（机械制造及其自动化专业论文）制造业信息化工程监理研究及其网络实现.pdf

华中科技大学硕士学位论文 摘要 本文首先对企业信息化监理在国内外发展的状况进行了较为深入的探究，并主 要针对我国在这方面的不足进行了分析。然后根据信息化项目类型的特点将信息化 监理分类建立流程模型，并介绍了信息化监理流程中的需求调研阶段的注意点，同 时建立了一种新型的信息系统评估方法。 针对目前我国企业信息化监理行业的一些特点，本文提出了基于i n t e r a c t 的网 络监理平台的思想及其整体解决方案。整个平台框架基于n e t f r a m e w o r k 来实现。 本文还重点介绍了该平台的n 层体系架构，特别对其中的难点和关键的设计思想， 及其实现的技术路线进行了详细的探讨和说明。 本课题的研究还实现了信息化监理平台的原型系统，以此来验证本文提出的基 于i n t e r n e t 的网络监理平台解决方案的可行性。在整个平台系统的设计开发过程中， 遵循软件工程的开发思想和面向对象的建模方法，从平台的系统结构上分，主要分 为w e b 层、业务实体层、数据访问层、业务外观层、业务规则层来支撑整个平台的 应用。 同时本文针对目前国内没有成熟的应用于信息化监理业务的监理软件系统这一 现状，设计并部分实现了一套监理软件系统。该监理软件系统使用三层结构体系， 并综合工作流和文档版本管理思想。 最后，本文展望了企业信息化监理的发展趋势并提出了今后的研究重点。 关键词：信息化监理流程信息化评价方法网络监理平台 监理软件系统 i 华中科技大学硕士学位论文 a b s t r a c t f i r s t ，t h e s t a t ei nt h e d e v e l o p m e n to fe n t e r p r i s e i n f o r m a t i z a t i o n s u p e r v i s i o n i s e l a b o r a t e d ，a n dw e a k n e s si nt h i sf i e l di sp a r t i c u l a r l ya n a l y z e d t h e na no r i g i n a li d e at o m o d e li n f o r m a t i z a t i o n s u p e r v i s i o n w o r k f l o w r e s p e c t i v e l ya c c o r d i n g t od i f f e r e n t i n f o r m a t i z a t i o np r o j e c tt y p ei sp r o p o s e d s o m es p e c i a lc o n c e r n si nd e m a n di n v e s t i g a t i o n s t a g eo f i n f o r m a t i z a f i o ns u p e r v i s i o na r ei n t r o d u c e d a n dan 州e v a l u a t i o nm e t h o df o r i n f o r m a t i z a t i o ns y s t e mi se s t a b l i s h e d a ni n n o v a t i v ec o n c e p ta n dac o m p l e t es o l u t i o no fi n t e r n e t - b a s e di n f o r m a t i z a t i o n s u p e r v i s i o np l a t f o r ma r ep r o p o s e di nr e f e r e n c et ot h ec h a r a c t e r i s t i c so f c h i n a si n d u s t r y o fe n t e r p r i s ei n f o r m a t i z a t i o n s u p e r v i s i o n t h ep l a t f o r m i s i m p l e m e n t e dw i t h n e t f r a m e w o r kt e c h n o l o g y t h en l a y e rp l a t f o r ms t r u c t u r ei s p r e s e n t e da n dd i s c u s s e di n d e t a i l ，e s p e c i a l l y t h e k e yd e s i g np a t t e r n ，s o m e d i f f i c u l t i e sa n dt h et e c h n i c a l i m p l e m e n t a t i o n m e t h o d ap r o t o t y p eo fi n f o r m a t i z a t i o ns u p e r v i s i o np l