（科学技术哲学专业论文）SSK视野中的技术创新.pdf

窒童壅丝塾兰查耋堡圭兰些丝耋 ： s s k 视野中的技术创新 专业：科学技术哲学 硕士生：葛勇叉 指导老师：邓波 摘要 技术创新是经济进步的巨大动力，技术创新理论的研究有助于技术创新实践的顺利进 行。国内技术创新理论的研究己取得一定成果，但近几年来，我国的技术创新理论研究呈 现出裹足不前，难以深入并有所突破的现状，本文的目的在于找出导致该问题发生的原因， 并提出有效的对策，以促进技术创新理论研究的发展。 除绪论外，本论文主要由四部分组成。在第一部分里，本文就技术创新理论的发展做 一简单的回顾。认为经济学范式下的技术创新研究和科学技术哲学的技术创新的研究都具 有局限性，缺乏对技术创新过程化、发生化的本质的认识。需要引入新的观察视角。 在第二部分里，本文对s s k 和s s t 的理论做了简单的介绍，归纳出社会建构理论的两 个重要特征：相对主义的认识论以及方法论上的经验主义。指出对于技术创新这样的复杂 的过程的研究有必要借鉴社会建构论的主张。 在第三部分，本文通过对一个技术创新的实际案例的分析，尝试着建立起一种新的技 术创新研究的理论框架。提出s s t i ，即技术创新的社会形成理论，并就s s t i 的基本纲领、 核心概念与主要内容做了简单的介绍。 第四部分里，本文对技术创新的社会形成理论中应当注意的几个哲学问题加以初步的 分析，认为这些问题的解决与否将影响s s t i 研究的深入。 本文提出的技术创新的社会形成研究是一种新的技术创新的社会学的研究，蕴涵着丰 富的哲学意义。理论虽显幼稚，但提供了一种新的看待技术创新的视角，这也是本文写作 的目的所在。 关键词：技术创新；科学知识社会学；技术的社会塑形；技术创新的社会形成 论文类型：理论研究 t e c h n o l o g i c a l i n n o v a t i o ni nt h ep e r s p e c t i v e o fs s k s p e c i a l t y ：p h i l o s o p h y o f s c i e n c e & t e c h n o l o g y g r a d u a t e ：g ey o n g t u t o r ：d e n g b o t e c h n o l o g i c a l i n n o v a t i o ni st h ei m p e t u st oe n h a n c ee c o n o m ya n dt h er e s e a r c ho n t h et h e o r i e s o f t e c h n o l o g i c a l i n n o v a t i o ni sh e l p f u lf o rt h ea c c o m p l i s h m e n to f t e c h n o l o g i c a li n n o v a t i o np r a c t i c e a f t e rd o u b l ed e c a d e s w o r k ，t h er e s e a r c ho nt h et e c h n o l o g i c a li n n o v a t i o nt h e o r i e sh a sg a i ng r e a t s u c c e s s f u lr e s u l t b u tr e c e n t l yt h e r eh a v ea p p e a r e ds o m ep r o b l e m st h a ti n d i c a t et h eh a l ti nt h e r e s e a r c ho ft e c h n o l o g i c a li n n o v a t i o nt h e o r i e s t h ep u r p o s eo f t h i sp a p e ri st of i n do u tt h er e a s o n t h a t p r o d u c e dt h o s ep r o b l e m s a n dt oa d v a n c es o m ee f f e c t i v ec o u n t e r m e a s u r e st h a tw i l lb e b e n e f i c i a lf o rt h ea d v a n c e m e n to f t e c h n o l o g i c a li n n o v a t i o nt h e o r i e s i na d d i t i o nt ot h ei n t r o d u c t i o n ，t h i sp a p e ri sd i v i d e di n t of o u rm a i np a r t s i nt h ef i r s tp a r t ，a b r i e f i n v e s t i g a t i o no f t h eh i s t o r yo f t e c h n o l o g i c a li n n o v a ： i