（科学技术哲学专业论文）技术创新风险的系统研究.pdf

武汉理工大学硕学位论文 摘要 技术创新是既有潜在高收益、又有潜在高风险的活动。技术创新系统内部 各要素之间的非线性相互作用和技术成票的实用化及商用化，体现了创新系统 的复杂特性，而这种系统复杂性特征决定了我们必须用系统的观点和方法，通 过分析复杂的技术创新活动的特性，得以阐述技术创新风险的内在机理，从整 体上了解和把握企业的技术创新风险，从风险与不确定性中把握机会，从技术 创新中获取发展优势与竞争力。 本文从研究企业技术创新风险的系统理论基础入手，阐述了技术创新的系 统复杂性特征，提出必须运用系统的观点和方法对技术创新进行研究，综合地 分析技术创新的各项风险，才能从整体上把握企业的技术创新风险问题。 本文分四个部分，第一部分阐述了技术创新风险研究的现状，进而提出了 本课题的研究框架，第二部分则重点探讨了对技术创新风险进行系统分析的理 论基础，描述了技术创新以及技术创新风险的系统复杂性特征，同时指明技术 创新的内部风险和外部环境风险。第三部分则是具体讨论每个风险的内容，包 括挟策风险、制度风险和外部环境风险。第四部分则是探讨每个风险的控制策 略。从技术创新战略的制定、项目决篡、对劬新度的把握等来控制决策风险， 从知识产权模式、硬目过程管理和人力资源激励等方面讨论技术创新活动中制 度风险的控制策略。最后从市场环境、政策环境、社会文化环境几个方面论述 了影响我国技术创新的外部环境因素，提出了针对我国企业技术创新外部环境 风险的控制策略。第五部分则是对前面四部分分析研究的概括总结。 关键词：技术创新；系统特性；风险 武汉理工大学硕士学位论文 a b s t r a c t t e c h n i q u ei n n o v a t i o ni s a l la c t i v i t yw i t hl a t e n th i g h i n c o m ea n d p o t e n t i a l h i g h - r i s k b o t ht h en o n - l i n em u t u a le f f e c to f e a c hf a c t o ri nt h et e c h n i q u ei n n o v a t i o n s y s t e ma n dt h eu s a g eo ft e c h n i q u ea c h i e v e m e n t ss h o wt h a tt h ei n n o v a t i o ns y s t e mi s c o m p l i c a t e d b u tt h i sc h a r a c t e ro fc o m p l e x i t yd e c i d e dt h a tw es h o u l da n a l y z et h e i n n e rm e c h a n i s mo ft h er i s ko ft e c h n o l o g yi n n o v a t i o ni 1 1t h es y s t e m a t i cw a y s oa st 0 g e tt h ew h o l ek n o w l e d g e ，s e i z et h eo p p o r t u n i t yf r o mt h er i s ka n dt h eu n c e r t a i n t y ， o b t a i n d e v e l o p m e n ta d v a n t a g e a n d c o m p e t i t i o na b i l i t y f r o mt h e t e c h n o l o g y i n n o v a t i o n t h ep a p e rs t u d i e st h ec o m p a n yr i s ko ft e c h n o l o g yi n n o v a t i o nf r o mi t ss y s t e m t h e o r y a n dt h e ne x p l a i n si t sc o m p l e x i t y s oi tc a np u tf o r w a r dt h a tw ch a v et 0u s e s y s t e m a t i cs t a n d p o i n tt os t u d yt h et e c h n o l o g yi n n o v a t i o n , s y n t h e t i c a l l ya n a l y z ee a c h r i s ko f t e c h n o l o g yi n n o v a t i o n ，a n dt h e ng e taw h o l ev i e wo nt h ep r o b l e mo f i t t h e e s s a yi sd i v i d e di n t of i v ep a r t s i nt h ep a r t1 ，id e s c r i b et h ep r e s e n ts i t