（外国语言学及应用语言学专业论文）英语指示词that的语法化研究.pdf

摘要 i 、h a t 是英语语言中最基本、最活跃的词汇之一，它反复出现在 人们的言语交际和各种书面文体中，对沟通人们的思想交流起着举足 轻重的作用，所以它一直是国内外语言学家的研究对象。前人的研究 大多是采用共时研究的方法，从语用、语篇等层次进行分析，主要探 讨t h a t 在语篇中的句法及语用功能。本文在前人的研究基础上采用 认知语言学中的语法化理论，结合共时和历时两种研究方法，研究 t h a t 的语法化路径、t h a t 语法化的认知机制以及在其语法化过程中 伴随的原则，从历时发展的角度来看语言现状，研究语言的形式和认 知的关系。 从语义上看，本文指出远指词t h a t 表明所指远离说话人，所指 可以是人、事物、思想、时间、行为、事件或话语等；从句法上看， t h a t 可以用于两种语境：( 1 ) 作为一个独立的指示代词，( 2 ) 修饰 名词或名词词组，用作指示限定词；从语用的角度看，本文指出t h a t 有四种不同的用法：( 1 ) 语言外指，( 2 ) 语言前指( 3 ) 话语指，( 4 ) 辨认指。 本文重点从句法的角度、语用的角度和语言元功能的角度对指示 词t h a t 的语法化做具体研究。从句法上看，t h a t 的语法化路径如下： 指示代词 丁- 指示限定词关系代词补语引导词 上上 定冠词( 零形式) 从语用的角度看，指示词t h a t 的语法化路径如下： 语言外指功能 前指功能 话语指示功能 补语引导词的 连接功能 从语言的元功能角度看，指示词t h a t 的语法化路径如下： 概念功能 语篇功能 人际功能 然后，本文研究了指示词t h a t 语法化的认知机制和语法化过程 中伴随的原则。本文指出l h a l 的语法化是通过隐喻和转喻这两种认 知模式实现的。通过隐喻，t h a t 由语言外部领域映射到语言内部领 域，通过转喻，指示代词被逐渐语法化为定冠词、关系代词和补语引 导词。并且，文章还指出t h a t 的语法化过程伴随着单向性原则、重 叠原则和歧变原则。 本文对指示词t h a t 语法化研究的意义呵以概括如下：远指词的 语法化是人类语言中的一个普遍的现象；指示词和实词一样也属于人 类认知的基本词汇，它可以被进一步语法化为意义上更虚的词；并开 本文的研究进一步证明了l a k o f f 和j o h n s o n 关于概念隐喻的命题， 即空间范畴是最基本的范畴；再者t h a t 的语法化过程进一步表明人 类的认知是以自我为中心，由简到繁，由具体到抽象。 关键词：指示词t h a t 共时研究语法化研究认知机制原则 a b s t r a c t t h a ti so n eo ft h em o s tb a s i ca n dt h em o s ta c t i v ew o r d si ne n g l i s h a p p e a r i n gi no r a ls p e e c ha n dv a r i o u sw r i t t e ns t y l e sr e p e t i t i v e l y , t h a t p l a y sa l li m p o r t a n tr o l ei np e o p l e se x c h a n g eo ft h o u g h t s t h e r e f o r e ，i ti s t h es t u d y i n go b j e c to f l i n g u i s t sh o m e a n da b r o a d l i n g u i s t sa l w a y su s e d t h e s y n c h r o n i ca p p r o a c h a n d a n a l y z e d i tf r o mt h e p r a g m a t i c a n d d i s c o u r s ep o i n t so fv i e w t h i st h e s i st l s e st h eg r a m m a t i c a l i z a t i o nt h e o r y i nc o g n i t i v el i n g u i s t i c st os t u d y , b o t hs y n c h r o n i c a l l ya n dd i a c h r o n i c a l l y , t h e g r a m m a t i c a l i z a t i o np a t h w a y s ，t h ec o g n i t i v e m e c h a n i s m sa n dt h e p r i n c i p l e si n v o l v e di nt h eg r a m m a t i c a l i z a t i o no ft h a t i ti s t oa n a l y z e t h ep r e s e n tl i n g u i s t i cp h e n o m e n af r o mt h ed i a c h r o n i cp o i n to fv i e wa n d s t u d y t h er e l a t i o n s h i pb e t w e e n l i n g u i s t i cf o r m s a n dh u m a n s c o g n i t i o n i ti sc l a i m e d t h a t ，s e m a n t i c a l l y , t h e d e m o n s t r a t i v et h a ti m p l i e s d i s t a n c ef r o mt h ed e i c t i cc e n t e ra n di t sr e f e r e n t sc a l lb ep e r s o n s ，t l l i n g s ， i d e a s ，t i m e ，a c t i o n s ，e v e n t s ，d i s c o u r s e sa n ds oo n a n di t o c c u r si nt w o s y n t a c t i cc o n t e x t s ：( 1 ) i ti su s e d a sa n i n d e p e n d e n t d e m o n s t r a