（国际贸易学专业论文）基于国际性技术外溢的民营制造企业技术成长机理研究.pdf

硕士学位论文 摘要 摘要 全球化背景下，对外贸易、外商直接投资、对外经济合作和国与国之间 专业技术人员的流动随着经济往来的深入而大规模的进行，由此带来的国际 性技术外溢促进了先进技术在全球范围内的转移与扩散。本文研究在此背下 民营制造企业的技术成长机制。 本文首先对国际性技术外溢促进民营制造企业技术成长的相关理论进 行深入分析，外商直接投资和国际贸易等经济活动所产生的国际性技术外溢 能使技术知识非自愿的由一个国家扩散到另个一国家，促进另一个国家技术 的成长。在此基础上，结合民营制造企业的特点，构建国际贸易技术外溢促 进民营制造企业技术成长的机理模型和外商直接投资促进民营制造企业技 术成长的机理模型，外商直接投资通过示范一模仿效应、竞争效应、链接效 应和人力资本的流动效应促进民营制造企业的技术成长；国际技术贸易直接 促进技术成长，而国际货物贸易可以通过传染效应、干中学效应、演示和培 训效应、竞争效应促进民营制造企业的技术成长。 在理论分析的基础上，文章运用时间序列的线性模型对外商直接投资和 国际贸易所带来的技术外溢与湖南省民营制造企业技术成长的关系做了实 证分析。经过a d f 检验、协整检验和格兰杰因果检验发现：外商直接投资 和国际贸易带来的技术外溢与湖南省的民营制造企业之间存在着长期、均 衡、稳定的关系，国际性技术外溢促进了湖南省民营制造企业的技术成长。 最后提出了相关政策建议。 关键词：国际性技术外溢，外商直接投资，国际贸易，技术成长 a b s t r a c t a c c o m p a n i e db y f u r t h e r d e v e l o p m e n t o fe c o n o m i c g l o b a l i z a t i o n ， t e c h n o l o g ys p i l l o v e r e f f e c t so fi n t e r n a t i o n a lt r a d e ，f d i ，f o r e i g ne c o n o m i c c o o p e r a t i o na n dc r o s s - b o r d e rm o v e m e n to fp r o f e s s i o n a la n dt e c h n i c a lp e r s o n p r o m o t ea d v a n c e dt e c h n o l o g yw o r l d w i d et r a n s f e ra n dd i f f u s i o n t h i sd i s s e r t a t i o n i s a i m i n g a t i n v e s t i g a t i n gt h et e c h n i c a lg r o w t h o fp r i v a t em a n u f a c t u r i n g e n t e r p r i s e si nt h i sc o n t e x t f i r s to fa l l ，t h i sp a p e ra n a l y s i st h er e l e v a n tt h e o r yo fi n t e r n a t i o n a l t e c h n o l o g ys p i l l o v e r sp r o m o t et h et e c h n o l o g yg r o w t ho fp r i v a t em a n u f a c t u r i n g ， f o r e i g n d i r e c ti n v e s t m e n t t h ei n t e r n a t i o n a l t e c h n o l o g i c a ls p i l ! o v e r s f r o m i n t e r n a t i o n a lt r a d ea n do t h e re c o n o m i ca c t i v i t i e sm a d et e c h n i c a lk n o w l e d g e s p r e a df r o mo n ec o u n t r yt oa n o t h e rc o u n t r y , p r o m o t et h eg r o w t ho ft e c h n o l o g y i n a n o t h e rc o u n t r y o nt h i sb a s i s ，c o m b i n e dw i t ht h ec h a r a c t e r i s t i c so fp r i v a t e m a n u f a c t u r i n ge n t e r p r i s e s ，b u i l d m e c h a n i s mm o d e lo fh o wt e c h n o l o g i c a l s p i l l o v e r sf r o mi n t