（科学技术哲学专业论文）工程风险及其伦理控制.pdf

重庆大学硕士学位论文中文摘要 摘要 工程活动已成为现代人类社会物质和经济发展的重要基础。工程活动的进行 不但为我们提供了丰富的物质享受，同时也充实了我们的精神生活。然而，在工 程给我们带来物质和精神利益的同时，人类也在不知不觉中进入了一个高风险时 代。 工程活动中存在风险已经成为一个无法回避的问题。工程活动有内在风险和 对外风险，表现为风险不仅存在于工程活动的各个环节中，工程活动也成为影响 外界环境和社会的因素。对于整个社会来说，人类需要减少风险，增加安全。而 在工程活动中，一些因人的因素导致的风险可以通过提高工程主体素质和能力来 减少和避免。工程师，作为工程活动过程中的重要角色，其道德责任如何直接影 响其行为并对社会产生深刻的影响。工程师作为一种职业担负着一定的职业伦理 责任，由于工程会对生态环境造成一定负面影响，工程师同时也担负着不可推卸 的环境伦理责任。 工程活动中工程师应坚持三大原则，一是人文关怀原则，突出对人的关心， 二是对除人类之外的其他生物进行伦理关怀，三是公平正义原则。 工程伦理意识淡漠是导致工程师伦理缺失的原因。对工程风险进行伦理控制， 即对从事工程活动的人进行伦理导向，本文通过加强工程伦理教育来达到这一目 的。通过对比美国和我国的工程伦理教育状况，可以看出，我国的工程伦理教育 相对薄弱。因此，我们应学习和借鉴其成功经验，探索适合我国的工程伦理教育 之路。 关键词：工程风险，工程师，工程伦理，伦理控制 重庆大学硕士学位论文 英文摘要 a b s t r a c t e n g i n e e r i n ga c t i v i t i e sh a v eb e c o m et h ei m p o r t a n tb a s i sf o rs o c i a l ，m a t e r i a la n d e c o n o m i cd e v e l o p m e n ti nm o d e r ns o c i e t y e n g i n e e r i n ga c t i v i t i e sn o to n l yp r o v i d eu s 、析t l lt h em a t e r i a lp r o s p e r i t y ，b u ta l s ot h es p i r i t u a lw e a l t h w h i l ee n g i n e e r i n ga c t i v i t i e s h a v eb r o u g h tu sm a t e r i a la n ds p i r i t u a li n t e r e s t s ，h u m a nb e i n g sa r eu n k n o w i n g l ye n t e r i n g ah i g h r i s kt i m e s i nc o n t e m p o r a r ye n g i n e e r i n g ， e n g i n e e r i n gr i s k sa r et h ep r o b l e mt h a tc a n n o tb e a v o i d e d t h e r ea r eb o t hi n h e r e n tr i s k sa n de x t r i n s i cr i s k s r i s ke x i s t si ne a c hl i n ko f e n g i n e e r i n ga c t i v i t i e sa n de n g i n e e r i n g a c t i v i t i e sh a v eb e c o m et h ef a c t o r st h a tc a na f f e c t t h ee n v i r o n m e n ta n ds o c i e t y f o rt h ew h o l es o c i e t y ，h u m a nb e i n g sn e e dt or e d u c e e n g i n e e r i n gr i s k sa n di n c r e a s es e c u r i t y i ne n g i n e e r i n ga c t i v i t i e s ，s o m er i s k w h i c h c a u s e db yp e r s o nc a nb er e d u c e do ra v o i d e db yi m p r o v i n gt h eq u a l i t ya n dc a p a c i t yo f t h em a i nw o r k s e n g i n e e r sp l a ya ni m p o r t a n tr o l ei ne n g i n e e r i n ga c t i v i t i e s t h e r e f o r e ， t h e i rm o r a lr e s p o n s i b i l i t i e sh a v ead i r