（林业经济管理专业论文）中国企业跨国经营对策及模式研究.pdf

摘要 中国企业跨国经营是中国经济体制改革和对外开放的产物，也是在社会市场经 济体系还不健全的背景下发展起来的，经历了2 0 多年的力程，具有明显的发展巾国 家企业跨国经营初级阶段的特征。中国已经加入了wto ，面对国际市场的激烈竞 争，我国企业跨国经营如何进一步发展，已是摆在我们面前迫切需要解决的问题。 企业跨国经营是2 0 世纪7 0 年代中期以后，国际商务研究的重要课题之一。现有的 外国直接投资理论大多以发达国家跨国公司为研究对象，主要解释发达国家跨国公 司的投资行为。发展中国家在国际直接投资中的地位虽十分弱小，但2 0 世纪9 0 年 代以来出现了迅速发展趋势。本文以发展中国家跨国经营理论为指导，总结中国企 业2 0 多年跨国经营的成就和不足，通过定性和定量分析，提出中国跨国经营的模式 和战略。希望本项研究能够为促进中国企业跨国经营的发展提供一此有价值的参考。 关键词：中国企业跨国经营发展中国家跨国经营理论、对策、模式 a b s t r a c t t h em a n a g e m e n to fc h i n e s et r a n s n a t i o n a lc o r p o r a t i o n si st h eb y - p r o d u c to ft h er e f o r mo f c h i n e s ee c o n o m y s y s t e ma n do p e n i n gp o l i c y , a n dh a sb e e nd e v e l o p i n gu n d e rt h eb a c k g r o u n d o fi m p e r f e c ts o c i a l i s tm a r k e t e c o n o m y a f t e r t w e n t yy e a r s o fd e v e l o p m e n t ，i t ss t i l l p r o v i d e dw i t ht h ef e a t u r e so fd e v e l o p i n gc o u n t r i e s s i n c et h ee n t r yo fw t o ，c h i n a i sn o w f a c i n gm o r ea n dm o r eh e a t e dc o m p e t i t i o ni nt h ei n t e r n a t i o n a lm a r k e t h o wt os t r e n g t h e nt h e m a n a g e m e n t o fc h i n e s et r a n s n a t i o n a lc o r p o r a t i o n si sa nu r g e n tp r o b l e mb e f o r eu s m a n a g e m e n to ft r a n s n a t i o n a lc o r p o r a t i o ni s o n eo ft h et a s k so fi n t e r n a t i o n a lb u s i n e s s r e s e a r c h m o s to fp r e s e n tt h e o r i e so ff o r e i g nd i r e c ti n v e s t m e n ts e l e c tt h et r a n s n a t i o n a l c o r p o r a t i o n s i nt h ed e v e l o p e dc o u n t r i e sa st h er e s e a r c ht a r g e t ，t h e i rm a i np u r p o s ei st o e x p l a i nt h ei n v e s t m e n tm a n a g e m e n t o ft h e m w h i l et h ed e v e l o p i n gc o u n t r i e su s e dt ot a k ea m i n o rp o s i t i o ni nt h ei n t e r n a t i o n a ld i r e c ti n v e s t m e n t b u ts i n c e 19 9 0 s i th a sb e e n d e v e l o p i n gv e r yq u i c k l y i nt h ep a p e r ，t h ea u t h o ra d v a n c e st h em a n a g e m e n tm o d e la n d s t r a t e g y o fc h i n e s et r a n s n a t i o n a l c o r p o r a t i o n sb ys u m m a r i z i n g t h ea c h i e v e m e n t