e m a t i o n a lt r a d ep r o m o t et h eg r o w t ho fp r i v a t em a n u f a c t u r i n g e n t e r p r i s et e c h n o l o g ya n dh o wt e c h n o l o g i c a ls p i l l o v e r sf r o mf d ip r o m o t et h e t e c h n o l o g yg r o w t ho fp r i v a t em a n u f a c t u r i n ge n t e r p r i s e ，f o r e i g nd i r e c ti n v e s t m e n t p r o m o t et h et e c h n o l o g yg r o w t ho fp r i v a t em a n u f a c t u r i n ge n t e r p r i s e st h r o u g h d e m o n s t r a t i o n i m i t a t i o ne f f e c t ，c o m p e t i t i v ee f f e c t ，l i n k s ，e f f e c t sa n dh u m a n c a p i t a l f l o we f f e c t i n t e r n a t i o n a l t e c h n o l o g yt r a d ed i r e c t l yp r o m o t e t h e t e c h n o l o g i c a lg r o w t ho fp r i v a t em a n u f a c t u r i n ge n t e r p r i s e ，w h i l et h ei n t e r n a t i o n a l t r a d ei ng o o d sp r o m o t et e c h n o l o g yg r o w t ho fp r i v a t em a n u f a c t u r i n ge n t e r p r i s e s t h r o u g ht h ec o n t a g i o ne f f e c t ，l e a r n i n gb yd o i n ge f f e c t s ，p r e s e n t a t i o na n dt r a i n i n g e f f e c t s ，c o m p e t i t i v ee f f e c t so f t h et e c h n o l o g y o nt h eb a s i so ft h e o r e t i c a la n a l y s i s ，t h i sp a p e rd oa l le m p i r i c a la n a l y s i so f t h er e l a t i o n s h i pb e t w e e nt e c h n o l o g i c a ls p i l l o v e r sb r o u g h tf r o mf o r e i g nd i r e c t i n v e s t m e n ta n di n t e r n a t i o n a lt r a d ea n d t e c h n o l o g yg r o w t h o f p r i v a t e m a n u f a c t u r i n ge n t e r p r i s e si nh u n a np r o v i n c e ，u s i n gt h el i n e a r t i m es e r i e sm o d e l s t h r o u g ht h ea d ft e s t ，c oi n t e g r a t i o nt e s ta n dg r a n g e rc a u s a l i t yt e s tf o u n d t h a t ： t h ee m p i r i c a l a n a l y s i s s h o w sa l o n g - r u ne q u i l i b r i u mr e l a t i o n s h i pa m o n g t e c h n o l o g yg r o w t ho fp r i v a t em a n u f a c t u r i n ge n t e r p r i s e ，i n t e r n a t i o n a lt r a d ea n d f d ii nh u n a np r o v i n c e c o n c l u s i o n sa n dp o l i c yi m p l i c a t i o n sh a v ea l s ob e e n m a d e f i n a l l y k e y w o r d s ：i