e c ti n f l u e n c e0 nt h e i rp r o j e c t sa n dh a v eap r o f o u n d i m p a c to ns o c i e t y a sap r o f e s s i o n a l ，e n g i n e e rm u s tt a k et h er e s p o n s i b i l i t y o ft h e p r o f e s s i o n a le t h i c s a st h ep r o j e c t sm a yc a u s ean e g a t i v ei m p a c to nt h ee c o l o g i c a l e n v i r o n m e n t ， a tt h es a m et i m e ， e n g i n e e r sb e a ra nu n s h i r k a b l er e s p o n s i b i l i t yf o r e n v i r o n m e n t a le t h i c s i ne n g i n e e r i n ga c t i v i t i e s ，e n g i n e e r ss h o u l da d h e r et ot h et h r e em a i np r i n c i p l e s t h e f i r s to n ei sh u m a n i s t i cc a r et h a th i g h l i g h t st h ec o n c e r no fh u m a nb e i n g t h es e c o n do n e i st h ee t h i c a lc a r ef o ra l lt h eo t h e rl i v i n gb e i n g ，t h et h i r do n e i st h ej u s tp r i n c i p l e t h er e a s o nf o rt h el a c ko fe n g i d e e r s e t h i c si st h e1 a c ko fa w a r e n e s s t h ee t h i c a l c o n t r o lo ft h ee n g i n e e r i n gr i s km e a n st oc o n t r o lt h ei m m o r a lb e h a v i o ri np r o j e c t sa n d t o c a r r yo u tt h ee t h i c a le d u c a t i o nf o rt 1 1 ee n g i n e e r se n g a g e di np r o j e c ta c t i v i t i e s i nt h i s p a p e r , w ea c h i e v et h i sg o a lb ys t r e n g t h e n i n ge n g i n e e r i n ge t h i c se d u c a t i o n b y c o m p a r i n gt h eu n i t e ds t a t e sa n dc h i n a se n g i n e e r i n ge t h i c se d u c a t i o n , w ec a ns e et h a t t h ee n g i n e e r i n ge t h i c se d u c a t i o ni nc h i n ai sr e l a t i v e l yw e a k t h e r e f o r e ，w es h o u l dl e a r n f r o mt h es u c c e s s f u le x p e r i e n c e ，e x p l o r i n gt h er i g h tw a yf o rc h i n a se t h i c se d u c a t i o n k e y w o r d s ：e n g i n e e r i n gr i s k ，e n g i n e e r ，e t h i c a lr e s p o n s i b i l i t y ，e t h i c a lc o n t r 0 1 学位论文独创性声明 本 人声 明所呈交的盟 士 学位 论 文 厶攫盈区丛豳丝丝到是我个人在导师指导下进行的研究 工作及取得的研究成果。尽我所知，除了文中特别加以标注和致谢的地方外，论 文中不包含其他人己经发表或撰写过的研究成果。与我一同工作的同志对本研究 所做的任何贡献均己在论文中作了明确的说明并表示了谢意。 学位论文作者签名： 导师签名： 工青青 旧够 l ， 签字日期：2 口d 夕车胡刁闫 签字日期： 如p 沁妒 学位论文使用授权书 本人完全了解重庆大学有关保留、使用学位论文的规定。