（产业经济学专业论文）科技创新提升产业竞争优势的作用机制研究.pdf

摘要 随着社会的发展，科技创新作为经济增长的核心动力，对提升一个国家产 业竞争优势起着越来越重要的作用。科技创新不但对提升发达国家的产业竞争 优势起着重要的作用，科技创新更是实现发展中国家从比较优势向竞争优势转 变的核心力量。虽然学者们经常提及科技创新是形成产业竞争优势的核心要素， 但科技创新通过什么方式影响产业竞争优势的形成和提升并没有被系统的研究 与分析。而且目前关于产业竞争优势的文献多是建立在研究发达国家的在位产 业基础之上。因此，探讨发展中国家科技创新对提升产业竞争优势的作用机制， 具有重要的理论意义和现实意义。 本文试图运用产业经济学、创新经济学、演化经济学等理论和方法分析科 技创新提升产业竞争优势的作用机制。通过历史经验分析、数据统计和参数估 计等手段，综合运用参数模拟、回归分析、非线形动态系统模型等方法，运用 m a r l a b ，e v i e w s 5 0 等软件分析科技创新作用产业竞争优势的过程和机制。 全文共9 章，第1 章绪论，分析研究背景，提出所研究的问题，阐明研究 的目的和意义。第2 章对波特的钻石模型的进行简单的评论并对将波特的钻石 模型拓展为以科技创新作为关键要素的新钻石模型。第3 章至第7 章分别分析 科技要素与新钻石模型其他关键要素共同作用产业竞争优势的机制，结合各国 在发展中的经验和教训，从宏观理论上为发展中国家提出一些战略建议。第8 章从微观上论述并介绍提升产业竞争优势的战略选择：持续创新。第9 章为总 结与研究展望。 本文的创新之处在于将波特的钻石模型拓展为新钻石模型，建立了一系列 科技创新与其他关键要素作用产业竞争优势的机制模型，提出了发展中国家 提升产业竞争优势的路径及对路径的战略选择方法，并对发展中国家应如何 促进科技创新与提升产业竞争优势做出政策建议。 关键词：科技创新，产业竞争优势，新钻石模型，作用机制 a b s t r a c t w i t ht h ed e v e l o p m e n to fs o c i e t y , s c i e n t i f i ca n dt e c h n o l o g i c a li n n o v a t i o nh a s b e c o m et h ed y n a m i c a lf o r c eo fe c o n o m i cg r o w t ha n di sp l a y i n ga ni n c r e a s i n g l y i m p o r t a n tr o l ei nu p g r a d i n gt h ec o m p e t i t i v ea d v a n t a g eo fac o u n t r y s c i e n t i f i ca n d t e c h n o l o g i c a li n n o v a t i o ni sn o to n l yp l a y i n ga l li m p o r t a n tr o l ei nu p g r a d i n gt h e c o m p e t i t i v ea d v a n t a g e o fd e v e l o p e dc o u n t r i e s ，b u ta l s oi st h ec o r ef a c t o rt or e a l i z e t h et r a n s i t i o nf r o mc o m p a r a t i v ea d v a n t a g et oc o m p e t i t i v ea d v a n t a g ei nd e v e l o p i n g c o u n t r i e s a l t h o u g hal o to fs c h o l a r s h a v er e f e r r e dt h a tt h es c i e n t i f i ca n d t e c h n o l o g i c a li n n o v a t i o ni st h ec o 聆f a c t o ro fc o m p e t i t i v ea d v a n t a g e ，t h ew a yo fh o w s c i e n t i f i ca n dt e c h n o l o g i c a li n n o v a t i o na f f e c t st h ef o r m a t i o na n du p g r a d i n go f c o m p e t i t i v ea d v a n t a g eh a sn o tb e e nr e s e a r c h e da n da n a l y z e ds y s t e m a t i c a l l y t h e c u r r e n tl i t e r a t u r e s0 1 1c o m p e t i t i v ea d v a n t a g ea r em o s t l yb a s e do nt h es t