（政治经济学专业论文）我国民营经济产业集群的发展道路研究.pdf

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， 叭 。 ， 吧姗 ， 一 娜 啊尺 脚 阅 ， ， 洲 犷书 岌 鄂 哗 男 笋 谬 毕 铸 篆 黔资 赞瘫铲缈鹤黔护奢 签 逻 滞吐 蕊 蛋 形嘿巍 导 年 ( 最长5 年，可少于乐 年) 秘密* 协年 ( 最长功年，可少于10年) 年 ( 最长泌年，可少于加 年 二 麟 、 二、 、 、咨麟李 攀 戚 豁 瓤 赫 暮 麟 碳 南开大学学位论文原创性声明 本人郑重声明: 所呈交的学位论文， 是本人在导师指导下， 进行 研究工作所取得的成果。 除文中已 经注明引用的内容外， 本学位论文 的研究成果不包含任何他人创作的、 已公开发表或者没有公开发表的 作品的内容。对本论文所涉及的研究工作做出贡献的其他个人和集 体， 均己 在文中以明确方式标明。 本学位论文原创性声明的法律责任 由本人承担。 学 位论 文 作 者 签 名: 胃 冰 ， 年了月夕日 第一章引言 第一章引言 第一节选魔愈义 改革开放20多 年来，中国经济已 进入了持续增长的高速发展时期，民营经 济已经成为耀眼的经济增长点，民营企业也已成为推动我国经济发展的重要生 力军。 实践表明，一个地区的经济繁荣与否，与该地区市场化程度高度相关，而 这一指标又直接表现为该地区民营经济所占的份额，也就是说地区经济发展同 民营经济发展成正比例关系。故而中国东西部经济发展之所以 存在着巨大差距， 与东西部民营经济发展的差距有很大的关系。 表1 . 1 东西部地区各省市自 治区民 营经济生产率， g d p 和g d p 结构表， 省份民营经济生产率民营经济g 即/ 印p 结构省份民营经济生产率 民营经济 c o p / c d p 结构 北京7 . 9 18 2 7 . 5 6/ 3 3 . 8内蒙13 72 9 53 /2 10 7 天津4 ， 00406 . 3 6/ 2 4 . 7 8广西1 。 2 52 3 364 /1 1 . 3 9 河北 4 。 45 4 06. 3 6 / 24. 7 8重庆 1 。 7 3 2 7 16 2 /1 7 . 00 辽宁3 . 621 6 79 8/ 3 5 . 9 7四川4.9 11 430 . 6/3 5 . 6 7 上海6 。 8 21 8 23 72 / 4 0 . 0 7贵州0 。 544 5 . 4 2 /生5 7 江苏6 . 453 9 7 0 . 7 2/ 奶 2 6新祖0887 9 。 85 /58 5 浙江5 。 063 2 6 3 . 5 3 /5 生06陕西18 2 5 7 2 。 1 9/ 3 4 . 4 5 福建7 . 001 8 9 548 / 48。 3 5甘肃0 。 64 5 05 0 / 5 . 1 3 山东7 . 004 1 3 1 . 5 8/ 48 3 6宁夏0 . 38 1 0 . 2 9/ 3 . 8 7 广东9 . 4 1弱9 2肠 / 6 9.26 西部 2 。 1 0 3 2 20. 6 7/1 8 . 3 6 东部6 。 0 72 8 兜3 . 5 7/ 5 199全国4 . 6 1402 66. 2 5/ 4 1 . 4 2 注: 表中计t单 位: 生 产率为万元/ 人， g 即为 亿元， 心 o p 结构 ( %) 指民 营经济c 即占c 加比 重。 1 国家统 计局. 中国 统计年鉴 ( 2 001). 中国 统计出 版社， 2 001 第一章引言 从表 1 . 1 ， 我们可以看到东西部民营经济发展的巨大差距。 与此同时， 西部 地区民营企业发展尚处于量的扩张阶段，而东部地区民营企业己经致力于质的 提高。 2 0 04年东部地区民营企业户数占总量的67. 06%， 投资人数占总量的61. 68 %，雇工人数占 总量的63. 09%，从业人员占总量的62. 87%，注册资金占总量 的6 9 . 8 %，实现产值占 总量的74. 07%，各项指标均占 全国 指标总量的60%以 上。