（政治经济学专业论文）山东交通系统人力资本投资主体的运行模式与对策研究.pdf

原创性声明 本人郑重声明：所呈交的学位论文，是本人在导师的指导下，独 立进行研究所取得的成果。除文中已经注明引用的内容外，本论文不 包含任何其他个人或集体已经发表或撰写过的科研成果。对本文的研 究做甘 重要贡献的个人和集体，均已在文中以明确方式标明。本声明 的法律责任由本人承担。 论文作者签名：刍匡差霪 日 关于学位论文使用授权的声明 本人同意学校保留或向国家有关部门或机构送交论文的印刷件 和电子版，允许论文被查阅和借阅；本人授权山东大学可以将本学位 论文的全部或部分内容编入有关数据库进行检索，可以采用影印、缩 印或其他复制手段保存论文和汇编本学位论文。 ( 保密论文在解密后应遵守此规定) 论文作者签名： 山东大学硕士学位论文 摘要 我国对人力资本的研究主要是在2 0 世纪9 0 年代中期以后，研究主要集中在 两个方面：一是从制度经济学的角度对入力资本的产权问题进行研究，二是从人 力资本对经济增长的积极作用进行实证研究。此外关于人力资本的形成问题、运 营问题以及在不同地区和城市问的作用问题等，也有多人进行过专题研究，但是， 目前针对某一地区或某一行业系统人力资本投资主体的运行模式进行的研究尚 不多见。国内交通系统对交通和公路行政管理干部及职工培训的模式和对策也有 多种专题探索和分项研究，但尚未有人对交通系统人力资本投资主体及教育培训 投资运行模式进行系统全面地研究。本文将依据国内外已有的人力资本研究理 论，借鉴交通系统对交通教育培训和交通人才培养的各项研究成果，运用定量分 析和定性分析相结合的方法，在调查分析山东省交通系统人力资本投资现状的基 础上，探索山东交通系统人力资本的投资主体的运行模式，并提出相应的对策和 建议，为促进山东交通教育培训的发展提供依据。 山东交通系统人力资本投资主体运行模式，是指山东交通系统人力资本投资 主体之间的相互关系、运行方式和机制及相应的保障体系。就交通教育培训形式 来说，具体的运行模式就是指交通教育培训管理体制、运行机制和保障体系的有 机统一体本文通过探索分析山东交通系统教育培训的管理体制、运行机制和保 障体系，构建起未来山东交通系统人力资本投资主体的运行模式：交通部宏观指 导，省交通厅负责组织实施，由统筹规划、分级管理、分工负责的教育培训管理 体制、灵活有效的运行机制、稳定得力的保障体系形成的相互协调、有机衔接的 交通教育培训管理系统。 l 、山东交通系统教育培训的管理体制：要建立起能为实现交通系统行业管 理目标服务、满足交通事业发展对人才教育培训需要的教育培训管理体制，必须 在实行“统筹规划、分级管理、分工负责”的基础上，明确教育培训管理主体、 受训对象和教育培训实施主体的责权利，加强与地方各级人事劳动部门的协调和 配合，加大培训工作的管理力度。 2 、山东交通系统教育培训的运行机制：建立灵活有效的教育培训运行机制， 就要适合市场经济的发展规律，根据交通行业特点和人才成长规律，充分发挥教 育培训实施主体和受训对象的积极性，改革管理主体的决策、计划、调节、激励 7 山东大学硕士学位论文 和监督机制，形成具有多元的需求动力、可行的培训计划、严格的考核评估、合 理的教育培训收费充满活力的教育培训运行机制。 3 、山东交通系统教育培训的保障体系：交通教育培训由于其相关主体众多， 计划落实的实践性强，内容形式特殊，必须建立比较完备可靠的组织制度保障、 物质基础保障、教育质量保障等保障体系。 根据构建未来山东交通系统人力资本投资主体运行模式的需要，本文分别从 教育培训管理主体和教育培训实施主体的角度提出了相关的对策、措施和建议。 如更新观念、加强领导，加大交通教育培训资金投入，加强交通教育培训基地建 设，推进交通教育培训信息网络化建设，充分发挥交通教育中介机构的作用等。 关键词：山东交通；人力资本；教育培训；运行模式 0 生至奎兰罂圭兰簦笙苎 a b s t r a c t 1 1 豫i a t el9 9 0 ，sw 私t l l eb e g i 衄i i l go f t h es 叫yo nh u m 锄c a p i t a ii 1 1c h i 雅w h i c h f o c u so nt 、v o 越；p l e c t s ：f i r s ，s t i | i y i i l gt l l ep r o p e n yr i g h t so fh 岫a nc a p i t a l 丘o m 磕峙 g l eo f t h eh m i i t i o t l a le c o l i s e c o n d ，g t t l d y i n gt b eg o o de 行e c t so fh ct 0 o n 咖c 出v e l 郇m e n t b 豁i d 髂，t l l e 陀a 他a l o t h 盯s t l l d i e si nt 锄so f t h ef o m l a l i o 皿 也eo p c f 鲥o na n dt h e 劬c t 主o l 塔主nd i 丑黜吐r e 窖i o n s 锄dc i t i e so fh c h o 强毽吐【a 哮 a r ef b w 咖d i