t i v e p r o n o t m ； a n d ( 2 ) i ti su s e dt o g e t h e rw i t hac o o c c u r r i n gn o u n ( p h r a s e ) t h i st h e s i s a l s od i s t i n g u i s h e sf o u rd i f f e r e n tp r a g m a t i cu s e so ft h a t ：( 1 ) e x o p h o r i c ； ( 2 ) a n a p h o r i c ；( 3 ) d i s c o u r s ed e i c t i c ；a n d ( 4 ) r e c o g n i t i o n a l u s e s w h a t sm o r e i m p o r t a n t ，t h i st h e s i sm a k e s ad e t a i l e dd i a c h r o n i cs t u d yo f t h eg r a m m a t i c a l i z a t i o no ft h a t a n di tp r o v e st h a tt h eg r a m m a t i c a l i z a t i o n r o u t e so f t h ee n g l i s hd e m o n s t r a t i v et h a t , f r o m as y n t a c t i cp o i n to f v i e w , a r ea sf o l l o w s ： p r o n o m i n a ld e m o n s t r a t i v e t h a t _ 广- a d n o m i n a ld e m o n s t r a t i v er e l a t i v ep r o n o u nc o m p l e m e n t i z e r l t h ed e f t n i t ea r t i c l e t l i 上 “t h a t - d e l e t i o n ” f r o mt h ep r a g m a t i cp o i n to fv i e w ，t h e 盯a m m a t i c a l i z a t i o np a t h w a y so f t h ed e m o n s t r a t i v et h a ta r e ： e x o p h o r i cu s e 卜a n a p h o r i c u s e + d i s c o u r s e d e i c t i cu s e c o m p l e m e n t i z e r ( t oc o n n e c t t w o c l a u s e s ) f r o mt h em e t a f u n c t i o n a lp o i n to fv i e w , t h ed e v e l o p m e n to ft h a t i sa s t h ef o l l o w i n g ： i d e a t i o n a lf u n c t i o n - t e x t u a lf u n c t i o n _ _ _ # n t e r p e r s o n a lf u n c t i o n t h e n ，t h i st h e s i sc o u c e l t i st h ec o g n i t i v em e c h a n i s m sa n dt h ep r i n c i p l e s i n v o l v e di nt h eg r a m m a t i c a l i z a t i o no ft h a t i tp o i n t so u tt h a tt h em o s t s i g n i f i c a n tc o g n i t i v em e c h a n i s m si nt h eg r a m m a t i c a l i z a t i o no f t h a ta r e m e t a p h o ra n dm e t o n y m y b ym e t a p h o r , t h ee x o p h o r i ct h a t i s m a p p e d i n t ot h et e x t u a lw o r l d ；b ym e t o n y m y , t h ep r o n o m i n a lt h a ti sg r a d u a l l y g r a m m a t i c a l i z e di n t o t h ed e f i n i t e a r t i c l e ，t h e r e l a t i v ep r o n o u na n dt h e c o m p l e m e n t i z e r t h eg r a m m a t i c a l i z a t i o no ft h a ti s a c c o m p a n i e db y p r i n c i p l e so fu n i d i r e c t i o n a l i t y , o v e r l a p p i n ga n dd i v e r g e n c e t h es i g n i f i c a n c eo ft h e g r a m m a t i c a l i z a t i o ns t u d yo ft h a tm a yb e s m n m a r i z e da sf o l l o w s ：t h e g r a m m a t i c a l i z a t i o n o ft h ed i s t a l d e m o n s t r a t i v ei sau n i v e r s a lp h e n o m e n o na n dd e m o n s t r a t i v e ss h o u l db e r a n k e da m o n gt h eb a s i cv o c a b u l a r i e sa st h el e x i c a lw o r d st ob ef u r t h e r g r a m m a