（国际贸易学专业论文）技术性贸易壁垒对江苏省出口贸易的影响及对策.pdf

江苏大学硕士学位论文 摘要 2 0 世纪9 0 年代以来，随着贸易自由化进程的加快，关税不断削减， 有的甚至取消，它对一国国内企业的保护作用越来越弱。相比之下， 非关税壁垒却在各国逐渐流行起来，受到各国的热宠。其中，技术性 贸易壁垒目前已经成为主要的国际贸易壁垒形式，许多国家和地区通 过制定技术性贸易措施来限制进口与保护国内市场。与发达国家相比， 由于我们的经济和科技发展相对落后，技术性贸易壁垒对江苏省的农 产品、机械产品、纺织品服装、轻工产品、矿产品、化工产品以及药 品的出口造成了极大的冲击，其中部分产品甚至还失去了海外市场。 随着中国出口规模的扩大，我们可以看到由发达国家设置的技术性贸 易壁垒日益呈上升趋势。因此，江苏省相关的生产部门及出口企业必 须严阵对待目前的这种情况及其影响，并及时地采取有效的应对措施。 本文采用定性分析和定量分析相结合的方法，遵循理论为实践服 务，实践为理论提供事实依据的思想就技术性贸易壁垒对江苏出口贸 易的影响进行研究。本文分为六个部分：第一部分为绪论，阐述选题 的意义、国内外对技术性贸易壁垒相关研究的文献综述、研究思路及 研究方法。第二部分论述技术性贸易壁垒的定义及其与技术性贸易措 施的区别、技术性贸易壁垒的特点、表现形式及作用机制。这一部分 是本文的理论基础。第三部分首先了解一下江苏省出口的现状和特点， 然后进一步介绍江苏各行业遭遇的主要技术性贸易壁垒，为第四部分 江苏大学硕士学位论文 埋下铺垫。第四部分先从不利和有利两方面分析技术性贸易壁垒对江 苏出口造成的影响。不利影响包括市场准入障碍增加；t b t 实施初期数 量控制作用明显；增加企业成本，影响产品出口竞争力等。有利影响 包括促进产业结构升级，技术更新改造；促使企业按照国际标准组织 生产经营；促使企业加强自身管理，提高产品质量等。然后分析了“江 苏新紫菜案”中日方举措给江苏紫菜出口造成的影响，并从该案中得 到了些许启示。第五部分是对策研究部分，从政府、行业协会、企业 三个层面提出江苏省应对国外技术性贸易壁垒的对策建议。第六部分 是对本文的总结以及展望。 关键词：技术性贸易壁垒；江苏省；出口贸易；影响；对策 i i 江苏大擘硕士学位论文 s i n c e19 9 0 s ，a l o n gw i t ht h et r a d el i b e r a l i z a t i o n ，t a r i f fh a sb e e n c o n t i n u o u s l yd e c r e a s i n g ，s o m eh a se v e nb e e nc a n c e l e d t h ep r o t e c t i v e f u n c t i o no ft a r i f fg e t sw e a k e ra n dw e a k e r b yc o n t r a s tw i t ht a r i f f , n o n t a r i f f i sp r e v a l e n ti nm a n yc o u n t r i e s t h e r e i n t o ，t e c h n i c a lb a r r i e r st ot r a d e b e c o m et h em a j o rf o r mi ni n t e r n a t i o n a lt r a d eb a r r i e r s m a n yc o u n t r i e s p r o t e c tt h e i rm a r k e tb yu s i n gt e c h n i c a lm e a s u r e s b e c a u s e o fe c o n o m i ca n d t e c h n i c a ld i s p a r i t y , t e c h n i c a lb a r r i e r st ot r a d eh a v eb e e ns t r i k i n gt h ee x p o r t o fa g r i c u l t u r a l ，m e c h a n i c a l ，t e x t i l e ，c o s t u m e ，l i g h ti n d u s t r i a l ，m i n e r a l ， c h e m i c a la n dm e d i c i n ep r o d u c t si nj i a n g s up r o v i n c e ；s o m eo ft h e me v e n l o s to v e r s e a sm a r k e t w i t ht h ee x p a n s i o no fc h i n a se x p o r ts c a l e ，i ti s f o r e s e e a b l et h a tt e c h n i c a lb a r r i e r st ot r a d eo r i g i n a t e db yd e v e l o p e d c o u n