（交通运输规划与管理专业论文）物流外包风险预警系统研究.pdf

中文摘要 摘要 为提高市场竞争力，非物流专业企业纷纷将非核心的物流业务外包，以实现 自身持续性发展。然而物流外包在给企业带来诸多利益的同时，也蕴藏着风险。 穗髑楚对生产经蘩溪动复杂秘赣蓬要求裹骧及系统关联镶强静金盈，耪流羚包系 统的微小偏差可能会导致整个企业生产经营活动的混乱，因而带来巨火的损失。 因此，开展企业物流外包风险鞭警系统的研究就显得尤为必要与迫切。 建去静风险警瑾是一耱谈韵型管理，仅仅是使熙验躐造成酶危害降至最低。 而风险预警的内涵则更加丰富，风险预警是积极主动地预测、分析可能出现的风 险，建立风险预纂防范于未然。面对不确定性引发的各种风险与机会，企业必须 强健预警理念，建立全面有效静企监预警俸系， ；l 把握不确定性，识涮因不确定 性所带来的威胁溅机会。 零文在分析阑内外风险预餐研究状况豹慧础上，论诚了进行物流外包风险预 警系统研究的胃杼经及萁总体骈究恩路，遁过对物流外像筑险酶识翮和物流井包 风险预警系统的分析，建立了物流外包风险预警系统的结构体系，并将研究重点 确定为构建物流终包风险预警攒标体系和预磐模型。 在理论分析的基础上本文述借助s p s s 软侔和模糊综合评价的方法给出了耪 流外包风险预警指标体系构建和物流外包风险预警评价的实例分析。本论文最终 要达铡戆磅究露椽是在对物流羚包风险颈警系统进行探索性研究的基确上，在物 流外包风险预警攒标体系构建方法的研究t 有所御薪，默使该方法体系其有可操 作性，并在物流外包风险预警模型的构建上进行一些探索。 关键谲：物流韩毽；风险；预警系统i 指标体系；模糯综含评价 英文摘要 r e s e a r c ho ne a r l yw a r n i n gs y s t e mo f l o g i s t i c so u t s o u r c i n gi nr i s k a b s t r a c t e n t e r p r i s e sa l lg i v et h e i ru n i m p o r t a n tl o g i s t i c a lo p e r a t i o n st oo t h e r s ，i no r d e rt o r e a l i z et h e i rc o n t i n u o u sd e v e l o p m e n t , d u et ot h em a r k e tp r e s s u r ea n do u t s o u r c i n g s w o r d d n e s s 。h o w e v e r , w h i l el o g i s t i c a l 疆l 姆o h 端i 端b r i n g sm u c hb e n e f i tt oe n t e r p r i s e s ，i t a l s oh i d e sag r e a td e a lo fr i s k s e s p e c i a l l y , t h o s ee n t e r p r i s e sw h o s ep r o d u c t i o na n d o p e r a t i o na r ec o m p l e x ，m a n a g e m e mr e q u i r e m e n t sa r eb i ns y s t e m sc o n n e c t i o n sa r e s t r o n g 。al i t t l ee r r o ri ns y s t e mo fl o g i s t i c a lo u t s o u r c i n gm a yl e a d s 幻am e s so fa l lt h e e n t e r p r i s e s p r o d u c t i o na n do p e r a t i o n , e v e nb r i n g st r e m e n d o u sl o s s e s s oi t i sv e r y n e c e s s a r ya n di m p e r a t i v ef o re n t e r p r i s e st or e s e a r c ho ne a r l yw a r n i n gs y s t e mo f l o g i s t i c s o u t s o o r e i n gi nr i s k 辍藤m a n a g e m e mw 瑟8k i n do f p a s s i v et y p em a n a g e m e n ti nt h ep a s t , a n d 捃a i m i st om a k er i s kc a u s ef a l lt om i n i m u m b u tt h ei n t e n s i o no fr i s ke a r l yw a r n i n gi sr i c h , i t f o r e c a s t sa n da n a l y s i st h er i s kt h a tm a ya r i s ep