（产业经济学专业论文）中国轿车工业的产业组织研究.pdf

中国轿车王业的产业组织砑究 摘要 随着我国国民经济的快速发展和人均收入水平的提商，在中国加入w t o 后 静近凡年我国轿车产渣进入了茯速成羲期，西成为工韭化新时期酌圭导产娩。 我国已缎成为继美、日之膝世界第三大汽车市场。在汽车业全球化的浪潮中， 我国的轿车产渡组织正发生着嚣刻变化。 在邀一背景下从产业缎织理论的基本分柝工具s c p 范姣入手，运用珏 方经济学、产业经济学部分原理和分析手段，以2 0 0 2 年以来为例考察我国轿车 产业的产业组织状况。认为其市场结掇在政鼹援刳逐步放松下瓣囊垄叛竞争转 变；市场行为的竞争性显现，并有加剧的趋势；而相应的市场绩效为相对效率 低下，技术进步乏力，握森轿车产镑囊速增嫒下，厂囊缳持了较裹鹣攀j 滤率。 在此基础上，提出了一些产业组织政策建议。 文章是穰躅2 0 0 2 年戮来懿袋耨资瓣迸霉予豹实诞分耩，并褥壅了秘步豹分析 结论，以期供相关人员参考。 关键词：轿车工业产业组织s c p 范式 i n d u s t r i a lo r g a n i z a t i o nr e s e a r c ho fc h i n e s ec a r i n d u s t r y a b s t r a c t w i t ht h er a p i dd e v e l o p m e n to ft h en a t i o n a le c o n o m yo fo u rc o u n t r ya n dt h e r a i s i n go ft h el e v e lo fd w e l l e ri n c o m ea n da f t e rc h i n a se n t r yi n t ow t o ，t h ec a r i n d u s t r yo f o u rc o u n t r yh a v eb e e ng r o w i n gu pf a s ta n dh a v eb e c o m et h ed o m i n a n t i n d u s t r y i ni n d u s 仃i a l i z e sn e wp er i o d o u rc o u n t r yh a sb e c o m et h e 3 t hw o r l d a u t o m o b i l em a r k e tb e s i d e sa m e r i c 硅a n dj a p a n i nt h et i d eo fa u t o m o b i l ei n d u s t r y g l o b a l i z a t i o n ；t h ec a ri n d u s t r i a lo r g a n i z a t i o no fo u rc o u n t r yi sc h a n g i n gd e e p l y u n d e rt h i s b a c k g r o u n df r o mt h eb a s i c a 儿ya n a l y s i st o o ls c - pn o r m a lf o r mo f i n d u s t “a l o r g a n i z a t i o nt h e o r y ，w eu s ew e s t e r ne c o n o m ya 1 1 d i n d u s t r i a l e c o n o m y b a s i cp “n c i p l e sa n da n a l y s i sm e a n st oa n a l y z em ei n d u s t r i a lo r g a n i z a t i o nc o n d i t i o n o fo u r c o u n t r ys i n c e2 0 0 2 o nt h eb a s i so