（国际贸易学专业论文）外商直接投资对我国产业结构的影响研究.pdf

摘要 随着贸易投资自由化深入发展和中国加入w t o ，中国已经成为世界上吸收 国际直接投资最多的国家。外商直接投资曾对我国产业结构优化做出了积极贡 献，促进了我国工业化进程。但外商直接投资对我国产业结构也不可避免地造 成了一些消极影响。因此，本文主要就研究外商直接投资对中国产业结构的影 响问题进行研究，该研究对中国进一步吸收国际直接投资，引导外资合理投向 相应的产业，进而促进中国经济与社会稳定、快速发展，都具有重要的现实意 义。 第一章首先介绍了国际直接投资与产业结构优化的相关理论。 第二章论述了我国产业结构的现状和当前存在的问题，并在与发达国家、 新兴工业化国家以及发展中国家的比较中得出了三点启示；( 1 ) 要积极规划和 引导产业结构的调整( 2 ) 加强国内科研和技术进步、积极引进消化和吸收国外 先进技术( 3 ) 要以重化工工业化和高加工度化作为产业结构优化的重点目标。 第三章重点分析了外商直接投资对我国产业结构的影响。作者先简要论述 了外商直接投资对我国经济的影响，接下来就从正反两个方面分析了外商直接 投资对我国产业结构的影响，最后分别分析了外商直接投资对我国第一产业、 第二产业和第三产业的影响。 第四章作者提出了促进我国产业结构升级的相应对策建议。在前面三章分 析的基础上，作者认为要从以下四个方面来着手：( 1 ) 加强对外商直接投资的 产业引导( 2 ) 加快技术引进与创新以改造传统产业( 3 吸引外资投向基础设 施和基础工业( 4 ) 构建公平竞争市场。 关键词： 外商直接投资，产业结构，影响 i l a b s t r a c t w i t ht h ef u r t h e rd e v e l o p m e n to ff r e et r a d ea n dc h i n a sa c c e s s i o nt ow t o ， c h i n ah a sb e c o m et h en o ic o u n t r ya t t r a c t i n gf d i f d ih a sp l a y e dap o s i t i v er o l ei n t h e o p t i m u mo fc h i n a s i n d u s t r i e s ，a n dp r o m o t e dt h e i n d u s t r i a l i z a t i o n p r o c e s s h o w e v e l f d ia l s oh a ss o m e n e g a t i v ei n f l u e n c eo n c h i n a si n d u s t r i e s t h e r e f o r e ，t h i s t h e s i sw i l ls t u d yt h ei n f l u e n c eo ff d io nc h i n a si n d u s t r i a ls t r u c t u r e t h i st h e s i sh a s ag r e a tm e a n i n gf o rf u r t h e ra t t r a c t i n gf d i ，d i r e c t i n gr a t i o n a ld i s t r i b u t i o no f f d ia n d p r o m o t i n ge c o n o m i c & s o c i a ls t a b i l i t y i nt h ef i r s tc h a p t e r , a u t h o re x p l a i n ss o m et h e o r i e sr e l a t e dt of d ia n di n d u s t r i a l s t r u c t u r e o p t i m i z a t i o n i nt h es e c o n dc h a p t e r , a u t h o rd i s c u s s e st h es t a t u sq u oa n de x i s t i n gp r o b l e m so f c u r r e n ti n d u s t r i a lm i x ；t h e ns h em a k e sac o m p a r i s o nw i t ho t h e rc o u n t r i e ss u c ha s d e v e l o p e dc o u n t r i e s 、n e w - r i s i n g i n d u s t r i a lc o u n t r i e sa sw e l la sd e v e l o p i n gc o u n t r i e s ， a n dc o m e st ot h r e er e v e l a t i o n s ：( 1 ) a c t i v e l y g u i d et h ea d j