u a t i o n o ft e c h n o l o g yi n n o v a t i o nr i s k , a n dt h e nb r i n gu pt h es t u d yf r a m e w o r ko fi t d u r i n g t h ep a r t2ip a ym o r ea t t e n t i o nt ot h et h e o r yf o u n d a t i o nf o rt h es y s t e m a t i ca n a l y s i so f t h er i s ko ft e c h n o l o g yi n n o v a t i o n n e x tis t u d yt h ev e n t u r e st h a th a v eb e e ni nt h e w h o l ea c t i v i t yo ft e c h n o l o g yi n n o v a t i o n , i n c l u d i n gs t r a t e g yv e n t u r e ，s y s t e mv e n t u r e a n de n v i r o n m e n tv e n t u r e 。a tt h el a s tp a r tit r yt og i v et h ea n s w e rt oc o n t r o lt h e m f i r s t l y , i t a l ka b o u tt h ev e n t u r eo nm a k i n gs t r a t e g i c d e c i s i o n s ，t r yt og e tt h e a p p r o p r i a t ew a yt oc o n t r o lt h ev e n t u r eb ym a k i n gs t i l eh o w t os e tu pt h et a c t i c sf o ri t a n dm a k ead e c i s i o n s e c o n d l yi tc o m e st ot h em a n a g e m e n t id i s c u s st h ec o n t r o l t a c t i c so fi tt h r o u g ht h es t u d yo fo r g a n i z a t i o ns t r u c t u r ep a t t e ma n dm a n a g e m e mo f p r o j e c tp r o c e s s ；f t l r t h e r m o r e ，im e n t i o nt h ei m p o r t a n c eo fi n s p i r i n gt h em a n p o w e r r e s o u r c e t h i r d l yi s t h et e c h n o l o g yv e n t u r e ，w h i c hi st h ed i r e c t e da n dc o n c r e t e e l e m e n td u r i n gt h ee a c hp r o c e s so ft e c h n o l o g yi n n o v a t i o n ，a n dt h e nib r i n gf o r w a r d s o m em e 删e s i nt h ep a r t4 ，it a l ka b o u tt h es u r r o u n d i n g sr i s k , ip a ym o r ea t t e n t i o n t ot h em a r k e te n v i r o n m e n tr i s k ，b e c a u s et h i sh a sh u g ei n f l u e n c eo nt h et e c h n o l o g y i n n o v a t i o n a tt h ee n d ，is u m m a r i z et h ew h o l ep a p e r k e y w o r d s ：t e c h n o l o g y i n n o v a t i o n , s y s t e m a t i c c h a r a c t e r , r i s k o f t e c h n o l o g y i n n o v a t i o n n 此页若属实请申请人及导师签名。 独创性声明 本人声明，所呈交的论文是我个人在导师指导下进行的研究工 作及取得的研究成果。据我所知，除了文中特别加以标注和致谢 的地方外，论文中不包含其他人已经发表或撰写过的研究成果， 也不包含为获得武汉理工大学或其它教育机构的学位或证书而使 用过的材料。与我一同工作的同志对本研究所做的任何贡献均已 在论文中作了明确的说明并表示了谢意。 