n t e m a t i o n a lt e c h n o l o g ys p i l l o v e r s ，f o r e i g nd i r e c ti n v e s t m e n t ， i n t e m a t i o n a lt r a d e ，t e c h n o l o g yg r o w t h 1 1 i 硕士学位论文 第1 章绪论 1 1 研究背景、意义和目的 1 1 1 研究背景 第1 章绪论 ( 1 ) 民营制造企业已成为促进经济持续快速发展的重要力量 民营经济是改革在开放中成长起来的新的经济增长点，1 9 9 7 年中共1 3 大提出公有制 为主体，多种所有制经济共同发展，非公有制经济成为社会主义市场经济的重要组成部 分。2 0 0 2 年党的十六大报告明确提出完善保护私人财产的法律制度，鼓励、支持、引导 非公有制经济发展，党的十六届三中全会则进一步明确提出了大力发展非公有制经济的 具体要求，十届全国人大二次会议通过的新宪法更进一步把大力发展民营经济上升到了 法律保护的地位，私营企业主有了自己的政治地位和政治名分。2 0 0 7 年十七大特别强调， 推进公平准入，改善融资条件，破除体制障碍，促进私营经济发展。在中国特色社会主 义实践中，民营经济这种经济成分，民营企业主这个社会阶层的经济地位更重要、政治 地位更明确、法律地位更平等，这些都标志着我国民营经济进入新的历史发展时期。 据有关资料统计，2 0 0 7 年，内资民营经济的产值在g d p 中所占比重达到5 0 ，对 外贸易中，私营经济进出口总额占全国进出口比例提高到0 3 7 ，进出口总额已达1 6 6 2 1 亿美元：民营经济成为国家税收的重要来源，从税收总量看，目前民营经济税收比重已经 超过国有经济。民营经济的蓬勃发展在优化资源配置、提高经济效益、加快企业改革以 及扩大就业、保持社会稳定等方面也发挥着的越来越重要的作用，对我国经济社会的高 速稳定发展做出了巨大的贡献。 ( 2 ) 民营制造企业的发展遇到问题 民营经济已成为中国经济增长的主要推动力，然而，民营企业在发展过程中还存在 着诸多问题，很多民营企业的创业过程和发展轨迹都显示出这样一种规律：迅速地崛起， 迅速地衰落，不断地重复上演着“创立、崛起、衰败的三部曲。有关调查研究发现： 中国民营企业的平均寿命只有2 9 岁，而世界5 0 0 强企业的平均寿命4 0 - 一4 2 岁，中国真 正具有高成长性和渐进成长性的企业仅占3 3 2 。 大量的实证研究和案例研究都表明，这主要是由中国民营企业在发展上诸多的先天 不足和后天的不成熟性造就的。中国民营企业的发展自身存在着许多问题：基础设施落 后，技术水平低下，导致产品缺乏竞争力；就业人员素质低，管理水平低，这些都制约了 企业的技术进步和生产效率的提高；民营企业由于多为中小企业，规模较小，过于分散， 缺乏一定的规模和协同作战能力，导致抵御风险的能力相对有限。民营企业的产权结构 与治理结构、市场结构和市场化程度低，商务成本高等诸多因素都制约着民营企业竞争 硕士学位论文 第1 章绪论 力的进一步提升，但其中最主要的原因是民营企业的创新能力较低、人才和人力资源短 缺，由此导致企业的技术层次普遍落后于其他国有企业和外资企业。中国民营企业中约 有2 3 的民营企业主要从事技术含量低的、简单的加工制造业，或是类型于餐饮类的技 术含量低的服务行业，只有极少数的民营企业从事信息产业、信息咨询、环保、医疗等 技术知识密集型的新兴第三产业，且在从事第二产业的民营企业中，高科技企业所占比 重也很低。所以，中国的民营企业一直没有形成一套完善的自主开发、改造、引进、吸 纳和服务的技术创新支撑体系，缺乏技术创新动力，自主技术创新能力差。 企业技术能力是指企业在持续的技术变革过程中，选择、获取、消化、吸收、改进 和创造技术并使之与其他资源整合，从而进行产品生产和服务的累积性学识。企业的竞 争，归根到底取决于技术的竞争。一个企业的核心竞争力，主要体现在其技术创新能力 上。企业通过技术创新，将形成动态与进化能力，这是企业持续竞争优势的源泉。所以 企业的创新优势越来越依赖于长期的技术知识的积累。 然而，我国民营企业大多数是属于中小型企业，规模较小，资本实力不够雄厚，缺 乏企业自身进行技术创新所需要的大规模的前期投入。同时，我国民营企业也缺乏进行 自主创新所需要的大量的高技术人才，主要原因包括以下两方面：一是民营企业大多建 立在县域范围内，远离大中城市和教育、研发中心等人才汇集的中心。二是民营企业往 往也不能给人才发挥更大作用提供足够的空间，且较低的物质待遇和工资收入难以长久 的留住人才【l 】。由于财力和人力的短缺，我国民营企业的技术成长仅仅依靠自身的技术 积累是远远不够的。在经济全球化背景下，各国的经济联系日益紧密，通过发展对外贸 易，对外直接投资，参与国际人员的交流和开展国际经济合作等方式获得国际性技术外 溢来实现民营企业自身的技术成长成为民营企业获得持续竞争力的当务之急。 总之，技术、人才和资金是我国民营企业进一步发展的关键所在。林汉川等人【2 1 通 过对江苏等七省市的1 4 0 0 0 多家中小企业的问卷调查后提出：尽管不利于企业发展的因素 很多，但是资金不足、人才短缺、技术不高是目前制约我国中小企业发展的瓶颈。