o s i t i v e l y f a c et h ev a r i o u sr i s ka n d o p p o n u r t yt h a tu n c e r t a i n _ - i n i t i a t e s ，e n t e r p r i s em u s ts t r e n g t h e nt h ec o n c e p to fe a r l y w a r n i n g ，e s t a b l i s h e sa l l s i d ea n de f f e c t i v ee n t e r p r i s es y s t e mo f e a r l yw a r n i n gi no r d e rt o h o l du n c e r t a i n t y , a n dd i s t i n g u i s h e st h eo p p o r t u n i t y 讲t h r e a tt h a tb r i n g sb e c a n s eo f u n c e r t a i n t y f i r s t l y , t h ef e a s i b i l i t yo ft h ee a r l yw a r n i n gs y s t e mo fl o g i s t i c so u t s o u r e i n gi nr i s k w a sp r o v e da n dt h em e t h o d o l o g yw a sf o u n db a s e do na n a l y s i so ft h ed e v e l o p m e n to f w a r n i n gr e s e a r c ho fo u t s o u r c i n gr i s ka r o u n dt h ew o r l d 。t h r o u g hi d e n t i f yt h er i s ko f l o g i s t i c so u t s o n r e i n ga n da n a l y s i st h ee a r l yw a r n i n gs y s t e mo fl o g i s t i c so u t s o u r e i n gi n r i s k ，t h es t r u c t u r eo f t h ew a r n i n gs y s t e mo f l o g i s t i c so u t s o u r c i n gi nr i s kw a se s t a b l i s h e d w ep mo u rr e s e a r c he m p h a s e so nt h ec o n s t r u c t i o no ft h ei n d e xo ft h ee a r l yw a r n i n g s y s t e mo f l o g i s t i c so u t s o u r c i n gi nr i s ka n dt h em o d e lo f e a r l yw a r n i n g 。 o nt h eb a s i c so ft h e o r ya n a l y s i s ，b yd i mo ft h es o r w a r eo fs p s sa n dt h ef u s s y c o m p r e h e n s i v ee v a l u a t i o n , t h ed i s s e r t a t i o np r e s e n t sa ne x a m p l ea n a l y s i so ft h ei n d e x c o n s t r u c t i o no ft h ee a r l yw a r n i n gs y s t e mo fl o g i s t i c so u t s o u r c i n gi nr i s ka n dt h ee a r l y w a r n i n ge v a l u a t i o no f l o g i s t i c so u t s o t 】f c i n gi nr i s k 英文摘要 t h er e s e a r c ht a r g e to ft h ed i s s e r t a t i o n , o nt h eb a s i c so fe x p l o r i n gr e s e a r c h0 1 1t h e e a r l yw a r n i n gs y s t e mo fl o g i s t i c so u t s o u r c i n gi nr i s k , i st h a ts o m ei n n o v a t i o ni sf o r g e d a h e a di nb u i l d i n gm e t h o do ft h ee a r l yw a r n i n gi n d e xs y s t e mo fl o g