研究生签名：监日期望盟量多、研究生签名：三型j 递日期曼型量：箩、 关于论文使用授权的说明 本人完全了孵武汉理工大学有关保留、使用学位论文的规定， 即：学校有权保留送交论文的复印件，允许论文被查阅和借阅； 学校可以公布论文的全部内容，可以采用影印、缩印或其他复制 手段保存论文。 ( 保密的论文在解密后应遵守此规定) 、 研究生签名：超导师签名：扭日期j 掣c 注：请将此声明装订在学位论文的目录前。 武汉理工大学硕士学位论文 1 1 问题的提出 第1 章导论 在经济迅猛发展的今天，国际市场竞争异常激烈，使得科学技术的重要性 日益提高，已经成为推动社会经济发展的原动力。而科学技术对经济发展的作 用主要是通过技术创新来实现的。一项成功的技术创新，经过技术扩散后，通 常会导致一国产业结构，市场结构，外贸结构的变化，刺激新的市场需求，同 时也为更高层次的技术创新奠定了基础，从而形成一种良性循环，推动一国经 济的不断增长。在美国，1 9 2 8 1 9 7 8 年生产率增长有4 0 是由技术创新取得 的。由于科学技术，特别是技术创新具有“溢出效应”，技术创新的成功必将给 整个社会带来巨大的经济效益。 然而，机遇与风险并存。技术创新是既具有潜在高效益，又具有潜在高风 险的活动。由于技术创新是在复杂的自然和社会环境中进行的，受众多因素的 影响，对于这些内外因素，从事技术创新活动的主体往往认识不足或者没有足 够的力量加以控制，因此，技术创新活动带有明显的风险特征。 技术创新活动包含了创新目标制定、研究开发、生产、销售等诸多环节， 是企业、市场、政策等多方面相互作用的产物。创新系统内部各要素之间的非 线性相互作用和技术成果的实用化及商用化，体现了创新系统的复杂特性，其 问充满了不确定性。技术创新各阶段与环节交织在一起综合发生影响与作用， 使得技术创新风险中既有来自外部的不确定性，环境的变化而导致的客观风险； 又有由于决策失误、项目管理不当以及企业产权制度不合理而导致的主观风险。 诸如此类众多复杂的风险问题及由此带来的负面效应不容忽视，它可能导致技 术创新活动中途失败，给企业带来无可挽回的损失。技术创新的高风险以及企 业对这种风险的不适应，已成为我国企业技术创新的一大障碍，因此，对技术 创新风险进行系统的研究分析就显得尤为必要。 有鉴于此，本文试图运用系统论的观点，通过分析复杂的技术创新活动的 特性，得以阐述技术创新风险的内在机理，从而帮助企业科学地认识、评估、 预测技术创新风险，有效地分散、转移、控制以及合理回避风险，从风险与不 确定性中把握机会，从技术刨新中获取发展优势与竞争力。这也正是本文“技 武汉理工大学硕士学位论文 术创新风险的系统研究”选题的目的之所在。 1 2 国内外技术创新风险研究的现状 1 。2 。1 国外技术创瓤风险的研究情况 国外有关技术创新风险的研究，主要有以下方面： ( 1 ) 技术创新成败因素与创新风险防范的实证研究。这些研究一直是国外 技术创新研究领域中的热点，早期有关英国苏塞克( s u s s e x ) 大学科学政策研究 所承担的萨福( s a p p h o ) 研究项目调查就是最好的证明。1 9 6 0 年，科斯在社 会成本问题这篇论文中，通过引入产权概念，科斯得出了生产的制度结构十 分重要的结论，并且具体分析了企业内部制度对技术创新的影响。1 9 8 2 年费里 曼的工业创新经济学中对创新成功企业的特征分析指出，社会环境因素对 技术创新的成败影响很大，好的创新环境是成功创新的一半；雷蒙德对市场环 境和竞争对手的优势影响创新失败的原因分析得出，市场环境可以增加创新风 险，但同时也可以减少不确定性： 1 l k a r a k a y a 在技术创新战略研究中认为，“技 术创新战略一个最重要的环节就是减少创新风险，合作是最有效途径之一，它 能提供有效的创新资源和分担经济风险，提高成功率”；。1 c h a n d l e r 认为“要防范 战略风险，必须要进行战略评价和社会防范”；0 3 等等。在他们的讨论当中都强 调了这么一个问题，技术创新的成功率与创新风险的防范关系密切，而且指出 社会防范具有战略上的意义。从近几年国外的研究文献来看，学术界对技术创 新成败因素的实证研究取得了较大的成果，尤其是其中一些重要的战略思想， 比如说：合作创新行为、社会防范战略与评价、创新的环境条件等。 ( 2 ) 风险投资与技术创新风险社会分摊的研究。国外从事风险投资的实践 较长，加之具备较为成熟的市场经济和资本市场，在风险投资的理论研究和实 务操作技巧方面取得了显著的成果。其内容包括：第一，技术创新中风险投资 的作用和特征的介绍；第二，技术刨新中风险投资发展模式的研究；第三，风 r e d m o n dwh a ne c o l o g i c a lp e r s p e c t i v eo l ln e wp r o d u c tf a i l u r e ：t h ee f f e c to f c o m p e t i t i v eo v e r c r o w d i n g j p m d l n n o m a n a g , 1 9 9 5 1 2 ：2 0 0 - 2 1 3 2 1 k a r a k a y a e n e w p r o d u c t d e v e l o p m e n t p r o c e s s ；a n i a