（政治经济学专业论文）贸易结构的动态演进及其对经济增长的贡献研究.pdf

摘要 在信息化时代，交易技术快速发展、交易成本极大降低，基于分 工深化结果的国际贸易成为一国经济发展的重要源泉，一国在既定资 源的条件下应该选择合适的贸易结构来实现经济的最优增长路径。参 与国际贸易的各个国家，由于生产要素密集程度、技术发展水平、市 场组织和经济发展规模等的差异性，在国际贸易中会形成自己的绝对 优势、比较优势、竞争优势以及随市场容量扩大所带来的规模经济优 势，各国应该利用自己的优势参与国际贸易。经济发展会推动技术不 断革新、生产规模不断扩大、市场组织不断优化和要素相对密集度的 动态变化，因此，一国的绝对优势、比较优势和竞争优势是动态演进 的，贸易结构的动态演进是经济发展和竞争的必然结果。 本文在第2 章中从贸易品显示技术附加值的角度建立了贸易结 构的分析方法：首先依据贸易品事后的统计数据计算贸易品的显示技 术附加值的观测值，其次根据贸易品显示技术附加值的样本观测值计 算贸易品显示技术附加值真值的最优估值，最后应用贸易品显示技术 附加值的最优估值建立贸易结构的分析指标。在第3 章中从超边际分 析和边际分析的角度对贸易结构的动态演进提供了理论基础、构建了 贸易结构动态演进的基础模型、分析了贸易结构动态演进的路径和特 点，贸易结构动态演进路径和特点取决于专业化经济和交易效率系数 的大小。在第4 章中从理论上分析了贸易结构对经济增长贡献的因素 和路径，并在贸易结构分解的基础上，建立了贸易结构对经济增长贡 献的实证模型。 最后实证分析了中国外贸结构的基本特点、动态演进路径和对经 济增长的贡献，其基本结论是：中国出口产品贸易结构从低技术附加 值向高技术附加值动态演进，进口产品结构从高技术附加值向低技术 附加值动态演进，但中国出口产品的贸易结构系数位于中等水平，并 形成了低技术附加值和高技术附加值并存的二元贸易结构；在贸易结 构对经济增长的贡献中，出口和进口对中国经济增长都有很大的贡 献，中国出口产品对经济增长的贡献主要是低附加值和中偏低技术附 加值的出口产品，而在进口产品对经济增长的贡献中高技术附加值产 品比低技术附加值产品对中国经济增长的贡献较大。 关键词：贸易结构；附加值；技术分布；动态演进；经济增长 i i a b s t r a c t a tt h ea g eo f1 n f o r m a t i o n ，i n t e r n a t i o n a lt r a d ew h i c hw a sb a s e do n t h er e s u l t so fd e e p e n i n gd i v i s i o no fl a b o rh a sb e c o m ea ni m p o r t a n ts o u r c e o fe c o n o m i cd e v e l o p m e n tw i t ht h er a p i dd e v e l o p m e n to ft r a n s a c t i o n t e c h n o l o g ya n dt h eg r e a t l yr e d u c t i o no ft r a n s a c t i o nc o s t s u n d e rt h e c o n d i t i o n so fs c a r c er e s o u r c e s ，ac o u n t r ys h o u l dc h o o s ea na p p r o p r i a t e t r a d es t r u c t u r et or e a l i z et h eo p t i m a le c o n o m i cg r o w t hp a t h b e c a u s eo f t h ed i f f e r e n c eo fi n t e n s i t yo fp r o d u c t i o nf a c t o r s ，t h el e v e lo ft e c h n o l o g i c a l p r o g r e s s ，m a r k e to r g a n i z a t i o na n dt h ee c o n o m i cs c a l e ，t h ec o u n t r i e s w h i c hp a r t i c i p a t ei ni n t e r n a t i o n a lt r a d ec a nf o r mt h e i ra b s o l u t e a d v a n t a g e s ，c o m p a r a t i v ea d v a n t a g e s ，c o m p e t i t i v ea d v a n t a g e sa n dt h e a d v a n t a g e s o fs c a l ee c o n o m yr e s u l t i n gf r o mt h e e x p a n d i n gm a r k e t c a p a c i t y t h e r e f o r e ，t h ec o u n t r i