a t f o r mi si m p l e m e n t e d ，p r o v i n gt h e f e a s i b i l i t yo f t h es o l u t i o n t oi n t e m e t b a s e di n f o r m a t i z a t i o ns u p e r v i s i o n p l a t f o r mp r o p o s e d t h e p l a t f o r mi sd e s i g n e da n dd e v e l o p e d i na c c o r d a n c ew i t hs o f t w a r e e n g i n e e r i n g t h e o n e s a n do b j e c t - o r i e n t e dm o d e l i n gm e t h o da n ds u p p o r t e db yt h e 。u n d e r l y i n gf i v es t r u c t u r a l p a r t s 一- t h ew e bl a y e r , b u s i n e s se n t i t yl a y e r , d a t aa c c e s sl a y e r , b u s i n e s sv i e wl a y e ra n d b u s i n e s sr u l e sl a y e r a st h e r ei sal a c ko f m a t u r es o r w a r e s y s t e ms u i t a b l ef o ri n f o r r n a t i z a t i o ns u p e r v i s i o n ， a ni n f o r m a t i z a t i o n s u p e r v i s i o ns o f t w a r es y s t e m i sd e s i g n e da n d p a r t l yi m p l e m e n t e d f i n a l l y , t h ep r o s p e c t i v ed e v e l o p m e n t t r e n d so f e n t e r p r i s e i n f o r m a t i z a t i o n s u p e r v i s i o na n df u t u r er e s e a r c hh i g h l i g h t sa t es t u d i e d k e y w o r d s ：i n f o r m a t i z a f i o ns u p e r v i s i o n w o r k f l o w i n f o r m a t i z a t i o ne v a l u a d o nm e t h o d i n t e r n e t _ b a s e ds u p e r v i s i o n p l a t f o r m s u p e r v i s i o ns o f t w a r es y s t e m i i 独创性声明 本人声明所呈交的学位论文是我个人在导师指导下进行的研究工作及取得 的研究成果。尽我所知，除文中已经标明引用的内容外，本论文不包含任何其他 个人或集体已经发表或撰写过的研究成果。对本文的研究做出贡献的个人和集 体，均已在文中以明确方式标明。本人完全意识到本声明的法律结果由本人承担。 学位论文作者签名：璇二水 日期：乒 矿年啦月? 0 日 学位论文版权使用授权书 本学位论文作者完全了解学校有关保留、使用学位论文的规定，即：学校有 权保留并向国家有关部门或机构送交论文的复印件和电子版，允许论文被查阅和 借阅。本人授权华中科技大学可以将本学位论文的全部或部分内容编入有关数据 库进行检索，可以采用影印、缩印或扫描等复制手段保存和汇编本学位论文。 保密口，在年解密后适用本授权书。 本论文属于 不保密卤。 ( 请在以上方框内打“4 ”) 学位论文作者签名：似j ( 日期：如侔驴月；口日 指导教师签名：岁磁屯 日期：? 一乒年弘月；o 日 华中科技大学硕士学位论文 1 1 课题来源和意义 1 绪论 本课题是国家8 6 3 课题“面向汽车与装备制造产业链的a s p 服务平台开发及应 用”( 2 0 0 3 a a 4 1 4 0 1 1 ) 的子课题。 众所周知，世界制造业中心正向中国转移。而且，种种迹象表明，海外制造业 向中国加速转移出现了新的变化，目前已不仅仅是生产的转移，而是包括采购、研 发等在内的一体化转移。比如：世界五百强排名第九的美国通用电气明确宣布，在 2 0 0 5 年以前，该公司在中国大陆的年采购额将达到5 0 亿美元。全球最大的企业沃 尔玛每年在我国采购的金额达到1 0 0 亿美元【”。在一些大型制造业企业不断投产的 同时，中小型制造业企业更在蓬勃发展之中。我国目前大型企业有1 6 0 0 0 家，中小 型企业有1 0 0 0 万家。 