（国际贸易学专业论文）国际贸易、RD溢出和发展中国家的技术进步.pdf

摘要 现有理论研究指出，国际贸易、技术差距和r & d 溢出对发展中国家的技术进 步至关重要，大量经验研究也相继证实了国际r & d 溢出效应的存在性。然而，大 部分发展中国家并未从开放经济中获取更快的技术进步和经济增长。国际贸易和发 展中国家技术进步之间的联系机制、作用渠道、影响因素仍需进一步的理论分析和 经验考察。本文以此为研究的核心，从理论和实证两方面对现有文献进行拓展。 以内生技术进步的两种根本途径为出发点，本文分别从次级创新、基础创新的 角度对发展中国家从国际贸易中获取技术进步的途径及影响因素进行理论分析，并 重点考察技术溢出的程度和范围、国际贸易和分工格局、劳动力分布结构及其动态 变化对发展中国家技术进步产生的影响。以上三点同时也是本文对现有文献的拓 展。本文的理论分析表明，参与国际贸易和国际分工对发展中国家而言是发挥其现 有静态比较优势与获取潜在动态比较优势之间的两难。较大的经济规模、较强的干 中学效应、较低的技术模仿成本、劳动力结构的良性转化以及对适宜技术的选择性 模仿则可以加快技术进步，推动经济收敛。 在实证研究方面，本文试图对现有国际r & d 溢出的测算方法进行修正和补充， 并在检验模型中增加对出口贸易依存度的考察。本文在国内研究中首次对中国细分 行业1 9 9 6 2 0 0 7 年的m a l m q u i s t 全要素生产率指数进行测算和详细分解，并以此为 基础再次证实了国际r & d 溢出对中国各行业技术进步的促进作用。同时，对现有 实证研究得出的国内研发投入对技术进步产生负效应的结论，本文进行了修正，充 分肯定了国内研发投入对促进行业技术进步的显著作用。更为重要的是，本文在国 内研究中首次利用细分行业数据证明出口增长对行业技术进步存在显著的负面影 响。 关键词：国际贸易；技术进步；r & d 溢出 ab s t r a c t t h e o r e t i c a l l y , ad e v e l o p i n gc o u n t r yc a l ld i r e c t l yi m p r o v ei t st o t a lf a c t o rp r o d u c t i v i t y b yi n v e s t i n gi nr & d ，o ri tc a ni n d i r e c t l yb o o s ti t sp r o d u c t i v i t yb yi n t e r n a t i o n a lt r a d e ， w h i c hc a nb ec o n s i d e r e da sac h a n n e lo fg a i n i n gr & d s p i l l o v e r sf r o mt h ed e v e l o p e d c o u n t r i e s r e c e n t l y , an u m b e ro fe m p i r i c a ls t u d i e sp r o v e dt h ee f f e c to fr & ds p i l l o v e r s i n t e r n a t i o n a lt r a d eh a sb e e nc o n s i d e r e da sa “h i g h w a yo fl e a r n i n g ”f o rl d c s h o w e v e r ， o n l yaf e wd e v e l o p i n gc o u n t r i e sh a v eo b s e r v e dr a p i dt e c h n o l o g i c a lc h a n g ea n df u l l i n d u s t r i a l i z e dc o u n t r ys t a t u si ng l o b a l i z a t i o n h o ww i l lt h ei n t e r n a t i o n a lw a d ea f f e c tt h e p r o d u c t i v i t yi nd e v e l o p i n gc o u n t r i e sh a sn o tb e e ne x p l a i n e dc l e a r l y , a l t h o u g hm u c h a a e n t i o nh a sb e e np a i di nt h i sa r e a h e n c e ，t h i st h e s i sm a i n l yf o c u s e so nt h er e l a t i o n s h i p b e t w e e nt h ei n t e r n a t i o n a lt r a d ea n dp r o d u c t i v i t yc h a n g ei nd e v e l o p i n gc o u n t r i e s i ta l s o m a k e ss o m ee x t e n s i o n st ot h