因此， 技术成长已经成为民营企业发展的必要条件之一。 1 1 2 研究意义与目的 近年来，以信息技术为主导的新技术革命突飞猛进，知识经济蓬勃兴起，推动着经 济全球化向纵深发展。国际生产体系日臻成熟，各国的经济在各个层面上互相渗透、相 互融合、相互依存，各国经济联系越来越紧密。全球化让使资本和技术在全球范围内寻 求最优配置，各国对外贸易、对外直接投资、对外经济合作和国与国之间专业技术人员 的流动随着经济往来的深入而大规模地进行。由此带来的国际性技术外溢促进了先进技 术在全球范围内的转移与扩散。 2 硕士学位论文 第1 章绪论 ( 1 ) 生产全球化对技术转移与扩散的影响。 生产全球化意味着资源在全球范围内寻求最优配置，全球分工体系逐步形成。根据 古典贸易理论，国际贸易发展的主要原因是各国专业化生产其有比较优势的产品或是本 国具有丰富要素的产品。同时，资金、技术、知识、人员和管理模式也伴随着生产的全 球化大规模转移。各跨国公司将劳动密集型的加工制造业等某些生产环节放置到更适合 的国家或地区，经济全球化以跨国公司为载体，推动了对外直接投资的发展。为国际性 技术外溢的产生提供了渠道。 ( 2 ) 金融全球化对技术转移与扩散的影响 全球化背景下，国际金融发展迅速，世界各主要金融市场问已形成了紧密相连的交 易网络，为资本在全球范围内流动创造了条件，使国际间的资金调拨规模空前、效率空 前。也为国际性的技术外溢提供了有利的金融条件。 ( 3 ) 科技全球化对技术转移与扩散的影响 全球化背景下，各国在市场、生产、金融等方面开展了广泛的交流与合作，科学技 术的全球化发展也随之日益凸现。跨国公司大规模的在全球范围内主动地寻求技术合作、 进行技术转移。为科技方面的跨国合作及技术转移的直接实现创造了条件。 一个国家的技术知识存量既包括自主研究开发投资和技术引进所带来的技术知识， 也包括通过国际贸易、外商直接投资和信息交流等途径直接吸收的国际性外溢的技术知 识。通过对企业部门多年的深入调研，可以明显地看到，支撑中国经济持续增长的一个重要 的技术来源，就是国际性的外溢技术。国际贸易和外国直接投资( f d i ) 作为国际技术外溢最 主要的传递渠道在世界经济体系中发挥着越来越重要的作用。通过国际贸易不仅可以促 进技术知识在世界范围迅速传播，而且通过新技术的引进可以提高不发达国家的生产效 率；同时，由于直接引进新技术节约了本国的研究与开发费用，也间接增加了国内资本积 累。这两方面的效应可以使不发达国家的经济发展更快，并在较短的时期内缩短与发达国 家的差距。所以，国际贸易和f d i 等经济活动带来的国际技术外溢所发挥的作用不容忽视。 经济全球化意味着世界经济的一体化，国际生产体系日臻成熟，企业间的竞争由国 内转向国际，这种全球化的竞争又使在全球范围内获取和配置创新资源成为企业核心竞 争能力构建的关键。为适应这种形势，中国企业也纷纷走出国门，加入全球分工体系中， 获取国际性技术外溢以提高自身的技术水平，增强国际竞争力。中国自改革开放以来， 国际贸易和外商直接投资都取得了蓬勃发展，2 0 0 7 年，中国对外贸易额达到9 6 9 0 亿美元， 利用外资3 2 7 1 亿美元。 经过近3 0 年的发展，我国的民营企业初具规模，民营企业的整体规模和实力大大增 强，民营企业出i l l 贸易增长速度快、民营企业出口贸易比重显著上升、私营企业成为民 营贸易发展主力、民营贸易企业数量增加、专业化产业区和出口基地数量的增长等都表 明中国的民营企业已经具备了吸收国际技术外溢实现自身技术成长的条件。中国的民营 3 硕士学位论文第1 章绪论 企业是在特定的历史时期发展起来的，在我国特殊国情下，具有自身的发展特点。经济 全球化背景下，伴随贸易、投资活动的技术交流、转移、扩散更加频繁，使得技术创新 的知识源和技术源大为扩充，意味着企业有可能从其技术转移中获得更多的溢出效益。 对于民营企业而言，在企业技术内生能力有限，无法实现内部技术成长的情况下，抓住 世界制造中心向我国转移以及我国巨大市场潜力的释放等机遇，通过各种途径获取国际 性技术外溢实现自身的技术成长，尤其是提高对技术溢出的吸收能力，从而提升我国本 土企业的自主研发能力，是企业克服其成长过程中的“技术瓶颈 的一条不可或缺而有 效的途径。 所以，如何将国际性的技术外溢转化成可以计量的技术知识存量，并且对这类技术知 识与自主研发和技术引进所带来的技术知识，从数量比例关系以及对经济增长的贡献等方 面进行深入的研究，这对于中国技术战略的选择，建立创新型国家，显然具有重要的现实意 义。 首先，国际性的外溢技术知识已经成为中国技术知识存量的重要来源。截止n 2 0 0 5 年， 基于国际贸易和信息交流等直接( 无形) 外溢的技术知识存量已经达n t l 8 0 0 亿元人民币， 占中国当年技术知识总量的一半左右。与此同时有效保护知识产权也已经成为中国科技 政策与科技管理的重要任务【3 1 。其次，现有的中国技术知识总量结构不尽合理，自主研究开 发的技术知识存量偏低 4 1 。在重视国际性技术外溢对中国经济发展作用的同时，应加大研 究开发投资，增强自主研究开发的能力。 因此，面对新的国际环境：研究国际性技术外溢与民营企业技术成长之间的关系， 对于更好地发挥国际贸易和外商直接投资技术外溢所带来的技术进步效应，最终促进经 济增长，具有十分重要的理论与现实意义。 