在我国制造业企业不断发展的同时，我们还必须看到，我国大部分制造业企业 还处于粗放型管理模式下，企业内部还存在许多亟待解决的问题。随着现代信息技 术的迅猛发展和普及，企业的生存和竞争环境也发生了根本的变化。企业要想在市 场中立于不败之她，必须进行信息化建设，所以信息化建设就成为企业获取竞争优 势的最终选择。 目前国家对信息化这个问题也非常重视，例如国家信息产业部推出了2 0 0 2 年信 息化八项工作重点，北京市制定了北京市政务与公共服务信息化工程建设管理办 法细则。可以看出，国家对于企业信息化是抱着很大的支持态度和决心的。 企业信息化项目是一个高风险项目，之所以说是高风险，这是因为，一方面企 业有效地进行企业信息化必然涉及到人们传统管理思想的转变、管理模式的改变、 管理方法的改进、管理机制的转换、管理基础的加强、业务流程的重组、组织结构 的调整、责权利的再分配、项目应用目标的制定、项目的可行性研究、项目管理体 制和运作枧制的建立、应用软件的选择和项目的实施方法等一系列实际问题，从而 使整个项目应用具有涉及面广、难度大、周期长和系统复杂等特点。特别是在具有 i 华中科技大学硕士学位论文 单件小批量生产、多品种小批量生产类型，产品结构复杂，生产周期较长的国有大 中型企业这种现象就更为突出。另一方面我国目前尚未建立健全一套科学、系统、 规范和有效的信息化项目管理体系和运作机制，如制定明确量化的信息化应用目标、 项目风险管理、项目质量保证体系、实行项目监理制、实行应用绩效评价制和建立 应用绩效评价体系等等，难以对拯个应用过程及各环节起到科学、有效的规划、控 制、监督和保障作用，客观上增加了信息化项目的风险系数，也直接影响着许多企 业信息化应用水平【2 】。这种现象不但导致信息化在我国的应用难以取得突破性进展 和迅速转化为生产力这个现实问题，而且也从一定的负面角度严重影响着信息化以 及其它国外先进管理技术在我国的推广应用。 一般情况下，制造业企业对信息化的投入都比较大，有一定规模的企业在这方 面常有数百万乃至上千万的投入。与离投入对应，企业信息化项目实施周期长，在 企业内部涉及的层面和范围广。在对企业的影响上，从大的方面说对企业文化有 定的冲击，从小的方面说对企业员工的操作习惯会较大的改变。如果实施不成功， 对企业的经营、发展以及员工的士气都会有很大影响，甚至在还有个别企业因为企 业信息化项目的失败而导致企业垮台。因此，提高企业信息化的成功率，提升企业 信息化的效果，对企业非常重要。企业信息化监理在一定程度上就能够起到这样的 作用。 实行项目监理制是国际上确保工程项目质量和进度的一种通行惯例，广为应用。 尽管企业信息化工程不同于土建工程，但引入项目监理的目的和作用是一致的，没 有本质上的区别。近来我国许多不同类型的工程项目郡实行了项目监理制，事实上， 监理的概念早已被广泛的应用于人类社会和经济活动的方方面面。因此，我们有必 要在企业信息化过程中实行项目监理制，用这种社会化、科学化和专业化的管理取 代以往信息化项目企业自筹、自建、自管，目标不量化、方法不科学、质量不保证、 进度难控制和监督保障不到位以及遇有问题甲乙双方相互扯皮的传统管理弊端，确 保项目按期、按质完成，以提高企业项目的抗风险能力。同时，开发出一个网络监 理平台，以实现远距离的网络实时监理。该网络监理平台，可以集中人数上更多的、 领域上更广的专家优势，对各种类型的、不同地域的、不同规模的企业进行网络监 2 华中科技大学硕士学位论文 3 一：= = = = = = = = = = ；= = = = = = = = = = = = = = = 一 理服务，并且可以降低监理的运作成本，使得企业、平台运营者、专家各尽所能、 各取所需推动我国制造业企业的信息化建设。 1 2 制造业信息化工程监理概述 介绍制造业信息化工程监理，应该从分析我国制造业信息化入手。 信息化是2 0 世纪6 0 年代末日本最先提出的。这一概念的提出和付诸实践是基 于当时日本学术界和产业界对经济发展阶段和日本社会问题的基本判断。主要包括 两方面的内容：一是对即将来临的信息社会这一概念的理解，认为发达国家经济已 开始由以实物生产为核心的工业社会向以知识的获取和出售为主要内容的信息社会 转变，这一转变将对劳动者的生存状态产生深刻影响；二是2 0 世纪7 0 年代的石油 危机使日本认识到作为资源稀缺国发展重工业经济面临的危险，所以寻求一种知识 密集型的产业结构成为日本经济的重要选择，也成为这一时期日本实现重型产业结 构转型的需要。后来，美国国家信息基础设施以及全球信息基础设施计划的引入， 又将信息化研究的重点导向技术层面的探讨。但是关于信息化的概念目前还没有一 个统一的认识，一般认为信息化是指由于信息技术渗透到了国民经济及整个社会的 各个方面，而引起的现代社会生产方式和生活方式由传统模式向以信息技术支撑的 网络化生产及生活方式的转变。这一转变为社会各主体共同分享技术进步和信息资 源，提高劳动生产率和生活质量提供了个前所来有的生存空间。 对于我国这样一个正在进行企业由粗放型向集约型转化的阶段，企业信息化对 于整个国民经济的发展都有着深远的影响，这是因为： ( 1 ) 制造业企业信息化是提高制造业企业市场竞争力的需要。制造业企业信息 化可提高产品设计和生产的自动化水平，实现设计与生产的智能化、敏捷化、柔性 化和精益化，成为生产高附加值产品的平台，为制造业企业创造良好的经济效益。 ( 2 ) 制造业企业信息化可提高管理水平。制造业企业信息化可带来制造业企业 管理水平和经济效益的大幅度提高。 ( 3 ) 制造业企业信息化可以促进制造业企业管理模式与组织模式的变革。制造 业企业信息化使信息传递方式由传统的垂直型变成扁平型，这种管理组织层次的变 华中科技大学硕士学位论文 化将更有利于把市场信息、技术信息和生产活动结合起来，使制造业企业管理者能 够迅捷地对市场做出反应，制定出正确、科学的决策，使制造业企业的人力、物力、 财力资源 ! 导到更加有效的配置。 ( 4 ) 制造业企业信息化是制造业企业适应全球经济一体化的要求。和西方发达 国家相比，我国企业在企业管理方面落后了许多。企业信息化的出现，能部分减小 这方面的差距。因为企业信息化系统本身就融合了一些先进的企业管理思想。同时， 企业信息化的实现能在技术上解决企业的全球采购、全球市场等战略问题。 ( 5 ) 制造业企业信息化已成为加快国民经济结构战略调整的重要力量。制造业 企业的信息化一方面大大降低了传统制造业企业对资源的消耗，使传统产业由主要 依靠扩大外延发展的模式，逐步转变为主要依靠内涵式发展的模式，另一方面，制 造业企业的信息化扩大了信息产业内部产业结构的调整，扩大了信息产业的规模及 产业内部投资类、消费类市场规模的扩大，也带动了相关高新技术产业的市场规模， 市场规模的扩大为国民经济结构调整提供了原始动力。 制造业企业信息化监理正是在这样的背景下应运而生。 关于监理的一般定义是：监理是指有关执行者根据一定的行为准则对某些行为 进行监督管理，使这些行为符合准则要求，并协助行为主体实现其行为目的。 关于制造业企业信息化监理的定义是：非企业及信息化软件供应商的第三方根 据企业信息化的行为准则对供应商的服务行为进行监督管理，使这些行为符合准则 和预计的要求，协助企业实现企业信息化目标。 相对于别的监理，目前的制造业企业信息化监理有以下特点： ( 1 ) 信息化项目、过程的可视性差，其生产过程主要依靠大量的脑力劳动，所 以监理、评测的标准相对传统工程监理更灵活复杂。 ( 2 ) 制造业信息化监理从诞生到现在时间还比较短，缺乏历史沉淀，有大量的 问题需要研究发现修正完善。 ( 3 ) 要求从业人员对制造业企业的实际情况和信息化手段两方面都很熟悉，而 目前这方面的人才比较少。 ( 4 ) 目前在我国人们对制造业信息化监理重要性的认识不够高。 4 华中科技大学硕士学位论文 1 3国内外信息化工程监理研究现状 在信息化工程监理的各个领域中，信息化工程监理流程的研究相对更成熟。文 献 3 冲将信息工程建设监理流程分为：信息工程建设监理的业务准备；工程前期的 建设监理；工程中、后期的建设监理。文献 4 】中将监理项目分为项目前期监理、项 目过程监理和项目后期监理，并针对每个阶段的监理工作提出了任务和目标。由于 企业信息化项目有以硬件实藤为主、以产品软件实施为主以及以系统开发为主的不 同形式，简单的将所有信息化项目都纳入一种监理流程模式中去会产生局部的不适 应。 信息化项目评测体系的建立是信息化工程监理研究中一个重要的课题，在这方 面我国目前还没有较突出的研究成果。文献【1 l 】中提出的评测方法主要是基于国外 在较早时期提出的a b c d 法进行局部改进而成的。国家信息化测评中心的姜奇平认 为无法将企业信息化的投入产出量化的症结在于传统会计制度对于隐形资产的忽视 【s 1 。 在信息化技术标准的研究中，目前我国对于硬件的标准相对成熟，对于软件的 评测则比较落后。作为企业信息化重要组成部分的c a d c a p p 、p d m 等技术信息 化软件产品的标准正在完善过程中，而对于e r p 、s c m 等管理信息化软件产品的标 准则相对更加滞后【6 。 作为实现信息化监理思想、理论和方法的监理软件的研发，在我国目前还处于 空白状态。文献【3 中提出了监理软件的概念以及设计的思路，但并没有开发出一套 监理软件原型系统。 基于企业信息化监理的重要性和现状，我国政府已经开始提倡企业信息化监理 思想，推动这种服务模式的产生和发展。比如北京市政府在北京市政务与公共服 务信息化工程建设管理办法中规定政府补助在2 0 0 万元以上的重大信息化工程项 目必须在项目中有监理方的监督州。 基于以上情况，可以概括我国企业信息化监理研究的现状为： ( 1 ) 信息化监理研究还出于初级阶段； 5 华中科技大学硕士学位论文 ( 2 ) 信息化监理研究在逐渐受到重视，不久的将来会取得较大程度的进步。 相比较我国的信息化监理研究，由于发达国家在企业信息化行业比我国旱数十 年开始发展，如今他们在信息化监理方面已经取得了比较成熟的成果。 在信息化监理评测方面，m e r e d i t h 和s u r e s h 早在1 9 8 6 年就提出了将投资项目 评价方法划分为经济型、解析型和战略型三类，并针对每类进行了详细的阐述饽】。 文献c 1 8 1 中提出了评价体系包括七个因素2 9 项指标。