u t s o u r c i n g p r o j e c t sb r i n gb o t he c o n o m i cg r o w t ha n dn e wp r o b l e m s ，a n dn o ta l lt h ee n t e r p r i s e s h a v eg o tt h e i re x p e c t e da c h i e v e m e n t o no n eh a n d ，n o ta l lo ft h eo u t s o u r c e r sh a v e s e r i o u s l yc o n s i d e r e dt h e s ep o i n t sa sw h a ts h o u l db eo u t s o u r c e d ，w h oc a l lb et h e s u p p l i e r sa n dh o wt oo u t s o u r c e a sar e s u l t , t h i sl e a d st o t h em i s t a k e si nt h e i r o p e r m i n gp r o c e s s o nt h eo t h e rh a n d ，c o n c e r n e do fm a x i m u mp r o f i t ，i ti sd i f f i c u l tt o a c h i e v ea na c t u a lp r o f i tb a l a n c eb e t w e e no u t s o u r c e r sa n ds u p p l i e r s a sac o m p a n y u n d e rc o n t r o l ，s u p p l i e ri sa l w a y sa f r a i dh ew i l lg e tf e w e rp r o f i tf r o mt h et o t a lp r o f i t a l l o c m i o n , s oh ew o n tb e 10 0p e r c e n tw i l l i n gt om a k eac o m m i t m e n tt ot h e c o o p e r a t i o n , s o m e t i m e s e v e na c t s o p p o r t u n i s t i c a l l y s oa c t u a l l y , o u t s o u r c e r s a r e a l w a y sb o t h e r e db yv a r i o u st r o u b l e sa n dr i s k sf r o mo u t s o u r c i n gi t s e l fa n ds u p p l i e r s ， a n dh a v et of a c eh u g ec h a l l e n g e so nt h e i rw a yo fd e v e l o p m e n t t l l i sp a p e rr i g h ts t a r t sw i t ht h eo u t s o u r c i n gd e c i s i o n m a k i n ga n dm a n a g e m e n t i s s u e sw h i c ho u t s o u r c e r sh a v et od e a lw i t h , a n df o c u s e so na n a l y z i n ga n dd i s c u s s i n g t h e d e c i s i o n - m a k i n gp r o c e s s ，s u p p l i e r s e l e c t i o nm e t h o da n dr e l a t i o n s h i pi s s u e s b e t w e e nt h et w os i d e so fs o f t w a r eo u t s o u r c i n g 1 1 1 em a i nc o n t e n to ft h ep a p e r i n v o l v e st h r e ep a r t s f i r s t , a l t h o u g ho u t s o u r c e r sw i l lb e n e f i tf r o ms o f t w a r eo u t s o u r c i n g ，t h e yh a v et o f a c ev a r i o u sr i s k si ns u c ho u t s o u r c i n gk i n dr e l a t i o n s h i pa tt h es a m et i m e t h u s ，b e r e r u n d e r s t a n d i n gt h er i s k so fo u t s o u r c i n ga n dc h o o s i n gap r o p e rs t r a t e g yi s o n ek e y d e t e r m i n a n to fas u c c e s s f u lo u t s o u r c i n g i nc h a p t e r2 ，s e v e r a ls o f t w a r eo u t s o u r c i n g s t r a t e g i e sa r ei n t r o d u c e df i r s t ，t h e nt h ea t t r i b u t e st op o s s i b l eo u t s o u r c i n gr i s k sa r e a n a l y z e d ，a n dac o n c e p t u a lf r a m e w o r kf o rs t r a t e g ys e l e c t i o no fs o f t w a r eo u t s o u r c i n g i sp r o p o s e db a s e do nt h o s er i s ka t t r i b u t e s 。f i n a l l y , t h i sf r a m e w o r ki sa p p l i e dt o g e t h e r w i t ht h er i s ka s s e s s m e n to fs o f t w a r eo u t s o u r c i n ga n dp r o v e dt ob eo p e r a t i v e s e c o n d ，t h es u p p l i e rs e l e c t i o nm o d e sa n dm e t h o d sf o rs o f t w a r eo u t s o u r c i n ga r e d i s c u s s e di nc h a p t e r3 - 6 t w os u p p l i e rs e l e c t i o nm o d e 州i r e c tn e g o t i a t i o na n d p u b l i cb i d d i n ga r ei n t r o d u c e d t h e nat h r e e - s t a g ed e c i s i o n - m a k i n gm o d e lc o m p r i s e d o faq u a l i t a t i v ee v a l u a t i o nm e t h o da h p , aq u a n t i t a t i v ee v a l u a t i o nm e t h o dd e a a n d ( o 一1 ) i n t e g e rp r o g r a m m i n gh a sb e e nc r e a t e dt os e l e c ta no p t i m a lg r o u po fs u p p l i e r s f o rt h es o f t w a r eo u t s o u r c i n gp r o j e c t a n dt h i sw i l lp r o v i d es o m er e f e r e n c ef o rt h e o u t s o u r c e ri nt h ed e c i s i o nm a k i n gp r o c e s s m 吐c h a p t e r7 a d d sa s u b g a m es t a g e ，c o n t r a c tt e r m i n a t i o n ，t o t h e p r i n c i p l e - a g e n tm o d e l ，t h e ns e t su paf o u r - s t a g ed y n a m i cg a m em o d e lw h i c hi s i i 北京工业火学管理学硕十学位论文 s u i