i s t i c so u t s o u r e i n gi n r i s kt om a k et h em e t h o dm a n e u v e r a b l e a n db r i n gf o r w a r dt h ee a r l yw a r n i n gm o d e lo f l o g i s t i c so u t s o u r e i n gi nr i s k k e yw o r d s ：l o g i s t i c so u t s o u r e i n g ；r i s k ；e a r l yw a r n i n gs y s t e m ； i n d e xs y s t e mf u s s yc o m p r e h e n s i v ee v a l u a t i o n 大连海事大学学位论文原创性声明和使用授权说明 原创性声明 本人郑重声明：本论文是在导师的指导下，独立进行研究工作所取得的成果， 撰写成硕士学位论文“塑逾处鱼迅险亟鳌丕红珏宜”。除论文中已经注明引用的内 容外，对论文的研究做出重要贡献的个人和集体，均已在文中以明确方式标明。 本论文中不包含任何未加明确注明的其他个人或集体已经公开发表或未公开发表 的成果。 本声明的法律责任由本人承担。 论文作者签名： 学位论文版权使用授权书 了月i 角 本学位论文作者及指导教师完全了解“大连海事大学研究生学位论文提交、 版权使用管理办法”，同意大连海事大学保留并向国家有关部门或机构送交学位论 文的复印件和电子版，允许论文被查阅和借阅。本人授权大连海事大学可以将本 学位论文的全部或部分内容编入有关数据库进行检索，也可采用影印、缩印或扫 描等复制手段保存和汇编学位论文。 保密口，在年解密后适用本授权书。 本学位论文属于：保密口 不保密西( 请在以上方框内打“”) 论文作者签名： 日 躲拣 弓月j 土r 几r - i 物流外包风险预警系统研究 第1 章绪论 1 1 课题研究背景和意义 2 0 世纪9 0 年代以来，物流外包成为发达国家企业物流运作的发展取向。在非 物流专业企业，物流活动一般被认为是支持与辅助功能活动，非企业的核心业务 范围。基于市场对企业的压力与物流外包的价值，企业纷纷将其外包给提供专业 物流服务的外部物流提供商( 即第三方物流t h i r dp a r t yl o g i s t i c s ，简称t p l ) ， 以充分利用第三方物流的专业资源，从而达到降低物流成本、提高物流作业效率、 增加企业自身核心竞争能力和市场的应变能力。然而物流外包市场的不确定性及 其可能产生的风险正在成为企业心目中的外包障碍，物流外包风险是物流外包企 业目前面临的新问题。 如何做到有效管理和降低物流外包风险? 物流外包风险预警系统的研究是关 键。实践证明，危机爆发前的预防比危机爆发后的应急善后管理效果更好。 本人有着在第三方物流公司与物流外包企业物流部门较长时间的实习经历，因 而对此风险有着较深的认识和切身的体会，深刻感受到企业在外包物流业务上迫 切需要建立一套风险预警系统来管理风险，从而为企业的稳定和长远发展提供保 障。而对于第三方物流公司而言，其也只有在此基础上才能运作顺畅，才能与客 户达成共识，进而取得双赢的效果l 1 2 国内外研究现状概述 1 2 1 物流外包风险理论 在国外，1 9 9 1 ，1 9 9 4 ，1 9 9 5 年，b r a d i a n d t r a c e y ，b o w m a n “1 ，c o o k e 。1 等人曾 分别撰文对物流外包风险进行研究，他们认为失去对t p l ( 第三方物流供应商) 控制是制约物流外包的关键风险因素，特别是外包的物流业务具有战略意义时， 失去对物流的控制意味着企业的全面质量管理或连续改进等可能会偏离初衷，甚 至影响到企业营销战略的正常实施。同时，在1 9 9 5 年，c o o k e 与m a l t z 叫还认为第 三方物流( t p l ) 可能存在缺乏满足顾客需求能力的障碍风险，如果外包决策失误， 会影响企业制造、营销、甚至财务部门的员工的利益，导致各部门员工抵触外包 实施的风险。1 9 9 5 年b o w m a n 在管理上也对第三方物流( t p l ) 的物流能力提出 第1 章绪论 了质疑，并强调企业员工不信任，难以获得组织的支持也是一个主要的物流外包 风险问题。另1 9 9 5 年b r a d l e y 从信息失真或堵塞风险角度分析，认为企业如果过 于依赖第三方物流( 1 1 p l ) ，失去对重要信息的接触，不能对变化的需求作出反应， 长期下去，就可能阻碍核心业务与物流活动的联系从而降低顾客满意度“1 。 在我国，近年来才开始有人涉足物流外包风险问题，如：2 0 0 4 年，刘小群、 赖意凝，从物流的概念出发，分析了在分工整合模式下企业进行物流外包的动机， 从货物失控、内部震荡、竞争模仿与决策失误四个方面指出物流外包可能存在的 风险，并就其规避的途径与步骤进行了初步探讨“1 ；2 0 0 4 年，曾祥云，对第三方 物流合作风险来源进行了分析，并从激励约束、信任、协商机制等方面提出了建 议“3 ；2 0 0 4 年，王伟，引入搏弈理论，从供应商违规操作的博弈角度对物流外包 风险进行了分析，认为利润下降、契约不规范、绩效评价困难、服务跟踪不彻底、 合作不稳定是物流商违规博弈的动机m ；2 0 0 4 年，陈宝国，从对第三方物流企业 依赖程度入手，通过建立物流作业外包量化的数学模型，分析了信息不对称条件 下的企业物流外包过程风险形成的原因，并从竞争机制、缩短外包链、降低依赖 程度、成本控制、法律保护等方面提出了相应的防范措施陋“1 。 