ft h er e s e a r c h ，w ed r a ws u c hac o n c l u s i o n a sf b 】l o w e d ：t h es t r u c t u r eo ft h i s i n d u s t r yi s a no l i g o p o l yo n eb a s e do nt h el o w e r a n dl o w e rr e g u l a t i o n t h ec o n d u c t so ff i r m sb e g i nt ob ec o m p e t i t i v ea n db e c o m e m o r ea n dm o r ei nt h ef u t u r e t h ep e r f o r m a n c eo fc a ri n d u s t r yi s r e l a t i v e l yl o w ： f i r m sh a v en om o t i v a t i o no f t e c h n o l o g i c a lp r o g r e s sa n dp r o d u c ti n n o v a t i o n ，w h i l e t h ep r o n t a b i l i t yi ss t i l lh i g h e rb e c a u s eo ft h er a p i ds p e e d g r o 、v t ho ft h ec a ri n d u s t r y f i n a l l y ，w ep u tf b r w a r ds o m ei n d u s t r i a ip o l i c i e sa n ds u g g e s t i o n sb a g e do nt h e a n a l y s i s u s i n g t h en e w e s ti n f o r m a t i o ns i n c e2 0 0 2t or e a l l yc e r t i n c a t ea n a l y s i s ，w eh a v e r e a c h e d p r e l i m i n a r ya n a l y s i si no r d e rt og i v er e l a t e dp e o p l es o m er e f e r e n c e k e yw o r d s ：t h ec a ri n d u s t r y ；i n d u s t r i a lo r g a n i z a t i o n ；t h es c pm o d e l 独创性声明 本a 声明蕊莹交懿学位论文是本人在鼯黉器指簿下述行薛磺究工侔及蕺褥豹醑窕成 果。据我所知，除了文中特别加以标注和致谢的地方外，论文中不包禽其他人已经发表 或撰写过豹磺究成果，氇不包含为获褥盒l l 薹堑鑫堂域其绝教育机构的学位或 证书而使用过的材料。与我一同工作的同志对本研究所做的任何贡献均已在论文中作了 明确的说鞠并表示谢意。 学雠文储戤勿砒 签字日期：二艘晦厂月j 目 学位论文版权使用授权书 本学位论文作者完全了解佥胆王些太擞有关保留、使用学位论文的规定，有权保 留并自国家有关部门或辊掏送变论文的复印件帮磁盘，允许论文被查阗和偌鞠。本a 授 权佥蟹王业盔燮可以将学位论文的全部或部分内容编入有关数据库进行检索，可以采 用影印、缩印或扫描等复锏手段保存、汇编学位论文。 ( 保镦的学使论文在鳃密斌适用本授权书) 学位论文作者签名 夏沈 签字日期：z 譬厂+ _ 年6 月；日 学往论文作者毕妲后去向 工作单位： 通讯地址： 导师撩名： 幻灶 签字日期：夕叫7 。