t r i e sa l eo nt h er i s e f o rt h i sr e a s o n ，t h er e l e v a n tf u n c t i o n a l d e p a r t m e n t so fj i a n g s up r o v i n c ea n de x p o r t i n ge n t e r p r i s e sm u s tr e a l i z et h i s s i t u a t i o n ，i m p a c ta n dt a k ec o u n t e r m e a s u r e st i m e l ya n de f f e c t i v e l y t h i sp a p e ri sd i v i d e di n t os i xp a r t s ：t h ef i r s tp a r ti se x o r d i u m ，w h i c h i n t r o d u c e st h es i g n i f i c a n c e ，s i m p l ei n t r o d u c t i o nt ol i t e r a t u r eh o m ea n d a b r o a d ，o u t l i n ea n dm e t h o d s t h es e c o n dp a r tf i r s t l y d i s c u s s e st h e d e f i n i t i o na b o u tt e c h n i c a lb a r r i e r st ot r a d e ，t h e nd i f f e r e n t i a t e si tf r o m t e c h n i c a lm e a s u r e s ，a n di n t r o d u c e si t sc h a r a c t e r , f o r m sa n df u n c t i o n m e c h a n i s m t h et h i r dp a r tf i r s t l ys h o w st h es t a t u sq u oa b o u tj i a n g s u s i i i 江苏大学硕出学位论文 e x p o r t ，a n dt h e ni n t r o d u c e st h et b t t h a tj i a n g s uh a se n c o u n t e r e d b a s e d o nt h e 也i 砖p a r t ，t h ef o u r t hp a r tf i r s t l ya n a l y z e st h ei n f l u e n c e so ft h e t e c h n i c a lb a r r i e r st oj i a n g s u se x p o r tt r a d e n e g a t i v ei n f l u e n c e si n c l u d e e n t e r i n gf o r e i g nm a r k e t sm o r ed i f f i c u l t l y , o b v i o u s l yc o n t r o l l i n gi m p o r t q u a n t i t ya f t e rp e r f o r m i n gt b t , i n c r e a s i n gc o s t ，m a k i n ge x p o r tc o m p e t i t i o n w e a k e r , e t c p o s i t i v ei n f l u e n c e sc o n t a i nu p g r a d i n gi n d u s t r i a ls t r u c t u r e , u p d a t i n gt e c h n o l o g y , m a k i n ge n t e r p r i s e sp r o d u c ei nt e r mo fi n t e r n a t i o n a l s t a n d a r d s ，i m p e l l i n ge n t e r p r i s e st os t r e n g t h e nm a n a g e m e n ta n de n h a n c e q u a l i t y a n dt h e n ，i nt h en e wc a s ea b o u tj i a n g s u sl a v e r , t h ej a p a n e s e r e l a t i v em e a s u r e sh a v eag r e a ti m p a c to nj i a n g s u sl a v e re x p o r t e da g a i n f r o mt h i sc a s e ，w ec a ng e ts o m er e v e l a t i o n s 。