u d yo f d e v e l o p e dc o u n t r i e s t h e r e f o r e ，i t h a s i m p o r t a n t t h e o r e t i c a la n dp r a c t i c a l s i g n i f i c a n c et oe x p l o r et h em e c h a n i s mo fs c i e n t i f i ca n dt e c h n o l o g i c a li n n o v a t i o n p r o m o t i n gi n d u s t r i a lc o m p e t i t i v ea d v a n t a g ee s p e c i a l l yi nt h ec o n t e x to fd e v e l o p i n g c o u n t r i e s t h i sd i s s e r t a t i o na t t e m p t st o a p p l yt h et h e o r i e so fe v o l u t i o n a r ye c o n o m i c s ， i n d u s t r i a le c o n o m i c s ，a n di n n o v a t i o ne c o n o m i c st oa n a l y z et h em e c h a n i s mo fh o w s c i e n t i f i ca n dt e c h n o l o g i c a li n n o v a t i o np r o m o t e sc o m p e t i t i v ea d v a n t a g e t h r o u g h t h es t a t i s t i c a ld a t ac o l l e c t i o na n di n v e s t i g a t i o n , t h i sd i s s e r t a t i o ni n t e g r a t e dt h e p a r a m e t e rs i m u l a t i o n s ，r e g r e s s i o na n a l y s i s ，n o n l i n e a rd y n a m i cm o d e ls i m u l a t i o n s a n do t h e rm e t h o d st oa n a l y z ea n ds i m u l a t et h ep r o c e s s e sa n dr e s u l t so fh o ws c i e n t i f i c a n dt e c h n o l o g i c a li n n o v a t i o na f f e c t st h ei n d u s t r i a lc o m p e t i t i v ea d v a n t a g e sv i at h e t o o l so fm a t l a b ，e v i e w se t c t h i sd i s s e r t a t i o nh a sat o t a lo fn i n ec h a p t e r s c h a p t e r1i n t r o d u c e sr e s e a r c h b a c k g r o u n da n dr e s e a r c hp r o b l e m s ，c l a r i f i e st h ep u r p o s ea n dt h es i g n i f i c a n c eo ft h e s t u d y c h a p t e r2d e v e l o p st h ep o r t e r sd i a m o n dm o d e la n di n t oan e wd i a m o n d m o d e lw h i c hc o n s i d e r ss c i e n t i f i ca n dt e c h n o l o g i c a li n n o v a t i o na sak e yf a c t o r , a n d h c o n d u c t sa s i m p l ec o m m e n to i lt h ep o r t e r st h e o r y f r o mc h a p t e r3t oc h a p t e r7 ，t h e m e c h a n i s mo fh o ws c i e n t i f i ca n dt e c h n o l o g i c a li n n o v a t i o na n dt h eo t h e rf a c t o r so f t h en e wd i a m o n dm o d e la f f e c tc o m p e t i t i v ea d v a n t a g ew a sa