（管理科学与工程专业论文）闭环供应链的激励机制与绩效管理研究.pdf

芋心嘴霉繁帑 i 毒t 耋一 。：；。一 凡 ， ，0 ，v r，p，。掺， ； y 圣 东南大学学位论文独创性声明 本人声明所呈交的学位论文是我个人在导师指导。卜进行的研究工作及取得的研究成果。 尽我所知，除了文中特别加以标注和致谢的地方外，论文中不包含其他人已经发表或撰写过 的研究成果，也不包含为获得东南大学或其它教育机构的学位或证1 5 而使用过的材料。与我 一同_ t 作的同志对本研究所做的任何贡献均已在论文中作了明确的说明并表示了谢意。 研究生签名： 东南大学学位论文使用授权声明 东南大学、中国科学技术信息研究所、国家图书馆有权保留本人所送交学位 论文的复印件和电子文档，可以采用影印、缩印或其他复制手段保存论文。本人 电子文档的内容和纸质论文的内容相一致。除在保密期内的保密论文外，允许论 文被查阅和借阅，可以公布( 包括刊登) 论文的全部或部分内容。论文的公布( 包 括刊登) 授权东南大学研究生院办理。 研究生签名：导师签名： 日期： ， 参 曲 誊。，、，_ 石童黪匿 。0。繁，j j，i， 摘要 论文题目：闭环供应链的激励机制与绩效管理研究 研究生姓名：黄凌 导师姓名：达庆利 授予单位：东南大学 发展循环经济，是建设资源节约型、环境友好型社会和实现可持续发展的重 要途径。基于节约资源和保护环境的考虑，对闭环供应链的研究越来越成为管理 学界关注的热点。闭环供应链是指在可持续发展观和供应链管理基本理论的指导 下，以实现资源最优配置、增进经济效益以及与环境相容为目标，把传统正向供 应链和逆向供应链的活动整合起来，对产品的生产、销售、使用、回收、再制造 和再销售使用等一系列循环活动过程进行设计、规划和控制的有机系统。该管理 理念不仅有助于企业的可持续发展，更有助于整个社会的可持续发展。 闭环供应链是一个由相互独立的不同利益方组成的动态变化系统，链中每个 利益方都有追求自身利益最大化的动机。由于各利益方的成本、技术及环境意识 等存在差异，无法保证闭环供应链的有效运营，使得闭环供应链的整体绩效并不 看好，因此构建闭环供应链激励机制势在必行。有效的闭环供应链绩效管理对于 资源的监督和配置是非常必要的，开展闭环供应链绩效管理的目的是为了使闭环 供应链中各利益方知道自己在整个链中所处的位置和对供应链整体绩效的影响， 从而提高整个闭环供应链的营运效率。 本文采用了定性分析和定量分析相结合的研究方法。首先，在分析企业和供 应链激励有关理论以及闭环供应链激励机制相关研究现状的基础上，分别考虑随 机回收时间、准时制和不确定性质量等有关因素对闭环供应链激励机制设计的影 响，建立模型进行分析并得出有益结论；其次，研究了闭环供应链的绩效管理。 基于可持续发展战略，构建了戴明循环下的闭环供应链绩效管理系统。针对第三 方回购闭环供应链，设计了闭环供应链绩效评价指标体系，并运用网络分析法和 梯形模糊有序平均加权算子法进行该闭环供应链的绩效评价；最后，总结了全文 的主要工作，并展望了进一步的研究方向。 论文的主要研究工作可以概括为以下几个方面： 1 构建了考虑随机回收处理时间因素的闭环供应链激励机制。在委托一代理 理论基础上，考虑回收处理时间的随机性，引入奖励因子，构造了制造商为主方， 回收商为从方，双方各自追求自己利益最大化的s t a c l 【l b e r g 博弈模型。在模型的 最优性分析基础上，讨论了回收率、奖励因子等参数对单位回收努力、最优配送 时间及单位转移价格等合同变量的影响，并进行了算例验证。 2 建立了准时制下的再制造闭环供应链的奖惩契约模型。从再制造和回收 双方行为动机角度出发，引入奖励和惩罚变量，对准时制下制造商如何利用奖励 和惩罚契约激励实现制造商和回收商的期望成本最小，从而达到回收商的最优回 收处理时间及交货水平等问题进行了分析，并用算例分析了各成本参数变动对决 策的影响。 3 构建了回收质量不确定情形下的闭环供应链激励机制。考虑到回收质量 的不确定性，针对第三方回购的闭环供应链模式，引入品牌折算因子，对制造商 和第三方回购商之间的激励机制进行了优化设计。建立博弈模型分析了制造商和 第三方回购商各自的最佳策略，并结合算例讨论了品牌及质量等参数对固定报酬 和单位激励支付等合同变量的影响，得出了一些有益的结论。 4 建立了闭环供应链绩效管理的系统结构和整体绩效评价指标体系。结合 可持续发展战略的要求以及绩效管理的特点，给出了闭环供应链绩效管理的定 义。基于平衡记分卡，设置了分环节、分层次、分步骤的闭环供应链绩效管理的 系统结构。根据第三方回购闭环供应链模型的特点，利用平衡记分卡法并结合关 键绩效指标，构建了包括财务绩效、顾客服务、内部运营和创新发展等4 个一级 指标，1 4 个二级指标和2 4 个三级指标的闭环供应链整体绩效的评价指标体系。 5 研究了闭坏供应链整体绩效的评价问题。考虑到指标之间的相互影响与 制约关系，选择了网络分析法确定指标权重，同时考虑到定性指标来源环境的模 糊性，引入梯形模糊有序平均加权算子进行度量。最后通过案例说明了评价方法 的应用。 