（马克思主义哲学专业论文）论《资本论》核心概念的辩证转化.pdf

摘要 摘要 马克思在批判黑格尔的客观唯心主义的基础上继承了他的辩证法，创立了唯物主义 辩证法。但马克思并没有一部系统的论述辩证法的著作，而是在他的著作中以方法论的 形式运用着辩证法，资本论就是马克思的辩证法与政治经济学相结合的代表作。辩 证法是贯穿于资本论整个理论体系的活的“灵魂”，它通过资本论核心概念的 辩证转化这一明线表现了出来。所谓资本论核心概念的辩证转化是指：资本论 的概念体系，以剩余价值概念为核心，以概念所体现的客观矛盾之间的本质联系为基础， 表现为一个概念之间不断流变的动态发展过程。这一动态发展过程，在资本论中具 体表现为：前导性概念层、本质概念层、中介概念层、具体概念层之间的层层递进的主 体概念之间的横向辩证转化，以及价值、剩余价值、资本积累、平均利润这四个概念层 次之间的核心概念所形成的纵向辩证转化。这一纵横交错的概念转化体系，使马克思的 辩证法在资本论中体现为以下三个特点：二、对资本主义社会的客观矛盾的揭示在 总体上体现为一个由抽象到具体的过程；三、对资本主义社会的客观矛盾的揭示以概念 的不断“流动 为表现形式，体现为一个按照“正反合”的模式不断进行自我 否定的辩证发展过程。 关键词剩余价值辩证转化唯物主义辩证法 a b s t r a c t a b s t r a c t b a s e do nh e g e l so b j e c t i v ei d e a l i s mw h i c hi sc r i t i c a l l yf o l l o w e d 诵mh i sd i a l e c t i c s ，m a r x c r e a t e dm a t e r i a l i s td i a l e c t i c s b u tm a r xh a dn o taw o r kw h i c hm a d eas y s t e m a t i cd i s c u s s i o n o fd i a l e c t i c sa n di tu s ed i a l e c t i c si nf o r m sm e t h o d o l o g y c a p i t a li st h er e p r e s e n t a t i o nw o r k t h a tc o m b i n e dm a r xd i a l e c t i c sw i t hp o l i t i c a le c o n o m y 砀ed i a l e c t i c si sl i v i n gs p i r i tt h a tr u r l st h o u g ht h e o r ys y s t e mo fc a p i t a l ；i ti se x p r e s s e db y d i a l e c t i c a lt r a n s f o r mf r o m m a i nc a p i t a lc o n c e p t n l ed i a l e c t i c a lt r a n s f o r mf r o mm a i nc a p i t a l c o n c e p ti sr e f e r e n c et o t h ec a p i t a l sc o n c e p ts y s t e mw h i c hi sr e v e a l e db yd e v e l o p m e n t p r o c e s st h a tu s e ss u r p l u sv a l u ea sc o r ec o n c e p t ，t h a tb a s e do ne s s e n c ec o n t a c te x p r e s s e d c o n c e p tb yo b j e c t i v ec o n t r a d i c t i o n ，t h a tc o n t i n u a l l ym o v ew i t h i no n ec o n c e p t i ts p e c i a l l ye x p r e s sc r o s s w i s ed i a l e c t i c a lt r a n s f o r mt h a tm a i nc o n c e p tg of o r w a r do n eb y o n ea m o n gg u i d ec o n c e p tl a y e r , e s s e n c ec o n c e p tl a y e r , i n t e r m e d i a r yc o n c e p tl a y e r , a n d c o n c r e t e c o n c e p tl a y e r , t h a tf o r m m a i nc o n c e p ta m o n gv a l u e ，s u r p l u s v a l u e ，c a p i t a l a c c u