n a l y z e da n dt h e s t r a t e g i c a l l ya d v i c e sf o rt h el a t e c o m e rc o u n t r i e sf r o mt h em a c r ol e v e lw e r ep u t f o r w a r dc o m b i n e dw i t l lt h el e s s o n sa n de x p e r i e n c e sw h i c hs o m ec o u n t r i e sh a v e g o t t e n i nc h a p t e r8 ，as t r a t e g i cc h o i c eo fd e v e l o p i n gc o n t i n u o u si n n o v a t i o nf o r u p g r a d i n gt h ei n d u s t r i a lc o m p e t i t i v ea d v a n t a g e si sd i s c u s s e do i lt h em i c r ol e v e l c h a p t e rn i n ep u tf o r w a r dc o n c l u s i o n sa n d f u t u r er e s e a r c hp r o s p e c t s t h ei n n o v a t i o no ft h i sd i s s e r t a t i o nl i e si nt h a ti td e v e l o p sp o r t e r sd i a m o n d m o d e li n t oan e wd i a m o n dm o d e lw h i c hc o n s i d e r st h es c i e n t i f i ca n dt e c h n o l o g i c a l i n n o v a t i o na sak e yf a c t o r ；i tb u i l d sas e r i e so fm o d e l sw h i c hr e f l e c tt h em e c h a n i s m s o fh o ws c i e n t i f i ca n dt e c h n o l o g i c a li n n o v a t i o na n dt h eo t h e rk e yf a c t o r sa f f e c te a c h o t h e r ；i tp u t sf o r w a r dt h ep a t h sf o rl a t e c o m e rc o u n t r i e st ou p g r a d et h e i ri n d u s t r i a l c o m p e t i t i v ea d v a n t a g ea n dt h em e t h o d sf o rt h ep a t hs e l e c t i o n ；a n di tm a k e sp o l i c y r e c o m m e n d a t i o n sf o rh o wt op r o m o t es c i e n t i f i ca n dt e c h n o l o g i c a li n n o v a t i o na n d h o wt ou p g r a d et h ec o m p e t i t i v ea d v a n t a g eo fl a t e c o m e rc o u n t r i e s k e yw o r d s ：s & ti n n o v a t i o n ，i n d u s t r i a lc o m p e t i t i v ea d v a n t a g e ，n e wd i a m o n dm o d e l ， m e c h a n i s m i i i 独创性声明 本人声明，所呈交的论文是本人在导师指导下进行的研究工作及取得的研 究成果。尽我所知，除了文中特别加以标注和致谢的地方外，论文中不包含其 他人已经发表或撰写过的研究成果，也不包含为获得武汉理工大学或其它教育 机构的学位或证书而使用过的材料。与我一同工作的同志对本研究所做的任何 贡献均已在论文中作了明确的说明并表示了谢意。 签名： 学位论文使用授权书 日期： 本人完全了解武汉理工大学有关保留、使用学位论文的规定，即：学校有 权保留并向国家有关部门或机构送交论文的复印件和电子版，允许论文被查阅 和借阅。本人授权武汉理工大学可以将本学位论文的全部内容编入有关数据库 进行检索，可以采用影印、缩印或其他复制手段保存或汇编本学位论文。同时 授权经武汉理工大学认可的国家有关机构或论文数据库使用或收录本学位论 文，并向社会公众提供信息服务。 ( 保密的论文在解密后应遵守此规定) 研究生( 签名) ：导师( 签 武汉理工大学博士学位论文 第l 章引言 科技创新已经被广泛认为是竞争优势的源泉，科技创新和产业竞争优势也 正同益引起各国学者的高度关注，但是科技创新是通过什么机制作用产业竞争 优势并没有被广泛的研究。