u s to fi n d u s t r i a lm i x ，( 2 ) s t r e n g t h e n d o m e s t i cr e s e a r c ha n d t e c h n o l o g i c a li n n o v a t i o n ，i m p o r t 、a b s o r b a d v a n c e d f o r e i g nt e c h n o l o g i e s ，o ) s e t t h e p r i o r i t yo b j e c t i v e o fi n d u s t r i a lm i x o p t i m i z a t i o n i nt h et h i r dc h a p t e r , a u t h o rb e g i n sw i t ht h ea n a l y s i so ft h ei n f l u e n c eo ff d io n c h i n a s e c o n o m y , t h e na n a l y z e s i t si n f l u e n c ef r o mp o s i t i v ea n dn e g a t i v ea s p e c t ， f i n a l l ya n a l y z e s t h ei n f l u e n c eo nt h e p r i m a r yi n d u s t r y 、s e c o n d a r yi n d u s t r ya n d t e r t i a r yi n d u s t r y i nt h el a s tc h a p t e r , a u t h o r g i v e sh e rc o u n t e r - s u g g e s t i o n sf o rp r o m o t i n g i n d u s t r i a l s t r u c t u r e u p d a t i n g ：( 1 ) e n h a n c e t h ei n d u s t r i a l g u i d a n c e o f f d i ，( 2 ) q u i c k e n t e c h n o l o g i c a li m p o r t t or e b u i l dt r a d i t i o n a l i n d u s t r i e s ，( 3 ) m a k e i n f r a s t r u c t u r ea n d f u n d a m e n t a li n d u s t r ya t t r a c t i v ef o r f d i ，( 4 ) b u i l dj u s ta n dc o m p e t i t i v em a r k e t k e y w o r d s ：f o r e i g nd i r e c ti n v e s t m e n t ，i n d u s t r i a ls t r u c t u r e ，i n f l u e n c e i i i 一一壅堡望三奎兰堡主堂焦笙苎 一一 _ _ 一。 一 引言 我国产业结构自改革开放以来有了明显的改善，但还是存在很多问题，远 未达到优化状态，合理利用f d i 则有利于优化我国产业结构。f d i 曾对我国产 业结构优化做出了积极贡献，不仅促进了我国工业化进程，也促进了高新技术 产业与产业高加工度化的发展。但f d i 对我国产业结构也不可避免地造成了一 些消极影响，如加剧了产业的结构偏差、扩大了我国三次产业发展水平的差距 等。中国加入w t o 后，f d i 对产业结构的影响已经是一个不可回避的问题。因 此，在利用f d i 的过程中，如何依据中国产业结构调整的方向以及产业结构演 进的一般规律来优化我国产业结构是我们面临的现实问题。 国际直接投资理论是二战以后国际经济学中发展最快的领域之一，从垄断 优势理论到内部化理论再到国际生产折衷理论，人们从不同的角度解释了对外 直接投资现象。可是至今为止，国际直接投资与东道国产业结构优化之间的关 系，一直没有上升到经济发展理论和跨国公司理论的主流高度。日本经济学家 赤松的雁行模式理论、弗农的产品生命周期论和小岛清的边际产业投资论虽涉 及了国际直接投资与产业结构之间的关系，可是关注的是对外直接投资与母国 产业结构的调整关系。这些理论大都是站在发达国家立场，以发达国家跨国企 业的利益最大化为起点的不能作为我国利用f d i 优化产业结构的理论依据，我 国需要新的理论突破臼。同时，我国利用外资领域研究虽然近年来取得了一定 的成就，但是那种针对我国情况，具有一般分析框架，能容纳主要事实，合乎 逻辑，经得起较长时间检验的学术研究成果较少见到。而有关利用f d l 与我国 产业结构优化的研究只是散见于利用外资的研究中。理论界在外资领域的研究 主要集中于以下三个方面：一是外资促进中国经济发展的作用及在华投资趋势 研究；二是大型跨国公司对华投资的趋势及其影响；三是跨国公司投资与高新 技术产业的发展。