o n h a sb e e n g i v e na n d t h ep r o b l e mh a s b e e nf o u n d t i f f sp a p e r p o i n t so u tt h a tn o to n l yh a s t h er e s e a r c hu n d e rt h ee c o n o m i cp a r a d i g mb u t t h a ti nt h ef i e l d so fp h i l o s o p h yo fs c i e n c e & t e c h n o l o g yg o ts o m el i m i t s b yw h i c h t h e u n d e r s t a n d i n g so f t h ee s s e n c eo f t e c h n o l o g i c a li n n o v a t i o nw e r e l a c k e d h e n c ean e w p e r s p e c t i v e i sn e e d e d i i lt h es e c o n dp a r t ，t h et h e o r i e so fs s ka n ds s th a v eb e e ni n t r o d u c e da n dt w oi m p o r t a n t c h a r a c t e r so ft h es o c i a le o n s t r u c t i o n i s mh a v eb e e ng e n e r a l i z e d ，t h er e l a t i v i s te p i s t e m o l o g ya n d e m p i r i c i s tm e t h o d o l o g y t h i sp a p e ra d v i s e s t h a tt h es o c i a lc o n s t r u c t i o n i s tc l a i mi su s e f u lf o rt h e r e s e a r c ho f t e c h n o l o g i c a li n n o v a t i o nt h a ti sf u l lo f c o m p l e x i t y ac a s es t u d yo f t e c h n o l o g i c a li 矾o v a 廿o nh a sb e e nd o n ei nt h et h i r dp a r ta n d b y t h i sa n a l y s i sa k i n do fn e wt h e o r e t i c a lf r a m e w o r kc o n c e r n i n gt e c h n o l o g i c a li n n o v a t i o nh a sb e e nc o n s t r u c t e d t h i sp a p e rp r o p o s e ds s t it h e o r y , w h i c hi st h ei n i f i a l i s mo ft h es o c i a ls h a p i n go ft e c h n o l o g i c a l i n n o v a t i o n ，a n dt h eb a s i cc r e e d s ，c o r ec o n c e p t sa n dm a i n c o n t e n t so fs s t ih a v ea l s ob e e nb r i e f l y i n * s o d u t e d i nt h el a s t p a r t ，t h i sp a p e rh a sd o n es o m eb r i e fs t u d yo ns e v e r a lp h i l o s o p h i c a lq u e s t i o n s e x i s t e di nt h es s t it h e o r ya n dc o n s i d e r e dt h a tt h er e s o l v eo ft h e s eq u e s t i o n sw o u l dd og r e a t l y i m t l u e n c eo nf u r t h e rs t u d yo f t h es s t it h e o r y t h es s t it h e o r yi san e ws o c i a ls t u d yt h e o r yc o n c e m i n gt e c h n o l o g i c a l i n n o v a t i o na n d c o n t a i n sa b u n d a n c ep h i l o s o p h i c a ls i g n i f i c a n c e 。