关键词：闭环供应链；激励机制；绩效管理；戴明循环；平衡记分忙 a b s t r a c t t o p i c ：r e s e 锄c ho nh l c e n t i v em e c h a n i s m 锄dp e r f i o r n l a n c em a n a g e m 锄to f c l o s e d - l o o ps u p p l yc h a i n s s t u d e n tn 锄e ：h u a n gl i n g s u p e r v i s e db y ：d aq i n 哲i s u b m i t t e dt 0 ：s o u m e 勰tu n i v e r s i t y t od e v e l o par e c y c l i n g e c o n o m ya i l d c o n s t m c ta r e s o u r c e - s a v i n g 锄d e 1 1 v i r o n m e i l t - 衔e n d l ys o c i e t yi sa 1 1i m p o r t 觚tw a y t oa c l l i e v es u s t a i n a b l ed e v e l o p m e n t t l l e r e f o r e ，m ec l o s c d l o o ps u p p l yc h a i n ( c l s c ) b e c o m e st h er e s e a r c hf o c u si nt l l e c i r c l eo fm 锄a g e m e n t 珊d e rt 量l en e e do fs u s t a i na _ b l ed e v e l o p m e n t t h ec l o s e d - l o o p s u p p l yc h a i l lr e f e r st o 跚o r g a l l i cs y s t 锄w l l i c h ，l m d e rm eg u i d 锄c eo fm e ? b a s i c 研n c i p l 铺o fs u p p l yc h a i nm a l l a g 锄e n ta n dn l em e o 掣o fs u s t a i n a b l ed e v e l o p m e l l t ，b y i n t e 黟a t i n g l e 仃a d i t i o n a l 南刑a r ds u p p l yc h a i na c t i v i t i 鹪a n das e to fa d d i t i o n a l a c t i v i t i 懿o fr e v e r s es u p p l yc h a i l l d e s i 印sa n dm a i l a g e st l l ew h o l ec y c l ep r o c e s so f p r o d u 鲥o n ，r e m s t r i b u t i o n ，印p l i c a t i o nr e c y c l e ，r e m 柚u f a c t u r ca n dr e u s e ，i no r d c rt 0 a c h i e v cm et a r g e to fo p t i m a la l l o c a t i o no fr e s o u e sa 1 1 dt 0e i l l l a l l c ee c o n o m i cb 既e l f i t s t h i sm a n a g e i l l e n tc o n c e p ti sn o t0 1 1 l yh e l p st ot l l es u s t a i na _ b l ed e v e l o p m e n to f 曲t 叩r i s e s ，b ma l s ot om es o c i e t y 嬲a 、他o l e 1 1 l ec l o s e d l o o ps u p p l yc h a i ni sad y i l 锄i cs y s t e mc o n s t i t u t e db yd i 保；r e n t i n d e p e l l d e n ts t a l ( e h o l d e r s ，w h oh a v et l l em o t i v 撕o nt om a ) 【h i z em e i ro w ni n t e r e s t s i 沁et o l eh i g hc o s t ，i m m a t u r et e d m i q u e sa n dl a c ko fe i r v i r o 埘 i l e n t a la w a r e n e s s ，t l l e l e v e lo fe 