t i c a l i z e dt o m o r e g r a m m a t i c a lw o r d s w h a t sm o r e ，i t f u r t h e r p r o v e s l a k o f fa n dj o h n s o n s p r o p o s i t i o n s a b o u t c o n c e p t u a l m e t a p h o r s s p a c e i st h eb a s i c c o n c e p t i nt h es o u r c ed o m a i n i n a d d i t i o n ，t h i ss t u d yp r o v i d e s ag o o de x a m p l et o p r o v e t h a th u m a n s c o g n i t i o ni se g o d e i c t i ca n di t i sf r o mt h ee a s yt ot h ec o m p l e xa n df r o m t h ec o n c r e t et ot h ea b s t r a c t k e y w o r d s ：d e m o n s t r a t i v et h a t g r a m m a t i c a l i z a t i o ns t u d y p r i n c i p l e s y n c h r o n i c s t u d y c o g n i t i v e m e c h a n i s m i n t r o d u c t i o n a l ll a n g u a g e sh a v ed e m o n s t r a t i v e sa n dt h es t u d yo fd e m o n s t r a t i v e sh a s b e e no n eo ft h ef o c ii nl i n g u i s t i cs t u d i e s ，a so n eo ft h em o s ti m p o r t a n t a n do n eo ft h em o s tf r e q u e n t l yu s e dd e m o n s t r a t i v e si ne n g l i s h ，t h a t p l a y sak e y r o l ei nh u m a n sc o m m u n i c a t i o n b u t l i n g u i s t sa l w a y sa n a l y z e t h ed e m o n s t r a t i v et h a tf r o mt h es y n c h r o n i c p o i n to f v i e wt oe x a m i n ei t s p r a g m a t i cf u n c t i o n sa n dd i s c o u r s eu s e s ，a n df e wo ft h e ms t u d yt h a t f r o mt h ed i a c h r o n i cp o i n to f v i e w h o w e v e r , s y n c h r o n y a n d d i a c h r o n y a r e t w o p e r s p e c t i v e so n t h es a m e t h i n g t h e r ei sb o t has y n c h r o n i cs i d ea n d a d i a c h r o n i cs i d et oal i n g u i s t i c p h e n o m e n o n t h e r e f o r e ，t h es y s t e m a t i c s t u d yo f t h ed e m o n s t r a t i v et h a tn e e d sn o to n l ya s y n c h r o n i cs t u d yb u t a d i a c h r o n i cs t u d ya sw e l l a sap a r to fl a n g u a g es t u d y , g r a m m a t i c a l i z a t i o nr e l a t e s d i r e c t l y t o l a n g u a g ec h a n g e ，f r o m t h et i m et h a t g r a m m a t i c a l i z a t i o n r e s e a r c h b e c o m e sf i r m l ye s t a b l i s h e di nl i n g u i s t i c s ，i ti sb e i n gat o p i ci nh i s t o r i c a l l i n g u i s t i c s a n di s p a i d m u c ha t t e n t i o nt 0 b y h i s t o r i c a l c o m p a r a t i v e g r a m m a r i a n s u pt o1 9 7 0 ，w i t ht h ei n t r o d u c t i o no fc o g n i t i v es c i e n c ei n t o l i n g u i s t i cr e s e a r c h ，g r a m m a t i c a l i z a t i o ns t u d y h a sb e e na ni n c r e a s i n g l y i m p o r t a n tb r a n c ho fc o g n i t i v el i n g u i s t i c s t 1 1 el i n g u i s t s i n t e r e s t i nt h e g r a m m a t i c a l i z a t i o n o fl a n g u a g ea r i s e s m a i n l yf o rt h ef o l l o w i n gt h r e e r e a s o n s ： ( 1 ) s t r u c