（国际贸易学专业论文）圈层经济视角下我国区域产业结构升级路径选择研究.pdf

硕十学位论文 摘要 对于一个地域辽阔，各地区经济发展基础存在很大差异的“不均质”大国中 国来说，在中国经济对外开放度越来越高，对外贸易增长进入一个新的历史调整 时期以及国内不同区域经济发展水平不平衡程度加剧的条件下，探讨实现我国区 域产业结构升级的有效路径问题，这非常具有现实意义。 一国产业结构的升级，首先需要该国不同区域实现产业结构的升级，然后整 个国家的产业结构才算实现真正意义上的升级，这样也才能够确保区域经济发展 的协调与和谐。然而鉴于国内对于产业结构升级问题的研究，大部分都是针对我 国整体产业结构目前存在的一些主要问题给出相应政策建议，且基本上都是站在 国家产业发展战略的层面来研究该问题，而从我国区域经济自身发展不同现实与 特点出发，探索不同区域产业结构升级路径选择的研究却非常有限，同时对我国 整体和区域产业结构升级的大部分研究都缺乏理论的完整性和研究框架的统一 性。故从理论和实践相结合，建立一个统一完整的框架来研究我国区域产业结构 升级的路径选择问题将具有重要的理论创新意义。 本文首先借助于经济地理学的理论视角，通过对中心城市的出现、城市群的形 成以及区域“圈层”经济形态演变的研究，将一国产业结构升级过程中涉及到的 “微观主体”、“中观层面”和“宏观整体”融入到一个统一的“圈层经济”理论 分析框架中来探索拥有不同经济区位比较优势的地区实现产业结构升级的路径选 择问题，并得出如下结论：区域产业结构升级首先应在区域“圈层”经济内部实 现产业企业的合理转移、分工和技术扩散来提升“圈层”经济内部产业结构，再 通过产业在全国不同区域的合理布局实现不同“圈层”经济间的产业结构协同升 级，并最终达到提升整个国家产业结构的目标。同时，本文最后通过探究改革开 放三十年以来珠三角区域经济的“圈层”演进及该地区的产业结构升级情况，为 本文关于区域产业结构“圈层”升级的理论研究提供了有益的经验实证。 关键词：城市群；“圈层”经济；产业结构升级；实证研究 圈层经济视角下我国区域产业结构升级路衽研究 a b s t r a c t c h i n ai sac o u n t r yw i t hi t sg r o u n df a r - f l u n ga n de c o n o m yd e v e l o p m e n t f o u n d a t i o no f m o s tr e g i o n sd i f f e r e n to b v i o u s l y , s oi tw o u l db ec a l l e da “u n - h o m o g e n e o u s ”b i gc o u n t r y a si t se c o n o m yo p e n i n gt ot h ew o r l dm o r ea n dm o r e ， c h i n a sf o r e i g nt r a d eh a v eb e e nd e v e l o p e dt oab r a n - n e wa d j u s t i v es t a g e a n di t s i m b a l a n c er e g i o n a le c o n o m yo fd i f f e r e n ta r e a sb e c o m ew o r s e c o n s e q u e n t l y , i ti sv e r y s i g n i f i c a t i v et os t u d yt h ep r o b l e mo f h o wt ou p g r a d et h ei n d u s t r ys t r u c t u r eo fd i f f e r e n t r e g i o n se f f e c t i v e l yi nc h i n a a tt h i sh i s t o r i c a lt i m e i no r d e rt ou p g r a d eo fo n ec o u n t r y si n d u s t r ys t r u c t u r e ，m o s tr e g i o n s i n d u s t r y s t r u c t u r eo ft h i s c o u n t r yn e e du p g r a d e df i r s t ，t h e nt h ew h o l ec o u n t r y si n d u s t r y s t r u c t u r ew o u l db ec o n s i d e r e du p 蓼a d c d ，m e a n w h i l e , o n l yi nt h i sw a yw ec a ni n s u r e t h a tt h ee c o n o m yo fd i f f e r e n tr e g i o n sd e v e l o pe q u i l i b