v e s l i g a t i o n o is u c c 4 9 s s a n d f a i l u r e i n h i g h t e c h n o l o g ya n d n o n h i g h - t e c h n o l o g yf i r m ，j b u s v e n t u r e 1 9 9 4 ，9 ( 1 ) ：4 9 - 6 6 唧c h a r d l egn m a r k 时a t t r a e l i v c a e s s , r c u r e - b a s e dc a p a b i l i t i e s v c n t u r cs t r a t e g u sa n dv e n t u r ep e r f o r m a n c e jb u s v e n m r l 9 9 4 9 ：3 3 1 3 4 9 2 武汉理工大学硕士学位论文 险投资对技术创新风险分摊的功能及模式的分析等。 ( 3 ) 创新的社会效益与技术创新风险社会防范的研究。国外一些学者通过 对不同行业的产品创新的实例统计分析，认为技术创新的社会效益远高于创新 者本身获得的收益。例如，曼斯尔德选取了1 7 个工业技术创新实例，其中社会 所碍率的中位数为5 6 蔼，丽私人所得率中位数约为2 5 ，尤其化学产品创新社会 利益是私人的8 倍左右；“1 美国经济学家纳尔逊、阿罗，英国学者库姆斯等都对 此做了类似的研究工作。事实表明，企业技术创新为社会创造了巨大的收益， 这种社会收益的受益主体的广泛性却让技术创新主体独自承担风险是不合理 的，应当加强社会防范。 总的来看，国外对该主题的研究多丽分散，尽管在很多著作和学术论文中 都围绕上述几个主要问题进行了大量的探讨，但研究的范围主要集中在经济学 领域，而且理论构架也还不够完善。 1 2 2 国内技术创新风险的研究情况 国内对于技术创新及其风险防范的研究也有很多。比如李柏洲1 9 9 8 年在技 术创新风险要素分析中从技术创新过程的各个阶段入手提出了每一阶段存在 的主要风险因素，并对其进行了比较系统的分析和论述；谢科范1 9 9 9 年在技 术创新风险因素及其实证分析中提出了技术创新的5 8 种因素体系，并找出了技 术创新的重点风险因素：徐丽芬2 0 0 0 年深入研究了我国现阶段企业技术创新过 程中常见的七种障碍，结果表明，技术创新风险高达2 0 ；叶巧玲在2 0 0 0 年技 术创新风险评价模型一文中通过对技术创新风险来源分析，认为技术创新风 险主要来源于环境因素、项目本身因素、创新企业能力因素和项目管理因素； 高阳2 0 0 1 年在企业技术创新过程风险分析与管理策略中提出了一系列的风 险管理的策略和措施。还有其它人的一些研究，在此不再赘述。 1 3 本文研究的框架 本文从研究企业技术创新风险的系统理论基础入手，阐述了技术创新的系 统复杂性特征，提出必须运用系统的观点和方法对技术创新进行研究，综合地 f x i w i i lm a n s f i e l d s o c i a la n dp r i v a t er a t e so f r c t u mf r o mi n d u s t r i a li n n o v a t i o n s ，q u m _ t r r l yj o u r n a lo f e c o n o m i c s ，1 9 7 7 , 2 2 1 3 武汉理工大学硕士学位论文 分析技术创新的各项风险，才能从整体上把握企业的技术创新风险问题。 本文分四个部分。第一部分阐述了技术创新风险研究的现状，进而提出了 本课题的研究框架。第二部分则重点探讨了对技术创新风险进行系统分析的理 论基础，描述了技术创新以及技术创新风险的系统复杂性特征。同时指明技术 创叛的内部风险和外部环境风险。第三部分则是具体讨论每个风险的内容，包 括决策风险、制度风险和外部环境风险。第四部分则是探讨每个风险的控制策 略。从技术创新战略的制定、项目决策、对创新度的把握等来控制决策风险。 从知识产权模式、项目过程管理和人力资源激励等方面讨论技术创新活动中制 度风险的控制策略。最后从市场环境、政策环境、社会文化环境几个方面论述 了影响我国技术创新的外部环境因素，提出了针对我国企业技术创薪外部环境 风险的控制策略。第五部分则是对前面四部分分析研究的概括总结。 4 武汉理工大学硕士学位论文 第2 章技术创新风险系统分析的理论基础 2 1 技术创新概述 技术创新最先是以是以经济学概念的身份而提出来的。但由于技术创新范 畴中包含着众多的组成要素且其与经济社会互动关系的复杂性和综合性，常常 导致在不同的情况下和不同的学科中对其存在着不同的理解。 2 0 世纪初，约瑟夫熊彼特( j o s e p h a s c h u mp e t e r ) 在其经济发展理论 一书中首次提出了“创新”的概念，并将其定义为“企业家对生产要素的重新 组合”。1 9 5 1 年索洛( s c s o l o ) 在在资本化过程中的创新：对熊彼特理论的评论 一文中提出了技术创新成立的两个条件，即新思想来源和以后阶段的实现发展。 曼斯费尔德( m a n s f i e l d ) 主要把技术创新限定在产品创新上，他认为，产品创新 是从企业对新产品的构思开始，以新产品的销售和交货为终结的探索性活动。 