而中西部民营企业各项指标占全国指标总量尚不足 40%，其发展水平远远 低于东部地区和全国平均水平，而且，西部民营企业多为劳动密集型的中小企 业。 而中国的另一个现实则是:东西部的产业集群发展也存在着巨大的差距。 近十多年来，我国东南沿海地区形成一大批各具特色的产业集群。据统计，目 前全国许多省市都有产业集群如广东、浙江、北京、上海、天津、重庆、江苏、 福建、辽宁、河北、四川、河南、山东、云南等尤其是浙江，全省范围内处处 皆集群。这些产业集群区不仅成为我国的经济增长点，而且也成为这些区域经 济发展的主要动力。然而，中西部尤其是西部地区集群经济由点向带发展的趋 势才初步显现，和东部地区有相当大的差距。 所以，本论文试图从产业集群的角度来阐述中国民营经济的发展，揭示产 业集群在民营经济发展中做出的贡献、存在的不足及未来发展的方向等。 本文在收集和归纳总结了大量的参考文献和资料后，对产业集群的经典理 论及其经济学原理进行了简单的介绍，并且运用产业集群的理论对民营企业生 命模型的改善进行分析，同时概括了我国产业集群的发展现状、特征和存在的 问题，最后提出了一些提升产业集群的建议。 第二节 研究方法 本文主要探讨的是基于产业集群发展的民营经济及民营企业发展问题研 究，具体研究方法有如下内 容: 一、比较分析方法。本文主要通过东西部民营经济发展过程中所表现出来 的差异来说明产业集群对民营经济较为发达的东部地区的贡献，并反映出西部 地区由于产业集群发展落后对民营经济发展的掣肘现象。产业集群作为一种生 产组织方式，虽然其本身并没有制度的特性，但是它对东西部民营经济发展的 作用结果使得东西部经济的制度基础有了更大的差异性。又因为制度和经济发 第一章引言 展的正相关关系，去除其他因素对经济发展的影响， 制度基础的差异只能使东 西部的差距越来越大。本文所论及的问题还要通过历史的纵向比较来反映产业 集群的发展对民营经济的推动作用以及对民营企业生命周期的改善作用，所以 比较分析方法有重要意义。 二、实证分析。问题的分析需要运用实证分析， 特别是通过运用一些数据 资料进行说明以增强研究的解释力和说服力，因此将适当的运用经济学的定量 方法。数据的来源主要是国家和地方年鉴以及文献资料等。 第三节研究内容 本文的结构框架和主要内容如下所示: 第一章:引言。主要是介绍本研究的选题意义、研究方法和研究内容的基 本框架。 第二章:文献综述。主要对产业集群理论从国 外学者的研究和国内学者的 研究两个角度进行了相关研究的综述和回顾。 第三章:民营经济的发展进程考察。在本章中，我们通过对民营经济的内 涵和外延的界定分析了民营经济的基本属性和本质特征。接着介绍了当前民营 经济的地位和重要贡献，同时也提出民营经济发展进程中存在的问题，从而在 此基础上提出了对产业集群和民营经济发展的关系的研究。 第四章:产业集群与我国民营经济发展的关系分析。本章首先界定了产业 集群的基本内涵， 概括了其基本属性和本质特征，使得我们对产业集群有了整 体的把握。而后从理论上解释了产业集群和经济发展的关系，进而简要阐释了 产业集群和我国民营经济的关系，最后补充了产业集群在我国发展的状况。 第五章:产业集群对我国民营经济发展的促进。本章首先说明产业集群作 为一种产业组织方式，由于其自身优势，特别是集聚效应，对民营经济发展的 巨大贡献。然后，从六个方面对产业集群对民营企业生命模型的改进进行深入 的分析，充分展现了 产业集群在民营企业发展中的积极作用。 第六章:提升民营经济产业集群的建议。不可避免地，产业集群在促进民 营经济发展中仍存在许多的不足，本章就一些重要的问题，对症下药，提出相 关的建议和措施。 第二章文献综述 第二章文献综述 第一节国外学者的研究 从产业集群理论发展的脉络来看，经历了 “ 社会分工与专业化” 、“ 外部经 济” 、“ 集群经济” 、“ 新竞争经济”四个阶段。 2 . 1 . 1 社会分工与专业化理论 产业集聚和产业集群是一种世界性的经济现象。 经济学界对产业集聚和产业 集群的研究，最早可追溯到亚当 斯密。