m u l a t ea n da v e r a g ep r o f i t , t h ec r i s s c r o s sc o n c e p tt r a n s f o r ms y s t e ms h o wt h r e ec h a r a c t e r s i nc a p i t a lt h a tm a r xd i a l e c t i c sm a d e t h ef i r 瓯i ts p e c i a l l ye x p r e s s e st h es y s t e ma n a l y t i c a lm e t h o d st oc o n t r a d i c t i o no nc a p i t a l n l e s e c o n d ，i tm a i n l ye x p r e s sp r o c e s sf o r ma b s t r a c tt oc o n c r e t et h a tc a p i t a l i s ts o c i e t y o b j e c t i v ec o n t r a d i c t i o nw a sr e v e a l e d 1 1 1 et h i r d ，i ts h o w sc o n c e p tc o n t i n u a l l ym o v ei ns o m e w a ya n dr e v e a ls e l f - n e g a t i v ed i a l e c t i c a ld e v e l o p m e n tp r o c e s sb yt h e s i s - a n t i t h e s i s - s y n t h e s i s m a n n e r k e yw o r ds u r p l u sv a l u e d i a l e c t i c a lt r a n s f o r mm a t e r i a l i s td i a l e c t i c s i i 河北大学 学位论文独创性声明 本人郑重声明：所呈交的学位论文，是本人在导师指导下进行的研究工作及取得的 研究成果。尽我所知，除了文中特别加以标注和致谢的地方外，论文中不包含其他人已 经发表或撰写的研究成果，也不包含为获得河北大学或其他教育机构的学位或证书所使 用过的材料。与我一同工作的同志对本研究所做的任何贡献均已在论文中作了明确的说 明并表示了致谢。 作者签名：j 短警查一 日期：兰竺i 年生月l 日 学位论文使用授权声明 本人完全了解河北大学有关保留、使用学位论文的规定，即：学校有权保留并向国 家有关部门或机构送交论文的复印件和电子版，允许论文被查阅和借阅。学校可以公布 论文的全部或部分内容，可以采用影印、缩印或其他复制手段保存论文。 本学位论文属于 1 、保密口，在年月日解密后适用本授权声明。 2 、不保密曲 ( 请在以上相应方格内打“4 ) 保护知识产权声明 本人为申请舭大学学位所提交的题目为。穆c 弛；乏矽扬灯磁匆绔，泳 的学位论文，是我个人在导师( 多髭六垄 ) 指导并与导师合作下取得的研究成果，研 究工作及取得的研究成果是在河北大学所提供的研究经费及导师的研究经费资助下完 成的。本人完全了解并严格遵守中华人民共和国为保护知识产权所制定的各项法律、行 政法规以及河北大学的相关规定。 本人声明如下：本论文的成果归河北大学所有，未经征得指导教师和河北大学的书 面同意和授权，本人保证不以任何形式公开和传播科研成果和科研工作内容。如果违反 本声明，本人愿意承担相应法律责任。 声明人： 墨盗日期：毯年鱼月上日 作者签名： 导师签名： 觏伟 日期：兰望年月l _ 日 日期：出年月l 日 导言 导言 辩证法是体现人类思维规律所特有的一种方法，它具有客观性，不因任何人的否定 而不复存在，这就使人类可以对它进行相对独立的研究。辩证法随着人类思维能力的不 断发展也在不断的向前发展，它在本质上就是对矛盾的系统分析方法，因此，越是在对 复杂客体的研究中，它的作用也就越得到体现，这也使它成为现代科学理论研究中所必 不可少的一种方法。 黑格尔是辩证法的集大成者，是他使辩证法成为了一种完整的理论，也是他使辩证 法重新闪耀着理性的光辉。但黑格尔的辩证法是以客观唯心主义为基础的，这就使他不 能在根本上正确的解释和说明客观世界。马克思是黑格尔的辩证法的直接继承者，但与 他不同的是，马克思的辩证法以唯物主义为基础，这是在比黑格尔更高的基础上对辩证 法的说明，学者们把它叫做唯物主义辩证法。马克思就是运用着他的唯物主义辩证法在 解释和改造客观世界的。 马克思并没有一部专门论述辩证法的著作，他对辩证法的论述散见于他的各类著作 中，其中资本论是马克思理论成熟时期的代表作，同时也是马克思运用辩证法最为 熟练的作品之一。在资本论中，马克思的辩证法与他的政治经济学思想完美的结合 在了一起，使后者表现为一个完美的思想体系，正是这一点又使资本论成为辩证法 与具体科学相结合的代表作。同时，这也就在一定程度上说明：辩证法作为一种科学的 理论方法，具有其它方法永远也无法替代的作用，它必然是现代科学理论方法的重要组 成部分之一。 