r i u m h o w e v e r , w h e r e a sm o s to f t h es t u d yo nt h ep r o b l e mo fu p g r a d i n go fi n d u s t r ys t r u c t u r ei nc h i n af o c u so np o l i c y r e s e a r c h e s ，f u r t h e r m o r e ，m o s to f t h e s er e s e a r c h e so f t e nr e s to nt h el a y e ro f t h en a t i o n s i n d u s t r yd e v e l o p m e n ts t r a t a g e m ，n o t c o n s i d e rt h ed i f f e r e n te c o n o m i cf a c t sa n d c h a r a c t e r i s t i c so fd i f f e r e n tr e g i o n si nc h i n a a sar e s u l t , i ti sl i m i t e dt os t u d yt h e p r o b l e mo fu p g r a d i n go fi n d u s t r ys t r u c t u r eo fd i f f e r e n tr e g i o n sw h i c hb e g i nf r o mt h e e c o n o m i cd i f f e r e n tf a c t sa n dc h a r a c t e r i s t i c so f d i f f e r e n tr e g i o n si nc h i n a ，s i m u l t a n e o u s ； m o s tr e s e a r c h e so nt h i sp r o b l e ma r es h o r to f u n i f o r mt h e o r yf r a m eo rt h e o r yi n t e g r a l i t y s o ，i tw o u l db eh a v ei m p o r t a n tt h e o r yi n n o v a t i v em e a nt od e v e l o pau n i f o r ma n d i n t e g r a l i t yt h e o r yf l a m et os t u d yt h ep r o b l e mw h i c ha l s oc o m b i n e de c o n o m i ct h e o r y a n dp r a c t i c ef u l l y o nt h ep e r s p e c t i v eo fe c o n o m i cg e o g r a p h yt h e o r y , b ys t u d y i n gt h ee m e r g e n c eo f c e n t r a lc i t y , u r b a na g g l o m e r a t i o n sa n dr e g i o n a l - l a y e r i n ge c o n o m i c ，t h ep a p e rd e s i g n s ab r a n dn e wt h e o r e t i c a lf r a m e w o r kw h i c hi n o s c u l a t e st h em i c r o - c o r p o r a t i o n s i n d u s t r i a l l a y e r sa n dm a c r o e n t i t yt oau n i f o r mt h e o r yo fc i r c l i n g - l a y e r i n ge c o n o m y t h a tc o n c e r nt h eu p g r a d i n go fi n d u s t r ys t r u c t u r el o g i c a l ty i tc o n c l u d e st h a ti no r d e rt o p r o m o t et h eu p g r a d i n go fi n d u s t r ys t r u c t u r e ，w es h o u l df o l l o wh e r e i n a f t e rs t r a t e g i c s t e p s f i r s t , i n d u s t r i e ss h o u l db ed i s t r i b u t e dp r o p e r l yi no n er e g i o n a lc i r c l i n