e ss h o u l dm a k et h e b e s tu s eo ft h e i r a d v a n t a g e sm e n t i o n e da b o v et op a r t i c i p a t e i ni n t e r n a t i o n a lt r a d e i n a d d i t i o n ，e c o n o m i cd e v e l o p m e n tw i l lp r o m o t ec o n t i n u o u su p d a t i n go f t e c h n i q u e ，e n l a r g e m e n to ft h ep r o d u c t i o ns c a l e ，o p t i m i z a t i o n o ft h e m a r k e to r g a n i z a t i o na n dt h ed y n a m i ce v o l u t i o no ft h er e l a t i v ei n t e n s i t yo f p r o d u c t i o nf a c t o r s t h e r e f o r e ，t h e i ra b s o l u t ea d v a n t a g e s ，c o m p a r a t i v e a d v a n t a g e sa n dc o m p e t i t i v ea d v a n t a g e s a r eo nad y n a m i ce v o l u t i o n w h a t sm o r e ，t h ed y n a m i ce v o l u t i o no ft h et r a d es t r u c t u r ei st h e i n e v i t a b l er e s u l to fe c o n o m i cd e v e l o p m e n ta n dc o m p e t i t i o n i nt h ec h a p t e r2 ，t h ea u t h o rp u tf o r t ht h ea n a l y s i sm e t h o do ff o r e i g n t r a d es t r u c t u r ef r o mt h ev i e wo fr e v e a l e dt e c h n o l o g i c a lv a l u e a d d e d ( r t v ) o ft r a d eg o o d s ：f i r s t l y , w ef i g u r eo u tt h eo b s e r v a t i o nv a l u eo fr a c c o r d i n gt ot h es t a t i s t i c a ld a t a ，s e c o n d l y , w ec a l c u l a t et h eo p t i m i z a t i o n e s t i m a t ev a l u eo fr t vb a s e do ns a m p l eo b s e r v a t i o nv a l u eo fr t v , f i n a l l y , w ec a ne s t a b l i s hi n d e x e so fq u a n t i t a t i v ea n a l y s i so ft r a d es t r u c t u r eb a s e d o ni 盯vo ft r a d eg o o d s i nt h ec h a p t e r3 ，t h ea u t h o rp r o v i d e dt h e o r e t i c a l i l l b a s i sf o rt h ed y n a m i ce v o l u t i o no ft r a d es t r u c t u r e ，b u i l tt h e b a s i cm o d e l o f t h ed v n a m i ce v o l u t i o no ft r a d es t r u c t u r e a n da n a l y z e dt h ep a t ha n d c h a r a c t e r i s t i c so ft h ed y n a m i ce v o l u t i o no ft r a d es t r u c t u r ef r o mt h ev l e w o fu l t r a m a r g i n a la n dm a r g i n a la n a l y s i s t h ep a t ha n dc h a r a c t e r i s t i c so f t h ed y n a m i ce v o l u t i o n o ft r a d es t r u c t u r ed e p e n d o ns p e