本人完全同意中 国博士学位论文全文数据库、中国优秀硕士学位论文全文数据库出版章程( 以 下简称“章程”) ，愿意将本人的皿学位论文兰复耋迅烂美巡丝剖 提交中国学术期刊( 光盘版) 电子杂志社( c n k i ) 在中国博士学位论文全文数 据库、中国优秀硕士学位论文全文数据库以及重庆大学博硕学位论文全文 数据库中全文发表。中国博士学位论文全文数据库、中国优秀硕士学位论 文全文数据库可以以电子、网络及其他数字媒体形式公开出版，并同意编入c n k i 中国知识资源总库，在中国博硕士学位论文评价数据库中使用和在互联 网上传播，同意按“章程”规定享受相关权益和承担相应义务。本人授权重庆大 学可以采用影印、缩印或其他复制手段保存论文，可以公开论文的全部或部分内 导师签 备注：审核通过的涉密论文不得签署搿授权书一，须填写以下内容： 该论文属于涉密论文，其密级是，涉密期限至年一月一日。 说明：本声明及授权书! 随装订在提交的学位论文最后一页。 重庆大学硕士学位论文1 绪论 1 绪论 1 1 问题的提出及研究意义 1 1 1 问题的提出 工程活动已成为现代人类社会物质和经济发展的重要基础。工程活动的进行 不但为我们提供了丰富的物质享受，同时也充实了我们的精神生活。放眼望去， 随处可见工程活动的累累硕果，高耸雄伟的建筑大楼一座挨着一座，宽阔平坦的 柏油马路穿梭于各个城市之间，环境舒适的娱乐场所及品种多样的娱乐器械给人 们增添了无限乐趣，等等。这些无不归功于工程活动的迅速发展，同时也在证明 着征服自然似乎已不是人类难以企及的梦想。然而，任何事情都有利有弊。现代 工程在不断满足人类日益增长的物质和精神需求的同时，悄然把我们带进了一个 高风险时代。 当我们得益于工程带来的喜悦时，也面临着工程风险的隐忧。泰坦尼克号的 建造表征了现代工程的力量，其沉没海底则告诫世人不要忽略工程中的风险。风 险的发生受诸多因素的影响，既有自然因素，也有人为原因。甚至有人把复杂工 程活动中的风险视为无法避免的客观存在，并把工程活动中存在的偶然与随机， 作为工程事故的最好借口。 尽管工程中存在的风险具有客观性，但是仍然可以通过人们的主观努力来避 免或缩小其危害。工程师因其专业技能参与工程活动的各个环节，雇主和公众依 赖其专业判断，应对工程实践的各个环节可能存在的问题，因此，在评估和避免 工程风险时，工程师的职业素养和伦理选择，将最终决定工程项目可能的后果。 本文将侧重从工程伦理教育的角度，结合一些具体案例，分析工程师的伦理意识 如何降低工程中的风险。 1 1 2 研究的意义 工程哲学是近年来才逐渐受到关注的新研究领域，其中的研究主要集中在工 程伦理方面，目前国内学术界关于工程伦理的研究仍处于翻译和介绍阶段，这些 译述作品有助于我们了解国外关于工程伦理的研究兴趣和研究进展。本文尝试通 过对工程风险的分析，批评工程师群体以风险的客观存在为由回避其本应该承担 的专业责任的误区，希望通过工程伦理教育来强化工程师的职业伦理，减少工程 事故。 工程伦理研究在当今中国具有巨大现实意义。在社会现代化进程中，为了追 求经济的快速增长，整个中国成为巨大的工地，李伯聪因此称我国为工程大国。 工程技术的迅速发展在给人类带来巨大利益的同时，也给人类社会和自然界带来 重庆大学硕士学位论文1 绪论 巨大的风险。为了追求发展速度，大量的工程未加仔细审查其风险便匆忙建造， 成为中国社会的巨大隐患。本文强调对工程师伦理意识的培育，在实践层面有助 于工程师在从事具体工程活动和面对工程风险时，能够克服雇主压力和外部利益 的诱惑，作出正确的道德选择，从而减少工程活动带给人类社会和自然界的危害。 1 2 工程风险的研究现状 在国外的工程伦理研究中，工程风险是重点研究内容。在美国工程伦理教育 中广泛使用的教材工程伦理概念和案例中，查尔斯e 哈里斯指出，工程中必 然存在风险。当对工程技术带来的风险进行评估和管理时，工程师应该意识到至 少存在三种不同看待风险的方式：专家的方式、普通人的方式、管理者的方式。 专家他们倾向于权衡伤害的可能性与产生利益的可能性；普通人倾向于考虑诸如 风险的公平分配，风险是否得到自愿的认定，以及在他们的风险概念中某种风险 是否会导致灾难。与使公众获益相比，管理者们更关注的是保护公众远离伤掣。 d a n i e la v a l l e r o 与e a a m ev e s i l i n d 在风险管理中负责任的工程正义中 主要从环境正义的角度探究了工程风险问题，他们要求工程师作为专业人士在从 事工程活动时要考虑伦理与正义问题。风险评估仅仅是仅仅是降低风险的第一步， 要把保护人类健康和福利作为工程师的最终目标【2 】。 像绝大部分国外对工程风险的研究主要是从经济学和管理学角度研究一样， 我国国内从2 0 世纪8 0 年代初开始有人从事工程风险分析方面的研究，研究者主 要是工程技术人员、经济学家和管理学家。1 9 8 7 年，清华大学郭仲伟教授风险 分析与决策的出版标志着我国开始了在风险分析理论方面的研究【3 j 。2 0 世纪9 0 年代中后期以来，许多高校和研究项目对风险分析理论进行了不同程度的探索， 但大多是针对某个风险分析技术或者某个具体工程项目存在的风险展开的，例如 对建筑工程风险、公路工程项目、地铁工程等具体工程的风险评估和决策，缺少 从哲学和伦理角度对工程风险的研究。 2 0 0 0 年以后，国内开始有学者从伦理角度分析工程风险。