g - l a y e r i n g e c o n o m y , a n dt h e n i n d u s t r i e ss h o u l db ed i v i d e d r e a s o n a b l ya m o n g d i f f e r e n t c i r c l i n g - l a y e r i n ge c o n o m y , s ot or e a l i z et h eu p g r a d i n go fo v e r a l li n d u s t r ys t r u c t u r e w i t h i nt h ec o u n t r y f i n a l l y , t h ep a p e rf i n d ss o m ee x p e r i e n c ee v i d e n c ef r o mt h e i n 硕十学位论文 c i r c l i n g l a y e r i n ge c o n o m ye v o l v e m e n ta n dt h ef a c t so f u p g r a d i n go f i n d u s t r ys t r u c t u r e o f p e a r l f i v e ra r e ai nc h i n a a f t e ri t s3 0y e a r sd e v e l o p m e n tb e g i n sf r o mt h er e f o r ma n d o p e np o l i c yi n1 9 7 8t os u p p o r tt h en e wt h e o r y k e yw o r d s ：u r b a na g g l o m e r a t i o n s ；c i r c l i n g - l a y e r i n ge c o n o m y ；u p g r a d i n go fi n d u s t r y s t r u c t u r e ；p o s i t i v i s mr e s e a r c h i v 插图索引 图1 1 本文研究框架图8 图2 1运输成本与产业集聚水平1 0 图2 2 中心地区的产业集聚形成1 0 图2 3 不同地区产业集聚均衡水平1 4 图2 4 线性经济中的城市群演变模式1 5 图2 5 圈层经济结构的演变形成过程1 5 图3 1区域圈层经济内部的产业分工网络1 6 图3 2 区域圈层经济技术创新与扩散1 8 图3 3 产业转移与区域圈层经济产业结构升级1 9 图4 1 珠江三角洲区域经济合作圈层演进2 l 图4 2 珠三角区域圈层经济层级示意图2 3 图4 3 广东省产业转移工业园区示意图2 7 图4 4 珠三角地区基于“政企研”模式的技术创新简单示意图3 1 图5 1 我国现存经济发展比较突出的几个城市群3 7 v 硕 。学位论文 附表索引 表4 1 珠三角区域经济划分示意图2 0 表4 2 珠江三角洲各节点城市经济规模2 2 表4 3 珠三角区域圈层经济各节点城市产业选择及发展定位2 4 表4 4 珠三角各城市产业集聚现状2 6 表4 5 珠三角各节点城市企业数( 截至2 0 0 5 年底) 2 8 表4 6 近5 年珠三角城市全社会固定资产投资额2 9 表5 1 我国现存经济发展比较突出的几个城市群具体构成概况3 8 v i 湖南大学 学位论文原创性声明 本人郑重声明：所呈交的论文是本人在导师的指导下独立进行研究所取 得的研究成果。除了文中特别加以标注引用的内容外，本论文不包含任何 其他个人或集体已经发表或撰写的成果作品。对本文的研究做出重要贡献 的个人和集体，均已在文中以明确方式标明。本人完全意识到本声明的法 律后果由本人承担。 作者签名：黄考杯 日期：刃矿年月日 学位论文版权使用授权书 本学位论文作者完全了解学校有关保留、使用学位论文的规定，同意学 校保留并向国家有关部门或机构送交论文的复印件和电子版，允许论文被 查阅和借阅。本人授权湖南大学可以将本学位论文的全部或部分内容编入 有关数据库进行检索，可以采用影印、缩印或扫描等复制手段保存和汇编 本学位论文。 本学位论文属于 1 、保密口，在年解密后适用本授权书。 2 、不保密明。 ( 请在以上相应方框内打“”) 善嘉篓耋耖 锄签 日期：2 蚴年 日加肿 ，2 月乒日 f1 月 - l - e t 第1 章导论 1 1 选题背景与意义 1 1 1 选题背景 从我国对外经济发展来看，在过去2 0 多年间，我国出口商品结构实现了快速 的高度化，如初级产品占出口总额比重从1 9 8 0 年的5 0 3 下降到2 0 0 3 年的7 9 4 ， 工业制成品占出口总额的比重相应地从1 9 8 0 年的4 9 7 上升至t , 1 2 0 0 3 年的9 2 0 6 。 2 0 0 3 年出口商品中工业制成品与初级产品之比达9 2 ：8 ，这一比重不仅远高于发展 中国家6 0 ：4 0 的平均值，而且也高于发达国家或o e c d 成员国的8 0 ：2 0 的平均值。 