他在 国富论中谈到分工和市场范 围的关系、行业发展与市场竞争环境的关系等都包含着与产业集群有关的一些 经济思想，只是由于当时产业集群在现实经济中还没有凸现出来，没有成为当 时经济学家研究的主要对象。 2 . 1 . 2 外部经济理论 第一个较系统研究产业集群现象的经济学家阿尔弗雷德 马歇尔从新古典 经济学的角度，通过研究工业组织，表明了企业为追求外部规模经济而集聚。 他提出 “ 现在我们要继续研究非常重要的外部经济，这种经济往往因为性质相 似的企业集中在特定的地方获得” ， 2 并开始从 “ 外部经济”的角度对这个问题进 行了探讨。后来的经济学家对其理论进行总结，将劳动市场共享、专业化附属 行业的创造和技术外溢归为马歇尔关于产业集群理论的三个关键因素。在这三 个因素中，第一个因素强调地方化联系对经济活动集聚绩效的重要作用。第二 个因素集中在产业集聚过程中的路径依赖和累积因果关系。第三个因素肯定了 正式集聚的学习含义的重要性。 2 . 1 . 3 集群经济理论 工业区位学家韦伯最早提出集群经济的概念， 他把区位因素分为区域因素和 里 吴利学， 魏后凯. 产业集群研究的最新进展及理论前沿. 上海行政学院学报，2 侧 月年第3 期 2马歇尔. 经济学原理. 商务印书馆，2 侧 洲 ) 第二章文献综述 集聚因素，从微观企业的区位选择角度，阐明了企业是否靠近取决于集聚的好 处与成本的对比。他把产业集群归结为四个方面的因素:技术设备的发展、劳 动力组织的发展、市场化因素和经常性开支成本。韦伯用集聚经济来解释企业 外部经济，指出集聚能否产生效益，取决于集聚的企业种类与结构以及集聚的 规模。他还探讨了产业集聚优势的因素，量化了集聚形成的规则等，研究成果 具有很大的价值。 作为当 代主流的 新古典经济学家， 保罗。 克鲁格曼认为， 空间问 题没有引 起 主流经济思想界的 真正重视是因为缺少精确范式分析报酬递增假设。随着罗默 等人在经济活动的报酬递增领域做出了开创性贡献，报酬递增的正式分析工具 越来越多地被主流经济学界应用到许多原本被忽视的经济现象的分析中，克鲁 格曼把空间经济思想引入正式的 经济分析即是其中一例。克鲁格曼 ( 1 9 91)设 计了一个模型，假设工业生产具有规模报酬递增的特点，而农业生产规模报酬 不变，在一个区域内，工业生产活动的空间格局演化的最终结果将会是集聚。 这从理论上证明了工业活动倾向于空间集聚的一般性趋势，并阐明由于外在环 境的限制，如贸易保护、地理分割等原因，产业区集聚的空间格局可以是多样 的，特殊的历史事件将会在产业区形成的过程中产生巨大的影响力。现实中的 产业区的形成是具有路径依赖性的，而且产业空间集聚一旦建立起来，就倾向 于自 我延续下去。其模型为人为的产业政策扶持提供了理论依据，产业政策有 可能成为地方产业集聚诞生和不断自 我强化的 促成因素。 2 2 . 1 .4 新竞争经济理论 哈佛商学院的波特教授把产业集群纳入竞争优势理论的分析框架，创立了 产业集群的新竞争理论。波特把集群的概念扩展到国家层面，提出了著名的国 家竞争优势的 “ 钻石模型”( di， nd 枷d el) 。他认为构建国家竞争优势的四 个 基本因素是:要素状况，需求状况，相关的支持产业及企业的战略、结构和竞 争者，在形成产业竞争优势过程中，各个因素相互作用，而地理集中将使四个 基本因素整合为一个有机整体3 。 ， 阿尔弗雷德 韦伯. 工业区位论。商务印书馆，1 997 . 12 2 吴向鹏.产业集群:一个文献综述. 当 代财经，2 佣3 年第9 期 3 迈克尔 波特. ( 陈小悦译). 国家竞争优势. 华夏出版社，2 001 第二章 文献综述 图2 . 1 波特的钻石模型 波特认为， 产业集群作为一种有效的生产组织方式， 在提高国 家和区域经 济发展和产业获取竞争优势方面具有重要作用，如改善创新的条件、加速生产 率的增长、降低交易费用、提高效率、改进激励方式、创造信息、声誉等集体 财富等。 波特在其竞争优势理论中指出，产业集群往往从三个方面提高产业的竞争 力，第一是增加集群内部企业和产业整体的竞争力，第二是集群指明创新方向 和提高创新速率， 第三是集群促进新企业的建立， 进一步扩大和加强集群本身 。 