e s 也c0 1 脚t i o 删m o d e lo fh ci n v e s n l l ts u b i o c ta tac e r t a i nr e 西o n o r 舰d l es y s t 咖i nt l 】虻删o n a lc o 聊u 血c a ：【i o n ss y s t e m ，t h e r e 辩a l s od 迁f 音r t s t i l d i e sa ：b o mt h em o d e l 缸dt c c b i l i q u e so f 仃a i n i i i gn l ea 由n i l l i s t 聪旺o r sa n ds t a 行 m e m b e 巧i nt h i s6 c l db i i t c o m p f e h e n s i v eo n e sa b o m 也ei i l v 秭；n n ts u b j e c to ft h e h ca n dt l l eo p e 枷o n a ln i o c i e lo fi n v e 翻m a _ l t e d u c a d o ni nt b i sf i e i d o u r s m d yi sb a s c do n 也ee ) ( i s t i n gt l l r i e s 出) o u th cb o la th o m ea n da b m a d 。t l l e a c h i e v 锄e n to n1 l l ec 0 舳叫c 绷i o l 塔e d u c a 6 0 n 仃a j n i n g 觚dt h ea i l a l y s i so ft h e 懿a t u s q u oo fh ci n v 咖e mi i ls l l a i l d o n gp r o 、，i l l c e，印p l y i n g 也ea p p r o a c ho f f i x e d - q 啪t i t ym l a l y s i s 锄d 出艇撇i n e d - 纯曲弛a l l a i y s i s ，t a l 王【i n ga b o l l tt h eo 劂i 伽融 m o d e lo fh ci n v c s 口m e n ts u b j o c ti ns h m d o n ga 眦n m l 】n i 跚o n sg y 或锄a n dp l m i i l g f o r w a r d 也ea l ，p r o h 髂a r l ds u g g e 9 6 0 n si no r d 盯 t o i m p r o v e 也ed e v e l o l 加1 c n t o f e d 嘲d 扭蛐gi ns 1 1 a i l d o n gc c 嚏砌砌c a t i o 船 t h eo p 枷a lm o d e io fh ci n v e s n l l c n ts u 巧c c t si l ls h a n d o n g 锄m l l i l i 硎咄 s y s t c i i i 他f e 塔t ot h c 心l a l i m l s b i pb | 蚋惦e nd i 丘b 啷ti n v e s t m e n tm b j e c t s ，t h eo 矾棚o n a l m e c h a n i 锄a n d 曲呤i n s 嗽i l c es y s t e m f u n h e r i i l o 陀，m eo 口e 觚。删m o d i dt h em i t y o f t h em 锄g e f i a ls y s t c m ，t h e 郇吧删o i l a lm h 觚i s m 勰dt h ei i l s u r a n s y s ：t e mo f t h e c o m m l l l l i 谢o n s 醯u l i o n 廿；| i 1 1 i n g o g o a l i s t os e t u ：p t h e f l l t i l 陀m o d e lo f t h e h c i l l v e 咖ts u b j e c ti ns 姗o n gp r o “n c et l 阳r l g h 删y s i s t h a ti s ，u n d 盯t h e l e a d a s i l i po ft h ed e l ) 砌l a l to r g 锄1 i z 。