在第一方面，产业结构作为利用外资所影响的个变量地位 并不突出。第二方面主要是注重实证研究，多数是采用了跨国公司作为调研对 象做出的结论。第三方面，已有的理论研究主要关注跨国公司投资促进高新技术 产业发展的必然性以及高新技术产业中跨国公司的研发行为。而发展中国家利 用外资的“两缺口”理论以及后来被托达罗修正的“四缺口”理论都将产业结 构排除在利用f d i 的动因之外。 武汉理工大学硕士学位论文 本文采用了正反两方面的分析方法，既肯定了我国改革开放以来产业结构 正趋于合理化，也指出了我国产业结构存在的主要问题；既肯定了f d i 对产业 结构的积极影响，也指出了消极影响。同时，本文也采用了实证分析与规范分 析相结合。本文在分析我国产业结构的发展及其现状、存在的主要问题中采用 了实证分析，对我国利用f d i 优化产业结构提出了相应的对策则是运用了规范 分析法。 2 一 茎堡堡三奎兰堡主堂垡笙墨 _ - _ _ _ _ _ - - _ _ - - _ 一一 第一章外商直接投资与产业结构演进的相关理论分析 1 1 对外直接投资理论的简评 1 1 1 垄断优势论 垄断优势论是美国学者海默在批判传统国际资本流动理论的基础上形成 的。海默认为，以利率差异来说明国际资本流动的传统理论不仅没有涉及到对 企业的控制问题，而且不能解释美国企业对外投资主要集中于汽车、石油、电 子、化工等制造业的现象，也不能解释二战后发达国家企业对外直接投资以及 与投资相联系的技术和管理才能的转移。海默具体研究了美国企业的对外直接 投资行为，指出一个企业或公司之所以对外直接投资，是为了充分利用东道国 当地同类企业或公司所没有的“独占性的生产要素”优势( 即垄断优势) ，控制 国外经营，借以控制东道国的市场，以谋取高额垄断利润。海默把跨国企业对 外直接投资动机与不完全竞争理论结合起来，认为跨国企业所具有的垄断优势 主要有三类：一是来自产品市场不完全的优势，如产品差别、商标、销售技术与 操纵价格等：二是来自生产要素市场不完全的优势，如包括专利与工业专有技 术、资金获得条件的优惠及管理技能等：三是企业拥有的内部规模经济与外部规 模经济。在不完全竞争的情况下，跨国企业对投资经营过程的控制不仅是出于 经营管理的需要，更可能是因寡占竞争的需要而产生。跨国企业凭借本企业的 特有优势，形成垄断或寡占优势，构成进人壁垒，以排除其他企业的竞争。海 默把跨国企业看成是垄断者或寡占者，指出对外直接投资是在企业具有垄断或 寡占优势的条件下形成的，是一种与寡占市场集中相联系的现象。由此看出， 海默所注意的是具有领先优势，在市场高度集中的产业进行投资的大公司。 垄断优势论还试图解释美国企业选择对外直接投资，而不是出口和许可证 贸易方式来利用其垄断优势的原因。海默认为，美国企业从事对外直接投资的 原因，一是东道国的关税与非关税壁垒阻碍企业通过出口向海外扩张，因而企 业必须以直接投资方式绕过这些壁垒，利用其特定优势：二是技术等资产不能像 其他商品那样通过销售获得全部收益，而跨国企业所具有的优势往往是一个“包 裹”( p a c k a g e ) ，包含许多内容，如技术、管理、诀窍、营销与规模经济等，转 让单独一项优势很难充分利用其整体的优势，而采取真接投资的方式可以保证 塾堡墨三奎兰堡主堂垡堡三 一 企业对垄断优势运用的控制，从而获得技术资产等垄断优势的全部收益。海默 认为美国企业海外直接投资以独资经营为主要形式。 以上分析了跨国公司对外直接投资的原因，跨国公司具有巨大的规模，雄 厚的资金实力、技术以及管理与营销等方面的优势，这使得他们具有垄断力量。 跨国公司的全球经营战略及追求利润最大化的欲望使得他们不仅会在本国市场 上利用这些优势，而且还会把他们所具有的这些优势带到世界各地，这就产生 了对外直接投资，也就是说，垄断优势是跨国公司对外直接投资的基础和根本 原因。 1 1 2 产品生命周期论 美国哈佛大学教授弗农( r v e r n o n ) 在6 0 年代中期提出了产品生命周期论， 利用产品生命周期的变化，来解释美国企业战后对外直接投资的动机、时机及 区位选择。这理论把产品生命周期分为产品创新、成熟与标准化三个阶段。 企业对外直接投资是企业在产品生命周期运动中，由于生产条件和竞争条件变 动而做出的决策。 在产品创新阶段，由于产品尚未标准化，产品需要不断改进设计从而适应 消费者的需求与偏好，产品所需的生产要素投人和加工工艺规格变化也很大， 企业需要同供应商甚至竞争对手保持联系，以便迅速了解市场动态，距离市场 越近，通讯成本也越低，因而生产一般集中在国内进行。此阶段企业的产品差 别程度较高，新产品的需求价格弹性很低，企业具有一定的垄断地位，因而生 产成本的差异对于企业生产区位的选择影响不大。 在产品成熟阶段，随着国内外需求增加，产品趋于标准化，技术的稳定使 企业愿意进行长期投资，以降低产品价格，扩大市场，获得规模经济效益。随 着新产品、新技术的稳定，消费者能从不同商标型号的同类产品中进行价格与 质量上的选择，仿制开始出现并不断增加，首创新产品的企业的技术垄断地位 和独占市场结构被削弱。市场上，价格竞争逐渐占据主导地位，生产成本成为 企业考虑的主要问题。