a l t h o u g ht h i st h e o r yi s i 1 1i t sb a b y h o o d ，an e w p e r s p e c t i v eo f t e c h n o l o g i c a l i n n o v a t i o nh a sb e e ni n t r o d u c e da n d t h i si s j u s tt h ea i mo f t h i sp a p e 。 k e yw o r d s ：t e c h n o l o g i c a li n n o v a t i o n ； s s k ( t h es o c i o l o g y o fs c i e n c ea n dt e c h n o l o g y ) s s t ( t h e s o c i a ls h a p i n go f t e c h n o l o g y ) ； s s t i ( t h es o c i a ls h a p i n go f t e c l m o l o g i c a li n n o v a t i o n ) g e o l t o ft h e s i s ：t h e o r e t i c a lr e s e a r c h 声明 本人郑重声明我所呈交的论文是我个人在导师指导下进行的研究工 作及取得的研究成果。尽我所知，除了文中特别加以标注和致谢的地方外， 论文中不包含其他人已经发表或撰写过的研究成果，也不包含本人或其他 人在其它单位已申请学位或为其它用途使用过的成果。与我一同工作的同 志对本研究所做的所有贡献均已在论文中作了明确的说明并表示了致谢。 申请学位论文与资料若有不实之处，本人承担一切相关责任。 敝储签名：噶勇过 关于论文使用授权的说明 魄删予多目万日 本人完全了解西安建筑科技大学有关保留、使用学位论文的规定，即： 学校有权保留送交论文的复印件，允许论文被查阅和借阅；学校可以公布 论文的全部或部分内容，可以采用影印、缩印或者其它复制手段保存论文。 ( 保密的论文在论文解密后应遵守此规定) 黼撇：韵太翩签名咿一：歹叶 注：请将此页附在论文苜页。 西安建筑科技大学硕士毕业论文 1 1 问题的提出 1 绪论 二十世纪以来，由于科学技术发展的速度日益增大，技术的进步对于经济增长和社会 的发展所起的作用也越来越显著。各国政府纷纷开始强调和重视技术创新问题。有关技术 创新的研究不仅得到政府的大力支持，也引起多个领域学者专家的普遍关注。我国技术创 新实施近二十年来，技术创新的研究业已取得了一定的阶段性成果。经济学和管理学的研 究不仅是国外技术创新研究的重要领域，也是我国技术创新理论研究的主流。同时，我国 科学技术哲学领域开展的技术创新研究也占有不可忽视的地位。但近几年来，我国的技术 创新理论研究裹足不前，很难深入及取得重大突破，原因在于既有的技术创新的理论研究 中存在一些不可避免的问题，导致技术创新实践与理论的脱节。造成这些问题的根本原因 在于对技术创新本质理解的片面性以及考察技术创新方法的有限性。面对不断变化的世界， 传统的研究视角和路线显然无法满足技术创新研究的需要。有关学者己呼吁理论界要对已 有的研究加以反思，并且从不同的角度提出颇为合理的观点。本论文从科学知识社会学( t h e s o c i o l o g yo fs c i e n t i f i ck n o w l e d g e ，以下简称s s k ) 的视角出发，遵循其建构主义的微 观研究进路，针对国内技术创新理论研究中存在的问题，通过对具体的技术创新案例的分 析，就技术创新的本质、技术创新的主体构成以及技术创新研究中采用的方法加以探讨， 提出“技术创新的社会形成”( t h es o c i a ls h a p i n go ft e c h n o l o g i c a li n n o v a t i o n ，以下 简称s s t i ) 概念，强调对技术创新研究必须采取具体化、过程化、微观化和发生化的方法。 并进一步对s s t i 本身具有的有争议的问题做某种程度上的哲学反思，试图为技术创新的理 论研究提供一个新的视野。 1 2 本课题研究的现状 自熊彼特提出创新的思想以来，技术创新理论的研究主要是在经济学和管理学两个领 域内进行，它们把技术创新当作经济学或管理学的范畴加以考察，把技术创新作为一个纯 粹的经济函数，从技术创新的投入和产出来分析技术创新在经济过程中的作用，但是这些 研究明显的缺陷在于，或者把技术视为经济系统的外生变量，从而把创新中的技术发生“外 在化”；或者即使把技术视为经济系统的内生变量，也没有进入技术创新的具体过程当中， 忽视了技术创新本身具有的发生性的、产生性的特点，从而把创新中的技术发生过程“黑 箱化”。在中国，除了沿着上述领域展开的研究外，一个颇具特色的关于技术创新研究的领 域是科学技术哲学。科学技术哲学的技术创新理论研究往往偏向于关注技术发明的过程， l 西安建筑科技大学硕士毕业论文 将技术创新过程技术发明化，并把社会的、经济的因素作为技术创新的外在环境来对待。 该研究的缺陷在于，虽然企图进入技术过程，打开技术的黑箱，但是由于把技术创新中的 技术过程等同于发明过程，或者，视为发明的线性延伸，从而把创薪“发明化”。