t u r a l i s m a n d g e n e r a t i v eg r a m m a rr e g a r dl a n g u a g e a sa n i n t e r n a l s y s t e m ，b u t t h e g r a m m a t i c a l i z a t i o np h e n o m e n a s h o wt h a t l a n g u a g ei s n o tac o m p l e t e s y s t e m ，i th a sg r e a tr e l a t i o n s h i p w i t ht h e e x t e r n a lf a c t o r s ，s u c ha st h ec o g n i t i v ec a p a b i l i t yo fh a m a n b e i n g s ； ( 2 ) s t r u c t u r a l i s m ，w h i c hb e g i n sw i t hs a u s s u r e ，s t r i c t l yd i s t i n g u i s h e s s y n c h r o n ya n dd i a c h r o n y , a n dh o l d st h ev i e wt h a tl i n g u i s t i cd e s c r i p t i o n m u s tb es y n c h r o n i c h o w e v e r , g r a m m a t i c a l i z a t i o ns t u d yc o n f i r m st h a ta n e x i s t i n gl i n g u i s t i cf o r mh a si t s d e r i v a t i v ep r o c e s s ，t h a ti s ，t h es y n c h r o n i c s y s t e m o fl a n g u a g ei sd e r i v e df r o mt h ed i a c h r o n i c s y s t e m ，a n dt h e n g r a m m a t i c a l i z a t i o n a c h i e v e st h ec o m b i n a t i o no f s y n c h r o n y a n d d i a c h r o n y ； ( 3 ) t h et r u t h b a s e ds e m a n t i c sc a n te x p l a i nt h es e m a n t i cp h e n o m e n a s a t i s f a c t o r i l y , b u tg r a m m a t i c a l i z a t i o n c a l l e x p l a i n t h e d e v e l o p m e n t o f w o r ds e n s e sf r o mt h ed e r i v a t i o n a lp e r s p e c t i v ev e r yw e l l t h e r e f o r e ，a f t e r 19 7 0 m a n yc o g n i t i v eg r a m m a r i a n s ( g i v 6 n ，19 7 9 ； h e i n e ，1 9 9 1 ，1 9 9 3 ；h 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”，b u tc o m e st ob eu s e dw i t ha n a s s o c i a t e dm e a n i n go fc a u s a l i t yi np r e s e n td a ye n g l i s h t h e r ea r ea l s o s o m el i n g u i s t sw h o b e g i nt os h o w t h e i ri n t e r e s ti nt h eg r a m m a t i c a l i z a t i o n s t u d yo fd e m o n s t r a t i v e s ，f o re x a m p l e ，d i e s s e l ( 19 9 9 ) p r o v i d e st h ef i r s t l a r g e - s c a l ea n a l y s i s o fd e m o n s t r a t i v e sf r o ma c r o s s l i n g u i s t i c a n d d i a c h r o n i cp e r s p e c t i v e h en o t e st h a t ，a c r o s sl a n g u a g e s ，d e m o n s t r a t i v e s p r o v i d e ac o m m o nh i s t o r i c a ls o u r c ef o rd e f i n i t ea r t i c l e s ，r e l a t i v ea n dt h i r d p e r s o np r o n o u n s ，c o p u l a s ，s e n t e n c ec o n n e c t i v e s ，d i r e c t i o n a lp r e v e r b sa n d m a n y o t h e rg r a m m a t i c a li t e m s h o w e v e r , n o b o d ys t u d i e ss y s t e m a t i c a l l yt h eg r a m m a t i c a l i z a t i o no f t h e e n g l i s hd e m o n s t r a t i v et h a t f r o mt h es y n c h r o n i ca n dd i a c h r o n i ca s p e c t s u dt i l ln o w t h i st h e s i sw i l lm a k ea c a s e s t