（国际贸易学专业论文）开放经济条件下服务贸易的保护研究.pdf

硕士学位论文 摘要 技术的巨大进步和经济的一体化使服务业成为当今世界经济和贸易增长的重 要动力和源泉。我国是服务贸易总协定的签字国，并根据加入w t o 所做的 承诺，我国递交了开放国内服务市场的承诺减让表，为推动服务贸易自由化做出 了自己的努力，中国的服务业也迎来一个新的时代。 但服务贸易自由化是一把双刃剑，给一国带来机遇的同时也带来了挑战。正 是出于规避风险的目的，并且由于服务业在经济中的特殊性与敏感性，各国均对 本国的服务贸易进行了不同程度上的保护。我国服务业长期以来发展滞后，国际 竞争力较弱。面对服务贸易自由化的潮流，我国该如何最大限度地利用其优势， 而规避其风险，这无论是对于国内的服务行业还是对于我国政府都是值得深入探 讨的问题。 本文从我国服务贸易发展的现状出发，总结和回顾了国内外学者对于服务贸 易保护相关问题的研究成果，解释了服务贸易保护的内涵及廊因，系统分析了服 务贸易保护的外在表现形式及服务贸易保护度的衡量，并运用频度分析法比较分 析了中国与欧盟的服务贸易保护度，同时对中国与欧盟服务贸易进行保护所采取 的策略进行了分析比较。最后，本文对中国如何在开放经济条件下加强对国内服 务贸易的保护进行了系统论证。论文认为，从中国服务贸易的竞争力状况和各国 实践来看，对服务贸易实行合理的保护不仅必要而且可行，在此基础上，论文详 细论述了中国对服务贸易实行保护的基本原则和具体对策。 关键词：服务业；服务贸易；服务贸易自由化；服务贸易壁垒；服务贸易保护 开放经济条件下服务贸易的保护研究 a b s t r a c t w i t ht h es h a r ps c i e n t i f i ct e c h n o l o g i c a ld e v e l o p m e n ta n de c o n o m i cg l o b a l i z a t i o n ， s e r v i c ei n d u s t r yh a sb e c o m et h ei m p o r t a n ti m p e t u st ow o r l de c o n o m ya n di n t e r n a t i o n a l t r a d e c h i n aa t t e n dt h es i g n a t u r eo fg e n e r a la g r e e m e n to ft r a d ei ns e r v i c e s ( g a t s ) w ed e l i v e r e dt h es c h e d u l ei na c c o r d a n c ew i t hc o m m i t m e n t sm a d ei n 呵c 1 u n d o u b t e d l y , c h i n am a d ei t sg r e a te f f o r t st oi m p e ls e r v i c et r a d el i b e r a l i z a t i o n u n t i l t h e n ，c h i n a ss e r v i c ei n d u s t r yw i l le n t e ri n t oan e we r a s e r v i c et r a d el i b e r a l i z a t i o ni sak n i f ew i t hd o u b l eb l a d e s i tb r i n g sac o u n t r yt h e o p p o r t u n i t i e sa n da l s o t h ec h a l l e n g e s j u s tf o rt h ep u r p o s eo fe l u d i n gt h er i s k so f s e r v i c et r a d el i b e r a l i z a t i o na n db e c a u s eo ft h es e r v i c ei n d u s t r y sp a r t i c u l a r i t ya n d s e n s i t i v i t y , a l m o s te v e r yc o u n t r yc a r r i e do u tt h ep r o t e c t i o no nt h e i rs e r v i c et r a d e + o u r d o m e s t i cs e r v i c ei n d u s t r yl a g sb e h i n do t h e ri n d u s t r ya n dc a n n o tc o m p e t ew i t ho t h e r c o u n t r f a c e dw i t ht h et r e n do fs e r v i c et r a d el i b e r a l i z a t i o n , h o wt om a k eu s eo fi t s a d v a n t a g e sa n de l u d et h er i s k si st h ep r o b l e mn e e dt ot h i n kn o to n l yf o ro u rd o m e s t i c s e r v i c ep r o v i d e r sb u ta l s of o ro u rg o v e r n m e n t 。 