同时，这 种研究还把构成技术创新的社会因素作为外部环境来处理，从而忽视了构成技术创新的内 在社会因素的具体研究。这些领域中对技术创新的研究由于采取了不同的视角，因而获得 了对技术创新的不同认识。两者所遇到的问题虽然表现不同，但究其实质还是由相同的原 因引发的，即缺乏对技术创新从本质上是融经济活动、技术活动以及其它社会活动为一体 的交互式的发生化的复杂过程的认识。简单的、线形的、决定论的思维观念或认识论原则 是产生这种认识的深层次原因。认识上的片面性是导致现时期技术创新理论研究裹足不前 的缘由。 科学技术社会学的介绍和引入，相对于其学科产生的时间，应该说还是比较早和及时 的。南开大学的刘瑁瑶教授在1 9 8 0 年代，即以相当的篇幅文章较详细地对科学技术社会学 作了描述说明。但是，由于种种原因，该学派的理论和实践并没有得到理论界的足够重视， 也没有进一步地去发掘其精髓和思想的实质。9 0 年代以来，随着国内外学术交流活动的广 泛展开，相继有不少学者注意到了科学知识社会学的可借鉴的意义，国内刊物上发表了若 干关于科学知识社会学的介绍性和描述性的论文，从不同角度对其进行了评价。从该项论 文的统计结果来看，对科学知识社会学持否定和批评态度的居多。而在同期，国外的科学 知识社会学的研究工作已经得到蓬勃发展。一方面，科学知识社会学逐渐走出了英伦三岛， 向欧洲大陆和北美学术界渗透，另一方面，科学知识社会学的方法和思想精华为思想领域 的许多学者所接受，形成了一股强大的建构论思潮，特别在技术研究领域，产生了几个极 具影响力的技术的社会建构论学派。 科学知识社会学的巨大影响不可避免地波及到我国社会学的研究以及相关的科学技术 研究。自二十一世纪始，两本有关方面的学术专著得到出版。在科学的社会建构一书 中，作者以翔实的资料就科学知识社会学作了较为充分的说明，较客观地对科学知识社会 学做出了评价。而在技术的社会形成一书中，作者则追踪国外技术社会建构论的研究， 并结合中国的实际情况，从宏观的角度分析了社会环境对技术发展的制约和促进作用，强 调了大环境的建设对于技术和经济进步的积极影响，可惜的是，该作者忽视了科学知识社 会学及技术建构论中具有重大意义的微观的建构主义的研究取向，“微观s s t 对技术的形成 过程中利益和联盟间是如何商谈的做出了重要贡献，但他们惟一重视的是个人和群体之间 微观水平的行为和相互作用，而忽视了更宏大的结构的影响，即拒绝更广泛地处理社 会结构和过程的理论性和实质性的工作。因此，需要将技术的社会形成问题提升到更广阔 的社会水平上，因此需要有所谓的宏观s s t 。”【1 在技术和技术创新的研究中，没有 真正打开技术及技术怠u 新的黑箱。 西安建筑科技大学硕士毕业论文 据统计和搜集的资料表明，国内迄今为止尚未有将科学知识社会学的理论应用于具体 的实践之中的论述发表及出现。以技术创新为对象的科学知识社会学的研究目前在国内较 少有人涉足。 1 3 本课题研究的基本思路及内容 本课题的研究基于以下基本思路进行： ( 1 ) 首先对不同学科领域的技术创新理论研究加以考察。重点分析不同领域技术创新 研究内容及方法的异同，进而找出技术创新理论研究在现时期所面临的问题。 ( 2 ) 在现有材料的基础上较为系统地对s s k ( 科学知识社会学) 的理论和实践做进一 步的梳理工作，通过这一工作来把握科学知识社会学的实质精神。同时对s s k 理论在技术 领域的应用结果s s t ( t h es o c i a ls h a p i n go f t e c h n o l o g y , 技术的社会塑形。以下简称s s t ) 进行分析和反思，从中发掘对技术创新理论研究具有启示意义的内容。 ( 3 ) 在上述对s s k 理论的把握和梳理以及对s s t 理论的合理批判工作完成的前提下， 结合现存的技术创新理论研究中的问题，引出一种新的考察技术创新的理论视角s s l l 技术创新的社会形成) 。通过对技术创新案例的解读，进一步说明s s t i 视角的与传统技 术创新理论研究视角的差异及这种差异赋予的意义。尝试建立s s t i 的初步的理论框架。 ( 4 ) 最后，为了推进s s t i 的发展，对这种新的技术创新研究的视角加以内省和反思。 从哲学的层面就“技术创新的社会形成”本身具有的一些需要深入探讨的问题提出浅显的 看法和理解，以期对s s t i 的未来的进一步研究提供某种可借鉴的东西。 1 4 本课题的研究价值 本论文的价值体现在以下几个方面： 1 ) 选题具有较高学术价值。本论文将技术创新放置于科学知识社会学的框架中加以 审视和考察，运用建构主义的方法和策略对技术创新进行一系列的解构，最终还原出技术 创新的本真面貌。 2 ) 为技术创新的研究探询一种全新的视角。在展开对技术创新的具体过程研究的同 时，建构起自己的s s t i 理论的初步框架，将技术创新放置到与人的意义直接关联的哲学本 体论的高度，对整个技术刨新理论的发展有一定的借鉴意义。 3 ) 从科学知识社会学出发的技术创新研究不满足于对传统的技术创新研究的批判， 而是在批判的基础上以自己的理论与视角来弥补传统研究中的不足。微观取向的研究方法 为政府制定技术创新政策、企业中技术创新的实现提供了新的可操作的路径，有一定的实 践意义。 