sa n d s h o r t c o m i n g so fc h i n e s ee n t e r p r i s e sd u r i n gt h et w e n t y y e a rd e v e l o p m e n t ，a n dd i r e c t e db y t h et h e o r yo ft r a n s n a t i o n a lm a n a g e m e n to f d e v e l o p i n gc o u n t r i e s i t st h ew i s ho f t h ea u t h o r t h a tt h i sr e s e a r c hc a n p r o v i d e s o m ev a l u a b l ea d v i s e sf o rt h e d e v e l o p m e n to f c h i n e s e t r a n s n a t i o n a lc o r p o r a t i o n s k e y w o r d s ：m a n a g e m e n t o fc h i n e s et r a n s n a t i o n a lc o r p o r a t i o n ， m a n a g e m e n ts t r a t e g yo f t r a n s n a t i o n a lc o r p o r a t i o n i nd e v e l o p i n gc o u n t r y ，m o d e l 中国企业跨国经营对策及模式研究 1 综述 二战后5 0 多年来，随着世界经济、贸易的发展，西方国家的跨国公司、企业、银行和金融机 构的数量、规模及实力亦随之不断扩展和壮大。2 1 世纪是企业跨国经营的鼎盛时代，一切高水平、 高新技术、高层次、大规模的贸易和投资活动正以跨国公司为主体或载体进行。迄今，在遍及全球 的3 万多家跨国公司、企业、银行和金融机构中，西方国家约占其百分之九十，并在世界经济日益 全球化的发展趋势中，起到了不可忽视的作用。与此同时，世界发展中国家的跨国公司也正在涌现， 其规模和实力在不断扩展和壮大，对本国乃至世界经济、贸易的发展发挥着越来越明显的作用。中 国是世界上最大的发展中国家，中国企业的跨国经营仍处于初期发展阶段。中国的对外投资规模是 与其经济地位不相称的。我国对外投资总额仅占世界对外投资存量的01 5 ：吸引外资与对外投资的 比例为1 ：0 0 9 ，不仅大大低于发达国家1 ：1 1 的水平，而且低于发展中国家l ：0 1 3 的水平：对外投 资占国内固定资产的投资比重也很低( 1 9 9 7 年世界平均值为5 5 ，发展中国家为3 3 ，而中国仅为 0 9 9 6 ) 。这种状况不利于我国企业充分利用两种资源、两个市场，提高资源配置的效率和能力。中 国企业的跨国经营起步晚，投资规模小，投资地区分布集中。面对世界经济全球化的发展，特别是 中国加入w t o 以后，中国只有快速跨出国门，融入国际社会，顺应跨国经营的历史潮流，才能在 世界市场上占稳脚跟，才能够充满活力和竞争力。 1 1 跨国经营概念的界定 跨国经营的大发展引起了各国政府和理论界的关注，人们试图给予跨国经营提出一个简明扼要 的定义，但事实上，目前理论界有关跨国经营的概念却各执一词，根本原因在于人们对于从事跨国 经营企业的各种特征有着不同的看法。归纳起来主要有以下三种：第一利观点认为跨国企业是在一 个以上的国家拥有或控制生产设备的企业：第二种观点认为跨国企业具有三个标准，第一个标准是 在许多国家从事经营，第二个标准是它在那些国家从事研究、发展和制造，第三个标准是管理必须 是多国性的；第三种观点认为跨国公司是指控制着一大群在不同国家的公司的总公司，而一个在本 国以外，只在一二个国家拥有股权的企业，往往不被列入跨国企、【k 的行列。笔名认为，跨旧企_ k 系 指由两个以上国家的实体所组成的公营或混合所有制企业，不论这利t 实体的法律形式或活动领域如 何，该企业在决策体系下运行，通过一个或多个决策中心得以对其它实体的活动实施有效的影响， 特别是与别的实体分享知识产权，资源和责任，这样的企业所从事的经营活动，即为跨国经营。因 此，跨国经营应包括的基本要素为： ( 1 ) 与证券投资不同的对外直接投资，使其因此而具有嘲外氽、k 决策的控制权； ( 2 ) 在集团内转移资源，包括货币资本、知识产权和企业家经验等投入要素； ( 3 ) 把资源转移所获得的收益分布到许多国家，至少分布在两个以上国家； ( 4 ) 公司的规模不应成为企业是否进行跨国经营的重要标志。 同时，跨国经营又可以认为是国内企业跨国界直接投资并以此为基础展开的盈利活动，它是企 业国内经营跨越国界的发展和延伸。 中国企业跨国经营是指中国国内企业进行对外直接投资并以此为基础丌展的盈利经济活动。具 体而言，它主要是指中国企业对国外进行直接投资，并兴办境外= i ；= 业据此展开经营所涉及的有关活 东北林业大学硕士学位论文 动。 1 2 发展中国家跨国经营理论 发展中国家为什么要向海外投资? 后发展型跨国公司有哪些竞争优势? 发展中国家怎样在激烈 的国际竞争中生存? 