丛杭青教授开始从 工程的社会维度出发对风险认知、风险责任及风险管理问题进行了探讨【4 j 。丛教 授主张从三种视角来看待风险，提出了对工程师的三种不同责任要求：底线责任、 合理关注、善举。他认为减少风险要从改善产生风险的社会机制入手，这是正确 认知风险的应有的态度，也是解决风险问题的根本出路。 1 3 本文研究目的和研究内容 1 3 1 本文研究目的 国内对工程风险的研究主要是从工程管理的角度，结合具体工程进行的定性 2 重庆大学硕士学位论文1 绪论 和定量研究，具有较强的技术性，缺乏从伦理角度的反思。本文试图从理论层面 对工程活动中风险进行哲学分析，这是工程伦理的一个新视角。深入认识工程中 的风险是对工程风险进行伦理控制的前提，工程活动中因人文因素导致的风险往 往离不开工程师在具体操作中的伦理道德选择。本文在对工程风险分析基础上强 调工程师个体在工程活动中的核心作用，进而分析工程师所担负的伦理责任。在 论述中将运用理论分析和实证研究等方法来表明，可以通过加强工程伦理教育来 为控制工程活动带给自然界、人类和社会的可能风险。 1 3 2 本文研究主要内容 在绪论部分主要介绍选题的背景、国内外研究现状，以及本选题研究所要达 到的目的与意义。 从第二章起分析工程风险。在对工程和风险概念理解的基础上概括出工程风 险的诸特点。并将工程风险分为工程活动中内在风险和工程活动对外风险。工程 活动内在风险是工程活动过程中存在的风险，包括工程设计风险、工程施工风险、 工程应用风险。工程对外风险是指工程对人类和自然界造成的环境、人文等风险。 第三章引出与工程活动有着重要关系的个体工程师。同其他职业一样， 工程师作为一种职业，本身具有职业伦理要求。从军事工程师到民用工程师的发 展过程中，特别是2 0 世纪工程师的造反中，从强调对雇主忠诚转到要求工程师更 多地考虑公众的利益，为工程师关注工程活动对自然环境和公众的责任提供了可 能。本章着重从工程师职业伦理责任、工程师环境伦理责任两个角度对工程师责 任进行分析。 第四章讨论在工程活动中工程师应该遵循的基本原则。如人文关怀原则、生 态关怀原则以及公平正义原则等。 第五章探讨对工程风险进行伦理控制的实现途径。本章认为通过工程伦理教 育来强化工程师的职业伦理意识。通过和美国工程伦理教育现状相比较，我国的 工程伦理教育相对薄弱。我们应积极学习和借鉴美国等发达国家的经验，并结合 我国国情，探索出适合我国的工程伦理教育之路。 第六章进一步指出文中得出的主要结论，并对后续研究工作进行展望。 重庆大学硕士学位论文 2 工程风险 2 工程风险 2 1 引言 工程活动是人类主要的活动方式，是一个社会存在和发展的基础，我们往往 用一些具有代表性的工程项目来表征某个民族、某个时代。人们在享用工程活动 带来的物质便利和福祉同时，也承受着工程可能带来的危险。特别是进入现代社 会以来，随着工程的规模越来越大，工程活动中涉及到的科学技术越来越复杂， 工程的不确定性带给自然环境和人类社会的可能风险也越来越大。人们开始反思 工程中存在的风险，并试图避免工程的负面后果。 尽管人们高度重视工程活动中的可能存在的失误，以避免危及到环境和人类 生存。但由于工程活动是一个复杂的系统的活动，工程风险客观地存在于工程活 动的各环节中，它可能因自然因素引起，或者与人为因素有关，但无论人们如何 努力去避免，工程中是存在难以预料的后果。当然，我们不能因为风险存在的客 观性，来为工程失败作辩护，从而回避工程师应承担的伦理责任。本章将在分析 工程风险的类型的基础上，提出工程师可以对某些风险承担责任。 2 2 关于工程风险的相关概念 2 2 1 工程 在传统概念里，“工程”是针对一项建造活动而言，工程总要建造什么，而这个 建造对象和建造目的叫做工程。例如三峡工程的筹划、建造和竣工都叫做工程。 公路、铁路、高楼大厦等等的修建都属于传统工程概念的范围。 过去人类的活动领域多被束缚在一个狭小的范围内，人类的思维受到极大的 限制，于是工程活动也自然而然地在一个狭小的空间中进行。传统的工程概念主 要应用在建筑工程、水利工程、交通工程、电力工程、通讯工程、机械工程、能 源工程等需要大规模集约化劳动的领域。随着许多新技术的发明和应用及人类的 生活方式趋于多样化，工程的概念也在不断的升化和扩大。现在，工程的含义正 逐渐向更广的方向延伸。 李伯聪在工程哲学引论中提出，“工程是人类的一项创造性实践活动，是 以人的目的或目标存在为前提，按照一定的程序使用物质工具对原材料进行一系 列的操作和加工，生产出合格物质产品的过程。”【5 j 王连成则把“工程”一词区分为广义的和狭义的。就狭义而言，工程被定义为 “以某组设想的目标为依据，应用有关的科学知识和技术手段，通过一群人的有组 合字活动将某个( 或某些) 现有实体( 自然的或人造的) 转化为具有预期使用价 4 重庆大学硕士学位论文2 工程风险 值的人造产品过程”。就广义而言，工程则定义为由一群人为达到某种目的，在一 个较长时间周期内进行协作活动的过程【6 j 。 