厄特巴克则在1 9 7 4 年发表的产业创新与技术扩散中认为，“与发明或技术 样品相区别，创新就是技术的实际采用或首次应用。”英国著名学者弗里曼 ( c f r e e m a n ) 在其名著工业创新经济学中则明确指出，技术创新就是指新产 品、新过程、新系统和新服务的首次商业性转化。缪尔塞( r m u e s e r ) 在8 0 年代 中期对其搜集的3 0 0 多篇论文的基础上，将技术创新重新定义为：技术创新是以 其构思的新颖性和成功实现为特征的有意义的非连续事件。这一定义突出了技 术创新在两个方面的特征，这就是活动的非常规性和最终成功。 1 9 7 6 年，美国国家科学基金会n s f ( n a t i o n a ls c i e n c ef u n d o f u s a ) 在1 9 7 6 年：科学指示器的报告中声称，“技术创新是将新的或改进的产品、过程或 服务引人市场。”强调了技术创新的市场实现的重要性。g i l a ( g e l l m a n r e s e a r c h a s s o c i a t e s ) 认为在理论上技术创新不应只限于有代表性的新技术根本变化或模 仿，而应有更广泛的范围。冯希皮尔主张应侧重于商业化的实现。中共中 央国务院关于加强技术创新发展高科技实现产业化的决定( 1 9 9 9 年8 月2 0 日) 中则认为“技术创新，是指企业应用创新的知识和新技术、新工艺，采用新的 生产方式和经营管理模式，提高产品质量，开发生产新的产品，提供新的服务， 占据市场并实现市场价值。” 而从技术创新哲学的视角来看，“企业技术创新就是创新主体借助于一定 5 武汉理工大学硕士学位论文 手段的中介变革创新客体，使创新客体成为合乎人的目的和需要的活动过程。 这个过程同时又是创新主体的创新认知与创新实践相互作用的动态过程，是创 新主体本质力量对象化的过程。”【1 1 此外，从社会学的角度对技术创新的定义则是：技术创新是由创新主题即企 业所启动和实践的，以成功的市场开拓和提高市场竞争力为导向，以新技术设 想的引入为起点，经过创新抉择、研究与开发、技术转化和技术扩散等环节， 从而在高层次上实现技术和各种生产要素的重新组合及其社会化和社会整合， 并最终达到改变创新主体的经济地位和社会地位的社会行动。 2 2 技术创新风险概述 2 2 1 技术创新风险的定义 技术创新风险是指创新主体在技术创新过程中，由于各种环境因素的不确 定性、项目难度以及创新主体综合创新能力的制约所导致的技术创新活动的中 止、撤销、失败，或达不到预期经济技术指标而造成损失的可能性。 2 2 2 技术创新风险的特征 企业技术创新风险是由众多因素、包括内部因素和外部因素相互作用的结 果。它具有以下几个特征： ( 1 ) 技术创新是可管理的投机风险 1 ) 技术创新风险属于投机风险。投机风险是指既有损失机会又有获利机会 的风险。创新活动最终有三种可能的结果：一是创新成功，实现了预期的目标； 二是创新失败，未能实现预期目标，甚至无法回收前期投入的资金：三是技术创 新没有达到理想的效果，仅使投入与收益基本持平。所以在风险类型上，技术 创新风险属于投机风险。 2 ) 技术创新风险在某种程度上是可以防范和控制的。技术创新活动是一种 有目的、有组织的技术经济活动。通过对技术创新系统的组织管理，尤其是树 立风险意识，完善风险管理，则能够在一定程度上防范和控制风险损失的发生 和发展，使受控的技术创新活动向预期目标发展。 李兆友技术创新论【 田，辽宁人民出版杜2 0 0 4 年 6 武汉理工大学硕士学位论文 ( 2 ) 技术创新风险是一个理性过程中的风险 技术创新的结果具有不确定性。但技术创新过程是企业理性行为主导的过 程，并不是人们所想象或认为的那样是一个不确定性很强的随机过程。在技术 创新整个过程中的各个阶段，均可能存在不同特征的风险，如技术、环境、管 理、决策等风险，在创新过程的不同阶段具有不同的分布，其发生交化的规律 存在显著的差别。创新主体需对这些可能存在的风险因素进行事前、事中分析， 采取风险管理措施，使风险处于受监测状态，防范风险，降低风险可能造成的 损失。因此，随着市场竞争日趋激烈，对技术创新风险进行理性的分析，始终 致力于完善技术创新管理和风险管理，是防范和控制创新风险的基本措施。 ( 3 ) 技术创新风险屏障的两面性 在技术创新的推进过程中，风险是创新者获得成功的屏障，但创新者一旦 获得成功，这种屏障就会阻止模仿者、竞争者的进入，从而对创新者的利益起 到安全保护作用。技术创新项目的风险越大，风险屏障的这种两面性就表现得 越强。就能极大程度地保证创新成功者获得超额风险利益。 2 ，3 技术创新风险的系统研究思想 2 3 1 系统的概念及思想 朴素的系统概念，在古代的哲学思想中就有所反映。如中国古代的老子日： “道生一，一生二，二生三，三生万物。”“这实际上是对宇宙系统发展的天才 猜测，只是其对道的系统性的认识还说不清罢了。吉希腊的赫拉克利特也曾指 出：“世界是包括一切的整体它过去、现在和将来都是按规律燃烧着，按规 律熄灭着的永恒的活火。”脚这里所说的整体，乃是古代系统观的表述方式。