本章主要分析本文的研究意义，综述与本文相关的 文献，提出本文的研究目标和拟解决的关键问题，并简述本文的主要内容与研 究方法。 1 1 问题的提出 1 1 1 选题背景 本选题处于科技创新管理与产业经济理论的交叉领域。2 0 世纪9 0 年代以 来，科技创新问题和产业竞争力问题日益引起各国理论界、企业家和政府的高度 关注。自迈克尔波特( m i c h a e le p o r t e r ) 1 9 8 5 年首创产业竞争优势理论 和于1 9 9 0 心1 年提出国家竞争力的钻石模型以来，学术界对产业竞争优势的研究 大多采用了波特的分析框架。然而波特虽然在与竞争优势相关的文章和书籍中 多次提到技术创新对于产业竞争优势的关键作用，并将技术和竞争优势单独作 为一章在竞争优势一书中论述，但波特并没有对科技创新影响产业竞争优 势的机制进行详细的论述，也没有将科技创新作为影响国家竞争优势的一个单 独的关键因素。而且，波特的理论主要是建立在研究发达国家在位企业的基础 之上，而发展中国家怎样才能通过技术创新获得产业竞争优势呢? 科技创新作为一个当今非常时髦的话题，在经济学和管理学的文献中被越 来越多的提及，并被普遍认为是经济增长和产业发展的源泉。但是科技创新是 怎样作用于产业竞争优势的昵? 科技创新与影响产业竞争优势的关键要素之间 是个什么关系呢? 科技创新与影响产业竞争优势的关键要素之间的关系又是如 何作用于产业竞争优势呢? 在各个作用产业竞争优势的因素相互影响的背景 武汉理工大学博士学位论文 下，发展中国家应如何利用产业发展规律和自身特点来提升本国的产业竞争优 势呢? 目前包括发展中国家在内的世界各国都在努力通过制定各种科技创新政 策来提升本国的产业竞争力，哪些政策是有效的? 哪些政策又是无效的呢? 对 于有效的政策，在什么条件下是有效的昵? 因此，探索提升和形成发展中国家产业竞争优势的条件和规律，建立适 用于发展中国家的产业竞争优势形成和提升的产业创新理论将是本文研究的 重点。这一理论思想既不同于在经济学领域占主导地位的比较优势理论，也 不同于建立在对发达国家的在位企业的研究基础之上的、适用于发达国家的 产业竞争优势理论。 1 1 2 研究意义 本文的研究希望能够对实现我国产业从比较优势向竞争优势的战略转变 提出一些理论探讨。随着我国加入w t o ，区域经济一体化和全球化的发展， 我国在世界经济中发挥的作用越来越大，参与国际竞争的程度也在逐步提高。 从国际贸易运行的机制来看，比较优势特别是成本比较优势对我国国际贸易 的影响仍旧较大。但是，由廉价劳动力和资源带来的比较优势在资本和技术 密集型产业中并不明显。按照比较优势形成的国际分工，发展中国家总会处 于不利地位，甚至富国越富，穷国越穷。因此，提升我国产业竞争力应实现 从比较优势向竞争优势的转变。 但按照波特提出的竞争优势理论对现存产业竞争要素进行竞争优势分 析，难以满足形成和提升发展中国家产业竞争优势的需要。在对发展中国家 的产业进行研究的背景下探讨科技创新对提升产业竞争优势的作用机制，具有 重要的理论意义。 迄今为止，我国大多数产业的技术来源主要是西方国家的产业技术扩散， 我国产业在国际价值链中处于低端的位置。但我国产业不能长期处于低附加 值的国际分工地位，而要努力通过形成和提升产业竞争优势来保持持续的增 长空间。我国必须将产业发展的基点放在科技创新，特别是发展具有自主知 识产权以至拥有核心技术的基础之上。日本、韩国、新加坡等后发国家或地 区的产业发展过程己充分证明科技创新是提升产业竞争优势的关键。我国经 过2 0 余年的大规模技术引进，已有相当的技术积累。专利申请量已从1 9 8 5 年的1 9 万件达2 0 0 7 年的6 9 4 万件，且发明专利分别超过外型设计专利数和 2 武汉理工大学博士学位论文 实用新型专利数，国内发明专利申请量超过国外申请，全国研究开发投入占 g d p 的比重已从1 9 9 5 年的0 5 7 上升到2 0 0 7 年的1 4 9 ，企业的研究开发 投入占全部研究开发投入的比例已从1 9 9 4 年的1 8 上升到2 0 0 7 年的6 7 1 3 1 ， 依靠科技创新形成和提升我国产业竞争优势已有较好基础和可能。因此，在 我国迫切需要实现从比较优势向竞争优势转变的背景下，在我国科技创新能 力正在不断提升的条件下，研究依靠科技创新提升产业竞争优势的机制具有 重要实践意义。 1 2国内外相关研究文献综述 本选题的研究涉及到比较优势理论、竞争优势理论、产业竞争优势理论、 科技创新理论以及科技创新对产业竞争优势的影响等相关研究。对于这些已 有的研究，综述如下： 1 2 1 比较优势理论 早在1 8 世纪，人们就开始探索国际产业竞争优势的来源问题。比较优势 理论就是随着国际贸易的增加，人们试图去解释不同国家在国际贸易中处于 的不同地位的过程中出现的。此后亚当斯密在1 7 7 6 年提出了绝对成本优势 理论，大卫李嘉图在1 8 1 7 年提出了比较优势理论，赫克谢尔( h e c r s c h e r , 1 9 1 3 ) 和俄林( o h l i m ，1 9 3 3 ) 在上个世纪出提出了要素禀赋理论，这些理论现在已经成 为比较优势理论的基石。