c i a l i z a t i o n e c o n o m ya n dt h es i z eo ft h et r a n s a c t i o ne f f i c i e n c yc o e f f i c i e n t i nt h e c h a p t e r 4 ，t h ea u t h o ra n a l y z e dt h ef a c t o r sa n dp a t h t h a tf o r e i g nt r a d e s t m c t u i ec o n t i i b u t e st oe c o n o m i cg r o w t hi nt h e o r ya n d b u i l da ne m p i r i c a l m o d e lo nt h eb a s i so fd e c o m p o s i n gf o r e i g nt r a d es t r u c t u r e f i n a l l y , t h ea u t h o re m p i r i c a l l ya n a l y z e dt h e b a s i cc h a r a c t e r i s t i c sa n d t h ep a t ho ft h ed y n a m i ce v o l u t i o no fc h i n a sf o r e i g nt r a d es t r u c t u r ea n d t h e i rc o n t r i b u t i o n st oc h i n a se c o n o m i cg r o w t h w e c a nc o m et oa c o n c l u s i o n ：t h ef o r e i g nt r a d es t r u c t u r eo fc h i n a se x p o r tp r o d u c t sa r eo n a d y n a m i c e v o l u t i o nf r o ml o wt e c h n o l o g y v a l u e - a d d e dt oh i g h t e c h n o l o g yv a l u e a d d e d ，w h i c hi sc o n t r a r yt ot h ef o r e i g nt r a d es t r u c t u r e o fc h i n a si m p o r tp r o d u c t s h o w e v e r , t h ec o e f f i c i e n t o ff o r e i g nt r a d e s t l u c h l r eo fc h i n a ，se x p o r tp r o d u c t si sl o c a t e da tam i d d l el e v e la n d f o r m s a b i n a r yf o r e i g n t r a d es t r u c t u r eo ft h e c o e x i s t e n c eo fl o w 。t e c h v l l u e a d d e da n dh i g h t e c hv a l u e a d d e d a st ot h ef o r e i g n t r a d es t r u c t u r e s c o n t r i b u t i o nt oe c o n o m i cg r o w t h ，e x p o r ta n di m p o r ta r eb o t hp l a y i n ga l l i m p o r t a n tr o l ei ne c o n o m i cg r o w t h g e n e r a l l ys p e a k i n g ，t h ec o n t r i b u t i o n o fe x p o r t p r o d u c t s t oe c o n o m i cg r o w t h l i e si nl o wt e c h n o l o g y v a l u e a d d e dp r o d u c t sa n dm e d i u ml o wt e c h n o l o g yv a l u e - a d d e dp r o d u c t s ， w h i l eh i g ht e c h n o l o g yv a l u e a d d e dp r o d u c t so c c u p yal a r g e rs h a r et h a n t h a to fl o wt e c h n o l o g yv a l u e - a d d e dp r o d u c t si ni m p o r tp r o d u c t s k e yw o r d s ：t r a d es t r u c t u r e ；v a l u e - a d d e d ；t e c h n i q u ed i s t r i b u t i o n ；d y n a m i c e v o l u t i o n ；e c o n o m i cg r o w t h i v 湖南师范大学学位论文原创性声明 本人郑重声明：所呈交的学位论文，是本人在导师的指导下， 独立进行研究工作所取得的成果。