张秀华指出工程的存在，通常必须满足以下几个条件：一是实现性，即“工程 活动的典型特征是创造一个世界上原本就不曾存在的存在物”，工程追求社会实 现，一个好的工程总是综合考虑经济效益、社会效益和生态效益的，并把它作为 方案设计和择优的依据及出发点和落脚点，或者说与科学和技术相比，工程更多 了一定的社会牵挂或条件依赖；二是整合性，因为工程讲科学性，讲技术的合理 性，讲规则，讲社会效果，所以工程是按照一定目标和规则对科学、技术与社会( s t s ) 的动态系统的整合，或者说s t s 问题的解决就是工程对各要素的协调与整合；三 是实践性，工程本身既是实践活动，又是实践活动的结构和内在形式规定性；四 是创造性，因为工程活动是通过各种要素的组合创造新东西，所以也要符合创新 的要求；五是社会性，工程作为主体人( 主要是特定组织) 的社会行为，其目的在 于制造新的社会存在，带来新的社会后果，它始于社会需求而终于社会监督与社 会评价；六是复杂性，不仅工程是由各种因素组成的系统，而且该系统又有许多 不确定因素和限制因素，因此工程方案的设计不是依据惟一解的线性函数，而是 多个解的非线性函数，这就存在多个方案的选择和决策问题。总之，需要从实践 的观点、科学的观点、系统整体观点以及设计论、建构论乃至生存论的观点，去 把握工程的内涵与本性【_ 7 l 。 2 2 2 风险 关于风险的界定 风险在英文里是“r i s k ，其本意是指冒险和危险。从字面意义上来理解，风险 指具有一定危险的可能性，或者说是有可能发生危险、形成灾难。 美国工程伦理学家马丁( m i k ew m a r t i n ) 和欣津格( r o l a n ds c h i n z i n g e r ) 在 其经典的工程伦理( e t h i c si ne n g i n e e r i n g ) 教科书中这样谈论风险：“风险是指 不希望发生的事件或伤害发生的潜在可能”【8 j 。对人们来说事物是安全的是指：由 于充分了解风险的信息并符合他们的价值原则，人们判定这种冒险是可以接受的 ( 包括身体伤害、经济损失或环境恶化) ，因此在谈及安全性时，必须评估哪些风 险对将要使用该工程或产品的顾客和公众来说，是可以接受的。当然，什么样的 风险可以被接受时，侧重于不同因素的考虑就会有不同的判断；最基本的因素是 当事人的那套价值原则，也就是指他们关心什么以及关心的程度。其他因素包括 风险是否是自愿承担的、以及对风险的担忧程度、风险是否显而易见、可能的受 害者能否提前确定、风险相关的统计数据以何种方式向公众公布等等有关。 显然，风险与信息的不确定性相关。弗兰克( f r a n kh k m g h t ) 认为，“风险 表示的是一种不确定性和不确定性的结果，它是指在决策和规划时缺乏对结果的 5 重庆大学硕士学位论文 2 工程风险 可预见性” 9 1 。这种结果的不确定性就是困扰人们的风险。当然人们并不是一味地 抵制风险，有时我们为了从中获得快感自愿进行冒险，例如在崎岖的山路上快速 开车。有时出自风险与收益的评估，良好的预期收益而把风险看成是可以接受的 代价。特别在经济学中，市场的不确定性被视为能够带来丰厚额外红利，风险管 理成为经济学家关注的重点。 问题的关键是如何合理评估风险。克林斯丁萨德弗兰切( k r i s t i n s h r a d e r f r e c h e t t e ) 认为围绕风险评估争论的核心是价值冲突。他认为有三种关于风险的哲 学。第一种是文化相对主义。文化相对主义者过分强调在风险评估中的价值判断， 并声称风险是一种集体建构；第二种是简单实证主义。简单实证主义者忽视风险 分析中的价值判断，主张风险能够被客观地测量；弗兰切提出第三种观点为“科学 程序主义”。他认为，风险并不仅仅是一种社会建构，也不是单纯地具有客观性， 尽管风险评估不具有完全的价值自由( 如许多简单实证主义者所主张的那样) ，但 是认为风险可以从任何视角被判断也是一种错误。一些风险评估虽然不具有价值 自由，但比起其他风险判断更有保证，并且许多关于公众的风险评估不但具有合 理性，而且还具有伦理保护的特征【l o l 。我们强调风险的伦理特征，是为了更好地 避免因为人类的失误导致的负面后果。 洪锡熙认为，对风险的认识可以分为主观说和客观说。主观说认为风险是损 失的不确定性。此定义的特征是强调“损失”和“不确定性”，并认为“不确定件是属 于主观的、个人的和心理上的一种观念。“客观说”认为，风险是给定情况下一定时 期可能发生的各种结果间的差异。此定义的特征是将风险视为客观存在的、可以 用客观尺度衡量的事物。若各种结果之间的差异大，则风险大；若差异小，则风 险小【1 1 1 。 乌尔里希贝克在他的风险社会理论中更多在从人的角度讨论“风险”。在贝克 看来，风险不是来自无知而是来自工业时代以来形成的规范和决策体系。他指出： “风险是个指明自然终结和传统终结的概念。或者换句话说：在自然和传统失去它 们的无限效力并依赖于人的决定的地方，才谈得上风险。风险概念表明人们创造 了一种文明，以便使自己的决定将会造成的不可预见的后果具备可预见性，从而 控制不可控制的事情，通过有意采取的预防性行动以及相应的制度化的措施战胜 种种( 发展带来的) 副作用”【1 2 1 。 风险的分类 谈到风险，人们往往与之同危险、损害和不确定性联系在一起。按照不同的 分类方法，风险可以分为以下几种： 1 ) 按风险的对象可划分为财产风险、人身风险、责任风险和信用风险。 