其中七个因素分别为：主要活 动的效率( p r i m a r ya c t i v i t ye f f i c i e n c y ) 、辅助活动的效率( s u p p o r ta c t i v i t ye f f i c i e n c y ) 、 资源管理的有效性( r e s o u r c em a n a g e m e n tf u n c t i o n a l i t y ) 、资源获得的有效性( r e s o u r c e a c q u i s i t i o nf u n c t i o n a l i t y ) 、谈判能力( t h r c a t ) 、优先权( p r i o r i t y ) 、协同效应( s y n e r g y ) 。 同时，在企业信息化工程监理研究的应用方面，发达国家也走在我国的前面。 比如为全球企业提供i t 咨询的知名企业“埃森哲”( a c c e n t u r e ) 公司、m m 公司收购 的酱华永道咨询都在企业信息化监理的理论研究和实践上有着重要成果。 1 4 论文的主要工作 本课题的主要工作可以概括如下； ( 1 ) 研究了针对不同信息化项目的监理流程模型。 目前我国企业信息化监理方面的研究还处于初级阶段，只有对于企业信息化项 目的大概流程概述，并没有针对不同信息化项目的详细流程模型。 本文根据不同信息化项目的特点，分别提出了针对硬件网络集成项目、软件产 品实簏型信息化项目和软件开发型信息化项目的监理流程模型。 ( 2 ) 归纳出一种新型的面向企业信息化整体项目的系统评价方法。 企业信息化项目的评价一直是企业信息化工作中的一个难点。目前针对企业信 息化项目局部评价的研究比较多，针对企业信息化项目整体评价的研究比较少，且 不成熟。本文提出了一种新型的面向企业信息化项目整体的评价方法，并由e - w o r k s 公司在企业信息化评估项目中试运用。 ( 3 ) 提出了基于i n t e r a c t 的网络监理平台思想，并开发出了网络监理平台系统。 目前在试运行阶段。 华中科技大学硕士学位论文 传统的信息化工程监理在我国已经有了初步的应用，但主要集中在大城市。这 与我国的制造型企业遍布全国的现状形成了一对供需矛盾。本文针对目前的现状首 次提出了基于l n t e 【- a e t 的网络监理平台思想，实现异媳信息化项目监理，满足各地 制造业企业的信息化项目建设的需要。同时设计、开发出该网络监理平台，并进行 试运行。 ( 4 ) 设计、开发了面向企业信息化监理服务提供商的监理软件系统。 由于企业信息化监理行业在我国刚刚起步，目前国内还没有成熟的应用于企业 信息化监理行业的监理软件系统。因此，本文设计了一套b s 架构的软件监理系统， 并进行了部分功能模块的开发。 7 华中科技大学硕士学位论文 2 制造业信息化工程监理的分类及流程模型 目前，企业信息化在我国已经得到比较广泛的应用。但企业信息化衍生出来的 信息化工程监理行业在我国还处于初级阶段，企业信息化监理中的流程模型、评价 方法等方面的研究非常薄弱甚至是空白。本章立足于企业信息化监理研究现状，提 出了基于不同信息化工程项目的监理流程模型，同时建立了一种面向企业信息化项 目的整体评价方法【”。 2 1 信息化工程监理的分类 按照信息化工程项目本身的特点，本文将信息化工程项目监理划分为三类：硬 件网络集成项目的监理、软件产品实旖型信息化项目的监理以及软件开发型信息化 项目的监理【”。下面分别描述这三类监理工作的特点： 硬件网络集成项目的监理：这类项目，主要包括综合布线和网络系统集成。这 类监理最主要的特点是，硬件网络集成项目的评测标准是非常明确，易于执行的。 比如，综合布线的监理依据有“中国工程建筑标准化协会标准c e s c 8 9 ：9 7 5 建筑 与建筑群综合布线系统工程旄工和验收规范”、“中华人民共和国通信行业标准 y d t 9 2 6 1 1 9 9 7 大楼通信综合布线系统”等，网络质量监理依据有“a n s ix 3 t 9 ，5 光纤分布式数据接口标准规范”等，这些都是直接面向结果的规范。所以，相对于 软件产品实施型信息化项目的监理和软件开发型信息化项目的监理，硬件网络集成 项目的监理是比较简单的。 软件产品实施型信息化项目的监理；这类项目，主要是面向各厂商开发出来的 产品软件，选择出合适的软件产品，并根据企业需求进行实煎。相对于硬件网络集 成项目的监理，这类项目涉及到对于软件应用的评测，难度比硬件网络集成评测高。 这也导致此类项目监理一定的难度。 软件开发型信息化项目的监理；这类项目，主要是基于一定的硬件网络设施， 由承建方根据建设方需求开发出一套能够满足建设方需求的软件系统。软件开发工 华中科技大学硕士学位论文 作在某种程度上是非常个性化的，与硬件网络集成相比评测难度更大。目前对于软 件开发项目的各种标准，多是针对软件开发过程的控制，比如术语、文档等。因此 这类项目监理也有一定难度。 下面分别阐述这三种监理的基本流程。 2 2 信息化工程监理的流程模型 2 2 1 硬件网络集成项目的监理流程模型 硬件网络集成项目的监理流程图如2 1 所示。 华中科技大学硕士学位论文 1 ) 招标阶段州 在招投标阶段，监理方主要工作是根据前期调研工作，协助建设方编制招标文 件，协助建设方评标及保管合同及文档。其中招标文件应包括：投标人须知、招标 项目性质、投术要求、质量要求、工期要求、培训要求、验收要求、报价要求、投 标人资质等级要求、投标保证金要求、投标文件编锥0 要求、评标标准、履约担保函、 合同主要条款等内容。