ee x i s t i n gl i t e r a t u r e s a c c o r d i n gt ot h et w od i f f e r e n td r i v i n gf o r c e sb e h i n dt h ee n d o g e n o u st e c h n o l o g i c a l p r o g r e s s ，t h i st h e s i se x a m i n e st h ee f f e c t so fi n t e r n a t i o n a lt r a d ea n di n n o v a t i o n si n d e v e l o p i n gc o u n t r i e sb yt h e o r e t i c a la p p r o a c h p a r t i c u l a r l y , b o u n d i n gl e a r n i n g ，p a a e r no f i n t e r n a t i o n a l s p e c i a l i z i n g a n dt h e d y n a m i cc h a n g eo fi n d u s t r y l a b o rs t r u c t u r ea r e c o m b i n e dw i t ho u ra n a l y s i so fe n d o g e n o u st e c h n o l o g i c a lc h a n g ei nd e v e l o p i n gc o u n t r i e s t h i st h e s i si n d i c a t e st h a td e v e l o p i n gc o u n t r i e sm a yf a c et h et r a d e o f fb e t w e e nt h ec u r r e n t g a i n sf r o mn a d e - 一t h ee x i s t i n gc o m p a r a t i v ea d v a n t a g e a n dt h ef u t u r eb e n e f i tf r o mt h e p o t e n t i a ld y n a m i cc o m p a r a t i v ea d v a n t a g e i na d d i t i o n ，l a r g ep o p u l a t i o n ，s t r o n gl e a r n i n g e f f e c t s ，l o wi m i t a t i o nc o s ta n dt h ea p p r o p r i a t ei m i t a t i o no ft e c h n o l o g ym a yi m p r o v et h e t e c h n o l o g i c a lc h a n g ea n dl e a dt ot h ec o n v e r g e n c eo fe c o n o m y t oi n v e s t i g a t et h ee f f e c t so fe x p o r ta n dt r a d ep a t t e r n s ，t h ea r t i c l em o d i f i e st h e c u r r e n tm e a s u r e m e n tm e t h o do fi n t e r n a t i o n a lr & ds p i l l o v e r s ，a n dr e e x a m i n e st h e e x p o r t o u t p u ts h a r e i nt h ee m p i r i c a lm o d e l b a s e do nt h ee m p i r i c a ls t u d i e so ft h e r e l a t i o n s h i pb e t w e e ni n t e m a t i o n a l 仃a d ea n di n d u s t r i a lp r o d u c t i v i t yc h a n g ei nc h i n a t h i s t h e s i s o r i g i n a l l ym a k e sa ne x p l i c i tm e a s u r e m e n ta n dad e t a i l e dd e c o m p o s i t i o no f m a l m q u i s tp r o d u c t i v i t yi n d e xo f3 4i n d u s t r i e so fc h i n ad u r i n gt h ep e r i o do f19 9 6 2 0 0 7 f i n a l l y , b a s e do i lt h ee m p i r i c a lr e s u l t si nt