但总的来说对于物流外包风险的研究大多还主要停留在具体定性措施研究上， 分析理论深度不够，不全面、不系统，定量分析不够1 。 1 2 2 经济预警理论 经济预警包括宏观与微观经济预警，它属于经济学的新领域，至今还没有形成 成熟的统一理论，不同地区以至同一地区的不同学者看法各异“”。不过大多数人 都认为，经济预警主要是指从系统外部显现的现象入手，分析经济活动的内在机 理，从而找出影响经济波动的内在原因及其运动规律来预警未来可能出现的波动。 预警的产生和发展是由资本主义经济危机的周期性所推动。经济波动的测定与 预测，促进了预警理论和实践的发展。预警的研究者最早是法国经济学家福里利 ( a l f r e df o u r i l l e ) ，在1 8 8 8 年的巴黎统计会上，其论文社会和经济的气象研究 中，对经济进行气象式研究，用黑、灰、淡红和大红几种颜色描述经济运行指数， 阐述了监测预警思想。由于宏观经济预警对经济危机的爆发具有预告警告作用， 所以，经济学家、统计学家在预警方法上也作了不少改进。1 9 1 9 年哈佛大学教授 物流外包风险预警系统研究 珀森斯( w a r 呦m i l e np e r s o n s ) ，提出了把影响经济波动的指标分为先行指标、同 步指标、滞后指标，并用先行指标、同步指标构造的指数进行经济预警的思想。 二战后，预警理论和实践有了飞速发展，1 9 5 0 年美国全国经济研究所的经济学家 穆尔( m o o r e ) 发明了警兆信息综合方法扩散指数法；6 0 年代美国商务部经济分 析局的首席经济学家希斯金提出了合成指数监测预警法。景气监测系统的发展进 入了一个新的阶段，发达各国基本上都建立了类似宏观经济预警中心的专门机构， 并且引入了预期调查方法，使监测预警系统信息得到拓宽。宏观经济预警系统研 究目前出现国际化趋势，这一方面表现为国际性监测预警的出现，另一方面，则 是经济预警的研究由工业化国家向发展中国家扩展。 我国宏观经济预警研究是以国民经济运行出现重大问题为实际背景，为满足经 济体制改革及经济发展需要而进行的。国家级的研究最早是由国家经委委托吉林 大学系统工程研究所进行，其研究的初步报告“我国经济循环的测定和预测”， 于1 9 8 7 年3 月通过专家鉴定。而后，中国人民大学、国家统计局等单位开始从事 这方面的研究。 到目前为止国内外对宏观经济预警研究己形成一个较为完整的体系。对宏观经 济的预警研究得到了各国政府的重视，参加的专家、学者比较多，其准确性也比 较高。目前己成为各国宏观经济控制部门所关注的对象。 1 2 3 企业预警管理理论 随着宏观经济预警研究的进一步开展，我国学术界在微观经济领域内也开展了 一些预警研究。比如，中国科技大学的杨涛、陈志波等对“建立我国企业集团预 警系统的构想”，安徽经贸学院的张传明、毛志忠等“试论企业财务预警系统” 浙江农业大学的王忠波、重庆大学的邵兵家的“试论企业破产分析预警系统”， 中国人民银行陈松林的“金融风险监测与预警研究”，武汉汽车工业大学胡华夏、 罗险峰的“现代企业生存风险预警指标体系的理论探讨”等，这些研究都是从企 业的不同管理职能和不同组织形式开展预警研究“4 。”1 。 武汉交通科技大学管理学博士生导师佘廉教授于1 9 9 3 年开始了“企业预警预 控管理系统”的研究，首次科学地提出了企业逆境管理理论和创立了企业预警管 理理论体系。在他主编的企业预警管理丛书中，对企业逆境的成因机理、运 第1 章绪论 行规律，预警管理的理论基础、研究对象，预警管理的原理与方法，预警预控的 对策等进行了深入的、系统的、全方位的论述，形成了企业预警管理的系统科学 的理论体系。 综上所述，虽然国内外学者们在有关物流外包风险，经济预警和企业预警方面 有了研究工作，但在物流外包风险预警方面还是缺乏一套科学的具有可操作性的 物流外包风险预警系统，使物流外包风险能在潜在阶段就得到有效的控制。这些 都为本论文的开展提供了空间，也是本论文的出发点和最终目标。 1 3 本课题研究思路与方法 预警思路运用于物流外包风险的研究是近几年才出现的。本论文将新兴的企 业预警管理理论与物流外包理论、风险管理理论相结合，以企业物流外包风险预 警系统为研究对象，综合运用多领域、多学科的知识和方法，对企业物流外包风 险进行识别、评价，并对物流外包预警系统进行分析，建立物流外包的风险预警 指标体系和预警模型。 从宏观预警的经验可以得出，经济现象的数量变动特征都是通过统计指标的 数量变动特征表现出来，即统计指标的变化是一定范围内某种经济现象总体变化 的数量测试度。因此，统计指标作为测定经济活动的指示器，在经济监测预警分 析中起着至关重要的作用，是建立监测预警模型的基石。合理的指标体系的建立 可以完备的反映企业经营状况，为预警系统提供全面准确的信息，提高预警系统 的准确性，可靠性。