在上个世纪后期，随着国际贸易的进一步发展，许 多研究国际贸易问题的学者又对这些理论进行了进一步的拓展，在人力资本、 技术进步等方面进一步完善了比较优势理论。目前比较优势理论是国际贸易 理论的核心组成部分。 但是进入2 0 世纪以来，比较优势理论越来越遭到质疑和挑战。在实践中， 比较优势理论较难解释在技术高速发展阶段产业的国际竞争力。因此比较优 势理论主要考分析土地、劳动力和资本等生产要素，而忽略技术创新、知识、 制度、组织演变、文化差异、产业发展规律等因素对产业国际竞争力的影响 作用，缺乏用演化的观点来考虑产业发展。 而且，按照比较优势理论形成的国际分工，会导致有些国家的国际贸易 3 武汉理工大学博士学位论文 条件恶化。特别是对以出口资源、劳动密集型产业为主的发展中国家而言， 国际贸易的增长虽然会带动经济增长，但这种增长仅仅是数量上的，从经济 发展和从质量上来看，影响十分有限。 1 2 2 竞争优势理论 在二十世纪末期，随着人们对比较优势理论质疑的加剧，竞争优势理论 开始被学者们关注并进行研究。不同的学者从不同的角度在研究竞争优势理 论。不管是从微观企业，中观产业、区域还是宏观国家层面，都有不少学者 在研究竟争优势。对于竞争优势的定义，p o r t e r ( 1 9 9 0 ，1 9 8 5 ) 认为是生产力 发展水平上的优势，竞争优势归根结底来源于企业为客户创造的超过其成本 的价值。但是要将竞争优势理解成为一个动态的发展过程，在快速变化的商 业环境下，没有持续的竞争优势，达到和维持长期的竞争优势是非常困难和 几乎是不可能达到的( w i g g i n s 和r u e f l i ，2 0 0 2 ) 。目前在国内和国外对竞 争优势的研究都有很多，本文从以下几个方面对竞争优势理论进行归纳。 1 2 2 1 基于制度的竞争优势理论 基于制度的竞争优势理论认为制度是竞争优势形成及发展的动力，一个 国家、地区要增强本国企业的竞争优势，最重要的是建立适应企业发展的制 度。不管是旧制度学派还是新制度学派，都强调制度在经济发展中的作用。 比如德国经济学家费里德里希李斯特( 1 8 4 1 ) b 1 认为在国际贸易中要实行 保护关税制度，反对自由贸易制度。李斯特的政策主张推动了德国在1 9 世纪 后期的产业发展。 1 2 2 2 基于资本积累的竞争优势理论 发展经济学派也对竞争优势理论有一部分贡献，他们认为资本积累在竞争 优势形成过程中具有重要作用。比如刘易斯( 1 9 5 4 ) 1 认为，发展中国家要发展 经济，必须要扩大城市的工业，而城市工业的扩大过程，必须依靠资本积累和 技术进步。罗斯托( 1 9 6 0 年) 在其l ：经济成长的阶段口1 一书中也强调资金积累 对经济发展的重要作用，他认为资本形成、资本积累是大多数发展中国家经济 发展的重要阻力。 4 武汉理工大学博士学位论文 1 2 2 3 基于外部因素的竞争优势理论 企业的外部环境也会影响到企业竞争优势的形成与提升。企业的外部环 境是企业生存的基础，- 企业只有不断适应自身的外部环境，才有可能发展自 身的竞争优势。这种观念以c h a n d l e r ( 1 9 6 2 ) 噶1 为代表，c h a n d l e r 认为企业 的竞争优势来自于企业的外部环境。 1 2 2 4 基于技术的竞争优势理论 早在熊彼特时代，就强调创新对经济的影响。以n e l s o n 和l u n d v a l l 为 代表的国家创新系统理论也强调技术在国家经济发展中的重要作用。美国经 济学家h i c k s ( 1 9 3 2 ) 憎1 也认为经济进步来自于创造和改进，他提出了节约劳动 的发明、节约资本的发明和中性发明三类发明，并认为技术进步是提高利润 率的因素，也就是竞争优势来自于技术。p r a h a l a d 和h a m e l ( 1 9 9 0 们在研究 公司的核心竞争力的文献中也提出，企业的可持续竞争优势由企业多方面的 不同生产技能和各种技术的协调所共同决定。 1 2 2 5 基于组织观的企业竞争优势理论 还有很多学者提出组织系统是企业竞争优势的来源。该理论认为，企业核 心竞争力的核心来源是企业的系统组织体系，这种组织体系是企业所专有的。 企业的核心能力不仅仅来自于企业现有的操作系统中，还存在于企业组织系统 中。 1 2 2 6 基于知识的竞争优势理论 还有学者认为，企业竞争优势的基础是知识。企业的竞争优势来源于企 业所专有的知识存量和知识流量，知识的核心问题是学习，学习是竞争优势 的来源。被企业所专有的知识在企业竞争优势中具有重要作用。这种观点以 巴顿( b a r t o n ，1 9 9 5 ) 1 为代表，他认为技术和知识基础、技术系统、管理系 统、价值观系统是企业竞争优势的来源，技术和知识基础、技术系统、管理 系统、价值观系统都是相互作用的系统。 1 2 2 7 基于资源的竞争优势理论 基于资源的竞争优势理论认为资源也会导致竞争优势。这一理论以以 w e r n e r f e h ( 1 9 8 4 ) 1 1 2 1 和b a r n e y ( 1 9 9 1 ) 1 1 3 1 等人为代表。