除文中已经注明引用的内容外，本 论文不合任何其他个人或集体已经发表或撰写过的作品成果。对本文 的研究做出重要贡献的个人和集体，均已在文中以明确方式标明。本 人完全意识到本声明的法律结果由本人承担。 学位论文作者签名 湖南师 年 月力杉 - 版权使用授权书 本学位论文作者完全了解学校有关保留、使用学位论文的规定， 同意学校保留并向国家有关部门或机构送交论文的复印件和电子版， 允许论文被查阅和借阅。本人授权湖南师范大学可以将本学位论文的 全部或部分内容编入有关数据库进行检嗦，可以采用影印、缩印或扫 描等复制手段保存和汇编本学位论文。 本学位论文属于 1 、保密口，在年解密后适用本授权书。 2 、不保密彤 ( 请在以上相应方框内打“ ) 作者签 导师签 期 期 f、v 一茂少 b 刍rz - m 贸易结构的动态演进及其对经济增k 的贡献研究 第一章绪论 第一节研究背景与意义 随着科学技术的进步、世界经济的发展，当今国际分工越来越深 化，国际贸易越来越密切，世界各国经济的发展越来越紧密地联系在 一起，一国( 或地区) 的经济发展如果出现问题会直接或间接地影响 到其他国家( 或地区) 经济的发展( 如1 9 2 9 1 9 3 3 年以农产品价格 下跌为起点的全球性的经济大衰退，1 9 9 7 年席卷泰国、马来西亚、 新加坡、日本和韩国等地的亚洲金融危机，2 0 0 8 年美国的次级债危 机引发的全球性金融危机) 。面对世界经济发展带来的机遇和挑战， 一国( 或地区) 应该选择什么样的贸易发展模式来促进经济的持续发 展是尤为重要的。 早在1 7 7 6 年a d a ms m i t h 就提出了著名的斯密定理：分工是经济 发展的源泉，分工受限于市场容量，市场容量取决于运输条件。扩展 到国际经济发展模型中，斯密定理明确地说明了在外生性的技术发展 水平的条件下，经济发展的最优模式是利用最大的市场容量参与到国 际分工中去。一国在既定资源的情况下怎样参与到国际分工中( 或者 说选择何种贸易结构) 实现经济的最优增长路径是国际贸易研究的核 心领域。国际贸易的结构变量是开放经济增长中一个十分重要的增长 因素，经济增长总是受约束于稀缺的经济资源，然而资源的稀缺程度 会因个体选择其组织模式决策的优化而降低，根据国际贸易结构的理 论和经验研究的成果，结合既定的经济资源和经济发展水平等因素， 各国选择其适合自己的贸易发展模式。参与国际贸易的不同经济组织 ( 包括国家、地区或经济共同体) ，由于生产要素密集程度、技术发 展水平、市场组织和经济发展规模等的差异性，在国际贸易中会形成 自己的绝对优势、比较优势、竞争优势以及随市场容量扩大所带来的 规模经济优势。根据新古典国际贸易结构理论和新国际贸易结构理 论，在国际贸易中各个国家( 或地区) 应该发挥自己的绝对优势、比 硕十学位论文 较优势和竞争优势。静态的绝对优势、比较优势和竞争优势是建立在 静态的生产要素密集程度、技术发展水平、市场组织和经济发展规模 的基础上的。然而，在经济发展的过程中，技术在不断革新、生产规 模在不断扩大、市场组织在不断优化和要素的相对密集度在动态变 化，因此一国( 或地区) 的绝对优势、比较优势和竞争优势也不是静 态不变的，而是成动态演进的。贸易结构的动态演进是经济发展和竞 争的必然结果，只有认清贸易结构动态演进的特点，建立适应贸易结 构动态演进的机制才能实现比较优势跨越式的变迁，才能发挥其竞争 优势，从而实现经济的持续稳定增长。 就中国而言，今年是改革开放的三十年，中国经济持续高速增长， 名义g d p 由1 9 7 8 年的3 6 4 5 2 亿元增加到2 0 0 8 年的3 0 0 6 7 0 亿元，增 长了8 2 5 倍，1 9 7 8 - - 2 0 0 7 的年均增长率为9 8 ，2 0 0 8 年的增长率 也高达9 o ( 中国统计公报，2 0 0 8 ) ，在经济高速增长的同时，我国 的对外贸易也快速发展，进出口每年以2 0 左右的速度持续增长，在 出口结构方面，技术含量和附加值高的产品出口比例不断提高。但是， 一直以来我国经济的高速增长主要是依赖于“高投入、高消耗、高排 放、不协调、难循环、低效率 的粗放型经济增长方式，在环境逐渐 被污染、资源日趋短缺的当今，要保持经济的持续快速健康发展，使 经济增长方式从传统的粗放型向集约型的转变已经刻不容缓了，在国 内消费、投资和对外贸易对经济增长的贡献中，随着世界经济一体化 进程的加快和一国对外开放度的扩大，对外贸易对经济增长的贡献越 来越大，可以说一国贸易结构的水平决定着一国经济增长方式的水 平，一国贸易结构从低技术附加值含量产品出口向高技术附加值含量 产品出口演进的速度决定了经济增长方式转变的速度。然而，我国对 外贸易的出口目前主要还是数量型的增长，例如2 0 0 8 年我国加工贸 易出口已占货物出口总额的4 7 ，占比较高，但技术附加值含量较低， 因此，我国目前低技术附加值含量的出口贸易结构不利于我国经济增 长方式的转变，必须优化我国的贸易结构，从而实现经济增长方式的 转变。