同时出口的工业制成品内部结构也发生了重大变化，以纺织品为代表的劳动密集 型产品所占比重在逐年下降，以化学品、机械和运输设备为代表的资本技术密集 型产品所占比重在逐年上升，资本密集型产品占工业制成品出口总额的比重到 2 0 0 3 年达到5 1 4 。两要j 2 0 0 5 年，中国的进出口贸易总额超过1 4 y 5 亿美元，比1 9 8 0 年增长了3 7 倍，稳居世界第三位，贸易顺差也超过千亿美元。如今，中国已经成 为名副其实的“世界工厂”了。然而，中国外贸增长走的是一条粗放型的数量扩张 道路，中国贸易结构的显著高度化却并没有带来贸易( 价格) 条件的改善。比如 贸易价格指数如果以1 9 8 0 年为1 0 0 ，2 0 0 0 年以来平均只有9 2 左右。而且，中国外贸 增长与贸易结构的高度化主要是依靠外商投资与加工贸易实现的，外商投资企业 出口总额占中国出口总额的5 8 之多，其中高技术产品占8 0 。与此同时，随着中 国对强经济开放度的逐渐增大，中国在参与国际分工中的地位却并没有相应提高， 主要还是专业化于国际垂直分工中高能耗、高污染的劳动密集型加工制造环节。 从我国国内经济发展现状来看，我国经济整体发展形势非常好。然而从分地 区来看，国内不同地区经济发展水平不平衡的问题日益凸显。在过去相当长的一 段时间里，我国强调集中资金与资源实行重点发展，并在经济开发建设顺序上过 分遵循“东部一中部一西部”的梯度发展战略。考虑到中国地域辽阔，地区资源分 布本来就不均匀的“不均质大国”特点，由于长期对东部沿海地区实行投资与政策 的双重倾斜，这严重加剧了东区部之问的利益冲突，使德我国东部、中部、西部 地区之间的经济发展水平越拉越大。而最近按我国不同地区来评估中国的地区工 业化进程的一份研究指出，按省份工业化进展来看，2 0 0 4 年北京、上海两个地区 已经提前进入后工业化阶段，东部的天津、浙江、广东、江苏、已经处于工业化 后期阶段，山东、辽宁等7 个省区处于工业化中期，而以湖南，湖北为代表的中部、 西部1 7 个省份却还在工业化初期徘徊，其中西藏却还仍然处于前工业化阶段【l l 。 可见，中国地区经济发展水平的差距在很大程度上是由于地区工业化进程不一致 造成的。 由此可见，中国经济在经过2 0 多年持续高速增长以后，现在已经进入到一个 新的历史发展阶段。在新的历史发展时期，我国对外经济发展要实现高效、高质 增长，必须努力改善我国在国际产业中的分工地位，实现我国出口商品结构的升 级；同时要实现国内区域经济的协调发展，也必须加快推进落后地区的工业化进 程。而找到一条有效的发展路径以实现我国不同区域产业结构升级，进而实现整 个国家产业结构的整体升级，对于解决上述我国经济发展过程中所出现的种种“瓶 颈”问题显得非常重要和紧迫，这也是本文研究的现实背景。 1 1 2 选题意义 对于一个地域辽阔，各地区经济发展基础存在很大差异的“不均质”大国中国 来说，在中国经济对外开放度越来越高，对外贸易增长进入一个新的历史调整时 期以及国内不同区域经济发展水平不平衡性加剧的条件下，探讨我国区域产业结 构升级的有效实现路径问题，这非常具有现实意义。 一国产业结构的升级，首先需要该国不同区域实现产业结构的升级，然后整 个国家产业结构才算实现真正意义上的升级，这样也才能够确保区域经济发展的 协调与和谐。然而鉴于国内对于产业结构升级问题的研究，大部分都是针对我国 整体产业结构目前存在的一些主要问题给出相应政策建议，且基本上都是站在国 家产业发展战略的层面来研究该问题，而从我国区域自身经济发展不同现实与特 点出发，探索不同区域产业结构升级路径选择的研究却非常有限，同时对我国整 体和区域产业结构升级的大部分研究都缺乏理论的完整性和研究框架的统一性。 故从理论和实践相结合，建立一个统一完整的框架来研究我国区域产业结构升级 的路径选择问题将具有重要的理论创新意义。 1 2 文献综述 1 2 1 产业结构升级的内涵界定 产业结构理论认为，产业结构的优化升级，其核心是社会生产技术基础更新 所引发的产业结构的改进，即由于新技术的开发、引进、应用、扩散，引起高新 技术产业发展和传统产业的更替、改造。可见，该观点强调了技术创新对于产业 结构升级的关键性作用。国内不同的学者由于其对产业结构问题研究的重点、范 围和方向的不一致，这使得我国学术界对于产业结构升级的内涵有着不同的表述。 其中最为普遍和传统的观点认为，产业结构升级的过程，是产业结构重心从第一次 产业向第二次产业，继而向第三次产业转移的过程，该观点主要强调了一国产业结 构中，第一次产业、二次产业、三次产业之间的动态演变过程。而其他的一些观 点，比如认为产业升级的过程，就是伴随着技术进步和生产社会化程度的提高， 不断淘汰衰退产业，加强传统产业的高新技术改造，实现主导产业的合理转换， 扶持和引导支柱产业和新兴战略产业，提高产业结构作为资源转换器的效能和效 益的过程【2 】。不难发现，该种观点强调了产业结构升级中的产业兴起和衰退更替 过程。 本文中，在承认上述关于产业结构升级内涵一些合理的界定基础上，笔者认 为，在当今全球经济开放度不断增大条件下，国际、国内地区之间的合理分工以 及产业、技术之间的转移对一国内部整体产业结构升级的影响已经越来越大，产 业结构升级过程更应该包括对一国产业在国际上的分工地位和在国际产业价值链 中所处的环节研究。 