西安建筑科技大学硕士毕业论文 2 技术创瓤理论研究的现状及其问题 技术作为促进人类进化与发展的重要组成部分，始终处于变化和不断创新的状态。人 们以劳动工具作为判断人类发展时期的标准，实质上是用技术创新的结果作为人类发展时 期的划分标准。然而，有关技术创新的学说出现的却比较晚，且难以形成完整的理论体系， 不同学科的学者们根据自己分析的需要，各自从自己学科的角度来研究技术创新的问题。 奥地利经济学家熊彼特在1 9 1 2 年发表的经济发展理论中首次提出了创新理论，并 致力于用生产技术和生产方法的变革来解释资本主义的基本特征和经济发展过程，从而拉 开了技术创新理论研究的序幕。虽然，其理论在当时并未引起人们的足够重视，但由于二 次大站后技术创新对经济增长的有效促进，使得在经济学界其学说受到越来越多的关注。 技术的发展与进步从来都是人类社会发展与进步的重要推动力量。1 8 世纪的第一次产业革 命，标志着科学技术发展对经济发展与社会进步的推动作用进入了一个新的时期。特别是 二战以后，技术创新对经济发展进程的作用越来越大，并对世界经济的格局和国家之间的 力量对比关系产生了重大影响。在这种情况下，人们对于技术与经济的相互关系问题进行 了探讨，取得了许多有价值的研究成果，在分析技术进步作用的研究中做出的一系列开创 性工作，为衡量技术进步与经济增长的关系，奠定了新的基础。又由于7 0 年代以后科学技 术迅猛发展，各国家的经济发展越来越依赖科学技术的进步，技术创新成为企业发展的最 主要途径，从而使得经济学、管理学、哲学、社会学等不同领域对技术创新从不同的角度 进行广泛而深入的研究。 2 。1技术创新理论的提出 熊彼特的创新理论是在研究资本主义经济发展时提出的，他在1 9 1 7 年出版的经济发 展理论一书中，建立了以创新理论为核心的动态发展理论。其主要观点涉及以下三个方 面： 1 循环流转极其渠道的变化导致经济体系的变化。熊彼特认为，经济生活中存在一种 所谓“循环流转”的“均衡状态”。在这种状态下，不存在“企业家”，没有要素组合上的 变动，企业的总收入对等于总支出，企业生产过程循环往返，周而复始，企业没有发展， 相应地，整个经济就没有发展。显然，经济要发展就必须不断改变“循环流转”，它“是一 种特殊的现象，同我们在循环流转中或走向均衡的趋势中可能观察到的完全不同。它是流 转渠道中自发的和间断的变化，是对均衡的干扰，它永远在改变和代替以前存在的均衡状 态。我们的发展理论，只不过是对这种现象和伴随它的过程的描述。”吲 - 西安建筑科技大学硕士毕业论叉 2 创新的内涵。熊彼特认为，创新就是建立一种新的生产函数，也就是说，把一种从 来没有过的关于生产要素和生产条件的“新组合”引入生产体系。所谓“经济发展”就是 指整个资本主义社会不断地实现这种新组合，这神颓组合就是对循环流转及其渠道进行变 革的结果。熊彼特具体定义了“创新”或“新组合”的五种情况：( 1 ) 采用一种新的产品 也就是消费者还不熟悉的产品或一种产品的一种新的特性；( 2 ) 采用一种新的生 产方法，也就是在有关的制造部门中尚未通过鉴定的方法，这种新的方法决不需要建立在 科学上新的发现的基础之上，并且，也可以存在于商业上处理一种产品的新的方式之一； ( 3 ) 开辟一个新的市场，也就是有关国家的某- - 1 造部门以前不曾进入的市场，不管这 个市场以前是否存在过；( 4 ) 掠取或控制原材料或半制成品的一种新的供应来源，也不问 这种来源是已经存在的，还是第一次创造出来的；( 5 ) 实现任何一种工业的新的组织，比 如造成一种垄断地位，或打破一种垄断。在这里，熊彼特并没有给出具体的创新的定义， 只是列出了其可能包括的五种情况，涉及到产品、工艺、市场、供应、组织等方面。这一 创新范围的界定成为后人研究技术创新范围的基本框架。l j j 3 企业家。在熊彼特的创新理论中，企业家的作用占有非常重要的地位，他们的职能 就是实现新组合，即进行创新。只有企业家实现了创新，才产生了利润，企业和经济才能 发展。这时，企业的总收入超出总支出，这种余额或“剩余”就是“企业家利润”，是企业 家由于实行“创新”而为企业带来的利润。在这里，熊彼特、以创新为标准将企业管理者 与企业家进行了区别，并强调经济发展的动力来自于企业的创新活动。 熊彼特提出的创新理论，不仅在技术创新领域上具有开拓性，也是非均衡经济分析和 制度学派的奠基石，在整个西方经济学说史上占有重要的地位。但当时其理论的提出，却 被同时期的“凯恩斯革命”的理论所淹没，并没有得到广泛的重视。2 0 世纪5 0 年代以来， 由于( 1 ) 美国经济在2 0 世纪5 0 年代发展极快，已不能用传统的资本、劳动力因素来解释， 人们开始相信技术进步对经济增长的贡献；( 2 ) 人们渐渐相信，技术进步并非不可控制， 而是可以通过耗费资源来实现：( 3 ) 美国农业经济学取得的新成果展示了创新的社会收益 率，其他学者也相继证明了在研究开发方面公共投资的意义。西方学者加深了以下共识： 技术创新有着重大的经济意义。于是技术创薪理论成为人们的关注焦点之一。 由科学技术迅速发展，技术变革对人类社会和经济发展产生了极大的影响，人们开始 重新认识技术创新对经济增长和社会发展的巨大作用，并对技术创新的规律进行了研究。 