此外，2 0 0 8 年美国爆发的金融危机对我国的出口产品的影响 贸易结构的动态演进及其对经济增长的贡献研究 也很大，2 0 0 8 年我国货物出口增长率为1 7 2 ，比2 0 0 7 年下降了8 6 个百分点，而且是2 0 0 2 年以来增长率最低的时期，说明我国目前的 出口贸易结构不利于抵御金融危机对我国出口产品的冲击。 要优化中国的对外贸易结构，必须正确认识其贸易结构的客观 性。中国的对外贸易结构到底如何，是否适应经济高速发展的变化以 及对经济增长有多大的促进作用成为了国内外近几年来研究的热门 问题。但就目前对贸易结构的研究来看，大量的是对贸易结构对经济 增长贡献的实证分析，没有深入研究经济发展过程中贸易结构本身动 态演进的特点、路径和原因以及在经济发展的不同阶段应该选择怎样 的贸易结构，这些问题的解决和研究的不断深入对理论研究和现实指 导都有十分重要的意义，尤其是对中国这样经济高速增长、国际贸易 比重越来越大的国家来说，深入对贸易结构动态演进的认识，选择具 有战略性的贸易结构发展模式意义十分重大。 第二节研究文献综述 对国际贸易结构及其对经济增长贡献的研究始于亚当斯密的绝 对贸易理论，而且伴随着经济社会的发展对该问题的研究越来越细化 与深入。为了较为全面综述以往的研究文献，本文将从国际贸易结构 的理论发展、国际贸易结构的分析方法和国际贸易结构对经济增长贡 献的分析三个方面加以阐述。 一、国际贸易结构理论的发展 在国际分工的条件下，一国( 地区) 利用自己的优势进行生产， 然后进行国际贸易可以促进国内经济的增长。这一思想也促进了贸易 理论本身的发展：从亚当斯密( a d a ms m i t h ，1 7 7 6 ) 的绝对贸易理论、 大卫李嘉图( d a v i dr i c a r d o ，1 8 1 7 ) 的比较优势理论、俄林一赫克歇 尔( o h l i n ，1 9 3 3 ；h e c k s c h e r ，1 9 1 9 ) 的要素禀赋理论到新贸易理论。 斯密在生产分工理论的基础上提出了国际贸易的绝对优势理论，在 国富论中，斯密指出国际贸易的基础，在于各国商品之间存在劳 硕士学位论文 动生产率和生产成本的绝对差异，而这种差异来源于自然禀赋和后天 的生产条件。亚当斯密认为在国际分工中，每个国家应该专门生产 自己具有绝对优势的产品，并用其中一部分交换其具有绝对劣势的产 品，这样就会使各国的资源得到最有效率的利用，更好地促进分工和 交换，使每个国家都获得最大利益。斯密这里所讲的贸易与绝对利益 其实质就是贸易与经济增长的关系，初步形成了国商品贸易结构， 即一国的出口商品结构应该是劳动生产率具有绝对优势的产品，进口 商品结构应该是劳动生产率具有绝对劣势的产品，这是对贸易结构的 最初认识。随后李嘉图从比较优势的角度分析了贸易结构产生的原 因，李嘉图认为国际贸易分工的基础不限于绝对成本差异，即使一国 在所有产品的生产中劳动生产率都处于全面优势或全面劣势的地位， 只要有利或不利的程度有所不同，该国就可以通过生产劳动生产率差 异较小的产品参加国际贸易，从而获得比较利益，比较优势理论认为 国家间技术水平的相对差异产生了比较成本的差异，构成国际贸易的 原因，并决定着国际贸易的结构。俄林一赫克歇尔的要素禀赋理论认 为在两国技术水平相等的前提下，产生比较成本的差异有两个原因： 一是两国间的要素充裕度不同，二是商品生产的要素密集度不同，各 国应该集中生产并出口那些充分利用本国充裕要素的产品，以换取那 些密集使用其稀缺要素的产品，这样的贸易结构使参与国的经济增长 都能得到提高。二战以后，国际贸易的结构发生了重大变化，产业内 的贸易结构得到了快速发展，建立在完全竞争基础上的古典和新古典 贸易结构理论不能解释产业内的贸易结构产生的原因，以克鲁格曼 ( k r u g m a n ，1 9 7 9 ，1 9 8 0 ，1 9 9 5 ) 、斯宾塞( s p e n c e ，1 9 7 6 ) 、格罗斯曼 ( g r o s s m a n ，1 9 8 9 ，1 9 9 0 ，1 9 9 5 ) 和赫尔普曼( h e l p m a n ，1 9 8 0 ，1 9 9 2 ，1 9 9 9 ) 为代表的新贸易理论得到了发展。新贸易理论从供给、需求、技术差 距论等不同角度分析了国际贸易的动因与基础，突破了古典和新古典 理论完全竞争和生产规模报酬不变的假设条件，研究了垄断竞争、新 技术壁垒和规模报酬等方面的贸易产生的实质与经济增长间的关系。 贝拉巴拉萨( b e l ab a l a s s a ，1 9 7 7 ) 从物质资本和人力资本要 4 贸易结构的动态演进及其对经济增长的贡献研究 素比例变化的角度建立了比较优势阶梯论，初步形成了比较优势的动 态演化理论，克服了传统静态比较优势贸易结构的局限性。巴拉萨认 为在国际贸易和国际生产中，不同国家之间客观上存在着比较优势的 差别，但这种差别并不是一成不变的，每个国家的经济发展都是一个 动态的过程，在这一过程中，包括生产要素禀赋在内的一切经济因素 都会发生变化，这种变化体现在物质资本和人力资本的相对密集使用 程度不断提高的动态过程中。