这些基本问题有待于迸一步回答。从2 0 世纪7 0 年代r p 期开始，一些学者逐渐 关注对发展中国家跨国公司理论的探讨，提出了许多有价值的理论和观点。 1 ，2 1 小规模技术理论 美国哈佛大学研究跨国公司的著名教授刘易舾成尔斯( l a u t st ，w e l i s ) 1 9 8 3 年出版了第 三世界跨国企业一书，该书被学术界认为是研究发展中国家跨国公司的开创性成果。 威尔斯教授和他的助手在8 0 年代初建立了发展中国家跨国公司的数据库，包括1 9 6 4 家海外子 公司和分公司，9 6 3 家母公司，这些子公司和分公司分布在1 2 5 个东道国，其中有9 6 3 家子公司和分 公司是从事制造业经营的。威尔斯在该项研究中对发展中国家跨国公司的投资动机、竟争优势、投 资方式以及政府政策等问题进行了深入的讨论。 威尔斯认为发展中国家跨国公司的技术优势具有十分特殊的性质。这种技术优势是投资企业母国 市场环境的反映。威尔斯主要从三个方面分析发展中国家跨国公司的比较优势。第一，拥有为小市 场覆求服务的小规模生产技术。低收入国家制成品市场的一个普遍特征是需求量有限。大规模生产 技术无法从这种小市场需求中获得活动规模效益。而许多发展中国家正是开发了满足小市场需求的 生产技术而获得竞争优势。这种小规模技术特征往往是劳动密集型的；生产有很大的灵活性，适合 小批量生产。1 9 5 9 年。斯里兰卡准备求助前苏联建一座轧钢厂。当时在苏联一座轧钢厂最小的生产 能力也要6 万吨年。在西方国家一座轧钢厂的平均生产能力在t 0 0 万吨年。而斯里兰卡对钢材 的年需求量只有3 5 万吨，而所需的钢材品种却比这种轧钢j 一所能提供的要多。最后，斯里兰卡从 印度进口适合小批量生产的钢铁设备。 在许多产品的销售市场较小的情况下，发展中国家的企业只有使技术适合于小规模制造，才能 增加利润。这些企业一般在开始时总是使用从工业国引进韵技术然后逐渐改造使之适合于当地市 场。威尔斯对印度52 家制造业跨国公司的一项调查表明，绝大部分印度公司的生产技术是从国外 进口的，而且几乎所有公司都对进口的外国技术进行了改造，以满足本国和其他发展中国家小批量、 多样化产品的市场需求。 l e c r a w ( 1 9 8 1 年) 对泰国的一项调查中也得出了发展中国家跨国公司具有小规模的特点。而目 从生产设备能力利用率可以证明发展中国家企业的小规模是很有效的。根据他的考察，在泰国的外 国公司中，发达国家跨国公司的生产规模比当地企业生产规模平均大两倍以上。在牛产设备能力利 用率上两者也出现了明显差距，前者的平均生产能力使用率仅为2 6 ，后者却高达4 8 。 威尔斯认为发展中国家跨国公司所掌握的小规模技术特征是具有“劳动密集型”和”灵活性” 的特点。威尔斯比较了在印度尼西亚外国公司的资本劳动比率。结果表明，跨国公司的资本劳动比 率比来自东南亚国家和地区的资本劳动比率高一倍以上。为了满足小规模市场的需要，来自发展中 国家的企业必须使其生产技术具有灵活性，提供品种繁多的产品。 第二，威尔斯认为发展中国家的竞争优势来自于“当地采购和特殊产品“。为了减少因进口技 术而造成的特殊投入的需要，发展中国家的企业便寻求用本地的投入来替代。一旦这些企业学会用 本地提供的原料和零部件替代特殊的投入，它们就可以把这些专门知识推广到面l 临同样问题的其他 中国企业跨国经营对策及模式研究3 发展中国家。 发展中国家对外投资的另一特征表现在鲜明的民族文化特点上，这些海外投资主要为服务于海 外同一种族团体的需要而建立的。一个突出的例子是华人社团在食品加工、餐饮、新闻出版等方面 的需求，带动了一部分东亚、东南亚国家和地区的海外投资。而这些民族产品的生产往往利用母国 的当地资源，在生产成本上享有优势。根据威尔斯的研究，这种“民族纽带”性的对外投资在印度、 泰国、新加坡、马来西亚以及来自台湾、香港两地区的投资都占有一定比例。 第三，低产品营销战略。物美价廉是发展中国家跨国公司抢夺市场份额的秘密武器。发达国家 跨国公司的产品营销战略往往投入大量广告费用，树立产品形象，以创造名牌产品效应。而发展中 国家跨国公司则花费较少的广告支出，采取低价营销战略。美国学者b u s j e e t 对毛里求斯制造业跨 国公司的调查证实，发展中国家跨国公司推销产品的广告费用大大低于发达国家的同行公司。在被 调查的企业中，9 6 的发展中国家公司广告费占其销售额的比例低于1 ，丽在跨国公司的同行中，2 1 的子公司广告费用占其销售额的比例超过5 。 在分析发展中国家企业对外投资的动机时，威尔斯认为对于制造业企业而言，“保护出l 7 市场 是对外投资的一个非常重要的动机”。其他投资动机还包括“谋求低成本”、“分散资产”、“母 国市场的局限”、“利用先进技术”等。 威尔斯有关第三世界跨国公司的研究在西方理论界被认为是在该领域研究的早期代表性成果。 他把第三世界跨国公司竞争优势的产生与这些国家自身的市场特征结合起来。它在理论上给后人提 供了一个充分的分析空间。使人们进一步思考的问题是，作为经济落后国家，怎样利用现有的技术 并与自身的特点结合起来，形成比较竞争优势。但从本质上看，威尔斯的小规模技术理论属于技术 被动论。他显然继承了弗农的产品生命周期传统，认为发展中国家所生产的产品主要是使用“降级 技术”，生产在西方国家早已成熟的产品。