1 2 2 国内对产业结构升级的研究现状 1 2 2 1 国内研究概况 产业结构调整与升级问题是目前我国经济发展到新阶段后所面临的一个重大 问题，与此同时我国学术界对中国整体产业结构升级问题一直非常关注，相关的 研究文献也非常浩繁。 。 周叔莲( 1 9 9 8 ) 认为在当前产业结构调整和升级过程中，除了正确处理“升级” 和“补短”的关系、科学选择主导产业外，还必须建立起产业结构调整和升级的保 障机制，同时指出改革所有制是建立产业结构调整和升级保障机制的一个关键f 孔。 郭克莎( 1 9 9 9 ) 认为我国工业产业结构存在的问题与国有工业布局有很大的关系， 这两者是造成我国工业结构升级缓慢的基本原因，因此他认为应该通过推动国有 工业结构调整，来促进工业结构升级。而具体的做法是在资源流动的条件下，降 低基础工业中国有工业的比重，提高国有工业中技术密集型产业的比重，进一步 推动工业技术体系的升级和加工工业结构的升裂4 1 。吕铁、周叔莲( 1 9 9 9 ) 从产 业结构与经济增长的关系分析指出我国目前的产业结构状况还难以适应经济增长 方式转变的要求，产业结构问题不仅存在于一、二、三次产业的关系之间，更主 要的是在各次产业内部，尤其是工业内部结构水平较低。而他们认为促进我国工 业结构的升级应主要采取以下两项对策：扩大企业的设备投资和推进企业技术进 步【5 l 。江小涓( 2 0 0 5 ) 分析了目前我国产业结构中存在的突出问题：自主创新能 力不足，资源能源消耗仍然偏高，服务业发展明显落后。并指出当前加快推进产 业结构优化升级的主要任务是：提高自主创新能力，特别是增强重要战略领域的 自主创新能力，增强以我为主组合利用全球技术资源的能力，加强重要基础产业 和基础设施建设，加快第三产业发展，继续发展劳动密集型产业【6 1 。裴长洪( 2 0 0 6 ) 分析了改革开放以来我国吸收外商直接投资的成效后指出，未来在全面建设小康 社会进程中，要把继续利用外商直接投资促进产业结构进一步优化升级作为重要 罔层绛济视角下我围区域产业结构升级路衽研究 政策目标l7 1 。与此同时，随着近年来学界有关产业集群问题研究的增多，在产业 结构升级问题研究中对于产业集群的关注主要集中在产业集群对产业结构升级的 影响的分析，如袁培红、樊浩峰( 2 0 0 5 ) 指出，从国内发展看，产业集群是提高 产业竞争优势的重要途径，产业集群促进产业结构升级的作用主要表现为规模需 求效应、产业关联效应、要素共享效应、区位品牌效应、成本节约效应、竞争互 动效应等【8 】。赵峰( 2 0 0 5 ) 认为推进创新是产业结构优化升级的核心，作者指出， 产业部门的群集出现的创新集合扩散通过创新自身和采用者环境的相互作用可以 促使技术不断趋于成熟，使整个经济系统总量产生净增加，同时多部门中的创新 群集以部门内部的创新扩散为基础，使产业优化升级产生质的飞跃【9 1 。 然而沿着区域产业结构升级路径选择，然后再实现国家整体产业结构升级的 逻辑进行我国产业结构升级问题研究的文献比较有限。刘德学( 2 0 0 2 ) 比较分析 了区域产业结构升级的压缩型演进模式、多增长点共荣模式、平稳渐进模式和倾 斜跃升模式、市场主导模式和政府主导模式以及外向带动模式五种模式，并得出 以下启示：高新技术对传统产业的改造是产业结构调整升级的重要组成部分，而 由产业间的密切关联及在空间上的集聚而形成的产业群对加快企业的创新步伐、 促进区域结构合理化和高级化有着举足轻重的作用【i o 】。李培祥、李诚固( 2 0 0 3 ) 分析了区域产业结构演变与城市化的内涵，区域产业结构及城市化的演变阶段、 演变的机制和各阶段的特征后指出，城市化的发展带动了区域产业结构的演变， 区域产业结构的优化、调整和升级等推动城市化进程，同时区域产业结构的有序 演变引起了城市化动力机制、城市化模式、城市化地域形态的变化。进而推动了城 市进程。而其他涉及到区域产业结构升级问题的一些研究，却把重点放在了区域 “主导产业”的选择上【l l 】。 1 2 2 2 对国内关于产业结构升级研究的评述 通过回顾总结相关研究文献，目前国内对我国整体产业结构和分地区产业结 构升级问题的研究虽然取得了许多重要的成果，但是存在的问题也非常明显。这 主要表现在多数研究并没有考虑我国是个典型的“不均质”大国现实国情，因而没 有区分国内不同区域产业结构升级路径选择的差异性，且现有的一些研究更多地 是侧重于研究影响产业结构升级的某一方面因素，比如制度因素、外商直接投资 因素等等，这样就使得对该问题的研究显得比较零散，而对于大部分的研究，基 本上都是站在整个国家产业发展战略高度来研究这一重要问题，同时针对目前我 国产业结构存在的一些主要问题给出相应政策建议，这使得国内目前有关我国区 域产业结构升级的基础性理论研究非常薄弱，原创性理论成果也非常缺乏。同时， 在分析方法上，多数研究主要采用一些描述分析，而缺乏规范、先进的经济学分 析方法、工具和一个统一的理论逻辑框架。