但是巴拉萨人为地将比较优势分为许多 不可跨越的阶梯，将技术作为了外生变量，忽略了专业化决策引起的 事后差别，虽然比较优势是呈动态演进的，但是在动态演进的过程中 是按照阶梯演进的，这对经济发展中的赶超战略不具有解释力。后来， 杨小凯( y a n g ，1 9 9 4 ，1 9 9 6 ，1 9 9 8 ) 从分工发展引起的事后差别的角度提 出了内生比较优势理论，内生比较优势理论强调了比较优势的内生性 和动态性。内生比较优势理论的贸易结构理论认为即使每个人的天生 条件可能相同，人们之间不一定有与生俱来的差别，但是内生比较优 势可以产生而且随着分工水平的提高而提高，专业化的分工会导致人 力资本与知识的积累、可以节省重复学习的费用，从而会产生内生比 较优势的动态演进，作为分工结果的内生比较优势的动态演进则预示 着一国贸易结构的动态演进和经济持续增长的可能性。 二、国际贸易结构的分析方法 国际贸易结构的分析方法其实质就是基于现实中大量国际贸易 统计数据的实证分析方法，实证分析的目的主要是考察现实中的贸易 结构与理论分析的贸易结构是否相符合，并在此基础上提出政策建 议。对国际贸易结构的经验分析做出开创性贡献的是l e o n t i e f ， l e o n t i e f 于1 9 5 3 年对美国的国际贸易结构进行了经验分析，其实证 结果发现当时世界上资本最为丰富、技术最为先进的美国出口的反而 是劳动密集型产品，进口的却是资本技术密集型产品( 这后来被称为 l e o n t i e fp a r a d o x ) 。l e o n t i e f 的研究激发了大量的关于国际贸易结 构的经验研究，其中重要的代表人物有v a n e k ( 1 9 6 9 ) 、m o o r e ( 1 9 8 5 ) 硕士学位论文 和h e l p m a n ( 1 9 8 9 ，1 9 9 9 ) 等，这些经验研究揭示了技术在决定国际贸 易结构中的重要作用，并推动了技术与国际贸易结构的理论研究。对 国际贸易结构进行的经验分析主要集中于刻画食品原材料等初级产 品和制成品以及劳动密集型、资本密集型和技术密集型产品之间的国 际贸易结构。其方法主要是对贸易品进行分类，然后考察各类贸易品 的进口、出口以及贸易平衡状况，从而判断一国是否在总体上或对某 一个其他国家是某一类产品( 如制成品) 的净出口或净进口国 ( h i r s c h m a n ，1 9 4 3 ) ，然后分析各类型贸易结构对经济增长的相对贡 献。这一方法一直是国际贸易结构经验分析的基础。例如，m o o r e ( 1 9 8 5 ) 在总结二战后至2 0 世纪8 0 年代初期世界贸易结构的变化时 采用的就是这一方法。而且，直到现在，仍然可以看到这一结构分析 方法的身影。当然，这一方法也处在发展的过程中，尤其是商品的分 类越来越详细。目前国际上通用的s i t c 和h s 两个分类系统已经分别 在5 位码和6 位码上实现了国际协调。部分国家已经将h s 按照l o 位 码进行统计，另外，依据上述方法也开发出一些指数来衡量一个国家 在某个产品类别上的专业化状况。这一贸易结构的分析方法较为成 熟，但也存在着一定缺陷，比如随着经济的增长制成品之间的贸易已 经占据主要地位，而制成品之间的差别主要不是资源和生产要素上的 差别，而主要是技术的差别，简单分类统计和贸易余额分析已经不能 适应贸易结构的这些新变化。而且，上述这些对国际贸易结构的分析 方法主要用于证明伪理论，并没有对国际贸易结构提供一个直观完整 的分布图，尤其是关于国际贸易产品的技术结构分布图。 针对这一情况，关志雄( 2 0 0 2 ) 则从产品技术附加值的角度提供了 一个贸易结构分析的全新视角和方法：利用详细的国际贸易分类统计 数据，给每一个贸易品赋予一个技术附加值指标，并将每个产品的技 术附加值指标从低到高排列在横轴上，纵轴上对应一国或地区在每个 产品上的出口或进口份额，这样就展示出一国出口产品或进口产品的 技术附加值分布状况，应用贸易品的技术分布图可以对贸易品的技术 结构进行分析。关志雄依据贸易品的技术分布图对贸易品的技术结构 贸易结构的动态演进及其对经济增长的贡献研究 提出了两种分析方法，一是计算一国或地区出口结构的高度化指数， 二是计算两国出口产品的竞争互补程度。樊纲、关志雄和姚枝仲( 2 0 0 6 ) 进一步从产品附加值赋值方法的理论基础、产品附加值赋值结果的精 度及其贸易品技术分布图应用等方面对关志雄提出的研究方法进行 了完善。樊纲、关志雄和姚枝仲依据b a l a s s a ( 1 9 6 5 ) 提出的显示性比 较优势指数( r c a ) 的特征，提出了贸易品技术附加值的计算方法： 对某一产品选取所有r c a 大于0 的国家，用这些国家人均g d p 的加权 平均值来表示该产品的显示技术附加值，每个国家的权重就是该国在 该产品上的显示比较优势指数占所有选定国家在该产品上的显示比 较优势指数总和的份额来表示。然而这一赋值方法并不一定是最优的 赋值方法，因为每一种贸易品的技术附加值总是客观存在的，在此将 其称为贸易品的技术附加值的真值，这种客观存在的真实的贸易品的 技术附加值并不为我们所知道，但是可以通过r c a 大于0 的国家的人 均g d p 表示出来，这里将其称为贸易品的技术附加值的观测值，观测 值总是围绕真值波动，我们应该依据观测值计算出真值的最优估值来 代替真值，因此在计算贸易品的显示技术附加值时仅仅运用简单的加 权平均方法得出的结果并不一定是贸易品显示技术附加值真值的最 优估值，还必须考虑贸易品显示技术附加值的真值。