h i st h e s i s ，i tn o to n l ya f f i r m st h ec o n t r i b u t i o no f d o m e s t i cr & da c c u m u l a t i o na n di n t e r n a t i o n a lr & d s p i l l o v e r s ，b u ta l s os u g g e s t st h e n e g a t i v ep r o d u c t i v i t ye f f e c t so fe x p o r ta c t i v i t i e s k e y w o r d s ：i n t e r n a t i o n a lt r a d e ；p r o d u c t i v i t yc h a n g e ；i n t e r n a t i o n a lr & ds p i l l o v e r 厦门大学学位论文原创性声明 本人呈交的学位论文是本人在导师指导下，独立完成的研究成果。 本人在论文写作中参考其他个人或集体已经发表的研究成果，均在文中 以适当方式明确标明，并符合法律规范和厦门大学研究生学术活动规 范( 试行) 。 另外，该学位论文为() 课题( 组) 的研究成果，获得() 课题( 组) 经费或实验室的资 助，在() 实验室完成。( 请在以上括号内填写课题或 课题组负责人或实验室名称，未有此项声明内容的，可以不作特别声 明。) 声明人( 签名) ： 年月日 厦门大学学位论文著作权使用声明 本人同意厦门大学根据中华人民共和国学位条例暂行实施办法 等规定保留和使用此学位论文，并向主管部门或其指定机构送交学位论 文( 包括纸质版和电子版) ，允许学位论文进入厦门大学图书馆及其数 据库被查阅、借阅。本人同意厦门大学将学位论文加入全国博士、硕士 学位论文共建单位数据库进行检索，将学位论文的标题和摘要汇编出 版，采用影印、缩印或者其它方式合理复制学位论文。 本学位论文属于： () 1 经厦门大学保密委员会审查核定的保密学位论文，于 年 月日解密，解密后适用上述授权。 ( ) 2 不保密，适用上述授权。 ( 请在以上相应括号内打“”或填上相应内容。保密学位论文应 是已经厦门大学保密委员会审定过的学位论文，未经厦门大学保密委员 会审定的学位论文均为公开学位论文。此声明栏不填写的，默认为公开 学位论文，均适用上述授权。) 声明人( 签孙，诬 矽7 年汐明矽日 j 第1 章导论及文献综述 1 1 问题的提出 第1 章导论及文献综述 技术进步是一国经济可持续发展的引擎。内生经济增长理论从诸多方面系统 地阐释了这一命题 。从更广义的角度理解，它可以重新表述为：技术进步及其背 后以最大限度容纳和推动技术进步的制度，是各国经济发展的关键。但无论是关于 技术进步的理论，还是技术进步的实践，都主要在发达经济体中发生发展。自从熊 彼特创新理论建立以来，r & d 投入和内生技术进步就成为经济发展理论和经济发 展实践共同关注的核心问题，如b e r n a r d 和j o n e s ( 1 9 9 6 ) 指出：无论是对于理论还 是实证，我们认为将来对经济发展研究的重心应该是技术。在巨额科研投入、主动 性政府引导和激烈国际竞争的推动下，世界技术前沿正以日新月异的速度向前推 进。发展中国家处于技术进步的浪潮中，机遇和挑战并存。对处于开放经济背景、 面临技术差距、经济绩效己然落后的发展中国家来说，技术进步对经济发展显得更 为紧迫。中国作为一个发展中大国，曾经拥有灿烂科技的文明古国，没有经过文化 的断代和消失就以直线演化的方式进入到现代全球化经济和现代科技文明时，对其 技术进步和经济发展关系的研究更具特殊性和理论意义。基于现代经济学的分析范 式深刻理解技术进步及其机制、使用以市场为基础的配置手段充分利用技术进步的 各种渠道和途径、结合社会转型和发展的配套政策逐渐完善利于推动技术进步的社 会制度，对中国而言，具有难以估量的理论意义和实践价值。这对于中国来说，不 仅是西方经济学、发展经济学应用于中国经济实践的重要理论构建，更是对中国自 身经济发展史和科技进步史的反思和重构。 从理论上看，站在发展中国家的角度思考技术进步和经济增长需回答以下三个 问题：第一，开放经济下内生技术进步的具体机制及影响因素。这又包括两个方面， 一方面是世界技术前沿的内生进步；另一方面是发展中国家如何吸收和学习技术前 。对于所有涉及的关键名词，例如“技术”、“技术进步r & d ”以及“技术溢出”等，读者在一1 般意义上对 它们的理解与奉文所指并不会存和较大的偏差，也不影响对于本章的理解。但为了下文论述的准确性，对上述 名词及其内涵会在第2 章进行明确的界定和分析。 9 参见r o m c r ( 1 9 8 6 ，1 9 9 0 ) ，l u c a s ( 1 9 8 8 ，1 9 9 3 ) ，g - r o s s m a n 和h c l p m a n ( 1 9 9 0 ，1 9 9 1 b ，1 9 9 1 c ，1 9 9 l d ) , a g h i o n 和h o w i t t ( 1 9 8 8 ，1 9 9 2 ) 等代表性文献及b a r r o 和s a l a m a r t i n ( 1 9 9 5 ，中译版：经济增长理论) 、a g h i o n 和 h o w i t t ( 1 9 9 8 ，中译版：内生增长理论) 对内生增长理论做出的详尽阐述及深入分析。 