析先贤著作之精义，解当世人民之迷惑，筑后进学者之根基，这是每一个学者都可 以为之奋斗一生的目标。这一目标归根结底需要理论的创新，但若想创新，必先继承， 这是万古不易的规律。辩证法也需要向前发展，但在发展辩证法之前，还是先让我们来 吸收资本论辩证法思想的精华吧! 河北大学哲学硕士学位论文 第1 章资本论的概念体系及其辩证转化 马克思批判地继承了黑格尔的客观唯心主义辩证法，创立了唯物主义辩证法，但他 并没有为我们留下一部专门论述辩证法的著作，我们也只得在他的各类著作中去探寻和 研究他的辩证法思想。作为马克思思想成熟时期的代表作，资本论是一部集马克思 毕生思想之精华为一体的著作，成熟的辩证法思想当然是马克思思想精华的一部分，它 不仅体现在资本论中的各个具体部分，而且贯穿于全部理论过程的始终，是资本 论的“活的灵魂”。马克思的辩证法如何贯穿于资本论的概念体系，以及主体概 念如何围绕剩余价值这一资本论的核心概念而形成系统的辩证转化，就构成本文的 主要内容。 1 1 辩证法是缔造经典著作资本论的科学方法 资本论是一部公认的伟大的政治经济学著作，它虽然诞生在资本主义经济尚未 高度发达的1 9 世纪，但在2 1 世纪，资本主义各项制度已臻成熟与完善的今天，人们却 发现：对它的研究不仅不能停止，反而应该加强。而且不仅是学者们在学术上越来越重 视资本论，由于残酷的经济危机来袭，越来越多的普通民众也觉得有必要读一读资 本论了。学者们研究资本论，是因为它不仅是政治经济学研究过程中必须要翻越 的高峰，也是哲学、伦理学乃至历史学、社会学研究者都不得不看的一部经典著作；普 通民众阅读资本论，不仅是因为他们迫切需要在其中找到应对残酷现实的对策，也 是因为他们不得不承认：马克思所描述的那个残酷的、似乎永远也无法摆脱其痼疾的资 本主义社会，虽然经历了现代文明，尤其是人道主义的洗礼，但直到现在，也仍然无法 找到摆脱其制度固有缺陷的根本方法。 经典的都是永恒的，在经典中找寻其中永恒的凝固之点，就成为我们后代学者所共 同努力的源泉，而马克思的辩证法不仅是那永恒的凝固之点之中的一部分，更是我们探 寻那永恒的凝固之点最为有效的科学方法之一。 1 1 1 资本论是历久弥新的经典 一部政治经济学著作，它的生命力归根结底来自于它对社会经济生活的洞察，而它 的生命力旺盛与否，则取决于它对社会经济生活的洞察是否深入。资本论所体现出 的那种源源不断的生命力，就来自于它的写作者马克思对资本主义经济生活深入而细致 2 第1 章资本论的概念体系及其辩证转化 的洞察。这种洞察，不仅是对历史和现实的总结，更有立足于现实世界而对未来世界所 做出的科学预见。没有人能够绝对的超越历史所带给他的局限性，但有人却能相对的超 越历史所带给他的局限性，这是因为他站在了巨人的肩膀上，这就使他可以比别人站得 更高，看得更远，马克思就是那为数极为有限的后者之一。 马克思思想成熟时期的代表作之一资本论，也是使他能够相对超越历史带给他 的局限性的代表作之一。马克思在资本论中能够做到这一点，主要归功于以下几个 方面：一是对前辈经济学家及同时代经济学家的经济学思想的深入研究，研究带来的是 批判的继承，最终体现在资本论中的就是一种在本质上有所创新的继承；二是对大 量原始文献的收集、整理和阅读，就是因为这一点使马克思对资本主义社会的研究牢牢 的站立在了现实的基础之上，这不仅体现着马克思对历史和现实的尊重，更使他可以牢 牢的站在巨人的肩膀上，因为他清楚地认识到：思想巨人虽然是由少数的伟大人物所组 成，但思想巨人所矗立的那片大地，那片大地所由以构成的土壤则是由那些名不见经传 的学者，甚至是由普通民众所组成的。正如列宁所说，“马克思学说是人类在1 9 世纪所 创造的优秀成果德国的哲学、英国的政治经济学和法国的社会主义的当然继承者 。 n m 心正如我们所指出的，马克思这个当然的继承者，他继承的不仅仅是1 9 世纪所创造 的优秀成果，而且包括了人类社会在他之前所创造的一切优秀成果，这就使马克思成为 他所处的那个时代的最为博学的学者之一。可见，正是马克思的博学使资本论并不 仅仅成为一部单纯的政治经济学专著，更使它成为一部精编的人类百科全书。 以上两点为资本论的创作打下了坚实的基础，但一个理论体系的形成，归根结 底需要的是个人的智慧与创造，能够站在巨人肩膀上的人，绝不会是一个庸才，他自己 本身也必然是一个伟大的人物，马克思的伟大之处就在于他既有超高的天赋，又付出了 常人所难以想象的努力。马克思创作的精细，是连他的反对者都不得不承认的，视马克 思的理论体系为冷酷无情的美国学者罗伯特l 海尔布罗纳也不得不带着一丝嫉妒之心 赞扬马克思：“他是个出类拔萃的德国学者，是个细致的、慢工出细活的，肯下苦工的、 甚至抱病的求全责备者。 圆n “没有人能够跳出它的时代，他的时代的精神也就是他的精神；但问题在于认识到 时代精神的具体内容。 蜘嗍马克思当然不能够绝对地跳出他的时代，但他认识n t 他 那个时代精神的具体内容，他的思想也就是他那个时代精神的精华，资本论作为他 的思想成熟时期的代表作也就成为了历久弥新的经典。 