基于这一思想， 必须对关志雄和樊纲等提出的贸易品的显示技术附加值的赋值方法 加以改进。此外关志雄和樊纲等在应用贸易品的技术分布图进行国际 贸易结构分析时仅仅是进行国家( 或地区) 间贸易结构差异性的比较， 或者是对某一时期一国的贸易结构情况的分析，然而根据b a l a s s a 的 阶梯比较优势理论可知，一国的国际贸易结构是随着经济的增长呈阶 梯推进的，因此还应依据贸易品的技术分布图提出一国国际贸易结构 动态转移路径及其计算指标。 三、国际贸易结构对经济增长贡献的分析 对国际贸易结构对经济增长贡献的理论探讨可以追溯到亚当斯 密( 1 7 7 6 ) 的绝对贸易理论，斯密认为贸易是一种正和博弈，在市场经 硕士学位论文 济的驱动下主观上为自己利益的微观经济主体可以通过分工和贸易 利用自己的绝对优势客观上为为社会工作，社会经济各国按照自己的 特长进行分工、进行专业化的生产，然后通过国际市场进行贸易，从 而实现自己的绝对利益。斯密这里所讲的其实质就是指选择合适的贸 易结构对经济增长的贡献，随后李嘉图( 1 8 1 7 ) 和俄林一赫克歇尔 ( 1 9 3 3 ，1 9 1 9 ) 等分别从比较优势、要素禀赋的角度分析了贸易结构对 经济增长的贡献，从而为贸易与经济增长的关系作出了进一步的探 讨。古典经济学家从国际贸易的角度分析了一国对外经济开放度对经 济增长的作用，在此基础上开创性地解释了贸易产生的动因与基础。 之后，约翰穆勒( 1 8 4 8 ) 则直接从贸易如何作用于经济增长的角度入 手，指出贸易能够通过深化国际分工、促进技术进步以及扩大消费市 场等为一国带来更大的经济利益。到后来的新古典主义贸易和经济增 长理论则突破了古典理论的完全竞争和生产规模报酬不变的假设条 件，研究了垄断竞争、新技术壁垒和规模报酬等方面的贸易产生的实 质与经济增长间的关系。新古典增长理论较古典理论更为重视出口贸 易对经济增长的作用。比如f e d e r ( 1 9 8 3 ) 认为出口产业会通过各种因 素对非出口产业产生正外部性，h e l p m a n 和k r u g m a n ( 1 9 8 5 ) 也指出出 口扩张可以产生巨大的规模经济而带来更高的生产率。新增长理论则 从动态发展的角度指出贸易特别是f d i 可以通过技术创新和知识学 习实现经济的长期持续增长。杨小凯从分工发展引起生产率事后的内 生演进的角度分析了贸易结构内生动态演进对经济增长持续不断的 贡献。 对国际贸易结构对经济增长贡献的实证研究一直是经济学界长 期关注的热点问题，在研究国际贸易结构对经济增长的促进作用时， 一是分别研究进口、出口对经济增长的作用，如f r e d r i ks jo h o l m ( 1 9 9 9 ) 对出口和进口对经济增长的作用的研究表明出口对经济增长 有正相关关系而进口对经济增长的促进作用微乎其微，林毅夫和李永 军( 2 0 0 3 ) 、f e d e r ( 1 9 8 3 ) 的研究得出结论为：出口对经济增长的促 进作用很大。g r o s s m a n 和h e l p m a n ( 1 9 9 1 ) 将内生增长理论强调了 贸易结构的动态演进及其对经济增长的贡献研究 技术、知识在经济增长中的作用这一思想应用到开放经济中去分析了 在技术国际溢出情况下的贸易作用，t o ea n dh e l p m a n 等人又从实 证分析的角度出发证实了经济增长与进口之间存在正相关关系( t o e a n dh e l p m a n ，1 9 9 5 ：c o e ，h e l p m a na n dh o f f m a i s t e r ，1 9 9 7 ) ，m i c h e l l e p c o n n o l l y 也从进口高技术商品可以直接增加国内产出、促进国内 模仿( i m i t a t i o n ) 和技术革新( i n n o v a ti o n ) 的角度分析了进口对经 济增长的促进作用( m i c h e l l ep c o n n o l l y ，1 9 9 8 ) 。国内学者佟家栋 ( 1 9 9 5 ) 、张小济( 1 9 9 9 ) 、刘晓鹏( 2 0 0 1 ) 、尹翔硕( 2 0 0 5 ) 、廖进中 ( 2 0 0 6 ) 、魏东升、刘茂松和唐琼( 2 0 0 8 ) 等都从不同的角度分析了 进口与中国经济增长间的关系，认为进口对我国经济增长有正向的促 进作用。二是研究净出口( 出口减进口) 对经济增长的作用，如外贸 政策课题组( 1 9 9 9 ) 、朱文辉( 1 9 9 8 ) 的研究结果表明：对外贸易对 经济增长的贡献比较低；张小济和胡江云( 1 9 9 9 ) 的研究结果得出了 相反的结论：“贸易顺差与经济增长之间存在负相关关系。