国际贸易、r & d 溢出和发展中国家的技术进步 沿。即对某一个发展中国家而言，影响其技术进步能力的主要因素是什么? 第二， 技术进步和经济收敛的关系。技术进步作为经济发展的主要引擎，其终极目的是发 展人类社会的物质生产和财富积累，并使各国趋向经济收敛，同时享有技术进步和 经济增长的成果。那么发展中国家在日趋紧密的经济一体化和技术差距面前，是否 有可能通过开放经济促进自身的技术进步，并以此实现经济收敛? 第三，发展中国 家技术进步政策中的权衡取舍。在其技术进步的具体实现过程中，发展中国家在经 济发展和对外贸易战略上是否应具备相应的政策以促进技术进步和经济增长? 上 述三个问题，不仅是国际经济学、发展经济学、宏观经济学三个领域所共同关注的 焦点，也是各发展中国家经济理论和经济实践中亟待澄清的问题。 对于第一个问题，已有大量关于以开放经济为背景的内生技术进步机制的理论 研究。其中关于发展中国家在开放经济下的技术进步途径的分析可以归纳为：通过 购买专利等形式的直接技术转移、外商投资企业产生的外溢效应、进口产生的技术 溢出渠道、出口产生的“干中学效应等。然而，现有研究主要以发达国家技术 进步和开放经济的关系为研究对象，发展中国家技术进步的路径及其动态特征仅仅 是从属结论，并非其核心内容。另外，经济发展的层次性和各发展中国家技术进步 路径的多样性，某一国、或者某一地区的成功实践并不一定对其他国家、或其他地 区的技术进步和经济发展具有普遍性的意义。因此，对发展中国家在开放经济中技 术进步机制的进一步研究和对个别国家的具体考察具有十分重要的意义。 对于第二个问题，迄今为止理论界尚未给出比较明确的答案。在不考虑国际分 工和开放经济对动态福利产生的影响时，发展中国家从开放经济中可获得的静态国 际贸易利益毋庸置疑，这也是以规模报酬不变为前提的新古典国际贸易理论所论证 完毕的命题 。在新古典国际贸易理论中，除了水平效应，开放经济并不能带来增 长效应，也不能促进一国经济增长率的提升和向高收入经济体的收敛。然而，一旦 考虑到国际发展水平的差异性、各国技术水平的层次性、各国在国家发展中的竞争 性，开放经济对于发展中国家的影响就比较复杂。现有理论分析和实证研究一方面 表明，发展中国家在开放经济中经济增长的主要源泉是其自身比较优势所在的廉价 。“干中学效应”即指“l e a r n i n gb yd o i n g ”，在经济文献中具有特定的含义。鉴于本文较多使用这一概念，下 文不再对其加引号说明。 。参见f e c n s t r a ( 2 0 0 3 ) 、j o n e s ( 1 9 8 4 ) ，甘道尔夫( 2 0 0 5 ) ，巴格瓦蒂等( 2 0 0 4 ) 等对新古典国际贸易理论的详 细论述。 第1 章导论及文献综述 劳动力和资源，这会导致发展中国家始终从事低技术生产和国际分工，从而在长期 经济增长中不利于其技术进步，陷入低水平锁定和比较优势陷阱；另一方面，技术 差距给发展中国家带来了得天独厚的发展空间和机会。技术的准公共品性质和技术 的国际扩散使得发展中国家可能以更低的成本学习和模仿技术，从而获得后发优势 ，并加速自身的技术进步和经济增长。 第三个问题关于经济政策对技术进步的影响。对于政府在经济运行中的作用， 古典经济学和新古典经济学有明确的论述，即主要作用于市场失灵。一旦进入到动 态经济学的研究范畴，对市场机制效率的认定和对政府干预效果的考察则比较困 难。例如内生经济增长理论表明，技术创新对经济增长存在各种效应，根据不同效 应的大小，市场有可能出现过低的创新率，也有可能出现过高的创新率。那么， 当我们把理论和不完全符合理论假设的经济实践相对应时，我们观测到的实际创新 率究竟是否存在市场失灵? 从发展中国家的立场来看待政府对于市场的干预，除了 考察市场失灵，更要关注经济体制的转轨和要素结构的变迁。根据高速增长的后进 国家的发展经验，如果没有在财政政策和货币政策上强有力的政府，发展中国家很 难享有突出的经济绩效 。涉及到技术进步问题，经济政策对其影响则显得更为重 要。 现有关于发展中国家开放经济下的技术进步和经济收敛关系的研究也尚未取 得共识。例如关于开放经济和经济收敛之间的关系，部分实证检验表明后发经济体 可以通过开放经济取得更快的经济增长率，实现向发达经济体的收敛，其中技术学 习是其中至关重要的因素。但对更多的发展中国家而言，当今开放经济下伴随的 是经济差距的扩大而不是趋同 。具体到对于各项技术进步机制的效应，现有研究 也未能取得相同的结论 。同时，一国对经济发展的政策干预能否在理论上得到充 g e r s c h e n k r o n ( 1 9 5 2 ) 最先提d5 后发优势的概念，即后发国家可以利用开放经济获得更好的经济续效并取得 向发达国家的收敛。详细论述参见林毅夫( 2 0 0 3 ) 、林毅夫、任若恩( 2 0 0 7 ) 等研究的论述。 参见a g h i o n ( 1 9 9 2 ) 对技术进步产生的四种效应的详细考察。 谤参见王绍光( 2 0 0 7 ) 。 