t a b l ef o rt h es o f t w a r eo u t s o u r c i n g t h ed e c i s i o n - m a k i n gc o n d i t i o n sf o ro u t s o u r c e r a n ds u p p l i e ri n v o l v e da r ea n a l y z e dr e s p e c t i v e l yu n d e re a c hs t a g e a n di nc h a p t e r8 ， o nt h ep r e m i s eo f “w i n w i n ”p r i n c i p l e ，s o m ei m p l e m e n t a t i o nm a n a g e m e n ts t r a t e g i e s f o rs u p e r v i s i o na n dc o n t r o l ，i n c e n t i v ea n dc o o p e r a t i o na r e p r o p o s e d ，a n da l s o m e c h a n i s mi sp u tf o r w a r df o rc o n f l i c tm a n a g e m e n t k e y w o r d ss o f t w a r eo u t s o u r c i n g ；s t r a t e g ys e l e c t i o n ；s u p p l i e rs e l e c t i o n ； g a m et h e o r e t i c a la n a l y s i s ；i m p l e m e n t a t i o nm a n a g e m e n t 1 1 1 独创性声明 本人声明所呈交的论文是我个人在导师指导下进行的研究工作及取得的研 究成果。尽我所知，除了文中特别加以标注和致谢的地方外，论文中不包含其他 人已经发表或撰写过的研究成果，也不包含为获得北京工业大学或其它教育机构 的学位或证书而使用过的材料。与我一同工作的同志对本研究所做的任何贡献均 已在论文中作了明确的说明并表示了谢意。 签名：墨查日期：继： 关于论文使用授权的说明 本人完全了解北京工业大学有关保留、使用学位论文的规定，即：学校有权 保留送交论文的复印件，允许论文被查阅和借阅；学校可以公布论文的全部或部 分内容，可以采用影印、缩印或其他复制手段保存论文。 ( 保密的论文在解密后应遵守此规定) 签名：历蔗导师签名： 日期： 第1 章绪论 曼t m 曼蔓曼曼曼曼皇量曼皇曼皇曼曼曼曼曼舅曼皇曼曼曼曼曼! 曼皇曼曼鼍曼! 曼曼曼鼍! 曼曼曼曼舅! ! 曼! 曼曼曼曼曼鼍皇曼鼍曼曼曼曼曼皇曼曼曼舅曼曼曼曼皇苎曼曼曼 1 1 软件业务外包概述 第1 章绪论 “外包 ( o u t s o u r c i n g ) 这个概念是由g a r yh a m e l 和c k p r a h a r a d 于1 9 9 0 年发表在哈佛商业评论的题为企业的核心竞争力文章中首次提出的。业 务外包的本质是把自己做不了、做不好或别人做得更好的事交由别人去做，它是 一种管理策略。业务外包被认为是一种企业引进外部技术与人才、帮助企业管理 的有效途径。具体到软件行业来说，软件业务外包就是i t 企业( 称为发包方) 选择外部合适的服务提供商( 称为承包方) ，通过签订合同的形式将其软件项目 中的全部或部分业务发包给这些专业、高效的软件企业来完成的商业活动。 美国著名的管理学家p e t e red r u c k e r 曾预言：“在1 0 1 5 年之内，人和企业 中仅做后台支持而不创造营业额的工作都应该外包出去，任何不提供向高级发展 的机会和活动、业务也应该采用外包的形式。企业的最终目的不外乎是最优化地 利用已有的生产管理与财务资源。 l l 】如今，随着全球经济一体化及信息技术的 飞速发展，这一预言也逐步得到了应验。为了在激烈的全球竞争中保持优势，各 行各业中越来越多的企业选择采用业务外包的策略，以便降低和控制运营成本， 并使自身能够更集中精力于企业的核心能力。而软件业是一个高速变化、新技术 层出不穷的行业，同时又是人力资源人力成本相对较高的行业，因此，许多大型 复杂软件工程项目的实施需要业主、总承包方、分承包方、供应商和开发制造商 等共同合作来完成，因此在任何甲方和乙方之间必不可少的涉及到部分子项目 ( 或子流程、功能模块) 的采购活动。当前社会中，企业的信息化、网络化建设 正在世界范围内展开。谁先进行信息化改造，谁就能早日适应社会发展的要求， 获得巨额利润。