然而产业结构升级是一个企业系统演 4 硕十学位论文 进与产业组织发展、区域产业结构局部升级与国家产业结构整体高级化的综合问 题，是一个涉及到“微观主体、中观层面、宏观整体”的互动过程，只有遵循这样 的研究逻辑来分析一国产业结构问题才更具有科学性和现实指导意义。所以对产 业结构升级问题的研究必须考虑企业生产区位的选择和产业在不同区域布局。而 随着近年来对经济地理学的关注，尤其是对产业集聚问题的研究逐渐增多，将该 领域的一些重要研究成果应用于上述产业结构升级研究逻辑中，为探讨我国区域 产业结构升级的“互动过程”提供了一个新颖的理论视角和分析工具。 1 2 3 国外关于产业集聚及城市形成演变问题研究的回顾 现实经济中的产业集聚现象由来已久，而经济学界对这一问题的理论探讨也 可追溯到上世纪二十年代。马歇尔( m a r s h a l l ，1 9 2 0 ) 在其经济学原理中从经 济外部性角度对地方性工业集聚问题最先进行了论述【1 2 】。从马歇尔以后，产业集 聚问题吸引了诸如经济地理学、管理学、经济学中的区域经济学、城市经济学等 学科及学科分支的研究兴趣，从不同视角对产业集聚问题进行了大量研究。如新 古典区位理论代表人物沃尔特克里斯塔勒( w a l t e rc h r i s t f l l e r , 1 9 3 3 ) 在德国南 部的中心地区一书中，提出了中心地方理论( c e n t r a lp l a c et h e o r y ) 对店来 的企业区位选择和产业集聚的研究奠定了一个重要的理论基石【”】。而区位理论的 集大成者奥古斯特勒施( a u g u s tl o s c h ，1 9 3 9 ) 在经济空间秩序一经济财货与地 理间的关系中把区位的集聚区分为点状集聚和平面集聚。点状集聚必须区分同 类产品生产区域的集聚和不同类产品生产区域的集聚。平面的集聚在于它们的中 心区位位于彼此密接的距离内，但是并不重叠。勒施还详细的论述了同类企业和 不同类企业集聚的主要原因，同时还提到了偶然的集聚因素作用【1 4 1 。而新经济地 理学代表人物克鲁格曼( k r u g m a n ，1 9 9 1 ，2 0 0 0 ，2 0 0 5 ) 对产业集聚问题研究的中心 一外围模型显示，关联效应、市场厚度、知识外溢和其他外部经济构成了使产业 集聚的向心力；不可流动生产要素、土地租金、运输成本、拥塞和其他外部不经 济构成了便产业扩散的离心力，而产业是否集聚取决于向心力和离心力的合力大 刀、【1 5 】f q 【17 】。 然而，大部分关于产业集聚问题的研究都忽视了产业集聚与城市的形成、城 市的层级结构演化等诸问题的内在联系，将城市作为预先存在的事实，这样就使 产业集聚问题和城市问题的研究无法统一于同一个框架内。 冯杜能( v o nt h u n e n ，1 8 2 6 ) 的土地利用模型至今仍在城市经济学研究中起重 要作用。冯杜能设想了一个孤立城市，城市的供应品由外围的农民提供，并假设 各种农作物的亩产量和运费都不变，分析了城市周围土地的利用情况。冯杜能的 研究指出，农民间的竞争将会使土她地租从中心城市到农村外围呈梯度分布，这 样导致农产品的生产布局就以中心城市为中心呈同心圆的形式【”】。冯杜能模型虽 然向人们展现了如何通过经济自发力量来为城市周边农业生产配置土地的过程， 但是城市在其分析中是预先给定的，使其理论具有很大局限性。城市经济学家亨 德森( h e n d e r s o n ，1 9 7 4 ，1 9 8 0 ) 在其研究中，将整个经济看成是一个城市体系。 通过对外部经济与不经济之间合力净效应的研究得出城市规模与个典型居民的 效用之间呈倒u 形特征关系，并得出了一个城市的最佳规模取决于它的功能结论， 即每个城市都要专业化于一个和几个可以产生外部经济的行业【1 9 】【2 0 l 。而克鲁格曼 ( k r u g m a n ，1 9 9 3 ，1 9 9 9 ) 指出了传统城市经济学的离心力和向心力之间缺少与距 离的合力缺点，依据迪克希特一斯蒂格里茨垄断竞争模型( d i x i t - 一s t i 西i t z ，1 9 7 7 ) 所提供的精致分析工具，对人口增长、企业市场潜力函数、地区实际工资差异等 变量进行建模和用计算机模拟分析了市场合力，向人们清晰地阐明了新城市的形 成和城市层级体系的演化过程【2 】【2 2 】。但是克鲁格曼没有对不同等级城市在空间中 的具体分布形态、不同功能定位和产业在不同等级城市内集聚所形成的专业化分 工网络做进一步研究。 1 2 4 国内外相关研究对本文的启示 鉴于以上国内有关产业结构升级路径选择研究中存在的问题与不足以及国外 对于产业集聚及城市形成演变问题的研究现状，考虑我国现实“不均质”大国的特 点以及本文所要研究的对象一产业结构升级路径选择，通过借鉴目前经济地理学 相关的研究成果，建立一个统一的理论分析框架从微观企业生产区位的选择、产 业集聚与城市群出现、城市层级结构演变之问的内在逻辑机制出发，构建一个“圈 层经济”理论模型，并基于该理论模型来探讨我国区域产业结构升级实施的路径选 择问题，这将成为一次重要的理论探索。 