t h ef i f t hp a r ti s t h e c o u n t e r m e a s u r e s ip u tf o r w a r ds o m ea d v i c ef r o mt h eg o v e r n m e n t ，b u s i n e s s a s s o c i a t i o na n de n t e r p r i s et og ob e y o n dt h ef o r e i g nt e c h n i c a lb a r r i e r st o t r a d e t h el a s to n ei st h es u m - u pa n de x p e c t a t i o n 。 k e yw o r d s ：t e c h n i c a lb a r r i e r st ot r a d e ( t b t ) ；j i a n g s up r o v i n c e ；e x p o r t t r a d e ；i m p a c t ；c o u n t e r m e a s u r e s i v 学位论文版权使用授权书 本学位论文作者完全了解学校有关保留、使用学位论文的规定， 同意学位保留并向国家有关部门或机构送交论文的复印件和电子 版，允许论文被查阅和借阅。本人授权江苏大学可以将本学位论文 的全部内容或部分内容编入有关数据库进行检索，可以采用影印、 缩印或扫描等复制手段保存和汇编本学位论文。 本学位论文属于 保密口，在年解密后适用本授权书。 不保密影 学位论文作者签名：段拯 指导教师签名：? 砷年7 z 月哆日 砷年i z 月侈日 独创性声明 本人郑重声明：所呈交的学位论文，是本人在导师的指导下，独 立进行研究工作所取得的成果。除文中已注明引用的内容以外，本论 文不包含任何其他个人或集体已经发表或撰写过的作品成果。对本文 的研究做出重要贡献的个人和集体，均已在文中以明确方式标明。本 人完全意识到本声明的法律结果由本人承担。 学位论文作者签名：段拯， 日期：枷7 年1 1 月7 f ) 日 江苏大学硕士学位论文 1 1 选题的意义 第一章绪论 一些国家以维护国家安全、保护人类与动植物安全和健康、保护环境、防止 欺诈行为以及保证食品安全与产品质量等为由采取的强制性或非强制性技术性限 制措施或法规，这些措施或法规主观或客观地成为外国商品自由进入的障碍。由 于技术法规与标准等具有形式与名义上的合理性，于是许多国家就通过制定各种 复杂苛刻的技术法规与标准、质量与安全认证要求、包装与标签规定以及卫生检 疫措施来达到限制进口、保护国内市场的目的。技术性贸易壁垒措施日益增多， 正在对国际贸易，包括我国的出口贸易产生越来越大的影响。不少国家运用名目 繁多的技术性贸易壁垒，限制别国的产品和服务进口，给世界经济贸易的发展带 来明显的消极影响，成为影响2 l 世纪国际贸易发展的重要因素。 江苏省作为中国的出口大省之一，其出口产品也频繁遭遇国外技术性贸易壁 垒限制。2 0 0 2 年，据江苏检验检疫的调查：大米出口遭到日本、韩国、利比亚、 伊拉克等国1 0 0 多项农残指标的技术壁垒限制，损失难以统计。贝类及其他软 体动物、龙虾制品受欧盟的卫生条件限制，仅南通地区每年损失约4 0 0 万美元； 表卜12 0 0 4 - - 2 0 0 7 年9 月江苏省被美国f d a 拒绝进口产品批次统计单位：批次 2 0 0 4 年2 0 0 5 定2 0 0 6 焦2 0 0 7 壬e 1 月5 571 2 2 月11 645 3 月 4l l71 7 4 月1 99 41 4 5 月l ol l7 7 6 月 9851 0 7 月69 49 8 月 1 3l l73 9 月 4 1 2 68 1 0 月 781 2 | 1 1 月 767i 1 2 月351 0 | 合计8 81 1 18 08 5 资料来源：根据2 0 0 4 2 0 0 7 年9 月美国f d a “拒绝进口报告”相关数据统计得来， 型：主曼i 翌l q ：j 墨：壁垒。 江苏大学硕士学位论文 紫菜受日本原产地限制，全省出口企业年损失7 0 0 多万美元。蔺草制品出口因 受圈本政府实施紧急限制措施影响，苏州地区年损失5 0 多万美元。米采出口遭 到韩罾要求转基露成份检测的技术性壁垒，出嚣困难，每年损失数十万美元。 纺织品服装出口的技术指标不断抬高，增大了江苏省纺织品服装、玩具出口的困 难与压力。此外，台式电动工具进欧盟，必须达到c e 产品标准，进入美国市场， 要达到u l 认证要求，而认证费用高达百万，不少产品因未获认证失去订单，仅南 京地区当年为此损失订单近4 0 0 万美元，损失惨重。近年来，江苏省出口美国的 部分产品由于诸多原因遭到f d a 的拒绝，遭拒绝进飚产晶批次数量大( 表i - 1 ) ，给 江苏省相关出翻企业造成了极大的不利影响。 本文对江苏省擞墨产品遭遇的技术壁垒进行多方面地收集资料，在此基础上 分柝技术壁垒对江苏省出口贸易的影响，然盾针对性地提出对策，希望这些对策 有利于改善江苏省出口现状，突破国外技术性贸易壁垒，减少或消除经济损失， 实现国际贸易长远发展，争取为江苏省，为国家多创汇。 