在国内市场趋于饱和时，企业将日益重视国外市场。此 时对劳动力价格较低的国家或地区进行直接投资，既可以维持出口量甚至扩大 出口，弥补由于关税壁垒增加或运输能力不足导致出口减少而带来的经济损失， 同时又可以防止其他国家或地区日益出现的仿制现象，实现规模经济。 在产品标准化阶段，产品的生产技术、规模与式样等完全实现标准化，企 业的垄断或寡占地位已不再存在。企业之间的竞争焦点集中在价格上。这时企 4 茎堡堡王查堂堡主兰垡堡苎一 业最关心的是寻找成本低的产品生产区位，于是劳动力成本低的发展中国家就 成为跨国公司选择的最佳生产区位。跨国公司海外直接投资也就转向发展中国 家。弗农认为，那些生产过程需要大量劳动投人，对外部条件依赖较小，产品 需求价格弹性比较高的标准化产品最有可能转移到发展中国家。在发展中国家 生产的这些产品或是运往国内供应国内市场，或是销往其他国家与当地企业竞 争。 产品生命周期论只适宜说明企业作为一个投资者最初进人国外市场的情 况，但不能说明跨国公司的投资行为，因为跨国公司在全球国际生产体系形成 以后，并不遵循产品生命周期的模式，因此7 0 年代弗农又对他的理论进行了修 正，将产品生命周期重新定义为技术创新的垄断、成熟期的寡占、开始衰退的 寡占三个阶段，与寡占竞争理论结合起来，可以解释发达国家技术先进型跨国 公司对发展中国家的直接投资和技术转移过程。在技术创新的垄断阶段，创新 企业占据着技术垄断的绝对优势，由于发展中国家经济发展水平较低，市场规 模狭小，创新企业与其它潜在竞争企业主要在发达国家的市场里进行活动。在 成熟期的寡占阶段，新产品被少数企业模仿，从而使垄断市场转变为寡占市场。 这时，发展中国家对产品的需求有所增加，从而刺激新产品的寡占竞争从发达 国家扩大到发展中国家。起初表现为向发展中国家出口产品，后来演化为以技 术优势向发展中国家直接投资，而且这种投资服从于跨国企业使其产品进人并 占领发展中国家市场的目的，从而获取寡占利润。在开始衰退的寡占阶段，寡 占产品市场的进人壁垒大大降低，企业维持竞争优势的关键是降低成本，主要 是降低劳动成本，而不是增加研究与开发费用，到了这一阶段，跨国企业对发 展中国家进行的直接投资。是为了选择低成本生产地点，其产品可以返销母国 市场，而不是像第二阶段那样对外投资是为了占据发展中国家的市场。 1 1 3 内部化理论 内部化理论是英国里丁大学学者巴克利( p e t e r j b u k l e y ) 和卡森 ( m c c a s s o r - ) 在1 9 7 6 年出版的跨国公司的未来一书中首次提出，后来加拿 大学者拉格曼( a l a n m r u g m e n ) 于1 9 8 1 年出版跨国公司内幕一书，进一步 发展了这一理论。内部化理论形成之时，正是跨国公司在世界范围内组织国际 分工与生产之日。该理论认为海默等人建立的垄断优势论“缺少综合的理论基 础”，从而解释跨国公司为什么不利用既存的世界市场去实现国际分工，而是通 过对外直接投资，建立企业内部市场，通过企业内部贸易来协调公司的国际分 茎坚垄三奎堂堡主堂笪笙苎 一 - _ - _ _ - _ _ _ _ _ - - _ 一 工。内部化理论提出了分析国际直接投资的基础，即：1 ) 、企业在不完全竞争的 市场里使其利润最大化：2 ) 、当中间产品市场不完全时，就会产生创造内部市场 的动力，从而越过这种不完全市场。因此，建立共同所有权，控制由市场联结 的活动就会产生。3 ) 、跨越国界的市场内部化产生跨国公司。内部化理论研究 r 世界市场的不完全性，即由于某些市场失效，以及由于某些产品的特殊性质 或垄断势力的存在，导致企业市场交易成本增加。借助科斯于1 9 3 7 年在论企 业的性质一书中所提出的“交易成本”理论，内部化理论认为最能刺激市场 内部化的力量是知识等中间产品市场具有不完全性，造成市场交易成本高，从 而详细论证了市场内部化的产生机理，并由此解释跨国企业对外直接投资的原 因。由于以下几个方面的原因，产生了内部化的动机：1 ) 、中间产品交易困难。 中间产品包括半成品、原材料以及各种技术、专利、管理技能等知识市场信息。 许多技术与知识的市场交易仅靠物化形态的产品交易并不能达到技术转让的目 的与效果：2 ) 、市场失效。中间产品的权益在外部市场缺乏保障。许多知识产品 难以获得专利保护，或难以登记，易于模仿，知识泄漏给知识的发明创造者带 来风险：3 ) 、外部市场交易成本太高。由于以上原因，导致企业创造出内部市场， 原先由市场联接与组织的各项活动置于统一的所有权控制之下，对知识产品以 及其他中间产品控制在企业内部使用，以减少较高的市场交易成本，当市场内 部化超越国界时，就形成了跨国公司。内部化理论的结论是，对外直接投资的 实质不在于资本的转移，而是基于所有权之上的企业管理与控制权的扩张，其 结果是以企业组织机制替代市场机制来协调企业各项经营活动和进行资源配 置。 市场内部化的目的是为了取得内部化本身的收益。但内部化过程也会增加 企业的成本，因此，只有在内部化的边际收益大于边际成本时，内部化才会变 为现实，跨国公司才会产生。内部化理论还有助于说明各种类型跨国公司形成 的基础。