u d y o ft h e e n g l i s h d e m o n s t r a t i v et h a tf r o mt h eg r a m m a t i c a l i z a t i o na s p e c ta l t h o u g ht h e 2 d e m o n s t r a t i v et h a th a sb e e nt h es u b j e c to fn u m e r o u si n v e s t i g a t i o n si n l i n g u i s t i c s i tw i l lb a s eo nt h ep r e v i o u ss t u d i e so ft h ep r a g m a t i cf i m c t i o n s a n dt h e m e a n i n go ft h e d e m o n s t r a t i v et h a tb u tw i l lc o v e rb r o a d e r a s p e c t s i tw i l lu s et h es y n c h r o n i ca n dd i a c h r o n i ca p p r o a c h e st oe x a m i n e n o to n l yt h ep r a g m a t i cu s e so ft h a tb u ta l s oi t ss e m a n t i cf e a t u r e s ，i t s s y n t a c t i cp r o p e r t i e s ，a n dw i t hg r e a t e re m p h a s i so ni t sg r a m m a t i c a l i z a t i o n ， i t s c o g n i t i v e m e c h a n i s m sa n dt h e p r i n c i p l e sa c c o m p a n i e d i ni t s g r a m m a t i c a l i z a t i o np r o c e s s t h e g r a m m a t i c a l i z a t i o ns t u d yw i l l y i e l d aw e a l t h o fd a t ao nt h e d i a c h r o n yo ft h a t a n di tm a yc o n t r i b u t et ou n d e r s t a n d i n gi t ss y n c h r o n i c s t a t e w h a t sm o r e ，t h eg r a m m a t i c a l i z a t i o no ft h a t i t s e l fi sm o t i v a t e db y e x t r a l i n g u i s t i cf a c t o r s ，a b o v ea l lb yc o g n i t i o n ，s ob yac a s es t u d yo ft h e d e m o n s t r a t i v et h a tw ec a ns e em o r e d i s t i n c t i v e l y t h e r e l a t i o n s h i p b e t w e e nl i n g u i s t i cf o r m sa n dh u m a n sc o g n i t i o n t h i st h e s i sc o n s i s t so ff i v ec h a p t e r s ： c h a p t e r 1i n t r o d u c e s t h em a i nt h e o r yo ft h i s t h e s i s ，n a m e l y t h e g r a m m a t i c a l i z a t i o nt h e o r y , a n dt r i e st om a k es o m ed i s t i n c t i o n sb e t w e e n s e v e r a lr e l a t e dt e r m s ，w h i c hp r o v i d et h et h e o r e t i c a lb a c k g r o u n df o rt h e f o l l o w i n gi n v e s t i g a t i o n c h a p t e r2m a k e sas y n c h r o n i ca n a l y s i so f t h ed e m o n s t r a t i v et h a t i t m a i n l yi n v e s t i g a t e si t ss e m a n t i cf e a t u r e s ，i t ss y n t a c t i cp r o p e r t i e sa n di t s p r a g m a t i c u s e s c h a p t e r 3m a k e sag r a m m a t i c a l i z a t i o n s t u d y o ft h ed e m o n s t r a t i v e t h a tf r o mt h es y n t a c t i c ，t h ep r a g m a t i ca n dt h em e t a f u n c t i o n a lp o i n t so f v i e wa sw e l la st h es y n t a c t i cc o n t e x t si nw h i c hi to c c u r s b u ti tw i l lp u t m o r ee m p h a s i so nt h eg r a m m a t i c a l i z a t i o ns t u d yf r o mt h es y n t a c t i ca s p e c t a st h e g r a m m a t i c a l i z a t i o ns t u d yo fal i n g u i s t i ci t e mm a i n l yi n v o l v e s