3 河北大学哲学硕士学位论文 1 1 2 辩证法贯穿于资本论形成过程的始终 有一种方法，马克思直接继承于黑格尔，并且贯穿于资本论形成过程的始终， 这种方法就是辩证法，一种存在于人类思维中的特有方法，它是对人类思维规律的揭示， 它是客观的，不会因某些人的否定而不复存在，它只有在人类灭亡之时才会随之灭亡。 人人都知道，马克思先是一个哲学家然后才是一个经济学家，这不仅是从历史上说 的，也是从逻辑上说的，而且马克思之所以成为一个经济学家，就是为了达成他作为一 个哲学家的根本目的改变现实世界。资本论就是体现着马克思鲜明哲学思想的 政治经济学著作，正因为如此，很多学者把它视为经济哲学和经济伦理学的典范。马克 思的哲学思想在资本论中的体现，有一点非常突出的体现，那就是他对黑格尔的辩 证法的运用与发展。马克思所生活的时代，是辩证法盛极而衰的时代，黑格尔是辩证法 的集大成者，是他使辩证法成为一种完整的理论，又是他使辩证法成为一种“时髦 ， 但在他死后不久，这种“时髦就变成了批判的对象，辩证法的“威望”降到了冰点。 马克思曾这样写道：“在近3 0 年以前，当黑格尔辩证法还很流行的时候，我就批判过黑 格尔辩证法的神秘方面。但是，正当我写资本论第一卷时，愤懑的、自负的、平庸 的、今天在德国知识界发号施令的模仿者们，确已高兴地象莱辛时代大胆的莫泽斯门 德尔森对待斯宾诺莎那样对待黑格尔，即把他当作一条死狗了。”h 抑4 马克思并不因 人们把黑格尔视为“死狗”而忽视他的辩证法的强大作用，相反，他把辩证法作为一种 最为有效的思维方法而继承了下来，但与黑格尔不同的是，他的辩证法是以唯物主义为 基础的。“从前的一切唯物主义包括费尔巴哈的唯物主义的主要缺点是：对事 物、现实、感性，只是从客体的或者直观的形式去理解，而不是把他们当作人的感性活 动，当作实践去理解，不是从主观去理解。所以，结果竟是这样，和唯物主义相反，能 动的方面却被唯心主义发展了，但只是抽象的发展了，因为唯心主义当然是不知道真正 现实的、感性的活动的。 曙m 机械唯物主义与辩证的唯心主义都是谬误，只有二者的有 机结合才是真理，这一真理也就是马克思所创立的辩证唯物主义，这种唯物主义所论述 的矛盾及其转化都是以客观矛盾为基础的。我们将会看到，马克思以唯物主义为基础的 辩证法，是比黑格尔的以客观唯心主义为基础的辩证法更为有力地认识世界的方法。 马克思的辩证法体现在资本论形成过程中的各个阶段，集中而又鲜明的体现在 资本论的完成品中，也就是读者所看到的资本论中。这也就是说，辩证法不仅 4 第1 章资本论的概念体系及其辩证转化 体现在马克思思想中的资本论，更体现在现实中的资本论，即辩证法贯穿于资 本论形成过程的始终。 由以上分析可以看出，马克思对辩证法的运用是资本论能够成为经典的一个必 不可少的因素，但这只是对辩证法在资本论中的地位和作用所做的一个整体的但又 十分抽象的评价，那么，马克思在资本论中究竟是如何具体的运用辩证法的呢? 辩 证法又是如何贯穿于资本论的始终呢? 对这两个问题的解决，就必然的要求我们对 资本论的概念体系作出详实的说明。 1 2 资本论的概念体系与核心概念的辩证转化 任何理论体系都由一个个的概念组成，“而能够从主观上明确概念运动的主导地位， 并把各种思维形式都统一于概念运动过程，不仅是马克思在辩证法和辩证逻辑方面的主 要观点，也是他在政治经济学中创立的系统抽象法的主要特征。 鲫1 4 0 马克思的资本 论就是一个复杂的概念体系，马克思的辩证法不仅体现在对概念的深入研究上，更突 出的体现在概念的转化上。 1 2 1 资本论的概念体系 资本论共分三卷，但按照各自所论述的矛盾不同，可以分为四个层次。第一个 层次，所论述的是商品经济的一般性规定，对应的是资本论第一卷的第一篇；第二 个层次，论述的是资本主义经济运动的本质规定，对应的是资本论第一卷的第二、 三、四、五篇；第三层次，论述的是资本主义经济运动的内容和形式，对应的是资本 论第一卷的第六、七篇和资本论第二卷；第四层次，论述的是资本主义社会资本 运动总过程的结构及其各种具体范畴，对应的是资本论第三卷。 各个层次内部矛盾的解决是通过本层次概念的转化来实现的，而各层次之间的矛盾 则是通过各层次之间的概念转化来展现的，从而在总体上体现的是一个从抽象到具体的 矛盾转化过程。在这些概念中，有一个概念在这四个层次中，以及在全书的论述体系中 起着核心的作用，我们把它叫做资本论理论体系的核心概念，这个概念就是剩余价 值概念，依据与剩余价值概念的关系不同，资本论的概念体系又可以分为前后相继 的三部分，前一部分是以揭示剩余价值概念为目的，以商品概念为起点，以剩余价值概 念的揭示为终点；中间部分以初步解释剩余价值概念为目的，是剩余价值概念的内在矛 盾的展开，包括剩余价值、绝对剩余价值与相对剩余价值这三个概念；后一部分以进一 5 河北大学哲学硕士学位论文 步解释剩余价值概念为目的，体现的是剩余价值概念与其它概念的矛盾转化过程，以剩 余价值概念为起点，以地租概念为终点。笔者把前一部分叫做“前剩余价值概念体系”， 把中间部分叫做“狭义的剩余价值概念体系”，把后一部分叫做“后剩余价值概念体系”， 这三部分所组成的有机整体就组成一个“广义的剩余价值概念体系”。对这三部分的具 体论述，就形成了本文的二、三两章。