db y 蛇c o i n m 嘶酬o n so 伍c 船t os e ti l pa b a l a n o em a n a g 甜a ls y s t e i i io f c o m m l l n i 谢o n sc d u l i w i 也o v c r a l lp k m s ，e 】融吐v e m 锄g a n 肋t 如dg o o dc c h p 删o m 1 t h em 捌蚰噻商a ls y s t e m ：i no r d e rt os e u pm a n a g 商a ls y s t 锄o ft h ee d u c a 虹o n 锄d 订a i n i i l g ，、j v ! h i c h 啪毹贯v ef b ft h em a n a g 锄a l to fc o 咖l l n i c a t i 咄两唔t e m 锄d m o 既t t l en df b ft a l 朋t ，w em u s tc l a r i f - y 吐塘m a n a g e r i a ls u b i e c 协，o b j e c t sa n d 蛹r r i g h t s a n dr e s p o n s i b i l 砸e s 私w e l l 鹳i m p m v et l l e m 柚a g 锄e mt h r 0 1 l 曲也e c o o n ：i i n a ：t i o nw i 也t h eo 丘i o c so f h u m 趾a 丘a i r sa n dl 矗 2 t h eo p e f a 土i o i l a im h a l l i s m ：t bs c tu pan 商b l eo p 删o r l a in 圮c h 觚i s m 。w e s h o l l l d丘tt b 咕 聆g i l l 缸球m 锄 o f n 埝r k e t o m ya n d 戗l u c a c i f o r c o m m l | i l i c a t i o n s ，c o n s i d c r 也ef e 刮七i | r 岱o fc 啪m l | i l i t i o 璐，e x p l o i t 吐虻面血i a d v eo f 血e 台a i l 煅_ sa n d 廿a i n e 鼯t ot h ef m l ，r e f - o mn l em c c h a 面锄o f d e c i s i o nm a l 【i n g ，p l a n n i n g ， r 划a d n g ，i 斑畦地ga n ds q ，e 】峨s i n g ，a n df i 捌王yf o 珊ad y l 删cm 雠硒s mw i 也 v a r i o u sn e e d s ，f - e 略i b i e 乜氇i n i n gp 1 2 i m ，r i g i ds u p e n d s i o n 锄d 玎x 噶o n a _ b l ec h a r g 髂 3 t h es c c u r i t ys y s t c mo ft h ee d u c a t i o i l a l 仃a j n i n gi ns l l a n d o n gc 0 蜘雌i 喇o m s y s t e m ：0 w i i l gt o t h ev 商o u s 飘l b i e c t sr e l e v a mt oc o 咖u l l i c a t i o l 塔e d l l 谢伽i a l s y s t e i l l ，t h eb i g ”q u i r e m e n tf o rp l a c t i c e ，t h es p e c i a lc o n t e l l ta n df o r m ，w ea 他 s u 纠，o s e dt os du pm o 陀c o m p l 锄e c 研哆s y s t c m 遍地m 塔o fo r g 龇i i z a l i 锄d i n s t i 砌o n ，m 删a lb a s ea n dt h eq l l a i i t yo f e d u c 翻i 9 山东大学硕士学位论文 t om e e tt h en e e do f t t i n 2u pm eo p e r 蜀正i o n a lm o d e io ft l l eh ci n v e s n i l e m s u b j e c ti l ls h a n d o n gc o n m l 谢c a l i o l 岱s y s t 锄，w ep u tf 0 1 n 倍r dal o to fm 暖略u r e s ， a p p r o a c h e sa n ds u g g e s t i o n sf b m 伦a s p t so f 由ct n l i n e r s 笳d 缸a i l l e e s m e d u c a t i o n a l 廿a i l i i r l g 嗽g 锄e n l f o ri i l s t a n ，u p 埘n g “e w s ，s 呦g 血e n i n g l d e r s h i p ， i 玳：r c 鹤i n g i n v e s m l c n ti nc c 咀m 删锄o n s l u 硎o n a l 仃a i n i i l g ， d e v e l o p i l l ge s t a b l i s l m 碡n tf b rt h e 仃：a i l l i i l gh s t i 枷o ，i m p v i n gt l l ec o m ：缸眦：t i o f n c l 捌o r i 娼趾dm a b n gb e s tu s eo f t h ej 1 ：出= r = e d i a r i e so f c 啪n m l l i l i a 击蚀se d l i c a t i k e y o r d s ：s h a d o n g m m 蛐妇6 姐ss y s t e m ；h u m 柚c a p n a l 饵c ) ； e d u c 州o n a in t i n i n g i o p e r 窘t i o n mm o d e i 1 0 山东大学硕士学位论文 第一章导言 1 1 选题背景及意义 1 1 1 选题背景 2 l 世纪的头二十年，是我国全面建设小康社会，实现中华民族伟大复兴的 重要战略机遇期，也是交通实现又好又快发展的重要战略机遇期。