财产风险，指财产发生损毁、灭失和贬值的风险，如房屋、建筑物、设备、 6 重庆大学硕士学位论文 2 工程风险 运输工具、家具以及某些无形资产因自然灾害或意外事故而遭受损失。 人身风险，指人的生、老、病、死，即因疾病、伤残、死亡等产生的风险。虽 然有些风险是人生中不可避免的必然现象，但由于在何时、何地发生，并不确定， 而一但风险发生，则会给家庭和经济实体带来很大的损失。 责任风险，指由于团体或个人违背了法律、合同或道义上的规定，形成侵权 行为，造成他人的财产损失或人身伤害，在法律上负有经济赔偿责任的风险。责 任风险还可细分为过失责任风险和无过失责任风险。前者指团体或个人因疏忽、 过失致使他人财产受到损失或人身受到伤害；后者则指绝对责任损失，如根据法 律或合同的规定，雇主对其雇员在从事工作范围内的活动中，造成身体伤害所承 担的经济责任。本文讨论的主要是过失责任风险。 2 ) 按风险来源可划分为自然风险和人为风险。 自然风险，指由于自然力的非规则运动所引起的自然现象或物理现象导致的 风险。如风暴、火灾洪水等所导致的物质损毁、人员伤亡的风险。 人为风险指由于人的活动而带来的风险，可以细分为行为、经济、技术、政 治和组织风险等。本文讨论的是人为风险。 3 ) 按对风险的承受程度可划分可接受的风险和不可接受的风险。 可接受的风险，指人们在对自身承受能力进行充分分析研究的基础上，确认 能够承受最大损失的程度，凡低于这一限度的风险称为可接受的风险。 不可接受的风险，与可接受的风险相对应，是指己经超过能够承受能力范围之 外的风险，这种风险属于不可接受风险。本文主要讨论的是不可接受的风险。 2 3 工程风险定义与特点 工程风险是指“在整个工程项目实施的全过程中，自然灾害和各种意外事故发 生而造成的人身伤亡、财产损失和其他经济损失的不确定性的统称。”【1 3 】 工程风险具有如下特点： ( 1 ) 不确定性。同其他风险一样，工程风险也具有不确定性。受不同技术人员 的水平、外界自然环境等诸多因素的影响，工程活动中风险的出现具有不确定性 和随机性。 ( 2 ) 客观性和普遍性。工程风险的客观性表现在风险是一种客观现象，它是不 以人的意志为转移并超越人们主观意识的客观存在。在工程活动过程中随时可能 遇见风险，人们只能在有限的空间和时间内改变风险存在和发生的条件，降低发 生频率来减少损失程度，但不能完全消除。特别是工程技术越先进，工程技术的 结构越复杂，造成风险的可能性也越大。 ( 3 ) 多样性。工程活动的规模大、周期长、涉及范围广等因素决定了工程在不 7 重庆大学硕士学位论文2 工程风险 同的阶段会面临不同风险，并且大量风险因素具有错综复杂的内在关系，与外界 交叉影响使得风险显示出多样性和层次性。 ( 4 ) 可测性。虽然工程风险客观存在，但是通过现代化的计量手段和测量方法， 仍然可以对某一时期范围内的统计资料进行分析，从中得出一定规律，便于人们 从宏观上把握某种风险的出现规律，并对某些风险发生的概率和损失率进行预测 和控制。风险管理理论正是基于风险具有可测性这一特点。 ( 5 ) 可变性。风险可变性包括风险性质的变化、风险量的变化、某些风险在一 定程度上被消除后新的风险又继续产生。在工程活动中，随着工程项目的进行， 每一个阶段都可能产生新的风险。 在以上特点中，不确定性是导致工程风险的主要原因。顾名思义，不确定性 是确定性的反面，它可以理解为不肯定性、不确知性、变化性和不准确性、随机 性、偶然性。【1 4 j 由于事物在其发生、发展及演变过程中要受到来自不同方面的诸 多因素的共同影响，使得它的状态始终体现为一种不稳定、模糊、无序或混沌等 现象，这种现象即被认为是事物的不确定性。工程活动中有因自然的不可抗力而 造成的风险，也有由人为因素造成的风险。随着工程活动的不断发展，所涉及的 环节越来越多，不确定性的因素的表现形式也越来越复杂，因此，所造成的工程 风险也越来越多。 2 4 工程风险表现形式 2 4 1 工程活动内在风险 工程风险伴随着工程活动的始终。在工程设计、工程实施、甚至工程建成后 均可能出现难以预料的后果，给自然环境和特定人群甚至整个人类带来危险。 工程设计中产生的风险。 工程设计是一项工程进行的初始阶段，是为了实现某种特定目的而进行的一 种创造性活动。工程设计需要高度的专业技能，只有工程师才能承担相应的责任。 在工程设计中，设计内容不全，设计有缺陷、错误、不规范，未考虑工程实施地 环境甚至工程实施的难度，均会出现因工程设计失误而产生的危害。 三门峡大坝就是工程设计中一个典型的反面例子。在我国的所有江河中，黄 河因为泥沙问题而成为最难治理的一条河流。作为建国后最早兴建的水利枢纽工 程，当时对三门峡大坝的存在三种不同的意见，高坝派的设计方案希望用高坝大 库开发水电、扩大灌溉面积、阻拦黄河泥沙，然后借助三门峡水库下泄的清水刷 深黄河下游的河床，从而一劳永逸地解除悬河对下游地区的水患危险。因此在设 计时并没有考虑三门峡工程本身需要泄流排沙，以致于工程建成2 年后就要花费 巨额的资金在大坝上钻挖孔洞，以延缓大坝的严重的泥沙淤积问题。随着时间的 8 重庆大学硕士学位论文 2 工程风险 推移，三门峡水库的预期工程目标基本全部失效。尽管有反坝派的极力反对，但 是决策者最终采纳了让我们付出了巨大代价的设计方案。在这个案例中，究竟是 高坝的设计者( 工程师) 还是方案的决策者( 政府官员) 应承担责任? 