其中，笔者把“狭义的剩余价值概念体系”与“前 剩余价值概念体系 并入一章论述，是因为与“后剩余价值概念体系”相比，二者不仅 在内容上构成了一个相对完整的概念体系，而且在形式上更是表现为一个不可分割的完 整整体。关于这一点，笔者将在二、三两章的分析中加以详细的说明。 除了剩余价值概念这一资本论整个理论体系的核心概念之外，还有几个概念在 本层次的概念体系中起着核心的作用，我们把它叫做本层次的核心概念。它们在四个层 次中分别是：价值概念，剩余价值概念，资本积累概念和平均利润概念；有的概念在本 层次中起着不可或缺的主要作用，也就是说，是它们构筑起了本层次的理论体系，我们 把它们叫做主体概念。主体概念在第一层次包括：商品、价值和货币这三个概念；在第 二层次包括：资本、劳动力、剩余价值、绝对剩余价值、相对剩余价值这五个概念；在 第三层次包括：工资、资本积累、资本循环、资本周转、社会生产两大部类这五个概念； 在第四层次包括：利润、平均利润、生产价格、商业利润、利息、地租这六个概念。所 有的主体概念或者是说明剩余价值概念的先导性概念，或者是它的矛盾展开与转化形 式，由此，我们分别把这四个概念层次分别叫做前导性概念层，本质概念层，中介概念 层，具体概念层。其中第一、二两层次组成了“前剩余价值概念体系 与“狭义的剩余 价值概念体系 ，第三、四两层次组成了“后剩余价值概念体系 。 资本论的各层次与本层次的矛盾转化当然不仅仅是靠这几个主体概念就可以完 成的，它必然还需要一系列的辅助概念，它们起着为主体概念之间的转化提供中介性桥 梁的作用，这也是我们必须要清楚认识到的。 1 2 2 核心概念的辩证转化 “黑格尔的辩证法是一个广大的范畴体系，从范畴的相互关系的分析中得出了辩证 法的规律。啊嘲马克思对黑格尔的辩证法的继承与发扬，体现在资本论中，就是 对概念的矛盾分析，以及在此基础之上展现的概念的辩证转化。由剩余价值概念所统率 的四个核心概念的转化形成了资本论四个层次之间的纵向转化，而以本层次的核心 6 第1 章资本论的概念体系及其辩证转化 概念为核心的主体概念的转化则形成本层次概念的横向辩证转化，而且，这两种转化不 是彼此割裂的，而是经由作为中介的主体概念的联系而形成了一个完整的体系。这种体 系就成为表现马克思的辩证法的载体。 这种以核心概念的转化所形成的概念体系就形成了资本论的理论体系，口这种 理论是( 不同于意识形态实践的) 理论实践的理论，是唯物辩证法或辩证唯物主义，是 马克思主义辩证观的独特之处。 嘲九“把辩证法应用于政治经济学，或者说把辩证法与 具体科学相结合，使其在理论实践中得到检验，是马克思创作资本论的一个目的， 虽然这种目的并不是主要的，但是，这种理论实践确实的证明了辩证法的强大的生命力， 即越是在对复杂的矛盾的研究中，辩证法的力量也就越得到体现。 马克思的辩证法就是在这两种纵横交错的概念辩证转化过程中体现出来的。本文的 第二、三章，就是以这两种转化为论述主体，从而为从方法论的高度对马克思在资本 论中所运用的辩证法的总结，做一个良好的铺垫。 1 3 在概念层面研究资本论体现出的辩证法所带来的一般性问题 首先需要写在最前面的是，笔者以对资本论的概念体系为基础而对马克思的辩 证法所作出的研究，并非什么独创性的见解，因为笔者实在不是什么高明的人物，只是 一个徘徊于哲学大门之外的年轻学者；当然，本论文对辩证法所作出的研究也不是无源 之水，凭空捏造，而是笔者在继承前人思想精华的基础上，运用自己有限的智慧，在些 许问题上提出了一点自己意见性的创见而已。本文的写作与经典著作，如小逻辑等 等的关系，笔者就不多赘述，因为这是显而易见的，这些经典著作是每一个研究辩证法 的初学者都不应错过的经典；笔者只想突出的指出本文的写作与国内学者刘永佶老师的 著作 逻辑论纲的关系。可以这样说， 逻辑论纲的某些观点， 直接成为笔者写作本文的思想源泉。具体来包括以下观点：l 、资本论可以大致上分 为四个层次：2 、每一层次都有一个核心概念；3 、哪些概念是资本论的主体概念以 及主体概念之间的转化关系。其中第一点笔者在继承的基础上把它具体化为四个概念层 次；对于第二点，笔者指出四个核心概念之间的纵向辩证转化的关系；第三点，笔者将 其发展为主体概念的转化是一种以剩余价值概念为核心的横向辩证转化。刘老师提出的 资本论的概念转化在整体上是一个由抽象到具体的过程的观点，也直接成为笔者总 结的资本论所体现出的马克思的辩证法的三大特点之一。刘老师的著作很有深度， 7 河北大学哲学硕士学位论文 i i 但由于笔者能力有限，不能很好的吸收 逻辑论纲一书的所有精华，只能在 这里向刘永佶老师表达最诚挚的敬意，同时也希望可以早日独到刘老师的最新著作。 上文已经指出，本论文并非独创，也不是无源之水，但这种在概念层面研究资本 论的方法，却是有利有弊，真可谓泥沙俱下。但每种研究方法都不会是完美的，都要 对材料有所取舍，而有所舍弃就代表着精华的可能流失，而这也是研究中存在的一般性 问题。下面笔者就来具体的谈一下这种研究方法的利弊。 1 3 1 有利于从整体上把握资本论的理论体系 在概念层面对资本论进行研究，这是一种最为抽象的方式。任何一个理论体系 都是由一个个的概念组成的，或者说概念的体系就是理论体系的大致框架。因此，我们 可以说，只要我们较好的理解了资本论的概念体系，我们就大致上把握了资本论 的理论体系。 