交通行业面临 着经济全球化影响不断扩大、科技进步日新月异和发展任务十分艰巨的新形势， 加快人力资源开发和高技能人才培养，全面提高交通从业人员素质，已成为提高 交通行业核心竞争力的紧迫任务 山东省交通厅党组根据交通行业面临的新形势和全省经济社会发展目标，提 出了全省交通率先在全省各行业实现现代化、率先在全国同行业实现现代化“两 个率先”的奋斗目标 “十五”期间，山东交通围绕实现“两个率先”的目标，把代表先进生产力 发展要求的高速公路、现代化港口、高速客运、现代物流、交通信息化建设作为 发展的重点，交通现代化建设日新月异公路建设一年上一个台阶，1 9 9 9 年， 山东高速公路在全国率先突破l 0 0 0 公里大关；2 0 0 0 年，在全国率先突破2 0 0 0 公里大关；2 0 0 2 年8 月，在全国率先实现省会与各市政府驻地高速贯通；2 0 0 3 年底，全省高速公路突破3 0 公里，达到3 0 1 8 公里；到2 0 0 5 年底。全省高速 公路通车里程达3 1 6 3 公里，连续8 年居全国第一，全省有1 0 9 个县( 市、区) 通达高速公路。一个以省会济南为枢纽，贯通各市、连接周边省份的高速公路主 框架基本形成。在加快高速公路建设的同时，路网建设得到长足发展，到2 0 0 5 年底，全省公路通车里程达8 0 1 3 2 公里，其中二级及以上公路达2 9 9 6 8 公里，位 居全国第一，基本形成了以济南为中心，沿海开放城市和重工业基地、能源基地 为枢纽，国省道干线为骨架，连接各市县和广大农村的四通八达的公路网。港航 事业发展迅速，沿海港口吞吐量实现跨越式发展，继2 0 0 2 年突破2 亿吨之后， 仅用2 年时间，就突破3 亿吨，达到3 0 5 亿吨。初步形成了以青岛港为龙头， 布局较为合理、分工比较明确、设施基本配套的沿海港口群内河航运得到进一 步发展，到2 0 0 5 年底，全省内河通航里程达到l o l 2 公里，其中三级航道2 5 3 公 里，内河港口新增吞吐能力9 9 4 万吨，达到1 7 7 9 万吨。道路运输持续快速增长， 2 0 0 4 年道路客货运量突破“双十亿”，2 0 0 5 年突破。双十二亿”，公路货运量居 山东大学硕士学位论文 全国第一交通科技水平进一步提高，“十五”期间完成厅级以上计划项目3 2 6 项，其中3 6 项达到国际领先或国际先进水平，1 5 7 项达到国内领先或国内先进 水平；l o o 项成果获得各级科技进步奖，其中2 项获国家科技进步二等奖，获奖 数量和层次居全国交通行业第一位交通信息化建设取得可喜成绩，高速公路信 息管理系统建成投入使用，全省2 7 7 3 公里联网高速公路实现收费。一卡逶”，成 为全国网络最大，单位投资最省的高速公路信息系统。 “十一五”时期是山东交通加快实现“两个率先”奋斗目标的关键时期，山 东省交通厅党组围绕实现“两个率先”的目标，提出了建设。三大鄹络“一个 中心”、“六大品牌”的发展目标即到2 0 l o 年，山东交通将建成布局合理、结 构优化、四通八达的公路网络，设施完备、快速高效、安全舒适的运输服务网络， 集中统一、功能齐全、灵敏高效的交通信息网络等。三大网络一构建东北亚国 际航运中心；创建平安交通、质量过硬、廉洁勤政、务实高效、优质服务和文明 诚信“六大品牌” 实现山东交通发展的上述目标不仅需要物质资本的投入与支持，更需要一支 具有较高整体素质的交通管理人才和专业人才队伍，需要人力资本的投入与支 持，需要加大人力资本的投资力度 入力资本投资对实现山东交通发展目标具有重要的现实意义 1 、人力资本投资可以有力地促进科技进步，加快山东交通现代化建设的步 伐 山东交通实现现代化的过程就是实现交通行业由传统产业迈向现代产业的 过程，这一过程的转化主要依靠科技进步和技术创新一般说来，科技进步的过 程包括发明、创新和扩散三个阶段。发明就是在科学和技术上提出新思想、新原 理、新方法，它需要有一支素质良好的科学家队伍和工程技术人员队伍；创新就 j 是实现新技术在商业上的首次应用，它需要有一支善于开拓、勇于实践、耳光远 大的企业家队伍；扩散就是实现新技术在生产中的大规模运用，它需要有一支数 量庞大的、适应现代化大生产的管理人员队伍和熟练工入队伍但不论是科学家 和工程技术人员、企业家、生产管理人员和熟练工人，都有赖于人力资本不断积 累实现人口素质的全面提高所提供的基础来作保证人力资本理论告诉我们，知 识和技术是内化在人力资本内部的，同时，知识、技术又是人力资本创造的，知 山东大学硕士学位论文 识、技术的积累和应用也都是通过人力资本投资活动实现的。