1 2 国内外研究综述 陈字、卫平【5 】的研究发现技术引进对内资部门的经济增长有显著的正面效应，直接 投资由于市场竞争等效应促进了内资工业部门的劳动生产率的提高和经济的增长。尹希 果、陈刚 6 1 以1 9 8 6 - - - 2 0 0 3 年的省级面板数据为样本，分析了外商直接投资和国际贸易对 中国全要素生产率增长的影响，发现外商直接投资和国际贸易显著的促进了中国生产率 的增长。刘飞、王德发【7 】改进了巴罗具有扩大的产品种类的技术扩散模型，将f d i 国际 r & d 溢出、加工贸易国际r & d 溢出、国内r & d 三者共同作为技术进步的来源和经济增长 的解释变量，通过对我国1 9 8 3 - - 2 0 0 6 年经济数据的实证分析发现，没有足够的证据表明 f d i 和加工贸易对经济增长有显著的正向外溢效应。郭庆宾、方齐云【8 】对国外研发对于我 国技术进步的影响效果进行了经验分析，发现基于国际贸易和外商直接投资渠道的溢出 效应对我国的技术进步起了进步作用，并且贸易渠道的正向溢出效果与外商直接投资相 4 硕士学位论文 第1 章绪论 比在逐渐加强。韩民春、徐姗9 1 提出了一个同时包含国际技术外溢的三条途径的综合性 研究框架，检验并比较了三种途径对我国技术进步的作用，发现进口和f d i 是我国当前获 得技术外溢的主要途径，但信息变量的增长率对于技术进步率的贡献最大。李平、刘建【1 0 1 采用l p 法，考察了输入型f d i 和国外专利申请在我国各地区所带来的国外研发溢出效应， 结果表明了国外研发溢出效应的存在性。j o z ep d a m i j a n ( 2 0 0 3 ) f 1 1 】研究了东欧转型国家的 贸易和f d i 的经济增长效应。何元庆( 2 0 0 7 ) i t 2 研究表明，人力资本和出口对技术效率 的提高有正向作用进口负向影响技术效率，f d i 影响不显著。姚树洁、韦开蕾( 2 0 0 7 ) 【1 3 】 使用2 8 个省市的面板数据，研究发现，出口贸易和f d i 对经济增长有重大的正面影响。 另外，很多学者单独研究了国际贸易的技术外溢效应和外商直接投资的技术外溢效 应。 1 2 1 国际贸易技术外溢与企业技术成长关系的研究现状与水平 c o e 和h e l p m a n t h 】( 1 9 9 5 ) 基于g r o o s s m a n 和h e l p m a n ( 1 9 9 1 ) t 1 5 】的“创新驱动”增长 理论模型，采用2 1 个o e c d 国家以及以色列的面板数据，使用双边进口份额作为权重来 构造国外r & d 存量，分析贸易伙伴国的r & d 如何通过进口贸易这一国际技术外溢渠道 影响本国的技术进步，首次实证考察了进口贸易对国际技术溢出和全要素生产率( t f p ) 增 长的影响，结果表明贸易伙伴国的研发投入能够显著地提升本国全要素生产率。提高并 没有显著影响。内生增长理论强调国际贸易渠道的溢出，把研发和国际贸易作为技术进 步的发动机( r i v e r a - b a t i z 1 6 1 和r o m e r , 1 9 9 1 ) 。s a c h sa n dw 锄呱1 9 9 5 ) 1 1 7 1 推导出发展中国 家通过贸易自由化能够发挥其后发优势，缩小同发达国家之间的技术差距。e a t o na n d k o r a n n t l 8 1 ( 1 9 9 6 ) 发现在一些o e c d 国家中有超过5 0 的增长来自于美国、德国和日本的 创新，即使是对美国这样的技术领先国家而言，其生产率增长的大约5 0 也来自其他国 家的技术扩散作用，他们的研究也支持了国际技术外溢的存在。e a t o na n d k o r m m 1 9 1 ( 1 9 9 9 ) ，k e l l e r ( 2 0 0 1 b ) 【2 0 1 对o e c d 国家技术进步的研究发现，通过国际贸易和 f d i ，国外与国内公司能够国际经济活动的学习，使用国外已有的先进中间产品而获得技 术的扩散，k e l l e r 称之为被动的技术溢出( p a s s i v et e c h n o l o g ys p i l l o v c r ) ，所以，国际技术 扩散对技术进步起着关键作用，而并不是依赖于国内的研发投入。s j o h o l m 2 1 1 ( 1 9 9 6 ) 把专 利引用作为国际技术溢出的指标，研究了瑞典企业引用外国发明的情况，发现瑞典专利 引用和双边进口贸易额有正相关关系，在他得出的回归方程中，国际贸易对跨国专利引 用率显示出很强的解释力，从而支持了贸易作为国际技术扩散途径的论断。赖明勇、袁 嫒1 ( 2 0 0 0 ) 在创新驱动型增长理论的基础上，引入人力资本变量，并将研究背景放到开 放型经济系统中，考察r & d 、国际技术外溢和人力资本对我国技术进步的作用，通过协 整检验表明国内研发投入和人力资本与我国全要素生产率之间存在长期均衡关系，由于 5 硕士学位论文第1 章绪论 我国技术吸收能力较低，使得国外研发未能对全要素生产率产生良好的效果。