这样，发展中国家在这个国际生产的位置永远处于边缘 地带，或是产品生命周期的最后阶段。发展中国家跨国公司在技术上的创新活动仅仅局限于对现有 技术的继承和初期阶段，怎样在国际竞争中争得一席之地是颇有启发的。世界市场是多元化、多层 次的，既使对那些技术不够先进，经营范围和生产规模不够庞大的小企业，参与国际竞争仍有很强 的经济动力。它不仅从企业的经营战略和长期发展目标上看是必要的，而且企业的创新活动大大增 加了发展中国家的企业参与国际竞争的可能性。 1 2 2 技术地方化理论 拉奥( s a n j a y al a l l ) 在对印度跨国公司的竞争优势和投资动机进行了深入研究之后，提出了 关于第三世界跨国公司的技术地方化理论。在拉奥看来，即便第三世界跨国公司的技术特征表现在 规模小、标准技术和劳动密集型等方面，但这种技术的形成却包含着企业内在的创新活动。拉奥认 为是以下几个条件使发展中国家企业能够形成和发展自己的“特定优势”( p r o p r i e t a r ya d v a n t a g e ) ： 第一，在发展中国家，技术知识的当地化是在不同劳动工具的环境下进行的。这种新的环境往 往与一国的要素价格及其技量相联系。 第二，发展中国家生产的产品适合于他们自身的经济条件和需求。换句话说，只要这些企业对 进口的技术和产品进行一定改造，使他们的产品能够更好地满足市场需要的话，这种创新活动就会 形成竞争优势。 第三，第三世界企业竞争优势不仅来自于其生产过程及产品与当地的供给条件和需求条件紧密 结合，而且来自于创新活动中所产生的技术在小规模生产条件下具有更高的经济效益。 第四，在产品特征上，第三世界企业仍然能够开发出与名牌产品不同的消费品，特别是当国内 4东北林业大学硕士学位论文 市场较大，消费者的品味和购买能力有很大差别时，来自第三世界的产品仍有一一定的竞争能力。 第五，上述几种优势还会由于民族的或语言的因素而得到加强。 拉奥的技术地方化理论对于分析第三世界跨国公司的意义在于，它不仅分析了发展i 1 国家企业 的国家竞争优势，而且强调形成竞争优势所需要的企业创新活动。在拉奥看来，企业的技术吸收过 程实际上是一种不可逆的创新活动。这种创新往往受当地的生产供给、需求条件和企业特殊的学习 活动的直接影响。与威尔斯相比，拉奥更强调企业技术引进的再生过程。即欠发达国家对外国技术 的改进、消化和吸收不是一种被动的模仿和复制，而是对技术的消化、改进和创新。正是这种创新 活动给企业带来新的竞争优势。虽然拉奥的技术当地化理论对企业技术创活动的描述仍然是租线条 的，但他把第三世界跨国公司研究的注意力引向微观层次，以证明落后国家企业能够以比较优势参 与国际竞争。 表1发展中国竞争优势的来源 ( 1 ) 发达国家跨国公司( 2 ) 发展巾囝家跨国公司 i 企业集团规模大i 企业集团 2 靠近资本市场2 技术适合于等三i 世界 3 拥有专利或非专利技术供求条件 4 产品差异3 有时的产品差异 5 营销技巧4 营销技术 6 管理技术和组织优势5 适合当地条件的管理技术 7 低成本投入6 低成本投入( 特别是管理 8 对生产要素和产品市场和技术人员) 的纵向控制7 “血缘”优势 9 东道国政府的支持8 东道围政府的支持 资料来源：拉奥新跨国公司：第三世界企业的发展1 9 8 3 年版 1 2 3 技术创新产业升级理论 8 0 年代中期以后，发展中国家对外直接投资出现了加速增长的趋势。特别是一些新兴工业国家 和地区的对外直接投资把触角直接伸向了发达国家。并成为当地企业有力的竞争对于。如何解释发 展中国家跨国公司的新趋势，是跨国公司理论界面临的重要挑战。坎特威尔教授是英国里丁大学研 究技术创新与经济发展问题的著名专家，他做为托兰惕诺的博士生导师，与托兰惕诺共同对发展中 国家对外直接投资问题进行了系统的考察，提出了第三世界国家技术创新产业升级理论。该理论提 出以后，受到经济理论界的高度评价，托兰惕诺本人的博士论文技术创新与第三世界跨国公司 也因此获得了1 9 8 9 年度理查得法默国际商务学会最佳博士论文奖。 第三世界国家跨国公司技术创新产业升级理论提出了两个基本命题： ( 1 ) 发展中国家产业结构的升级，说明了发展中国家企业技术能力的稳定提高和扩大，这种技术 能力的提高是一个不断积累的结果。 ( 2 ) 发展中国家企业技术能力的提高是与他们对外直接投资的增长直接相关的。现有的技术能力 水平是影响其国际生产活动的决定因素，同时也影响发展中国家跨国公司对外投资的形式和增长速 度。 中国企业跨国经营对策及模式研究 5 ( 3 ) 在( 1 ) 、( 2 ) 两个命题的基础上，得出的基本结论是：发展中国家对外直接投资的产业分布和 地理分布是随着时间的推移而逐渐变化的，并且是可以预测的。 坎特威尔和托兰惕诺认为，从历史上看，技术积累对围经济发展的促进作用，在发达国家和 在发展中国家没有什么本质上的差别。技术创新仍然是一国产业、企业发展的根本动力。与发达崮 家相比，发展中国家企业的技术创新表现出不同的特性。发达国家企业的技术创新表现为大量的研 究与开发投入，处于尖端的高科技领域，引导技术发展的潮流。而发展中国家企业的技术创新并没 有很强的研究与开发能力，主要是利用特有的“学习经验”和组织能力，掌握和开发现有的生产技 术。 