1 3 本文研究过程描述 1 3 1 研究思路 本文从我国现实经济发展状况和阶段出发，分析我国区域产业结构升级过程 中存在的问题，同时结合目前国内对产业结构升级问题研究中取得的成果与不足， 并借鉴产业集聚、城市形成演化相关理论，通过构建一个“圈层经济”理论，以期 在一个完整的理论分析框架下探索我国区域产业结构升级的路径选择问题。 本文具体的研究过程如下： 1 、查阅相关的统计资料，如中国统计年鉴、中国对外贸易年鉴等，对 我国目前的贸易结构和产业结构做进一步的数据收集整理、分析，以期对我国区 域产业结构升级问题有一个全局的认识。 2 、大量查阅国内关于产业结构升级问题研究的已有文献，以及国内外关于产 业集聚、城市形成、城市层级结构演变方面的研究成果，以期构建一个符合我国 6 现实经济特点的“圈层经济”理论模型。 3 、基于构建的“圈层经济”理论模型从理论的层面上探索我国区域产业结构升 级的路径选择问题。 4 、在我国现实经济中找到“圈层经济”理论与产业结构升级之间关系的经验实 证证据。 1 3 2 研究方法 1 、规范分析与实证分析相结合：借鉴经济地理学中的关于产业集聚、城市形 成演化等相关理论构建“圈层经济”理论模型，并基于构建的理论模型探索我国区 域产业结构升级路径问题，然后在现实经济发展中找到相关经验证据。 2 、时间维度与空间维度相结合：以区域经济发展为起点，从产业按时间循环 累积和城市形成演变描绘区域“圈层经济”的形成与动态演进。 3 、运用历史分析、图表分析、对比分析、归纳和演绎等方法进行多层次探索 理论的完整性与科学性。 1 3 3 研究内容 本文共分五个章节，各章节大概内容如下： 第一章首先对我国区域产业结构升级路径选择问题的研究背景、意义、国内 学界对该问题的研究现状、国外有关产业集聚和城市形成演变研究成果进行介绍， 并提出了本文的研究思路、方法和内容。 第二章主要分析了微观企业生产区位的选择、产业集聚的形成与调整、城市 的形成与层级结构的动态演变之间的内在逻辑关系，来探讨区域“圈层经济”结构 的形成过程。 第三章是通过前文所建立的“圈层经济”理论，从产业链和价值链的角度分析 “圈层经济”理论与区域产业结构升级之间的内在联系，并描绘出我国整体产业结 构升级的一条可以选择的路径。 第四章是本文的经验实证部分。该章主要分析小珠江三角洲以广州、深圳为 中心的“圈层经济”内中心城市、卫星城市、乡镇的经济联系、主导产业的分工布 局、各城市在该圈层内的功能定位关系，以此来探索利用“圈层经济”理论寻求我 国区域产业结构升级路径的可行性。 第五章对全文的理论逻辑和实证逻辑作了总结，指出本文的主要刨新点和不 足以及未来进一步研究的方向。 圈层绎济视角下我国区域产业结构丁r 级路衽研究 1 3 4 研究框架图 一 图1 1 本文研究框架图 8 硕十学位论文 第2 章城市群的形成及其圈层经济演进 2 1 基本范畴界定 对于城市群( u r b a na g 西o m e r a t i o n s ) 概念的界定，姚士谋( 2 0 0 1 ) 比较具有 代表性。他认为，城市群是“在特定的地域范围内具有相当数量的不同性质、类型 和等级规模的城市，依托一定的自然环境条件，以一个或两个特大或大城市作为 地区经济的核心，借助于现代化的交通工具和综合运输网的通达性以及高度发达 的信息网络，发生与发展着城市个体之间的内在联系，共同构成一个相对完整的 城市集合- 2 3 1 。可见，该概念中城市是外生的，而在本文中，城市的出现内生于 产业集聚活动，即伴随着企业生产区位选择、产业集聚活动在区域内所形成的不同 等级城市就构成了本文所要讨论的“城市群”。 2 2 理论假设 假设一个经济活动全部分布在一条直线上的线形经济体，该经济体生产两种 产品：农产品与工业制成品。农业为外生的，并在地理空问上均匀分布，而制造 业可以在空间自由布局。每个产业制造业企业根据自身生产技术的不同，可以划 分为两种类型：单部门实体企业( 该企业的生产过程不能拆分为不同环节) 和多 部门实体企业( 该企业的生产过程可以拆分为不同的环节) 。同时假设单部门实体 企业内部没有通信交流成本，而多部门实体企业内部存在通信交流成本，同时运 输成本和企业内部通信交流成本随着该经济体工业化进程推进而不断降低。制造 业企业在生产过程中具有显著外部经济性，并且在同一个区位里的不同产业制造 业企业在同等市场条件下所能获得的外部收益不同。鉴于f u j i t ac t a i ( 1 9 9 6 ) 和 i m a i ( 1 9 8 2 ) 分别在不同的文章中，从企业间的行为相互影响发生的信息外溢导致 的外部经济角度分析了产业集聚问题1 2 4 1 2 5 。本文将采用f u j i t a - - - o g a w a - - - i m a i 模 型基本假设国，即外部经济利益对产业集聚具有主要作用。 2 3 产业集聚与城市群的形成 2 3 1 产业在中心地区集聚 中心集聚区的形成 考虑以上线性经济体的工业化初期，由于市场分割与不完善，加之此时制造 f - - o - - i 模型研究的重点是产业集聚问题，本文则是将产业集聚问题扩展到城市群形成问题。 