反之无效的指标体系则会提供冗余、滞后的信息，或者信息 不完备造成预警系统迟钝、误判，增加预警成本和预警风险，所以指标的选取至 关重要。因此，在本文对物流外包风险预警系统的研究中，将对物流外包风险预 警指标体系的构建作为文章的重点，并据此建立预警模型的分析方法，以实例验 证的形式着重加以阐述。 从总体上看，全文共分为六部分； 第一章，介绍了本课题研究的背景和意义，国内外学者在物流外包和预警理 论方面的研究现状，以及本课题的研究思路与方法。 第二章，对物流外包风险所涉及的相关概念和理论进行阐述，主要从企业物 流外包的驱动力，物流外包风险的含义，物流外包风险的特征和形成机理四个角 物流外包风险预警系统研究 度展开分析。 第三章，从物流外包风险预警系统的基本功能、系统的组成和系统的构建三 个方面对物流外包风险预警系统展开分析。 第四章，物流外包风险预警指标体系的设计，从设计原则，构建方法和指标 检验三个角度开展研究工作。 第五章，对物流外包风险预警模型进行分析，讨论了物流外包风险预警警报 准则，风险预警线的确定，评价模型的构建和风险预控对策。 第六章，从物流外包风险预警指标体系构建方法和物流外包风险预警评价应 用两方面进行实例分析。 第2 章物流外包风险概述 第2 章物流外包风险概述 所谓物流外包( l o g i s t i c so u t s o u r c i n g ) 就是企业为了获得比单纯利用内部资源 运作物流更多的竞争优势，而将非核心、属于企业支持与辅助性功能的采购、仓 储、运输、包装、配送、流通加工等物流业务外包给其他物流专业企业，即生产 和销售等企业为集中精力增强核心竞争能力，而将其物流业务以合同的方式委托 给专业的物流公司运作，此种外包是一种长期的、战略的、相互渗透的、互利互 惠的业务委托和合约执行方式。 2 1 物流外包的驱动力分析 在所有可能作为驱动物流外包的因素中，企业全球化经营被许多学者视为最 突出的因素。全球化市场的不断增长对物流服务不断的提出要求，结果它导致了 更复杂的供应链，涉及了更多的国际物流的运输和仓储服务。对于目标国家顾客 及其基础设旖有关知识的缺乏促使公司寻求第三方物流提供者的专家知识和技术 帮助。 j i t 理念的不断普及也是促进物流外包的另一主要因素。由于转向j i t 运作， 库存和物流控制对企业生产运作而言显的更为关键。在j i t 环境下运作的复杂性和 成本促使许多j i t 的潜在采用者利用其公司架构外的资源来补充其组织所需的资 源和专业技术“”。 而新出现的信息技术和第三方物流提供者的灵活性是外包的另两个重要驱动 因素。一方面，公司能容易的雇佣第三方，因为公司自身发展和执行新技术将是 耗时耗财的。另一方面，第三方的灵活性使得他们能不断改进控制、技术、选址， 从而变固定成本为可变成本。他们有能力重新设计配送系统以适应变化的市场和 技术发展。小型企业更倾向于使用第三方，因为他们在技术领域更需要专家知识 和协调。 企业实施物流外包的价值主要表现在以下四个方面： 1 降低经营成本 纽约物流外包战略研究所的一项调查表明，节约费用、降低成本是企业物流 外包的最重要的原因，有6 4 的被调查企业由于“经费问题”而实施外包。外包 物流外包风险预警系统研究 之所以可以降低经营成本，主要源于专业化分工带来职能效率的提高： ( 1 ) 物流服务提供商都拥有比物流外包企业更有效的资源和组织，尤其是专 门化的知识和经验，而物流提供商通过承揽较多外包服务，可以通过规模经营的 实现而获得比单个企业生产高的多的经营效率。 ( 2 ) 物流外包有利于物流外包企业节省巨额的固定资产投资，减少由于资产 专用性而引致的企业沉没成本，改善企业的资本结构，降低企业的资产风险。 2 提高市场响应速度 物流外包的速度价值也叫物流外包的时间价值，就是指物流外包能够提高企 业对市场需求快速响应的价值。物流外包的速度价值在于： ( 1 ) 有效减少企业内部信息的传递环节，减少企业内部物流的传递环节，降 低企业内部的摩擦与冲突，实现企业内部的快速高效运转。 ( 2 ) 减少企业对辅助业务的投入，扩大核心业务的投入，提高核心业务的效 率，有效的缩短研发与制造周期，提高企业响应用户需求的速度。 3 强化核心竞争力“” 第三方物流企业对物流外包企业增强核心竞争力的价值主要体现在： ( 1 ) 可以重新审视本企业在整条产品价值链上各个环节的增值优势，确立其 核心业务范围，以便企业将优质的资源和独特的能力集中到该领域，形成强化核 心竞争力的业务平台。 ( 2 ) 可以集中有限的资源，建立自己的核心能力，并使其不断得到提升，进 而构筑公司所在行业的进入壁垒，从而确保企业能够长期获得高额利润，并引导 行业朝着有利于企业自身的方向发展。 ( 3 ) 可以重新调整业务重点，为实施其它更有竞争力的业务而腾出充足的资 源。 4 增强组织柔性 利用物流外包战略可以减小企业的规模，精简公司的组织，从而减轻由于规 模膨胀而造成的组织反应迟钝，使组织更加灵活的进行竞争，更易于公司专注于 自己核心能力的培养。 第2 章物流外包风险概述 2 2 物流外包风险的含义 风险一词，我们在日常生活中经常谈论，但要从理论角度对其下一个科学的 定义并不容易。风险一词在字典中的解释为“损失或伤害的可能性”。通常人们对 风险的理解是“可能发生的问题”。