t h i sp a p e rs t a r t sf r o mi n t r o d u c i n go u rs e r v i c et r a d e ss t a t u sq u o f i r s t l y , i t r e v i e w st h ed o m e s t i ca n do v e r s e a sl i t e r a t u r eo ns e r v i c et r a d ep r o t e c t i o n t h e ni t e x p l a i n st h ec o n n o t a t i o na n dr e a s o no fp r o t e c t i o no ns e r v i c et r a d e s e c o n d l y , i tt a k e s s e r v i c et r a d eb a r r i e r sa st h ee x t e r i o rf o r mo fp r o t e c t i o na n di l l u s t r a t e st h e i rd e f i n i t i o n a n dc l a s s i f i c a t i o ni nd e t a i l a n di ta l s oi n t r o d u c e ss e v e r a lm e a s u r e m e n tm e t h o d so f s e r v i c et r a d eb a r r i e r st om e a s u r et h ee x t e n to fp r o t e c t i o n i nt h et h i r dp a r t ，t h i sp a p e r c h o o s e st h ef r e q u e n c yr a t i om e t h o dt om e a s u r et h ee ua n dc h i n a ss e r v i c et r a d e c o m m i t m e n ts c h e d u l ei n 丌oa n dc o n c l u d e st h ec o m m o ns t r a t e g yi np r o t e c t i o no ft w o c o u n t r i e s i nt h el a s tp a r t ，t h ep a p e re m p h a s i z e st h ep r o t e c t i o no nc h i n a st r a d ei n s e r v i c e s w i t hav i e wt oc h i n a ss e r v i c et r a d ec o m p e t i t i o np o w e ra n do t h e rc o u n t r i e s p r a c t i c e ，c a r r y i n go u tp r o t e c t i o no nc h i n a ss e r v i c et r a d ei si m p e r a t i v ea n df e a s i b l e t h e r e f o r e t a k i n gi n t oa c c o u n tt h ei n t e r n a t i o n a lc r i t e r i o na n dd o m e s t i cr u l e so f1 a w , t h e p a p e ra l s op r o v i d e sp r i n c i p l e s i no u rc o u n t r y sp r o t e c t i o no ns e r v i c et r a d ea n d c o r r e s p o n d i n gs u g g e s t i o n st o d o m e s t i cs e r v i c ei n d u s t r y p r o v i d e r a n dg o v e r n m e n t p o l i c y m a k e r k e yw o r d s ：s e r v i c ei n d u s t r y ；s e r v i c et r a d e ，s e r v i c et r a d el i b e r a l i z a t i o n ； s e r v i c et r a d eb a r r i e r ；s e r v i c et r a d ep r o t e c t i o n i l 湖南大学 学位论文原创性声明 本人郑重声明：所呈交的论文是本人在导师的指导下独立进行研究所 取得的研究成果。