而协助评标工作主要则从以下方面入手： ( 1 ) 功能及服务方面 对于功能方面的评比，一般按照企业需求对不同功能设置权重，最重要的功能 权重最高次要的功能权重低。之后根据权重打分评价硬件设备，对不同的投标方 进行对比。 对于服务方面的评比，则根据投标方的实旌方案和口碑来进行对比。 ( 2 ) 价格方面 在价格方面，监理方应协助建设方对评标价进行评比。在核算时应注慈如下因 素： 总报价是否等于各分项报价之和。如果总报价不等于各分项报价之和，则以 各分项报价之和为准，价差按误差处理。 货币转换。如果投标价所使用的货币不一样，则需根据开标当日中国国家外 汇管理局公布的各种货币对美元汇率的卖出价，将非美元报价折算成美元报价后再 进行比较。 报价缺项的处理。对照投标文件的要求核对每一项报价，如果发现有缺项报 价，按规定必须先发函澄清，如果属实则将这一标中所报该项的平均报价补充投标 商缺项报价计算评标价格，并且注明该项静遗的相关指标在招标文件中的序号及理 由。如果缺项的总金额超过开标价格的5 时，则可视为重大偏差。 超范围投标项目的处理。投标商在投标文件中超过投标文件规定范围投报的 项目，原则上不能作为增减因素修改评标价格，也不可以发函澄清其报价。只有当 超范围投标项目在报价表中有单独列名报价时，经批准可以从评标价格中扣除，并 且在表下注明该项报价在投标文件中的编号以及理由。 1 0 华中科技大学硕士学位论文 经过调整补充所得到的报价则称为评标价，对评标价进行评比和排序即得到价 格方面的评测结果。 ( 3 ) 其它方面 任何产品的生产，都着重对质量、成本和交货期三方面的控制。对于软件开发 项目，除了技术因素和价格因素，交货期也是一个重要的指标。所以投标书所报的 交货期也需重点考虑。与此同时，技术规范中所要求的有关服务费用，投标人的信 誉，售后服务等因素也需要考虑到。 2 ) 总体规划阶段 在招投标阶段确定中标人，甲乙双方签订合同之后，整个项目就形成了建设方、 承建方和监理方的三方并存协作的一个团体，因此合理统一的规划就是项目成功的 基础。总体规划阶段的主要任务，就是在承建方制定出项目规划后，对其项目进行 规划审查，并根据承建方的项目规划，修订前期制定的监理项目规划。 监理规划的性质，是监理方对整个项目工作的初步设计，是具体的监理活动的基础。 监理规划一般由监理方在该项目的总监理工程师制定。其基本内容应包括： ( 1 ) t 程概况。包括工程名称、建设地址，项目组成及规模，预计总投资额， 预计项目工期，工程质量等级，设计、开发单位名称，工程特点等。 ( 2 ) 监理范围和目标。监理范围一般包括在工程各阶段的质量控制、进度控制 和投资控制，以及其它委托服务。监理目标以三大控制为目标。 ( 3 ) 主要监理措施。 ( 4 ) 监理组织机构。 ( 5 ) 项目监理工作制度。如监理方内部的工作会议制度、监理日志制度、监理 周报和月报制度，监理方与另两方的定期沟通制度等。 这个阶段结束时，监理方应提交监理规划。 3 ) 需求分析阶段 需求分析是项目建设的基石，监理方在需求分析阶段应以尊重承建方的项目管 理和项目分析能力为前提，在具体的任务开展上不深入、不干扰承建方的自主权。 同时，监理方要充分发挥好项目监督及沟通建设方和承建方之间的桥梁作用。 华中科技大学硕士学位论文 硬件网络集成项目的需求分析相对于软件产品实施和开发项目相对简单，因此 在时间上和规模上也相对更短更小。 监理方在这三个阶段的工作，按照内容可以分为两部分：监督和沟通。监督工 作包括对需求分析阶段的各种文档的保管监督，对承建方的访谈活动的监督，对需 求分析报告的确认等；沟通工作则表现在当建设方和承建方由于知识背景不同而在 访谈过程中沟通不顺畅的时候，监理方应利用自身优势使得双方顺利理解对方。 需求分析阶段，监理方可参考的标准有：“中国工程建筑标准化协会标准 c e s c 8 9 ：9 7 5 建筑与建筑群综合布线系统工程施工和验收规范”、“中华人民共和国 通信行业标准y d t 9 2 6 1 1 9 9 7 大楼通信综合布线系统”等，网络质量监理依据有 “a n s i x 3 t 9 5 光纤分布式数据接口标准规范”等。 这个阶段监理方应在需求分析进行前提交需求分析阶段监理细则、监理日志， 在需求分析结束后提交需求分析阶段总结报告。 4 ) 系统实施阶段 系统实施是在完成上述的准备工作之后，开始将硬件产品应用到企业信息化系 统中去的阶段。 在这个阶段，承建方对建设方进行施工，监理方则进行监督协调。在某种程度 上，这个阶段的监理和建筑监理有着相似的地方。 监理方在这个阶段主要承担如下职责： ( 1 ) 根据承建方提交的系统实施进度计划监督项目实施进度； ( 2 ) 根据承建方的完成情况，进行系统的局部测试： ( 3 ) 对于突发情况采取紧急措施，召开三方或者双方会议进行协调，帮助解决。 在这个阶段监理应在系统开始实施前提交实施计划建议，在系统实施中提交监 理日志、系统实施进度对比报告、系统局部测试报告，在系统实施后提交系统实旋 总结报告。 5 ) 系统试运行阶段 在系统实施完毕之后，一般还需要经过一段试运行阶段，以确保硬件网络系统 的稳定、安全。 