新兴工业化国家( n i cs ) 的竞争优势表现在工业产品、轻工消费品如纺织、服装和靴恫、玩 具以及电子产品。这些企业的技术创新最初来自外国技术的进l ，并使进口技术适合当地的市场需 求。随着生产经验的积累，对技术的吸收、消化带来了技术创新。这种技术创新优势又随着管理水 平、市场营销水平的提高而得到加强。因此，发展中国家跨国公司的技术积累过程是建立在他们“特 有的学习经验基础上的”。 坎特威尔和托兰惕诺还分析了发展中国家跨国公司对外直接投资的产业特征和地理特征。他们 认为。发展中国家跨国公司对外直接投资受其国内产业结构和国内生产技术创新能力的影响。在产 业分布上，首先以自然资源开发为主的纵向一体化生产活动；然后是以进口替代和出口导向的横向 一体化为主。从海外经营的地理扩张看，发展中国家企业在很大程度上受“心理距离”的影响，遵 循先周边国家一发展中国家一发达国家的渐进发展轨道。随着工业化程度的提高，一些新兴工业化 国家和地区的产业结构发生了明显变化，技术能力也得到迅速提高。在对外投资方面，他们已经不 再局限于传统产业的传统产品，开始从事高科技领域的生产和开发活动。如台湾跨国公司在化学、 半导体、计算机领域；新加坡跨国公司在计算机、生物技术、基因工程、电子技术领域；韩国、香 港企业在半导体、软件开发、电信技术等领域都占有一席之地。这些国家和地区对发达国家的投资 也表现出良好的竞争力。 以上是关于发展中国家跨国公司研究的三个代表性理论。对于第三世界跨国公司的兴起是否需 要新的理论进行解释，在西方学术界引起了不少争论。一些经济学家如j o h nd u n n in g ，p e t e rj b u c k e y ，m a r kc a s s o n ，s t e p h e ny o u n g 等人认为，传统的跨国公司理论对于第三世界跨国公司仍有很 强的解释力。根据传统的国际直接投资理论，企业从事外国直接投资必须满足以下三个条件，第一， 必须具有所有权势。当企业从事海外投资活动时，企业竞争优势所带来的利益应大于( 或等于) 在 海外经营活动中所带来的附加成本。第二，当企业以所有权优势从事经营活动时，外国直接投资能 够比其他市场经营方式贸易、许可方式、管理合同安排等获得更大的经济效益。也就是说，当 进行成本收益分析时，企业进行资源的内部转移比市场外部转移其交易成本更低时，企业往往 从事海外直接投资。第三，当前两个条件满足以后，投资区位条件( 地理条件、资源条件、市场条 件、政策法规、政府政策) 等使企业的所有权优势和内部化优势得以充分利用。发达国家跨国公司 和发展中国家跨国公司的不同之处在于两者所有权优势的来源不同。但并没有超出以往的所有权优 势一内部化优势一区位优势的分析框架。 笔者认为。以内部化理论为代表的外国直接投资主流理论，对于分析发展叶1 国家跨嗣公司行为 有重要的指导意义。但是，发展中国家跨国公司所面临的内部、外部的投资环境不同，特别是它们 作为“后发展型跨国公司”，与发达国家跨国公司有很大的差异。应该充分认识这种差异，并用新 的理论给予解释。对于中国这样的转型经济国家。国有企业的特殊性，以及企业改革的艰巨性，都 使中国企业海外经营与其他国家的跨国公司相比，有诸多不同。无疑，对中国企业国际化的研究， 为直接投资理论研究做出应有的贡献。 6 东北林业大学硕士学位论文 1 3 发展中国家跨国经营的局部相对优势 一般说来，一个国家对外直接投资是否发生。关键在于该国内作为投资主体的企业是否具备较 强的国际竞争优势。从总体上看，发达国家的大型跨国公司具备较强的国际竞争优势。发展”国家 跨国公司规模小，整体实力较弱。这就从侧面说明了发展中国家跨国公司的相对竞争优势是局部的。 1 3 1 发展中国家跨国公司的相对技术优势 根据经济发展水平的不同，可把世界上的国家粗略分为发达国家、新兴工业化国家和较落后的 发展中国家三个层级。一般说来，出口和对外直接投资是由位于技术水平较高层级的国家。另方 面。技术的发展及应用具有单向性、不可逆性。发展中国家跨国公司的局部相对技术优势突出表现 在一一小规模生产和劳动密集型的中等适用技术。这种技术相对于较低技术层级的发展中国家( 东 道国) 具有相对的竞争优势。小规模生产技术易于适应较落后的发展中国家市场容量狭小，市场需 求多元化，当地居民收入水平低的特点。这种容量较小的市场多被发达国家的跨国公司忽略。劳动 密集型技术适应了发展中国家东道国经济技术层次较低，劳动力资源丰富且工资水平低，并且存在 大量过剩劳动力需要就业安置的特点。因而发展中国家跨国公司采用小规模生产和劳动密集型的中 等技术，在局部市场上( 即在技术较落后，市场规模较小，工业化程度较低，资金和熟练劳动力较 缺乏的发展中国家市场上) 具有相对当地生产要素适应性较强的技术优势。此外，发展中国家跨国 公司对于无差别产品的营销能力，对于特殊领域的管理技能等，均可能在东道国形成竞争优势。局 部相对技术优势是发展中国家跨国公司产生和发展的重要基础，这种局部相对技术优势主要有3 个 方面的来源：( 1 ) 引进技术的局部创新，发展中国家跨国公司将引进的国外大规模生产技术进行改良 和革新，使之适合于当地的小规模生产。