除了文中特别加以标注引用的内容外，本论文不包含任 何其他个人或集体已经发表或撰写的成果作品。对本文的研究做出重要贡 献的个人和集体，均已在文中以明确方式标明。本人完全意识到本声明的 法律后果由本人承担。 作者签名：日期：弘玎年月。) 日 学位论文版权使用授权书 本学位论文作者完全了解学校有关保留、使用学位论文的规定，同意 学校保留并向国家有关部门或机构送交论文的复印件和电子版，允许论文 被查阅和借阅。本人授权湖南大学可以将本学位论文的全部或部分内容编 入有关数据库进行检索，可以采用影印、缩印或扫描等复制手段保存和汇 编本学位论文。 本学位论文属于 1 、保密口，在年解密后适用本授权书。 2 、不保密团。 ( 请在以上相应方框内打“4 ”) 作者签名日期：砷年i 月 剔谧名拶：一f 月 2 ；日 馏日 硕士学位论文 1 1 选题背景及意义 第1 章绪论 二十世纪七十年代以来各国服务业迅速发展，国际问服务贸易不断扩大，据 w t o 统计数据显示，1 9 8 0 年至2 0 0 4 年，全球服务贸易规模以平均1 0 的速度增长， 从3 6 0 0 亿美元扩大到2 1 0 0 0 亿美元，增长了5 8 倍，增速大大超过了货物贸易。国 际服务贸易结构正在走向高级化。2 0 0 4 年，通信服务、建筑服务、保险服务、金融 服务、计算机和信息服务，以及特许权使用和许可、专业服务等现代服务的贸易己 占到整个服务贸易的将近一半。在这一过程中，发达国家占据国际服务贸易的绝对 主导地位，己占全球服务进出口总额的7 5 以上，其中，美、英、德三国就占了全 球服务贸易总额的近3 0 。发展中国家虽然起步晚，但在国际服务贸易中所占比重 却不断上升，拉美和亚洲国家服务贸易年增长速度甚至高于世界平均增长速度。服 务贸易在世界经济和贸易的发展中发挥着越来越重要的作用，服务贸易日益成为了 国际贸易竞争的新领域，并且成为了一个国家提高国际竞争力的重要因素。积极推 进国际服务贸易自由化便成为世界各国推动其国内经济发展和扩大其国际贸易的重 要手段。但长期以来，服务贸易没有受到国际多边体制的重视，g a t t 主持的前七 轮多边贸易谈判都是旨在扩大商品贸易的自由化，服务贸易没有可适用的规则，这 与迅速发展的服务贸易不相适应，也不利于其进一步的发展。在以美国为首的发达 国家的倡导下，服务贸易被列入乌拉圭回合的谈判议题，并最终达成了服务贸易 总协定( g a t s ) 。g a t s 的达成标志着国际服务贸易将朝着更加规范，更加自由的 方向发展。 然而，由于世界各国服务业发展参差不齐，各国所具有的优势也各不同，这必 然导致服务贸易呈非均衡性增长，而服务贸易的不平衡发展不仅会影响一国的国际 收支，而且涉及国家主权、安全、国家利益以及本国新兴产业、幼稚服务业的发展。 因此，在参与国际服务贸易中，始终存在着相互开放本国市场、实施贸易自由化， 还是相互设置贸易壁垒、实施贸易保护的政策选择。由于发达国家服务业高度发达， 在服务贸易领域拥有比较优势，因此服务贸易自由化趋势是在发达国家一手倡导下 形成的。而大多数发展中国家考虑到本国服务业比较脆弱，大多数服务行业还不具 有比较优势，因此它们坚持对服务贸易实行一定程度的保护，设置相应的服务贸易 壁垒。纵观国际服务贸易发展的历史，限制大于开放一直是后进国家发展服务业和 服务贸易的经验与现实的政策选择。但是由于服务贸易已被纳入世界贸易组织的管 辖范围，服务业占优势的发达国家所倡导的服务贸易自由化必将深刻影响到发展中 开放经济条件下服务贸易的保护研究 国家的产业发展、贸易发展以及经济增长，因而研究服务贸易自由化的趋势，分析 服务贸易保护的形式与规则对发展中国家来说尤为必要和迫切。 改革开放以来，中国服务贸易也得到了很大的发展。1 9 8 2 年，中国服务贸易只 有4 6 亿美元，而2 0 0 4 年已上升到1 2 8 6 亿美元，年均增长率为1 6 3 ，正好跟这一 阶段的中国外贸具有同样的增长幅度。1 9 8 2 年，中国服务贸易占世界服务贸易的比 重还不足0 6 ，居世界第3 4 位；去年，这一比重已经提高到2 8 ，居世界第9 位。 并且，中国作为w t o 的成员国和g a t s 的签约国，正逐步履行入世承诺，服务贸 易投资环境进一步优化，服务市场的开放度也大大提高，各国流入的海外直接投资 越来越多地进入服务行业。虽然我国服务贸易增长迅速，但与世界平均水平相比， 中国仍然是一个服务业和服务贸易发展水平相对落后的国家。我国总体发展水平还 很低：一是服务贸易明显落后于货物贸易的发展。2 0 0 4 年，我国服务出口占贸易出 口总额的比重只有9 ，明显低于1 9 的世界平均水平。二是我国服务贸易呈现逆 差，2 0 0 4 年逆差达1 0 8 亿美元。三是服务贸易优势部门主要集中在海运、旅游等比 较传统的领域，而金融、保险、计算机服务等现代服务业的国际竞争力还很低。中 国旅游和运输服务的出口占中国服务出口一半以上f 1 1 。因此针对上述状况，并且作 为一个发展中国家，我国仍需采取合理措施来保护服务贸易的均衡发展。