一般而言，风险的基本含义是损失的不确定性， 但对这一基本概念，在经济学家、统计学家、决策理论家和保险学者中尚无一个 适用于他们各个领域的、一致公认的定义。 1 9 0 1 年美国学者a h 威雷特于提出：“风险是关于不愿发生的事件发生的不 确定性之客观体现。”这一定义特别指出了不确定性在风险中所处的核心地位。 1 9 2 1 年美国经济学家e h 奈特在a l 威雷特有关风险理论的基础上进一步把 风险与不确定性作了明确的区分，指出风险是“可以预测的不确定性”，而不可预 测的不确定性才是真正的不确定性。这一定义奠定了现代保险学的理论基础。 1 9 6 4 年，美国教授小威廉和汉斯将人的主观因素引入了风险分析，认为风险 虽然是客观的，对同一环境中的任何人都是同样程度的存在，但不确定性的程度 则是风险分析者的主观判断，不同的人对同一风险的认识可能存在不同。从此对 人的风险偏好问题的研究成为风险研究的一个重要方向。 1 9 9 2 年y a t e s 和s t o n e 更进一步提出了风险结构的三因素模型，透彻地分析了 风险的内涵。他们认为风险是由三种因素构成的：潜在的损失；o 这些损失的 大小；0 这些损失发生的不确定性“”。 综上所述，所谓风险是人们因对未来行为的决策及客观条件的不确定性而可 能导致的结果与预定目标发生偏离的综合。风险具有以下二个方面的涵义：一是 指风险意味着出现了损失，或者是未实现预期的目标值；二是指这种损失出现与 否是一种不确定性随机现象，它可用概率表现出现的可能程度，但不能对出现与 否作出准确性判断。图1 1 显示的是风险概念示意图。 - 8 - 物流外包风险预警系统研究 发生 概率 1 o o 后果的严重性 图2 1 风险概念示意图 f i g 2 1s k e t c hm a po f r i s kc o n c e p t i o n 由此我们可以将企业物流外包的风险定义为企业在物流外包过程中产生的结 果及变动的不确定性。企业物流外包过程中有诸多的不确定性。 外包风险，按照不同的标准，可以有多种不同的分类。如： ( 1 ) 按风险的性质不同，分为静态风险和动态风险； ( 2 ) 按照风险来源或损失产生的原因，分为自然风险和人为风险； ( 3 ) 按风险损害对象，可以分为财产风险、人身风险和责任风险。 如果从外包过程来看，我们可以将物流外包风险分为三类：一是在外包协议 达成之前的风险，二是外包协议过渡过程中的风险，三是外包协议达成之后根据 协议实施物流外包活动过程中的风险。 本文所探讨的预警系统中的物流外包风险不包括外包协议达成过程之中或之 前，而是指协议达成以后，由于物流外包需求方与供给方自身条件及外包环境的 动态变化，物流外包企业采取定时或定期的预警以达到有效监控风险的目的。由 此本文所预警的主要是以下四个方面物流外包的风险： ( 1 ) 物流服务提供商的人力资源状况，特别是与物流外包业务相关的人员的 流动，员工的业务能力，部门间的协作程度和人员素质结构的变动情况引起的风 险。 ( 2 ) 物流服务提供商物流信息化水平，主要是其对反馈信息反应的及时性和 准确性方面的动态变动引起的风险。 ( 3 ) 物流服务提供商硬件设施，主要是物流服务提供商的仓储能力，专用载 货车辆装备和装卸机械化及网络节点的分布的动态变化引起的风险。 第2 章物流外包风险概述 ( 4 ) 物流服务提供商信誉及财务状况的情况变化引起的风险。 2 3 物流外包风险的特征 风险是存在于社会经济生活中的普遍现象，它具有以下一般特征： ( 1 ) 客观性 风险的存在取决于决定风险的各种因素的存在。也就让说。不管人们是否意 识到风险，只要决定风险的各种因素出现了，风险就会出现，它是不以个人的主 观意志为转移的。 ( 2 ) 突发性 当决定风险的各种因素积累到一定的时刻，产生了突变，表现出灾难性后果 时，人们才发现风险的存在，从而产生一种突发的感觉。当人们面对突然产生的 风险时，往往不知所措，其结果是加剧了风险的破坏性。 ( 3 ) 多变性 风险的多变性是指风险会受各种因素的影响，在风险性质、破坏程度方面呈 现动态变化的特征。 ( 4 ) 无形性 风险不像一般的物质实体，能够非常确切地描述和刻划出来。 企业物流外包风险除了具有上述风险的一般特征外，还具有以下其自身独有 的特征： ( 1 ) 随机性 企业物流外包风险事件的发生及其后果都具有偶然性。风险事件是否发生、 何时发生、发生之后会造成什么样的后果，这是不以人的意志为转移的。如承包 方的仓库突然失火，运输车辆交通堵塞无法按时抵达等等。 ( 2 ) 突变性 企业物流外包风险的突变性是指风险的发生不是连续的，而是具有离散，跳 跃，突如其来无规律可循的特点。如物流产业的政策变化，市场需求的不确定性， “非典”期间交通运输不畅等等。 ( 3 ) 联动性 企业物流外包风险的联动性是风险因素之间的关联性，即一个风险因素可能 物流外包风险预警系统研究 诱发其它风险发生。在企业物流外包过程中，外包方和承包方是以契约的形式联 系在一起，一方发生风险，必然波及到另一方。同时企业的物流业务也是环环相 扣的，如材料运输出了问题，必然影响到安全库存，从而影响生产的连续性、市 场销售和服务水平等。 显然，由于物流外包风险具有与其它一般风险的不周之处，所以对其预警与 其它风险的一般预警方法也有许多不同之处。