该理论的核心观点是， 企业是由一系列有形和无形资源约束所组成的集合，在信息不对称和有缺陷的 5 武汉理工大学博士学位论文 要素市场上，企业可以通过有价值的、稀缺的、不可完全模仿的、不可替代的 异质资源组合实现竞争优势。 1 2 3 产业竞争优势理论 产业竞争优势是指某国特定产业在世晃市场上能均衡地创造出比其它竞争 对手更多财富的能力，它可以直接表现为该国产品的价格低于或质量优于其它 国家的同类产品( p o r t o r ，1 9 9 0 ) 。最具有代表性是波特的钻石模型，其基本思想 是：一国的国内经济环境对产业竞争优势有很大影响，其中影响最大、最直接 的因素有四项：生产要素、需求条件、相关和支持性产业及企业战略、结构和 同业竞争。这四项关键因素是一个国家竞争优势最重要的来源，这四项基本要 素构成的模型也被称为影响产业竞争优势的钻石体系。除了以上四项外，波特 还认为机遇和政府也对产业竞争优势产生重要影响。 波特的“国家钻石一理论为研究产业国际竞争优势提供了一个全新的理论 分析框架，现已经成为研究产业国际竞争力最重要和运用最广泛的理论之一。 但是波特的“钻石模型 用来解释发达国家的产业国际竞争力比较适合，对发 展中国家或欠发达国家产业国际竞争力的解释力度则要明显降低，这主要是因 为影响产业国际竞争力的因素在不同经济水平国家之间存在着较大差异。为此， 很多学者展开了对“钻石模型 的修改和扩展，关于具体的拓展研究，我们将 在第二章中详细论述。 1 2 4 科技创新对产业竞争优势的影响 从熊彼特( s c h u m p e t e r ，1 9 1 2 1 4 1 ) 提出创新理论并认为创新是产业演变、经济 周期发生的根源，也是经济增长的主要源泉( s c h u m p e t e r , 1 9 4 7 ) u 5 j 开始，许多学 者都在研究科技创新以及科技创新与竞争优势的关系。如h i r s c l l l l a u s e n ( ( 2 0 0 0 ) 【1 6 l 等分析了东欧国家怎样通过技术创新来提高国际竞争力；z a h r a 和n a s h ( 1 9 9 4 ) 等分析了技术创新对形成产业竞争优势的重要作用；n a r a y a n a n ( 2 0 0 1 ) 提出技术战略与创新是竞争优势的源泉等等。目前学者们普遍认为组织、创新、 顾客拉动的服务、全面质量管理、持续改进等等都可以用来提高产业竞争优势， 但创新与技术优势却越来越成为大多数公司的竞争战略的关键部分( b u f f a , 1 9 8 4 ；b u t l 1 9 8 8 ： m i l l e r1 9 8 9 ；n a r a y a n a n ，2 0 0 1 ) 。越来越多的学者开始并 6 武汉理工大学博七学位论文 将出口与技术的专业化作为衡量竞争优势的重要指标( a m e n d o l a ，g u e r r i e r i 和 p a d o a l l ，1 9 9 8 ：l a u r s e n ，2 0 0 0 ； s o e t e ，1 9 8 7 ) 。如d e b a c k e r e ( 1 9 9 9 ) i j 运用r t a 与r c a 的关系来考察技术创新与竞争优势的关系；j i a n m i nt a n g ( 2 0 0 5 ) 1 1 8 】 通过量化竞争力与创新指标考察了技术创新与竞争优势的关系，并论证了竞争 力是与创新正相关；p e i l e i ( 2 0 0 6 ) l l 州分析了中国通信产业对产业竞争优势的影 响；m a r e ( 2 0 0 4 ) 2 0 】等通过对全球5 0 0 强的计算机硬件产业的企业从19 5 4 到2 0 0 2 的数据进行研究分析，得出创新可以为企业带来持续的竞争优势。但也有学者 认为持续的竞争优势很难，因为创新通过创造性破坏不断地改变目前的竞争态 势，不断的阻止相对持久的竞争优势( a b e m a t h y 和c l a r l1 9 8 5 1 2 1 1 ：b o w e r 和 c h r i s t e n s e n ，1 9 9 5 ) 1 2 2 1 。有关科技创新对于竞争优势的影响的研究成果主要可以 归为以下几个方面。 1 2 4 1 科技创新通过改变收益状况影响竞争优势 科技创新可以通正反馈现象、技术创新的规模经济、范围经济等提高收益， 增强竞争优势。新古典经济学假定在竞争的市场上，企业收益递减。但科技创 新会改变企业的收益状况，改变企业已有的投入产出水平。在其他要素条件不 变的情况下，通过科技创新，改变企业的边际收益，提升企业的竞争优势。同 时，科技创新可以通过技术上的专有性从而形成垄断优势，改变产业的市场结 构，形成产业竞争优势。比如c a r a y a n n i s ( 2 0 0 0 ) 1 2 3 t a 开究了人造卫星产业的技术 创新对竞争优势的作用，分析在技术生命周期s 曲线的不同阶段、不同规模的 企业技术创新对于竞争优势的作用后，得出公司规模决定创新速度，而创新速度 决定公司竞争优势的结论。 1 2 4 2 创新环境影响竞争优势 创新环境的改变，可以影响企业的竞争优势。n a r a y a n a n ( 2 0 0 1 ) 1 2 4 】认为全球 化的创新环境、时间紧缩和技术集成对竞争优势有影响。