例如知识产品市场内部化形成了研究与发展、生产与销售实现一体化 的跨国公司，原料加工及提炼等多阶段生产过程的内部化形成了垂直一体化的 跨国公司。内部化理论还解释了跨国公司在出口、直接投资与许可证安排这三 种方式之间选择的依据。在这三种方式中，对外直接投资占主要地位，原因在 于对外直接投资可以使跨国公司在世界范围内利用技术优势维持技术垄断，从 而获得最大利润。出口方式由于关税壁垒等的存在而不宣采用，许n - j i 正安排容 易使公司的先进技术扩散，仅仅在技术生命周期的最后阶段，许可证方式才可 行。内部化理论回答了跨国公司为什么要将知识等中间产品控制在内部使用， 6 堂婆堡三奎翌堡主兰堡堡奎一 解释了内部化是为了克服市场不完全所必须采取的措施a 1 1 4 国际生产折衷理论 英国学者邓宁( j d u n n i n g ) 在他所写的三篇代表作贸易、经济活动的区 位和跨国企业：一种折衷主义方法的探索( 1 9 7 7 年) 、国际生产和跨国企业 ( 1 9 8 1 年) 、对一些国家国际直接投资状况的解释：一种动态的或发展的方法 ( 1 9 8 1 年) 中，综合国际直接投资的各种学说，选取最关键的影响国际直接投资 的三种因索，根据这三方面因素的相互联系来说明国际直接投资及其他形式的 国际经济活动，从而成为具有一般解释力的国际生产折衷理论。该理论认为， 跨国公司的国际生产是由企业所有权优势、内部化优势和国家区位优势三组变 量所决定，这三组变量的不同组合决定着跨国公司在出口贸易、直接投资和许 可证安排之间的选择。并决定跨国公司国际生产的类型、行业及地理分布。只 有当企业所有权优势、内部化优势与区位优势这三个条件都满足时，跨国公司 才愿意进行对外直接投资。即跨国企业对外直接投资，必须拥有在国际市场上 优越于其他国家企业的特定优势，并且具有将这些特定优势进行内部化运用的 能力，同时还须考虑东道国的区位特定优势( 也就是投资环境) 。区位优势不仅 决定了企业从事国际生产的倾向，而且也决定了他们对外直接投资的部门结构 和国际生产的类型。邓宁把国际生产分为六种类型：1 ) 、资源开发型：2 ) 、制造 业进口替代型：3 ) 、产品生产或加工专业化：4 ) 、贸易和销售；5 ) 、服务i 6 ) 、其 它。每一种类型的国际生产都是由不同的所有权优势、内部化优势与区位优势 的组合决定的，而且不同的组合还可以用来解释跨国公司关于对外直接投资、 出口销售和许可证合同这三种国际经济活动的选择行为，可以用表l 一1 来表示。 表1 1国际经济活动方式的选择 资料来源：邓宁等主编国际资本移动第8 6 页转引自袁钢明跨国投资 与中国，中国财政经济出版社1 9 9 4 年版第6 2 页。 对某一跨国公司来说，如果只具备所有权优势，没有能力使之内部化， 7 壅堡墨三查堂堡主堂垡笙壅 也不能利用国外区位优势，那就只能选择许可证合同的方式。如果具备所有权 优势和内部化优势，而不具备区位特定优势时，则选择出口贸易方式：只有当三 种优势同时具备时，企业才有可能进行国际直接投资。 1 ，2 利用外商直接投资与产业结构演进的理论 经济发展不仅要求总产出不断持续地增长，还涉及经济结构的不断变迁。 大多数的发展中国家的经济存在着产出水平低、增长能力缺乏的问题，更为严 重的是其经济结构的不合理性发展。所以发展中国家产业结构演进过程中，外 国直接投资发挥着日益重要的作用。 外国直接投资对东道国产业结构优化的直接效应主要表现在两个方面：一 方面通过资本，技术等“一揽子”生产要素的流入，改变东道国的投资结构， 而直接促进东道国的产业结构优化：另一方面因外国直接投资流入而带来的经 济增长效应使得东道国居民的收入水平提高，改变了东道国的消费结构，从而 间接地促进了东道国的经济结构优化。还需要考虑的是，跨国公司进入东道国 市场而对当地企业所形成的竞争与示范双重效应，也可在一定程度上促进东道 国投资结构优化。跨国公司生产的产品对东道国居民的消费需求所带来的引导 作用，也会在某种程度上促进东道国产业结构优化。 1 2 1 “雁行模式”理论 关于外国直接投资的产业结构优化效应，一些国外学者曾经做过一定的研 究。其中，日本学者赤松要的“雁行模式”( f l y i n gc - e e s ep a t t e r n ) 最为著名。 赤松要认为，国某一产业的发展大致经历进口、当地生产、开拓出口、出口 增长等几个发展阶段。某一产业随着进口的不断增加，先后出现国内生产和出 口，其图形如高飞的雁群。在一国范围内，雁行模式先是在生产低附加值的消 费品的产业出现，然后在生产资料产业出现，继而。整个制造业的结构调整均 会呈现雁行变化格局。赤松要论证的重点是欠发达国家的“赶超式”产业发展 的周期。在开放经济条件下，通过与发达国家的经济联系。抓住向发达国家学 习的机会，欠发达国家有可能实现本国的工业化，并使产业升级换代。“雁行模 式”表明，外国直接投资的产业结构优化效应来源于其有效地开发了东道国的 比较优势。外国直接投资所带来的“一揽子”资源，尤其是技术资产和管理技 能，不仅有助于东道国建立新兴产业，还能使传统产业升级，使内向型的产业 8 塞堡堡三查堂堡圭堂堡笙苎 一一 _ 。_ 。_ 。_ _ _ _ _ _ _ 。