当然，这只是就一般理论而言，具体操作起来却是一个十分艰难的过程。因为对资 本论的概念体系的把握，要求我们必须从几百万字的资本论中，先抽出其所有的 概念，再从中抽出主体概念，再抽出四个核心概念，最后抽出理论体系的核心概念 剩余价值。但这只是基础性的第一步，接下来的工作还要求我们把握概念之间的辩证转 化关系，这才是关键性的一步，也是我们的目的所在。因为只有跨越了这一步，我们才 可以说是把握了资本论的概念体系，也才可以说在整体上把握了资本论的理论 体系。 无论这种研究方法是多么的抽象与艰难，它的有利于在整体上把握资本论的理 论体系的特点是我们所必须承认的。当然，这种研究方法也有它的不可克服的缺点，就 是不利于在细节上把握资本论的思想精髓。 1 3 2 不利于在细节上把握资本论的思想精髓 抽象的研究方法，本身就代表着对具体细节的舍弃，我们保留的当然是精华，但我 们舍弃的也并非是无用的东西，只是暂时对我们的研究没有重要意义而已。如果说我们 保留的是骨骼的话，那么我们舍弃的就是血肉。虽然这种舍弃是必经的阶段，但却是我 们要必须清醒认识到的：它不是我们认识的终点。资本论作为一部百科全书似的经典 著作，我们对它的抽象，更是舍弃了太多的精华。具体体现在以下两个方面。 ( 1 ) 一定程度上抽象掉了资本论写作的时代背景 8 第1 章资本论的概念体系及其辩证转化 资本论写作的时代，即1 9 世纪，资本主义还没有高度发达，各项制度也并不 完善，虽然是资本主义高速发展的时代，但也是各种矛盾最为尖锐的历史时期。马克思 作为一个立志改变世界的思想家，他的资本论就是那个时代精神的精华，就是说， 资本论最为真实的反应了那个时代的社会现实。他的以剩余价值为核心的理论体系， 是为无产阶级立法，是为毁灭不合理的社会制度作出的理论说明。马克思创作资本论 的根本目的不是为了论证资本主义的合理性，而是为了说明资本主义无法克服其固有矛 盾，终将走向灭亡。这一目的不仅体现在每一个概念中，更为突出的体现在了概念的展 开论述中。因此，仅从概念层面说明资本论的理论体系，是无法具体的理解资本 论所体现的时代背景的。 ( 2 ) 一定程度上抽象掉了资本论理论体系中的某些重要概念 这一问题可以说是第一个问题的具体展开形式。因为马克思的鲜明的阶级观点，他 的为无产阶级立法的目的，从而使一条主线贯穿于资本论理论体系的始终，这条主 线就是劳动人道主义。这一主线与资本论的概念体系并不冲突，但它们体现的侧重 点不同，这就会在研究过程中使二者产生差异，前者是对基础理论的把握，后者则是在 更高层次上的把握。因此很多的概念就由于侧重点的不同而被舍弃。其中不得不提的就 是资本家概念。 资本家是资本运动的主体，是执行者与操作者。如果以资本论的劳动人道主义 为研究目的，它在资本运动过程中所体现出的性质与特点，必然使其成为研究过程中不 可或缺的主要概念之一。但如果以对基础理论的研究为目的，我们只要把它抽象的理解 为资本运动的主体就可以了。还有类似重要的概念被舍弃，这是笔者在研究过程中清醒 的认识到的。 在概念层面对资本论进行研究所带来的弊端有其不可克服的客观性，也有研究 者水平所带来的主观原因。就笔者目前的水平来说，距离克服这种研究方法带来的缺陷 还有相当的距离，但笔者一定会在今后的研究过程中加以克服。 以上是在进入主题之前不得不说的问题，接下来就要进入笔者研究的主题资 本论的概念转化体系，以及这种体系所体现出的马克思的辩证法。 9 河北大学哲学硕士学位论文 第2 章“前剩余价值概念体系”与“狭义的剩余价值概念体系 “前剩余价值概念体系 与“狭义的剩余价值概念体系 由前导性概念层与本质概 念层所组成，共同构成了一个对剩余价值概念进行揭示与初步解释的体系。本文首先论 述的就是对揭示剩余价值概念起到理论前导作用的前导性概念层。 2 1 以价值概念为核心的前导性概念层 资本主义社会，不过是商品经济高度发达的社会，在对资本主义社会进行研究之前， 必然的要求首先对商品经济做一个一般性的考察，这不仅是历史的需要，更是逻辑上的 需要，因为商品经济的一般性理论，必然也是资本主义社会的正常运转所必须要遵循的 理论。 2 1 1 商品：一切矛盾的开始 前文已述，资本论的第一层次所论述的是商品经济的一般性规定。它是为说明 剩余价值概念所做的理论性铺垫，这一理论性的铺垫是由商品、价值和货币这三个主体 概念所构成的前导性概念层加以实现的。我们首先要考察的主体概念就是：一切矛盾的 起点商品。 黑格尔“以纯粹的思辨的思想开始 ，嘲九他的小逻辑以存在为起始概念，“存 在或纯有之所以当成逻辑学的开端，是因为纯有既是纯思，又是无规定性的单纯的直接 性，而最初的开端不能是任何间接性的东西，也不能是得到了进一步规定的东西。川加 啪 存在的单纯性与直接性使它成为小逻辑的第一个概念，因为这种单纯性与直接性使 它可以自然地转化到它的反面，与它对立着的矛盾，也就是无的概念，所以我们可以说， 黑格尔以存在开始他的概念的转化，是因为它是一切矛盾的开始。“天下万物生于有， 有生于无。 n 1 艄可见，无论是黑格尔的存在和无，还是老子的有与无，它们之所以成 为逻辑的开始，是因为它们是矛盾的开始。马克思的商品概念也是一切矛盾的开始，但 他的矛盾不是思辨中的矛盾，而是现实世界中的矛盾。 