1 。2 文献综述 1 2 1 国外研究状况 理论研究方面，2 0 世纪7 0 年代，在西方学者的一些研究中开始涉及技术性贸 易壁垒。例如罗伯特鲍德温在1 9 7 0 年发表的国际贸易的非关税扭曲中认为， “技术与管理法规，通常与健康、安全或其他一些重要的公共利益有关，经 常成为不必要的贸易障碍，不反映困家闻在安全或健康踊标上分歧的差别构 成对贸易不必要的掘蓝，应当被消除 。n 1 但是作者仅对技术性贸易壁垒作为非关 税壁垒的一种形式作了简单描述，并未做出深入的研究。 进入2 0 世纪9 0 年代中期，由于乌拉圭回合对技术性贸易壁垒的高度重视，西 方学者对这一问题的研究开始大量如现。一些学者从经济理论角度对技术性贸易 壁垒进彳亍了较为深入的研究。罗纳尔多费舍( r o n a l df i s c h e r ) 和裴贝罗塞拉 ( p a b l os e r r a ) 的“标准与保护( 2 0 0 0 ) 研究了标准的贸易保护效果，结论是 政府捌定的最小标准即使表面非歧视，也是贸易保护的。他们认为，t b t 就是技术 i b a l d w i n ，r o b e r te n o n - t a r i f fd i s t o r t i o n so fi n t e r n a t i o n a lt r a d e ，t h eb r o o k i n g si n s t i t u t i o n ， w a s h i n g t o nd c 1 9 7 0 p 1 4 3 2_ 江苏大学硕士学位论文 性贸易措施，即标准、技术法规和合格评定程序等。圆 对于发展中国家在技术性贸易壁垒方面的问题，一些学者也做了专门研究。 例如，谢丽斯蒂芬森( s h e r r ys t e p h e n s o n ) 的“标准、合格评定与发展中国家” ( 1 9 9 7 年) 从政策与制度层面对发展中国家有关标准的问题作了较为全面的阐述， 得出的重要结论是，“发展中国家的第一选择是采纳现有的国际标准以及国际标 准化组织与国际电工委员会的国际标准化指导原则 ，如果尚无国家标准，那么 发展中国家的最佳选择是“采纳它们主要贸易伙伴市场上使用的标准，而不是制 定它们自己的本地标准 ，这一结论对于发展中国家的政策制定具有十分重要的 现实意义。威尔逊的w t o 标准与技术性贸易壁垒的后西雅图议程：发展中国家的 问题( 1 9 9 9 年) 则分析了发展中国家对w t o 有关协议的执行及其在出口方面受到的 影响，结论是需要对发展中国家进行制度建设与技术上的援助。3 在研究方法上，西方学者也进行了大量探索。在实证研究方面，经济合作与 发展组织( o e c d ) 1 9 9 9 年的调研收集了大量的行业数据来分析技术性贸易壁垒影 响贸易成本的程度，结论是达到o e c d 成员国不同的标准与技术法规要求的成本， 加上测试与认证成本，占到全部生产成本的2 - 1 0 。h 3 茨内歇尔奥茨昆( t s u n e h i r o o t s u k i ) 等( 2 0 0 0 年) 分析了欧盟提高食品黄曲霉素含量标准对非洲出口的影响， 他们对1 5 个欧盟国家和9 个非洲国家1 9 8 9 1 9 9 8 年间的贸易与法规的数据进行 处理，结论是欧盟如果执行新的更为严格的黄曲霉素标准，在降低健康风险方面， 与执行国际标准相比将减少每l o 亿人中年均约1 4 个死亡率，非洲对欧盟的谷物、 干果和坚果的年出口则减少6 0 ，年出口收入减少6 7 亿美元。嘲 一些学者用部分均衡方法分析技术性贸易壁垒对经济系统的影响，巴利克里 索夫( b a r r yk r i s s o f f ) 等( 1 9 9 7 年) 分析了美国苹果在日本、韩国和墨西哥市 场面临的关税和技术性贸易壁垒，对三个出口市场分别建立了部分均衡模型，计 算了进口锅卫生检疫措施的等量关税，并据以计算在关税之外有多少贸易受卫生 hf i s c h e r r o n a l da n dp a b l os e r r a s t a n d a r d sa n dp r o t e c t i o n j o u r n a lo fi n t e r n a t i o n a l e c o n o m i c s 。v 0 1 5 2 2 0 0 0 【3 1w i l s o nj o h ns t h ep o s t s e a t t l ea g e n d ao ft h ew t oa n dt e c h n i c a lb a r r i e r st ot r a d e ： i s s u e sf o rt h ed e v e l o p i n gc o u n t r i e s ，w o r l db a n k ，w a s h i n g t o nd c 1 9 9 9 耳j o e c d a na s s e s s m e n tt h ec o s t sf o ri n t e r n a t i o n a lt r a d ei n m e e t i n gr e g u l a t o r y r e q u i r e