波特认为集群不仅包括一批对竞争起重要作用的、相互联系的产业，而且还包 括和产业相关的其他实体，如提供专业化培训、教育、 信息研究和技术支持的 政府和其他机构。 波特通过对产业集群的动因、形成过程、作用机制、类型、特征、效应、 地域分布和世界范围内的实例分析，构建了完整的集群理论。波特的竞争优势 理论具有十分重要的理论和实践意义，特别是竞争优势理论强调竞争是动态的 和不断变化的;国家竞争优势的产生，依赖于国内的竟争环境等问题。 2 . 1 . 5 其他的理论研究 交易费用理论的 代表人物 科斯于1 9 37年在 企业的性质一文中，提 出了交易费用的概念。威廉姆森界定了交易费用的分析方法，提出了环境的不 确定性、小数目 条件、机会主义以 及信息不对称将导致交易费用的增加，构成 市场与组织的转换关系。 他在 市场和等级组织中提出，在介于纯市场组织 和科层组织之间， 存在大量的中间性组织， 这种中间性组织是克服市场失灵和 科层组织失灵、节约交易费用的一种有效的组织形式2 。交易费用理论能很好地 1 唐晓华. 产业集群: 辽宁经济增长的路径选择. 经济管理出版社， 2 0 06. 5 戈 铂1 1 1 如 n o . 拟 区 改 dan d h 吟h ies : 叨 川 y s is 阴d 朋1 1屯 ” st 加p l i。 川 。 叭 曲 团 y 恤血 侧 泊 山 旅 山 s of 加 协 m出 1 0 耐 。 咫 团 ， 过 对 1 的. l 盯 目 佣: the f r 配r 哪， 1 ， 7 5 第二章文献综述 解释产业集群的成因。 o e c d对产业集群的研究是基于国家创新系统的研究， o e c d对国家创新系 统的研究分为两个阶段。第一个阶段主要研究国家创新系统中知识分配能力评 价体系，在第二个阶段则组成不同的研究小组对国家创新系统的研究进一步深 化。研究主题包括:制度的关联性、人力资源的流动、创新企业的行为、发展 中国家的创新系统等。 纵观当前国外学者对产业集群的研究可以发现如下几个特点2 :( 1) 研究主 要集中在产业集群的机理、技术创新、组织创新、社会资本及经济增长与产业 集群的关系研究。( 2) 研究主要关注区域竞争力，在区域层面的创新过程中的 产业组织和企业间的关系，以及创新的起源和发展。越来越多的研究把对集群 问题的分析从经济层面转到了社会层面。研究中不再强调集群内各个主体间物 质和技术的联系，而更加关注知识、心态和文化联系;( 3) 研究集群的国际专 业化和变化格局， 在全球经济中集群的形成; ( 4) 研究集群的转化及其倾向( 5) 研究集群内企业的新结构和战略:( 6) 研究在集群发展过程中，银行等金融机 构和新的融资方式在支持产业集群发展中所起的作用:( 7) 研究发展集群的政 策措施等。 综上，虽然波特等西方学者的理论都极富启发性，但是，我们还要注意到， 他们的研究背景与研究对象是发达国家的产业集群，与我国当前经济体制转轨 以及处于工业化初级阶段的产业集群的背景是有差异的。故而，一方面，我们 要借鉴西方学者的研究视角和方法，另一方面，我们还要特别注重对本国产业 集群的特点进行深入的研究。 第二节国内学者的研究 改革开放政策实施后， 我国各地区域经济的发展非常活跃。 80 年代中后期， 江浙一带的乡镇企业集聚区开始迅速发展起来。国内的一些学者在对这些区域 进行调查、研究的基础上， 提出了“ 温州模式” 、 “ 苏南模式” 、 “ 江浙模式” 等 成功发展模式。实际上， 这些区域发展都具有一些共同的特征，即企业之间的 分工或协作依赖于企业主或劳动者之间存在的共同社会文化背景基础。 ， 陈剑锋， 唐振鹏. 外国 经济与 管理， 2 叨2 年第8 期 2 王 缉慈 . 关 于 地方产 业 集 群 研 究的 几点 建 议 .地方 产业 集群网， 第二章 2. 2 . 1 产业集群与经济发展的关系研究 北京大学的王缉慈教授，是国内最早专注于产业集群研究的 专家之一，也 是国内产业集群研究领域最有影响的一位学者。 