有些学者的实证研究 ( m a s k e u ，2 0 0 1 ； g - r e g e r s e n 和j o h n s o n ，2 0 0 1 ) 表明，社会网络、信任、社会规范 等正式、非正式制度构成了创新环境，创新环境促进相互交流、集体学习和共 同解决问题，从而能够增强竞争优势和提高国际竞争力。m a i l l a t ( 1 9 9 8 ) 口5 1 认为， 创新环境内容包括对生产和市场的共同理解、企业家精神、企业的行为模式和 企业利用技术方式以及技术文化和劳动力市场等非物质的社会文化因子。由法 国、意大利、瑞士区域科学家组成的g r e m i ( 区域创新环境研究小组) 提出的 7 武汉理工人学博+ 学位论文 创新环境理论认为，环境是发展的基础或背景，强调区域创新主体的集体效率、 创新行为的协同作用和创新的社会根植性对提高国际竞争力的重要性。 1 2 4 3 创新网络影响竞争优势 随着全球化和区域经济一体化的深入，人们普遍认识到创新不是一个企业内 部的事情，需要与外部的合作来完成。创新网络在近年来也引起了更多的学者的 关注和研究。学者们普遍都认为创新网络影响竞争优势，企业与其外部网络的联 接对于企业创新能力的提升，对于企业国际竞争力的提升起着重要影响。创新网 络可以由企业与其相关与支持性企业、上下游的供应商、客户、政府、中介机构、 研究机构等构成。政策制定者们也往往通过促进集群创新、联盟创新等方式促进 创新网络的形成，推动当地产业竞争优势的形成。s a x e n i a n ( 1 9 9 1 ) 2 6 1 指出美国 硅谷地区的发展，归功于区域内由大大小小的企业、大学、研究机构、商业协会 等构成的区域创新网络的发展。h a r r i s o n ( 1 9 9 2 ) 田1 也强调在企业所在地建立的 创新网络会对国际竞争力和当地的经济发展产生重要影响。c a p e l l o ( 1 9 9 9 ) 口8 】 提出区域内的行为个体在网络联接的过程中不断的进行集群学习，这种集群学 习促进区域创新网络和区域创新环境之间互动，推动区域国际竞争力的提升。 k n e l l e r ( 2 0 0 3 ) 2 9 】分析了日本制药产业的技术创新对竞争优势的作用后，提出 日本的产业创新如果更多的依靠高校与具有自主创新能力的企业，日本企业将 更具备产业竞争优势。总之，创新网络理论认为，产业国际竞争优势的提高依赖于 该产业所根植的创新网络的创新和学习。 1 2 4 4 创新系统影响竞争优势 许多学者都认为创新系统影响竞争优势。国家创新系统理论的代表人物 n e l s o n ( 1 9 9 3 ) 3 0 1 和l u n d v a l l ( 1 9 9 2 ) 3 1 l 等人认为，技术创新的产生和扩散影响 国家竞争优势，国家对创新形成机制的干预会影响科技创新的产生和扩散。在创 新和学习的过程中，除了正式的相关机构和制度之外，各种非正式的文化、习 惯等也影响知识的积累和扩散。国家创新系统理论强调各种正式的机构和制度， 如大学、科研机构、金融机构、制度等对创新的影响。r a m e t s t e i n e r ( 2 0 0 6 ) 瞰l 考察了林业创新系统以及其对竞争优势的影响。s o u e i r o a 等( 2 0 0 5 ) 3 3 j 分别就 企业、产业、国家三个层面讨论了墨西哥的国家创新系统与竞争力，并解释了 为什么竞争优势来源于技术创新。库克等( c o o k e ，1 9 9 8 ) 1 3 4 1 学者认为，区域创新 系统是由在地理上相互分工与相互关联的生产企业、研究机构和高等教育机构 8 武汉理工大学博士学位论文 等构成的区域性组织体系，在这个体系内，企业和其他组织通过根植性的制度 环境相互学习。库克等( c o o k e ，2 0 0 2 ) 1 3 5 j 等认为在区域社会经济文化环境和区域 外部环境的影响下，区域创新系统主要由知识应用和开发子系统以及知识产生 和扩散子系统两部分组成，这两个子系统之问知识、资源和人力资本的不断流 动和相互作用，促进区域国际竞争力的不断提高。 1 2 4 5 科技创新通过产业结构来影晌竞争优势 l e n g n i c k h a l l ( 1 9 9 2 ) 3 6 j 认为技术对创新的重要性，并不取决于这种技术 的科学价值和在物质产品中的显著程度，企业所涉及的任何技术都可能对竞争 产生重要影响，但是如果某种技术显著的影响了企业的竞争优势或产业结构， 对竞争便是举足轻重的。a b e m a t h y 和u t t e r b a c k ( 1 9 7 8 ) 3 7 l 提出了工业创新的 动态演化模型( a _ i7 模型) ，为理解发达国家技术创新与产业演化的关系提供 了一个有用框架。赵玉林等关于科技成果转化的供求结构和科技产业系统演化 自组织机制研究，以及高技术产业化和高技术产业发展规律的研究，为发展中 国家在新兴产业领域实现科学创新向技术创新、产业创新演变，进而形成和提 升产业竞争优势的研究奠定了理论和方法基础。徐作圣、邱奕嘉( 2 0 0 2 ) a s j 以 中国台湾地区高技术企业为案例从产业组织的角度研究了高技术产业的创新与 竞争问题。