9 圈层经济视角下我国区域产业结 升级路径研究 品在地区之间运输成本很高，这使得制造业企业的生产布局分散化。在消费需求 的地理分布为既定且均匀的条件下，每个制造业企业只能服务于其周围有限的一 个市场区域，这导致了生产的内部规模经济难以形成和外部经济效益低下。而随 着该经济体工业化进程的推进，运输成本逐渐下降，而新经济地理学关于运输成 本和产业集聚之间的研究结论认为，产业集聚水平与运输成本呈倒u 型关系( 如 图2 1 ) 。 运输成本 图2 1 运输成本与产业集聚水平 所以，当制造品运输成本下降到一定范围，如e 与f 之间时，企业发现将工 厂重新布局并扩大生产规模以供应更广的市场区域可以获得更大的市场份额。而 经济体的中心地区由于地处市场中央的独特区位优势，能够迅速感应市场需求的 变化和有利于各种信息技术的汇聚交流，便成为各企业重新布局的首选区位。如 图2 2 所示，初始以散点状均匀分布的制造业企业在运输成本下降的条件下，将 工厂纷纷迁到中心地区a 并形成产业集聚。同时，中心地区a 通过历史循环积累 效应使得自身产业集聚水平不断提高，形成了在整个经济中的绝对优势，并向外 围地区产生强大的市场辐射力，使线性经济体逐渐演变为制造业中心和农业外围 腹地结构。 向内集聚 向内集聚 _ _ _ i _ _ 。- _ _ l - _ _ _ - _ _ _ 。 图2 2 中心地区的产业集聚形成 1 0 硕十学位论文 中心地区产业集聚的企业成本一收益分析 考虑产业集聚的中心地区a ，假设居民的分布密度函数为贝州) ，则中心城市 的人口为i a 1 ( m ) d m ，制造业企业的分布密度为如，) ，则在中心地区集聚的企业数 为i a v ) d y 。口( f ) 表示布局在中心地区a 的企业f 从其他企业获得的边际外部收益， 爿( f ) 表示布局在中心地区的企业i 获得的全部外部收益，则企业的收益函数为： 彳( f ) = 口( f ) h a y ) d y ( 2 1 ) 而我们假定，企业集聚的外部收益彳( f ) 在一定范围内是随集聚的企业数量增 加，但是当企业集聚程度超过一定水平后，企业的外部收益彳( f ) 则会随集聚水平 进一步增加而减少。同时记集聚在中心地区的典型企业f 为实现正常生产，需要 使用土地量s ，劳动力厶，中心地区彳的均衡地租率为凡，均衡工资率为既。 由于在中心地区a ，土地的供给量有限，因而企业的生产用地与居民的生活用地 之间的竞争共同决定地租率凡水平，即： 其中a 和分别表示进入中心地区a 的每个企业和每个居民所导致的边际地 租率，凡随中心地区产业集聚水平提高和居民数量的增多而上升。而中心地区彳 的均衡工资既则由劳动力的供求同时决定，即为： 既= f ( 儿m ) 咖，2 f a 1 ( m ) d m ) ( 2 3 ) 其中y 和1 分别表示进入中心地区a 中的每个企业对劳动力的边际需求和劳 动力的边际供给，在劳动力供给一定时，阿- 随中心地区一产业集聚水平增加而 提高。记各种制成品单位平均运输成本为l 由于在短期内运输技术不变，此时 r = - t ( a ) ，即t 主要由运输距离d 决定，布局在中心地区的企业为外围农业腹地提 供产品量为q 。由此可知将生产布局在中心地区a 的典型企业i 利润为： 万，叫( 1 ) 一几昂一降- 厶一乃9 ( 2 4 ) 2 3 2 产业在外围地区集聚 2 3 2 1 不同类型企业的生产布局再选择 根据新经济地理学理论，产业在同一个地区集聚后，将产生以下三种市场效 应，本地市场效应、价格指数效应和价格竞争效应。地区产业集聚水平越高，则 圈层经济视角下我国区域产业结构升级路径研究 销往本地区的产品运输成本越少，该地区的名义工资率也就越高即为本地市场效 应。同时产业集聚区内不需要运输成本即可获得的中间和最终产品种类就越多，从 而降低了整体价格指数，提高了实际工资率，即为价格指数效应。而这两个效应使 得制造业中心具备高于其他地区的工资水平以吸引劳动力并进一步提高产业集聚 水平。然而随着中心地区制造业份额的进一步增加，传统理论描述的不可移动要素 价格上升( 如土地价格、拥挤成本等上升) 被概括为价格竞争效应【 l 。而外部经 济的收益构成了企业生产布局在中心地区a 的向心力，地租率，平均工资水平和 运输成本则构成企业生产布局在外围地区的离心力。中心地区初始形成的产业集 聚，随着历史累积作用，由外部经济所产生的向心力，将越来越多的制造业企业 和居民吸引到中心地区a ，加强了中心地区的制造业产业集聚水平。同时，由于 上述三种市场效应的作用，中心地区a 的地租率如和工资率也将大幅度上升 为r 和形 ，而运输通信成本r 虽然会随着相关技术的不断创新而下降为丁，但 地租率和工资率上升速度将远远高于运输通信成本的下降1 2 6 1 。为此我们下面分析 向心力和离心力动态变化后对集聚在中心地区的不同类型企业生产布局调整的影 响。 1 考虑单部门实体企业 由于在中心地区集聚的外部收益逐渐减小和各种生产要素成本逐渐增大，根 据利润函数( 2 4 ) 式知，在某一时点后单部门实体企业i 的利润变为： 万f 利( f ) 一凡西一砀7 上l t a q f 点印( 石0 ( 2 5 ) 其中e x p (