固b e n d a v i d 等( 1 9 9 3 ，1 9 9 6 ，1 9 9 8 ) 、s a c h s 和w a r n e r ( 1 9 9 5 ) 等研究支持开放经济促进经济收敛的结论，w o r l d b a n k ( 1 9 9 3 ) 同样也认为开放经济对经济增长有显著的挣动作用，促进了东亚经济的成功赶超。 b a l d w i n ( 1 9 9 2 ) ，b e r n a r d 和j o n e s ( 1 9 9 6 ) 、b a r r o 和s a l a m a r t i n ( 1 9 9 2 ，1 9 9 5 ) 等给出了发散的实证检验结 论。 例如，对于国际r & d 溢出效应的研究并未达成共识，本文对此会进行分析；对f d i 的技术进步作用，现有 文献差距也较犬，参见张建华( 2 0 0 3 ) 对此做出的文献综述；对于困内研发投入对技术进步的促进效应，经验 直觉和部分国外研究都可证实，但张海洋( 2 0 0 5 ) 和李小平等( 2 0 0 6 ) 的实证结论却表明其效应不显著甚至为 负。 困际贸易、r & d 溢出和发展中国家的技术进步 分地支持，已实行的政策干预是否在实证上进行有效地评估，尚需进一步的研究和 分析。具体到中国技术进步和经济发展的研究，国际贸易产生的技术进步效应在 理论上受较少关注，而现有实证在数据范围和时间长度上都有较大的局限，这使得 对于中国的分析和考察具有重要的理论和实践意义。 全球化已经深入到影响发展中国家经济发展的每一进程。无论是专利的扩散、 外商投资产生的溢出，还是国际贸易产生的技术进步效应，发展中国家任何一种技 术进步的渠道都和上述三个问题密切联系，不可分割。限于篇幅，本文无法对所有 技术进步途径详尽分析、面面俱到。而在上述开放经济中的技术进步渠道当中，国 际贸易所产生的技术进步效应在当前具有更为重要的意义，正如g r o s s m a n 和 h e l p m a n ( 1 9 9 1 ) 指出，“南方国家的技术研发能力在以前非常有限，因此北方国 家所拥有的跨国公司在南方国家进行的海外投资是技术向南方国家转移的主要渠 道；但最近以来，南方国家的许多企业已经发展并具有了模仿北方技术的能力，所 以对北方技术进行的模仿活动和南北国家之间的国际贸易，已经成为当今南方国家 技术进步的主要渠道” 。因此，本文将以现有理论和实证研究为基础，紧密结合 上述三个问题，就发展中国家进行国际贸易的技术进步效应进行详细考察，深入分 析发展中国家通过进出口获取技术进步的理论机制、影响因素，并针对中国的国际 贸易和技术进步进行实证检验，对该领域的理论和实证研究进行拓展。 1 2 发展中国家得自国际贸易的技术溢出：文献综述 1 2 1 发展中国家获取技术进步的国际贸易渠道 根据国际贸易的简单形式分类，发展中国家通过国际贸易获得技术溢出的渠道 即进口和出口。从技术内生进步的根本方式考察，它又可以分为国际贸易引致的次 级创新和基础创新两种类型 。从南北双方国家互动的关系来看，又可以把它分为 发达国家对发展中国家的技术扩散、发展中国家对发达国家的主动性技术模仿。上 述不同的分类之间互有交集，紧密联系。为了理论分析的简洁，本文按照内生技术 进步的分类和界定，根据次级创新和基础创新的不同对现有相关研究进行归纳总结 。本文所讨论的国际贸易是指狭义的国际贸易，即商品和服务的进出口，不包括国际资本和知识产权的转移。 。参见g r o s s m a n 和h e l p m a n ( 1 9 9 1 a ，中译版全球化中的创新与增长) ，第3 4 1 页。 国参见a g h i o n 等( 1 9 9 8 ) 第6 章对此的界定。下文第2 章会对次级创新等概念的内涵做进一步的详细介绍和 分析。 第1 章导论及文献综述 和分析评述。 ( 1 ) 国际贸易的干中学效应和发展中国家的次级创新 根据a g h i o n 等( 1 9 9 8 ) ，次级创新属于内生技术进步的两种渠道之一，即在生 产和物质资本积累过程中引起的劳动生产率提高和技术进步，也即a r r o w ( 1 9 6 2 ) 指出的干中学效应。古典经济学和新古典经济学时期，技术进步是经济中的外生 变量。a r r o w 首先从理论上明确指出，技术的增长不仅取决于经济决策，而且也取 决于资本积累和生产积累。假设技术的增长是生产新的物质资本品中一个附带的结 果，那么外生的技术进步就可以内生于经济活动本身。这种现象被称为“边干边学”， 即干中学效应。沿着a r r o w 的思路，后续研究开始将技术进步内生化。自此以后的 理论研究就干中学过程中产生的技术进步在两个方面进行拓展：一类研究以s t o k e y ( 1 9 8 8 ，1 9 9 1 a ) 、y o u n g ( 1 9 9 1 ，1 9 9 2 ) 等为代表，在内生技术变化的模型基础上进一 步讨论技术溢出的范围、作用大小及其影响，把研究的触角深入到技术的动态变化， 上述研究指出知识作为一种公共物品具有外溢性，学习效应是经济发展的推动力 量，并阐述了低质量产品在时间推移中逐步被高质量产品替代的动态过程，和学习 效应封闭有界的性质。