c a t e g o r i a lc h a n g e s c h a p t e r 4i sc o n c e r n e dw i t ht h e c o g n i t i v e m e c h a n i s m si nt h e g r a m m a t i c a l i z a t i o no f t h a t 3 c h a p t e r 5 i n v e s t i g a t e s t h e p r i n c i p l e s i n v o l v e di nt h e g r a m m a t i c a l i z a t i o no f t h a t f i n a l l y , t h i s t h e s i s b r i e f l yp o i n t s o u tt h e s i g n i f i c a n c e o ft h e g r a m m a t i c a l i z a t i o ns t u d y o ft h a t , a n dm a k e sac o n c l u s i o nw i t ha n o v e r v i e wo ft h em a i nr e s u l t sa n dt h ei s s u e s r e m a i n i n g f o rf u t u r e e x p l o r a t i o n 4 c h a p t e r o n e a no v e r v i e wo ft h eg r a m m a t i c a l i z a t i o n t h e o r y t h es t u d yo fg r a m m a t i c a l i z a t i o ni s a c t u a l l yt h es t u d yo fg r a m m a t i c a l f o r m sw h i c hu n d e r g op r o c e s s e s l i n g u i s t sh a v ea l w a y ss t u d i e di tf r o m t w o p e r s p e c t i v e s ，o n eo f w h i c hi sd i a c h r o n i c ，i n v e s t i g a t i n gt h es o u r c e so f g r a m m a t i c a lf o r m sa n dt h et y p i c a lp a t h w a y so fc h a n g et h a ta f f e c tt h e m ， a n dt h eo t h e r p e r s p e c t i v e i s s y n c h r o n i c ，s e e i n gg r a m m a t i c a l i z a t i o n a s p r i m a r i l yas y n t a c t i c ，d i s c o u r s ep r a g m a t i cp h e n o m e n o n ，t ob es t u d i e d f r o mt h e p o i n t o fv i e wo fl a n g u a g eu s e b u t g r a m m a t i c a l i z a t i o n i s g e n e r a l l ys e e na sad i a c h r o n i cp r o c e s sw h e r e b y al e x i c a lu n i to rs t r u c t u r e ， w i t i lf u l lr e f e r e n t i a l m e a n i n gd e v e l o p s a g r a m m a t i c a l f u n c t i o no ra g r a m m a t i c a lu n i ta s s u m e sam o r eg r a m m a t i c a lf i m c t i o n i nt h i sc h a p t e r , w ew i l lr e v i e wb r i e f l yt h eg r a m m a t i c a l i z a t i o nt h e o r y , a n dw ew i l lc o v e ri t sd e f i n i t i o na n ds o m er e s e a r c hp r o d u c t i o n so fs o m e m a j o r s c h o l a r si nt h e g r a m m a t i c a l i z a t i o ns t u d y , w h i c hp r o v i d e t h e t h e o r e t i c a lb a c k g r o u n df o ro u r s t u d y 1 1t h ed e f i n i t i o no fg r a m m a t i c a l i z a t i o n t h ec l a s s i cd e f i n i t i o no ft h et e r m g r a m m a t i e a l i z a t i o n ”w a sp r o v i d e d b yj e r z yk u r y l o w i c z ： g r a m m a t i c a l i z a t i o nc o n s i s t si nt h ei n c r e a s eo ft h er a n g eo fam o r p h e m e a d v a n c i n gf r o m l e x i c a lt oa g r a m m a t i c a l o ral e s s g r a m m a t i c a lt o am o r e g r a m m a t i c a ls t a t u s ，e g f r o mad e r i v a t i v ef o r m a a tt oa l li n f l e c t i o n a lo n e ( k u r y l o w i c z1 9 7 5 ：5 2 ) b u ts i n c em