（比较教育学专业论文）美国中北部院校协会高等教育认证制度初探.pdf

y9 f l i s 7 9 单位代码 l 蝗 学 号鐾鲤a l z 星 西书虫学 硕士学位论文 美国中北部院校协会高等教育认证制度初探 论文作者：宋晓华 指导教师t徐辉教授 学科专业：比较教育学 研究方向：各国教育制度比较 提交论文日期：2 0 0 6 年0 4 月l o 日 论文答辩日期：2 0 0 6 年0 5 月日 学位授予单位t 西南大学 中国重庆 2 0 0 6 年5 月 美国中北部院校协会高等教育认证制度初探 比较教育专业硕士研究生宋晓华 指导教师徐辉教授 摘要 院校认证是美国独具特色和行之有效的高等教育质量保障手段之一，对保证美国高等教育持续、 健康、快速地发展起到了和正在起着非常重要的作用。美国中北部院校协会是美国六大区域性院校认 证协会中规模最大、历史最长的协会，其认证机制已日趋成熟。它所具有的特质与优势具有典型性和 代表性；它所积累的经验和教训能为我国建立完善的、有效的、国际化的高等教育质量保障制度提供 有益的借鉴和启示。因此，本学位论文选择美国中北部院校协会高等教育认证制度作为个案，在前续 研究的基础上，力图通过对其认证历史、认证标准、认证程序等的深入研究，进一步探索美国高等教 育区域性院校认证制度的特质与优势以及存在的问题，以期能够从中初步总结出若干有益于建立健全 我国高等教育质量保障制度的经验和建议。 论文由引论、美国中北部院校协会高等教育认证制度概述、从美国中北部院校协会高等教育认证制度 看美国区域性院校认证制度以及启示四个部分。各部分内容分述如f ： 引论：介绍本文的选题缘由和国内外研究现状，厘清本文的重要概念。 第二部分从介绍美国高等教育认证制度( 包括美国高等教育认证的类型、功能以及管理) 入手， 对美国中北部院校协会高等教育认证制度给予了具体的描述，包括美国中北部院校协会的产生与发展； 人员构成；美国中北部院校协会认证与州高等教育质量评估之间的关系；认证标准的演变、主要内容 及特点；认证的基本程序及特点分析。 第三部分在第二部分的基础上，试图更深入地归纳和总结出美国中北部院校协会高等教育认证制 度特质与优势以及存在的问题与不足。 第四部分结合我国高等教育质量保障制度的实际，论述我国建立高等教育院校认证制度的必要性、 可行性和实施措施希冀对建立健全我国高等教育质量保障制度有所裨益。 关键词：美国中北部院校协会院校认证认证标准认证程序 i n i t i a la n a l y s i so i lh i g h e re d u c a t i o na c c r e d i t a t i o ns y s t e mo f n o r t hc e n t r a la s s o c i a t i o no fc o l l e g e sa n ds c h o o l si nu s a m a s t e rs t u d e n to fc o m p a r a t i v ee d u c a t i o n ：s o n g x i a o h u a t h e si ss u p e r v i s o t ：p r 0 幻s s o rx uh u f a b s t r a c t i n s t i t u t i o n a la c c r e d i t a t i o ni so n eo fad i s t i n c t i v ea n de f f e c t i v eh i g h e re d u c a t i o nq u a l i t y a s s u r a n c em e a n si nu s a i th a sb e e np l a y i n gav e r yi m p o r t a n tr o l ei na s s u r i n gt h ec o n t i n u i n g a n d h e a l t h ya n dq u i c kd e v e l o p m e n to fa m e r i c a nh i g h e re d u c a t i o n n o r t hc e n t r a la s s o c i a t i o no f c o l l e g e sa n ds c h o o l s ( n c a ) w i t ht h el o n g e s ta c c r e d i t a t i o nh i s t o r ya n dt h el a r g e s ts c a l ea m o n g t h es i xr e g i o n a la s s o c i a t i o no fc o l l e g e sa n ds c h o o l sh a sw e l l - c o n s i d e r e dm e c h a n i s mo n a c c r e d i t a t i o n i t sd i s t i n g u i s h i n gf e a t u r e sa n da d v a n t a g e sa r eb o t hr e p r e s e