这一时期的技术创新研究集中体现为以非均衡非连续为基本特征的技术变革经济分析。到 6 0 年代，研究者开始有针对性地系统搜集技术创新的案例与数据，并提出对技术创新的专 门定义。在这一时期，技术创新也引起了除经济学家之外的其他学者( 如社会学家、历史 学家、企业家及政策研究人员等) 的普遍关注，在国内这方面的研究主要是在科学技术哲 学这范式下进行的。园此，如果将技术创新作为一种在根本上是与经济紧密相关的课题 西安建筑科技大学硕士毕业论叉 来看待的话，对其的研究基本上是从经济学内部及外部同时展开的。为了研究的方便，本 文将经济学、管理学关于技术创新的研究都化归为经济学的范式中，因为经济学和管理学 都将技术创新当作经济的范畴，经济学研究技术创新作为经济参量的运动过程，管理学则 重视技术创新的经济过程中的管理和协调问题。而由于“技术哲学和技术社会学的关系最 为密切，二者是很难分开的姐妹学科”( 陈昌曙语) ，对于技术创新的社会学、技术学等的 研究则被看作是在科学技术哲学的研究范式下进行的。两种不同范式下进行的技术创新研 究都在不同程度上解决了一定的技术创新理论及实践问题，但又都由于学科的偏见，在一 些重要的理论问题上存在着分歧。为了找出技术创新理论及其研究的方法中存在的问题， 有必要分别对两种不同范式下的研究做一简单的介绍。回顾技术创新研究的历史对于发现 问题及提出解决问题的方案是有益的。 2 2 国外经济学、管理学的研究成果 如前文所述，技术创新在提出的阶段就是作为经济学的概念而被赋予意义的。在熊彼 特之后，作为促进经济发展的重要因素之一，技术创新研究继续在经济学领域率先得到开 展。自熊彼特以后，技术创新理论有较大发展，国外已经形成了以下几种代表性的理论。 ( 1 ) 模仿论美国经济学家曼斯菲尔德提出的模仿论，主要讨论新技术推广问题，研 究了技术创新与模仿之间的关系以及二者变动的速度。着重研究了同一部门内技术推广的 速度影响技术推广的各个经济因素的作用。先假定：1 市场处于完全竞争条件下；2 专利权 的影响很小；3 在新技术推广过程中新技术本身不发生变化：4 企业规模的差异不影响新技 术的采用。那么，一定时期内部门内采用新披术的企业主要由三个基本因素决定。它们是： 1 若模仿比例越大，则有关采用新技术的情报的经验越多，模仿的风险就越小，对其它未 采用该技术的企业的推动力越大；2 采用新技术企业的相对盈利率越高，模仿的可能性就 越大，企业越愿意采用新技术；3 采用新技术所要求的投资额越高，模仿的可能性越小。 ( 2 ) 市场结构论熊彼特的创新是以完全竞争为前提的，技术创新与市场结构的关系， 熊彼特没有详细论述，美国经济学家卡曼和旌瓦茨从垄断竞争角度作了新的研究。他们提 出决定技术创新的因素有三个：1 竞争取度，它引起创新的必要，创新可以获得更多的利 润；2 企业规模，它影响技术创新所开辟的市场大小，企业规模越大，创新所开辟的市场 越大；3 垄断力量，它决定技术创新的持久性，垄断程度越高，不易被人在短期内模仿， 技术创新越能持久。所阻，他们指出最有利于技术创新的市场结构是介于垄断和完全竞争 之间的“中等程度的竞争”的市场结构。在垄断条件下，缺少竞争的威胁，不利于技术创新， 在完全竞争条件下，缺少对创新收益的持久性保护，也不利于技术创新。因此，市场结构 处于垄断和完全竞争之间，最有利于作出市场仓新，创新也比较有价值。 6 西安建筑科技大学硕士毕业论文 ( 3 ) 经济增长论熊彼特认为经济增长并不是由于资本、劳动等生产要素而是技术创 新引起的。美国经济学家门施用现代统计方法验证了熊彼特的理论，指出技术创新与经济 繁荣逆周期，认为萧条是技术创新的主要动力，它促使企业寻找新技术，进行技术创新。 经济学家索洛进一步研究认为，从战后到5 0 年代中期的经济增长中技术创新的贡献大约占 9 0 。 ( 4 ) 线性序列论技术创新是如何进行的? 技术创新是复杂的社会过程，很难作出一 理想模式，为了研究方便，一般把技术创新看作是一种简化的线性序列过程。有两种模式： 一是科学发现推进型，模式为基础研究一应用研究一试验开发一技术创新；另- - 0 0 是市场 需求拉引型，模式为市场需求一应用研究一技术创新。技术创新往往以反映“需求”为特征， 但同时包含着由于科学研究提供的机会，它是在科学推动和需求拉引因素的复杂结合中产 生的。 ( 5 ) 扩散模式论技术的扩散包括三个方面的内容，一是企业内的扩散，二是企业间 的扩散，三是国际问的扩散。熊彼特认为技术创新的扩散模式为创新一模仿，即一项技术 通过创新的模仿来实现扩散。8 0 年代美国学者萨哈尔提出了扩散模式的创新一学习一理解， 即通过学习进入导入性扩散，通过理解进入规模性的扩散。在理解性扩散阶段，使原有创 新技术的功能和应用范围扩大了。【4 j 经济学范式下的技术创新研究主要涉及到技术创新的定义、技术创新的主体、技术创 新的动力机制、技术创新的过程及其模式等理论问题。并且，经济学范式下的现代社会经 济活动的基本单位是企业，而企业的技术创新是整个国家经济发展、技术水平提高的最基 本的组成部分。所以，企业是现代社会技术创新的主体。企业技术创新既是企业内部技术 与企业发展的相互作用和统一，又是企业外部社会技术与社会经济的统一。因此，技术创 新的研究主要内容之一就是企业的技术创新，包括企业技术创新机制、技术创新的动力、 模型建立、技术创新前期的r & d 系统研究、技术创新的策略和管理体系等。