C19004S证券公司合规管理实施指引解读课后测验.doc_第1页
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文档简介

.1.证券公司合规管理实施指引中全员合规里的全员，是指证券公司的：（ ）。 A.证券从业人员 B.高管人员 C.全体工作人员 D.不包括劳务派遣人员 我的答案： C2.合规总监由谁负责聘任和解聘：（ ）。 A.股东大会 B.董事会 C.总经理办公会 D.经营管理主要负责人 我的答案： B3 . 合规管理理念都有哪些？ （） A.全员合规 B.合规从管理层做起 C.合规创造价值 D.合规是公司的生存基础 我的答案： ABCD4.合规监测可以针对哪些事项展开？（） A.反洗钱 B.信息隔离墙管理 C.工作人员职务通讯行为 D.工作人员的证券投资行为 我的答案： ABCD5 . 因合规问责所导致的绩效考核扣分不受合规性专项考核比例的限制。对错 我的答案： 对精选范本
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