（西方经济学专业论文）内生增长框架下FDI对不同行业技术溢出效应比较分析.pdf

蔓 ： 。lj 芒 于 j j l 摘要 a b s t r a c t s h o w nb yal a r g en u m b e ro fs t u d i e s ，f d ip l a y sa l li m p o r t a n tr o l ei ne c o n o m i c d e v e l o p m e n to fh o s tc o u n t r i e s a st ot h et e c h n o l o g i c a ls p i l l o v e re f f e c t so ff d i ，l a r g e n u m b e r so fs t u d i e sh a v ea p p e a r e di nc h i n a , b u ta l m o s ta l lo ft h es t u d i e sa r eb a s e do n c h i n aa saw h o l eo rad i s t r i c t ，n o ta si n d u s t r yi t s e l lo b v i o u s l y , c o m p a r a t i v ea n a l y s i so f t e c h n o l o g ys p i l l o v e re f f e c t so fd i f f e r e n ti n d u s t r i e s f d i h a sap o s i t i v em e a n i n go n a b s o r b i n ga n du s i n gf d ie f f e c t i v e l y ，m a i n t a i n i n gc o m p e t i t i v e n e s sa n dp o l i c y - o r i e n t e de t c t h i sp a p e rt a k e s a d v a n t a g eo fd y n a m i ce q u i l i b r i u ma n a l y s i sa n dt h em e t h o do f c o m b i n i n gw i t ht h e o r e t i c a la n a l y s i sa n de m p i r i c a la n a l y s i st oc o m p a r et e c h n o l o g i c a l s p i l l o v e re f f e c t so fd i f f e r e n ti n d u s t r i e s f i r s to fa l l ，b e g i n n i n gw i t hr o m e re n d o g e n o u s g r o w t hm o d e l ，t h i sp a p e ri m p r o v e si ta n ds e tu pad y n a m i ca n a l y s i sm o d e li n c l u d i n gf d i a n di n d u s t r yc h a r a c t e r i s t i c s ；s e c o n d l y , i tu t i l i z e st i m es e r i e sd a t ao nb u i l d i n gi n d u s t r ya n d w h o l e s a l ea n dr e t a i lt r a d eo ff u j i a np r o v i n c et om e a s u r e 乃识t h e nu s et h em e t h o do f c o i n t e g r a t i o na n a l y s i sa n dg r a n g e rc a u s a l i t yt e s tf o r 俯a n df d io ft h e s et w oi n d u s t r i e s a c c o r d i n gt or e s u l t so ft h et e s t ，t h i sp a p e rm a k eu s eo f l e a s ts q u a r er e g r e s s i o nf o rf d ia n d t h el a g g e