此外，政府创 新政策的制定、法律法规的建立、社会服务体系的作用、技术创新的风险投资、市场环境 等技术创新的环境因素，以及它们之间的相互联系与作用关系等，都是技术创新的研究内 容。另外，据国内权威的技术创新学著作技术创新学介绍，根据有关资料综合分析， 5 0 多年来国外在技术创新方面的积极研究过程大体可分为以下三个阶段： 第一阶段是2 0 世纪5 0 年代初到6 0 年代末，在新技术革命浪潮推动下，技术创新研究 迅速复兴，逐步突破新古典经济学的局限与束缚，形成对技术创新起源、效应和内部过程 与结构等方面的专门研究。研究成果主要由厄特巴克( j m u t t e r b a c k ) 、兰格里士 ( j m l a n g r i s h ) 和迈尔斯( s m y e r s ) 等人在7 0 年代初加以总结。这一阶段的主要特征是： ( 1 ) 处于新研究领域的开发阶段，研究比较分散，尚未形成完整的理论框架，且引起争 论的热点专题也不多( 以技术创新为自变量的经济周期研究不应计入技术创新本身的研究 西安建筑科技大学硕士毕业论文 范畴) ，研究方法主要是案例分析总结。 f 2 ) 在管理科学中逐步形成专门的技术创新研究领域，由于技术变化对传统组织管理的 冲击和挑战，对创勒相关问题多从创新主体( 企业、公司和社会团体) 的组织结构变动、 风险决策行为及管理策略的角度出发进行研究。 ( 3 ) 研究开始涉及到创新过程中的信息交流与创新环境等。如艾伦( g 舢l e n ) 等人对信息 需求与应用的研究，埃德温等人在工业研究与技术创新的关系、技术创新的环境与管理等 方面的研究。厄特巴克等在7 0 年代初的综合研究中粗略地提出了技术创新过程及相关因素 理论，强调创新主体的内外部交流能力缺乏是技术创新主要障碍。但总的看来，在这一阶 段创新仍只是作为一个整体变量来研究。 第二阶段是2 0 世纪7 0 年代初至8 0 年代初，这是技术创新研究的持续兴旺阶段。这一 阶段的主要特征是： ( 1 ) 技术创新研究从管理科学和经济发展周期研究范畴中相对独立出来，初步形成了技 术创新研究的理论体系。 ( 2 ) 研究的具体对象开始逐步分解，出现对创新不同侧面和不同层次内容的比较全面的 探讨与争鸣。研究内容主要包括创新研究的理论基础，技术创新的定义、分类、起源( 动 力与机会) 、特征，过程机制与决策，经济与经济效应，r & d 系统，技术创新的主要影响 因素、创新的社会一体化和政府介入机制及相关政策等等。 ( 3 ) 逐步将多种理论和方法应用到技术创新研究中。如运用组织管理行为理论研究创新 主体状态，运用信息理论研究创新过程中信息流发生、传递和作用，运用决策理论研究创 新初期的风险决策机理，运用市场结构和竞争理论研究创新实现机制和效率，运用数理统 计方法根据创新样本数据，分析创新成败相关要素，运用宏观经济理论分析政府与市场影 响企业创新的机制和作用等。 这一阶段研究主要有三个方面的局限性，一是研究较分散，重复性研究较多，许多具 体问题未得到充分深入研究便被搁置起来。如创新行为特性问题，前后共提出了三个多种 创新特性，但却缺乏对各种特性的内涵及其相互关系的研究，所提出的特性中多有重叠， 直接影响了其理论与应用价值；二是研究的重点不突出，一般创新，包括教育、医疗和社 会福利等方面创新研究不少，对工业企业技术创新的研究相对不足；三是对创新全过程的 研究呈现出明显的前重后轻倾向，不论是信息与决策分析，还是相关影响因素和政策机制 分析，都侧重于创新采用环节，而缺乏对创新实现过程的相应研究。斯切勒尔 o “a s c h e i e 0 1 9 8 3 年的分析表明，虽然1 9 7 8 年已提出创新实现问题，但直到1 9 8 3 年仍未 得到系统研究。 第三阶段为2 0 世纪8 0 年代初至今。这一阶段技术创新研究的特点集中表现在以下三 个方面： 西安建筑科技大学硕士毕业论文 ( 1 ) 研究向综合化方向发展。主要有三种形式：一是描述总结，即就某些专题已有研究 成果分门归类，加以总结描述。如缪尔塞( r m u e s e r ) 在1 9 8 5 年对自熊彼特起至今半个爹世 纪时间内有关技术创毅定义问题进行了历史回顾和整理分析，为进一步科学地提出完整准 确的创新定义提供了更充分的研究依据。二是折衷协调性提高，即将创新研究中有关争论 问题重新提出，结合新隋况在对各种观点进行综合分析的基础上推出新理论。如对技术创 新动力源泉上长期存在的“需求拉动”与“技术推动”的争论，芒罗( h m u r l r o ) 等人结合8 0 年代 的新情况重新进行了评价，提出了推拉综合模式和技术轨道等新观点。三是系统化归纳， 即通过系统归纳沟通以往分散性研究成果间的内在联系，形成新层次上的系统理论。如格 温( d g e r w i n ) 1 9 8 8 年提出以创新不确定性为前提的创新过程理论，布朗( w b b r o w n ) 等人在 1 9 8 9 年提出以创新目标、创新阶段和决策输入变量为中心的相关性系统分析，斯通曼 ( r s t o n e m a n ) 对技术变化所作的经济数理分析及库姆斯限c o o m b s ) 等人对技术创新与厂商 行为、经济和社会发展相互关系所做的分析等。