僚c t i v c i l e s so fc l o s e d l o o p 蹦 p l yc h a i n o p e r a t i o nc o u l db e v a r i e d t h e r e f o r e ，i ti si i i l p 咖i v et 0c o n s 仃1 l c t 吐l ec l s c i n c e n t i v em e 蜘s m i ti sa l s o n e c e s s 棚yt 0m a k et l l ec l o s e d l o o ps u p p l yc h a i n sp 曲n nm o r ee f f e c t i v e l y b e c a u s e r 骼o u r c 锱w r o u l db eb e t t e rs u p e i s e da l l dc o l l o c a t c d t h ep u q 弦s eo fc l o s e d - 1 0 0 p s u p p l yc h a i nm a n a g 锄e n ti st 0m a k e 瓯l r ea l l s t a k e h o l d e f sk n o wt 1 1 e i rp o s i t i o n sa n d i m p a c t so fm ec l s c ，t h u si tc 锄i m p r o v ee 伍c i e n c yo ft h ec l o s e d l o o ps u p p l yc h a i n o p e 阳t i o n 1 1 1 i sd i s s 耐a t i o nc o n l b i n e sm e m e m o d 0 1 0 9 yo fq u a l i t a t i v ea n a l y s i s w i m q u a n t i t a t i v ea i l a l y s i sr e s e a r c hm e t h o d s ，w h i c hc a i lb ed i v i d e di nt h i e ep a n s f i r s t l y ， b a s e do nm e 肌a l y s i so fe n t e 叩r i s e 锄ds u p p l yc h a i n si n c e l l t i v et h e o 巧肌dr e s e 鲫c h s ta t i l so fc l o s e d - l o o ps u p p l yc ：h a i n s ，t h ea u t h o rc o n s i d e i e dt h ei n l p a c t so fr a n d o m r e c o v 哪t i m e ，j i ta n du n c 酣a i n t yq u a l i t yf a c t o r so nt h ed e s i 印o fc l s cr e s p e c t i v e l y ， e s t a b l i s h e di n c e n t i v em e c h a n i s mm o d e l s a n dm a d es o m eu s e 龟lc o n c l u s i o n s s e c o n d l y ， “sd i s s e n a t i o ns t u d i e dm ec l o s e d - 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l o o ps u p p l yc h a i nw a ss t u d i e dw 曲 c o n s i d e r a t i o no fm e 淞d o mr e c y c l er e s p 懈t i i l l e b a s e do nt h ep 矗n c i p l e - a g e n t t h e o 吼觚i n c e i l t i v ef a c t o rw 硒i n 仃o d u c e d 粕da 撕o s t a g es t a c k e r b e 唱n l o d e lw 嬲 鹤t a b l i s h c d b a s e do nm eo p t i m a lc 0 n d i t i o nf o rb o t hm a i l u f a c t l 埔e 瑙a n dr e c y c l e r s ，m e a u m o ra i l a l y z c dt h e 试n u e i l c eo fs u c hp 龇盼e t e r s 弱r e c o v e 巧r a t i o 姐di n c e n t i v c f h 僦0 ro nu i l i to fr e c 0 v e f ye f f o r t ，o p t i