1 2 华中科技大学硕士学位论文 监理方在这个阶段主要的工作有： ( i ) 审核竣工文档资料的完整性、可读性及其与工程实际的一致性； ( 2 ) 检测验证系统功麓性能与合同的符合性： ( 3 ) 检查人员培训计划落实情况； ( 4 ) 出具验收报告； ( 5 ) 帮助用户制定系统运行管理规章制度： ( 6 ) 在保修期内定期或不定期对项目进行质量检查，督促承建方按合同要求进 行维护。 2 2 2 软件产品实施型信息化项目的监理流程模型 软件产品实施型信息化项目的监理流程如图2 2 所示。 图2 2 软件产品实施型信息化项目的监理流程图 1 ) 招投标阶段 协助评标工作主要从以下方面入手： 一_ 1 3 华中科技大学硕士学位论文 ( 1 ) 技术方面 对于技术方面的评比，一般有两种方法：一是比较法，二是打分法。比较法一 般是从标书的技术部分中选取一些关键技术进行横向比较，谁的参数最接近标书要 求，谁的技术评比的名次就越靠前。相对于比较法，打分法的精确性更高些。打分 法也是从标书中选择关键技术参数，按照预定好的权值计算分值进行打分，分数高 者就在技术方面具有更大优势。 在技术方面，同时还应该考虑投标单位的技术背景等信息。比如公司具有的 c m m ( 软件能力成熟度模型) 等级，是否有过类似项目的开发经验以及过去项目的客 户反馈等。 ( 2 ) 价格方面 在价格方面，监理方协助建设方对评标价进行评比时，应注意的方面同硬件网 络集成项目的监理中招标阶段的价格评比的注意点。 ( 3 ) 其它方面 质量、成本和交货期等其它方面同硬件网络集成项目的监理中招标阶段其他方 面的注意点。 2 ) 总体规划阶段 总体规划阶段的注意点同硬件网络集成项目中的总体规划阶段。 这个阶段结束时，监理方应提交监理规划。 3 ) 需求分析阶段 第一阶段：访谈阶段。这一阶段是和具体用户方的领导层、业务层人员的访谈 式沟通，目的是从宏观了解用户需求方向和趋势，了解现有组织构架、业务流程、 软硬件环境及使用情况。实现手段通常是事先将调查问卷发放到待调研部门，然后 在约定时间围绕问卷进行交流访谈。 第二阶段：深入阶段。这一阶段的工作是建立在访谈阶段工作完成，承建方已 经了解了用户的组织构架、业务流程、软硬件环境及使用情况等基本现状的基础之 上。承建方根据以往项目经验以及业务专家的经验，和建设方共同探讨业务模型的 合理性、准确性和发展方向等问题，得到相对先进的业务模型。 1 4 华中科技大学硕士学位论文 第三阶段：确认阶段。在完成a n 阶段的工作之后，就需要对具体的流程细化， 对数据进行确认了。根据前两个阶段的工作，承建方应草拟出一份需求分析报告， 并提供原型演示系统，和建设方进行进一步的讨论，最终确定一份需求分析报告。 需要指出的是，在系统建设的过程中，特别在采用迭代法的开发模式时，需求 分析的工作需一直进行下去，而在后期的需求改进中，工作则基本集中在后两个阶 段中。 监理方在这三个阶段的工作，按照内容可以分为两部分：监督和沟通。监督工 作包括对需求分析阶段的各种文档的保管监督，对承建方的访谈活动的监督，对需 求分析报告、原型演示系统的确认等：沟通工作则表现在当建设方和承建方由于知 识背景不同而在访谈过程中沟通不顺畅的时候，监理方应利用自身优势使得双方顺 利理解对方。 这个阶段监理方应在需求分析进行前提交需求分析阶段监理细则、监理日志， 在需求分析结束后提交需求分柝阶段总结报告。 4 ) = 次开发阶段 对于软件产品实施型的信息化项目而言，软件对企业业务很难做到完全的适应 和匹配，因此，大部分的软件产品实施型的信息化项目都会有二次开发这样一个阶 段。 二次开发是经过对企业的需求分析后，结合产品软件的现状，针对其中无法实 现企业需求或者只能部分实现企业需求的部分，由承建方或者建设方共同来完善软 件功能的阶段。对于承建方和建设方的分工，在通常情况下是以承建方作为开发的 主要力量，建设方的职责是通过和承建方的沟通，明确二次开发的需求。但不排除 个别情况下建设方有很强的开发能力，双方共同进行二次开发甚至以建设方为主进 行二次开发的可能性。二次开发阶段在项目中一般都是承接需求分析阶段的，同时 可以和系统实施阶段并行进行。 在二次开发阶段，监理方需要把握的问题主要是： ( 1 ) 帮助确定二次开发的内容。 二次开发的内容一般是建设方和承建方容易起争执的一个地方。承建方会从降 华中科技大学硕士学位论文 低项目成本的角度出发，尽量减少二次开发的模块。而建设方则希望通过二次开发 使得软件尽量完全满足企业需求，提升企业管理水平，增加二次开发的模块。监理 方在这种情况下，应该从可行性、项耳预算等方面公平考虑，帮助双方确定二次开 发的内容。 ( 2 ) 监督二次开发的周期。 由于二次开发可能和系统实施并行进行，所以对于二次开发在时间上的要求是 比较严格的。监理方应该通过承建方提交的文档来监督二次开发的进程。 监理方二次开发阶段需要在二次开发进行前提交二次开发模块建议报告、监理 日志、在二次开发结束后提交二次开发阶段总结报告。 5 ) 系统实施阶段 对于软件产品实施型信息化项目，系统实施阶段是周期比较漫长的一个阶段。 从数据准备到最后一个模块的实施完成，一般历时整个项目周期的三分之一以上。 而且系统实施阶段是主要的涉及到具体操作的阶段，因此在这个阶段监理方将在更 细节的地方发挥作用。 