而对服务 贸易的保护往往表现为各国针对服务贸易设置的壁垒，它往往是通过非量化的政策 措施体现出来。因此，如何量化服务贸易壁垒，衡量各国服务贸易保护的程度，进 而为在互惠的基础上谈判提供有力的决策依据，已成为各国或地区的政府和学者研 究的焦点问题之一。但是，我国对这一问题的研究仍处于初始阶段。因此，分析和 测量服务贸易保护的社会福利影响，量化我国服务贸易壁垒并进行国际横向比较， 并且采取有针对性的积极措施促进我国服务贸易的发展，对提升我国服务业的国际 竞争力和发挥服务贸易对我国经济发展的积极作用，具有十分重要的现实意义。 1 2 文献综述 服务贸易保护因为服务贸易的特点而使其比商品贸易的保护更复杂和严厉。服 务贸易的保护主要是以非关税壁垒的方式存在。因此，各国的学者基本上都侧重于 研究服务贸易保护的成因，以及服务贸易壁垒的方式及相关内容。 以下学者分别从不同角度分析了发展中国家对服务贸易进行保护的成因： s a p i r ( 1 9 8 5 ) 从幼稚产业论出发，分析了发展中国家设立服务贸易壁垒的原因， 他认为原因包括：保护幼稚工业的愿望；国际收支困难；服务业在国家基础 结构中的重要作用【2 1 。 m a r k u s e n ( 1 9 8 6 ) 以生产者服务贸易为例分析了规模经济对于服务贸易的影响。 他认为，在服务贸易中，由于规模经济的作用，首先进入服务产业的厂商成本较低， 2 硕士学位论文 可以防止因后来者的进入而导致其福利水平的下降。因此，政府应该给予生产者以 生产补贴和无代价的公共投入，以使其福利最大化【3 1 。 印度学者v 潘查姆斯基则从国家安全的角度对服务贸易自由化的负效应进行了 阐述，强调了发展中国家服务贸易保护的必要性。他认为，服务贸易自由化对发展 中国家的影响可概括为九个方面，分别为：使发展中国家丧失对经济政策的自主 权；加深对发达国家的经济依赖；发达国家凭借优势削弱发展中国家在金融货 币领域的管理作用；使发展中国家服务业的国际化程度缩小；新兴服务将直接 暴露于发达国家的激烈竞争中；影响发展中国家的国际收支，不利于稳定；影 响国内就业；信息服务跨国流动损害国家主权；服务贸易自由化可能损害发展 中国家的国家利益和消费者利益。因此，发展中国家制定各种非关税壁垒限制外国 服务的进口，阻此实现本国经济发展目标，或抵御外国文化入侵，防止“服务帝国 主义”1 4 1 。 而b h a g w a t i ( 1 9 8 5 ) 则认为，发展中国家之所以对服务贸易自由化缺乏热情， 原因主要表现在：发展中国家认为服务贸易自由化的好处将主要由占有比较优势 的发达国家获得；发展中国家担心服务贸易自由化将把世界各国的注意力从发 展中国家占有比较优势的货物贸易上移开；服务业包括具有政治敏感性的基础 结构和活动，对此发展中国家不愿涉及【5 】。 我国对于服务贸易研究的关注始于9 0 年代初，最初限于对西方理论研究成果的 介绍性研究上，g a t s 的签署和加入w t o 后中国服务业市场的逐步开放，极大推动 了服务贸易理论在中国的研究进程。以下学者对服务贸易中实旌保护的成因与合理 性问题进行了颇具代表性的研究： 刘辉煌在金融服务贸易自由化论纲( 2 0 0 1 ) 中分别对服务贸易自由化的正效 应与负效应进行了分析，他将“贫困化增长”理论运用于服务贸易自由化的负效应 分析，建立了“贫困化增长”模型，并得出：贸易自由化可能会导致贸易国的贸易 条件恶化，从而使其整体福利受到损害。因此一个国家在推行服务贸易自由化的同 时，也应考虑到自由化的负面效应，从而对国内经济采取一定的保护与干预措施1 6 1 。 黎洋在服务贸易保护的理论探讨( 2 0 0 3 ) 中分析了服务贸易保护的合理性， 他指出，比较利益陷阱的存在是发展中国家实行贸易保护政策的原因之一。他认为 象中国这样的发展中国家如果按照由资源禀赋决定的比较优势原则来参与国际分 工，将永远成为初级产品和劳动密集型产品的出口国，在国际分工中将处于不利地 位【7 1 。 王粤在中国的服务业：市场开放与合理保护( 2 0 0 1 ) 中，从法律角度分析了 g a t s 的一系列的保障措施，他主张当前包括中国在内的发展中国家应该运用这些 保障措施对本国的服务业实行合理的保护。他还针对我国服务贸易的立法现状提出 了一些建设性的提议【8 1 。 开放经济条件下服务贸易的保护研究 谢康在论服务贸易对中国外贸环境的影响( 1 9 9 9 ) 中，分析了服务贸易自由 化趋势对于我国外贸环境的正面与负面影响。他指出，发达国家将凭借其在服务贸 易上的比较优势对包括中国在内的发展中国家的本国服务业及关键服务业造成较大 的冲击，而且服务业的发展将对我国货物贸易的实际利得和贸易绩效产生不利影响。 因此，有效的解决办法就是：实现服务业出口产品结构升级；适当地、有选择 的，按一定步骤开放本国服务市场，以吸引外国直接投资；参考国际经验，大力 扶持那些符合本国资源禀赋条件的服务业部门进入国际市场参与国际竞争；可采 取以服务换货物战略，换取发达国家放松对我国货物贸易或高技术出口的限制【”。 上述学者的研究可以表明，服务业本身在一国经济中具有特殊性与敏感性，且 在发展中国家，对服务贸易实施保护尤其具有重要的意义。 由于服务贸易的保护主要表现为各国设置的服务贸易壁垒，因此随着对服务贸 易保护研究的深入，各国学者也在探讨服务贸易壁垒的形式及量化方法。 