但也有学者提出政府应谨慎防范用产业政策和技术政策去人为的创 造竞争优势，避免落入的“竞争优势陷阱。 l 246 科技创新通过产业的价值链来影响竞争优势 p o r t e r ( 1 9 9 0 ) 认为企业在开展技术创新活动时，必须强调技术创新的价值 导向。即技术创新对企业的重要性，并不取决于这种技术创新本身的变革程度 以及创新后的技术在企业活动中的重要程度，企业应该集中力量于那些在成本 和差异化方面最具有持久影响的技术。选择待开发技术不应该仅仅局限于极少 数有可能发生巨大突破的技术，价值链中若干种技术的适当改进，包括那些与 产品和生产工艺无关的技术改进，加在一起也能给竞争优势带来较大的好处。 1 2 4 7 科技创新通过暂时的技术知识垄断来获得竞争优势 科技创新还可以给企业带来暂时的技术知识垄断，从而给企业带来垄断利 润。按照美国经济学家波斯纳的技术差距理论，国家可以通过技术差距获得竞 争优势。研究开发在所产生的新的技术和新的知识在国与国之间扩散需要时间， 这种时间上的差距可以给国家带来暂时的技术知识的垄断，并带来国家竞争优 9 武汉理工大学博士学位论文 势。o z g e l i k 等( 2 0 0 4 ) 3 9 】研究了技术创新对发展中国家的国际竞争优势的影响， 并认为技术转移( 通过许可和技术协议) 对于出口没有表现出明显的决定性作 用，发展中国家应该发展自主创新。y u i c h i r o 和p a u l ( 2 0 0 5 ) 1 4 0 j 通过对东亚各国 技术和贸易专业化的分析，研究东亚竞争优势的转移。f a n ( 2 0 0 6 ) j 提出发展 中国家的企业应该从一开始就注重培养创新能力，发展本国企业的自主创新能 力。然而，有的学者认为，科学领先和基础发明对国家技术领先的贡献很少， 因为科学在国家间的扩散要远远快于技术在国家间的扩散( p o s n e r 1 9 6 1 ) 。欧洲和 美国在科学上有着同样的竞争力，但是，移动电话被在美国发明，而成为全球 市场移动电话领袖的芬兰诺基亚在2 0 年前是一个化工公司，第一个个人电脑是 在法国发明，然而在目前的电脑产业的核心却不在法国( b r e s n a h a n ，m a l e r b a 1 9 9 9 ) 4 2 j 。 1 2 4 8 通过满足创新需求提高竞争优势 从1 9 世纪8 0 年代开始，有很多文献都提到科技变化与市场需求的相关性 ( d o s i1 9 8 8 1 4 列；f r e e m a n 和s o e t e1 9 9 7 ) 。全球范围的企业在研究实验室间竞 争，竞争优势来自于可以开创全球市场的产品( g r o s s m a n 和h e l p m a n1 9 9 1 ) ( 4 4 1 。按照l i n d e r ( 1 9 6 1 ) 的传统的市场学假说，本地的需求要素会增加一个国家 的创新速度。同时，他也认为收入的增加会产生创新需求的增加，而用户的需 求在不同国家之间是不同的，国家之间收入水平的差异将导致其需求结构的差 异，一国平均的收入水平或大多数人的收入水平决定该国的代表性需求。同时， 企业生产的产品只有符合本国大多数消费者的需要，其生产才容易达到规模经 济。因此，与代表性需求相适应的消费品产业必然成为各国经济结构的主导， 一国很容易在这种产业上确立自己的竞争优势地位。可见，国家的代表性需求 是产业竞争优势的又一源泉。波特( 1 9 9 0 ) 也强调了一个国家的需求条件是竞争 优势的观点。他指出，如果一个国家的顾客在需求方面能够比其他国家的顾客更 加成熟，这将会让本地的企业更有压力来进行创新。f a g e r b e r g ( 1 9 9 5 ) 1 4 5 j 认为比 较先进的本国用户会对生产者有更多的要求。p o n e r ( 1 9 9 0 ) 认为国内市场的竞争 会增加一个国家的创新速度，一个国家的本国市场结构能够反映这个国家企业 关注和优先发展的产业，并强调一国的居民消费的成熟度也会影响创新与竞争 优势。 l o 武汉理工大学博十学位论文 1 2 5 提升产业竞争优势的创新方式选择 在不同地区、不同国家、不同阶段的产业中，提升产业竞争优势的创新方 式也不同。不同创新模式和创新战略的选择都会影响到企业的竞争力。关于这 个问题，目前也有越来越多的学者在关注和研究。比如a r o g y a s w a m y a 4 6 等 ( 2 0 0 5 ) 分析了创新战略与经济增长的关系，并分析了波兰的创新方式的选择。 k l e e f 和r o o m e ( 2 0 0 7 ) 1 4 7 】通过对提高竞争力的创新方式和促进持续发展的创 新方式分别进行了比较与分析，提出了持续发展的创新方式的关键要素。目前 研究主要包括以下几个方面。 1 2 5 1 不同创新模式对形成竞争优势的作用 对企业创新模式的研究的文献表明，有些公司主要采取的是渐进性创新 ( i n c r e m e n t a li n n o v a t i o n ) 的模式，有的公司主要采用的是突破性创新( r a d i c a l i n n o v a t i o n ) 的模式。我国很多学者也在引进国外概念的基础上对这两种模式进行 研究，渐进性创新相对于突破性创新