进一步的 误差修正模型表明人力资本对我国全要素生产率有一定的滞后效应。仇怡，方齐云 1 2 3 ( 2 0 0 5 ) 采用我国的相关数据，在进口贸易的技术外溢测度模型中引入实际进口渗透率 变量，对我国基于进口贸易的技术外溢效应进行测度。实证分析表明，通过进口贸易传 导机制，贸易伙伴国的先进技术、r & d 成果对于我国技术水平的提高具有显著的促进作 用。黄先海，张云帆【2 4 】( 2 0 0 4 ) 将中国进口来源国分为两类( 先进的工业化国家和亚洲 各国) 建立回归模型，利用1 9 8 0 年_ 2 0 0 0 年数据进行分析，发现对外贸易对我国的t f p 增长产生了正面的影响。方希桦，包群和赖明勇 2 5 1 ( 2 0 0 4 ) 研究了以进口贸易为传导机 制的国际技术溢出对我国技术进步( t f p ) 的促进作用，发现进口贸易在我国技术吸收过程 中发挥着重要的作用，贸易伙伴国r & d 投入与我国t f p 之间存在着稳定的长期均衡关 系，即贸易伙伴国r & d 投入通过物化的进口品间接推动了我国的技术进步。佟家栋、彭 之伟【2 6 】的研究表明，加工贸易引入的国外金石进步促进了t f p 的增长。孙辉煌【2 7 】的研 究发现国外技术机会对我国制造业的r & d 投入有显著的正向作用，出口的扩大反而会降 低我国行业的r & d 投入，而进口竞争只是对高科技行业的r & d 投入有显著的正向影响。 才国伟、舒元【2 8 】通过构建世界技术扩散的理论模型，说明了对外贸易在技术扩散中的作 用机制，利用1 9 6 0 - - 2 0 0 4 年的数据对我国技术进步的动态调整方程进行了实证分析，发 现我国存在着发达国家的技术扩散，而且对外贸易从中发挥着重要作用。 1 2 2 外商直接投资技术外溢与企业技术成长关系的研究现状与水平 有关f d i 技术外溢效应的研究始于2 0 世纪6 0 年代，2 0 世纪8 0 年代后，f d i 夕i 溢效应的 研究得到了快速发展和持续完善。并成为国际技术外溢效应研究中最为集中、成果最为 丰富的领域；至1 9 0 年代逐渐成熟，2 1 世纪又有新的发展。m a e d o u g a i l 2 9 1 ( 1 9 6 0 ) 在分析f d i 的一般福利效应时，第一次把技术溢出效应视为f d i 的一个重要现象。随后c a v e s t 3 0 1 ( 1 9 7 4 ) 在估计加拿大和澳大利亚内资企业来f d i 技术转让的技术效率的变化时，发现不存在来 f d i 的直接生产率溢出效应，但存在来自技术扩散的间接生产率溢出效应。这是首次运 用计量经济学方法研究f d i 技术外溢问题。c a v e s ( 1 9 7 4 ) 根据技术扩散当地厂商的不同影响。 较全面地把技术扩散可能存在的外在性分为三类：j o n ep d a m i j a n 、m a r kk n e l l 、b o r i s m a j e e n 、m a t i j ar o j e e ( 2 0 0 3 ) 应用系统总动差方法( s y s t e mg e n e r a lm e t h o do f m o m e n t s a p p r o a c h ；s y s g m m ) ，采用1 9 9 5 1 9 9 9 年1 0 个转型国家的8 0 0 0 d 样本公司层面的动态面板数 据( d y n a m i cp a n e ld a t a ) ，对罗马尼亚、捷克、立陶宛等l 卟转型国家的f d i 技术外溢程度、 外溢路径及其对当地企业提高生产效率的影响等进行了比较研究，得出了l o + 转型国家 中有5 个国家具有显著的f d l 3 f y 溢效应，且垂直溢出强度大于水平溢出强度的结论： a i t k e n & h a r r i s o n 3 1 ) ( 1 9 9 1 ) 就1 9 7 6 - 1 9 8 9 年间委内瑞拉制造业厂商层面的数据，计量分析了 6 硕七学位论文 第1 章绪论 外资与其全要素生产力的增长关系，发现在外资份额较高的部门，当地企业的劳动生产 力也较高。他们认为，轻率地断定溢出效应的存在是不科学的。份德瑞【3 2 1 ( f i n d l a y ，1 9 7 8 ) 最先建立了一个分析f d i 对技术传递影响的模型。他将“传染理论和“赶超理论 结合 在一起。按照芬德瑞的模型，在均衡状态下，先进国家和落后国家的技术增长率相同， 从而国家间的技术差别是个常数。w a n g & b l o m s tr o m 3 3 1 ( 1 9 9 2 ) 的模型中，以f d i 为渠道 的技术转移被认为是一种内生平衡现象，这种现象是由外资企业与当地企业之间的相互 作用而产生的。技术外溢的程度取决于东道国企业对技术差距的反映程度，以及在消化 进口技术上所作的努力。其他还有一些内生增长模型验证了f d i 对东道国的技术外溢效应 同样也依赖于东道国的特征以及f d i 的政策环境。一类研究认为f d i 对东道国企业有比较 显著的技术外溢。如k o k k oe ta l t 蚓( 1 9 9 6 ) 对乌拉圭的研究，l 氓s i l e r , w a n g & w e i l 3 习( 2 0 0 0 ) 对英国的研究，沈坤荣【蚓( 1 9 9 9 ) 、何洁【3 7 1 ( 2 0 0 0 ) 、秦晓钟【3 8 1 ( 1 9 9 8 ) 对中国的研究。 