s a p i ra n dw i n t e r ( 1 9 9 4 ) 将服务贸易壁垒分为四类：贸易壁垒； 服务使用 者流动壁垒；服务提供者流动壁垒；外国直接投资壁垒。他们并认为，服务贸 易四种提供方式之间的相互作用意味着四种类型壁垒之间也有类似的相互作用。如： 即使不存在其他正式壁垒，一家外国银行如果没有在某国获得开业权，它将不能向 该国出口服务；而且即使政府管制没有在本国和外国生产者之间造成歧视的意图， 这些管制仍可能构成服务贸易壁垒。 t r e b i l c o c ka n dh o w s e ( 1 9 9 5 ) 也对服务贸易壁垒进行了分类：直接但明显的 歧视性壁垒，即直接针对服务业的明显的贸易壁垒；间接但明显的歧视性壁垒， 指不是专门针对服务业但明显歧视外国人或要素在国际间流动的贸易壁垒；直接 但明显中性的壁垒，即对国内外单位和个人都限制的服务业管制；间接但明显中 性的壁垒，指并非针对服务业，也并非针对外国人的壁垒【1 0 l 。 h o e k m a na n dp r i m ob r a g a ( 1 9 9 7 ) 比较了服务贸易壁垒与货物贸易壁垒的异同， 并把服务贸易壁垒归纳为以下几类：数量限制；价格工具。标准、特许和证 明要求；歧视性的分销和通信网络等f l l 】。 h o e k m a n ( 1 9 9 5 ) 在服务贸易总协定下世贸组织各成员国提出的减让表之 上，建立了一套频度测度法来分析服务贸易的壁垒。这成为了研究量化服务贸易壁 垒的开创性的文章。他利用从各成员减让表中得到的数据，并分别对“无限制”、“不 作承诺”和“有保留的承诺”的项目分别赋值，最后计算出三种“部门覆盖指标”： 第一类为各成员所作承诺数与最大可能承诺数的比率；第二类为平均覆盖率，即用 开放约束系数加权后与最大可能承诺数的比率；第三类为“无限制”承诺与各成员 承诺数的比率及与1 5 5 个部门的比率。各项比率越高表明服务贸易壁垒越低，自由 化倾向越高1 1 2 1 。 h o e k m a n ( 1 9 9 6 ) 利用频度比率估测各国在不同服务部门的市场准入壁垒的相 4 硕士学位论文 对限制程度，并提出了主观估测的基准关税等量概念，实现各成员的部门覆盖指标 到各部门的关税等量的转换。这种频度测量法简便，直观，受数据统计的限制的影 响较小。但也存在不足或缺陷。该方法衡量的是壁垒的相对程度，不是类似于从 量关税的绝对指标；没有区别不同壁垒对经济的不同影响；将减让表中没有的 承诺视为存在限制，并不十分符合实际情况i ”】。 来自澳大利亚生产力委员会和澳大利亚国立大学的研究团队( 以w a r r e n ， m a g u i r e ， k a l i m i a n ， f i n d l a y 等为代表) 建立一套较h o e k m a n 方法更为科学的频 度指标，它的改进体现在两个方面：一是所用资料来源大为扩展，不仅限于g a t s 承诺时间表，除k e m p ( 2 0 0 1 ) 之外，他们都尝试从其他一些来源，如服务壁垒相 关立法、政府和行业协会报告，以及诸如a p e c 、o e c d 、w t o 等国际组织及美国 贸易代表等处获得贸易壁垒规模有关信息；二是尝试采用以对有关限制经济影响主 观判断为基础的更具体的加权评分系统，且分别为只针对外国服务提供者的限制 ( 外国指数) 和针对所有服务提供者的限制( 国内指数) 计算分值【1 4 】。 h a r d i na n dh o l m e s ( 1 9 9 7 ) 在h o e k m a n 关税等量的基础上，考虑到国际直接投 资的实际限制和不同类型壁垒在公司层面的影响和宏观经济影响，对国际直接投资 服务壁垒的关税等量进行了猜估，并建立了一组指标及相应权重。利用这些指标， 他们对亚太地区经济体在服务部门的国际直接投资限制作出研究【1 5 】。 r a y t r e w i n ( 2 0 0 1 ) i ”j ，k a l i r a j a n ( 2 0 0 1 ) 【“j ，k a n g ( 2 0 0 1 ) i ”j ，n g u y e n - h o n g ( 2 0 0 0 ) 1 1 9 1 等学者建立了另外的一种服务贸易壁垒的测度方法一一价差测量。它是 通过衡量国内价格与国外价格的差异来估计服务贸易壁垒的。 盛斌在中国加入w t o 服务贸易自由化的评估与分析( 2 0 0 2 ) 中，在g a t s 规则，服务贸易减让表与中国入世议定书的基础上，利用h o e k m a n 的频度分析法， 对中国与不同类型w t o 成员针对服务活动的具体承诺上进行了比较，具体比较了 承诺的部门覆盖比率、对市场准入和国民待遇的限制情况等【2 0 l 。 郭浑仪在服务贸易壁垒：概念、测度、成因和影响( 2 0 0 2 ) 中详细的综述了 国外文献中提到的服务贸易壁垒估测方法及结果，并且利用国外学者的方法研究了 中国入世服务贸易承诺减让表，将结果进行了国际横向比较。他还从政治经济学的 角度对服务贸易自由化与壁垒设计进行了分析。利用局部均衡模型说明了几种服务 贸易壁垒的经济影响及服务贸易自由化的经济影响【”i 。 