dp e r i o d ，w h i c hc a l lo b t a i n c o m p a r a t i v ea n a l y s i so ft e c h n o l o g i c a ls p i l l o v e r e f f e c t so ft h e s et w oi n d u s t r i e s ；f i n a l l y , b a s e do nt h ee m p i r i c a lr e s u l t s ，t h i sp a p e rg i v e s s o m er e l a t i v ep o l i c yr e c o m m e n d a t i o n s k e y w o r d s ：f o r e i g nd i r e c ti n v e s t m e n t ，e n d o g e n o u sg r o w t h ，t e c h n o l o g i c a ls p i l l o v e r , i n d u s t r y h l - 5 堇薹4删7删6嗍0姗8 1y 乏 ， j 中文文摘 中文文摘 经济学理论以及大量事实表明，技术进步是一国经济持续稳定增长的主要动力。 福建作为较早开放的大省，从未停止过引资。2 0 0 8 年，福建省在努力争取保持一定 引资规模的同时，更加注重质量与效益并重，积极引导外商投资的产业投向，优化 外资结构，着力提高吸收外资的质量和水平。那么，近三十年来，福建省引进外资 的重要政策目标获取f d i 的技术溢出效应是否实现了? 就f d i 的技术溢出效应， 国内己出现大量研究，但几乎所有研究都把整体或区域作为研究对象，很少从行业 本身的角度进行探索。显然，对不同行业f d i 技术溢出效应进行比较分析，对如何 更有效的吸收和利用外资、保持行业竞争力以及政策导向具有积极的意义。本文以 福建省的建筑业和批发零售业作为研究对象，期望能弥补对行业本身的研究缺乏关 注的缺憾。 在前人研究的基础上，本文从r o m e r 的中间产品种类增加的内生增长模型出发， 并对模型进行改进，从而得出包含f d i 与行业特征的增长模型，接着，在前文的基 础上，利用福建省的建筑业、批发零售业的有关数据对f d i 的技术溢出效应进行比 较分析，在这当中运用了处理时间序列的计量分析方法和技术，如协整分析、格兰 杰因果关系检验等，试图从中寻找和验证外商直接投资对不同行业的技术溢出效果 是否存在以及溢出效果的大小。最后，再从分析中得出影响外资发挥作用的因素， 从而为行业提高利用外资水平，促进行业发展提供一些具体建议。本文的具体内容 如下： 绪论说明本文研究的出发点及现实意义并提出问题，同时，指出本文研究的逻 辑框架、研究方法及创新与不足之处。 第一章阐述前人的研究成果，首先对内生增长的有关研究进行概述，着重对 内生增长模型的有关假定和方法进行说明，接着再阐述与f d i 技术溢出效应的有关 研究，最后，在上述研究的基础上，再分别从内生增长理论角度和计量经济角度对 f d i 技术溢出效应与经济增长的关系进行概述。 第二章主要阐述了本文有关的理论基础。首先概述了h d 模型、s o l o w 模型以 及r a m e s y c a s s k o o p m a n s 模型等新古典经济增长理论模型，同时指出其不足，认为 新古典增长模型无法通过要素本身来解释经济增长，只能通过引入外生的技术进步 和入口增长来说明经济的长期动态特征，正是基于这个原因，接下来本章分别提出 福建师范大学硕士学位论文 了r o m e r 和l u c a s 完全竞争的内生增长模型，但由于这个模型的假设过于苛刻及不 能较好描述技术商品的非竞争性和部分排他性特性，因而学者们建立了垄断竞争的 内生增长模型，并对r o m e r 的中间产品种类增加内生增长模型进行了详细阐述。同 时，对f d i 技术溢出效应的前提、机制和渠道进行了介绍：从垄断优势理论和边际 产业论阐述了f d i 技术溢出效应的前提；认为f d i 发生溢出效应的机制包括内源驱 动机制和外源驱动机制；f d i 技术溢出产生的渠道主要有竞争、示范、链接和人员 培训四种，溢出效应的效果是这四种渠道相互影响、共同作用的结果，具有组合性 的属性。 第三章在第二章的基础上，注重介绍了内生增长模型中公认的比较成熟的产品 种类增加模型，在这一模型中，以产品种类增加为表现形式的技术进步是经济实现 内生增长的原因；对产品种类增加模型进行改进，引进f d i 和行业特征，再根据 r a m s e y k e y n e s 最优储蓄规则求出动态均衡解，从而建立包含f d i 与行业特征的内 生经济增长动态模型。