人力资本越多，技 术进步就越快。 “十一五”期间，交通科技进步的步伐将进一步加快，在交通建设养护技术、 数字管理技术、一体化运输技术、决策支持研究、交通安保技术以及绿色交通技 术等六大领域开展更加深入的研究，急需一大批了解未来技术发展、掌握最新科 技知识与技能、具有创新能力的交通规划设计、施工管理、运输组织、海事救捞、 船舶检验、信息通信、交通环保等专业技术人员。山东交通“三大网络”、“一个 中心”的建设、尤其是交通信息网络的建设更离不开技术创新加大交通系统人 力资本投资力度，进一步提高交通系统从业人员的科技素质，就可以为交通科技 创新和高新技术的研发与应用奠定可靠的基础和保证。丰富的专业化入力资本不 仅可以加大交通系统的知识存量，而且可以通过大量专业化人力资本的协作实 践，使研发活动更加活跃知识得到更多积累，发明创新得到更多更广泛的应用， 从而加快交通现代化建设的进程 2 、人力资本投资可以通过提高劳动生产率形成行业的比较优势，为山东交 通在全省各行业率先实现现代化创造条件。 劳动生产率是反映一个行业经济增长的主要指标，不同行业经济增长的差异 在本质上就是劳动生产率及其对经济增长贡献度上的差异。劳动生产率的提高是 推动经济增长方式根本转变的主导因素，是提高资源利用率和资金利税率的先决 条件。而人力资本投资则是提高劳动生产率的有效途径。 首先，交通系统人力资本存量与劳动生产率是正相关关系。在物质条件一定 的条件下，交通系统人力资本存量越高，交通系统从业人员的智能素质就越高， 交通行业系统的劳动生产率也就越高。当然，交通系统人力资本对劳动生产率的 作用是通过提高交通系统从业人员的工作质量来实现的。虽然工作质量状况取决 于多种因素( 例如劳动态度、管理体制、职业道德等等) ，但不可否认由人力资本 所决定的从业人员的智能素质是关键性因素，至于职业道德、劳动态度等作为人 文素质同样离不开教育。所以，交通系统从业人员的智能素质、人文素质都离不 开入力资本投资，它们共同影响从业人员的工作质量，从而影响交通行业系统的 劳动生产率。 其次，交通系统从业人员人力资本含量的提高，还会导致物质生产要素使用 山东大学硕士学位论文 效率的改善与提高。一方面，交通系统人力资本的提高将通过交通系统从业人员 技能的提高、技术操作工艺水平的改善而增进原有物质资本或物质生产要素的利 用效率。例如，开展资源( 如疏浚土、废旧沥青) 的综合利用，实现沥青、水泥 旧路面、废旧轮胎等材料的再生循环等。另一方面，交通系统人力资本的发展还 会直接推动物质资本的不断更新交通系统从业人员随着实践经验的积累和科技 的进步，会日益创造出更新的生产技术，用更高质量、更高效能的新资本设备去 替换原有的旧资本设备。例如，推动运输装备技术升级，推进标准车型和厢式运 输，推进船型标准化等。正是通过人力资本积累的这种能动的媒介作用，才导致 了物质资本的生产效率不断提高。这种情况实际上表明，在人力资本与物质资本 之间又具有一种互补性，交通系统的人力资本的水平越高，物质资本的效能就越 大。反过来也一样，物质资本越先进，也会令交通人力资本的施展空间越大，从 而其效率将会更高。 如果一个行业的人力资本投资水平较高，将会吸引资金、人口等生产要素的 大量流入，产生聚集效应，与之相匹配的高级生产要素将更多地向该行业聚集， 从而形成行业的比较优势山东交通要实现在全省各行业率先实现现代化的目 标，就必须大力加强人力资本投资，以聚集更多的高级生产要素，形成自己的行 业优势。 3 、人力资本投资可以在全国乃至世界范围内吸收和整合各种生产要素，为 山东交通在全国同行业率先实现现代化创造条件 资本等生产要素总是带着追求最大化利润的动机向高收益地区流动。地区人 力资本投资状况的差异将导致地区资本的收益产生差异，这将引起资本从收益低 的地区流向收益高的地区。目前，我国许多省份正是靠一般性的廉价人力资本来 吸引外国投资。而美国硅谷地区吸引国际资本依靠的则是大量高素质的科技人 才在经济一体化趋势日益加深的情况下，一个地区是否具有资源、资本的优势 已不是最重要的。一个落后地区，只要注重人力资本投资就可以通过技术引进来 有效地消化和吸收发达地区的先进技术，就可以利用这些技术和外部资本来改造 本地区的传统产业，建立高新技术产业，调整自己的产业结构以适应外向型经济 的需要，用质优价廉的产品来拓展地区外的市场。同时，由于地区人力资本供给 影响着人力资本的进一步聚集，人力资本收益和生活水平下降，将影响着其他生 l 山东大学硕士学位论文 产要素进一步聚集。由此可见，入力资本投资是突破地区的界限去考虑资源、资 本、技术的有效配置和利用问题的关键所在 山东交通在很多方面已经走在全国同行业的前列，创造了“九个第一”，这 就为山东交通吸收整合各地的生产要素，弥补本省的不足，从而更有效、更大规 模地推动山东交通的发展创造了条件。但是也应看到，山东交通在许多方面与其 他先进省份相比还存在一些不足，一些落后省份的交通部门也正在采取各种措施 引进技术和人才，加快了追赶步伐，因此，山东交通要实现在全国同行业率先实 现现代化，也必须加大对人力资本的投资 4 、人力资本投资可以提高劳动者的精神文化素质，为山东交通现代化建设 提供动力和后劲。 