而陈宪、程大中在国际服务贸易原理、政策、产业( 2 0 0 3 ) 中则从经济 分析出发，提出了三种衡量服务贸易保护程度的指标：名义保护率、实际保护率和 生产者补贴等值，并且将服务贸易壁垒分为四种：产品移动壁垒；资本移动壁 垒；人员移动壁垒；开业权壁垒。他们通过分析得到：在关税、补贴和配额这 些保护政策中，使进口竞争产业的产出规模扩大的政策选择次序应该是：对产出的 补贴，关税芑配额；而在进口限制、开业障碍和管制三者问，政策选择顺序应该为： 5 开放经拼条件t 服务贸易的保护研究 管制 进口限制开业权 2 2 】。 上述学者均从不同的角度对于服务贸易壁垒的分类与计量方法进行了研究，然 而他们对于服务贸易保护的计量方法的研究中，存在的一个很太的不足就是其适用 性问题。因为服务贸易数据的难获得性以及服务贸易统计缺乏一个国际上通行的权 威标准，因此衡量与比较各国服务贸易壁垒变得非常困难，这也往往要耗费大量的 人力物力。而相比之下，h o e k m a n 的频度分析方法及h a r d i n 和h o l m e s 在其基础上 深化研究得出的国际直接投资壁垒的计量方法因为其简单、直观性强，应用较为广 泛。它们也成为国内外学者对服务贸易壁垒研究采用最多的方法之一，并且也是 w t o 秘书处比较各国服务贸易减让度所采用的方法。 1 3 研究思路及创新点 本文的研究目的是论述服务贸易保护的内容，并通过采用量化服务贸易的壁垒 的方式，将中国与欧盟国家的对服务贸易进行保护的程度进行国际横向比较，并从 其中的差距入手，提出相应的政策措施建议。 论文从国际服务贸易的发展及现状入手，首先在总结和回顾国内外学者对于服 务贸易保护相关问题的研究成果的基础上，将服务贸易壁垒作为服务贸易保护的外 在表现形式进行了详细地论述，重点在于引入了服务贸易保护程度的几种主要衡量 方法频度工具、价格工具和数量工具方法。由于频度工具方法直观并且受数据 统计的限制较小，本文也将频度工具分析方法应用于中国与欧盟服务贸易市场开放 的实践中，从总体与部门两方面对两国服务贸易开放与保护的情况进行了详细的对 比分析，然后总结出两国在服务贸易保护政策方面的共同点与差异。 在上述分析的基础上，文章过渡到中国服务贸易市场的保护问题，并且从竞争 力比较的角度，论证了开放经济条件下，中国服务贸易实行适度保护的必要性。最 后，文章从国际规范、国内法规及适度性方面，提出了在我国实行服务贸易的保护 的原则和相应策略。 本文的创新点在于将服务贸易的保护与服务贸易的壁垒的分析相结合，用服务 贸易壁垒的分析方法来量化一个国家开放与保护的程度。本文还在前人分析的基础 上，第一次将频度工具的分析方法应用于中欧服务贸易的对比研究，并列出了详细 的计算过程。在对比研究的过程中，文章最后提出了合理的政策建议。 6 硕士学位论文 第2 章服务贸易保护的成因与形式 就中国目前的国情而言，在服务贸易领域还存在着整体竞争力不足的现实状况。 因此，我国还没有条件在该领域实行完全的自由贸易。这就决定了我国在一定时期 内必须对服务贸易的重点行业有选择的进行保护。 本文所指的服务贸易的保护主要是指国家对本国的服务贸易领域采取的一种限 制和管制措施。这种保护应是合理且适度的，它采取的保护措施是在符合国际规范 的条件下实旅的，且这种措施是有针对性的，它是针对国家的弱势产业或幼稚产业， 不是保护落后，并且保护也具有一定的时间性。服务贸易作为不同于货物贸易的随 后发展起来的一种贸易形式，具有无形性、服务的提供和消费的同时进行性等特点。 服务的跨国移动主要以人员资本信息等的流动来表现，一般不进行海关登记，而且 也难以进行海关评估，其贸易的数量与规模通常只能通过银行的国际收支账户反映 出来，所以无法用关税壁垒的形式来对国际服务贸易进行保护。这样，在制定保护 措施时就应具有不同于货物贸易的特殊内容。而且随着g a t s ；的签署及运作，各国 对服务贸易保护政策的制定也变得更隐蔽、更间接、更符合国际规则而不易被察觉。 一般情况下，学术界对服务贸易的保护的研究往往表现为对服务贸易壁垒的内容、 形式、测度等方面的研究。本文也将把对服务贸易壁垒的研究作为研究保护的重要 内容。 2 1 服务贸易保护的成因 对服务贸易实行保护的原因很多，有经济方面，也有非经济方面的因素。主要 基于以下几种理论1 2 3 j ： 、 2 1 1 幼稚产业保护论 认为贸易自由化会损害一个国家，特别是经济落后国家幼稚产业的发展，从而 在贸易自由化进程中，必须对本国的幼稚产业进行保护的理论历史悠久、影响广泛， 几乎成为所有发展中国家对外贸易政策的依据。这一理论可以追溯到1 8 世纪美国著 名经济学家汉密尔顿和1 9 世纪德国著名经济学家李斯特。其主要观点是：后进国家 的新兴产业刚起步时，由于生命力较弱，在自由贸易的环境下必然会被国外较成熟 的同类产品所击垮，因此，政府应在一定的时期内限制国外同类产品的竞争，保护 本国幼稚产业的发展，待其成熟起来并具有竞争力后，再取消保护。该理论同时认 为，处在经济起飞阶段的国家对国内市场的保护，即使会损失一些当前利益，但其 所带来的长期经济增长却足以弥补这些损失。幼稚工业保护理论也成为服务贸易保 所带来的长期经济增长却足以弥补这些损失。幼稚工业保护理论也成为服务贸易保 7 开放经跻条件f 服务贸易的保护研究 护的理论依据之一。 