大规模的企业信息化建设形成了庞大的软件产品市场，促进了软 件业的发展。许多项目庞大复杂、高风险并且涉及高科技信息领域，在客观上使 企业需要采购和外包许多产品，包括软件产品。主观上，在经济全球一体化的形 势下，这种外包采购作为采购活动的一种特殊的、更为复杂的形式，在企业中更 为普遍存在。企业为了在日益竞争的社会环境中增强自身的核心竞争力，需要根 据企业的特点，专门从事某一个领域或几个领域的业务，在某个业务领域内形成 自己的核心业务，把企业内部的智能和资源集中在那些有核心竞争优势的活动 上，把一些非自己擅长的业务领域的子项目和功能模块外包给有实力和优势的公 司，从而合理地进行配置资源最大限度地从分工合作资源共享中获益。 美国外包协会( t h eo u t s o u r c i n gi n s t i t u t e ) 曾多次针对企业实施外包的理由 进行了调查【2 】。结合调查结果显示的“外包十大理由【3 j 不难总结出成功的软件 北京工业大学管理学硕：t z 学位论文 业务外包所能给软件企业带来的益处： ( 1 ) 外包可以节约软件开发成本和管理成本。由于外包供应商的专业化程 度较高，能够达到规模经济，因而注定成本更低、效率更高； ( 2 ) 将非核心业务外包出去，可以使企业专注于强化核心能力和核心竞争 力； ( 3 ) 软件技术日新月异，但优秀的分承包方会在相关领域有很强的竞争力， 处于行业领先地位，因此其可以为发包软件企业提供最新的软件技术，使企业免 去培养新领域员工的问题； ( 4 ) 专业软件分承包方能够更好地保证软件开发进度，从而保证总项目的 按时完成； ( 5 ) 专业软件分承包方在软件质量方面更有优势； ( 6 ) 外包可将软件企业的部分经营风险转移到软件分承包方身上。企业本 身的资源、能力是有限的，通过外包，与外部分承包方分担风险，企业可以变得 更有柔韧性，更能适应变化的外部环境。 虽然软件业务外包的起步较晚，但发展很快。据美国商业周刊统计，目 前全球的软件产值中的三分之一需要通过对外发包来完成；而国际著名i t 咨询 公司i d c 的统计数据和分析显示，全球应用软件外包市场近几年全球软件和服 务外包的规模迅速扩大，以年均2 9 2 的速度增长 4 1 。预计到2 0 1 0 年，全球总外 包规模将超过1 1 0 0 亿美元【5 】全球软件外包的发包市场主要集中在北美、西欧 和日本等国家。其中，美国市场被印度垄断，而欧洲市场则被爱尔兰垄断。目前 印度是全球软件外包接包市场的第一大国，印度软件业8 0 的收入依赖软件外包 业务。除此之外，以色列和中国也是软件接包的主要市场。由此可见，软件外包 已经成为世界软件产业发展的一个重要趋势。 1 2 软件业务外包项目管理存在的问题 软件工程项目管理引起广泛注意源于2 0 世纪7 0 年代中期。当时发现将近 7 0 的项目失败是因为管理不善而引起的。2 0 世纪9 0 年代中期，美国的软件开 发仍然很难预测，大约只有1 0 的项目能够在预定的费用和进度下交付。商用软 件通常只有9 ( 中小型软件公司有1 6 ) 的软件项目能够及时交付且费用并不 超支i o j 。而软件工程项目作为软件业务外包的主体，使得软件业务外包项目同样 面临成本控制、质量控制、进度控制等影响项目成败，亟待我们解决的管理问题。 导致这种现状的原因有多方面：首先，高科技的软件行业，是一个非常特殊 的行业，这个特殊性主要体现在软件行业是一个完全竞争的行业，高科技的行业 是人与知识关系度非常高的行业，软件的生产过程主要依靠人脑，而不是机器， 这个过程很容易出错。软件人员一般只用百分之二十的时间来写新程序，而用百 第1 章绪论 分之八十的时间查错纠错。这是一个高度的脑力劳动，对软件人员的综合素质要 求很高。软件产品作为一种特殊商品形式，要求更多的是人的智力投入，其具有 高度不可测量性和高度柔性，使得对于软件外包项目的管理要求具有一定的特殊 性；其次，软件企业开发能力还不太成熟，软件开发大多数还处于手工作坊方式， 软件研发企业有其自身的运做方式，人为因素比重大，不好量化管理。由于不确 定因素太多，许多软件开发企业对于自己的项目都难以精确控制进度、质量、资 源和成本，那么具体到软件业务外包，对于发包方来说，想对承包方保持良好控 制力的难度就更大了。再加上具有技术优势的软件承包方一般集中在几个科技发 达的大城市，可能与发包方的距离较远，相互的交流不方便，因此许多软件外包 项目的实际应用效果都差强人意：不适用、进度超期、性能达不到标准和成本过 高等情况时有发生。 未来几年，大企业的i t 应用将更加系统而全面，中小企业的信息化建设也 开始逐渐升温，同时随着数字奥运和3 g 的启动，中国即将迎来新一轮i t 投资 和建设高潮。