近 代的莱布尼兹在单子论中则指出过，宇宙“是被规范在一种完美的次序中” 的“和谐体系”。“物质的每个部分都可以设想成一座充满植物的花园、个充 满着鱼的池塘”。脚显然，这里面是体现着生动的系统思想的。当然，这时期 的系统观带有机械论的色彩。随着自然科学的发展，特别是能量转化、细胞学 说和进化论的发现，人们对自然界的演化过程的相互联系的认识有了很大的提 冯友兰中国哲学史第一册 岫人民出版社，1 9 8 2 年 掰列宁哲学笔记i 砸，北京大学出版社，1 9 8 1 年 ”北京大学哲学系外国哲学史教研室十六一十八世纪西欧各国哲学 町，人民出版社，1 9 5 8 年 7 武汉理工大学硕士学位论文 高。恩格斯就曾指出；“宇宙是一个体系，是各种物体相互作用的整体”。马克 思则认为社会是一个“经常处于变化中的机体”。现代科学技术的发展进一步促 进了系统思想的发展。当代社会中的许多问题都受到人类活动和自然环境中的 诸多因素的影响。在社会发展和经济管理活动中，往往由于事物本身具有的模 糊性或不确定性，以及外界环境的不确定性而使事物的发展难以预料，再加上 人类的社会目标和价值标准的差异，使许多决策者感到在做重大决策时愈来愈 困难。因此不仅需要对所研究的系统对象的内部结构和外部环境有充分的了解， 还需要对系统的运行机制和发展规律作深刻的分析，而这也推动了系统思想的 发展。 2 3 2 技术创新的系统特性 系统是由相互联系、相互作用和相互制约的各种要素按一定的规则组成， 具有特定功能的有机整体。具有独立功能的系统要素以及要素间的相互关系是 根据逻辑统一性的要求，协调存在于系统整体之中。系统具有整体性、集合性、 相关性等系统特性。 技术创新活动并不是一个或几个孤立的事件，而是由多个相互联系的事件 组成的复杂过程。技术创新的主体是企业，但在技术创新从最初的一种思想观 念到研究开发活动再到科技成果的商品化一直到市场销售的全部过程中，技术 的研发机构、技术的决策机构、作为技术应用的市场方以及为技术转移提供必 要支持的公共部门都参与了进来。创新实际上“是各种角色与机构之间复杂的 相互作用的结果。技术变化并不是以一种完善的线性方式发展的。而是通过该 体系中的连锁环路来发展的。这个系统的中心是企业，它们组织生产和创新的 方式以及它们获得外界知识来源的途径决定着企业的发展。” 具体来说，企业技术创新的系统特性除了具有整体性、集合性、相关性几 个一般系统所具有的特性外，还具有复杂系统所具有的复杂性： ( 1 ) 开放性 成思危认为，“系统是开放的，它与环境有密切的联系，能与环境相互作用， 并能不断向更好地适应环境的方向发展变化”。脚这是复杂系统的复杂性的主要 f l l o e c d ( 经济台作与发展组织) n a t i o n a li n n o v a t i o ns y s t e m r ，1 9 9 7 嘲成思危复杂性科学探索【c 】，民主与建设出版社，1 9 9 9 ( 5 ) 8 武汉理工大学硕士学位论文 表现之一。技术创新系统本身处在科技一经济一社会的大系统之中，因而是一 个远离平衡的开放系统，具有典型的耗散结构特征，呈现着非线性的特点，与 周围环境广泛进行着能量、物质与信息的交流，技术研究、开发、扩散的每个 环节都与外界发生着广泛的联系。在经济全球化的今天，技术创新系统的开放 性特征显锝更为突出，如企业竞争全球化，研究开发的一体化，知识传播的网 络化，人才流动的跨国化等等。一般情况下，要是不具备反馈和对反馈作出反 应的能力，系统也就不能长久持续下去。 ( 2 ) 非线性 企业技术创新过程中的非线性相互作用表现在技术创新系统的竞争与协同 上。技术创新系统演化发展的不平筏性是竞争存在的基础，技术创新系统内部 诸要素或不同技术创新系统之间对外部环境和条件的适应与反应不同，技术创 新主体的创新能力不同，获取的物质、能量以及信息的质量也存在差异，因而 必然造成竞争。这种竞争一方面造就了技术创新系统远离平衡态的自组织演化 的条件，另一方面推动了技术创新系统向有序结构的演化。而技术创新系统的 协同反映的则是不同技术创新系统之间、或技术创新系统内部诸要素之间保持 合作性、集体性的状态和趋势。系统是要素的统一体，同时也就是说要素处于 相互合作之中。技术创新系统的运行过程是一项集技术、生产经营、管理于一 体的特殊的社会实践活动，因而更要强调技术创新系统之间的合作性、协调性、 同步性，表现为创新决策者、创新管理者与创新实施者之间的协同作用。创新 决策者即企业家，是企业技术创新主体的核心，企业家的自身创新素质和决策 胆识决定着企业创新能否兴起和创新的方向是否正确。创新管理者上传下达对 技术创新高效率有举足轻重的影响。创新实施者包括企业工程技术人员、营销 人员和技术工人。三者之间必须密切配合，协同工作，才能使企业技术创新系 统处于最优化运行状态，从而获得最大的整体效益。 技术创新主体的协同和竞争是相互依赖的，没有协同，就没有竞争，同样 的，没有竞争，也就没有协同。技术创新系统主体既要有竞争意识，又要有紧 密协作的团队精神，只有这样，才能提高创新活动的成功率。 ( 3 ) 自组织性 在传统计划经济体制下，从项目投资到产品研制与生产都是由政府制定计 划，企业只是被动地完成其分担的生产任务，没有创新的压力，也没有创新的 权力和能力，企业不是技术创新的主体，企业技术创新系统处于他组织状态。 