王缉慈教授认为，产业集群是一组在地理上相互靠近的相互联系的公司和 关联的机构，它们同处在一个特定的产业领域，由于具有共性和互补性而联系 在一起。 她对我国出现的一些开发区现象和发展中存在的问题进行探讨，并在 现代工业地理学( 199 4) 中介绍了 新产业区的概念，还结合国内 各区域发展 的实际进行了实证分析与探讨。 2001 年，王缉慈 教授从经济地理学的角度，以 企业集群的视角分析区 域发 展。她总结了影响产业集群形成与发展的因素主要有以下几个方面:( 1) 区位 与空间因素 ( 2) 社会文化因素 ( 3) 产业组织与经济方面的因素 (4)公共机构 与组织支撑因素。在上述诸多因素的共同作用下，区域内的企业能够实现外部 的规模与范围经济( 盖文启， 2 0 0 2 ) 。而集群本身，也由于集群内形成的创新 网络整体的作用，不断保持着创新优势和竞争优势。 王教授特别强调集群的创新能力，其 创新的空间(20 01)以地方企业集 群为焦点探讨如何营造区域创新环境、增强国家竞争优势以应对全球化挑战。 她认为，产业集群是作为提高生产力的商业环境以及区域竟争力和创新的决定 因素而提出的，其初始概念是创新性集群的概念。具有创新潜力的产业集群的 主要特征是内部行为主体的结网和互动，产业集群有积极的渠道来促进商业交 易、对话和交流。名 仇保兴 ( 1 9 9 9) 从历史和现实、理论和实践等方面，分析了小企业集群的 内在机制和外部条件，系统地研究了小企业集群， 。在对小企业集群的研究中， 江浙学者从区域经济 ( 张仁寿， 1 9 9 9) 非正式制度等方面进行了 一些探讨;广东 学者则着重于从企业网络或企业家网络的视角来研究，同时也强调企业家创新 精神在发展中的重要作用 ( 李新春， 2 0 0 2 ) 。 魏守华认为， 集群由于持续创新而显现竞争优势，集群竞争优势的背后是 集群的动力机制:基于社会资本的地域分工、外部经济、合作效率、技术创新 1 王缉慈. 地 方产业群战略， 中国 工业经济， 2 阅2 年第3 期 2 王缉慈等卜创新的空间 产业集群与区域发展j 七 京大学出版社， 2 加1 3仇保兴月、 企业集群研突 复旦大学出版社.1 侧 闪.4 第二章文献综述 与扩散。 叶建亮 ( 2 0 01)从知识溢出的角度分析集聚现象:盖文启 ( 2 0 0 2) 较为系 统地研究了区域创新网络， 系统地构架了区域创新网络的一般理论; 王裙(20 0 2) 提出了 “ 专业镇”的概念:李新春认为专业镇的产品常常有意或无意地选择一 些 “ 日 不落”产品，如服装、制鞋、家具等;刘世锦 ( 2 0 0 3) 在对广东、浙江 调研的基础上，分析了 产业集群的概念、现象、形成机制和优势， 认为我国已 经进入了产业集聚与产业竞争力密切相关的阶段，并对相关的几个政策层面的 问题进行了探讨。 2. 2. 2 产业集群与民营经济发展关系研究 潘忠志、李亚云等 ( 2 0 0 3) 的研究表明，产业集群是民营经济发展的新模 式，我国民营企业大多是中小型企业，其生存和发展的基础或是依靠当地资源 优势，或是背靠大企业拾遗补缺，或是得益于低价劳动力。除了少数科技型企 业外，大多数民营企业都生产小型、科技含量低的产品。这些民营中小企业适 合于采取集群式的生产方式，大量同 类产品生产厂家聚集在一起，能够促进企 业间的竟争与合作，加快技术扩散，促进科技和管理创新，获得外部效应，从 而提高整体的竞争力。产业集聚还可以带动整个地区的经济发展，并具有较高 的地域品牌效应。2 彭俊 ( 2 0 0 3) 认为，我国民 营中小企业集群的较为明显的 特点:一是以 特 色小商品行业为主体，未能像国外一样产生钢铁、汽车制造等重工业行业中小 企业集群。二是地域范围较窄，基本是以镇为单位，实行 “ 一镇一品”的企业 集群战略。此外，我国民 营中小企业集群以小商品生产为主， 这此中小民营企 业相对规模和档次也偏低。 储小平、李桦 ( 2 0 0 2) 认为，中小企业集群的微观结构演变特征，除了相 对集中的企业地理空间分布、企业集群的组织化、动态化等基本特征外，还有 以专业化分工为基础和专业性的特征，如浙江中小企业集群以专业化分工为基 础，以专业化产品为主业，多种企业集群形式共存。 