n t a t i v ea n dt y p i c a l w e c a nl e a r nf r o mi t sr i c he x p e r i e n c ea n dl e s s o no na c c r e d i t a t i o nw h e nw eb u i l du po u rp e r f e c ta n d e f f e c t i v ea n di n t e r n a t i o n a l i z a t i o nh i g h e re d u c a t i o nq u a l i t ya s s u r a n c es y s t e m s o ，b a s e du p o nt h e f o u n d a t i o nl a i db yp r e v i o u sr e s e a r c h ，t h i sd i s s e r t a t i o ns e l e c t e dn c aa sac a s ea i m st o p r o b e d e e p l yi n t ot h ed i s t i n g u i s h i n gf e a t u r e sa n da d v a n t a g e sa sw e l la st h ee x i s t i n gi s s u e sb yd e e p l y r e s e a r c h i n gi t sh i s t o r y , c r i t e r i o n ，p r o c e d u r e sa n ds o o n t h i sd i s s e r t a t i o ni s e x p e c t e dt o s u m m a r i z es e v e r a lp a i r so fb e n e f i c i a le x p e r i e n c ea n da d v i c eu s e df o rb u i l d i n gu pa n di m p r o v i n g c h i n e s e h i g h e re d u c a t i o nq u a l i t ya s s u r a n c e t h i sd i s s e r t a t i o nc o n s i s t so ff o u rp a r t sw h i c ha r et h ei n t r o d u c t i o n ，t h es u m m a r yo fh i g h e r e d u c a t i o ni n s t i t u t i o n a la c c r e d i t a t i o ns y s t e mm a d eb yn c a ，l o o k i n gi n t or e g i o n a li n s t i t u t i o n a l a c c r e d i t a t i o ns y s t e mt h r o u g hh i g h e re d u c a t i o ni n s t i t u t i o n a la c c r e d i t a t i o ns y s t e mo fn c aa n d i n s p i r a t i o n sd r a w e df r o mi t t h ec o n t e n ti ne v e r yp a r ti st h ef o l l o w i n g ： t h ei n t r o d u c t i o ne x p l a i n st h er e a s o n ，t h em e t h o d o l o g ya n dt h em a i nc o n c e p t so ft h es t u d y ， s u m m a r i z e st h el i t e r a t u r ep r e s e n t l ya th a n d t h es e c o n dp a r td e s c r i b e st h et y p e s ，f u n c t i o na n da d m i n i s t r a t i o no ft h eh i g h e re d u c a t i o n a c c r e d i t a t i o ns y s t e mi n u s a ，f o l l o w e du p am i n u t ed e s c r i p t i o nf o rh i g h e re d u c a t i o n a c c r e d i t a t i o ns y s t e mo fn c ac o n c l u d e dt h eo r i g i na n dh i s t o r i c a ld e v e l o p m e n to fn c a ，t h e p e r s o n n e lo fn c a ，t h er e l a t i o n s h