发展中国家跨国公司可能撤去由原引进技术给产品带来的 高档、豪华等炫耀性功能，保留其基本功能，并增添某些必要的辅助性功能。经过改造和局部创新 的技术，比从发达国家引进的同类技术更适合发展中国家东道国的需要。对引进技术的局部创新， 是形成发展中国家跨国公司局部相对技术优势的重要途径。( 2 ) 发展中国家依靠自身的技术力量和科 研投入，也能开发出一些与本国要素禀赋及社会经济条件适应的中低等水平的技术或工艺。这就可 应用于条件类似的发展中国家和地区。发展中国家还存在些传统的，极具发族文化特色的技术。 这类技术具有浓厚的民族风味和较高的文化品位。如中国的雕刻、餐饮、陶瓷等方面的技术。这类 小规模生产加工技术具有自然垄断的性质。还须指出是，发展中国家还可能集中有限的人财物等资 源。在某些行业或领域开发出高新技术和尖端技术，如南朝鲜的钢铁、电子方面的技术。如我国的 航空、生物工程技术等。这些高新技术和尖端技术甚至在发达国家的市场也具有竞争优势。虽然这 类技术在发展中国家所占比例是较小的，从其行业分布来看，也是局部的。( 3 ) 发展中国家跨国公司 局部相对技术优势主要体现在易于当地投入要素相结合，对当地市场的适应性强，易于实现生产要 素优势互补，实现国际生产、分工与协作的比较利益。 必须用动态的观点，看待发展中国家跨国公司局部相对竞争优势，8 0 年代以来，发展中国家跨 国公司出现了逆技术投资的趋势。通过逆技术梯度投资，与发达国家的企业合资经营或合作生产， 逐渐形成更高的生产技术水平，组织更大规模的生产管理。新兴z - l k 化国家和地区能够引进技术， 增强技术开发和创新能力，提高管理和营销技能，以促进技术方面整体实力的提高产业结构的优化。 这些国家和地区已由初期的纺织，食品等劳动密集型产业逐渐转移到钢铁、造船等资本密集型产业， 并加紧向电子、计算机等知识技术密集型产业渗透。 中霜企业跨国经营对策及模式研究 1 3 2 发展中国家跨国公司的相对区位优势 区位优势是发展中国家跨国公司选择对外直接投资而不选择出口方式进入当地市场的根本原 因。区位优势是一个相对的概念，它既可能宣接来自于东道国的区位优势，也可能间接来自于投资 国的区位优势。发展中国家东道国的区位优势一般包括：税收优惠、政策灵活、贸易壁垒较大的或 不断增长的市场容量，丰富的自然资源和廉价的劳动力。投资国的区位劣势一般包括：投资国反垄 断法规的限制，国内市场饱和，政府鼓励对外直接投资政策，严格的外汇管制等。 8 东北林业大学硕士学位论文 2 中国企业跨国经营的演变 根据上述界定，中国企业跨国经营是指中国企业在两个或更多的围家或地区( 包括香港、澳门 特别行政区) 进行直接投资的盈利性经济活动。中国企业跨国经营是1 9 7 9 年改革开放以后逐渐兴起 的。其前身可追溯到新中国成立以后进行的对外经济技术援助，以及对外工程承包和劳务输出。 z 1 中国的对外经济技术援助活动 对外经济技术援助，国际上也称“开发援助”通常是指一国政府，为促进发展 j 国家经济发展 和人民生活水平的改普，以赠与或赠与成分不低于2 5 的优惠贷款形式，向这些国家和国际多边机构 提供的援助。 5 0 年代初，中国开始对外经济技术援助，是在特定历史条件下进行国际政治和外交活动的重要 手段。这些由政府组织的对外援助活动，并非以企业为主体、以赢利为目的的投资活动，远不是真 正意义上的企业跨国经营，但它为改革开放以后兴起的中国= = 、啦海外经营建立，重要的市场联系， 并成为中国企业跨国经营的重要基础。 这一时期的中国对外经济技术援助，主要是向正在争取民族解放和维护民族独立的第三世界国 家提供的。援助的方式包括成套项目援助、技术援助、物资援助和资金援助，其中，以成套项目援 助为主。 从1 9 5 4 - 1 9 7 8 年中国先后向朝鲜、越南、阿尔巴尼亚、柬埔寨、也门、坦桑尼距等近7 0 个国家 提供了成套项目援助。承担项目1 3 0 7 项，建成8 8 4 个大中小型项目，其中投资i 亿元以i ：的项目1 0 个，投资1 0 0 0 万元以上的项目9 6 个。这些项目的建设除了由中国政府提供资金外，全部由中国企 业提供成套技术、工艺和设各，并派出专家、工程技术人员私工人，进行勘探设j i “，组织施工安装， 提供培i i l i 务。有些项目建成后，还长期由中方企业派出人员参加合作管理，提供咨询服务。( 见 表2 ) 表2中国对外成套项目援助( i9 5 4 - i9 7 8 年) 时期承担承担项目数建成建成项目数 总其中投资其中投资总其中投资其中投资 l o o o 万元i 亿元1 0 0 0 万元1 亿元以j 二 数以上以上数以上 1 9 5 4 - - 1 9 6 32 3 4 3 2l l o l6 1 9 6 4 1 9 7 05 5 57 01 03 1 33 1 1 9 7 0 1 9 7 85 0 9 1 0 184 7 05 9 合计1 3 0 7 2 0 21 9 8 8 49 61 0 资丰年来源；当代中国的对外经济技术合作1 3 9 页。中国社会科学出版社1 9 9 8 年版 1 9 7 9 年以前的对外经济技术援助，与中国企业跨国经营有本质的区别。第，它们不是企业自 由决定的经济形为，不以盈利为目的，主要具有政府问经济援助的性质：第二，海外投资项目的全 部费用是由政府提供的，企业不承担经营风险。