未来的市场将只属于高效的企业，未来的客户也将只垂青于提供完 美服务品质的供应商。虽然我国i t 外包服务市场有首创网络、实达和用友等颇 具实力的服务商，但渴望参与的更多的是一些中小企业，然而国外发包市场提供 给他们的机会并不多。通过1 1 节的论述我们还发现，我国的软件企业对于发包 又是相当谨慎。有些人把这种现象归因于国内大的软件企业抱着“肥水不流外人 田的古训不放，不肯向中小企业发包，这或许是一部分原因，然而更主要的原 因还在于企业管理者对发包的管理决策能力不足，即使弄明白“发不发包”，也 搞不清楚“发包给谁 、“如何发包 等问题。如今我国软件行业发展迅猛，各企 业专业化程度越来越高，企业发包趋势势不可挡，那么发包中所存在的管理问题 更是值得我们深思。 1 3 国内外业务外包管理决策研究现状 目前最完善的外包运作与管理框架要属m o m m e 和h v o l b y ( 2 0 0 2 ) 提出的外包 的六个基本步骤，即：企业竞争力分析、外包商评估与确定、协商与签约、项目 执行与过渡、关系管理及终止契约【7 】【引。而纵观国内外关于业务外包的文献不难 看出，广大研究者正是以这个框架为其研究内容的主线，并且坚持走一条理论研 究与应用研究相结合、定性研究与定量研究相结合的研究道路。 1 3 1 外包策略选择及外包对象的选择研究 西方许多学者对外包策略选择所依据的原则和所采用的指标等进行了讨论。 r e v e ( 1 9 9 0 ) 认为，只有那些最特殊的技术，即核心业务才必须保留在企业内部， 北京工业大学管理学硕士学位论文 鼍曼量曼寰篡曼皇曼詈曼曼鼍曼鼍曼曼曼鼍!i鬲一i；=；曼i 而补充性业务则可以通过战略联盟或外包来完成例；v i n i n g 和o l o b e r m a n ( 1 9 9 9 ) 认为，企业生产活动在自制与外包两种选择中存在三种成本：生产成本、谈判成 本和机会主义成本，外包的选择依据就是“这三种成本之和最小 i l 们。 许多文献还试图为外包对象的选择决策提供一个基本框架。其中最有影响力 的是q u i n n 和h i l m e r ( 1 9 9 4 ) 建立的二维模型( 见图1 1 ) 1 1 1 】。模型指出，对那些竞争 因素潜力和战略脆弱性程度都很高的活动需要进行战略性控制，即内制、合资或 订立稳定的长期合同；对于两项因素都处于中等水平的活动，则应该进行中等程 度的控制，可外包并同承包方建立起短期、长期、拥有部分或全部所有权的关系； 而对于两项因素均处于较低程度的活动，则所需的控制程度最弱，采用现货买卖 等交易方式即可。 蠢 摹 囡 磊 潜 力 航喀佳控翻 内镌) 中级控舅 外侄) 幢缀控劬 市场购买) 磊盈鼍鹤琵霹佳爱压并 图l - 1q u i r m 和h i l m e r 的二维模型 f i g u r el 1ap l a n a rm o d e lp r o p o s e db yq u i n na n d h i l m e r 国内与国外学者在外包策略选择方面的研究一样，大多是基于外包业务维度 进行的。如刘德( 1 9 9 9 ) 和江兵( 2 0 0 2 ) 的研究主要是从财务、技术风险和企业 战略角度考虑外包影响，进而确定外包和内制策略 1 2 l 1 3 l ；李华焰、马士华( 2 0 0 1 ) 通过分析给出了一个由核心竞争力维、内部能力维以及财务结果维构成的三维外 包战略矩阵，并在此矩阵基础上以核心竞争力为决策主线，得到了在决策对象与 核心竞争力相关度不同情况下的供应链企业外包决策战略矩阵【1 4 】：然而孟国保、 苏秦( 2 0 0 4 ) 认为，除此之外，企业还应该考虑外包策略的时间维度，即它们对 企业短期运作、中期战术和长期战略的影响【1 5 1 。 1 3 2 承包方的选择评价研究 目前对于外包项目承包方的选择过程的研究多以定性方法为主，如层次分析 法( a h p ) 就是一种主流的应用方法。国外a h p 承包方选择评价研究的代表人 物有m o h a n t y 和d e s h m u k h ( 1 9 9 3 ) 、n y d i c k 和h i l l ( 1 9 9 2 ) ，他们认为a h p 法应用 于判定供应商级别问题时是有效的【1 6 】【1 7 j ：在近年来的研究中，m a s e l l a 和 胁l g o n e ( 2 0 0 0 ) 对供应商选择问题的研究也采纳了a h p 法1 8 】；l o k a c h a d 和 第l 章绪论 m o h a n a r a n g a n ( 2 0 0 1 ) 同样应用a h p 法建立了针对一个i t 服务外包的决策框架， 同时给出了包括共3 个维度1 8 条子指标的承包方评价标准【1 9 】。 