具体见下一章的分析。 2 4 物流外包风险形成机理 ( 一) 单- - g f 包的风险机理“圳 当物流外包企业只将自身的物流业务长期的委托给单一的第三方物流企业来 完成，作为物流代理方的第三方物流企业如果感觉到自身的市场没有竞争性存在 时，第三方物流企业就有可能在信息不对称的条件下，巧妙的利用不确定因素来 减低物流服务水平，从而降低自己的物流服务成本，使物流外包企业的收益受到 损失。 假定物流外包企业的总体物流外包风险为e ，物流外包企业固有物流风险为 f l 。物流外包企业固有物流风险的实际含义是：当第三方物流企业的物流代理服务 完全能够满足合同要求时物流外包企业的物流外包风险。它和物流外包企业的经 验、物流外包合同的完善性等外包原始因素有关，和第三方物流的经营状况无关。 假定第三方物流企业的物流经营风险为晚，其实际意义是第三方物流企业在 独立经营所代理的物流服务业务时的经营风险对物流外包企业风险的影响。 假定物流外包企业对第三方物流企业的依赖程度为，在信息对称条件下完全 不依赖第三方物流企业时( 例如自营物流) ，r = 0 ；当完全依赖第三方物流企业时 ( 例如全部物流完全外包，且签订永久性合同，并对第三方物流企业没有任何监 督) ，= l 。 一般情况下，e ( o ，1 ) 。 假定第三方物流企业只代理一家物流外包企业的物流服务，如果物流外包企 业完全依赖于物流代理方的第三方物流企业，第三方物流企业就会将自身物流经 营风险完全转嫁给物流外包企业。 那么，随着物流外包企业对第三方物流企业物流业务依赖程度的加强，总体 第2 章物流外包风险概述 物流外包风险也就越大，并向e l + 晚靠拢。通过分析可以知道，e 和，的关系应当 适应如图2 2 的形式。 l 7 o1r 图2 2 对第三方物流的依赖程度和物流外包企业风险之间的关系 f i g 2 2 r e l a t i o n o f t h ed e g r e e o f r e l y o r l t p l a n d t h er i s k o f l o g i s t i c s o u t s o u r c i n g e n t e r p r i s e 由图可知，e 和，的关系应满足如下条件： fq ( 当，= o r e ) 8 。0 。+ p ：( 当，= 1 时 ( 2 1 ) 且应满足：9 7 ( ，) o ，p 。( ，) o e 是严格的增函数，随乞的减少而减少。 由此可以得出，在一般情况下，物流外包企业的物流外包风险随着分散外包 数量的增加而降低，因为e = 矿+ 菇4 苹谚随m 的增大而减小，并且的分布越 均匀，每越小，e 越小。物流外包企业的物流外包风险随着对各第三方物流企业 的外包q k 备量的均匀化而隆低。 物流外包风险预警系统研究 第3 章物流外包风险预警系统概述 预警研究的是企业中各种非优现象，其目的是使企业由非优向优转化。在企 业系统中，这种非优与优的矛盾关系运动决定企业的生存和发展。 预警( e a r l y w a r n i n g ) 一词源于军事。军事预警是指通过预警飞机、预警雷达、 预警卫星等工具来提前发现、分析和判断敌人的进攻信号，并把这种进攻信号的 威胁程度报告给指挥部门，以提前采取应对措施。此后，军事预警在自然灾害预 防、宏观管理与环境保护、经济各个领域得到了广泛的应用。黄小原等( 1 9 9 5 ) 认为预警是度量某种状态偏离预警线的强弱程度、发出预警信号的过程。余丛国 等( 2 0 0 3 ) 认为，预警是在承认评价和预测的基础上，利用先行指标和发展趋势 预测未来的发展状况、度量未来的风险强弱程度，并通知决策人员及时采取应对 措施以规避风险，减少损失m 删。 物流外包风险预警是指对企业物流外包活动的风险进行分析、评价、推断、 预测，根据风险程度事先发出警报信息，提请企业决策者警惕风险并采取适当的 措施以规避和降低风险所引起的损失。 物流外包风险预警系统是物流外包企业为了能在不确定性出现时尽早地发现 不确定性带来的损失与机会，而建立的一套能感应其来i 临的信号及判断这些信号 与可能性之间关系，并作出决策的系统。物流外包企业对不确定性源、征兆进行 不断地预测，在各种信号显示损失或机会来临时及时地向企业发出提醒报告并作 出决策，告示企业采取行动以规避损失或把握机会。 3 1 物流外包风险预警系统的基本功能 物流外包风险预警系统包括以下几个基本功能： ( 1 ) 识别功能 对企业物流外包过程中的风险状态以及各种外包行为进行客观的分析与描 述，也就是说明企业物流外包风险的现状如何。 ( 2 ) 解释功能 分析各种物流外包风险发生的原因及活动背景，并就各种成因因素对物流外 包风险的作用进行因果关系的解剖，详细说明其关系。 第3 鬻物流外包风险预警系统概述 ( 3 ) 评价功能 对各种物流外恁风险成因及发展过程和聪票进行综会评嬲，并箨瓣合瑾鲍羚 断。 ( 4 ) 预测功熊 横据上述分耩及企监现有的资料与信怠，分析物滚舞包风险涉及因素的交俊 趋向，估算它们米来变化对物流外包活动现魏发展可能产生的各种作用，预测其 可熊的结果。 ( s ) 警示功能 指对物流外包行为与物流外包管理周期活动以及物流外包环境进行监测、识 剔，论薮与警摄豹功能。