林思达 ( 2 0 01) 认为， 依托空间聚集企业群的小企业发展模式具有以 下优 势: 首先，在一个相对集中的有限区域内有序地集了大量同类小企业，为改善区 1 魏守华 .集群竞争力的 动力 机制以 及实 证分 析中国工业经济， 2 侧 刀年第10期 之 龚晓菊. 中国民营经济产业集群的研究综述. 理论与学习探索，2 005 年第2 期 第二章文献综述 域性经济环境创造了条件。从生产角度考虑，由于企业集中，基础设施可以共 用。其次，在一个相对集中的区域内，大量同类小企业之间的相关技术、设备、 工艺、管理和劳动力使用诸方面，能在利益驱动下取长补短、有效竞争、快捷 转移、集约服务。 第三， 在一个相对集中的区域内，按照市场原则和比 较优势， 有序地聚集了 大量同 类企业，以区域规模为支撑， 形成既相互竟争、又相互合 作，既优胜劣汰，又相对稳定的企业系列，促进了企业的分工与专业化。 陈志良 、江美、 吴文芳 (20 0 3) 认为，改革开放以 来，民 营经济异军突起， 部分区域的民营经济呈现出“ 一村一品、一乡一品”的块状经济发展特点。这 种集聚式或群落式的发展格局已成为民营经济发展的一大特点和优势。首先， 它可以保持民营企业灵活多变反应快捷的特点，又能积少成多，聚微成著，形 成产品规模优势。其次，可以促进民营企业之间的专业分工与协作，从而有助 于民营企业整体生产技术水平的提高和生产交易成本的降低。 夏晓军等 ( 2 0 0 3) 认为，历史与现实的种种原因交织在一起，客观存在的 缺陷仍然制约着民 营企业集群的进一步发展。 许娇、刘斯康、夏晓军、陈志良、王同庆等都对民用经济产业集群的发展 中存在的问题提出了相应的对策。 国外关于集群研究主要集中在产业集群的机理、技术创新、组织创新、社 会资本以及经济增长与产业集群的关系研究、基于产业集群的产业政策和实证 研究方面。国外学者从不同方面研究产业集群，但仍然没有形成系统的理论体 系，国外的研究偏重于实证分析并在此基础上的归纳.国内 外关于产业集群的 研究大多以论文形式出 现，缺乏系统研究的专著， 。国内产业集群研究由于起步 较晚等因素，在很多方面与国外的研究还存在着差距，也还存在着一些较为明 显的缺陷，例如，既有的研究中，缺少对集群现象内在机理的研究;集群概念 不清，分类含混，存在概念泛化的问题;案例研究薄弱;集群战略缺少现实可 操作性2 。 产业集群是近几年来国际上研究一个理论热点， 世界银行、 o e c d等组织己 经开始了发展中国 家集群研究，并积极推行由 产业政策向区域集群政策的转变。 在我国学者的积极推动下， 科技部、国家发展与改革委员会、国务院发展研究 中心已在积极准备政策研究。这说明产业集群研究将是我国学术界和政府部门 徐康宁. 当 代西方产业集群理论的兴起、发展和启示.经济学动态，2 加3 年第3 期 张元智，马鸣谙一 产业集群获取竟争优势的空间. 华夏出版社，2 以 拓 . 11 第二章文献综述 的重要工作。但是，无论是国外，还是国内，产业集群还有着很宽广的研究空 间，尤其是在我国。尽管产业集群的现象早已国内 外引起学者和政府界的密切 关注，并且研究已经转向了基于集群的战略和政策研究 ( 王缉慈， 2 0 03;魏守 华， 2 0 0 3)， 但是毫无疑问，对于区域集群治理结构和模式问 题，及作为一个新 的发展趋势， 知识经济背景下创新型地方集群的发展研究也是刚刚开始( p 血d c n h e rt o g ， e d y 任 叮 d m . b e 唱 川 an， d a v i d c h ar l es ， 2 0 0 1 ; o e c d ， 2 0 0 2 ) 。 有关发展中 国家的 创新型产业集群发展战略的研究就更少了 ( 魏守华，200 3 ) ，尤其是在我 国产业集群政策刚刚开始 ( 聂鸣，2002) ，对于 “ 地方一全球联系”这一问题还 缺乏深入的理解 ( 朱华晨，2 0 0 2 :魏守华，2 0 0 3)，加上我国创新型集群实践发 展的束缚，对创新型地方集群的研究和基于创新的集群发展战略研究还基本处 于起步阶段。 