实现现代化的根本保证和先决条件是人的现代化，而人的现代化是与现代科 技和生产力水平相适应的人的素质的普遍提高和全面发展，其实质是人的思想观 念、行为方式和生活方式实现由传统人到现代人的转变人力资本投资是提高人 的认识能力、更新观念的先决条件，开发人力资源不但是为了经济发展，而更重 要的是重塑人的道德品格、精神本质，为经济发展和社会进步提供智力支撑和精 神动力对人进行投资，人的精神文化素质提高，人们认识自然和社会的能力就 会增强，从而按客观规律办事的自觉性就会提高。同时。科学文化本身不仅包含 着道德的成份，而且是陶冶人的心灵、推动思想道德进步的杠杆。因此，进行人 力资本投资，提高劳动者的精神文化素质，就成为经济发展和社会进步的动力源 泉 山东交通身处儒家文化的发源地，受儒家文化的影响较深，这其中有受益于 一些有利于现代化发展的因素，如崇尚教育、讲究诚信等，但也深受传统的落后 观念和小生产意识的束缚，与上海、广东等地相比，商品意识、创新意识、竞争 意识、风险意识较弱，市场观念淡薄，这些都不利于开拓进取和科技创新，阻 碍了新技术的推广扩散和科技成果的转化吸收。因此，山东交通应当通过增加对 人力资本的投资，着力培养劳动者的竞争创新意识，增强他们的商品市场观念， 破除传统落后的自然经济、产品经济、和小生产观念，全面提高劳动者的精神文 化素质，才能为山东交通的现代化建设提供长久的动力和发展后劲 1 1 ，2 选题的意义 山东大学硕士学位论文 我国的交通事业经过多年来连续快速的发展，现已进入高投入、高成本的发 展阶段。随着交通建设规模的只益扩大和土地资源利用、环境保护要求的日益提 高，交通建设成本越来越高，交通建设资金短缺的矛盾越来越突出，交通发展越 来越受到物质资本供给的制约。交通部及时提出了建设创新型交通行业，要求用 新思路、新办法解决交通发展存在的矛盾，用新理念、新模式应对交通发展的新 挑战面对未来交通发展越来越受到物质资源和物质资本制约的情况，应当借鉴 人力资本理论，充分利用交通系统人力资本的优势，发挥好交通系统人力资本投 资的作用。 本选题正是适应新世纪社会经济发展形势和交通教育培训形势发展的需要， 在深入调查黑龙江、内蒙古等省和山东省菏泽市、淄博市、烟台市等地市交通人 力资本投资及教育培训情况的基础上。结合山东交通系统人力资本投资的现状和 交通教育培训的实际情况，较为系统地探讨了山东交通系统人力资本投资主体的 运行模式和对策本选题的意义主要有以下两点： l 、通过探讨山东交通系统入力资本投资主体的运行模式和对策，探索一条 适应新世纪交通系统人力资本投资及职工教育培训发展的新路子，可以为山东交 通系统开展各种形式和层次的教育培训工作提供参考模式，促进山东交通教育培 训工作的标准化和规范化建设，为山东交通率先在全省各行业实现现代化、率先 在全国同行业实现现代化“两个率先”的奋斗目标创造条件 2 、根据山东省交通教育多年来的发展情况和现状，通过深入细致的调查研 究，探讨建立较为完整、科学的交通系统人力资本投资主体的管理体制、运行机 制、保障体系以及对策与措施，可以为山东交通系统制定各种层次的交通教育培 训计划、培训内容及考核、收费标准等提供理论依据和参考，提高交通教育培训 工作的针对性和实用性，从而促进山东交通教育培训工作的全面发展 1 2 研究对象、研究思路及研究方法 1 ，2 1 研究对象及相关概念的界定 本文的研究对象是山东交通系统的人力资本投资主体的运行模式及其对策。 作为地方行业系统的人力资本投资既具有人力资本投资的一般性，又具有人 力资本投资的地方行业系统的特殊性，无论是在投资主体还是在投资形式上都具 有自身的特色本文不可能对山东交通系统的人力资本投资作面面俱到地分析。 1 6 山东大学硕士学位论文 因此，对本文的研究对象可以从以下几个方面来理解： 首先从研究范围看，是专门研究山东省交通系统的。 其次从研究内容看，主要是探索构建人力资本投资主体的运行模式。 最后从研究目的看，主要是为山东交通系统的人力资本投资主体提供对策分 析。 由于本文的研究内容涉及到人力资本理论的诸多概念和范畴，而人力资本理 论自2 0 世纪9 0 年代传入我国后，概念多种多样，解释更是五花八门，这些概念 随研究层面、研究领域的区别可以有不同的理解，在这里有必要对本文研究对象 中所涉及的一些基本概念作出界定。 l 、山东交通系统的人力资本 要界定山东交通系统的人力资本概念，首先要界定人力资本的概念。 人力资本是与物质资本相对而言的，是指一种存在于劳动者身上的、能够带 来现在或未来收益的人的知识、技能、健康等综合的价值存量。 过去人们使用资本这一概念，往往指的是实物资本或金融资本，基本上是在 物质资本范畴内使用这一概念。“资本”一词在使用上有许多定义，苏格兰经济 学家克鲁德认为，“凡可以获取利润之物都是资本”马克思在“资本论”中对资 本进行了深刻的分析和论述，认为在资本主义社会私有制前提下，资本是能够带 来剩余价值的价值马克思对资本的分析不仅从“生产一般”中分析了“资本一 般”，而且还分析了其社会属性，认为资本体现着资本家与雇佣劳动者之间的剥 削与被剥削的社会生产关系，按照马克思的资本理论，资本是资本主义生产关系 的物质载体，物质资本的占有者才能获得剩余价值，劳动力所有者是与资本所有 者相对立而存在的。