_ 。_ 。- - _ _ _ 。_ 。- _ - _ 。1 。_ _ - - _ 。 向出口导向型、更具国际竞争力的产业演进。更为重要的是，作为对外直接投 资主体的跨国公司具有资本以及技术或管理要素密集的优势。 产业结构的优化不仅体现在制造业内部，还体现在高质量服务业的发展上。 因此，吸引跨国公司对服务业投资，足发展中国家优化产业结构的重要手段。 外围直接投资对东道国产业结构优化的效应有赖于两个要素：( 一) 外国直接投 资的资本和技术密集程度。如果外资企业与当地企业以同等生产效率进行生产， 如果外国直接投资带来的生产活动使附加值更低，那么，外国直接投资的流入 反而不利于东道国的产业结构优化。( 二) 当地企业的特征和政府政策是否有助 于使东道国的生产资源经由外资企业而被纳入跨国公司的国际化生产体系。借 助于“一揽子”资源由投资国向东道国的转移，跨国公司使不同国家问的产业 重组得以连通，有利于协调调整过程。实现结构进步和产业重组成功的国家更 容易吸引外国直接投资，由此形成了外国直接投资与东道主国家产业升级正向 互动的良性循环。这就表明，当地生产要素的有效融合可以使外国直接投资对 东道国产业结构的优化产生最大限度的正效应。 1 2 2 小岛清的b 本式对外直接投资理论 日本一桥大学教授小岛清利用比较成本原理，在详细分析与比较了日本式 对外直接投资与美国式对外直接投资的不同后，提出了解释日本对外直接投资 的理论。该理论的核心观点是，对外直接投资应将本国已经处于或即将处于比 较劣势的产业( 也可称作边际产业，这类产业对东道国来说是具有比较优势的 产业) 依次进行。边际产业的范围，不仅包括已趋于比较劣势的劳动力密集型部 门，还包括某些行业中装配或生产特定部件的劳动力密集型生产过程或部门。 小岛清比较了曰本与美国对外直接投资的异同点，结论如下： 一、日本对外直接投资的行业重点是本国已经或即将失去比较优势的行业。 例如自然资源开发，零部件生产等劳动力密集型行业。但在东道国，这些 行业的比较优势正在形成之中。因此日本对这些国家的投资可以促进这些国家 比较优势产业的形成。同时，日本还可以集中精力发展自己具有比较优势的行 业。结果这类投资不仅促进了国际贸易规模的扩大，而且促进了日本及东道国 产业结构的调整。日本对外直接投资的主体以中小企业为主，转让的技术多为 符合东道国生产力发展水平的适用技术，投资方式多采用合资形式。 二、美国式的对外直接投资是反贸易导向型的，日本式的对外直接投资是 顺贸易导向型的。 9 武汉理工大学硕士学位论文 在美国，进行对外直接投资的通常是具有比较优势行业中的寡头垄断公司， 投资的目的在于通过海外扩张保持其垄断地位。按照国际分工的比较成本原理， 美国应大力促进这些行业产品的出口，以取褥比较成本利益。但是美国这些行 业的企业却选择对外直接投资方式，使得双方的成本差距缩小，结果导致出口 下降，国际收支恶化，国内就业问题也日趋严重，产业结构更加不合理。所以 称美国式的对外直接投资为反贸易导向型的。 小岛清在分析发达国家之间的交叉直接投资时认为，采取在产业内部相互 直接投资，即对东道国具有比较优势的产业进行直接投资，这样就可以发挥各 自的比较优势，扩大贸易规模。 边际产业扩张论从国际分工出发来解释跨国公司对外直接投资的决定因 素。将比较利益原则视为跨国公司从事对外直接投资的决定因素。边际产业扩 张论认为，只有在国外利润高、生产要素价格低廉而东道国又不能充分利用这 些优势的情况下，日本跨国公司才有必要进行对外直接投资。从中可以看到， 小岛清所分析的是发达国家对发展中国家的以垂直分工为基础的国际直接投 资。 该理论分析的对象是投资国而不是跨国公司，即从宏观经济角度出发，讨 论对外直接投资动因时以投资国为主体，忽视了跨国公司的主动性。7 0 年代中 期以后，随着经济实力增强和产业结构升级，日本对外直接投资也发生了明显 的变化，如对发达国家的制造业直接投资迅速增加，并以贸易替代型为主，大 型跨国公司在对外直接投资中的地位逐渐上升。 1 3 外商直接投资对产业结构影响研究的理论评述 国际直接投资理论就是要回答以下三个问题：1 ) 、企业为什么要到国外去生 产：2 ) 、企业为什么能到国外去生产：3 ) 、企业到国外什么地方去生产。 垄断优势论、内部化理论为后来的理论奠定了基础，但只是回答了前两个 问题，均未详细说明企业到什么地方去投资的问题。经过修正后的产品生命周 期论、国际生产折衷理论、比较优势论都回答了上述三个问题。经过修正后的 产品生命周期论虽然比较好地解释了跨国公司的技术转移过程，但仍然不能说 明跨国公司的全球性投资行为。在现实生活中，即使跨国公司的产品和技术趋 向标准化，但是基于全球经营战略，他们并不定选择低成本生产地点，很多 情况下是通过其他优势来扩大在东道国的市场份额。比较优势论重视从国际分 l o 武汉理工大学硕士学位论文 工的比较成本来分析对外直接投资，但是这一理论只能说反映了日本在战后某 一时期对外直接投资的特点，并非具有普遍的意义。7 0 年代中期以后，随着日 本经济实力增强及产业结构的变化，日本对外直接投资也发生了明显的变化， 对发达国家制造业的投资迅速增加，同时日本大企业的跨国经营也迅速发展， 这表明日本型对外直接投资出现了与美国型对外直接投资“趋同”的现象，同 时这理论也无法解释发展中国家为获取先进技术而向发达国家投资的情况， 因而不能成为具有代表意义的一般理论。 