所以，我国关于集群的 研究尚处于起步阶段，无论是理论还是实 践都有很大的研究空间。 刘志高. 今后集群的研究方向. 地方产业集群网， 乃， “1 创 加 1 74日 卜 妇 月 2 山 口 的7 ， 8 2 2 成卜 川 记 =1 1 2 2 6 第三章 我国民营经济的发展进程考察 第三章我国民营经济的发展进程考察 在本章中， 我们通过对民营经济的含义、 特征等进行了界定， 对中国民营 经济发展进程进行了回顾，并且指出中国民营经济发展面临的突出问题。这使 我们对民营经济有了比较全面的理解和把握。 第一节民营经济的涵义 3 . 1 . 1 民营经济的内涵与外延 据专家考证， 我国 第一个使用“ 民营” 概念的是王春圃先生。 他在1 9 31年 出版的 经济救国论一书中首先使用 “ 民营”一词，他把民间经营的企业称 为“ 民营” ， 与官营相对。 1 9 42年， 毛泽东在 抗日时期的经济问题和财政问题 一文中使用了“ 民营的经济”一词，他说:“ 只有实事求是地发展公营和民营的 经济，才能保障财政的供给。 ”这里使用的 “ 民营”概念既包括私人经济，也包 括各种合作社经济。改革开放后，在我党和政府正式文件中比较早出现 “ 民营” 概念的是在 1 9 95 年 5月发布的 中共中央国务院关于加速科学技术进步的决 定 ，该 决定指出:民营科技企业是发展我国高技术产业的一支有生力量， 要继续鼓励和引导其健康发展。 近年来，民营经济的发展已成为国民经济发展的一个亮点，民营经济问题 也成为经济学界研究的一个热点。那么，我们就需要搞清楚什么是民 营经济? 怎么理解民营经济的内 涵和外延?国 家统计资料上没有与民 营经济对应的统计 口 径。经济理论界的解释也是众说纷纭。归纳起来大体上有以下几种代表性观 点。 一、从所有制角度界定的民 营经济。 这种观点认为，对民营经济概念的界 定，需要从其所有制关系入手加以 分析，具体分析又有不同的观点。 有的认为， 民 营经济实质上是非国 有经济。 有的认为民营经济在财产关系上主要是私有制， 由于某些意义形态方面的考虑，人们用 “ 民营经济”概念代替 “ 私有经济” 。因 ，曾向东. 民营经济发展论. 南京大学出版社，2 以 场 j 第三章我国民营经济的发展进程考察 此，民营经济从狭义上理解，实质上就是指私营经济，包括个体、私营以及私 人合作和私人股份为主的公司等。 有学者认为， 单从生产资料所有制角度来界定民营经济是不正确的。将民 营经济等同于 “ 私营经济”明显不符和我国改革开放后 “ 多种所有制经济并存” 的实际，因为 “ 多种所有制经济”包括个体经济、外资经济、混合经济和其他 经济形式。随着改革的深入，国有经济又出现了一些国有民营的新形式，大大 拓展了民营经济的内涵和外延。 二、从资产经营方式角度界定民营经济。此观点认为，民营经济仅仅是一 种与资产经营有关的经济形式，其范畴不涉及生产资料归属问题，即不涉及所 有制问 题。它的经营方式可以是国有民营，也可以是民 有民营，更多地强调了 其经营特征，意味着由“ 民”作为经营主体，从事经营管理活动。 三、从经营主体界定民营经济。这种观点认为，民营经济是以经营主体的 不同来定义的一个概念。它的涵义是以民间人士、民间组织、民间机构经营的 经济。民营是相当于国有国营来说的，凡不是国有国营的经济都是民营经济。 四、从所有制和资产经营方式角度共同界定民营经济。此观点认为，纯粹 从资产经营角度来界定 “ 民 营经济” 概念，也是不正确的。民营经济就经营方 式来说，确实是实行民营方式，包括国有民营、民有民营和混合所有民营。但 是，民营方式并不就是民营经济，民营经济作为一种经济形式，总是涉及到经 营方式，又涉及到所有制形式，因为任何经营方式总是一定的财产主体所采取 的。民营经济是非国有国营的所有制形式和经营方式的总称，这个概念既涉及 所有制形式，又涉及经营方式。据此，有学者把民营经济界定为:除国有国营 以外所由的所有制形式和经营方式的总和，简言之，民营经济就是非国有国营 经济。 