i pb e t w e e nt h ea c c r e d i t a t i o no fn c aa n dh i g h e re d u c a t i o n q u a l i t ya s s e s s m e n to fs t a t e s ，t h ee v o l v e m e n ta n dt h em a i nc o n t e n ta n dt h em a i nc h a r a c t e r i s t i c s o ft h ec r i t e r i af o ra c c r e d i t a t i o no fn c a ，t h eb a s i sp r o c e d u r e sf o ra c c r e d i t a t i o no fn c a b a s e do nt h ed e s c r i p t i o ni nt h es e c o n dp a r t ，t h et h i r dp a r tm a k e sa t t e m p ta tt h ed e e p s u m m a r yo nt h eh i s t o r i c a lb a c k g r o u n d ，d i s t i n g u i s h i n gf e a t u r e sa n da d v a n t a g e sa sw e l la st h e e x i s t i n gi s s u e so fr e g i o n a li n s t i t u t i o n a la c c r e d i t a t i o ni nu s a i np a r t4 ，t h en e c e s s i t y ，t h ef e a s i b i l i t ya n ds o m ep o s s i b l ea n di m p o r t a n ts t e p st od e v e l o p c h i n e s ei n s t i t u t i o n a la c c r e d i t a t i o ns y s t e ma r ed i s c u s s e dc l e a r l y ，a l la i m i n gt oh e l ps t r e n g t h e n i n g c h i n e s eh i g h e re d u c a t i o nq u a l i t ya s s u r a n c es y s t e m k e y w o r d s ：t h eu n i t e ds t a t e s ；n o r t hc e n t r a la s s o c i a t i o no fc o l l e g e sa n ds c h o o l s ( n c a ) i n s t i t u t i o n a la c c r e d i t a t i o n ；c r i t e r i af o ra c c r e d i t a t i o n ；a c c r e d i t a t i o np r o c e d u r e s 3 独创性声明 y3 0 l 6 7 9 本人声明所呈交的学位论文是本人在导师指导下进行的研究工 作及取得的研究成果。据我所知，除了文中特别加以标注和致谢的地 方外，论文中不包含其他人已经发表或撰写过的研究成果，也不包含 为获得西南大学或其他教育机构的学位或证书而使用过的利：潜。与我 一同工作的同志对本研究所做的任何贡献均己在论文中怍了明确的 说明并表示谢意。 学位论文作者：采麟 签字日期：2 幻g 年笋月j 一日 学位论文版权使用授权书 本学位论文作者完全了解西南大学有关保留、使用学位论文的规 定，有权保留并向国家有关部门或机构送交论文的复印件和磁盘，允 许论文被查阅和借阅。本人授权西南大学研究生院可以将学位论文的 全部或部分内容编入有关数据库进行检索，可以采用影印、缩印或扫 描等复制手段保存、汇编学位论文。 ( 保密的学位论文在解密后适用本授权书，本论文：口不保密， 口保密期限至年月止) 。 学位论文作者签名：界唬华 签字f ! 期：卿z 年月j ，日 学位论文作者毕业后去向： 工作单位： 通讯地址： 导师始亏、髯 签字日期：，疗年年月6 日 邮编 一、引论 ( 一) 选题缘由 我之所以选择美国中北部院校协会的高等教育认证制度作为硕士毕业论文的研究题 目，主要基于以下原因： 第一，院校认证是美国独具特色和行之有效的高等教育质量保障手段之一，对保证美 国高等教育持续、健康、快速地发展起到了和正在起着非常重要的作用。美国中北部院校 协会是美国六大区域性院校认证协会中规模最大、历史最长的协会，其高等教育认证机制 已日趋成熟，它的特质与优势具有典型性和代表性。因此，本研究选取美国中北部院校协 会作为个案，希求通过对其认证机制的深入研究，找出美国区域性院校认证制度的优势与 不足，以为建立健全我国的高等教育质量保障制度提供些启示。 第二，高等教育认证已成为国际上高等教育质量保障的重要机制。