对于承包方的选择，也有完全使用定量指标来计算的方法。如t a l l u r i 和b a k e r ( 1 9 9 6 ) 提出了两阶段的伙伴选择过程模型，第一阶段利用数据包络分析( d e a ) 判别有效业务流程，然后运用( o - 1 ) 整数目标规划求解，选择出符合要求的承包 方【2 0 1 。 在大量应用a h p 模型对承包方进行选择和评价的同时，国内一些研究者针 对a h p 模型的不足也做了改进。如俞杰( 2 0 0 2 ) 提出了一种结合层次分析法 ( _ 址口) 和数据包络分析( d e a ) 的基于供应商持续发展的综合评价方法，以便 对供应商进行持续的管理【2 l 】；黄绍服( 2 0 0 3 ) 同样综合供应商选择的a h p 和d e a 方法，提出了供应商选择的a h p 随机d e a 方法。通过引入随机变量，解决了数 据包络分析中权重选择的不足之处，把选择供应商过程中的主观判断转变为可信 度判断，提高供应商评价的可靠度瞄】；而孟国保、苏秦( 2 0 0 4 ) , 贝u 推荐企业采用 a h p 的含偏好的d e a 业务外包分承包方选择模型方法。该模型首先运用a h p 方法对候选的分承包方的总体素质进行评价和排序。这一步骤主要对一些无法定 量化的定性指标进行评价，可以得到候选企业在定性方面的评价结果。然后考虑 分承包方在实际运作过程中的数量指标，将a h p 模型的评价结果加入d e a 模型 的产出指标中，用d e a 方法进行定量评价f i 习。但他们并没有给出具体的模型， 特别是没有指出定性定量评价指标都有哪些，也没有使用具体数据来验证模型的 适用性及合理性；宋巧娜( 2 0 0 6 ) 在分析总结国内外的一些成功的外包案例的基 础上，提取了影响承包方选择的主要因素，并提出了一种基于f o w a 算子的三 角模糊数互补判断矩阵排序法与层次分析法相结合的承包方选择方法【2 3 1 。另外， 对于承包方选择评价指标的选择除了通过总结归纳得到，也有通过问卷调查结果 进行统计检验，进而获得承包方评价标准的各子指标在不同外包模式下的重要性 差异，从而得到在不同外包模式下的承包方选择评价指标体系瞄1 。 1 3 3 外包双方关系管理研究 企业外包实施过程中所面临的一个主要风险就是与承包方的合作。a u b e r t 、 p a r r y 和r i v a r d ( 1 9 9 8 ) 以交易成本理论和代理理论为基础，从代理人、委托人和交 易三个方面研究了i t 外包的风险因素 2 f l ，这正说明了外包双方关系为委托代理 关系；h u i s k o n e n 和p i r t t i l a ( 2 0 0 2 ) 以物流外包为对象研究了外包双方的正式与非 正式协调机制 2 6 1 ；g a l l i v a n ( 1 9 9 9 ) 贝j 研究了更复杂的i t 外包关系，如单一顾客与 多外包商联盟、多顾客与单一外包商联盟、多个外包商与多个顾客联盟中的经济、 战略与组织问题【27 。，这为认识外包关系的演变、相关的收益与风险以及外包关系 的持续管理提供了依据。l a c i t y 和w i l l c o c k s ( 2 0 0 0 ) 提供了一个i t 外包的关系框 北京工业大学管理学硕士学位论文 架，该框架重点考察了三个关键因素：利益相关者、关系类型以及每一阶段关系 的相应活动。结果发现外包关系是动态的，外包利益相关者持敌对还是合作态度， 这取决于在不同时间点上的各自目标；外包关系类型的确定依赖于利益相关者所 面临的特殊任务以及外包的特定阶段j 。 而通过阅读国内相关文献，我们发现，外包关系管理问题大多是通过研究外 包中存在的合作风险所引出的。且学者们一致认为外包双方的关系是一种委托代 理关裂15 2 9 3 l 】，因此他们的研究有很多是基于“委托人代理人模型”进行的。 如彭玉兰( 2 0 0 4 ) 用委托代理理论直接推导出在物流外包的整个过程中都存在 的风险，并给出了在市场和制度层面的激励与约束条件以对外包合作风险进行控 制和防范【2 9 l ；李新( 2 0 0 5 ) 以委托人代理人理论对企业与承包方的合作做了动 态博弈分析，指出双方在合作过程中可能出现的问题并通过对承包方的有效管理 对这些问题加以规避【3 0 】。此外，伍华( 2 0 0 1 ) 通过对比传统合作关系与外包合作 关系给出了较为详细的外包合作伙伴关系维护和管理策叫”j 。 1 4 主要研究内容及研究意义 论文以前面提到的m o m m e 和h v o l b y 提出的外包运作与管理框架为所研究 内容的主线，重点针对软件业务外包前期的准备决策、承包方选择以及外包双方 关系问题等展开分析与讨论t ( 1 ) 企业如何选择软件业务外包的策略。