无疑，第四种观点既比 较全面反映了民营经济的“ 民 有、民 营分 本质属性， 又符合我国民营经济发展的实际情况，因此是对民营经济内涵的一个比较准确 的界定。 在民营经济的外延方面。 全国工商联发布的 中国民营经济发展报告n o . 1 (2003 ) ，对民 营经济的范围作了界定，认为 “ 广义的民 营经济是对除国 有和 国有控股企业以 外的多种所有制经济的统称， 包括个体工商户、私营企业、集 体企业、港澳台投资企业和外商投资企业。狭义的民营经济则不包括港澳台投 资企业和外商投资企业。 ” 广义上而言，目 前我国民营经济的经济形式包括:国 第三章我国民营经济的发展进程考察 有民营经济、集体所有制经济、个体经济、私营经济、外商和港澳台经济、混 合所有制经济、民营科技企业等。 3 . 1 ，2 民营经济的基本特征 为了更好地把握民 营经济，下面我们对民营经济的基本经济特征作一个简 要的概括 。 一、在企业的治理结构上，民营企业产权较明晰，治理结构较简单。市场 经济是一种分工和交易的经济，若在不同经济主体之间不存在产权界区，就失 去了交易的前提。我国经济体制改革的症结和关键在于企业制度尤其是企业产 权制度。与传统的国有企业不同，在产权界定方面，民营企业从创立伊始就相 对清晰，即由私人和个体经营者所有。而且大多数民营企业属于家族式企业， 产权结构单一，所有者和经营者之间的代理链条短，不少企业的所有者就是其 经营者，企业所有者与经营者之间的责、权、利关系天然地比国有企业更明晰。 在法律上，第十届全国人大第二次会议通过的 中华人民共和国宪法修正案 第十一条第二款规定: “ 国家保护个体经济、私营经济等非公有制经济的合法的 权利和利益。 ”从而明确了私人财产的合法性，为民营企业的产权明晰提供了法 律依据和保护。 二、在企业的经营方式上，民营企业经营机制比较灵活。我国的民营经济 是在国有经济的夹缝中发展壮大的。民营企业建立伊始就直面市场，与市场有 着天然的联系，它们涉足的主要是非垄断性行业，深圳在相当长的时期里还得 为 “ 国民待遇”而奋斗。民营企业与政府的直接联系比较少，受传统计划经济 的影响也较少。面对严峻的市场竞争，民营企业不得不以灵活的机制、灵敏的 反应来求得一席生存之地。特别是民营企业以中小企业居多，中小企业与大企 业相比具有 “ 船小好调头”的 优势，容易在市场状况发生变化时，及时进行产 品、技术及经营方式等方面的调整，以适应市场需求的变化。 三、在企业的发展规模上，民营企业以中小企业为主体。所谓中小企业， 根据2 0 03年国家发展改革委员会等四部门公布了新的划分标准，中小型工业企 业必须符合以下条件:职工人数2 0 00 以下，或销售额2 亿元以下，或资产总额 为4 亿元以 下。 其中， 中 型企业必须同时满足职工人数3 00人以 上， 销售额3 0 00 ， 张捷，张炳申 等广东民营经济发展研究.广东人民出版社， 2 仪 场 心 1 第三章 我国民营经济的发展进程考察 万元以 上，资产总额4000万元及以 上;其余为小型企业。 改革开放以来，我国中小企业的数量迅速增加，中小企业占全部企业的比 重均在 99%以上。在中小企业的所有制结构方面，非公有制中小企业的比重不 断上升是不争的事实。尤其组20世纪90 年代实行 “ 抓大放小”的改革政策以 来，国有中小企业的数量急剧减少;乡镇集体企业也被大量改制为民营企业。 而民 营企业本身在创立时是以 私人储蓄和民间借贷为主要资金来源，规模一般 比较小，这决定了我国民营企业的主体只能是中小企业。 四、从企业所处领域考察，民营企业大多处在非垄断行业和领域。由于受 到自 身规模、资源条件和外部政策环境的制约，民营经济的产业分布大多属于 进入壁垒低、初始投资量小、规模经济要求低的劳动密集型行业。这些行业由 于进入很退出相对自由、与人民的日常生活联系紧密、投资回收快，有利于民 营经济发挥其劳动成本低、经营机制灵活、擅长于多品种、小批量生产优势。 但同时，由于这些行业的竞争十分激烈，导致民营企业的平均生命周期较短、 流动性较强，出现企业开办率和到比率均很高的 “ 多生多死”现象。 第二节民营经济的发展现状 中国的民 营经济发