邓宁的国际生产折衷理论具有开创性，他综合吸收了其他理论关于跨国公 司对外直接投资决定因素的分析，从中归纳出三种关键变量，用来分析跨国公 司对外直接投资所应具有的各种条件，而且力图对跨国公司的整个国际经济活 动做出解释，这一点具有重要的理论意义。但是这一理论也有许多不足之外， 例如，折衷理论认为内部化优势起着核心作用，但是在实践中，许多企业已经 不主要根据内部化利益而是基于其他考虑，如进入当地市场、获取技术扩散利 益、利用当地企业的某些优势等而选择非内部化的控制方式，因而这一理论只 适宜于解释实行多国生产一体化组织，具有较强的内部化能力与动机的大规模 跨国公司，而没有充分注意到新兴工业化国家和地区中小企业对外投资较多地 采用合资经营与合同安排的情况。 亟坚里王查堂堡主兰竺堡苎 第二章我国产业结构现状及国际比较 2 1 我国产业结构的现状 2 1 1 产业结构向合理的方向发展 从表中2 1 可见，第一产业比重逐步下降，第二产业比重基本稳定，第三 产业比重持续上升。1 9 8 0 年，中国国内生产总值为4 5 1 7 亿元，其中一、二、三 次产业增加值分别为1 3 5 9 亿元、2 1 9 2 亿元和9 6 6 亿元。到2 0 0 1 年国内生产总 值已增加到9 5 9 3 3 亿元，其中一、二、三产业增加值分别为1 4 6 0 9 亿元、4 9 0 6 9 亿元和3 2 2 5 4 亿元。三次产业的结构也发生了较大变化。1 9 8 0 年，一、二、三 次产业构成比例为：3 0 1 、4 8 5 、2 l ，4 ，到2 0 0 1 年三次产业的构成比例变 化为1 5 2 、5 l ，1 、3 3 6 。世界的平均比例构成是4 3 、3 1 6 、6 1 9 。很 明显，中国第一产业比重过大，第三产业发展滞后( 参见表2 1 ) 。 表2 1中国三次产业g d p 结构变化情况( ) 1 2 武汉理工大学硕士学位论文 资料来源：国家统计局：中国统计年鉴2 0 0 3 ) ) 中国经济景气月报 2 0 0 3 年 2 1 2 产业的劳动力变化符合产业结构演进的趋势 美国经济学家库兹涅茨的研究同样表明，随着工业化的发展，三次产业劳 动力结构变化的趋势是：第一产业劳动力比重不断降低，第二产业和第三产业劳 动力比重不断提高：当工业化发展到一定阶段，第二产业劳动力比重的变化不再 显著，大量农业劳动力开始向第三产业转移，并导致第一产业劳动力比重的持 续下降与第三产业劳动力比重的持续上升：工业化进入中期阶段后，第三产业劳 动力比重上升速度快于收入比重上升速度。 表2 - - 2 我国三次产业的劳动力结构( ) 资料来源：中国统计年鉴2 0 0 3 年 从变动的趋势看( 见表2 2 ) ，我国第一产业的劳动力比重持续下降，由 1 9 8 0 年高达6 8 7 t 降至u2 0 0 2 年的5 0 。第二产业和第三产业劳动力比重持续 上升，第三产业劳动力比重的升幅明显高于第二产业，在第三产业中就业的人 数己明显超过了在第二产业中就业的人数。这种变化的趋势与三次产业变动的 趋势相吻合，表明产业结构的逐步优化。 墓望堡三奎堂堡主兰堡堡兰 2 2 我国产业结构存在的问题 虽然我国产业结构在总体上呈逐步优化的方向发展，但是由于我国产业之 间关联不是很紧密，资金、物资和人力资源配置不合理，优化产业结构具有必要 性。 ( 一) 第一产业基础薄弱。从产值结构变化的国际比较来看，我国和西方经 济发达国家的差距是十分明显的。我国第一产业的比重明显高于其它收入水平 大体相同的国家，但农业基础地位脆弱，对国民经济增长的作用仍在逐步下降。 目前，中国农业投入不足，科技进步速度缓慢，农村社会化服务体系落后，农 业劳动生产率低下，农业生产的稳定性差。在加入w t o 后，中国的农产品市场 将逐步放开，这更增加了农业及其相关产业的发展压力。 ( 二) 与当前的收入水平相对应，我国第二产业比重过高，我国现阶段的人 均收入水平略高于低收入国家的平均水平，但第二产业收入比重比这些国家高 出l o 多个百分点，比其它收入水平国家也高出不少。 ( 三) 第三产业严重滞后。长期以来，第三产业无论是就业比重还是收入比 重都比较低。虽然近年来情况有所好转，但通过国际比较我们可以看出，我国 第三产业发展仍处于严重滞后状态( 见表2 - - 3 、2 4 ) 。从收入结构看，1 9 9 5 年 我国第三产业的比重为3 1 ，而低收入国家和地区比重却高于我国，达到了3 5 ， 发达国家的比重更大大高于我国。2 0 0 0 年，我国第三产业所占比重上升到3 3 2 ， 可是其所占比重仍低于低收入国家。从就业结构看，1 9 8 0 年我国第三产业就业 比重为t 3 ，低于低收入国家1 5 的比例。到2 0 0 0 年，就业比重大大提高了， 达到2 7 5 ，可是却仍低于中下等收入国家。 