9 武汉理工大学硕士学位论文 而当企业成为技术创新的主体后，要保持系统的自组织性，就必须充分开放， 与外界进行物质、能量和信息的交换，从外部环境中获取资金、人才、信息等 负嫡流，形成远离平衡的开放系统，这是企业技术创新的首要条件。 此外，企业外部环境对技术创新的自组织性有重要影响，任何企业的技术 刨新活动都不能脱离社会环境孤立地进行。在技术创新系统中系统性能的发挥 一方面有赖于系统自身的因素：另一方面，一切技术创新是企业与社会环境相互 作用的结果，社会环境对技术创新系统的影响有时也是深刻的、甚至也是有决 定性意义的。首先，社会环境可以向技术创新系统输入负嫡流，减少系统内部 的不确定性，为技术创新系统自组织进化提供必要的外部条件。其次，社会环 境能够对技术创新提供正确导向，使企业能够通过对社会环境信息的反馈，正 确地选择自己的技术创新策略：第三，社会环境应该对企业技术创新提供强有力 的支持，一方面提高企业技术创新能力，另一方面把企业内部潜在的创新能力 调动起来。 2 3 3 企业技术创新风险的系统特性 前面已经论述，技术创新是一项庞大的系统工程，既具有整体性、集合性、 相关性等特征，又具有开放性、非线性、自组织性等复杂性特征。因此，我们 只有用系统的观点和方法，综合考虑影响企业技术创新的各项因素，得以阐述 技术创新风险的内在机理，从而帮助企业科学地从风险与不确定性中把握机会， 从技术创新中获取发展优势与竞争力。 ( 1 ) 技术创新风险的动态性 技术创新风险是一种动态风险，技术创新风险因素的多样性、多变性、复 杂性，决定了这一系统属于一种复杂系统。风险因素之间存在着相互影响关系 和联动，具体表现为；一个风险因素的变动将导致另一个风险因素的变动，而 且这种影响具有反馈性，形成多层次的回路丽产生超循环。技术创新风险因素 的相互作用以及对技术创新活动的影响一般不是一种线性关系，而是呈非线性 影响。由技术创新风险因素所构成的系统，在开放过程中会出现自组织演化， 各种风险因素对系统的作用不是均匀的，而是存在涨落。涨落是个别风险因素 超越常规，如果这种超越得到其他风险因素的响应并在整个系统内关联放大而 形成巨涨落时，系统便进入更新，由不稳定跃迁到一个新的稳定的有序态。 l o 武汉理工大学硕士学位论文 另外，在技术创新的风险运动过程中，会有某个或几个因素处于主导地位， 随着技术创新过程的推进，风险因素的主次地位也会发生改变。即原来的主要 因素可能变为次要因素，而原来的次要因素可能变为主要因素。例如，技术创 新的产品最初推入市场时，主要的风险因素来源于消费者：而当技术创新产品进 入市场己有一定时间以后，由于营销得力、产品质量的提高及价格水平的降低， 消费者开始逐渐接受这种产品，消费者需求变动己不是主要的风险因素：此时， 模仿的存在、供给者的增加、更新产品进入市场的可能性，使得竞争因素逐步 成为主要的风险因素。 ( 2 ) 技术创新风险的不确定性 技术创新系统是一个由诸因素交互作用的复杂网络构成的非线性系统，处 于非均衡状态，系统内各要素的联系方式，系统与环境的关系不断变化，导致 技术创新的不确定性。，技术创新至少存在着四种不确定性： 1 ) 技术方面的不确定性 所谓技术方面的不确定性是指创新企业在技术发展的方向、速度以及所能达 到的最终结果方面存在的不确定性，因为创新企业不能确定在所进行的诸多研 究开发领域中新的技术突破将在哪个方向以何种速度开始，不能确定这种技术 突破将对现有技术结构产生何种影响及其后果。从某种意义上讲，技术上的不 确定性是因为在技术创新初期，新技术诞生初期都是极端不完善的、粗糙的， 对于在现有技术知识条件下能否使其完善起来、向哪个方向发展以及在多长时 间内能够取得成功，发明者和进行技术创新的企业家都没有确切的把握。因此， 新技术的发展前景是不确定的，创新企业往往面临着相当大的风险。 2 ) 市场方面的不确定性 任何技术创新的最终成果都必须接受市场的检验，技术创新必须恰如其分 地描述并反映市场的需求，因此，市场方面的不确定性对于技术创新过程有着 决定性的意义。它表明，任何新技术在其诞生之初，由于市场上缺乏有关该技 术的供求信息，企业必须在教育消费者、培训员工方面花费巨资。即使如此， 发明者和创新企业对于产品能否为市场能够所接收也没有把握，对于创新产品 对于现有市场结构和经济发展的影响难以确定，创新产品的市场前景因而是不 确定的，创新企业必然面临着在建立新的生产线、培训员工、推销产品、教育 消费者等方面的巨大风险。因此，对于创新企业来说，很难准确地预测未来何 种技术将是有用的，何种技术将以一种有利可图的产量和价格被购买。 武汉理工大学硕士学位论文 3 ) 技术创新收益的不确定性 创新企业不能够占有技术创新的全部收益，这应该是一个确定性的问题。 但是，在创新过程开始以前的决策中，创新企业一般都有意或无意地假定他们 能够占有创新利润的全部或者绝大部分，而且任何技术创新都是以此为基础而 制定的。在这里，刨新企业能够占有全都或者绝大部分创新利润是作为一个即 定的前提而存在的。事实果真如此吗? 非也。这是因为，一旦创新企业所进行的 技术创新活动获得了成功，其它企业、包括其竞争对手就会千方百计地获取有 关创新技术的信息资料，并将其应用与本企业的生产经营活动之中。