m e n t s d t c w p ( 9 9 ) 8 f i n a l p a r i s ：o e c d 1 9 9 9 o “o t s u k i ，t s u n e h i r o ，j o h ns w i l s o na n dm i r v a ts e w a d e l f s a v i n gt w oi nab i l l i o n ：ac a s es t u d yt o q u a n t i f yt h et r a d ee f f e c to fe u r o p e a nf o o ds a f e t ys t a n d a r d so na f t i c a ne x p o r t s w o r l db a n k p a p e r w a s h i n g t o nd c 2 0 0 0 3 江苏大学硕士学位论文 检疫措施的影响。鲫戴维奥顿( d a v i do r d e n ) 等( 1 9 9 6 年) 就美国对墨西哥水 果鳄梨( a v o c a d o ) 的进口禁令建立了美国鳄梨市场模型，分析当进口引进病虫害 时对国内生产的影响，结论是在某些情况下，为最大限度地减少与进口贸易有关 的病虫害流行的可能性而采取的限制性技术性贸易壁垒所产生的福利损失将超过 病虫害流行本身引起的国内成本增加。口1 玛利亚加西亚马丁内斯( m a r i a ng a r c i am a r t i n e z ) 和菲利普巴纳德 斯( f e l i p eb a r n a d o s ) ( 2 0 0 4 ) 就欧盟有机产品认证法规对智利有机产品出口的 影响进行了研究，由于缺乏相同的认证制度致使智利的有机产品出口到欧盟不得 不走“后门 ，也就是通过特别的进口许可。叫3 吉尔霍布斯( j i l le h o b b s ) 和 威廉科尔( w i l lj a ma k e r r ) ( 2 0 0 6 ) 将消费者担心的问题纳入国际贸易模型中， 并与现有标准处理方法的结果进行对比分析，得出结论：通过实施标志制度的结 果要优于施行进口禁运政策的结果。呻1 总之，随着技术性贸易壁垒的大量使用，国外对技术性贸易壁垒的研究取得 了较大进展，为后人的研究提供了重要的研究基础。 1 2 2 国内研究状况 国内学者对技术性贸易壁垒的研究也只是最近几年才开始的。他们的研究成 果涉及对技术性贸易壁垒的理论界定，技术性贸易壁垒的表现形式、特征、成因、 作用机制、经济效应以及对国外技术性贸易壁垒体系也进行了详尽的阐述。其中， 关于技术性贸易壁垒的作用机制问题，张荣鼎( 1 9 9 5 ) 认为，技术壁垒是把双刃 剑，一方面可以提高商品质量、保护消费者利益；另一方面又容易被用来作为贸 易保护主义的有力手段。n 们冯宗宪、柯大纲( 2 0 0 1 ) 认为，一方面，技术性贸易 壁垒具有控制进口商品数量的作用，即只有符合某些技术性要求的商品才能进口， 否则不容许进口；另一方面，技术性贸易壁垒具有控制进口商品价格的作用，即 州k r i s s o f f ，b a r r y ，l i n d ac a l v i n ，a n dd e n i s eg r a y b a r r i e r st ot r a d ei ng l o b a la p p l em a r k e t s f r u i ta n d t r e en e t ss i t u a t i o na n do u t l o o k e c o n o m i cr e s e a r c hs e r v i c e u s d a ，f t s 一2 8 0 ，a u g u s t 1 9 9 7 l “o r d e n d a v i da n de d u a r d or o m a n o t h ea v o c a d od i s p u t ea n do t h e rt e c h n i c a lb a r r i e r st oa g r i c u i t u r a l t r a d e u n d e rn a f t i n v i t e dp a p e rp r e s e n t e da tt h ec o n f e r e n c en a f t aa n da g r i c u l t u r e ：i st h ee x p e r i m e n t w o r k i n g ? s a na n t o n i o ，t x 。n o v e m b e r 1 9 9 6 i s jm a r i a ng a r c i am a r t i n e za n df e l i p eb a n a d o s i m p a c to fe uo r g a n i c p r o d u c tc e r t i f i c a t i o nl e g i s l a t i o n o nc h il eo r g a n i ce x p o r t s f o o dp o li c y2 9 ，p 1 1 4 。