我们将在 后文讨论。 三门峡人坝设计之争及其工程后则1 5 】 设计目标工程决策后果 三门峡大坝于1 9 5 7 年4 月开工， 1 拦洪蓄沙，清水出库；1 9 6 2 年发电机组投入运行。 2 修建3 6 0 米高大坝，库容达到6 4 7 亿立方；1 1 9 5 8 年，渭河淤积，西安面临 高3 黄河总体上达到建4 6 座拦河坝，五百吨拖船可威胁，该大坝按3 5 0 米高标准修 坝由入海口航行到兰州，黄河总装机容量达2 3 0 0 万建，移民2 8 万人； 派千万，年平均发电量带1 1 0 0 亿度。相当于中国2 1 9 6 1 年，水库蓄水3 3 2 5 米造成 1 9 5 4 年全部发电量的十倍。灌溉面积由1 6 5 9 万回水，渭河下游两岸约5 0 0 0 人受 亩扩大到1 1 6 亿亩。洪水包围，淹没耕地2 5 万亩。 3 1 9 6 2 年，三门峡大坝功能定位 低1 减低坝高( 3 3 5 米) ，保护耕地； 改为“滞洪排沙”，暂不考虑发电和 坝2 适当照顾灌溉、发电、航运；灌溉。但其泄流能力不足，库区 派3 减少约1 0 万移民淤积并不减轻。 1 黄河河道内的泥沙起到上游切割、下游造陆的 4 1 9 6 4 年，三门峡首次改建，大 反自然作用： 坝左岸增建隧洞，加大泄流排沙 坝2 清水出库将对下游产生可怕的冲刷； 能力。以解库区淤积燃眉之急。 派3 上游河沙淤积，河床上升，造成下游洪灾搬到其后，又以1 0 0 0 万祈的成本炸 上游的局面。 开了6 个泄洪洞。 4 建议如非要建大坝，坝底应留出6 个容量相当 5 1 9 8 5 年，迁出居民回迁，但土 大的泄水洞，以备排沙之用。 地盐碱化已不适合耕种。 6 几经改建，三门峡水库装机总容 量仅为4 0 万千瓦。 工程施工中的风险。 工程施工阶段往往是工程事故发生的高发阶段。工程施工过程会受到很多因 素的影响。例如，施工人员对新技术、新方法的掌握程度不够，造成了工程施工 中的技术风险；在施工中材料、器械出现准备不足，不能保障工程的顺利进行， 造成了工程施工中材料设备风险；在此过程中，可能会遇到难度大、处境危险的 9 重庆大学硕士学位论文 2 工程风险 施工任务，具体操作中由于施工技术人员安全意识不够强，或者对机械设备进行 违规操作，导致人员伤亡或机械设备受损；由于自然环境的突然变化，而工程技 术人员缺乏足够准备来应对这种突然袭击，使工程蒙受重大损失。再如，在建筑 工程中，为了承包商的利益，降低施工成本，工程施工人员在建造过程中偷工减 料，粗制滥造，结果造成工程质量下降，导致一些“豆腐渣”工程的存在。2 0 0 7 年8 月1 3 日，湖南省湘西土家族苗族自治州凤凰县境内凤凰至大兴机场公路正在兴建 的沱江大桥，在拆除施工脚手架时全部跨塌，最终导致6 4 个人失去生命。这一惨 痛的教训不得不引起人们的沉思。等等这些，说明施工过程本身就是一个复杂的 过程，也是很容易出现风险的过程。 工程应用后的风险。 因为工程应用导致对环境和人类社会的危险，比比皆是，我们可以简单分为 两种情况： 第一种是在工程项目设计之初就已经预知可能存在的风险，并在工程实施和 工程运行中采取大量措施试图防控这类风险，但这种预知的风险最终爆发。比较 典型的例子是切尔诺贝利核电站事故。1 9 8 6 年4 月2 7 日早晨，前苏联乌克兰切 尔诺贝利核电站一组反应堆突然发生核漏事故，引起一系列严重后果。带有放射 性物质的云团随风飘到丹麦、挪威、瑞典和芬兰等国，瑞典东部沿海地区的辐射 剂量超过正常情况时的1 0 0 倍。核事故使乌克兰地区1 0 的小麦受到影响，此外 由于水源污染，使前苏联和欧洲国家的畜牧业大受其害。这场核灾难，还可能导 致日后十年中1 0 万居民患肺癌和骨癌而死亡。 第二种情况是在工程设计和项目实施中的风险评估中未曾预料到的或忽略掉 的因素最终产生对环境和社会的危害。在实际的工程设计时，我们总是根据已有 的知识对即将建设的工程可能产生的生态负面影响进行预测与评估，同时采取各 种相应的措施来进行补救，但是当工程建设完成并投入运行后的漫长时间里，我 们总会发现许多负面影响是我们在设计时没有考虑完善甚至是根本没有考虑到 的。这种情形在一些超大型水利工程中表现尤为明显，埃及的阿斯旺大坝是水利 史上生态负面影响的代表。历史上，尼罗河的定期泛滥给埃及社会发展的影响是 极其深远的，在与其斗争的漫长岁月里，埃及人发明了先进的测量方法，然而洪 水的定期泛滥带来的居民的搬迁以及洪水对基础设施的破坏，这些在人力物力上 的损耗是巨大的，这在现代文明的发展中尤显突出。如何一劳永逸地解决尼罗河 泛滥问题? 于是产生了修建一座大坝来调节洪水的工程提案。 1 9 6 0 年，阿斯旺大坝工程破土动工，历时1 0 年，耗资1 0 亿美元，于1 9 7 0 年 完工。修成后阿斯旺大坝它高1 11 米，库容1 6 9 0 亿立方米，可灌溉约7 7 万平方 千米农田，装机容量2 1 0 亿千瓦，如保证并扩大了农田的灌溉面积，它确实如人 1 0 重庆大学硕士学位论文2 工程风险 们所期望的那样带来了巨大的效益，例如它为工农业生产提供了巨大的动力资源， 有效地防止了旱涝灾害，改善了尼罗河的航运条件等等。但是，随着时间的推移， 工程的负面影响逐渐地显露出来。