表2 - - 3 三次产业收入结构的国际比较 各产业占总产值的比重 国家类别人均g n p ( 美元) 第一v , 1 ki第二产业第三产业 低收入国家 中下等国家 中等国家 上中等国家 发达国家 4 3 0 1 6 7 0 2 3 9 0 4 2 6 0 2 4 9 3 0 2 5 1 3 l l 9 2 3 8 3 6 3 5 3 7 3 2 3 5 4 9 5 2 5 3 6 6 1 4 武汉理工大学硕士学位论文 注：除特别注明外，以上数据均为1 9 9 5 年的数据 低收入国家 中下国家 中等国家 上中国家 发达国家 中国( 1 9 8 0 1 中1 鲴( 1 9 9 9 1 7 3 5 4 4 4 3 0 6 6 8 7 5 0 1 1 3 1 7 2 2 2 8 3 8 1 8 3 2 3 1 5 2 9 3 4 4 2 5 6 1 3 2 6 9 中国( 2 0 0 0 ) 5 0 0 2 2 52 7 5 注：除特别注明外，以上数据均为1 9 8 0 年的数据 资料来源：世界发展报告1 9 9 7 年和中国统计年鉴2 0 0 0 年 一一塞! 二! 蔓三苎些整垫堡塑! 塑 l 些j ! ! _ 塑! 塑! ! ! ! ! ! 塑塑! ! 塑! 塑! ! 塑型! ! ! ! ! 交通运输 仓储和邮1 9 51 8 41 8 7 1 8 ，01 7 01 7 1 1 6 51 6 4 1 6 51 8 t1 8 o 电通信 批发和零 售餐饮业2 8 9 2 9 92 7 3 2 7 l2 7 5 2 7 22 6 7 2 6 12 5 6 2 4 52 3 9 金融保险1 7 81 7 5 1 8 2l g 51 9 4 1 9 71 9 7 1 8 61 7 91 7 4 t 6 8 房地产业5 15 7 5 ，75 8 5 95 65 5 5 , 85 75 7 5 7 社会 服务业6 2 6 67 9 8 08 6 8 9 51 0 5 1 0 71 0 911 6 科学研究 和综合投1 31 4 1 31 41 5 1 61 9 1 92 1 2 12 1 术服务业 ，= 一一一 资料来源：中国统计年鉴2 0 0 3 年 1 5 苎堡堡王奎堂堡主兰垡堡苎一 ( 四) 第三产业内部结构不合理。( 见表2 - - 5 ) 。中国仍以传统的商业、服务 业为主，一些基础性第三产业( 如邮电、通讯) 和新兴第三产业( 如金融保险、 信息、咨询、科技等) 仍然发育不足。这不仅制约了工农业生产的增长，也成 为制约我国经济持续稳定发展的主要因素之一。 2 3 产业结构的国际比较 一个国家或地区产业结构的调整与优化实际上是主导产业以及以此为核心 的产业体系不断更新替代的演进过程。这一演进过程的特点及其速度和效果则 会受到市场的、政府的、社会的、以及其他许多有关因素的影响。因此各个国 家和地区由于资源条件、经济发展水平、社会发展背景以及经济管理体制和政 策取向等不同，产业结构的演进过程及其速度和效果表现出了各自不同的特点。 战后世界各国产业结构的变化有着共同的趋势：第一产业的比重不断缩小， 第二产业的比重由上升到下降，第三产业则由弱到强不断扩大逐渐变成最庞大 的产业。由于各个国家或地区经济基础和发展水平不，再加上资源和政策取 向的不同，必然会呈现产业结构演变进程和水平的不同。上述变化趋势在发达 国家表现的尤为显著，在发展中国家也日益明显地表现出来。 2 3 1 国外产业结构调整演进及其特点 2 3 1 1 发达国家产业结构的演进 以美国和日本为例。美国是一个市场经济高度发达的国家，崇尚自由竞争 和依靠市场机制管理经济。市场是配置资源的主要手段，私营企业提供大部分 商品和服务，政府的经济行为主要弥补市场不足，维持经济稳定的作用。 由于美国农业机械化、社会化和高技术化实现程度较高，速度较快，农业 劳动生产率高于一般工业国家，从而释放劳动力的速度和数量也高于般工业 国。第二产业在横向结构上，绝对产值比增加，相对产值比下降，劳动力趋于 稳定和稍有下降；从纵向结构看，体现了“重工业化”、“高加工度化”、“技术 知识集约化”的趋势，高新技术登上产业结构中的主导地位。第三产业增长最 快使美国成为世界上最早出现经济服务化的国家和地区之一。目前美国正开始 进入知识经济时代。 从1 9 世纪开始，美国政府就注意发展科学研究和教育事业，认识到有必要 为社会进步和经济发展龟q 造文化条件和智力基础。美国政府通过直接加大科技 1 6 堕坚型三茎兰堡主堂竺笙茎 一一 投入和对高新技术产业实行倾斜政策，来间接促进产业结构的调整 日本虽然2 0 世纪9 0 年代以来经济实力变化不大，但仍是世界第二位的经 济大国，具有强大的实用技术开发能力和世界一流的制造技术。 日本是世界上最早致力于产业政策制定与产业结构设计的国家，并取得了 驯显成效。日本的产业结构调整，更多的是通过产业政策的引导来实现的。日 本政府对产业结构调整的干预程度比较美国强的多，其干预的主要手段是提出 明确的产业政策。除了战后经济复兴和经济高速发展初期，产业政策具有类似 指令性政策的某些特点以外，大部分时期内产业政策是作为一种指导性和诱导 性政策而发挥作用的。日本的产业政策主要是日本政府根据经济发展的需要和 可能而提出的以战略产业为重点的产业结构安排的长期设想，这样的长期设想 具有很强的诱导力，使日本产业结构随着经济发展