b l o m s t r o m & s j o h o l m | 3 9 1 ( 1 9 9 9 ) 使用印度尼西亚中央统计局1 9 9 1 年一次工业调查中收集到 的1 6 4 9 4 家企业的数据，按国际标准工业分类法划分为3 2 9 个行业，通过截面数据回归分 析得出f d i 存在产业内溢出效应，外资所占比重影响东道国企业的劳动生产率，但不影响 溢出效果。f e i n b e r g & m a j u m d a r l 4 0 1 ( 2 0 0 1 ) 使用印度储备银行收集的有关印度内资与外资 企业数据，样本包括3 0 个跨国公司和6 5 个当地企业1 9 8 0 - 1 9 9 3 的p a n e ld a t a 数据，分析结 果表明印度制药行业f d i 存在外溢效应。王志鹏、李子奈【4 1 ( 2 0 0 3 ) 采用中国2 0 0 0 年5 0 0 个 工业行业的企业数据，运用“可行广义最d x - - 乘法 ( f g l s ) 估计模型，结果表明外资参 股有助于提高国内企业的生产效率，外溢效应更多地表现在行业内部。姚洋【4 2 j 等( 2 0 0 1 ) 利用1 9 9 5 年全国第三次工业普查数据对f d i 的外溢效应进行研究，采用3 9 个行业3 7 7 6 9 家 企业的数据，使用截面数据回归检验f d i 的技术外溢效应，得出行业内的外溢效应并不显 著，国外三资企业的效率要比国有企业高，但港澳台三资企业的效率却不显著高于国有 企业。行业数据方面：l i u t 删( 2 0 0 2 ) 采用中国深圳经济特区2 9 个制造业1 9 9 3 - 1 9 9 8 年行业数 据，使用p a n e l d a t a 随机效果检验，得i 出f d i 提升了制造业的生产效率，当地企业是主要的 受益者。l i ，l i u & p a r k e r t “1 ( 2 0 0 1 ) 采用中国1 9 9 5 年第三次工业普查收集到的行业数据，运 用普通最小二乘法( o l s ) 和三阶段最d , - - 乘法( 3 s l s ) 进行实证检验，两种方法得出相似的 结论：f d i 行业内外溢效应显著中国国有企业通过与外资企业竞争提高技术水平，而其 他性质的企业则通过f d i 的示范效应提高生产率。l j s i l e r ，w a n g & w e i 呻1 ( 2 0 0 0 ) 对英国 4 8 个行业1 9 9 1 - - 1 9 9 5 年间的p a n e ld a t a 数据进行实证检验，提供了f d i 产业内技术外溢的证 据。邱斌、杨帅和辛培江【删的研究发现f d i 总体上对内资企业产生了正向技术溢出效应， 并且f d i 溢出渠道在技术水平、行业集中度与出1 ：3 依存度等行业分组指标下存在明显不同 的传导机制。徐涛涛m 基于分位数回归法的研究发现只有当内资工业产出具备较大规模 的时候，人力资本和市场竞争对技术溢出的正向影响才会显著。邹玉娟、陈漓高【鸽】对外 商直接投资增长率和全要素生产率增长率的关系做了初步的实证研究，结果发现在过去 7 硕士学位论文第1 章绪论 2 0 年中，两者之间有一定的同步关系，但外商直接投资增长率对全要素生产率的作用并 不十分明显。孙群喜【4 9 1 研究发现福建省外商直接投资溢出效应总体水平较低，增长趋势 缓慢，劳动密集型行业技术溢出效应相对较为明显。吴德进1 5 0 】的研究发现外商直接投资 对我国区域自主创新总体上有明显的促进作用。李蕊i5 1 l 使用我国1 9 9 8 - - 2 0 0 5 年3 阶省的 面板数据，通过计量分析的方法研究外商直接投资对我国不同地区内资企业自主创新能 力的影响，发现外商直接投资对内资企业自主创新的溢出效应存在显著的促进作用。但 也有另一种观点认为f d i 的进入对东道国经济发展具有负外溢效应或效应不明显，可参见 b a r r i o s ( 2 0 0 2 ) 陋j 对西班牙的研究，国内学也有学者认为末位过的外商直接投资企业的技 术转移效果不明显，黄静波( 2 0 0 4 ) 5 3 1 、王允贵( 1 9 9 6 ) i s 4 1 、陈炳才( 1 9 9 8 ) 1 5 5 、周 解波( 1 9 9 8 ) 【5 6 】的研究普遍表明，我国技术引进和技术扩散没有取得预期效果。 通过以上可以看出，当前国内外学者的研究，就研究方法而言，使用的数据大多数 是以全国的总量数据集中研究f d i 或是国际贸易对中国整体经济发展的影响，针对性的对 某一地区进行实证分析的较少，而具体针对民营制造企业的研究则更是缺乏，没有能够 从省级层面为我国区域发展和经济政策的制定提出有效的建议。 本文在已有研究基础上，利用湖南省民营制造企业的相关数据，研究国际性技术外 溢对湖南省民营制造企业技术成长的影响，并对结果进行简要分析，提出相关的政策建 议。 1 3 研究思路与内容 本文围绕国际性技术外溢对技术成长的影响机制这一中心，首先，在前人研究的基 础上给出本文国际性技术外溢的概念，国际性技术可以通过国际贸易、外商直接投资和 对外经济交流和合作产生外溢；然后具体分析国际贸易和外商直接投资技术两种外溢途 径的理论基础、对技术成长的作用机制，并在此基础上构建企业技术成长的模型。 