另一类研究方向是继续明确学习效应赖以存在的基础和发生 机制，例如r o m e r ( 1 9 8 6 ) 、l u c a s ( 1 9 8 8 ) 和s t o k e y ( 1 9 9 1 b ) 分别把学习效应建立 在投资积累、人力资本积累的基础上，系统分析了干中学效应对经济增长的作用。 次级创新和干中学效应不仅是发达国家技术前沿变动的机制之一，同样也是发 展中国家技术进步的重要源泉。站在发展中国家的立场，其技术进步的干中学效应 包括：本国生产的行业内干中学效应、本国行业间的干中学效应、外国同行业生产 的国际间溢出效应和外国其他行业产生的跨行业国际间溢出效应。上述干中学效应 产生次级创新的总体结果。而其中从国际贸易渠道产生的干中学效应又特别重要， 因为发达国家是主要的技术原创国，因此，发展中国家通过国际贸易和开放经济 中的产业内、产业间联系，可以不断地从本国及外国的既往生产中获得和掌握先进 技术，促使本国劳动生产率的提高。具体到出口和进口的不同国际贸易形式，干中 学效应也会存在差别。出口主要通过本国专业化生产、同行业累计产量的增加、对 a i t o w 不仅在理论上重视技术的上述特性，并且非常强调了技术溢出对进步创新和经济增长的作用，指出 当技术被广泛投入使用时，不仅能有利于其他技术使用者的生产，更重要的是能对基于该技术基础之上的新一 轮的技术进步和研发产牛重要的促进作用。 埘c o e 、h e l p m a n 和h o f f m a i s t e r ( 1 9 9 7 ) 研究指出，1 9 9 1 年g 7 国家占了世界上9 6 的研发支出。 国际贸易、r & d 溢出和发展中圈家的技术进步 出口市场信息掌握带来劳动生产率提高；进口则通过对国外产品质量的观察和后向 模仿、通过进口产品对本国其他行业的带动等渠道来促进技术进步。现有文献对国 际贸易的干中学效应的考察形成了不同的观点和结论。 一方面理论认为在开放经济下发展中国家的学习效应受到抑制，从而不利于长 期技术进步。这种抑制效应产生的原因有以下两点。 第一，干中学效应的基础受到限制。干中学效应是行业内、行业间溢出的综合 效应，但是如果一国因为国际贸易和国际分工而把生产局限在某一或者某一类行业 之内，其干中学效应会受到抑制。k r u g m a n ( 1 9 8 7 ) 首先指出开放经济会对发展中 国家的学习效应进行抑制。l u c a s ( 1 9 8 8 ) 基于不同产品具有不同学习效率( 外生给 定) 的考虑，对k r u g m a n ( 1 9 8 7 ) 的模型进行了扩展。l u c a s ( 1 9 8 8 ) 指出，每一 产品的生产和技能的积累都取决于该产业中的平均技能水平，一国一旦选择了擅长 生产的产品，就会形成规模报酬递增。各国从事各自擅长的生产，并通过干中学效 应积累技术，不断强化初始的比较优势。这与k r u g m a n ( 1 9 8 7 ) 指出的“贸易格局 锁定效应 结论相似，初始知识存量的禀赋会锁定贸易模式并使具有较高初始知 识存量的国家在动态均衡中具有更快的人均收入增长。在该文的一般均衡中，由事 前各部门特定人力资本禀赋所确定的事前比较优势决定生产模式和最终均衡。 s t o k e y ( 1 9 9 1 b ) 把上述关于技术的学习效应的思考引入到国际贸易，指出在低水 平国家生产低质量产品，发达国家生产高质量产品的分工模式下，发展中国家的学 习效应会受到抑制，导致长期中进口高质量产品而不是试图去生产高质量产品；从 而获得的干中学效应十分有限。相应地，发达国家的技术进步则在高科技领域受到 开放经济的激励和促进。y o u n g ( 1 9 9 1 ) 在s t o k e y ( 1 9 8 8 ，1 9 9 1 b ) 模型的基础将产品 生命周期彳 同阶段学习效率进行了内生化，进一步分析了发展中国家的国际贸易和 干中学效应的关系 。g r o s s m a n 等( 1 9 9 0 ，1 9 9 1 a ) 、m a t s u y a m a ( 1 9 9 2 ) 、l u c a s ( 1 9 9 3 ) 、 回与k r u g m a n ( 1 9 8 7 ) 不同的足，l u c a s ( 1 9 8 8 ) 是从不同商品具有不同学习效率的角度来阐述的，因此选择生 产不同的商品就意味着选择了不同的人力资本积累率，比较优势取决于以前所积累的商品专有的人力资本水 平。l u c a s ( 1 9 8 8 ) 特别强调新产品不断被引入，否则“干中学”效应就无法保证规模报酬递增。 s t o k e y ( 1 9 9 1 b ) 基于d o m b u s c h 等( 1 9 7 7 ) 提出的李嘉图连续统模型分析了该结论。李嘉图连续统模型自从 d o m b u s c h 等( 1 9 7 7 ) 提出以来，对国际贸易分工格局和变化方面具有较强的解释能力，后续大量研究例如 y o u n g ( 1 9 9 1 ) 和m a t s u y a m a ( 1 9 9 2 ) 等也部基于此模型。 y o u n g ( 1 9 9 1 ) 的分析是红知识国内溢出的情形_ 卜进行的。产品的复杂程度随产品数量的增加而卜升，学习 效率随着产品复杂程度的上升而增加，而技术知识存量的变化要取决于这种学习效率。y o u n g 考察了贸易的作 用，特别强调规模效应使得。