m a ld i s t r i b u t i o nt i m ea n du n i t 饥m s f 打p r i c e c o n 讹c tv a d a b l e s f i n a l l y ，an u m e r i c a le x 锄p l ew 舔p i e s e n t e dt 0c o n f i 衄m e c o n c i u s i o n 2 a ni n c e n t i v ec o n t r a c t 向r 册n a l l u f ：幻【l l r i n gc l o s e d l o 叩s u p p l yc h a i nw 弱 e s t a b l i s h e du n d e rj r r f r o mt l l e p e r 删i v e肌哲e o ft h em o t i v a t i o no f r e - m 锄u f a c t u r i n g 砒l dr e c y c l i n gp a r t i e s ，r e w a r d 锄dp t h l i s l l i l l e n tv a 矗a _ b l 鹤w e r e i n t r o d u c e d i nm ej i ts y s t 锄，m ea u t h o r 锄a l y z e dh o wt ou s er e w a r d s 锄d p u m s h m e n ti i l c e l l t i v ec o n 仃a m sm a d eb ym a n u f i a c t t i r e 稿t 0a c l l i e v et h ee x p e c t i e d 商n i m a lc o s t sa i r l dm eo p t h n a lr e c o v e r yt i m eo fr c c y d e 砒l dd e l i v e r y an u m e r i c a l e x 锄p l ew 船沓v 髓 t 0d i s c i l s s吐l ef u 腑i o n so fv 耐o u sc o s t p a r a m e t e r s i n d e c i s i o n - m a k i n g 3 t h em r c t mm o d e lo fc l o s e d 一1 0 0 ps u p p l yc h a i nw 弱d e s i 印e di i lt e 咖so ft h e u 1 1 c e r t a i l l t yo fr e c y c l eq u a l i 妙b yi 蛐r o d u c i n gb 啪dc o n w 稻i o nf a c t o ra n dd e v e i o p i n g as t a c k e l b e 唱g 锄em o d e lf o fc l o s e d - l o o ps u p p l yc h a i nw h e r et h em 锄u f a c t u l 惯a 1 1 d m e 衄r dp a n yp l a ym er o l e so fl e a d e r 觚df o l l o w c rp e r s p e c t i v e ，t l l ea u t h o rm a d e 觚 ，4，赫。j o；、， o p t i m a l 觚a l y s i so fm ei i l c e i l t i v em e c h a i l i s m m o r e o v t h ei n n u e i l c eo fd i 虢r e 】呲 p 舢e t e r s ，s u c h 弱q u a l i t ) ra n db 啪dt ot h e f i x e dr e w a r da i l dm eu n i ti i l c e n t i v e p a 严e n tw a sa i l a l y z e da i l ds o m eu s e 如lr e s u l t sw e r eo b t a i n e d f i n a l l y ，am l m e r i c a l e x 锄p l ew a sp r e s e n t e dt oc o n 6 肌m ec o n c l u s i o n 4 ap e r f o m a n c em a n a g e m e n ts t r u c t u r ea i l dap e r f o m l a n c ee v a l u a t i o ni n d e x s y s t e mo fc l o s e d - 1 0 0 ps u p p l yc h a j nw e r es e tu p i td e f i n e dt h ec l o s e d 一1 0 0 ps u p p l y c h a i