从模型的推导结果可以看到，经济的均衡增长率主要依赖： 外资比重、制度的演进( 舢、技术的差距与吸收、人力资本的存量、固定成本的投入 以及时间贴现率p 的大小。其中，只有行业内人均拥有的f d i 水平和行业特征p 都 达到一定程度后，才能对经济产生较为明显的促进作用。 第四章在前一章的基础上，利用福建省建筑业与批发零售业的产出量、劳动力 及资本存量等有关时间序列数据，采用s o l o w 余值法分别对二者的t f p 进行测算； 对于非平稳的变量，若使用经典回归模型，则会出现虚假回归等问题，故必须对时 间序列进行协整检验，本章先对协整定义及其检验方法进行介绍，进而再利用a d f 检验分别对这两个行业的t f p 和f d i 进行协整分析，得出了这两个行业的t f p 和f d i 序列都是( 2 ，1 ) 阶协整，即为一阶单整序列；在变量存在协整关系的情形下对t f p 与 f d i 进行g r a n g e r 因果关系检验，从而得出二者及滞后期之间是否存在因果关系， 检验结果表明：建筑业和批发零售业的f d i 流入对这两个行业起了积极的作用，但 同时，由于行业本身特质不同，f d i 对建筑业和批发零售业的作用在时间上和程度 上又有不同；在g r a n g e r 因果关系检验的基础上，对f d i 及滞后期进行最小二乘回 归，从回归的结果可以看出，这两个行业的f d i 都存在滞后效应，并且技术溢出效 应的大小及其时间都存在差异。 第五章总结全文，并在有关福建省数据检验的基础上，从行业的技术水平，行 业的规模，行业所处的竞争环境，行业间的交流，行业的人力资本水平以及健全行 v i 中文文摘 - - _ l _ - _ _ _ _ _ - _ - _ - _ - _ _ _ - - - _ _ _ _ _ - _ _ - i _ _ l - _ - _ - _ 一一一一 业的法律法规等方面提出相应的对策建议，为福建省在行业层面如何利用外商直接 投资提供参考。 本文研究的主要结论有：外商直接投资是行业增长的原因：外商直接投资对行 业增长具有两重性；外商直接投资对行业增长具有时滞性：外商直接投资对不同行 业的技术溢出效果不同。 ， ， 目录 中文摘要 a b s t r a c t 中文文摘 目录 绪论 第一章相关研究综述 目录 i i i 第一节内生增长理论文献综述 第二节f d i 技术溢出效应文献综述 第三节关于f d i 溢出效应与经济增长关系的文献综述 第二章内生增长与f d i 技术溢出效应的相关理论基础 第一节内生增长理论的发展历程 v i x 6 7 1 3 第二节f d i 技术溢出效应的理论阐述 第三章理论模型的建立 1 3 1 7 2 1 第一节 中间产品种类增加型增长模型。一2 l 第二节包含f d i 与行业因素的内生增长模型的推导。2 2 第四章f d i 对不同行业的技术溢出效应比较：基于福建省相关数据的分析。2 7 第一节协整分析与g r a n g e r 因果分析2 7 第二节f d i 对不同行业的技术溢出效应比较分析3 7 第五章结论与对策建议4 1 第一节本文总结4 l 第二节相关对策建议。4 2 参考文献4 5 攻读学位期间承担的科研任务与主要成果4 9 致谢5 1 个人简历5 3 i x 绪论 绪论 一、选题的背景及意义 大量的研究文献资料表明，外商直接投资( f d i ) 对拉动东道国经济增长发挥了积 极的作用。f d i 不仅缓解了经济建设中的资金缺口，推动了经济发展，而且由于f d i 的载体一跨国公司是绝大多数前沿技术的创新者，所以f d i 同时也促进了全球技术 转移与技术扩散。 由于f d i 具有广泛的溢出效应，引进f d i 、与跨国公司开展有效的合作，是发 展中国家获得技术、提高创新能力的重要渠道。因此，我国与其他发展中国家一样， 采取了“超国民待遇”的鼓励外商投资的政策，大规模引进外资。自改革开放，特别 是2 0 世纪9 0 年代以来，我国在利用外商直接投资方面取得了举世瞩目的成就，实 际利用外商直接投资额一直保持平稳增长趋势。1 9 8 3 年我国实际利用外商直接投资 9 1 6 亿美元，之后持续增长，2 0 0 2 年我国以实际利用外商直接投资5 2 7 亿美元首次 超过美国，跃居世界第一位。2 0 0 5 年，我国合同利用外资金额1 5 3 4 9 亿美元，实际 利用外资金额达到6 0 6 3 0 亿美元。 