通过前面对国内外相关文献的论 述可以发现，有关外包策略选择的研究很少有针对软件产业来进行的。由于软件 产业属高新技术产业，具有与许多其他产业( 如制造业等) 不同的特点，有其独 特之处。因此，有必要结合经济学与管理学中的相关理论对软件业务外包的策略 选择做专门研究。本文将围绕“是否外包 和“外包什么 这两个外包前期准备 决策问题展开讨论，重点研究软件业务外包的策略都有哪些、其特点是什么，哪 些因素会影响以及如何影响管理者选择外包策略，在具备不同条件的不同情形下 又该选择哪种软件外包策略等方面的内容。 ( 2 ) 承包方的选择评价指标体系及模型的探索。一个企业在确定“是否外 包和“外包什么之后，选择合适的承包方作为自己的合作伙伴便成为一个至 关重要的环节。一方面，对于不同类型的企业，其选择和评价承包方的标准必定 有所不同，那么本文第二部分的一个研究重点就将放在确立一个具有软件业务外 包特色的承包方选择评价的指标体系上面。而选择评价模型的建立也要以这些标 准的确定为基础，如何在分析各种选择评价方法特点与应用的基础上结合各种方 法的优势构建一个适用于软件业务外包的选商模型便成为该部分的又一个重点 研究内容。承包方选择评价模型的建立不仅是本文研究的一项主要内容，同时也 是国内外研究各领域外包的学者研究的热点问题，他们不断地对这些模型进行着 第1 章绪论 鼍- - i , , , i i ! 曼曼皇曼毫曼曼曼粤 探索和改进。 ( 3 ) 对于软件业务外包双方关系的探讨。软件业务的发包方与承包方都追 求自身利益的最大化，双方在合作过程中必然充满着复杂的矛盾。一方面，本文 将阐述运用博弈理论分析外包双方经济利益关系的合理性，然后利用博弈模型进 一步深入分析软件外包实施过程中的双方经济利益关系，旨在进一步探讨如何处 理双方在利益关系中出现的问题；另一方面，本着“双赢”的原则重点讨论软件 业务外包的实施管理策略，基于外包合同关系给发包方提出一些对承包方进行监 督、控制、激励与协作的具体措施以期其能够在软件业务外包项目实施过程中对 承包方进行更好的管理。 由于软件业务外包的情况比较复杂，涉及的学科领域不仅是科学技术上的， 还有商业上的和观念上的，软件业务外包项目管理水平的高低，将直接关系到当 前软件项目的质量、成本和工作进度。换句话说，一个软件业务外包项目成功与 否、能否使软件企业获得1 1 节中提到的诸多益处，很大程度上取决于企业管理 者的管理决策水平，而笔者所做的研究正是为这些管理决策过程提供科学的方法 支持，在最大程度上保证所做决策的合理性。 如果我国的大型软件企业能够在承揽国际离案外包业务的同时也能勇于迈 向发包市场，成功地将自身弱势的业务外包出去，形成一种“连环包”的模式， 那么这将不仅有助于企业自身的发展，使其能够在所擅长的领域做大做好，同时 也可以养活一批中小型企业，拉动他们一并发展，构建优秀的i t 产业生态链， 提升我国i t 产业在国际竞争中的整体优势。 北京工业大学管理学硕士学位论文 第2 章软件业务外包的策略选择 发包方根据公司战略和市场j 虹品需求，必然首先对软件产品或部件的取舍进 行决策，一旦决定上马该项目或者该产品，将会面临进行自制还是采购的决策。 在这个阶段，无论是出于成本考虑还是资源考虑，都可能有将软件产品进行外包 的需求，再加上软件外包服务提供商的b d ( b u s i n e s sd e v e l o p m e n t ) 推动，从 而形成明确地外包需求。我们称这个阶段为外包决策流程。【3 2 】 2 1 软件业务外包的可选策略 根据发包方与承包方关系紧密程度的不同，软件业务外包策略可以分为如下 几种( 如图2 1 所示) ： 与承包商的关系 可选策略 图2 1 软件业务外包策略的类型 f i g u r e2 1s t r a t e g yt y p e so f s o f t w a r eo u t s o u r c i n g 在软件外包的研究中，“是否外包”是1 1 r 企业面临的最重要、也是最困难的 决策之一。如果决策失误、损失的不仅是资金，更可能丧失企业的竞争优势和持 续竞争能力。外包是影响公司发展的战略，而不仅仅是企业降低成本的战术。因 此，是否有助于企业保持核心竞争优势是外包决策的基础。那些能够使企业获取 独特的竞争优势的活动是不应该外包的，也就是说，对与企业的核心能力和特异 能力紧密相关的活动应采取内制策略；若企业的技术水平有限，内制有一定的困 难，那么可以临时性购入资源，对于i t 企业来说，特别是购入人力资源，如程 序员、技术专家等，以协助项目的完成。 一旦i t 企业决定进行外包，那么其面临的另一个重大决策就是“如何外包 。 