np e r l o 姗a n c e m a j l a g e m e i l t ，a c c o r d i n g t ot h e r e q u i 彻n e n t o fs u s t a i n a b l e d e v e l o p m e n ts t r a t e g y 锄dm ec h a m c t e s t i co fp e r l 6 b m l a l l c em a i l a g e m e n t a s u b s e c t o r s u b - l e v e r ，a i l ds t e p _ b y - s t 印s n r l l c t u r ef o rm em r c t mc l o s e d l o o ps u p p l y c h a i ns y s t e m ，w m c hi n c l u d e d 如u rj f i r s t - l e v e ri n d i c a t o r so ff i n a l l c i a l p e r f o 肌a l l c e ， c u s t o m e rs e r v i c e ，i n t e m a lo p e r a t i o n sa i l di n l l o v a t i v ed e v e l o p m e l l t ，14s e c o n d l e v e l 柚d2 4t h i r d - l e v e li n d i c a t o r s ，w 硒s e tu pb a s e do nt h eb a l a l l c e ds c o r e c a r d 1 1 l e o r ya l l d k e y p e r f 0 瑚 1 a i l c ch l d i c a t o r s 5 t h eo v e r a l lp e 墒肌锄c eo fm ec l o s e d l o o ps u p p l yc h 咖w 弱c v a l u a t e d t d k i n gi n t oa c c o u n tm em u t u a li n f l u e i l c e 觚dr e s t r i c t i o nb e 柳e e l li n d i c a t o r s ，t h e a u t l l o rd c t e n n i n e d l ew e i g h t so fi n d e x e sl l s i n g l em e o r ) ro fa n p h o w e v e rm e q u a l i t a t i v ci 1 1 d e x e sa r eo r e i le x p r e s s e di nt e n n so fp o s s i b i l i t yr a l h e rt l l a l lc 酣a i n t y m e a u t h o rd e t e r m i n e dt h en u l n e r i c a lv a l u e so f 廿1 eq u a l i t a t i v ei n d e x e su s i n gn l et f o w a o p e r a t o r f i n a l l y ，ac a s ew 舔西v mt od 锄o n s 心a t em ea p p l i c a t i o no fm i sm 删 k e y w o r d s ：c l o s e d - 1 0 0 ps u p p l yc h a i n s ； i n c 训v em e c h a l l i 锄； p e r f o 肌趾c e m a i l a g e m e n t ；p d c ac y c l e ；b a l a i l c e ds c o r e c a r d v v i j l k 目录 摘要i a b s t r a c t i i l 目录v i i 第一章绪论1 l 1 1 研究背景及研究意义l l 1 1 1 研究背景1 l 1 1 2 研究意义：1 2 1 2 研究思路与技术路线1 3 1 2 1 研究思路1 3 1 2 2 技术路线1 3 1 3 本文内容和创新点1 4 1 3 1 本文内容1 4 1 3 2 本文创新点1 6 第二章相关研究文献综述 2 1 引言1 9 2 2 闭环供应链概述19 2 2 1 闭环供应链的起源及概念1 9 2 2 2 闭环供应链管理主要研究内容2 1 2 2 3 闭环供应链激励机制与绩效管理的关系2 4 2 3 激励机制文献综述2 5 2 3 1 激励理论基础2 5 2 3 2 传统供应链激励机制研究综述2 8 2 3 3 闭环供应链激励机制研究综述3 0 2 4 绩效管理文献综述3 1 2 4 1 绩效管理理论基础3 l 2 4 2 传统供应链绩效管理研究综述3 3 2 5 本章小结3 6 第三章随机回收时间下再制造闭环供应链激励机制4 7 v i i 3 1 引。