面对外国高等教育 认证的跨国推销，建立完善的、有效的、能与国际接轨的高等教育质量保障制度对我国高 等教育的健康发展至关重要。连续几年的大学扩招使我国高等教育跨入国际公认的高等教 育大众化发展阶段：自2 0 0 1 年加入w t o 以来，中国高等教育国际化的步伐日益加快。在 高等教育国际化和大众化的双重压力下，高等教育的质量成了人们关注的焦点。然而，中 国目前尚未按照国际规则建立起一个高等教育的认证制度。这不仅使政府疲于应付层出不 穷的质量问题和社会各界对质量问题的关心和疑问，同时也影响中国高等教育的总体质量 在国际上得到认可，从而影响了中国高等教育在国际教育服务市场上的份额。因此，改变 这种被动状况的唯一出路在于转变政府职能，把工作重点转移到建立一个合理、公正、公 平、透明和权威的高等教育质量评估、认可机制上来。应当说，在高等教育质量评估的机 制方面，中国尚未走出计划经济时代的基本框架，即仍然由政府主导并直接制定标准、规 划和组织评估活动。因此，目前，我国正处于高等教育质量保障体系筹建的关键时期。 虽然我国与美国的国情不同，高等教育结构也不一样，但美国高等教育的院校认证制 度对保证美国高等教育的质量和美国高等教育的健康发展起过和正在起着重要的作用，它 所具有的优势与特质、所积累的经验教训对我们都有极大的借鉴意义。本文力图通过深入 研究美国中北部院校协会认证制度中的认证理论与实践、具体运作方式和程序以及对高等 教育发展的影响从而归纳出美国高等教育院校认证制度的特质与优势并为我国建立高等 教育质量保障机制提供些许有益的启示，这便是本研究的目的之所在。 ( 二) 国内外研究概况 1 美国的研究 ( 1 ) 从研究主体和研究出发点来看，可分为三种情况：一是美国联邦教育部官员或 美国高等教育认证委员会成员或地区院校委员会成员从非常宏观的角度研究地区认证的 。虽然我目闩前已建有请如普通高等学校& 置评议委员会、高等学校与科研院所学位0 研究生教育评估所、江勘、省教育讦估 院、l ：海市教育评估院、辽宁省教育评价事务所、西南省高等教育讦估事务所、陕西省教育发展研究j 评估巾，1 5 等教育评估 中介纰织，但再施其政，小成体系 l 价值、作用、原则、改革方向等，如c h e a 主席朱迪斯伊顿( j u d i t h s e a t o n ) 博士认为： 区域认证最直接的利益相关者就是高等教育机构、学生和公众以及政府f 鞋邦政府和州政 府1 。大多数高等教育机构维持认证状态已经十余年，而作为高等教育质量保障机制的区域 认证只能让高等教育机构满足和保障最低质量要求，达不到提高高等教育机构的教育有效 性的目的。因此，区域认证的改革势在必行，并将改革的重点放在认证标准的修改、关注 机构的教学效果和质量改善、满足国家质量检查的需要、着手远程教育的质量评估、拓展 国际质量评估活动以及通过认证组织间的通力合作实现更大效益。从而为区域认证的改 革指明了方向。西北院校委员会高等教育委员会副董事长诺纳尔多贝克( r o n a l d l b a k e r ) 博士认为：区域认证是高等教育质量保障和自我改善的基本机制和主要途径。高等教育机 构类型的多样性决定了高等教育机构使命的多样性。区域认证就是使高等教育机构处于不 断制定目标、实现目标和超越目标的循环过程之中。中北部院校协会作为六大地区性认 证机构之一，必然也符合上述总结。二是受一些基金资助的团体或个人从中观层面对区域 性认证组织与地方政府或州政府的关系进行了研究。如受中等后教育质量改善中心委托的 麦克尔勒托教授( m i c h a e lt n e t t l e s ) 等人选取了五个州政府和三个区域认证协会作为 案例，对它们的高等教育评估政策和实践进行了对比研究，得出结论：对于与高等教育机 构有亲密工作关系的州来说，区域认证协会并不能对州的评估政策产生很直接的影响；高 等教育机构为区域认证所准备的证据、收集的资料与为政府的评估所准备的报告中的材料 没多少联系，很少交叉。由此提出建议：应当加强区域认证协会与州政府之间的联系以免 加重院校的工作负担。中北部院校协会也不例外。由七个区域认证委员会的总裁或主席 组成的地区认证委员会联合会( c o u n c i lo fr e g i o n a la c c r e d i t a t i o nc o m m i s s i o n s 简称c r a c ) 对每一个地区院校协会的认证标准和认证实践进行了专项研究，认为区域认证不仅应该一 如既往地关注诸如院校的财政状况、师资、资源、管理等表面的、外显的特征，更应该关 注学生的学习和学业成就。于是，c r a c 为地区认证委员会制定了两套行为原则，从而为 地区认证委员会制定认证标准和从事认证活动指明了方向。三是中北部院校协会或高等 教育机构对区域认证的标准、程序等一些具体操作问题进行了微观研究。( 2 ) 从研究结 果来看，大多数研究都认为地区认证是美国高等教育质量保障体系中最核心的部分，在很 大程度上保证了美国高等教育正确的发展方向和良好的发展趋势。如c h e a 主席j u d i t h s e a t o n 博士认为：区域认证是保障美国高等教育机构的教育质量最古老的也是最常用的 方式之一，具有巨大的学术价值( c o r ea c a d e m i c v a l u e so fr e g i o n a la c c r e d i t a t i o n ) 。