2 0 世纪8 0 年代，我国引进外商直接投资主要是利用外国的资金来弥补国内的 “储蓄缺口”和“外汇缺口”。但是9 0 年代以后，随着我国经济的迅速发展和对外开放 程度的不断加大，居民储蓄和外汇贮备的迅速增长，我国吸引外商直接投资的目的 己经从引进国际资本、补充本国建设资金不足，转向把外商直接投资看成获取先进 的科学和管理技术的渠道，希望利用其先进的技术、组织与管理技能以及其它无形 资产，对国内企业的效率提高产生带动作用，这也已经成为广大发展中国家吸引外 资的关键原因。 福建作为较早开放的大省，从未停止过引资。2 0 0 8 年，福建省在努力争取保持 一定引资规模的同时，更加注重质量与效益并重，积极引导外商投资的产业投向， 优化外资结构，着力提高吸收外资的质量和水平。 2 0 0 8 年，全省实际利用外资除了第二产业诸如传统的制造业、建筑业等一如既 往的保持增长外，第三产业实际利用外资增长势头更为强劲，实际利用外资1 6 4 0 亿美元，增长1 3 倍，占全省实际利用外资的比重为2 8 9 ，较上年提高1 1 6 个百 分点，对全省实际利用外资增长的贡献率达5 8 2 。从合同外资看，与百姓衣食住 福建师范大学硕士学位论文 行密切相关的服务行业吸收外资势头良好，批发零售业、交通运输、仓储和邮政业 吸收合同外资分别增长 7 0 和5 0 4 ；此外，技术服务领域的信息传输、计算机 服务和软件业、科学研究、技术服务和地质勘查业和公共服务领域的水利、环境和 公共设施管理业吸收合同外资也保持了良好的增长势头，分别增长1 5 倍、2 8 倍和 1 3 倍。 显然，越来越多的省际关心国际直接投资的技术溢出问题，而f d i 对于经济增 长的作用也成为理论界和政府部门关注的焦点。f d i 是否发生技术溢出? 其产生机 制如何，过程与哪些因素相关? f d i 对哪些行业的技术溢出效应比较明显? 对这些 问题的研究不仅能客观评价外资对经济增长的贡献，而且对行业增长有重要的指导 意义，对行业战略和政府政策的导向也能提供重要的参考。 二、本文的框架结构与研究方法 ( 一) 框架结构 6 5 i 卜一 西有关统计数据来源于中国省市概览数据中心：h t t p ：l l d a t a b a 皿 绪论 正如上图所示，本文具体的内容研究框架： 绪论说明本文研究的出发点及现实意义并提出问题，同时，指出本文研究的逻 辑框架、研究方法及创新与不足之处。 第一章阐述前人的研究成果，分别对内生增长与f d i 技术溢出效应的有关研 究进行概述，随后阐述了这二者之间关系的相关实证研究。 第二章主要阐述了本文有关的理论基础。首先概述了新古典经济增长理论及其 不足，进而提出完全竞争的内生增长，再到垄断竞争的内生增长理论；同时，对f d i 的有关的溢出机制进行了介绍。 第三章在第二章的基础上，着重介绍了内生增长模型中公认的比较成熟的产品 种类增加模型，并对其进行改进从而建立包含f d i 与行业特征的动态经济增长模型。 第四章在前一章的基础上，利用福建省建筑业、批发零售业的时间序列数据对 f d i 的溢出效应进行比较分析，这当中用到诸如g r a n g e r 因果检验和协整分析等有关 计量分析方法。 第五章总结全文，并在有关福建省数据检验的基础上，提出相应的对策建议， 为福建省在行业层面如何更好利用外资提供一些参考。 ( 二) 研究方法 本文主要采用的研究方法： 1 动态均衡分析法。对已有的r o m e r 中间产品种类增加内生增长模型进行改进， 引入行业特质和f d i 作为研究因子，并求出其动态均衡解。 2 理论研究与实证研究相结合。在国内外已有成果的基础上，通过改进和建立 适合实际的计量模型，运用计量分析方法和技术，如协整分析和g r a n g e r 因果关系 检验，从福建省有关行业的横截面数据和时间序列数据两方面结合对不同行业的 f d i 技术溢出效应进行比较分析。 三、本文的主要创新点和不足之处 本文主要的创新之处可能有： 1 在内生经济增长理论产品增加模型基础上建立了一个包含f d i 的经济增长模 型，并引入行业因素，对模型进行了改进。 2 前人对外资技术溢出效应的研究主要么是针对外资的总体溢出效应，要么是对 个别的行业进行单独溢出效应分析。本文首次利用福建省横截面数据和时间序列数 据对不同行业的f d i 技术溢出效应进行比较分析。 福建师范大学硕士学位论文 本文不足之处在于数据的处理，由于本文采用参数估计法对全要素生产率进行 测算，这必然要假定生产函数形式，故可能会影响结论准确性。另外，由于作者水 平的局限性，对有关f d i 技术溢出效应理论研究也比较缺乏。 