在这种情 况下。创新收益不可不免地会从创新企业向非创新企业溢出。实际上，技术创 新成果由私人产权性产品向公共商品转变的过程就是这样一个创新收益溢出的 过程，一个创新收益的社会化过程。由此可见，创新企业究竟能否实现其创新 收益占有的目标，主要取决于创新企业的市场地位、所在产业部门的市场结构、 创新企业领先于其它企业的程度、模仿企业追赶创新企业的速度、以及有关知 识产权保护方面的立法和政策法规的完善程度等等多方面的因素。 4 ) 外部环境方面的不确定性 技术创新的主体虽然是企业，但是，创新企业并不是在真空中进行技术创 新活动的，而是在一定的社会经济框架中进行技术创新活动的。这种技术创新 的外部环境直接参与到技术创新的过程之中，并且对其发展的速度、方向以及 技术创新的最终结果产生着巨大的影响。由于外部环境主要是由政府行为和公 众偏好所组成，而政府行为和公众偏好均存在极大的不确定性。这种由于外部 环境所引发的技术创新过程中的不确定性，我们可以称之为外部环境方面的不 确定性。 对风险因素的不确定性的揭示，其意义在于，其一，企业在技术创新过程 中，除了要注意防范一些稳定性较强的风险因素以外，还要特别注意防范那些 具突变性的风险因素；其二，既然技术创新的风险因素在出现前期有一个稳定发 展的过程，那么它必定存在前兆，企业及时辨识这种前兆并采取有效的防范措 施便成为可能：而这又再次强调了企业技术创新中的信息工作对技术创新风险 防范的重要性。 通过前面的讨论，本文运用系统的观点和方法，对技术创新风险进行了的 分类。技术创新风险主要分为内部风险和外部环境风险两大类。 内部风险： 1 2 武汉理工大学硕士学位论文 ( 1 ) 决策风险 决策风险主要是指方向性、战略性、关键性的因素导致的风险，如开发方向 的选择和决策、市场机会的识别与判断、技术创新资源的投入等。 ( 2 ) 制度风险 制度风险主要包括两方面的内容。一个是产权制度风险，产权制度是激励 技术创新的核心之一。另一个则是管理制度风险。即由于技术创新系统中各子 系统的管理与协调等因素导致的风险。如研究开发、生产、销售等部门的管理 与协调中存在的不利于创新成功的因素。 外围： ( 3 ) 环境风险 即自然环境、宏观政治环境和宏观经济环境对技术创新活动带来的风险。 它以市场风险为核心，包括文化、政策等诸多环境风险。 上述风险共同构成一个复杂的风险系统。这种分类方式的目的在于提供了 一个明确的风险结构思考模型，这样就有利于风险的分析，并为技术创新风险的 分类防范打下了基础 综上所述，技术创新风险及其风险因素极其复杂，这决定了我们只有用系 统的观点和方法，综合考虑影响企业技术创新的各类风险，从整体上把握企业 的技术创新，集成各项措施；才能形成推动技术创新的强大合力，以达到最好 的效果。 1 3 武汉理工大学硕士学位论文 第3 章技术创新风险的系统分析 技术创新作为一个跨越技术系统与经济系统的活动过程，是一系列创新要 素在创新目标下的协同和整合过程，包含了把技术创新行为实现的空间从企业 内部扩展到企业之外的思想。它既有由于决策失误、项目管理不当以及企业产 权制度不合理而导致的主观风险，又有来自外部的不确定性，环境的变化而导 致的客观风险，下面我们就来一一讨论。 3 。1 技术创新的决策风险分析 技术创新项目决策指为了解决企业面临的生产技术和管理技术问题或者为 完成某项技术创新活动，企业经营管理者选择技术创新项目和技术创新活动方 案的过程。经营管理者要科学地做出正确的技术创新决策，首先必须对企业面 临的生产经营问题、社会的科学技术发展情况、行业技术的发展与竞争态势， 以及社会、经济、政治等诸多方面和问题进行调查、分析、研究：其次，经营管 理者还必须对技术创新活动中对具体项目、具体方案进行深入研究。一般说来， 决策失误通常产生在项目的初始选择决策和中止决策这两方面。如果说项目的 初始选择决策还为不少经营管理者所了解和重视的话，项目的中止决策则通常 被忽视。无论是项目的初始选择失误还是中止决策失误都将导致企业技术创新 的失败，给企业带来入力、物力、财力和时间的巨大浪费。 3 1 1 技术创新的决策者行为 决策者行为是指决策人员在自身的风险态度以及主观预期下，对技术创新 项目所做的风险决策。对相同的技术创新项目，不同决策者的决策行为不会完 全相同，而是有一定的差异，这会引起决策结果的不一致性，从而导致技术创 新项目的成功或失败。决策者行为取决于以下两个因素： ( 1 ) 风险态度 实验心理学关于决策心理的研究，得出以下经验结论：第一，决策者对待风 险的态度不仅影响其决策选择，而且影响决策的行动后果；第二，决策者对待风 险的态度在一定时间内具有某种稳定性：第三，除了极端冒险和极端保守这两种 1 4 武汉理工大学硕士学位论文 决策者外，目前尚无证据说明冒险型决策者和保守型决策者何者更优：第四， 在现实中，保守者( 风险回避型决策者) 在数量分布上要多于冒险者：第五，风险 中立者在现实中较少见：第六，不同决策者的风险倾向千差万别。这些结论无疑 会对技术创新风险决策问题的研究有所帮助。技术创新决策的成败，与决策者 对待风险的态度以及在这种风险态度下所做出的选择有关。 就技术创新决策而言，过分冒险和过分保守都是不可取的。恰当冒险者和 恰当保守者都有可能在技术创新中取得成功，而盲