对于发展中国家，如金融、保险、海运等部门既是一国的关键部门，又具有明 显的幼稚产业的特征。如果不采取保护措施，就会使本国幼稚的服务业暴露在发达 国家强有力的竞争之下，并最终会导致这些行业的崩溃和整个国家对发达国家的依 附。 2 1 2 比较优势陷阱 虽然传统的比较优势理论是否适用于服务贸易，以及在多大程度上适用的问题 仍然是理论界具有争议的议题。但应当承认，服务贸易领域同样存在着比较优势的 “合理内核”，只不过是因为服务贸易具有与商品贸易不同的特点而使得该问题变得 扑朔迷离。 按照大卫李嘉图的比较优势理论，发达国家与发展中国家各自出口本国有比较 优势的服务性产品，都将获得各自的比较利益。但是，随着科学技术的不断发展， 服务贸易的主要内容已经从运输、工程建筑等传统领域转向金融、电信、计算机服 务等不断涌现的新兴领域转变。其中发达国家在资本密集、技术密集、知识密集为 特征的金融、保险、咨询及信息等服务行业具有不可动摇的比较优势。而发展中国 家的优势仅体现在自然资源密集与劳动密集型为特征的如旅游、劳务输出等相对份 额较小、形式单一的行业。如果按传统的比较优势进行交易，发展中国家就会落入 “比较利益陷阱”。所谓“比较利益陷阱”是指在劳动密集型产品和技术密集型产 品的贸易中，以劳动密集型和自然资源密集型产品出口为主的国家总是处于不利地 位。因此发达国家与发展中国家的服务贸易则最终导致发达国家将得到贸易的大部 分利得，发展中国家将失去仅有的比较优势，沦为初级产品和劳动密集型产品的出 口国，从而导致两者之间的差距越来越大。这种不合理的国际分工己越来越引起各 国政府的重视。 据此，发展中国家的经济学家强调国家应在服务贸易领域，实施贸易保护政策， 促进国内产业多样化，以保持国民经济的平衡，减少对外依赖的“脆弱性”。 2 1 3 市场失灵的存在 在服务贸易中，市场失灵产生于以下几种情形： 1 ) 由于服务具有一个显著的特性，也就是其无形性，使得在国际服务贸易中， 会导致信息的不完全和不对称。服务的消费者在消费服务之前无法完全知道服务的 质量；而且对于所提供的服务而言，服务提供者知道的信息比消费者更多。信息的 不对称或不完全易导致道德风险和逆向选择的发生。 2 ) 多数服务业都具有正外部性，如运输、电信、金融服务等，因为它们都属于 基础设施产业，将促进其他产业的发展，然而有些属于基础设旌的服务业有时还可 8 硕士学位论文 能会出现“系统性失灵”问题，如银行服务部门，它的变动将会对整个经济产生“骨 牌效应”。 3 ) 由于生产者拥有的市场力量的不同，绝大多数服务部门的运行处于不完全竞 争条件之下。如：铁路部门属于自然公共垄断，某些运输服务和电信属于寡头垄断。 由于上述三种主要的市场失灵不完全信息、外部性、不完全竞争在服务业 中广泛存在，因此，为了保护消费者利益，使之避免受劣质服务的损害；或为了防 止系统性失灵的发生，使国家免除经济波动的危险；或为了反垄断、促进市场竞争、 提高效率，几乎所有国家的政府都采取了一定的政府管制措施，对本国的服务业实 行了合理的保护。 2 1 4 经济主权论 在一国的服务业中，有许多服务部门是处于关键或敏感的地位。如金融、电信、 交通运输、电力等属于一国经济的关键部门，一旦这些部门为外国控制，该国经济 的独立性就会受到很大威胁，甚至会导致“依附经济”的产生。从而出现所谓“贫 困性的经济增长”或“没有经济发展的经济增长”。因此，在这种关键部门，政府的 管制对于维护一国经济的独立性是有效的，而对于发展中国家而言，这种保护尤其 必需。 而教育、新闻、娱乐、影视、音像制品等服务部门则属于国家意识形态领域， 处在十分敏感的地位。为保护本国在政治、文化上的独立性，国家必须对这些领域 进行干预和限制。而世界上大多数的国家对于此类部门也都采取了限制与保护措旌。 另外，作为国际服务贸易的纲领性文件的服务贸易总协定也具有它的软弱 性，这也为各国实施服务贸易的保护措旌提供了温床【2 4 l 。根据g a t s 之规定：“每 一成员方给予其他成员方的服务与服务提供者待遇，应不低于根据其承担义务计划 中所统一和规定的期限、限制和条件。”换句话说，g a t s 的市场准入不是成员方普 遍义务，而是作为具体承诺与各个部门与分部门联系在一起。在做出承诺时，各个 国家往往根据自身经济发展实力，按部门和方式提供承诺。这就大为降低了世界各 国在g a t s 框架下的自由化程度。 2 2 服务贸易保护的形式：服务贸易壁垒 随着国际服务贸易国际化趋势的加强，国际服务市场上的竞争异常激烈。各国 出于自身的经济利益，并且从国家安全、健康和意识形态方面出发，对国际服务贸 易逐步实行了严厉的保护主义政策。而各国服务贸易的保护往往是通过非关税壁垒 的形式体现出来，据统计，各国设计出的服务贸易非关税壁垒已多达二千多种，用 来保护本国的银行、通信、保险、运输、旅游、数据处理和其他服务部门免受外国 服务者的竞争。而我国在加入世贸组织后，服务业将与国际接轨，作为发展中国家， 9 开放经济条件下服务贸易的保护研究 我国服务业的对外开放中也存在若如何进行合理保护的问题。因此，本节也将服务 贸易壁垒作为服务贸易保护的主要形式来进行探讨，将重点阐述其特征与分类。 