2 0 0 4 p 1 j i l le h o b b sa n dw i l l i a ma k e r r c o n s u m e ri n f o r m a t i o n ，l a b e l i n ga n di n t e r n a t i o n a lt r a d ei n a g r i - f o o dp r o d u c t s f o o dp o li c y3 1 p 7 8 8 9 ，2 0 0 6 【m l 张荣鼎。国际贸易中的技术壁垒 j 世界经济，1 9 9 5 ，( 7 ) 4 江苏大学硕士学位论文 增加进口商品成本，进而提高商品价格。n 玎当技术性贸易壁垒一旦形成或发生变 动时，就会对进口商品产生数量控制作用和价格控制作用，进而对出口国和进口 国的企业经营、产业结构和社会福利水平产生影响，这就是技术性贸易壁垒作用 的基本机制( 高文书，2 0 0 3 ) 。u 羽 关于技术性贸易壁垒的经济效应，张东海( 2 0 0 4 ) 从两方面对这一问题进行 了研究，一是建立一个部分均衡经济分析模型，对技术性贸易壁垒的经济影响包 括价格、销售数量以及各利益群体的变动关系作定性研究，并对欧盟有关荷尔蒙 牛肉的技术性贸易壁垒的经济效应做出具体分析；二是运用不完全竞争模型对技 术性贸易壁垒给国内企业提供的保护程度进行经济学分析。n 踟王志明、袁建新 ( 2 0 0 3 ) 分析了技术性贸易壁垒对出口国的经济效应：技术性贸易壁垒严重制约 出口国出口贸易的增长；技术性贸易壁垒的实施使出口国的贸易条件恶化、贸易 收益下降；技术性贸易壁垒使出口国社会福利降低。n 劬高文书( 2 0 0 3 ) 分析了技 术性贸易壁垒对进口国的经济效应：一是进口国国内供给曲线和需求曲线都不发 生移动时的经济效应，这时技术性贸易壁垒会给进口国带来明显的净福利损失； 二是进口国国内供给不变而需求变动时的经济效应，技术性贸易壁垒的净福利是 正是负，将取决于技术性贸易壁垒使进口产品成本的增加与需求曲线移动幅度的 大小之间的比较；三是进口国国内需求不变而供给变动时的经济效应，实施为满 足合法目标所必需的技术性贸易壁垒将比完全禁止贸易或完全自由贸易的效果 好。n 胡 对于技术性贸易壁垒对我国出口贸易的影响，我国学者作了大量研究，例如 夏友富的“影响未来的重要因素技术性贸易壁垒与我国出口贸易发展( 1 9 9 9 年) d 町、邵宏华的“贸易标靶我国出口贸易面临的技术性贸易壁垒”( 1 9 9 9 年) n7 1 、卢新德的“w t 0 技术性贸易壁垒协定与山东出1 ：3 产业结构高技术化 ( 2 0 0 2 年) n 圳，以及王志明、袁建新的“技术性贸易壁垒的影响及中国的对策 ( 2 0 0 3 i l i 】冯宗宪，柯大纲开放经济下的国际贸易壁垒 m 北京：经济科学出版社，2 0 0 l 【1 2 】高文书贸易技术壁垒经济分析 j 财贸经济，2 0 0 3 ，( 9 ) 【1 3 】张东海技术性贸易壁垒与中国对外贸易 m 北京：对外经济贸易大学出版社，2 0 0 4 0 4 王忐明，袁建新技术性贸易壁垒的影响及中国的对策 j 世界经济，2 0 0 3 ，( 7 ) 1 5 l 同1 2 。 1 6 i 夏友富影响未来的重要冈素技术性贸易壁垒( t b t ) 与我国出口贸易发展阴国际贸易，1 9 9 9 ，( 6 ) 【1 7 】邵宏华贸易标靶我国f i ju 贸易面临的技术性贸易壁垒【j 国际贸易，1 9 9 9 ，( 6 ) 【1 8 】卢新德w t 0 技术性贸易壁垒协定与山东出口产业结构高技术化 j 济南市社会主义学院学报，2 0 0 2 ， ( 2 ) 5 江苏大学硕士学位论文 年) n 钾，这些研究从产业层面对我国出口贸易因技术性贸易壁垒受到的影响进行了 分析，并提出了如何应对的政策建议。 在实证分析上，潘菁( 2 0 0 4 ) 通过建立实证分析模型，分析了技术壁垒对中 国出口产品的出口量和出口额的影响，结论是在其他情况不变的条件下，每增加1 个技术壁垒，其出口额减少2 9 1 6 4 7 3 ，出口量减少6 2 4 9 2 7 5 个单位。1 许咏梅 等( 2 0 0 6 ) 就技术壁垒对我国茶叶出口的影响进行了实证分析，分析得出技术壁 垒是众多影响我国茶叶出口因素中的最重要的因素。瞳 1 3 研究思路、研究方法和创新之处 由于江苏省近几年来频繁遭遇技术性贸易壁垒，再加上与关税、配额等其他 贸易措施相比，技术性贸易壁垒是一个相对新兴的贸易壁垒，人们对它的认识还 不够深入，并且对于w t o 框架下的有关技术性贸易壁垒规则的了解更是微乎其微。 虽然关于此课题的研究，国内外也有不少，但是针对江苏省的研究却不多，即使 有一些研究，却也反映出明显的不足：在技术性贸易壁垒对江苏省影响的研究方面 过于集中在其负面作用，而忽视了其积极的影响；在对策和建议的分析和研究方 面缺乏针对性。鉴于此，本课题在试图弥补以上不足的基础上，利用辩证思想和 国际贸易的相关知识，着重突出了以下几个方面的内容：一是辩证探讨技术性贸易 壁垒的作用，对技术性贸易壁垒的概念进行了分析和界定。作者认为，标准、法 规、合格评定程序等技术性贸易措施本身并不是技术性贸易壁垒，只有这些贸易 措旌构成了国际贸易的障碍时才成为技术性贸易壁垒。