马克思的论述从商品概念开始。作为一切现实矛盾的起点，这就必然的要求商品这 一概念不仅要是商品经济一切矛盾的开始，也要是资本主义经济一切矛盾的开始。马克 思在资本论正文的第一句话就是：“资本主义生产方式占统治地位的社会的财富， 表现为庞大的商品堆积，单个的商品表现为这种财富的原素形式。因此，我们的研 第2 章“前剩余价值概念体系”与“狭义的剩余价值概念体系” 究就从分析商品开始。川铂附单个商品，也就是财富的原素形式，它所包含的矛盾及其展 开形式，形成一种量变，而无数商品的自身矛盾的展开，则是一种量变的集合，这种集 合的量变，导致了质变，质变的结果就是资本的产生。同时，我们应该清醒地看到，这 种质变不仅仅只是存在于思维的行程中，而且真实的存在于历史发展的长河中。 因此，不论从历史上，还是逻辑上，资本论的论述都应从商品开始，主体概念 的辩证转化也应从商品开始。 2 1 2 价值：商品交换的中介 熊彼特在他的经济分析史中这样论述马克思的剩余价值理论，“于是我们就可 以把马克思的剥削理论理解为他的价值理论在劳动方面的应用：根据他的价值理论，劳 动得到的不会少于它的全部价值，消费者付给产品的不会多于产品的全部价值。”n 2 4 1 2 彻底的劳动价值论是马克思的剩余价值理论的基础，我们接下来就来考察马克思是如何 精确价值概念的。 ( 1 ) 以价值为中介的商品与商品的交换 商品是用于交换的劳动产品，在它之中包含着两种矛盾，也就是马克思所说的商品 的二重性：使用价值与价值。其中使用价值是由具体劳动创造的，价值则是由抽象劳动 创造的，也就是由凝结在商品中的无差别的人类劳动创造的，正是这种在质上相同的劳 动，使它们能够在量上相等，从而才使得商品之间的交换得以顺利进行。 从千差万别的具体劳动中抽象出它们的共相，就是抽象劳动。但这看似简单的一小 步，却是理论思维中的一大步，是一个并不是每一个人都能够达到的高度。我们先来看 一看亚当斯密在这一问题上的论述：“劳动虽是一切商品交换价值的真实尺度，但一 切商品的价值，通常不是按劳动估定的。要确定两个不同的劳动量的比例，往往很困难。 两种不同工作所费去的时间，往往不是决定这一比例的唯一因素，它们的不同困难程度 与精巧程度，也需加以考虑。一个钟头的困难工作，比一个钟头的容易工作，也许包含 有更多劳动量：需要十年学习的工作做一小时，比普通业务做一月所含劳动量也可能较 多。但是，困难程度与精巧程度的准确尺度不容易找到。 n 1 哪啦很显然，亚当斯密对 于仅仅用具体劳动来论述商品的价值量也是很不满意的，但他就是不能发现抽象劳动这 一概念，除去其他因素，最突出的原因就是因为他不擅长辩证思维，于是对于抽象劳动 的揭示的历史任务就交到了擅长辩证思维的马克思的手里了。 河北大学哲学硕士学位论文 马克思继续运用他的辩证思维进行思考，价值作为一种抽象的人类劳动所创造的实 体，是不能自己表现自己的，它必须体现于某种可见的物质上，而商品生产者的目的是 为了获得某种产品的使用价值，这某种产品当然不会是自己所生产的商品，因为自己所 生产商品的使用价值对商品生产者来说毫无意义，他需要的是一种与此不同的使用价 值，这就必然导致使用价值与价值在同一商品内的不可调和的矛盾。如何解决这种矛盾， 如何达到商品生产者的目的? 在同一个商品的范围内，我们是永远无法调和这种矛盾 的，因为没有与其它矛盾相联系的矛盾是空洞的与抽象的，也就是毫无意义的，“哲学 从来不与这种空洞的单纯彼岸世界的东西打交道。哲学所从事的，永远是具体的东西， 并且是完全现在的东西。”n 嗍于是，矛盾必须外在化与实体化，也只有通过这种外在 化与实体化，只有通过另一个也具有价值的商品，并且二者之间进行等价交换，才可以 解决这种矛盾，而这一交换过程也就是一种商品与另一种商品相交换，与一种同样包含 无差别的人类劳动的商品相交换。揭示概念的矛盾，在不同的概念之间发现联系着的矛 盾，最终实现概念的转化，是资本论概念体系体现出的最为突出的特色，也是马克 思在资本论中对辩证法的最为突出的应用。 以上就是对商品之间的交换能够顺利进行所作出的说明。通过这一说明，我们看到， 二者进行交换的基础是两种商品所包含的价值量相等，所以，我们说，价值在商品与商 品的交换过程中起着中介的作用。 ( 2 ) 以价值为中介的商品与货币的交换 随着生产的发展与交换范围的扩大，商品与商品之间的直接交换越来越不能满足需 要，因为这种交换不能保证自己商品的使用价值就是对方所需要的，这就又出现了矛盾， 即不同使用价值之间的矛盾，这种矛盾的激化会直接导致物物交换的失败。如何解决这 种矛盾，成为交换能够顺利进行所急需解决的问题。 直接对立，但又没有本质冲突的矛盾两极，只有通过中介物这一桥梁才能达到对立 的统一。物物直接交换所带来的矛盾，也只有以一个中介物为桥梁才能解决，但这种中 介物究竟由谁来充当呢? 因为它要具有这样的属性：不仅要有价值，即它必须是商品， 而且具有为不同的商品交换者所共同青睐的特点。历史的选择将这种商品定格在金银身 上，金银也就转化为货币。 商品到货币的交换，是商品与商品交换的进一步的发展，因为货币本身就是商品， 只是它在固定的充当一般等价物，也就是说，它是发展了的商品与商品的交换。