占。j 4 7 3 2 再制造闭环供应链简单模式4 7 3 3 模型假设和符号说明4 8 3 4 模型建立和分析4 9 3 5 算例分析51 3 6 本章小结5 3 第四章准时制下再制造闭环供应链激励机制 5 5 4 1 引言5 5 4 2 模型假设和符号说明5 6 4 3 模型和分析5 7 4 4 结论5 9 4 5 算例分析6 1 4 6 本章小结6 5 第五章考虑质量因素的闭环供应链激励机制。6 7 5 1 引言6 7 5 2 模型假设6 8 5 3 符号说明6 9 5 4 模型建立6 9 5 5 模型求解和分析7 0 5 6 算例分析7 2 5 7 本章小结7 4 第六章基于可持续发展战略的闭环供应链绩效管理系统7 7 6 1 引言7 7 6 2 闭环供应链绩效管理概念一7 7 6 3 基于发展战略的闭环供应链绩效管理系统设计7 8 6 3 1 基于p d c a 循环的闭环供应链绩效管理过程7 8 6 3 2 平衡记分卡融入闭环供应链绩效管理7 9 6 3 0 闭环供应链绩效管理系统结构8 0 6 4 闭环供应链绩效管理中应注意的问题8 3 6 5 本章小结8 4 第七章闭环供应链的绩效评价指标体系 7 1 引言8 7 7 2 传统正向供应链整体绩效评价指标体系8 7 7 3m r c t m 闭环供应链整体绩效评价指标体系8 9 7 3 1m r c t m 闭环供应链网络结构模型9 0 7 3 2m r c ，i m 闭环供应链绩效评价指标体系的框架9 1 7 3 3m r c t m 闭环供应链绩效评价指标内容9 3 7 3 4m r c t m 闭环供应链评价指标的度量1 0 1 7 4 本章小结1 0 3 第八章闭环供应链的绩效评价1 0 7 8 1 引。言10 7 8 2m r c t m 闭环供应链的绩效评价1 0 7 8 2 1 确定指标权重的网络分析法1 0 7 8 2 2 梯形模糊有序加权平均算子1 1 0 8 2 3 指标的无量纲化及评价1 1 2 8 3 案例应用分析1 1 4 8 3 1 案例背景4 8 3 2 指标的量化1 1 4 8 3 3 指标权重的确定1 1 8 8 3 4 闭环供应链绩效综合指数1 2 0 8 4 本章小结1 2 l 第九章结论与展望 1 2 3 9 1 论文的主要工作1 2 3 9 2 研究工作展望1 2 4 博士在读期间发表论文和科研情况1 2 5 致谢。 i x 东南人学博i ：学位论文 1 0 第一章绪论 1 1 研究背景及研究意义 第一章绪论 1 1 1 研究背景 如今，我国的改革和发展正处于关键时期。总结三十多年来改革丌放和现代 化建设的实践经验，要求我们必须要坚持以人为本、全面、协调、可持续的科学 发展观，这也是全面建设小康社会的必然要求。为了实现可持续发展，必须要注 重提高经济增长的质量和效益，节约资源，发展循环经济，保护生态环境，加快 建设资源节约型和环境友好型的社会主义和谐社会。 随着科学技术的进步、信息网络的发展和人们生活水平的提高，顾客需求同 益呈现多样化和个性化，由此导致产品的生命周期越来越短，更新换代的速度越 来越快，被人们淘汰和废弃的物品也大量涌现。如果这些废旧物品不经过适当处 理，特别是一些塑料橡胶制品、危险化学品、含有重金属的废旧电子和电器等产 品，很可能会对环境产生巨大的危害和破坏。许多国家开始着手进行环境保护立 法，2 0 0 5 年8 月1 3 日欧盟开始实施废旧电子电气设备指令( w e e e ，d i r e c t i v e o fw a s t ee l e c t r i c a la n de l e c 昀i l i ce q u i p m e n t ) 和电子电气设备中限制使用某些 有害物质指令( r o h s ，r e s t r i “o no f m eu s eo f c e n a i nh a z a r d o u ss u b s t 锄c 鹳) ， 规定了欧盟市场上的电子电器产品生产商必须自行承担报废产品回收、处理及再 循环费用，并禁用有害物质。我国国家发改委颁布的废旧家电及电子产品回收 处理管理条例已于2 0 0 7 年3 月3 1 日开始实施。这些法律法规的制定和严格实 施对企业产品的生产和出口造成重大影响，迫使企业注重废品回收技术和环保科 技的研究1 3 j 。 许多企业往往总是把环境问题看成负担，视为需要最小化的成本，很少把它 作为一投资获利机会。a u s s o n 等【4 】通过对1 6 2 家公司的实证分析，认为环境绩 效与企业获利之间存在着显著的正相关关系。他们的研究充分表明，通过积极致 力于环境管理，企业可以获得更多利润。回收价值较高的废旧物品中，有些经过 简单修理就可以进入二手市场，还有的拆卸后可以作为零件重新使用，有些经过 处理后可以作为工业原料重新进入生产领域。