三是分别 对出口、进口贸易结构进行分解，研究给出口商品、进口商品结构各 自对经济增长的贡献，如蓝庆新( 2 0 0 1 年) 对中国贸易结构变化与 经济增长转型的实证分析得出结论：我国贸易增长主要来源于数量扩 张型增长，我国具有国际竞争优势的出口商品主要来自劳动密集型产 业，技术和资本密集型产品的国际竞争力仍然偏低，因此出口带动经 济增长的主要动力是来自劳动密集型产业商品数量的扩张。 特别是近年来，国内外学者从实证的角度对国际贸易对经济增长 的作用作了大量的研究，如国外学者s i n h a ( 2 0 0 2 ) 研究了亚洲1 9 个 国家经济增长率与开放度、人口增长率和投资增长率之间的关系，其 得出的结论是人口增长率与经济增长有负相关关系，而其他两个指标 与经济增长存在正相关关系。c u a d r o s 等( 2 0 0 4 ) 的研究将货物贸易、 f d i 等引入经济开放度指标体系，运用v a r 模型分析拉丁美洲若干国 家经济增长与经济开放度之间的关系，证明f d i 对产出和贸易有很大 的实质性影响。国内学者张立光、史有军和李华( 2 0 0 4 ) 研究认为贸 易开放度主要是通过总供给的影响间接带动经济增长，即通过促进资 硕+ 学位论文 本形成、加快技术进步和提高要素生产率等途径提高经济增长率。包 群、许和连和赖明勇( 2 0 0 3 ) 结合国外关于贸易开放度度量方法的新进 展，选取贸易依存度、实际关税率、黑市交易费用、道拉斯( d o l l a r s ) 指数、修正的贸易依存度5 种指标具体测算了中国改革开放以来的 贸易开放度及其对经济增长的影响，结果表明不同的度量方法和不同 的开放度指标会导致不同的结论，而且在这5 种指标中，只有外贸依 存度可以较好地反映中国经济开放程度与经济增长之间的关系。 但是关于出口和进口商品结构分解对经济增长贡献的研究文献 较少，特别是基于贸易品技术分布的贸易结构分析法基础上的研究更 是鲜有。在国际贸易结构的技术附加值分析方法的基础上进一步研究 出口和进口商品结构分解对经济增长贡献是必须而且必要的。 第三节研究方法与本文结构 本论文采用对贸易结构分解的方法研究国际贸易结构的动态演 进过程，并在国际贸易结构分解的基础上利用a b r a m o v i t z ( 1 9 5 6 ) 、 s o l o w ( 1 9 5 7 ) 和d e n i s o n ( 1 9 6 2 ) 所使用的经济增长因素度量的分 析方法，从实证的角度计量分析中国对外贸易结构的演进特点、路径 及其对经济增长的相对贡献。本文拟采取理论与实证、边际与超边际、 重点与一般、分析与比较、定性与量化相结合的研究方法，对贸易结 构的动态演进和对中国经济的影响进行实证分析和比较研究。关志雄 提出、樊纲进一步改进的基于贸易品技术分布的贸易结构分析法和索 洛经济增长基准模型以及由此扩展出结构变量的修正模型将是贯穿 本文实证分析的基础。 本论文共分为五个部分六章，第一部分为绪论部分第一章，主要 是提出问题、通过文献综述提出解决问题的思路，并明确其研究任务。 第二部分为国际贸易结构的分析方法第二章，主要从贸易品技术附加 值的角度提出对国际贸易结构进行实证分析的方法。第三部分为理论 分析，包括第三章和第四章，第三章从理论上研究国际贸易结构的动 态演进，主要包括国际贸易结构动态演进的理论基础、理论模型和特 贸易结构的动态演进及其对经济增长的贡献研究 点；第四章从理论上研究国际贸易结构对经济增长的贡献，主要从贸 易品技术附加值角度对出口品和进口品进行结构分解建立对经济增 长贡献的实证分析模型。第四部分为实证分析第五章，以前面几章的 理论分析为框架实证检验中国贸易结构动态演进的特点及其对中国 经济增长的贡献，并在此基础上提出政策建议。第五部分为结论部分， 全面总结本文的研究结果，并提出后续研究的相关问题。 第四节预期创新 本论文是在对贸易结构的动态演进及其对经济增长贡献作出理 论研究的基础之上，实证分析中国贸易结构的动态演进特点及其对经 济增长的影响，预期的创新有以下几点： 在基于贸易品技术分布的贸易结构分析法的基础上完善贸易结构 的分析方法，并建立对国际贸易结构进行分析的各种指标 构建国际贸易结构动态演进的理论模型和贸易结构对经济增长贡 献的理论模型。 理论研究随着经济增长、分工的深化，国际贸易结构动态演进的一 般规律 实证分析并归纳总结中国贸易结构的基本特点和结构分解中国贸 易结构对经济增长的贡献。 硕士学位论文 第二章国际贸易结构的分析方法 国际贸易结构的定义十分广泛，根据研究视角的不同可以给出不 同的定义，比如有的重在分析一国贸易品出口与进口产品的构成比 重、有的重在分析一国贸易总额占g d p 总额比率的对外开放度等等。 根据研究视角的不同，对国际贸易结构的分析方法也就不同，对国际 贸易结构的一般分析方法是利用国际贸易的统计数据简单地构建其 分析指标或建立经验模型进行回归分析。由于随着分工的深化和经济 的发展，技术的贡献率越来越大，从技术含量的角度来刻画国际贸易 结构有利于更加准确客观地分析复杂的现实贸易世界，进而更加符合 现实地实证分析国际贸易结构的动态演进及其对经济增长的贡献。技 术含量的高低用技术附加值的高低来表示，因此本章重点在于介绍以 贸易品技术附加值刻画的国际贸易结构的分析方法。 第一节国际贸易结构的相关定义 国际贸易结构反映的是一国( 或地区) 在一定时期内参与国际分 工、进行国际贸易的构成情况。根据研究对象的不同可以对国际贸易