可见， 1 2 第2 章“前剩余价值概念体系”与“狭义的剩余价值概念体系” 曼曼曼鼍曼曼皇曼鲁皇皇皇虽曼量兽曼曼鼍曼曼曼皇曼曼曼皇曼鼍曼葛曼璺皇曼皇皇鼍寰i iii iiii i i i 鼍曼曼曼舅曼鼍鲁鼍皇量量量皇曼量皇曼量鲁量置曼曼曼量曼皇量 商品到货币的交换的基础仍然是两者所包含的价值量相等，只不过这种价值量的载体固 定的表现在货币之上而已。 2 1 3 货币：价值的实体化 经过上面的分析，我们可以给货币下一个一般性的定义：固定的充当一般等价物的 商品。我们看到，货币自从它取得独立地位的那天起，商品与商品之间的直接交换，就 转变为商品与货币之间的间接交换，也就是以货币为中介的商品与商品之间的间接交 换。商品与商品交换所产生的矛盾，即使用价值之间的矛盾，由于货币作为媒介，就转 变为价值量是否相等的矛盾，使用价值之间的直接对立矛盾，转化为一种可以由某种物 质进行调和的间接矛盾。 从以价值为中介的商品之间的直接交换，到以货币为中介的商品之间的间接交换， 这是矛盾发展的必然要求，因为矛盾的运动是永不停止的，它会在与其它矛盾的纵横交 错的关系中不断地发生在本质上有着必然联系的变化，这就会使它在外在形式上发生重 大的改变。我们只有运用辩证的思维才能把握矛盾运动的规律，例如我们已看到的货币 取代价值的中介地位，只不过是经济的发展，要求价值的实体化固定在某一种商品之上 而已，商品之间的交换，不管是直接的还是间接的，归根结底还是以商品之间的价值量 相等为基础。辩证法所揭示的矛盾发展规律告诉我们，接下来马克思所研究的就是货币 概念在与其它概念的联系中发生转化，而这自然就成为我们接下来要研究的内容。 在叙述货币概念的转化之前，我们先需要对前导性概念层做一个小结，因为我们还 需要对这一层次做一个整体性的概括，而这一概括的内容是我们接下来的研究所必须要 牢记的。三个主体概念的转化形成一个完整的体系，价值概念在这一体系中处于核心的 地位，这一体系形成了资本论整个体系中的第一个上升的螺旋。这一层次在资本 论中的地位还需要再次明确一下。第一层次具有全书导言的性质，进一步讲，它是为 向剩余价值概念转化所做的理论铺垫，劳动价值论与等价交换原则是它的基本原则，而 这也是论述剩余价值概念的最为重要的两个理论前提。这一层次处于从抽象到具体概念 转化的第一个层次，我们可以在下面看到，第一层次的三个主体概念在第二层次，或者 是得到具体化，或者是转化为其它概念，或者是内涵与外延发生了重大的变化，而且， 它的螺旋的终点，直接成为第二层次的起点。 1 3 河北大学哲学硕士学位论文 2 2 以剩余价值概念为核心的本质概念层 马克思当然不是在单纯的论述商品经济，他是有着强烈的目的的，这一目的就是找 出在资本主义的经济运动中也不得不遵循的商品经济的一般规律，也就是说，“哲人必 须停留在共相上，而不可以进到特定的东西上去，以致这个特定的东西成为真理。 n 3 瑚1 我们将要看到，马克思不仅找出了资本主义与商品经济的“共相 ，还要经由那“共相” 认识新的“共相 ，从而最终站在那真理之山的顶峰。 第二层次是对资本主义经济运动的本质规定，以剩余价值概念为核心。它是第一层 次的理论在资本主义社会的自然延伸与具体应用，可以分为前后相接的两个部分，第一 部分以揭示剩余价值为目的，它是第一层次的自然继续，以货币转化为资本为起点，再 以劳动力为中介概念，从而说明了剩余价值是如何产生的问题；第二部分是对剩余价值 概念的展开说明，以剩余价值概念的内在矛盾为基础，把剩余价值概念具体化为绝对剩 余价值与相对剩余价值，在对两者分别进行系统分析之后，又对二者进行了统一说明， 从而最终达成了对剩余价值概念初步的具体说明。 2 2 1 货币转化为资本：对货币的辩证否定 恩格斯曾经这样评价马克思的资本论，“这本书中所进行的研究，有极大的科学 确切性。我们首先举出全书整个巧妙的辩证的结构，举出在商品的概念中货币如何已经 作为自在地存在的东西被表述出来，货币如何转化成资本。n 帕嘲接下来，我们就从货 币如何转化为资本来进行研究，看一看它有着怎样的“科学确切性 。 货币概念既是第一层次概念体系的终点，又是第二层次概念体系的起点，这是由它 的自身矛盾决定的。前文已述，第一层次是对商品经济的一般性论述，第二层次则转入 对资本主义经济的论述，货币概念之所以成为一、二层次之间的中介，不仅是因为它的 价值尺度的作用价值尺度的作用使它仍然能够继续在资本主义社会充当商品交换 的媒介，更是因为它在资本主义社会摇身一变而成为财富的象征，从而使它与资本主义 生产的目的紧紧的联系在了一起。“发展似乎是在重复以往的阶段，但它是以另一种方 式重复，是在更高的基础上重复( “否定的否定”) 发展是按所谓螺旋式，而不是按直线 式进行的。川1 5 脚我们在接下来的分析中将会发现，货币转化为资本不是在原有基础上 的重复，而是发生质变的螺旋式上升。 货币是财富的象征，如何最大程度的攫取与拥有这种财富的象征，成为每一个资本 1 4 第2 章“前剩余价值概念体系”与“狭义的剩余价值概念体系” 暑曼曼景量量皇曼曼曼曼曼曼曼曼暑寡_ _ 1 1 一一i 1 | 1 1 i 一一一i 曼鼍置皇皇 家所首先思考的问题，资本家当然不会只是思考，他还要行动起来，因为观念中的1 0