国外的一些大型企业已经建立专业 的回收中心( 如福特的汽车回收中心、耐克的欧洲回收中心) ，田、g e 、s e 躺、 m 、3 m 和e r i c ss 1 0 n 等国际知名企业也纷纷启动废品回收逆向物流发展战略。对于 那些处理费用庞大的废旧品，同行业的多家企业可通过合资等方式，建立联合的 逆向物流系统。2 0 0 5 年中国移动通信、摩托罗拉和诺基亚在北京共同启动了由 东南人学博i j 学位论文 三家企业联合发起的“绿箱子环保计划废弃手机及配件回收联合行动”，主 动联合回收废旧产品。 对于在生产流通过程中产生以及消费后残余的价值较低的报废品，比如生活 垃圾以及工业、建筑垃圾等，其回收处理或者再生利用的成本较高，一般企业又 不具备从事逆向物流业务的实力，此时政府部门就要担当起逆向回收的重任。该 模式的典型代表就是城市垃圾处理行业。目前，上海、北京、广州、天津、深圳、 珠海、杭州、宁波、温州、武汉等城市的垃圾焚烧发电厂都在规划建设中( 部分 己建成) 。 于是，基于可持续发展观和供应链管理基本理论的闭环供应链这一新兴的科 学领域日益成为理论界和企业界关注的焦点。闭环供应链( c l o s e d l o o ps u p p l y c h a i n ：c l s c ) 是指：在可持续发展观和供应链管理基本理论的指导下，以实现 资源最优配置、增进经济效益、与环境相容为目标，把传统正向供应链和逆向供 应链的活动整合起来，对产品的生产、销售、使用和回收、再制造、再销售使用 等一系列循环活动过程进行规划、设计和控制的有机系统。整个闭环供应链系统 不是简单的“正向+ 逆向，它涉及了从战略层、战术层到运作层的一系列变化， 其管理的复杂程度和难度都远远超过了传统正向供应链管理。闭环供应链管理理 念不仅有助于企业的可持续发展，也有助于整个社会的可持续发展，在构筑“强 环境绩效 优势方面，闭环供应链管理所表现出的威力远远超过了传统供应链管 理【5 1 。 1 1 2 研究意义 闭环供应链是供应链管理领域一个新兴的研究方向，日益成为理论界和企业 界关注的焦点，在国内外的研究还处于起步期。关于闭环供应链的激励机制和绩 效管理研究具有重要的现实意义和理论意义。 现实意义在于：高效的闭环供应链运作，对社会和企业而言都具有重大的意 义。从社会的角度来看，闭环供应链可以有效地保护生态环境，减少能源与不可 再生资源的消耗和浪费，提高资源利用率，实现可持续发展战略；对企业而言， 闭环供应链的高效运作不仅能够降低生产成本，进而增强核心竞争力，提高市场 占有率和增加企业收益，而且可以通过提高客户满意度提升企业形象，有利于企 业的长远发展。在闭环供应链管理过程中，由于信息的不对称及市场的无序竞争， 使得闭环供应链回收产品不能获取相应的回收收益，同时闭环供应链中企业由于 成本、技术及自身缺乏环境意识等因素，无法保证闭环供应链的有效运营。因此， 有必要构建闭坏供应链的激励机制，使之实现资源的优化利用、提高经济效益、 1 2 第一章绪论 实现链内各成员企业的活动与环境相容的三维目标。激励机制是确保闭环供应链 高效运作的有力工具。绩效管理作为整个闭环供应链系统分析的有机组成部分， 是实施激励机制的重要环节和对供应链运营结果的有效验证，并可通过不断地评 价闭环供应链的绩效，推动其持续的改进。本文的研究能够帮助企业改变被动的 回收环保策略，积极丌展闭环供应链管理，采取有效的激励机制模式，构造适宜 的绩效管理系统与评价指标体系，选择合理的绩效评价方法，在实现自身最优效 益的同时，减少社会成本( 企业经营过程中产生的、不能追索或可以向企业收取 费用以弥补的成本) ，促进资源节约型和环境友好型和谐社会的建设和发展。 理论意义在于：对闭环供应链激励机制和绩效管理的研究，可以丰富和发展 闭环供应链管理理论。传统正向供应链管理理论已经比较成熟，而对闭环供应链 管理理论的研究还远远不够，尤其在激励机制与绩效管理方面，尚未形成系统、 完善的理论和方法。本文基于企业激励机制与绩效管理理论基础，借鉴传统正向 供应链管理的有关理论，针对闭环供应链企业问合作关系建立模型，进行激励机 制设计，并给出闭环供应链绩效管理系统的结构和设计原则以及评价指标体系， 开展闭环供应链绩效管理的研究。将逆向供应链和企业原有的正向供应链进行优 化整合，发展了基于可持续发展和与环境相容的闭环供应链理论。 1 2 研究思路与技术路线 1 2 1 研究思路 本文的研究思路是定性分析和定量研究相结合、理论与实践相结合。根据研 究内容，首先采用定性分析的方法，在归纳总结已有的企业激励与绩效管理理论 和闭环供应链管理相关研究成果的基础上，深入分析和把握相关领域的国内外研 究现状和发展动向，考虑闭环供应链系统决策有关影响因素，在此基础上应用委 托代理理论和博弈论等建立激励模型进行定量研究，由模型分析得出结论。在对 闭环供应链绩效管理系统的研究中，综合运用了决策理论、平衡记分卡法、网络 分析法等。 1 2 2 技术路线 根据研究内容，本文按照先定性后定量、从简单到复杂循序渐进的逻辑顺序 开展研究，本文研究的技术路线如图1 1 所描述。 东南人学博i ：学位论文 随机同收 时间下闭 环供应链 激励机制 准时制下 闭环供应