但也有 研究对中北部院校协会甚至美国整个高等教育认证的有效性提出质疑和批评。 2 国内的研究 国内很多研究都是从一个很宏观的角度对美国高等教育认证制度的起源、历程、功能、 j u d i t hs e a t o n r e g i o n a la c c r e d i t a t i o nr e f o r mw h 0i ss e r v e d ? c 住口n 2 e ，n e wr o c h n e ：m a r c h 。2 0 0 1v 0 13 3 ，i s s 2 4r o n a l d l b a k e r e v a l u a t i n g q u a l i t y a n d e f f e c t i v e n e s s ：r e g i o n a l a c c r e d i t a t i o n p d n c i p l c sa n d p m c t i c e s h t t p ：w w w 1 i b r a r y s p s c c c t c e d u a s s e s s m e n t p l a n n i n g e x p l a n a t i o n o f a c c r e d i t a t i o n r b a k e r p d f , a p r i l8 ，2 0 0 5 ”c o u n c i lo f r e g i o n a l a c c r e d i t i n g c o m m i s s i o n s r e g i o n a l a c c r e d i t a t i o na n d s t u d e n t l e a r n i n g ：p r i n c i p l e s f o r g o o d p r a c t i c e s h t t l 】：w w w m s a c h e o r k m s a c h e e o n t e n t p d ff i l e s r e g n l s l p d f , a p r i l8 2 0 0 5 c o u n c i lo f r e g i o n a l a c c r e d i t i n g c o m m i s s i o n s r e z i o n a l a c c r e d i t a t i o na n ds t u d e n t l e a r n i n g ：p r i n c i p l e s f o r g o o d p r a c t i c e s h t t p ：w w w m s a c h e o r 鲥m s a c h e c o n t e n t p d ff i l e s r e g n l s l p d f , a p r i l8 2 0 0 5 。j u d i t hs e a t o nc o r ea c a d e m i cv a l u e s ，q u a l i t y , a n dr e g i o n a la c c r e d i t a t i o n ：t h ec h a l l e n g eo fd i s t a n c el e a r n i n g h t t p ：w w w c h e a o r k r e s e a r c h c o r e - v a l u e s c f m a o r i l1 5 2 0 0 5 2 特点、程序等进行介绍。如张民选论证了美国高等教育认证的诞生和发展，认为高等教育 认证已经是历史上出现的第四种质量保障机制。熊耕分析了美国高等教育认证制度的起 源及其形成动力和特点，认为美国高等教育认证制度的形成是美国高等教育数量与质量之 间的矛盾、美国高等教育高度的自治和分权制管理等内部动力和社会时代潮流的推动、政 治文化理念的影响、政府公众的需求等外部动力共同作用的结果。并认为美国高等教育 认证具有自愿与强迫相济、独立与制约相倚、科学性与民主性兼顾和自治与责任并重等诸 多特点。 但对稍微微观一些的美国区域性认证制度只有少量而非常粗略的涉足。如郭燕 等在阐述美国高等教育认证制度的认证过程时以中北部院校协会( n o a hc e n t r a l a s s o c i a t i o no fc o l l e g e sa n ds c h o o l s ，简称n c a ) 的认证程序为例并认为n c a 的任务是通 过对辖区内的高等院校实施教育认证，达到提升院校的自我约束能力和教育质量以向公众 提供准确信息的目的。刘见芳等则以美国西部学校联盟高校评鉴委员会为例研究了美国 高等教育认证中的证据使用问题。而真正对一个院校认证机构的认证制度进行详细的和 全方位的研究实不多见。因此，本研究选用美国六大区域性认证机构中规模最大、历史最 长的中北部院校协会作为个案，通过分析其认证标准、程序、与政府( 州政府和联邦政府) 的关系等概括出美国中北部高等教育认证制度的特点以便为我国构建高等教育质量保障 体系提供有益的启示，这也是本研究的主要选题缘由和主要目的之所在。 ( 三) 主要概念界定 1 认证( a c c r e d i t a t i o n ) 西方教育词典( 1 9 8 8 ) 中把“a c c r e d i t a t i o n ”译为“认可”，并将其解释为：校外 深孚众望的公证机构对某教育机构的学术标准( a c a d e m i cs t a n d a r d s ) 所给予的承认和赞同。 。国内对a c c r e d i t a t i o n 一词有多种表述，除了表述为“认可”外，还有的译为“认证”、“认 定”、“鉴定”、“评鉴”等等。这几个词的意思没有本质上的差异，可以等同和互换。 但在笔者所找到的资料中，绝大多数都将其译为“认证”。并且，美国区域院校协会对本 地区的高等教育机构所实施的认证行为必须受到美国联邦教育部和美国高等教育认证委 员会( t h ec o u n c i lo fh i g h e re d u c a t i o na c c r e d i t a t i o n ，简称c h e a ) 的认可( r e c o g n i t i o n ) 和授权。为了避免a c c r e d i t a t i o n 、r e c o g n i t i o n 两词的混淆，本文取a c c r e d i t a t i o n 认证之意。 国际高等教育百科全书将认证定义为：认证是，一个由合法负责的机构或者协会对学校、 学院、大学或者专业学习计划( 课程) 是否达到某既定资质和教育标准所进行的公共性认 定，并促进这些机构和计划不断改进和提升质量的过程。美国高等教育认证委员会主席 朱迪思s 伊顿( j u d i t hs e a t o n ) 认为认证是一个供高等教育界使用的、为了学院、大学、 ”张民选关于高等教育认证机制的研究【j 】教育研究2 0 0 5 ，0 2 。熊耕美国高等教育认证制度的起源及其形成动力分析叨外围教育研究2 0 0 4 ，0 6 。熊耕美国高等教育认证制度的特点分析【j 】比较教育研究2 0 0 4 ，0 6 。郭燕、李_ 卫红美国高等教育认证制度研究【j 】重庆犬学学报( 社会科学版) 2 0 0 1 ，0 2 o 参见刘见芳、李越美国高等教育评鉴中的证据使用美国西部学校联盟高校评嚣委员会对证据的开发使用j l 清华大学 教育研究2 0 0 4 0 1 ”i 英】德朗特罩编两方教育词典 z 】陈建f 、杨扛义等译 海：1 海评文；f 版社1 9 8 8 ，4 、| p h i l l i p e sj ( 1 9 7 8 ) i n t e r n a t i o n a l a c a d e m i cs t a n d a r d sa n d a c c r e d i t a t i o n i n a k n o w l e s ( e d ) i n t e r n a t i o n a l e n c y c l o p e d i ao f h i g h e r e d u c a t i o ns a nf m n s i s c o ：j o s s e y b a s sp u b l i s h e r s 3 专业课程的质量保障和质量改进的外部质量评议过程。o 简而言之，本文中的“认证”就是指独立于学校之外的、非营利性的中介机构对高等 教育机构包括两年制的、四年制的公、私立高等教育院校的办学水平进行定期评估以促进 该机构不断提升和改善自己的质量的过程。 2 区域性认证制度( r e g i o n a la c c r e d i t a t i o n ) 美国高等教育认证有两种基本的类型，即机构认证( i n s t i t u t i o n a la c c r e d i t a t i o n ) 和专业 认证( p r o g r a m m a t i c p r o f e s s i o n a la c c r e d i t a t i o n ) 。机构认证又可以划分为两类：区域性认证 ( r e g i o n a la c c r e d i t a t i o n ) 和全国性认证( n a t i o n a la c c r e d i t a t i o n ) 。区域性认证也叫地区性 认证，是美国高等教育机构认证的最基本的形式，由覆盖全国的六大区域院校协会负责实 施。它们分别是：中部、西北部、中北部、新英格兰、南部以及西部院校协会。这些区域 性认证组织在得到美国高等教育认证委员会( c h e a ) 和美国联邦教育部的认可和授权以 后分别对本区域内各州的高等教育机构进行认证。总之，本文的区域性认证就是指这六大 地区认证组织根据各自制定的认证标准和各院校自己提出的办学目标，通过分析现场访问 收集到的和各院校提供的各种证据，对各院校是否满足自己的认证标准和各院校是否能实 现自己的既定目标做出评价的过程。六大地区院校协会相互独立但又互相联系，共同构建 了美国高等教育质量保障体系。 