尼罗河定期泛滥把泥沙淤积在下游两岸使土地 肥沃，但是大坝建成后，泥沙淤积于库内，使得下游土地逐渐变得贫瘠，人们开 始使用化肥、除莠剂、杀虫剂等等，但单产还是减少，而且加剧了尼罗河的污染。 大坝建成后由于泥沙基本淤积在库内，尼罗河口淤积与海岸侵蚀之间的平衡 被打破，海岸线迅速后退，岸边许多村庄被淹没，同时河口生态链被打破，鱼类 丧失了主要的食物来源，一些鱼类慢慢地在这里绝迹。 大坝建成后，水文状况发生变化，往昔流动不息地尼罗河如今变成静止的湖 泊，为钉螺和疟疾等病原体中间宿主和直接媒介物的大量繁殖提供了良好的条件。 据统计，水库一带居民吸血病的发病率约为8 0 ，部分三角洲地带几乎高达1 0 0 。 对当地居民的健康造成严重的威胁。 阿斯旺高坝的建成给埃及带来了巨大的社会经济效益，但是阿斯旺高坝对尼 罗河的生态负面影响在高坝建成后几年甚至十年以后也慢慢地凸显出来，埃及政 府为此投入了相当大的人力物力进行相应的补救。但是，对于一个已经打破平衡 的生态系统，无论怎样是无法再回到其原来的平衡状态的。 阿斯旺高坝的得失到底如何? 它所得到的社会经济效益和付出的生态环境代 价相比是否合算? 值得我们深思。 2 4 2 工程活动对外风险 环境风险。 环境风险通常是指由自发的自然原因和人类活动( 对自然或社会) 引起的， 通过环境介质传播，能对人类社会及自然环境产生破坏，损害乃至毁灭性作用等 不幸后果事件发生的概率及其后果。本文中工程环境风险主要指由工程活动所造 成的对自然环境的破坏。 从1 9 世纪末2 0 世纪初，是环境污染高发时期。产业革命以来，在生产力得 到迅速发展的同时，大量的工业废气、废水、废渣也成倍地排放到自然环境中， 给环境造成了巨大压力。这个时期对环境的污染主要是煤烟尘、二氧化硫造成的 大气污染和冶铁、制碱造成的水质污染。2 0 世纪四十年代，石油作为燃料的广泛 使用，给环境带来了新的污染。2 0 世纪5 0 年代以来，在传统污染急剧加剧的同时， 又出现了两种新的污染，即放射性污染和有机氯化物的污染，环境污染从此进入 了泛滥期。1 9 7 2 年，生物学家康芒纳在封闭的循环一书中指出，污染问题正 比人口和经济问题以更快的速度增长1 1 6 】。 由工程活动所引发的很多环境问题对人类和整个地球生态系统而言，是灾难 性的。例如上个世纪五六十年代开始，环境公害事件层出不穷，导致成千上万人 重庆大学硕士学位论文2 工程风险 生病甚至丧失生命。其中“世界八大公害事件”更是引入注目，足以看出工业工程对 环境影响的严重性。 2 0 世纪6 0 年代初期美国女海洋学家雷切尔卡森写了一本名为寂静的春天 的书，猛烈地抨击了杀虫剂滥用的问题。她严峻地指出，像广泛使用d d t 这样的 杀虫剂会引起严重的生态破坏，其结果是春天将不再是蓬勃生机、万物复苏，而 是一片死寂。 工程对环境的影响是深刻的，这是因为，工程活动对环境的破坏不仅对当代 人造成影响，甚至对还后代人发展乃至生存基础造成严重影响；不仅对人类自身 造成威胁，也影响着自然界中其它生物的生存。由此可见，在人类享受着工程所 带来的利益的同时，工程活动对环境造成的负面影响同样需要引起足够重视。 人文风险。 工程活动所带来的人文风险或许不如环境风险那么明显，但它对相应人群的 影响是深远的。工程活动的人文风险主要指在工程活动的进行过程中以及工程完 成之后对工程项目所在地原有风俗、信仰、文化等方面构成的破坏和冲击。 在我国的城市化进程中，经常会看到野蛮地破坏传统文化遗迹的工程行为。 前段时间报到的包头市某交通部门为修建绕城公路，竟不顾文物管理部门的竭力 劝阻，将我国最古老的赵长城夷为平地。被破坏的是赵长城遗址是战国时期赵武 陵王为了抵御北方匈奴的入侵而修筑的，距今已有两千三百年的历史。我们得到 了一条现代化的公路，但失去了两千年的文化积淀。这是一种只图眼前利益而置 文化古迹于不顾的愚蠢做法。文物古迹是古代劳动者智慧和文化的结晶，是一个 民族精神传统的依托，理应受到保护。在我们进行工程活动时，应首先考虑到工 程项目可能对人文的的影响，所以在兴建举世瞩目的三峡工程时，我们花费了大 量的资金和精力用于保护库区的人文景观和地理遗迹，并对淹没区的文物进行抢 救性发掘，毕竟这些文化只能传承不可复制。 此外，工程活动往往涉及到对原住民生存环境的改变，处理不当会造成原住 民心理不适。例如三峡工程移民搬迁涉及湖北、重庆两省市的几个县、1 4 0 个乡镇、 4 5 0 0 个村庄的1 3 0 万人，这样庞大数量的移民要告别祖祖辈辈居住过的地方，失去 家园意味着失去自己的生活空间，所有的社会关系和人际交往都要在新迁居地重 新建立。面临着陌生的环境，在语言、文化、风俗习惯、生产方式等需要适应和 调理，这在重建社会关系网络和经济网络过程中，移民要承受巨大的心理压力和 痛苦【1 7 1 。 对于这类工程性移民，国家投入的移民补偿，更多是物质上的，根本无法弥 补工程在移民心理上造成的失落、不满和恐惧。特别是在短期内经济上一时不能 致富、不能脱贫的状况，使移民普遍产生了相对剥夺感和精神焦虑感【1 8 】。人们在 1 2 重庆大学硕士学位论文 2 工程风险 进行工程设计或建造工程时，往往宣染一种积极的文化意义或经济好处来谋求公 众对工程的理解，如艾菲尔铁塔用钢铁构件来展现工业时代人类的对自然的征服