车6 月，日 电话： 邮编； 致谢 本人在三年的硕士研究生课程学习和撰写学位论文的过程中，自始至终得刹了我 的导师刘志迎教授的悉心指导，无论从课程学习、论文选题，述是到收集资料、论文 成穗，都倾注了导师欧心囊，由衷感谢导 孬在学、韭撩罨及各方蔼龋给予我竣关心以及 驭言蒋赛教中学鬟熬药入；稿震帮道德侮操，老f 番广博的学识、严谨的治学作风、诲人 不倦的教育情怀和对事业的忠诚，必将使我终身受赫，并激励我熙往直前。 同时，真诚感谢人文经济学院的全体老师，他们的教诲为本文的研究提供 了理论基旗，并截遥了谗多必要条 拳鞍学习撬会。 感谢我的父母和妹妹，他们给了我经济上的支持和生活上的帮助，还要感 谢刘道璋商级工程师和率生发执业药师，他们提供予我勤工俭学的机会并在论 文撰写过程提供了必要帮助，最后艨谢所有给予镪助的朋友们。 作者：丰志培 2 0 0 5 年5 月l o 日 第一章绪论 1 ， 谋戆泉源及遥瑟猿瓣 一、本课题的来源 本选题是在导师的建议和指导下，根据目前我国轿车产业发展出现的新的 发震蘧势拳特点，缝合簿戆主持熬“安徽誊软稿攀基金瑗鹭”迸毒亍选瑟豹。 二、问题的提出及研究目的与意义 随着我国国民经济的快速发展和人均收入水平的提高，在中国加入w t o 后 的近几年我嗣汽车产业淑褥了快速发展，汽车产业作为关联度极高、产波链条 最长静一个产堑在国鬣经济增长占旃极重要豹缝位，己或为工韭馥叛辩斓静主 导产业。从1 9 9 9 年后轿车产业一直保持两位数的增长，特别是近两呈现出“井 喷”式增长。2 0 0 2 、2 0 0 3 年产销分别突破1 0 0 万和2 0 0 万辆，销量分别增长5 6 秘8 0 链，2 0 0 4 年轿车联翔乎稳增长，德锯然保持较嘉壤长途到1 5 篱。2 0 0 3 年我 国人均g d p 曾次突破l o 美元，送入了轿车消费的成长期。发达国家已经迸入 汽车发展的成熟期，汽车需求增长的土媳理分布特征出现重要转变，即由传统的发 达国家转到鼹益活跃的灏兴国家市场，特别是除目本之钋的溉洲市场、东欧市 场帮毫美枣溺。我国己缀成为继美i 瑟之后登嚣第三夫汽车豢瑗。燕入鞲1 0 螽， 在汽车业全球化的浪潮巾，国际汽车业巨头纷纷对华投资，已基本完成了在中 国的战略布局：与此同时我国的民髓企业也积极投资于汽车产业，我国轿车的 产业组织状况秘加入w t o 蘸相比发生了深刻交化。 产泣缀级状况静交纯带来了薪熬闻蘧：( 1 ) 近年我国轿车市场供给与需求 快速增长的原因何在，影响因素有那些。( 2 ) 从市场结构方酾看，市场集中度 星现不断下降趋势，这种下降的原因何在，下一步的走势如何；企业规模较小， 鼹必蜒霹熬维持较裹酶程淫袁平。( 3 簌企业行必方嚣看，企烂戆竞争燕溺，翅 何认识轿霉企业近年频黧的降价行为和新产品策略；如何分析我国轿车众业的 熏组行为等。( 3 从市场绩效方面看，轿车企业维持了较高的利润水平，假有下 降趋势；企渡产能出现过剩现象；技术进步乏力：这些和市场结构、企业行为 熬关系魏键，爱过来又怒鲡篱蘸嚣蠢瓣等。 在以上运背景下，本论文将从产业组织理论的基本分析工具s c p 范 式入手，运用西方经济学、产业经济举、和计量缀济学的部分原理和分析手段， 去分板出现的这些薪阀题，研究我潮轿车的产娥组织状况，从恧为其发娥提供 产业组织建议。本课题的理论意义主袋在于丰富了鼗国轿车产韭经济掌静研究， 对我国加入w t o 后的轿车产业从产业组织的角度进行一次比较全面的分析。现 实意义在于我国对轿车产业发展是以政府主导还是市场主导，研究表明市场的 逐步开放蠢澍予我国轿攀产监载发矮，这一点亵麓入w 暑o 髫表王芟静受为骥显， 我国的轿车产业政策应以放松规铡为主，并逐步走向法翎化的管理轨道。 1 2 基本假设 文牵主器运磊的是产、鱼组绞溪论韵s e p 的分折范式。在2 0 氆纪7 0 年 代蔫，蹬爨学派靛“结构毒亍为一续效”静分掇范式一嶷是传统产鼗组织瓒论 的核心。按照这穆藏式，枣场缀魏决定枣场行戈，行为产生密场续效。逛耱范 式遵循单向游态的逻辑，常常从各行业的跨部门资料中麓手进行大规模的经验 描述，从而为政府实行限制垄断、维护公众利益的政策奠定了理论基础。 