3 教育评估( e d u c a t i o n a le v a l u a t i o n a s s e s s m e n t ) 教育大辞典中把教育评估定义为：根据既定的目的，确定相应的目标，建立科学 的指标体系，通过系统地收集信息和定性、定量分析，根据客观的价值标准，对教育系统 的功效和工作状态作出评议和估价的过程。在中国，教育评估一般作为教育管理的一个环 节，主要用于对学校办学水平、办学方向和办学条件的评价。美国联邦出版物中将 a s s e s s m e n t 一词定义为：它是检查和评价教学质量、测评课程结构、确保教育机构的有效 性的一种质量保障机制。 总之，在中国，高等教育水平评估可以被看作高等教育的一种管理手段或高等教育质 量的保障机制，而在美国，高等教育认证也是高等教育质量保障机制之一。从这个角度上 说，评估和认证都是高等教育质量保障的手段，意义等同。并且，也确实有不少学者把评 估和认证二者等同。如黄子杰、毕家驹等认为高等教育认证就是美国大学的教学评估。因 此，本文把我国的高等教育评估理解为高等教育质量保障的一种手段，通过中、美两国的 这两种质量保障机制的比较分析，概括出两者的优缺点，以为构建我国的高等教育质量保 障体系提供些微启示。 ( 四) 主要研究方法 本研究主要采取文献研究法和个案研究法。就文献研究法来说，校图书馆、院教育资 。j u d i t h s e a t o n a n o v e r v i e wo f u s a c c r e d i t a t i o n h t t p ：w w w c h e a o r g p d f o v e r v i e wu sa c c r e d8 - 0 3 p d l a p r i l3 0 ，2 0 0 4 。顾明远主编教育丈辞典 z 】l ：海教育出版社1 9 9 7 ，2 8g l o s s a r yo fk e y t e r m si nq u a l i t ya s s u r a l l c ea n da c c r e d i t a t i o nh t t p ：w w w c h e a o r g i n t e r n a t i o n a l i n t e rg l o s s a r v 0 1 h t m l ，m a r c h 6 ，2 0 0 5 料中心和其他院校及公共图书馆都藏有关于美国院校认证以及中北部协会认证的中英文 图书资料。而因特网的利用更是大大方便了研究者的资料查询工作。由于美国高等教育认 证委员会、六大地区性院校协会属于非营利机构，通过登陆各机构的网站能够获得大量丰 富而新颖的有用信息，包括各种文件，报告、论文等。另外，从g o o g l e 等搜索性网站上 也能得到大量相关资料，弥补了上述资料的不足。就个案研究法来说，作者选取了富有典 型性和代表性的中北部院校协会高等教育认证制度作为个案，通过对其认证标准、认证程 序等的深入研究，归纳概括出美国中北部协会高等教育认证制度的优势与不足，以为建立 健全我国的高等教育质量保障制度提供些建议。 二、美国中北部院校协会高等教育认证制度概述 ( 一) 美国高等教育认证制度简介 1 美国高等教育认证的结构 美国高等教育认证体系复杂、种类繁多。但总的说来，其认证一般分为机构认证 ( i n s t i t u t i o n a la c c r e d i t a t i o n ) 和专业认i i 币( p r o g r a m m a t i c p r o f e s s i o n a la c c r e d i t a t i o n ) 两种形式。 高等教育机构认证是指机构认证协会根据其规则和教育机构的任务目标对某一教育机构 的办学目标、物质条件、经费来源、师资力量和教师队伍建设、就业状况、毕业生实际工 作能力、办公及体育设施、各级管理水平、总体办学效益、多元化等方面进行评估。着眼 点在于教育机构的整体性。机构认证仅仅是对一所学校的整体水平和综合办学能力做一个 基本评估，并不能代表各个专业的实际水平。但一所学校如果在学科专业、课程或毕业生 的某一方面存在严重不足则会影响到对该校的整体认证。一般说来，一所院校只有获得区 域认证协会的认证以后，才有资格向某一专业认证协会申请专业认证。 实施专业认证的是6 0 多个专业认证机构。这些专业认证机构既对多学科学院或大学 内部设置的某一个或某类专业开展认证活动，也对自治管理的专业学院( p r o f e s s i o n a l s c h 0 0 1 ) 或高等职业学院( v o c a t i o n a li n s t i t u t i o no fh i g h e re d u c a t i o n ) 进行认证。各专业均设 有自己的认证机构，比如，教育、医学、工商管理、工程、音乐、保健护理等学校都有本 专业的认证机构。 实施高等教育机构认证的组织有两种：全国性认证协会佃i a t i o n a la c c r e d i t a t i o n a s s o c i a t i o n s ) ：主要对全国范围内的特殊教育机构( 提供的学位学科专业在非常狭窄的领域 如神学、希伯来语等或使用非传统方式授课如互联网远距离教学等) 进行认证；区域性认 证协会( r e g i o n a la c c r e d i t a t i o na g e n c y b , p o d i e s ) 即区域院校协会：主要负责认证某一特定地 理区域内传统的、提供综合性学科学位教育的高等院校。