研究方法上，本文运用1 9 9 7 8 2 0 0 7 年湖南省民营制造企业的相关数据来进行分析国 际性技术外溢对民营制造企业技术成长的影响，主要的研究方法是用时间序列的数据模 型，因为以时间序列数据为依据的实证研究都必须假定有关的时间序列是平稳的，否则 会导致“伪回归”问题的出现，所以本文先对数据进行a d f 单位根检验，在数据满足协 整检验的前提下，再进行协整检验，以判断变量之间是否存在长期的均衡关系，最后， 进行格兰杰因果检验，对变量质检单关系是否具有因果性作进一步的验证。实证研究发 现国际性技术外溢对技术成长有着明显的促进作用。最后，对如何提高国际性技术外溢 的效应提出建议。 论文结构如图1 1 所示： 8 硕士学位论文一 笙! 童丝 _ - _ - _ - - - _ _ - _ _ l - - _ - - - _ - _ - _ _ _ - _ ， _ _ - ，_ - _ - _ - _ - _ ，- 一一一 一；匝堕囹i ll 1 。一- 一一一一一- 一，一一一一一j 圈悃 图1 - 1 论文结构图 9 圉 i撕一上面兰 硕士学位论文第2 章国际性技术外溢促进民用制造企业技术成长的理论分析 第2 章国际性技术外溢促进民营制造企业技术成长的理论分析 2 1 相关概念的界定 2 1 1 国际性技术外溢相关概念的界定 早在1 9 6 0 年就提出了技术外溢一词，但至今为止尚无统一定义。 g r o s s m a na n dh e l p m a n ( 1 9 9 1 ) 认为，技术溢出是指：( 1 ) 一个企业可以不通过市场交易 付费获得其他企业创造的信息；( 2 ) 在现行的法律体系下，如果其他企业非法使用某个企 业所开发或拥有的信息，该企业无法有效地实施追索权。这个定义表明，通过研究使用 新技术生产出来的新产品，或是通过观察技术所有者将新技术应用于生产的技术，就可 以获得这些新技术的信息。另外，对于某种不能有效实施法律保护的技术，其所有者可 能会将之公之于众，这也是新技术获取的一种方式。海闻【5 7 1 认为技术外溢是指技术通过 直接或间接( 如通过贸易) 的途径传播到了别的国家，从而使别国的生产者也逐渐掌握 了这些技术。 国内学者也对技术溢出的概念进行了研究。陈晓枫( 1 9 9 9 ) i 5 8 1 将技术进步带来的效应 分为两种：一是生产要素数量的增加，称其为外延式的增长；一是单位生产要素产出量 的增长，称其为内涵式的增长，包括规模经济效应和索洛剩余。而索洛剩余这一部分被 其称为技术溢出效应，即在贸易或其他经济行为中输出的先进技术，被输入方消化吸收 所导致的技术进步，以及技术外溢过程中所带动的输入方的经济增长。李平( 1 9 9 9 ) 5 9 l 则 将其定义为技术的非自愿扩散，更加强调技术溢出的受益结果。徐臻、王理平旧】认为， 技术创新具有公共产品的部分性质，因此，这必然导致了技术不可能被独自占有，从而 会扩散到其他企业，这种技术传播的机制就是技术溢出。徐坏伏、顾焕章( 2 0 0 5 ) t 们】将技 术溢出定义为技术创新的外部性，是指技术创新主体在非自愿的情况下对他人或社会产 生的福利溢出，而且也没有从溢出效应中得到任何的受益回报。从另一个角度说，就是 技术溢出的受益人没有承担相应的成本。 朱华桂【6 2 1 认为：“所谓技术溢出是指跨国公司在东道国设立子公司而引起当地技术 或生产力的进步，而跨国公司又无法全部获取收益的情形。进一步分析，技术溢出是通 过技术的，是技术扩散的外部效应。一程宏旧j 认为：“技术溢出，即技术转移的一种非自 愿的形式。它指的是跨国公司在东道国设立子公司引起当地技术或生产力的进步，而其 子公司又无法获取全部收益的情形。一也有人把技术溢出的概念界定得很宽，比如陈晓枫 在文章中写到：“近年，跨国公司的技术转移对中国经济增长的影响表现得越来越明显。 为了更好地认识这种技术转移过程，本文将技术溢出效应的产生分为由转移技术导致技 术进步的硬途径与伴随技术转移过程的直接投资带动技术进步的软途径。 1 0 硕士学位论文第2 章国际性技术外溢促进民用制造企业技术成长的理论分析 综合以上学者的观念，可以把技术溢出( s p i l l o v e r s ) 看成是一种外部效应，是由于技术 知识的外部性所带来的无意识的技术传播。所以国际技术外溢是指，在国际贸易、外商 直接投资等国际性经济活动中，由于技术知识的非竞争性和非完全排他性产生的市场失 效，使技术非自愿扩散，促进社会其他企业生产率增长，它使得技术创新的社会边际收 益率大于创新者的私人边际收益率，所以从全社会角度看，它有利于社会总体福利的增 加和提高。 国际性技术外溢按照产生的原因不同分为由国际贸易引起的溢出以及外商直接投资 引起的溢出。 在外省直接投资中，技术知识可以通过竞争、技术示范模仿、产业关联、人力资本 流动等途径传递，所以，外商直接投资技术外溢是指由竞争、技术示范模仿、产业关联、 人力资本流动等使技术知识非自愿扩散到东道国而引起的东道国技术和生产力水平的提 高。 在国际贸易中，技术知识也会无意识、非自愿的扩散到另