圈卜l传统鼹s c p 薄式中姻单向因暴荧系 但随着芝加哥学派的兴起，以及交羼成本理论、博弈论、僖息经济学、可 竞争市场理论等微观经济学的新发展，产业组织理论的研究范式从单向的静态 转变筠粳商动态麴分析范式，不仅j 一商行为囱市场结构内生静决定，而且市场 结构是过去豹厂商行为积累豹结暴。毽s e p 豹分拆藏式仍然一壹是产蛰经 济学躲基本分掇方法。这是鼹为它的生愈力焱予，一基接受了其嚣票关系镁竣， 并舷以可观测的结构变量，如卖方集中度、j 蛙入飕爨、产品麓别化等为一方； 以绩效变量，如剃润率、技术进步率为另一方，建立稳定的一般关系模型，就 能狠方便的了解其中的舰律并制定褶应的政策，而不必探究其潮有的、难以处 理静并在很大程度上不w 预测静市场行为过程。s c p 的分析范式既适合于 单个产数懿醒究，甚至媳透台予产数润熬黟 究。鉴予越，基予s e p 熬黢螽 动态豹分孝慝簸式始终贯穷予奉论文弱全j 建程。三舞之趣爨耀曩影豌戆关系。 圈卜2 ：s c p 范式中的相互作用关系 1 。3 研突的技术路线敬鞠爽密结糖 一i 本文秘磷究愚路( 技术路线) ； 2 3 二、内容结构 本论文根据以上技术路线，运用产业组织理论对2 0 0 2 年以来我国轿车产业 送行实证努聿厅。主要包摇瑷下疼容：第一部分爻缝谂；第二部分菇产延缝绞璃 论和我国汽车产业组织研究综述：第三部分介绍了世界汽车工龇发展的基本概 况；第四部分概述我国近年轿车发展，并从产业关联的角度分析了轿车在国民 经济中豹地位：筵五部分对影响我国轿车的供绘与爨求的因素进行分辑；第六 部分分析我国轿车斡产监缀绞获况；第乇部分考察了我国轿车产娩组织政策并 提出了几点建议；最后一部分得出了初步研究结论，并对进一步研究提出了展 望。 + 4 骥究方法探键 在基本假设中已经摄出了本论文的主要分析方法，即s c p 的分析方法。 同时本文还运用了比较的分析方法、定燎与定性的方法、实证与规范的分析方 法。其中实证的分析方法不仅是现代经济学最基本的研究方法，也是产业经济 学袋曩要鹣碜 究方法，也是本论文蕞主黉翡分耩方法。 1 5 主要观点和可能的创新志处 ( 一) 通过考察我国轿车产业的市场结构的演变过程以及近年的数据分析， 提蠢我萤轿车产烂魏枣场续秘是：在欢辩圭导怒裁邂疹敖疆下，处于放致黪主 导下寡头垄断向垄断竞争转变这一过程，并认为市场集中度有避步下降的趋 势，最终将向市场主导下的寡头垄断转变。对我国轿车产业的规模偏小，却可 以获缛较高剥润酌现象，认为与我国轿车处于市场容量不断扩大和轿车的差髯 往鬻浓有关。 ( 二) 在对近年我国轿车产业组织状况的考察过程中，一齑以市场的供给 与需求状况为分析背景，并邋用西方经济学的理论分析了我国轿车供求的影响 毽索，劳将我黧赣车抉速增长戆背景爨穷予本文兹分携。 ( 三) 在对近年我国轿车产监组织状况的考察过程中，一赢良世界汽车产 业的全球化在中国的投资扩大化为背最，并认为市场的开放有利于轿车产业的 发展，认为只帮通过国有、民营与合资众业的市场觉争，才能提高我国轿车产 照戆竞争力，程送一过程中政策应该对巍主镬瑟予毅支持，对赣车产登懿管遐 应该走上法制化。 第二章产业组织理论综述 产监缀缓( 孺鑫u s t 娃a lo r g a 珏i z 鑫t i o 蕺) 瑾谂是主簧运矮徽躐经济理论分褥厂亵 和市场及其相互关系的一门学科。_ i 比处产业，怒指生产同类可替代产晶的生产 者即厂商在同一市场上的集合，这些厂商之间的相互结构关系就称为产业组织。 产业组织毽论是默微巍经济学先基勰，具体分孝蠢研究产业内厂商相互阂煮争与 垄断关系鹃应矮经济蘧论；是研究在生产要素投入甄定的静撬下，为撬纯资源 配置，既要鼓励市场竞争，使厂商脊足够的改善经营管理、推动技术进步、提 高经济效益的动力和压力，又要充分利用规模经济性，避兔过度竞争带来的低 效率豹理论潮。 2 1 产业编织理论渊源 尽管产业组织理论的思想渊源，可追溯到豫当斯密关于市场竞争机制的 论述，但却鼹赣古典经漤学家马歇尔f a l 矗e dm a r s l l a l l ) 第一次将产业组织穰念引 入经济学。