口 ( 2 ) 在综合已有研究成果的基础上，从已有的研究范围中，选出或新提出有关重点专题 深入研究。据美国国家科学基金会8 0 年代中期的报告，有关的热点问题包括：企业组织结 构与创新行为、小企业技术创新、技术创新实现问题、技术创新上的大学工业界关系、 技术创新激励、r & d 系统、创新风险决策、企业规模与创新强度的相关性、创新学习扩散 和市场竞争策略等。 ( 3 ) 注重研究内容和成果对社会经济技术活动的指导作用。实用性强的研究课题，如技 术创新的预测和创新活动的测度评价、创新组织建立的策略和规范、政府创新推动政策的 跟踪分析、对某一行业的技术创新或某一项技术创新发生与发展的全过程的分析等，受到 普遍关注，并力求将技术创新研究成果直接应用到社会经济技术行动计划中去。美国针对 以上创新热点问题提出了大学工业合作项目与合作研究中心计划、小企业技术创新法 和学校的宦新式人才教育培养计划等。【司 2 2 1 技术创新的定义 不同学科的研究者首先从自己的研究范围出发，为技术创新规定了许多有一定联系又 有一定差别的定义。如弗里曼将创新定义为“第一次引进一个新产品或新过程中所包含的 技术、设计、生产、财政、管理、市场诸步骤”。美国学者曼斯菲尔德认为，“一项发明， 当它被首次应用时，可以称之为技术创新。” 6 】森谷正规认为，技术创新不是技术发明，它 是通过技术进行的革新，技术本身无须发生革命性的改变，对它进行衡量的根据是下述几 个方面：因技术的推广而开辟了新的市场；刺激了经济的发展；创造足以迅速改变我们的 社会和生活方式的新的社会经济实力。美国工业调查协会认为，创新是指实际应用新的材 西安建筑科技大学硕士毕业论文 料、设备和工艺，或是某种已经存在的事物以新的方式在实践中的有效使用。创新是一个 承认新的需要，确定新的解决方式，发展一个在经济上可行的工业、产品和服务并最后在 市场上获得成功的完整过程。经济合作与发展组织则把技术创新界定为包括新产品和新工 艺以及产品和工艺的显著的技术变化。如果在市场上实现创新或者在生产工艺中应用了创 新，那么就说创新完成了。因此，创新包括了科学、技术、组织、金融和商业的一系列活 动。 我国学者也各自对于技术创新的定义有不同的看法。例如，许庆瑞认为，技术创新是 一个将知识与物质、劳动力转化为产品的过程。 7 ) 傅家骥等则认为，技术创新是企业家抓 住市场潜在的赢利机会，重新组合生产条件、要素和组织，从而建立效能更强、效率更高 和生产费用更低的生产经营系统的活动过程，是推出新的产品、新的生产( 工艺) 方法， 开辟新的市场，获得新的原材料和半成品供应来源，或建立企业新的组织，它是包括科技、 组织、商业和金融等一系列活动的综合过程。 8 1 贾蔚文等认为，“技术创新是一个从新产品 或新工艺设想的产生，经过研究、开发、工程化、商业化生产，到市场应用的完整过程的 一系列活动的总和。”【9 】远德玉等提出，技术创新是在技术基本原理不变的情况下技术形态 的转化过程，是把科技成果由潜在的、知识形态的生产力转换成直接的、现实生产力的过 程，是实现科技成果产业化，使科技成果并入生产过程，从而带来直接经济效益和社会效 益的过程。【l 叫 可以看出，学者们对技术创新概念的界定并不完全一致，但般可分为狭义的技术创 新和广义的技术宅q 新。应该说，狭义的技术刨新是继承熊彼特的创新思想，主要指产品创 新和工艺创新等；而广义的技术创新，不仅包括产品创新和工艺创新，还包括产品和工艺 创新过程中开展的技术改进及其相关的研究与发展活动等。另外，以上不同的技术创新的 定义由于定义者的观察角度的不同，也存在着经济学的、管理学的和技术论的技术创新概 念的区别。 2 2 2 技术创新的主体 什么是技术创新主体? 经济学家认为，技术创新主体是指参与技术创新活动过程，并 在技术创新活动中占主导地位、发挥主导作用的社会组织或社会角色。从企业范围看，企 业家是否是企业技术创新的主体，关键要看他在企业技术创新活动而不是组织创新和管理 创新活动中所起的作用是否优于企业中研究开发机构的研究开发共同体。从全社会范围看， 企业和企业外的研究开发机构何者是技术创新主体，关键要看技术刨新活动经费的来源、 使用和成果产出的分布主要是在企业还是企业以外的科研机构之中。尤其是r & d 经费的使 用和成果产出相关性最大，应作为首选标准。 西安建筑科技大学硕士毕业论文 众所周知，生产力是以生产工具为标志的。制造并使用这些工具对原材料进行有效的 加工是技术活动的一种重要类型。无论是新石器取代旧石器，还是手工产品的发展和更新， 都是技术创新的必然结果。这表明，技术创新作为生产力的直接表现同人类文明一样久远。 较后产生的商业活动和手工作坊都是在最初的家庭手工业基础上发展而来的。毫无疑问， 家庭在相当长的历史时期内扮演着技术创新主体的角色。铜和铁的开采、冶炼、制造和使 用，则是继新石器之后人类技术创新取得的重大成果，为技术创新主体的转换起了促进作 用。 继家庭随着人类文明的演进逐渐失去作为技术创新主体地位以后，工匠发明家登上了 历史舞台。在第一次产业革命过程中，这些工匠发明家的技术创新主体角色得到了充分体 现。在诸如蒸汽机、火车机车、轮船等重大技术创新成果背后都清楚地铭刻着工匠发明家 的名字，而很少有人知道他们所在的生产组织。