西方传统经济学从研究稀缺资源的优化配置出发，也一直是 把资本、劳动和土地作为生产的三要素，把资本视为物质资本的。尽管经济学创 始人亚当斯密曾在国富论中将全体国民具有的有用能力( 体力和脑力) 视 为社会资本的一部分，这是最早关于人力资本的论述，但是把人力资本作为一个 概念第一次正次阐述是出现在1 9 3 5 年哈佛大学沃尔什( j w 砒s h ) 发表于经 济学季刊的一篇名为运用于人的资本概念的文章中。2 0 世纪6 0 年代，美 国著名经济学家、诺贝尔经济学奖获得者舒尔茨( j w s c h 山乜) ，对人力资本进 行了系统研究，他在1 9 6 0 年就任美国经济学会主席时发表的题为 一文，首次进行了建立个人收入分配与其所接受的培训量之 问关系的经济数学模型的尝试在其后不久发表的另一篇论文在职培训：成本、 收益与某些含义中，他又根据对劳动者个体收益差别的分析，估算出美国在在 职培训方面的投资总量和在这种投资上获得的私人收益率。明瑟尔还是最早提出 “收益函数”的经济学家之一，他用收益函数揭示了劳动者收入差别与接受教育 和获得工作经验年限长短的关系o 然而，明瑟尔的研究未能广为人知，人们通 常认为人力资本投资理论的创始人是美国的另外两位著名经济学家舒尔茨和贝 克尔 西奥多w 舒尔茨( 1 n b d o 他w s c h i l l 乜) ：1 9 6 0 年他在出任美国经济 学会会长时发表的就职演说。人力资本投资”震动了学术界，开创了人力资本研 究的新领域，并为推动这一领域的研究做出了重大贡献，被尊称为。人力资本之 父”。在舒尔茨看来，和体现在物质产品上的资本被称为物质资本一样，体现在 人身上、主要是劳动者身上的资本则是人力资本。人力的取得需要消耗资源，也 就是投资的结果。对人的投资带来的收益率超过了对一切其他形态的资本的投资 收益率。舒尔茨认为，人力资本投资是效益最佳的投资。人力资本投资的目的是 为了获得收益。人力资本投资是经济增长的主要源泉。舒尔茨对1 9 2 9 - 1 9 5 7 年美 国教育投资对经济增长的关系作了定量研究，得出如下结论：各级教育投资的平 均收益率为1 7 ；教育投资增长的收益占劳动收入增长的比重为7 0 ；教育投 l 荚】雅各布明瑟尔人力资本研究嗍北京；中胃经济出版社，2 i 山东大学硕士学位论文 资增长的收益占国民收入增长的比重为3 3 也就是说，人力资本投资是回报率 最高的投资舒尔茨对人力资本投资理论的贡献在于：他不仅第一次明确地阐 述了人力资本理论，使人力资本理论成为经济学上一个新的门类，而且进一步研 究了人力资本形成的方式与途径。其入力资本理论的缺陷在于：他侧重于宏观分 析。忽视了微观分析，其理论缺乏微观的支持；虽然指出了人力资本形成的四大 途径，但只对教育做了深入分析，缺乏一个人力资本形成的一般分析模型：对人 力资本的诸项因素缺乏具体化、数量化，内容显得单薄了一些。 加里s 贝克尔( g a r y s b o c k c r ) ：继舒尔茨之后，贝克尔在发展人力 资本投资理论研究方面做出了重大贡献，主要表现在他对人力资本的微观分析 上，他提出了人力资本投资一收益的均衡模型他运用经济数学方法，以家庭为 基础，以人类时间价值提高和对子女质量需求为核心。展开对人力资本投资与经 济增长关系的考察在追求效应最大化、市场稳定偏好等理论的指导下，贝克尔 在人力资本形成、教育、培训和其他人力资本投资过程的研究方面取得了丰硕成 果，奠定了人力资本投资理论的微观经济学基础，其代表作人力资本 被西方 学术界认为是“经济思想中人力资本投资革命”的起点，对西方新经济理论研究 有深远影响。贝克尔关于人力资本投资理论的缺陷与舒尔茨相似，即沿用舒尔茨 的人力资本概念，缺乏对人力资本本质的分析，缺乏对人力资本全面的研究等 爱德华f 丹尼森( e 捌f d e n i s ) 等：对人力资本投资要素作用 进行计量分析的是美国经济学家丹尼森他的主要贡献是对用传统经济分析方法 估算劳动和资本对国民收入增长所做的贡献产生的大量未被认识的、不能由劳动 和资本的投入来解释的余数，做出了令人信服的定量分析和解释：他最著名的研 究成果是，通过精细的分解计算，论证出1 9 2 7 1 9 5 9 年问的美国经济增长中，有 2 3 的份额要单独归因于美国教育的发展o 显然，丹尼森的结论是对舒尔茨的 结论的重要修正 舒尔茨等人早就强调了人力资本投资对经济增长的重要贡献，但人力资本投 资与经济增长关系问题长期以来并未受到经济学家们的足够重视，人力资本研究 基本停留在浅层分析和讨论上，人力资本在经济增长中外生因素( e 舯g a s c i u l t zt w h 哪啪唧i t _ l ：叫时b 瓤噼柚d 峭棚埔呷p o 咖i t i 嚣m h 孙啦l 螂科h d 岛，1 9 7 2 ：l 斟 尉w a df - d | m i 蜘w 时g f m 岫r m c 订p o 筑w 打e x p 口j i i in i 脯w b 辄茸n m 嚣们w 岫缸塔啪p 噶 1 9 6 7 鼹 3 0 山东大学硕士学位论文 f t o r ) 地位并未得到根本改变。