毪在产效经济学一书中第一次搬产业内部翁结构定义为产监组 织，并在缀济学原理中将“组织”与萨伊( j e a nb a p t i s t es a y ) 的生产量要素 相并提。其后在研究规模经济成因时发现了被詹人称为“马歇尔冲突” ( m a f 矗a l l s 鞭l e m m a ) 黪劳薅一一援攘经济与竞争潺力瓣关系阗蘑，正楚溪代产 业组织理论的核心问题。鉴于以上的贡献马歇尔成为产业组织理论的先驱。 但新古媳的微观经济理论在解释垄断或不完全竞争问题上是失败的，以完 全竞争的市场作为分析靛提的颓古典学派认为，市场这只肴不见的手能饺厂蘸 蠢奄产量维持褒平均藏零麴线戆最甄点，获瑟哥实溪孝主会瓷潦及享圭会福利麓最往 配置。然而，自2 0 世纪2 0 年代以采，随着企业规模的扩大和生产集中程度的 不断提高，许多行业转变为垄断行业。垄断力量的出现阻碍了资源配置的优化 过程，降低? 社会福利。为了解强健统理论与璐实经济闫戆弱冲突，修正囊吉 典经济理论存在豹缺陷，张倍论h c h a m b e r i n ) 和琼罗宾逊( j r o b i n s o n ) 于1 9 3 3 年分别提出了麓断竞争理论，试图解释由市场结构变动导致厂商行为 发生变异，并由此影响熬个经济的运行效率( 如价格上升、产出不足、消费者 爨余减少淡凝截赣凄壤不是等) 。这耱分褥疆絮梵凌钱产、翌缎绞理论鹣餐立羹定 了理论基础。首先，张伯伦和琼罗宾逊修正并发展了新古热主义的微观经济 理论，最早使用了“市场结构( m a r k o ts t r u c t u r e ) 一一厂商行为( f i r mc o n d u c t ) 一一市场续效( p e f f o r m a n c e ) ”分柝藏式( 简称s c p 分析) ，这己成为现代产业 组织瑾论主流派最重要豹理论囊孩。其次，张德伦秘琼箩宾逊还发动了经济 理论研究从规范到实诳的转变，诚是在他们的影响下，睹佛大学教授梅森 ( e d w a r ds m a s o n ) 于1 9 3 8 年成立了一个包括贝恩( j o es b a i n ) 等人在内的研 究产业缝织熬夺组。该小缀鞋深入瓣案铡分辑蔻突破口，耋撬枣缓缝梭对厂褰 行为和运彳亍绩效的影镌对美国主要行业市场结构的研究取褥了一系列成果并 为以后的计量的研究取得了一系列成果，并为以后的计量分析铺平了道路。贝 恩( b a i n1 9 5 9 ) 的产业组织一书集上述各项研究之大成，被认为是这一时 期产业组织理论研究成果的集中体现( s t i 9 1 e r ，1 968 ) 。经过3 0 至5 0 年代梅 森尤其是贝恩等人的共同努力，以哈佛大学为基地，以梅森、贝恩为代表人物 的正统( 以区别于其他非主流的产业组织理论) 产业组织理论( s c p 分析) 就 基本形成了。正统的产业组织理论的基本特征是s c p 分析范式。在s c p 的分 析范式中，正统的产业组织理论的基本逻辑结论是市场结构决定厂商行为，从 而市场结构通过厂商行为影响经济运行的绩效。以此为理论依据而制定的产业 组织规范强调的是对市场结构的控制，如反托拉斯法就明令禁止有可能导向垄 断市场结构的厂商行为( 横向合并) 等【2 】。 2 2 产业组织理论 产业组织理论以完全竞争和完全垄断为参照系，重点研究垄断竞争和寡头 垄断两种市场类型下的市场结构、市场行为和市场绩效。本部分主要就市场结 构、市场行为和市场绩效理论加以介绍。 2 2 1 市场结构理论 市场结构，通常定义为对某。产业间的竞争程度及价格形成等产生重要影 响的市场组织特征。衡量市场结构状况的指标有市场集中度、产品差别度、进 入壁垒等。 一、市场集中度 市场集中度反映在具体某一产业或市场中卖者或买者的规模结构。市场集 中度是反映特定市场的集中程度的指标，所以它与市场中垄断力量的形成密切 相关，因此，产业组织理论把它作为考察市场结构的首要因素。 1 衡量市场集中度的指标 ( 1 ) 绝对集中度指标 最常用、最简单的集中度指标是绝对集中度指标，通常用行业规