二是对技术性贸易壁垒的 作用机制进行了详细的分析。三是运用数据和案例说明技术性贸易壁垒对江苏省 出口贸易的影响程度。最后从宏观、中观、微观几个层面提出江苏省应对技术性 贸易壁垒的相应对策和建议。 笔者期待通过本文的探讨能使江苏省有关的政府部门和企业对技术性贸易壁 垒有一个更全面、更深刻的认识，并且在具体的国际贸易实践中起到一定的指导 作用。 本文在写作上遵从理论与实践相结合，采用定性分析和定量分析相结合的方 【1 9 】同1 4 。 【2 0 】潘菁技术壁垒对中国出【| 贸易的影响及实证分析【i 】河北大学学报，2 0 0 4 ，( 3 ) 2 q 许咏梅，高启杰。技术壁垒影响我国茶叶出口的实证分析【j 】。国际贸易问题，2 0 0 6 ，( 5 ) 6 江苏大学硕士学位论文 法。在进行文字表述的同时还采用了大量的新闻事实、数据和案例。 本文主要研究框架如下： 第一章绪论：选题的意义，国内外研究现状述评。 第二章：从技术性贸易壁垒的定义着手，进而分析技术性贸易壁垒与技术性 贸易措施之间的区别，介绍了技术性贸易壁垒的特点、表现形式，从数量和价格 控制两方面分析了技术性贸易壁垒的作用机制。 第三章：先介绍江苏省的出口现状及特点，然后结合案例介绍近几年来江苏 省六个相关行业遭遇的或有可能遭遇的主要技术性贸易壁垒。 第四章：先从消极和积极两方面来分析技术性贸易壁垒给江苏省出口贸易造 成的影响，然后对一个案例进行分析，分析其影响并得到些许启示。 第五章：针对目前江苏省出口贸易方面存在的问题，从政府、行业协会、企 业三个层面提出了对策和建议。 第六章：本文的总结以及展望。 本文的创新之处在于：由于以往学者仅研究t b t 给江苏省出口贸易带来的 不利影响，忽略了t b t 也有有利影响的一面，因此本文就从消极影响和积极影响 两方面分别阐述技术性贸易壁垒给江苏省出口贸易造成的影响；结合t b t 作用 机制的基本原理，即数量控制机制和价格控制机制，具体分析了t b t 对江苏省造 成的消极影响；针对江苏省出口产品遭遇技术性贸易壁垒的原因提出了相应的 对策和建议。 7 江苏欠学矮毒学位论文 第二章技术性贸易壁垒概述 2 1 技术性贸易壁垒的概念 2 。1 。1 技术性贸易壁垒的含义 技术性贸易壁垒( t e c h n i c a lb a r r i e r st ot r a d e ，简称t b t ) 是非关税壁垒 的重要组成部分。技术性贸易壁垒有狭义和广义之分。狭义的t 酐主要是指w t o 技术性贸易壁垒协议规定的技术法规、标准和合格评定程序。w t o 有关技术 性贸易壁垒协议中对技术性贸易壁垒的定义是：“技术壁垒是各国或地区对技 术法溉、标准、合格评定程序等技术要求的指定或实施不当，两可能给国际贸易 造成的不必要的障碍”。广义的t b t 还包括动植物及其产品的检验和检疫措施 ( s p s ) 、包装和标签及标志要求、绿色壁垒、信息技术壁垒等。 本文采用的是t b t 的广义定义，它是指一国政府或非政府机构以维护国家安 全、保护人类与动植物安全和健康、保护环境、防止欺诈行为以及保证食品安全 与产鼹质量等为由采取的强制性或非强制性的技术性限制措施或法规，这些措施 或法规在主观或客观上成为外匿商品自由进入的障碍。 2 1 2 技术性贸易壁垒和技术性贸易措施的区别 在很多场合人们往往把技术性贸易壁垒和技术性贸易措施等同起来，实际上， 这两者之间存在很大差别。为了保护国家的基本安全利益、僳护环境、保护人类 和动植物的生命健康和安全、保护消费者权益等，制定和实施的涉及工农业产品 生产、加工、包装、仓储、运输、贸易、抽样、检验检疫、认证认可、计量等诸 多环节的技术法规、标准、合格评定程序和食品安全与动植物卫生措施可以统称 为技术性贸易措施。在国际贸易中，技术性贸易壁垒确实表现为技术法规和标准 等技术性贸易措施，但技术性贸易措施本身并不必然构成技术方面的贸易壁垒。 但是在一些情况下技术性贸易措施会演变为技术性贸易壁垒：各国之间客观 存在的技术性贸易措施的体制性差异；技术性贸易措施的歧视性规定和实施；技 术性贸易措施之闻存在技术水平差距；各国技术性贸易措施存在信息缺失。基于 这些认识，如果进口国为实现保护国家安全、保护环境、保护消费者健康等合法 8 江苏大学硕士学位论文 目标，并按照w t o 规则要求实施技术性贸易措施而给国际贸易造成障碍时，则构 成合法的技术性贸易壁垒；如果进口国以合法目标为借口，有意并违背有关w t o 规则要求实施技术性贸易措施而给国际贸易造成障碍时，则构成非法的技术性贸 易壁垒( 如图2 一1 ) 捌。 图2 1技术性贸易壁垒概念体系 2 2 技术性贸易壁垒的特点 ( 1 ) 合理性。技术法规、标准、合格评定主要是为了保护国家安全及消费者 利益，因而有其合理的一面。w t o t b t 协议并不否认各成员国技术壁垒存在的合理 性和必要性，主要是技术壁垒不应妨碍正常的国际贸易，要求技术壁垒不得有歧 视性。 ( 2 ) 灵活性。不断发展的技术( 含检验技术的不断改进) 和技术壁垒的多样 性，为灵活运用技术壁垒提供了条件和可能。同时，在剧烈的竞争中，有些国家 2 2 1 孙敬水著技术性贸易壁垒的经济分析 m 中国物资出版社，2 0 0 5 年1 月版，p 2 4 。 