从图2 1 可以看出，随着外包双方关系紧密程度的增加，此时可供企业选择的外 包策略有三种： ( 1 ) 市场型外包：即发包企业与承包方签订期限相对较短的外包合同，且 合同期满后，能够较容易地在众多有能力完成任务的承包方中自由选择一个或多 个来完成今后的同类任务； o “b d ”的定义：根据公司的发展来制定跨行业的发展计划并予以执行，和上游及平行的合作伙伴建立畅通 的合作渠道，和相关政府、协会等机构沟通以寻求支持并争取资源。 - 8 - 第2 章软件业务外包的策略选择 曼i 一 i i - 量皇 ( 2 ) 中间型外包：即由于外包项目需要花费一些时间来完成，外包双方签 订的合同期并不太短，但还达不到长期合作的程度，双方在合同期内必须保持或 维持合理的协作性直至主要任务的完成，而承包方的表现可能使其有资格赢得发 包企业以后的业务。这种外包策略也可以看成是一种包含二次隐含合同的市场型 外包； ( 3 ) 伙伴型外包：即发包企业会与同一个( 或多个) 承包方反复订立合同 甚至共同出资成立公司，从而建立起长期的互惠互利的合作伙伴关系。 实际的软件业务外包项目中到底应该选择哪种策略需要具体问题具体分析， 本文则从外包风险角度入手来分析策略的选择。 2 2 软件业务外包的风险归因分析 2 2 1it 企业的核心竞争力与软件业务外包 对于i t 企业来说，其隶属于研发产业。i t 企业的核心竞争力指的是企业在 整合自身资源过程中获得的能力，这种能力使得该企业在外部市场竞争中能够比 其竞争者创造更多的客户价值，因此令该企业能够长期确保其相对稳定的竞争优 势。i t 企业的核心竞争力是一个复杂的多维系统，包括三大部分共九个方面p 3 j ： ( 1 ) 信息技术水平：包括信息技术的所有权率、开发工具和硬件的质量、 信息技术的效用以及信息技术投资增长率。毋庸置疑，企业的信息技术水平能够 在很大程度上说明其在i t 市场上的竞争实力。 ( 2 ) 技术创新能力：包括技术创新投资、r & d 人员比重和专利级别。对于 一个i t 企业来说，技术创新对其长期的、可持续的发展起着决定性作用。 ( 3 ) 组织管理能力：包括跨组织发展能力和生产力的有效效用，它反映了 当前的组织结构在企业运作过程中是否合理。 企业所具备的核心竞争力是决定对一项软件业务进行外包还是内制的重要 因素。不管用什么方法识别选择性外包的潜在对象，都应当根据他们对组织竞争 力的贡献度来进行审核。外包那些提供竞争优势的软件产品或部件是不明智的， 应根据企业的综合实力选择内制或购入资源完成项目的策略。 2 2 2 外包业务的复杂性 软件外包的业务往往是产品、技术或活动。其复杂性很大程度上明确了规定 和监控交易合同条款的难度，并且会引发潜在的信息不对称以及出现影响企业其 它活动的外部因素的可能。特别地，软件外包业务往往属于后体验商品 ，不到 。产品、服务和活动大致可以分为三种搜5 黼( s e a r c hg o o d s ) 、体验商品( e x p e r i e n c eg o o d s ) 和后体验商 品( p o s t e x p e r i e n c eg o o d s ) 。搜索商品：在做出外包决策之前就已知该商品的性价v d ：贡i 特性；体验商品： - 9 北京工业大学管理学硕士学位论文 出现问题之时很难对其质量进行评价，交易双方问的信息不对称更是无法避免一 一发包的i t 企业处于信息劣势，而承包方拥有信息强势( 如企业的真正实力、 采取何种质量的运作方式等) 。因为高作业复杂度意味着最初只有承包方或专家 了解专业知识和资产的特性，因此这就增加了出现信息不对称的可能。较高程度 的信息不对称极易导致承包方的机会主义行为，严重时甚至引发质量失控。另外， 软件外包这种复杂的商品还包含了技术以及生产过程本身的不确定性，且复杂商 品由于易受无法预期的变化所影响( 如对软件产品的需求可能变化) ，它们还将 面临更多的环境不确定性。显而易见，较大的不确定性会引起合同的修订问题， 而合同的变动可能涉及人力资源变化、资源重新配置等一系列问题，这将增加软 件外包的管理与过渡成本。 2 2 3 外包业务的可竞争性 一项外包业务的可竞争性显示了外包活动的市场竞争激烈程度。从某种程度 上讲，可竞争度的大小比实际提供特定服务的公司的数量要重要，可能某些公司 现在并没有提供外包企业要求的服务，但其具备提供该服务的能力，如果能够获 利，他们很可能去市场上竞争。 当一项软件外包业务不属于企业的核心竞争力且具有较低的可竞争性时，在 合同谈判阶段，承包方的要价往往会偏高，这无疑会增加发包方的交易成本。而 在合同后阶段，低可竞争性会增加产生机会主义的风险，也就是说承包方实际上 可能并不具备承接该业务的实力。一旦出现这种情况，首先，发包方不可能马上 就换掉该承包方；其次，即便发包方选择了中止合同