一国技术知识的增长率上升，比较优势得以动态演进。若本困比外困发达( 经济规 模大) ，则本国专业化生产复杂产品，因为新产品处于产品蒯期的引入阶段，学习效心强；欠发达国家专业化 生产简单产品。此时，初始条件对国际分工模式的影响很大。 第1 章导论及文献综述 m a n o ( 2 0 0 3 ) 等文献总体认为，虽然贸易会通过模仿、外溢等途径对发展中国家的 技术进步起到推动作用( 相比较于封闭经济) ，但是从相对发展水平上看，开放经 济会强化不发达国家落后的原有比较优势，使之专业化生产技术含量较低、质量较 差的产品，从而在长期经济中对其技术进步起到负面影响。 第二，干中学效应的强弱在开放经济下得到分化。y o u n g ( 1 9 9 1 ，1 9 9 3 ) 指出， 干中学效应有一定的边界，并非随着产量累计和时间变化而线性递增。在封闭经济 情况下，某行业生产过程中的干中学效应白始至终被国内产业吸收，无论其学习效 应是处于较强还是较弱的阶段。在开放经济下，产业转移和产品周期使得技术学习 效应较强的生产阶段在发达国家，随着产品生产技术的成熟和标准化，低技术溢出 效应的生产阶段才转移到发展中国家。并且，由于生产经验的跨国溢出效应一般小 于国内溢出效应，发展中国家在经济的动态发展和产业转移中总是只能从低溢出效 应的行业中获取渐进的劳动生产率提高。基于上述影响，r e d d i n g ( 1 9 9 9 ) 明确提 出了“动态比较优势”的概念，认为发展中国家的技术与动态比较优势密切相关，而 决定一国经济增长的关键因素是动态比较优势，而不是静态贸易利益；基于国际贸 易对干中学效应的负面作用，开放经济下的发展中国家应该首先关心如何通过技术 进步来获得动态比较优势。 另一方面研究则指出了开放经济对发展中国家的学习效应存在正面的促进作 用。g e r s c h e n k r o n ( 1 9 5 2 ) 最先提出“后发优势”的概念，认为后发国家可以利用 开放经济获得更好的经济绩效并取得向发达国家的收敛。该文虽然没有明确提出技 术进步和技术溢出对发展中国家经济的促进作用，但是认为发展中国家后发优势的 主要源泉即是在开放经济中的学习效应。具体分析，国际贸易对干中学效应的正面 影响有以下两类： 第一，技术差距和干中学效应存在的逆向关系可以加速发展中国家的技术进 步。n e l s o n ( 1 9 6 6 ) 基于g e r s c h e n k r o n ( 1 9 5 2 ) 的思想，用一个线性技术收敛的模 型指出发展中国家从开放经济中可以获得技术进步和经济发展，即技术差距越大， g r o s s m a n 等( 1 9 9 0 ) 分析了比较优势和经济长期发展的均衡模型，得出开放经济下的比较优势分工格局会影 响一国经济发展：m a t s u y a m a ( 1 9 9 2 ) 和m a n o ( 2 0 0 3 ) 在开放经济下的一般均衡模型中再次证明了国际贸易对 干中学效应的负面影响。参见m a t s u y a m a ，k i m i n o r i ( 1 9 9 2 ) 和m a n o ，y u k i c h i ( 2 0 0 3 ) 。 圆根据r e d d i n g ( 1 9 9 9 ) 对动态比较优势的定义，当一国在时点t 上关于i 部门生产的劳动生产率增长速度比其 他国家较高，即该国关于该部门生产的动态机会成本较他国较低时，该国在时点t 上关于i 部门的生产活动具 有动态比较优势。 国际贸易、r & d 溢出和发展中国家的技术进步 后进国家技术进步的速度就越快；而技术进步速度越快，经济发展就越迅速。其中 进口是技术差距正面效应的重要实现途径。c h u a n g ( 1 9 9 8 ) 假定进出口都可以引致 技术学习，并建立了一个两国的c a t c h u p 模型，以表明学习和技术外溢可以成为经 济增长的发动机，促使发展中国家向发达国家的经济收敛。 第二，后发国家的人力资本、物质资本所产生的互动干中学效应会得到加强。 y o u n g ( 1 9 9 1 ) 同时考察了发展中国家赶超发达国家的可能性。该文指出，一旦发 展中国家具有较大的经济规模，那么在人力资本加速积累的作用刺激下，基于人力 资本积累的干中学效应会在开放经济中得到加强，并且存在赶超发达国家的可能。 l o n g 和w o n g ( 1 9 9 7 ) 提出技术进步、国际贸易和要素积累是经济增长中的互补品， 因此国际贸易为一个国家提供了一个从其它国家学习的渠道，而物质资本的积累虽 然不是增长的源泉，却在开放经济中扩大了干中学效应的基础，促进该国的技术进 步和经济增长。 ( 2 ) 国际贸易中的技术模仿和发展中国家的基础创新 发展中国家除了在国际贸易和行业生产中积累生产经验，获得渐进性的次级创 新，也会通过有意识的r & d 投入，选择性地进行技术模仿来提高技术水平，这种 创新的方式即发展中国家的基础创新。基础创新是发展中国家通过国际贸易获取 技术溢出和技术进步的主要渠道。其主要机制为：通过对发达国家公共技术知识信 息的学习和掌握，再通过一定的模仿成本和学习成本进行模仿性的创新；在产业层 次通过后向试验( r e v e r s ee n g i n e e r i n g ) 来观察和研究发达国家的先进技术并进行学 习模仿；通过中间产品和机器设备的进口来获得投入品种类的增加和产品质量的提 高以提高劳动生产率。