逶过设立各类行为w 能产生失误舞票靛赛限溪域，对某 些可能的错误和箱为迸行预先的警报，l l 戴来规范企监物流外包管理系统的秩序 与功能。 ( 6 ) 矮正功姥 指对物流外镪行隽失误帮物流外包管理波动进行预撩耧纠错的功虢。依照预 警管理的信息，对物流外包管溅失误与物流外包管理波动进行主动的预防控制并 鲤燕焚镬误，键成管理过程在黪均鬻按态下魏鑫我均鬻。 ( 7 ) 免疫功能 指对同类的失误行为和管理波动局势进彳予预测或迅速识别并采取有效对策的 一秘凌筢。当物滚多 毽警理过羧孛窭瑷了过去譬经发生过瓣失误 正兆簸鞠彝瓣致 错信息时，它能较准确地预测并运用规范手段予以有效制止或回避。 3 2 物流外包风险预警系统的组成 貔流舞雹菇除颈警系统黥络梅一般毽籀僚怠系统、颈警推断系绫，燕险谖鬟 系统、风险信息输出与警报系统、预控对策系统五个部分( 参见下图3 1 ) 。 物流外包风险预警系统研究 图3 1 物流外包风险预警系统结构图 f i g 。3 ic o n f i g u r a t i o ns y s t e mo f t h er i s ke a r l yw a r n i n go f l o g i s t i c so u t s o u r c i n g ( 1 ) 信息系统 物流外包风险预警的信息系统一般包括两个予系统：信息收集与存储子系 统。根据系统预设的模块，有针对性地收集和录入反映企业物流外包活动的信息 作为系统预警所需要的基础数据，并将其存储在系统之中，用于系统的信息处理。 信息处理子系统。即对收录的信息进行分类、统计和辨伪。 ( 2 ) 预警推断系统 该系统的功能是对风险因素和机会因素以及各因素之间的交互关系进行推断 与分析，预钡9 其发展趋势。 ( 3 ) 风险识别系统 风险识别系统包括风险评价、风险判别和风险跟踪监控三个子系统。风险 评价子系统的功能是对预先设立的风险评价指标进行计算。风险判别子系统的 功能是根据指标计算结果对企业物流外包活动中存在的风险进行判断、识别。 风险跟踪监控子系统的功能是依据风险判别子系统的运行结果，对企业物流外包 活动中偏离预设目标的部分进行重点跟踪监控，分析偏离目标的原因，提出改进 对策。 ( 4 ) 风险信息输出与警报系统 第3 章物流外包风险预警系统概述 该系统的功能是输出预警信息，进行对策提示，以及在风险达到临界状态时 发出警报。 ( 5 ) 预控对策系统 该系统中储存有多种情况下的备选对策、对策方案框架或方案思路，一旦风 险问题发生，及时调用或参考相应的对策、方案或思路。 物流外包预警系统是一个动态系统，随着企业的成长和内外部环境的变化， 指标的确定、权重的设定、警限的确定都会发生变动。应根据实际情况及时地对 预警系统不断地修正。 3 3 物流外包风险预警系统的构建 3 3 1 物流外包风险预警系统的流程 一、物流外包风险预警的逻辑流程 物流外包风险预警在逻辑上应按以下顺序进行，具体包括：明确警义，寻找 警源，分析警兆，预报警度。 ( 1 ) 明确警义 警义主要从两个方面考察，一个是警素，一个是警度。 所谓警素是指构成警情的指标是什么；所谓警度是警情的程度。 物流外包风险的警素不同于自然预警的警素。在自然预警中，一般可以用单 指标测度。例如火灾的警素是火势，地震的警素是震波，风灾的警素是风力等。 而在物流外包风险预警中，其警素难以用单指标刻画，往往涉及到人力资源状况、 硬件设施、企业财务状况等因素，因此，要内外兼顾，长短结合。 ( 2 ) 寻找警源 警源是警情产生的根源，从其生成机制看，警源可分为自然警源、外生警源、 内生警源三种。对其可控性而言，分为a 类警源和b 类警源。a 类警源是指可控 性较弱的警源，如企业外部经营环境；b 类警源是指可控性较强的警源，如企业内 部环境。 ( 3 ) 分析警兆 警兆分析是预警过程中的关键环节，警兆也可以叫做先导指标，是警情爆发 之前的先兆。确定警兆之后，需要进一步分析警兆与警素的数量关系，以确定对 物流外包风险预警系统研究 应的警区。分析警兆是危机预警过程的关键环节。警源产生警情是一个动态过程， 它包含着警情的孕育、发展、扩大、爆发等阶段。若按时间划分，这个过程可分 为：潜伏期、崩溃期、灾难期。警情在爆发之前的先兆，称为“警兆”，它有显性 与隐性、单一与综合之别。 ( 4 ) 预报警度 预报警度是预警的目的，根据警兆的变化状况，联系警情的警界区间，参照 警度评价标准，并结合实际或未来情况作适当修正，即可预报实际危机警情的严 重程度，得到危机警度。根据警度的大小，警度等级可划分为：无警报、初等警 报和高等警报。 警度预报一般有两种方法：一是建立关于警素的普通模型，先做出预测，然 后根据警限转化为警度；一是建立关于警素的警度模型，直接由警兆的警级预测 警素的警度。 ( 5 ) 在确定了预警指标和计算出各警兆警度后，一个重要的工作是建立预警 灯号系统，即通过类似于一组交通管制信号红、黄、绿灯的标志，对这组指标和 综合指标所反映的当时的物流外包风险状况发出不同的信号。最后，通过观察分 析灯号的变动情况，来判断未来物流外包风险变化的趋势或者企业面临危机的严 重程度。 二、物流外包风险预警系统的工作流程 为了保证物流外包预警系统的高效运转，建议在物流外包企业内成立预警中 心，增加预警管理职能。从管理层面来