9 江苏大学硕士学位论文 为保护本国生产者的利益，尝尝有意提高进口商品的标准水平。进口商品的标准 可以灵活改变的做法，使即便有多年出口贸易经验的老乎，有时也很难通晓进口 国对商品的所有技术要求。 ( 3 ) 隐蔽性。目前，有些发达国家的居民不断向中央和地方政府施加压力， 要求技术立法，保护动植物和人类自身的健康和安全，保护环境和保护消费者的 利益；同时，迸蹰商为避免承担法律责任，也要求立法来保障自身的经济利益。 特别是当经济萧条或进口商品影响本国生产者的利益时，常以安全、卫生不符标 准或法规为由限制进口。事实上，把标准和技术法规作为一种贸易的技术壁垒， 是各国政府或多或少、或明或暗直在使用的方法。因此，在传统的关税壁垒、 进因配额、许可证等限制贸易的措施逐渐弱化和取消之后，看似最客观、最中性、 披上合法外衣的技术标准、技术法规、合格评定等必然成为影响贸易的最重要的 因素。 ( 4 ) 双重性。技术性贸易壁垒虽然是非关税壁垒的一种，但它不像其他形式 的壁垒，以限制进霹为曩的，从而阻碍整个鹰际贸易的发展。技术性贸易壁垒虽 然是以限制进口，保护本国经济为目的，但是客观上却提高了技术、卫生检疫、 商品包装和标签标准，完善了相关的法律、法令、条例及规定。对进口国而言， 有助于保护本国人民和动植物生命及健康，防止和阻盘欺诈行为，保护环境；对 出口囡而言，基于出口的需要，必须符合进口国的各种技术标准、认证制度和检 验制度，有助于出口商采取各种方法改进技术，提高出阴产品质量。事实上，技 术本身并不存在技术性贸易壁垒问题，但在现代国际贸易中，各国往往出予限制 进口，保护本国产业的目的，制定了一些不合理的标准、技术法规、合格评定的 规定和程序，这些不合理的措施对国际贸易的发展起到阻碍和限制作用。 ( 5 ) 争议性。各国采取的技术性贸易壁垒措施经常变化，显各国差异较大， 使发展中国家的出口商难以适应。由于技术性贸易壁垒涉及面非常广泛，表现形 式又非常复杂，加上其形式上的合法性和实施过程中的隐蔽性，在对其是否是实 现社会公共嚣标的必需以及是甭超出合理限度上，曩翦尚无明确的可操作的规定 与标准，不同国家从不同角度有不同的评定标准，结果必然是不同国家从各自经 济利益出发对技术性贸易壁垒予以评判，因而国与国之间相互很难协调，难以达 成共识，容易弓| 起争议，解决争议的时闻一般较长。冒前涉及技术性贸易壁垒的 贸易纠纷已成为国际贸易争端的重要领域之。 1 0 江苏大学硕士学位论文 2 3 技术性贸易壁垒的表现形式 ( 1 ) 技术法规和技术标准 技术法规是指国家或政府有关部门规定强制执行的有关产品特性或其相关工 艺和生产方法的技术文件，包括：法律和法规；政府部门颁布的命令、决定、条 例；民间机构例如行业协会制定的技术规范、指南、准则、指示。技术法规也可 以包括或专门规定用于产品、加工或生产方法的专门术语、符号、包装、标志或 标签要求。它所涉及的范围包括国家安全、产品安全、人类和动植物健康及安全、 劳动安全、环境保护、节约能源、交通规则、无线电干扰、知识产权、反欺诈等 方面，对商品的生产、质量、技术、检验、包装、标志以及工艺流程进行严格地 规定和控制，使本国商品具有与外国同类商品所不同的特性和适用性。 技术标准是指由公认的机构所核准，供共同和反复使用的、非强制性实施的 文件，它为产品或有关工艺过程和生产方法提供准则、指南或特性。有关专门术 语、符号、包装、标志或标签要求也是标准的组成部分。目前存在大量的技术标 准，有国际标准、国家标准、行业标准以及企业标准。而针对具体产品制定一整 套专门的强制性技术标准，已成为发达国家采用的一种限制进口的措施。无论是 对工业制成品还是对初级产品，发达国家都规定了极为严格繁琐的技术标准，既 有产品标准，也有试验检验方法标准和安全卫生标准、环境保护标准、包装标签 标准等等。 实践当中，技术法规往往采用技术标准作为其重要组成部分。由于一些技术 法规排他性地采用某一标准，使之成为满足技术法规有关要求的唯一方法，从而 使该标准具有了强制性的特征，这种被技术法规征用的标准也被称为强制性标准。 ( 2 ) 合格评定程序 合格评定程序，是指任何直接或间接用以确定是否满足技术法规或技术标准 有关要求的程序。t b t 协议规定合格评定程序包括：抽样、测试和检查，评估、验 证和合格保证，注册、认可和批准以及各项组合。一般认为，合格评定程序由认 证、认可和互认三个方面组成。 认证是指由授权机构出具的证明，一般是第三方对某一事物、行为或活动的 本质或特征，经对当事人提出的文件或实物审核后给予的证明，通常也被称为“第 三方认证”。认证可以分为产品认证和体系认证。产品认证主要是指确认产品符合 江苏大学硕士学位论文 技术法规或技术标准的规定。其中因为产品的安全性直接关系到消费者的生命健 康，所以产品的安全认证为强制认证。除了安全认证外，还有对产品的质量进行 认证，这种认证是建立在自愿的基础上。体系认证是指确认企业的生产或管理体 系符合相应的规定。目前最为主要的国际体系认证有国际标准化组织( i s o ) 指定并 实施的i s 0 9 0 0 0 质量管理体系认证和i s 0 1 4 0 0 0 环境管理体系认证，行业体系认证 有q s 9 0 0 0 汽车行业质量管理体