在系统实施阶段，监理方主要在质量和进度上进行事前、事中和事后的控制。 监理方在项目质量上的控制包括： 事前质量控制： ( 1 ) 审查承建方提交的实施方案、实施计划以及技术保证措施等。 ( 2 ) 审查承建方对于关键模块的测试方案。 ( 3 ) 协助承建方完善质量保证体系，包括完善计量以及检i 贝【i 技术和手段。 ( 4 ) 协助承建方完善现场质量管理制度。 事中控制： ( 1 ) 对于重要的模块，监理方应该及时进行局部测试。 ( 2 ) 监理方在遇到突发事件时候，可以下达停工令。 事后控制： ( 1 ) 按照一定的评测标准，对完成的模块进行功能测试、安全测试、压力测试 等。 6 华中科技大学硕士学位论文 ( 2 ) 组织调试和试运行。 ( 3 ) 审查承建方提供的系统质量文档和有关技术报告。 ( 4 ) 监督承建方在系统实施后的维护工作。 监理方在项目进度上的控制包括： 事前进度控制： ( 1 ) 编制或者帮助编制项目实施进度计划。 ( 2 ) 审核承建方提交的实旌或者开发进度计划。 ( 3 ) 按照合同帮助承建方获得相应预付款。 事中进度控制： ( 1 ) 建立完善、全面的监理日志。 ( 2 ) 按照合同要求，及时进行相关模块的测试、验收。 ( 3 ) 组织现场协调会。 事后进度控制： ( 1 ) 在技术上的改进和协调。 ( 2 ) 在工作人数、工作量等方面的组织与协调。 ( 3 ) 在激励方面的协调。 6 ) 系统试测试及运行阶段 由于信息化软件一般都是比较大型的软件，因此在完成了系统实施后还需要进 行整体性的测试工作，之后还要经过一段时间的试运行。系统试运行实际是测试的 延续，检查系统的稳定性、适用性等。监理方在这个阶段的主要工作有： ( 1 ) 审核竣工文档资料的完整性、可读性及其与工程实际的一致性： ( 2 ) 审核操作系统、应用系统等软件配置与设计方案的符合性： ( 3 ) 检测验证系统功能性能与合同的符合性： ( 4 ) 检查人员培训计划落实情况； ( 5 ) 出具验收报告； ( 6 ) 帮助用户制定系统运行管理规章制度： ( 7 ) 在保修期内定期或不定期对项目进行质量检查、督促承建方按合同要求进 行维护。 1 7 华中科技大学硕士学位论文 2 2 3 软件开发型信息化项目的监理流程模型 由于建设方和监理方的关系始于双方监理合同的签订，所以本文的监理流程从 监理合同签订开始。但鉴于在合同签订前监理方的前期准备工作是监理后续工作的 基础，因此先描述监理方的准备工作是非常必要的。 在签订监理合同之前，监理公司首先应对建设单位进行需求调研。此次需求调 研的直接目的是为了编制更详细的项目建议书以获得监理合同，同时也是为招投标 阶段编制招标文件做准备。此次调研主要明确如下问题：建设方在该项目上总体上 要达到什么目标? 细分后分别是什么目标? 质量上要达到什么要求? 时间方面的要 求? 投资预算多少? 等等。最后完成项目监理建议书和初步监理规划。 由于软件开发型信息化项目中，软件开发商可以选择不同的开发模式，使用不 同的开发流程，因此监理方在这种类型的信息化项目中比较被动，需要根据软件开 发商所选择的开发模式而制订监理规划。下面以瀑布型为例说明软件开发型信息化 项目的监理流程。 按照瀑布型开发流程进行软件开发的信息化项目的监理流程如图2 3 所示。 图2 3 软件并发型信息化i 贡目的监理流程图 华中科技大学硕士学位论文 1 ) 招投标阶段 招标阶段应注意的要点，同软件产品实施型信息化项目监理流程中招投标阶段 的注意点。 2 ) 总体规划阶段 总体规划阶段应注意的要点同软件产品实施型信息化项目监理流程中的总体规 划阶段。 这个阶段结束时，监理方应提交监理规划。 3 ) 需求分析阶段 需求分析阶段的要点将在2 3 1 中详细叙述。 这个阶段监理方应在需求分析进行前提交需求分析阶段监理细则、监理日志、 在需求分析结束后提交需求分析阶段总结报告。 4 ) 概要设计阶段 概要设计，即将软件需求转化为数据结构和软件的系统结构，一般包括数据设 计和系统结构设计。其中数据设计侧重于数据结构的定义，系统结构设计定义软件 系统各主要成份之间的关系。 在承建方进行概要设计的过程中，监理方需要监督以下方面： ( 1 ) 制定规范 在进入软件开发阶段之初，首先应为软件开发组制定在设计时应该共同遵守的 标准，以便协调组内各成员的工作。包括： 阅读和理解软件需求说明书，确认用户要求能否实现，明确实现的条件： 确定设计的目标，以及它们的优先顺序； 根据目标确定最合适的设计方法： 规定设计文档的编制标准： 规定编码的信息形式，与硬件，操作系统的接口规约，命名规则。 ( 2 ) 软件系统结构的总体设计 根据需求分析，基于功能层次结构建立系统，其中包括采用某种设计方法，将 系统按功能划分成模块的层次结构、确定每个模块的功能、建立与已确定的软件需 1 9 华中科技大学硕士学位论文 求的对应关系、确定模块间的调用关系、确定模块间的接口、评估模块划分的质量。 ( 3 ) 处理方式设计 处理方式设计要确定为实现系统的功能需求所必需的算法，评估算法的性能： 确定为满足系统的性能需求所必需的算法和模块间的控制方式；确定外部信号的接 收发送形式。 ( 4 ) 数据结构设计 根据需求分析报告进行数据库设计。数据库设计包括确定软件涉及的文件系统 的结