值得注意的是，区域性的或全国 性的院校认证机构之间并没有任何隶属关系，也没有级别上的差异，全国性认证机构仅仅 是指认证活动没有明确地区属性或地区分工的，他们的实际认证业务范围不一定已经覆盖 全国。为简便起见，特将美国高等教育认证结构图表示如图一。 当然，对于体系复杂的美国高等教育认证来说，上述分类并不能完全体现认证主体与 客体之间的关系，因为在实际的认证活动中存在着很多的交叉。例如，如果所学校跨越 六大区域的划分边界开展教育活动，那么该校的区域性机构认证必须有该校所涉及到的区 域性认证机构的共同参与，学校所在地的认证机构负责协调；对于某些专门学校的机构认 证，上述三类认证机构都可以进行。 如图一所示，美国从事区域性机构认证的机构分别是中部、新英格兰、中北部、西北 部、南部、西部六个地区性认证协会。其中，n e a s c 设置了2 个委员会，分别负责普通 高等学校( i n s t i t u t i o n so fh i g h e re d u c a t i o n ) 和职业技术学院的认证( t e c h n i c a la n dc a r e e r i n s t i t u t i o n s ) ；n c a 设置了2 个委员会分别负责对颁发学位的高等学校和社区及初级学院 ( c o m m u n i t ya n dj u n i o r c o l l e g e s ) 进行认证；w a s c 设置了3 个委员会，分别负责认证社 区及初级学院、高级学院和大学( s e n i o rc o l l e g e sa n du n i v e r s i t i e s ) 以及部颁发学位的成人 教育和中等后教育学校( a d u l ta n dp o s t s e c o n d a r ys c h o o l s ) 。其他的区域认证协会则各设 置1 个委员会进行认证工作。 美 国 高 等 教 育 认 证 专 业 认 证 机 构 认 证 全 国 性 机 构 认 证 区 域 性 机 构 认 证 专业认证组织 基督教圣经学院认证联合会 独立学院认证委员会 美国和加拿大神学院联合会认证委员会 远程教育与培训委员会认证委员会 希伯来语和犹太法典高级学院联合会 基督教学院跨国联合会 中部地区院校协会( m s a ) 新英格兰地区院校协会( n e a s c l 中北部地区院校协会c n c a ) 西北部地区院校协会( n w 帖 南部地区院校协会( s a c s ) 西部地区院校协会( w a s c ) 图一：美国高等教育认证结构图 ( 说明：表示分类或归属，“”表示实施或操作) 这些区域性认证协会在得到美国高等教育认证委员会( c h e a ) 和美国联邦教育部的 认可和授权以后分别对本地理区域内各州的高等教育机构进行认证。全国六大地区性的认 证机构均自成一体，设有自己的网页，各自管辖范围如下： 中部地区认证机构的英文全称为：m i d d l es t a t e sa s s o c i a t i o no fc o l l e g e sa n ds c h o o l s ， 其网页为：w w w m s a c h e o r g ；涵盖六个州：d c ，d e ，n y ，m d ，p a ，n j 新英格兰地区认证机构英文全称为：n e we n g l a n da s s o c i a t i o no fs c h o o l sa n dc o l l e g e s ， 其网页为：w w w n e a s c o r g ；涵盖六个州：c t ，m e ，m a ，n h ，r i ，v t 六个全国性机构认证组织 天个区域性机构认证组织 中北部地区认证机构的英文全称为：n o r t h c e n t r a l a s s o c i a t i o no f c o l l e g e sa n ds c h o o l s ， 其网页为w w w n a c h i g h e r l e a r n i n g c o m m i s s i o n o r g ：涵盖十九个州：a r ，a z ，c o ，i a ，i l ， i n ，k s ，m i ，m n ，m o ，n d ，s d ，n e ，o h ，n m ，w i ，w v ，w y 西北部地区认证机构的英文全称为：n o f l h w e s t a s s o c i a t i o no f s c h o o l sa n do f c o l l e g e s a n du n i v e r s i t i e s ，其网页为w w w n w s c u o r g ；涵盖六个州ta k ，i d ，m t ，n v ，o r ，w a 南部地区认证机构的英文全称为：s o u t h e r na s s o c i a t i o no fc o l l e g e sa n ds c h o o l s ，其网 页为