2 0 世纪8 0 年代以来人力资本问题研究或者说 经济增长理论研究的一个重要贡献是，人力资本和技术进步因素在经济增长中所 处的地位，随着一些人的研究而发生了质的变化，逐渐由经济增长的外生变量向 内生变量( e n d o g c n o 璐v a 西a b l e s ) 转变，并被引入经济增长模型之中 早在2 0 世纪6 0 年代初( 1 9 6 2 年) ，美国经济学家阿罗( a i l d w k j ) 在边 干边学的经济含意一文中就试图将技术进步这一长期被视作外在因素的变量内 生化为经济增长理论的内容，但在其后的2 0 多年中，这方面的研究一直停滞不 前8 0 年代中期，美国经济学家罗默( r o m p m ) 在阿罗研究的基础上，开始 了技术进步内生化的研究。之后不久，卢卡斯( l u c 够，& e ) 也着手这方面的工 作，从而揭开了人力资本和技术进步内生化研究的序幕斯科特( s c 啦m f n ) 也出版了这方面的专著。进入2 0 世纪9 0 年代以来，经济理论界对人力资本与经 济增长关系理论进行了更为深入的研究，如g f o s 锄a n ，g m 和e h e l p n m ( 1 9 9 1 ) 、1 枷m a n ，e w 和w 抽gp i n g ( 1 9 9 4 ) 、e i c h e r ，t s ( 1 9 9 6 ) 等。 卢卡斯在批判索洛模型存在问题的基础上。提出了。人力资本积累模型” 这一模型强调的人力资本是脱离生产、通过学校教育的途径而获得的，即人力资 本是需要专门化时间来积累的。卢卡斯认为，人力资本有两种效应，通过学校教 育获得人力资本能够产生人力资本的“内部效应”，而通过实践中学习获得人力 资本则可以产生“外部效应”，因此，卢卡斯又提出了“干中学模型”在这个模 型中，卢卡斯认为专业化生产某种商品的人力资本是通过。干中学”( 1 m i n gb y d o i 鸥) 获得的。1 9 9 0 年，罗默提出了他本人的第二个内生增长模型，即“三部 门模型”。该模型一个很大的特点就是将技术进步直接纳入模型，而同时又将人 力资本内生于模型，用来解释技术进步和经济增长。他认为，技术创新是经济增 长的核心，而技术创新是研究开发活动的结果，是由研究部门的人力资本推动的。 以卢卡斯和罗默为代表的新经济增长理论，不仅使人力资本的分析更加深入和具 体化了，也给人们在实践中正确认识经济增长中人力资本的作用并以此为依据来 调整经济增长速度、预测经济增长趋势提供了方法和依据。 国内对人力资本投资及其与经济增长关系的研究起步较晚2 0 世纪7 0 年代 末8 0 年代初，随着改革开放政策的实施，“人力资本”这一名词才见诸有关学术 期刊上这一时期主要以介绍国外人力资本概念、理论及强调入力资本理论研究 山东大学硕士学位论文 和实践的重要性为主，较有代表性的文章有厉以宁的人力资本：教育、保健与 经济增长 ( 1 9 8 0 年) ，人力资本理论 ( 1 9 8 0 年) ， ( 1 9 9 6 ) ，周其仁的市场里的企业：一个人力资本与非人力资本 的特别合约) ( 1 9 9 6 年) ，方竹兰的人力资本所有者拥有企业所有权是一个趋 势( 1 9 9 7 ) ，杨瑞龙、周业安一个关于企业所有权安排的规范性分框架理论及 其理论含义 ( 1 9 9 7 ) ，侯风云的中国人力资本形成及现状 ( 1 9 9 9 年) 等，对 人力资本的产权问题以及人力资本与非人力资本的关系问题都进行了较为深入 马克思马克思恩倍斯全集第3 巷【m 1 北京t 人民出版社1 9 7 2 ：1 2 侯风云中田人力资本形成及现状n h1 ，t 京：经济科学出版社，1 9 孵：3 9 - 钟 m 山东大学硕士学位论文 的分析和研究，人力资本所有者凭借其人力资本获得企业的收益已被理论界普遍 认可 侯风云( 2 0 0 5 ) 在人力资本产权特性与人力资源管理o 中指出：人力资 本产权可以从两个层面来考虑。首先，劳动者作为劳动力这一生产要素的所有者 与承载者享有的天然特权在经济发展的诸要素中，所有非人力资本的所有权， 既可以属于个人，也可以属于群体，如法人、社区、国家或家庭等。然而人力资 本的所有权只能不可分割地属于其物质载体一一这个载体不仅必须是人，而且是 活生生的个人因此，人力资本作为生产过程中的活生生的要素，作为一种能动 资本，是一种天赋的个人私产。其含义为：不论人力资本由谁开发，投资，其所 有权应该是属于人力资本载体，但一定时期内的控制权、配置、使用等则可能掌 握在其它人或组织手中。在这种完整的人力资本权利束中，有一部分权利或被限 制，被删除，也就是说，即使人力资本在法权上明确归属个人，其产权强度也会 受到损害，这种制度安排可能会导致人力资本产权在德姆塞茨意义上的“残缺”。 这时人力资本必然以迥然不同于非人力资本的方式来作回应。人力资本作为一种 “主动资产”以及天然属于个人的特性，使它的所有者完全控制着资产的开发和 利用，如果人力资本产权束中的一部分被限制或删除时，产权的主人可以将相应 的人力资本“关闭”起来，以致于这种资本似乎从来就不存在，更特别的是，这 部分被限制和删除的人力资本产权，根本无法被集中到其它主体的手里，而做同 样的开发利用其次，劳动者使用他所拥有的人力资本产权时，享受如下经济权