企业在从事对外经济活动过程中，既无决策权，也 无直接的经济利益。但中国企业直接参与的对外经济技术援助活动，对以后中国企业开展跨国经营 有着特殊的意义。首先，这些活动是在计划经济和封闭的市场条件下进行的，它为国内企业了解国 中国企业跨国经营对策及模式研究 9 外市场，提供了一个重要的机会，也为中国企业与国际市场建立广泛的联系创造了条件。其次，通 过参与各种形式的经济技术合作，使中国企业人员走出国门，培养了一批具有一定外语水平和实践 经验的技术和管理人才。 2 2 改革开放以后中国企业跨国经营的兴起 在改革开放方针的指导下，国务院于1 9 7 9 年8 月1 3 日颁布了1 5 项改革措施，其一| j 明确规定允 许出国办企业。一些被赋予了“合法的法人资格”的专业外贸公司和省市国际经济合作公司率先采 取行动。利用长期从事外贸进出口业务的海外渠道，在国外开设外销点或海外代表处。1 9 7 9 年1 1 月，北京市友谊商业服务公司同日本东京丸一商事株式会社合资在东京开办了“京和股份有限公 司”，建立了中国对外开放以来第一家海外合资企业，标志着中国企业跨国经营的开始。 中国企业跨国经营主要包括三方面内容：一是对外贸易；二是对外经济技术合作：三是海外直 接投资。由于研究的需要，这里所探讨的跨国经营不包括对外贸易，而是指后两方面的内容。 2 3 中国企业对外经济技术合作 7 0 年代后期，中国开始对外承包工程和劳务输出。这与政府援助明显的不同，它通过国际问的 招标、投标、议标，由具有法人地位的承包人与业主按一定的条件签订承包合同，承包人按合同规 定的要求组织项目的实施，并按规定的条件收取报酬。因此，国际工程承包是一项综合性的经济技 术交往和商务活动。通过承包工程，可以带动一国资本、技术、设备、材料以至劳务的输出，从而 增加外汇收入，改善其国际收支状况，有利于其加速国民经济的发展；开展对外承包工程和劳务输 出，有利于提高企业的工程技术、设备物资和经营管理水平，增强该国在国际承包和商品市场上的 竞争能力。 1 9 7 8 年1 1 月，中国第一家对外工程承包企业“中国建筑工程公司”成立，拉开j ，中国企业对外 承包工程和劳务输出的序幕。不久，中国公路桥梁公司、中国土木工程公司、中国成套设备出口公 司在中东地区的少数国家开展业务。1 9 7 9 年签订对外承包合同2 7 份，劳务合同9 份，合同金额仅分 别为3 3 5 2 万美元和1 7 6 5 万美元。至1 9 8 2 年，中国成立了2 7 家对外工程承包和劳务合作的公司， 先后在亚、非、拉、美、欧洲的4 5 个国家和地区签订了7 5 5 项承包与劳务合同，总金额近1 2 亿美 元。这种以企业为主体的海外经营活动，标志着我国长期实行的以政府援助为丰的对外经济合作， 向企业化方向转变。成为中国企业跨国经营的前奏。 改革开放2 0 多年来。中国对外经济合作主要有三个领域，即承包工程、劳务合作和设计咨询。 图11 9 7 9 - 1 9 9 8 年中国对外经济合作合同额情况 1 9 7 9 1 9 9 8 年，中国累计完成的承包工程合同金额6 4 7 6 9 亿美元，占对外经济合作合同总额的7 8 1 0东北林业大学硕士学位论文 劳务合作合同金额1 7 8 2 0 亿美元，占对外经济合作合同总额的2 1 ：设计咨询合同金额8 7 8 亿美元， 占合同总额的1 。 9 0 年代以后，中国对外经济合作迅速发展。亚洲仍然是中国最重要的市场，1 9 9 7 年亚洲新签合 同额为8 3 6 7 亿元，占同期新签合同总额的7 3 6 8 。新签合同额超过1 亿美元的亚洲国家和地区有 新加坡、马来西业、日本、伊朗、越南、巴基斯坦、泰国、叙利亚、缅甸、韩国、香港和澳门特别 行政区、台湾省，占总数的6 0 。对外经济合作的规模和档次有所提高。1 9 9 7 年中国承揽的1 0 0 0 万 美元以上的大中型项目1 4 2 个，比1 9 9 6 年增加了4 0 个，1 9 9 8 年新签合同额在1 0 0 0 万美元以上的项 目1 4 6 个，其中，5 0 0 0 万美元以上的项目2 3 个，这项目大多为总承包或技术含量较高的项目。承揽 的大型工程项目技术含量增加，有效地带动了国产设备材料出口的增长。据外经贸部统计，1 9 9 8 年 全年对外承工程带动国产设备材料出口7 5 9 亿美元，同比增长5 2 5 篱。 经过近2 0 多年的发展，中国出现了一批对外承包工程和劳务输出的骨干企业。截至1 9 9 8 年底。 全国具有对外经济合作经营权的企业达9 5 5 家。其中位居前5 0 名的企业的合同额占合同总额的 6 5 1 ；专业性实体企业的合同额约占合同总额的7 0 。在美国 ( enr ) 评选的 全球2 2 5 家最大承包商中，中国公司有2 7 家上榜。 中国对外经济合作中存在的主要问题是，国际市场占有率仍然较低，在1 9 9 8 年全球劳务进出口国家 和地区排名中。中国名列第1 5 位，仅占全球劳务进出口总额的1 8 。市场多 元化问题仍亟待解决，目前中国对外经济合作业务分布在1 8 0 多个国家和地区，但6 0 的份额集中在 亚洲。市场过于集中，不仅存在经营风险，而且容易产生一哄而上、低价竞争的不良局面，给宏观 管理造成困难。