上述机制同前文分析的干中学效应相同，以发达国家处于技 术进步的前沿，发展中国家和发达国家之间存在技术差距为前提。但是与干中学效 应不同的是，此时技术差距在技术模仿中的作用至关重要，并且受开放经济的影响 显著。与前文分析的结构类似，下文也分两方面对现有研究进行回顾和分析。 认为开放经济有利于发展中国家进行技术模仿和基础创新的文献主要基于三 方面的观点：技术模仿的低成本、产品的跨国周期转移、技术的蛙跳效应。 此外，b e n d a v i d 和l o e w y ( 1 9 9 8 ) 也持类似的看法。 圆参见a g h i o n 等( 1 9 9 8 ) ，第1 5 6 页。基础创新以新产品( 投入) 出现和投入使用为标志；次级创新是在原有 产品( 投入) 种类上提高劳动生产率。为了说明简便，下文中的“创新”即指基础创新活动，“干中学”即指 次级创新活动；而在讨论技术进步概念时为对上述两种活动的统称，并不加以区分。 第1 章导论及文献综述 首先，关于技术模仿的成本。m a n s f i e l d 等( 1 9 8 1 ) 研究指出，与通过研究和开 发的发明来实现技术进步的成本相比，通过模仿或引进的方式来实现技术进步的成 本较低。后发国家技术模仿成本较低的原因主要基于两点：第一，由于技术创新 是在多种可能性路径上寻找突破的概率事件，因此对于已经创新成功的技术，模仿 者在不直接获取相关技术的所有信息情况下，也能够有效地避免失败的研发路径， 直接通过对成功路径的后向研发来以较小成本获得相关技术 ；第二，专利权的保 护程度不同。b e n k o ( 1 9 8 7 ) 和美国国际贸易委员会( u s i t c ，1 9 8 8 ) 指出，由于发 展中国家的模仿对象是属于发达国家原创的商业创新，因此，发展中国家在本国国 内对于来自国内和国外的专利技术保护给予不同的待遇，使得发展中国家和发达国 家相比，市场中的竞争者模仿新技术的成本也会比较低。在较低的模仿成本和开 放经济的市场效应下，后发国家可以较快地通过学习和模仿发达国家的技术，获得 技术进步和经济增长甚至是经济赶超。 第二，国际产业转移有利于发展中国家的技术创新。v e r n o n ( 1 9 6 6 ) 系统探讨 了创新产品的“生命周期”。该文指出，创新产品首先在具有先进技术水平的发达 国家被开发，并最初在发达工业化国家生产。而在该产品的生产技术趋于完美并成 为技术标准后，创新企业会将生产地点转移到欠发达国家，以利用欠发达国家较低 的原材料价格和工资水平。欠发达国家通过创新企业的投资获取技术，并使国内企 业得以进行模仿 。g r o s s m a n 等( 1 9 9 1 a ) 建立了开放经济条件下的一般均衡模型， 并把水平化创新和模仿的动态过程内生化。该文指出，在开放经济条件下贸易格局 处于不断变动之中，如v e m o n 所阐述的那样，每一产品都经历在发达国家发明，出 口、转移到发展中国家，再向发达国家出口这样几个阶段。而模仿作为一种知识和 技术溢出形式对发展中国家的经济发展具有关键性作用，可以提高本国生产资源的 利用效率和劳动生产率。同时发展中国家的模仿与发达国家的创新之间存在一种正 om a n s f i e l d ( 1 9 8 1 ) 指出，模仿成本平均为创新成本的6 5 。 参见a g h i o n 等( 1 9 9 8 ) 对技术创新成功概率的分析。 绅参见g r o s s m a n 等( 1 9 9 1 a ) ，第2 8 2 页。 鲫k r u g e m a n ( 1 9 8 6 ) 通过外生的成奉设定探讨了技术的南北扩散问题，指出南方国家模仿成本较低有利于南北 贸易叶i 南方固家的技术模仿。g r o s s m a n 等( 1 9 9 1 a ) 第1 1 章也分析了技术模仿对南方圆家技术进步起到的作 用。e a t o n 等( 1 9 9 6 ，1 9 9 9 ) 系列研究详细分析了知识在国际间的扩散、专利的保护和扩散对技术进步和经济增长 的影响。该系列研究表明，知识和技术的扩散是当前经济发展的重要推动力，而美国、日本和德国等发达国家 的知识发明和技术创新是不仅是上述国家自身经济增长的重要源泉，其知识和技术的扩散也是其他国家经济增 长的重要源泉。 卿k r u g m a n ( 1 9 8 6 ) 首先对v e m o o n ( 1 9 6 6 ) 的理论进行模型化，但该模型未表明技术进步的原凶和机制，发 达国家的创新率和发展中国家的模仿率皆为外生变量，在文中用技术投入指数表示。 国际贸易、r & d 溢出和发展中国家的技术进步 反馈关系：创新是模仿的前提和基础，模仿反过来又刺激创新行为，导致发达国家 的创新率和发展中国家的增长率上升。r v a ne l k a n ( 1 9 9 6 ) 在开放经济条件下建立 了一个技术转移、模仿和创新的一般均衡模型，指出经济欠发达国家可以通过技术 的模仿来促进技术进步，并最终达到同发达国家的经济趋同。d i n o p o l u sa n d s e g e r s t o r