2 2 1 服务贸易壁垒的定义 提供国际服务贸易自由化框架的服务贸易总协定( g a t s ) 并未明确定义服 务贸易壁垒，只在第一款和第三款提到“各成员影响服务贸易的措施”而“成员的 措施”是指“中央、地区或地方政府和主管机关所采取的措施”，或“由中央、地区 或地方主管机关授权行使权利的非政府机构采取的措旌”。据此，h o e k m a n 把g a t s 对服务贸易壁垒定义概括为“一成员实施的影响来源于其他成员服务消费的措施” 【2 ”。而联合国贸发会议和世界银行则将扭曲国际服务贸易的非关税壁垒定义为以下 三个方面的内容：与市场准入相关的，限制外国服务提供者进入东道国的措施( 例 如禁止外国投资或者签证限制及配额限制) ；与本国服务提供者相比，对外国服务 提供者采取的一种有效的歧视性待遇( 例如对本国居民的不同待遇，通过较高的国 际电讯收费向跨境交付征税和对外国旅游者征税) ；其他一些并不有意针对市场准 入和外国服务提供者的歧视性待遇而制定的措施，但又在实际操作过程中，达到了 上述的影响( 例如某些消费者保护法规，文化壁垒和政府采购措施) 2 6 l 。这一定义 主要是从市场准入与国民待遇方面来描述的。g a t s 把服务贸易分为1 5 5 个类别和4 种提供方式：跨境交付、境外消费、商业存在和自然人流动。其中，通过外国直接 投资( f d i ) 实现服务提供模式3 ( 商业存在) 在服务贸易中地位特殊，h a r d i n 和 h o l m e s 因此特别关注f d i 壁垒，把它定义为“任何扭睦有关在哪里和以何种方 式投资的政府政策或措施诸如外国投资水平限制之类的政策，或要求通过代价 高昂又费时的审查程序以使当局相信f d i 是个符合国家利益的项目” 2 7 1 。事实上， 限制服务贸易的不仅包括上述“人为”壁垒，更多的是受到自然壁垒限制，如运输、 通讯和信息技术及文化、语言等；除公共政策外，私人的反竞争手段也会限制贸易 1 2 8 1 。 综合上述文献的定义，并结合本文研究的需要，笔者将服务贸易壁垒定义为一 国政府制定并采取的影响国际服务贸易自由化进行的措旌。这是一个非常广泛的概 念领域。它不仅仅限于法律措施，还包括政策措施；它不仅仅限于对外国服务的限 制措施，还涉及对本国服务的鼓励措施。这种措施应包括限制服务进口和鼓励服务 出口两方面。 2 2 2 服务贸易壁垒的特点 由于服务具有无形性和不可储存性的特征，而且服务的生产与消费是同时同地 进行的。这就决定了服务贸易壁垒具有不同于商品贸易壁垒的特点。 1 0 硕士学位论文 1 服务贸易壁垒是以非关税壁垒的形式出现 由于人们很难看到服务的过境过程，服务贸易额也难以反映在海关统计上，海 关机构仅能观察到服务提供者出入关境的行为，无法监察服务的进出口行为，服务 贸易中有在生产并消费后才能确认价值和数量。因此适用于货物贸易进出口的关税、 装船前检验等边境措施无法使用。政府只能在能施展影响的领域，如在进口服务的 外汇买卖方面、对“人”( 自然人、法人及其他经济组织) 的资格与活动方面加以限 制；无疑，采用非关税壁垒是最佳选择。 2 灵活隐蔽，选择性强，保护力强 大量的国际服务贸易壁垒都隐含在进口国国内繁杂的法律法规之中，缺乏应 有的透明度，令外国服务企业无所适从。尽管g a t s 规定成员国在制定限制政策时 要遵循透明度的原则向其他成员国公布。但由于服务贸易壁垒以国内政策为主，往 往由国内各个不同部门掌握制定，庞杂繁复，缺乏统一协调。因此，不少歧视性待 遇并不写进公开出版的法律文件之中，而在具体实施过程中体现出来，这对外国服 务企业来说更难把握和适应。即使有些法律法规写入了公开出版物中，但可能淹没 于分散而多种多样的文件之中，查阅非常不便。 3 服务贸易壁垒的目标有时与其他国内管制目标互相交叉，甚至服务贸易壁垒 只是其他国内管制措施的副产品，在国内合理的规则与服务贸易壁垒之间很难划出 明确的界线。例如：政府对外汇的管制主要是为了实现或达到国际收支平衡及控制 通货膨胀；对人员移动的管制主要是为了控制移民的进入。另外，除了商业方面的 利益外，服务贸易壁垒还强调国家的安全与主权利益等政策目标。因此，影响服务 贸易的规章制度与有关国家的国内法规密不可分，这样，不可避免地使国际服务贸 易壁垒难以辨别。要消除和克服国际服务贸易壁垒就显得更加复杂而困难。 2 2 3 服务贸易壁垒的分类 2 2 3 1 广义的分类 对服务贸易的限制措施采取了许多种不同的形式，并且都是针对特定类型的服 务而设置的。因此，由于服务本身具有多样性，服务贸易壁垒也就具有多样性。这 使得从一个总体上对服务贸易壁垒进行分类比较困难。但是，有两种特征可以应用 于不同类型的服务以及服务贸易壁垒。这两个特征是：限制服务贸易的措施是针对 外国企业的进入或建立而设置的，还是针对它们的经营而设置的；及这种限制措施 是具有歧视性还是非歧视性的。因此，大多数的服务贸易壁垒都可以采用以下这种 四因素的2 x 2 的表格分类法来进行分类： 1 1 开放经济条件下服务贸易的保护研究 进入建立 经营 非歧视性 歧视性 举例来说，如果一项限制措旋是用来限弗该领域开办企业的数目的，而这项措 施又没有专门针对这些企业的国籍，也就是说不具有歧视性，那么这项措施就可以 列入左上方的方格；而如果是具有歧视性，只对本国企业有利，那么这项措施就