特剐是1 9 9 7 年东南亚爆发金融危机以后，导致当地承包劳务市场出现萎缩。泰国、 马来西亚、印度尼西亚和菲律宾等国中止或取消了上百亿美元的建设项目，给中国的对外工程承包 业务带来了直接的经济损失。 口承包工程营业麓 i o o m 并务合作营业额 5 0 兀i 兀| r l 丌i 几1 _0 1 9 9 3 1 1 9 9 4 1 1 9 9 51 9 9 61 9 9 71 9 9 8 b 承包工程悻业额3 67 1 4 8d 5 1 1j s 8 86 04 1 7 7 7 l 旧劳务合作传业橛 ，8 , i - 1 1 351 7 l2 1 7 1 2 28 i 图21 9 9 3 1 9 9 8 年中国对外经济合作实际完成情况( 单位；亿美元) 2 4 中国企业的海外投资状况 中国企业的海外投资与吸引外资一样，是改革开放以后逐步发展起来的。在2 0 多年的时间咀，中 国企业的对外投资由小到大，主要经历了三个发展阶段： 第一阶段为缓慢发展阶段：1 9 7 9 1 9 8 5 年。 中国企业跨国经营对策及模式研究1 l 在经济体制改革初期，企业被赋予一定的经营自主权，但外经、外贸体制的改革是逐步展开的。 在对外开放初期，中国政府对境外投资企业实行严格的审批制度，主要表现在：( 1 ) 无论以何种方 式出资。也无论投资额大小，一律上报国务院审批；( 2 ) 对有资格进行境外投资的企业进行了严格 的限定，即只有具备外贸权的进出口公司和各省市的经济技术合作公司( 主要指对外经济贸易部下 属的企业) ，才有资格进行境外投资活动。 可见在改革开放初期，中国企业的海外投资是在政府的严格瓶管和限制下进行的。投资丰体丰 要是大型的贸易集团和综合性集团。如中国石化进出口公司、t f t 陶粮油进；_ ；口公司、r 扣闭煤炭进卅 口公司、中国国际信托投资公司等。投资业务以贸易活动为主，海外市场进入方式多为海外代表处 或合资企业。非贸易性企业的投资大多集中在餐饮、建筑工程、金融保险、咨询服务等行业。据统 计。到1 9 8 5 年底，中国海外非贸易性企业1 8 9 家，总投资额为2 9 8 亿美元，其中，中方投资额仅 为1 9 7 亿美元，平均海外投资规模为1 0 0 万美元。海外投资企业分布在4 5 个国家和地区，特别是 以香港、澳门为主。 表3 19 7 9 1 9 8 5 年中国非贸易性境外企业情况 资料来源：当代中国对外经济合作中国社会科学院1 9 8 9 年版 图31 9 7 9 1 9 8 5 年累计巾方投资额 第二阶段为逐步发展阶段：1 9 8 6 1 9 9 1 年 为了加速中国经济改革开放的步伐，促进有经济实力的企业参与国际竞争，1 9 8 5 年7 月，国务 院授权外经贸部制定并颁发了 ，新规 1 2东北林业大学硕士学位论文 定对中国企业海外投资的管制方面有所放松，一方面扩大了从事境外投资主体的范围，只要是经济 实体，并有资金来源和具有一定的技术水平及业务专长的企业，有合作对象，均可以申请到海外开 办合资企业；同时，外经贸部下放了部分企业境外投资的审批权限，简化了部分审批手续。1 0 0 万美 元以下的般性投资项目由省、市、自治区人民政府和国务院部委直接审批。1 9 8 8 年，国务院又正 式批准了中国化工进出口总公司为跨国经营的试点。这些政策措施标志着中国企业的跨国经营在政 策放松管制的影响下。进入了稳步发展阶段。 襄4驰6 1 9 9 1 年中国非贸易性境外企业情况 资料来源：当代中国企业对外经济合作中国社会科学院1 9 8 9 年版 1 9 8 6 - 1 9 9 1 年，共新增非贸易境外企业8 1 9 家，平均每年新批准境外非贸易性中国企业1 3 7 家。 从中方累计投资额看，1 9 8 5 年为1 7 7 亿美元，1 9 9 1 年累计海外投资额1 3 9 5 亿美元，6 年间海外 投资额增长了7 9 倍。此阶段跨国经营的特点是，跨国经营领域开始多元化，海外企业数量增长。 海外投资的地域分布扩大，由4 5 个国家和地区扩大到9 0 个国家和地区。海外投资的行业也由服务 业向资源开发、加工装配、交通运输、医疗卫生等行业延伸。对外投资主体由原来的外贸专业公司 和省市国际经济合作公司向多行业的生产企业，集团企业转变。在这一阶段，中国涌现出+ 批在国 际市场上初具经济规模有一定竞争力的企业，如中国远洋运输集团公司、首钢集团、中国国际信托 投资公司、中国五金矿进出口总公司等。 圈4 1 9 8 6 一1 9 9 1 年累计中方投资额 中国企业跨国经营对策及模式研究 1 = 赢删下 9 8 61 9 8 71 9 8 81 9 8 9 1 9 9 01 9 9 图51 9 8 6 - - 1 9 9 1 年年末企业 第三阶段为快速增长时期：1 9 9 2 年现在。 1 9 9 2 年初，邓小平南巡谈话，把中国经济体制改革和对外开放推向了一个新的发展阶段。外贸 体制改革也加快了步伐。1 9 9 1 年2 月，国务院对海外投资审批权做出修订，中方投资额在3 0 0 0 万 美元以上的海外投资项目由国务院审批；需向国家申请资金贷款，或境外供款需国内担保、产品返 销国内涉及国家综合平衡、中方投资额在1 0 0 万美元以上的项目，由国家计委和对外经济贸易部联 合审批 随着经济形势的发展，