第一章相关研究综述 第一章相关研究综述 第一节内生增长理论文献综述 内生增长理论是2 0 世纪8 0 年代中期产生的一个西方宏观经济理论分支。其主 要是为了解决新古典增长理论技术外生这一缺陷，以r o m e r1 9 8 6 年的论文递增收 益与长期增长及l u c a s1 9 8 8 年的论文论经济发展机制的发表作为内生增长理 论诞生的标志。 内生经济增长理论的核心在于对技术、知识产品的刻画，总的来看，其对技术、 知识的刻画大致遵循了三条线索： ( 1 ) 基于人力资本的内生增长模型。作为知识产品的主要载体，人力资本的存 在放松了对要素边际报酬递减的约束，使得即使在缺乏技术进步的情况下经济的长 期增长也成为可能，这方面的代表人物有l u c a s ( 1 9 8 8 ) 、j o n e sa n dm a n u e l l i ( 1 9 9 0 ) 、 r e b e l o ( 1 9 9 1 ) 、s t o k e y ( 1 9 8 8 ) 以及h a l la n dj o n e s ( 1 9 9 9 ) 等。 ( 2 ) 基于干中学的内生增长模型，主要有r o m e r ( 1 9 8 6 ) 、s t o k c y ( 1 9 8 8 ) 、 y o u n g ( 1 9 9 1 ) 等。 ( 3 ) 基于r & d 的内生增长模型，r o m e r ( 1 9 9 0 ) 、g r o s s m a n a n dh e l p m a n ( 1 9 9 1 ) 、 a g h i o na n dh o w i t t ( 1 9 9 2 ) 等人在此方面做出了开创性的工作。 其中，干中学模型和r & d 模型又可以视为知识驱动模型( k n o w l e d g e - d r i v e n m o d e l ) 。需要指出的是，无论哪一类内生增长模型，其核心都是在于消除新古典增 长模型中的要素边际报酬递减这一假设，通过对技术进步的内生化处理使得长期经 济增长成为可能。 内生经济增长理论的基本模型为： 】，酽k 1 - a a p 式中l 为劳动，k 为资本，a 为全社会的经验积累，由干中学获得，口和芦为 常数，o a 1 ，0 ，似；，k ，桃) 一舻化，k ，毛) 选择x 为固定值，则可有有厂任，胍) = f 阮，k ，z ) ，令 b ) - ，忙，服) = f 眠，k ，i ) 故社会最优化问题可以描述为： m a x f _ u ( c o ) 叫d t s t 器；掣产) r o m e r ( 1 9 8 6 ) 证明，如果b ( k ) 一厂似，脓) s + 七7 ，且g 存在一个上界，即 0 sg b ) s 口，且有p 之洲，则社会最优化问题存在有限解，也就是说，经济中存在 着长期稳定增长的路径。 内生经济增长模型的另一大方向是强调智力资源在经济增长中的作用， l u c a s ( 1 9 8 8 ) 通过两资本模型和两商品模型，将人力资本作为一个对立的要素纳入经 济增长模型中，运用微观化的方法将人力资本概念和s o l o w 的技术进步概念具体化 为“每个人”、“专业化”的人力资本，提出了以人力资本为核心的经济增长模式。他 认为，人们的知识、技能是可以相互传递的，其结果是，不仅提高了劳动者的生产 效率，也提高了物质资本的生产率；不仅提高了进行人力资本投资的企业、部门本 身的生产率，而且也可能会引起其他企业或部门生产率的提高，从而可能形成生产 的规模报酬递增。 不管r o m e r ( 1 9 8 6 ) 模型还是l u c a s ( 1 9 8 8 ) 模型，他们基于完全竞争条件的内生增 6 5 x v 一 。左大培，杨眷学等经济增长理论模型的内生化历程【m 】北京：中国经济出版社，2 0 0 7 1 ：1 7 0 - 1 7 2 1 5 福建师范大学硕士学位论文 长模型存在一定的缺陷：一是完全竞争假设条件过于苛刻，从而大大限制了模型的 解释力和适用性。二是完全竞争假设无法较好地描述技术商品的非竞争性和部分排 他性特性，并使一些内生增长模型产生逻辑上的不一致。 三、垄断竞争假设下的内生增长 正是为了克服上小结提及的内生增长模型存在的问题，从二十世纪九十年代开 始，增长理论学家开始在垄断竞争假设下研究经济增长问题，提出了一些新的内生 增长模型。这些模型主要可以分为三类：产品质量升级型内生增长模型、产品种类 增加模型内生增长模型、专业化加深型内生增长模型。 内生增长理论模型采用的基本分析方法是：r a m s e y ( 1 9 2 8 ) 动态一般均衡分析法， 其是在研究家庭的跨时消费最优储蓄时提出的，主要思路是通过求解在生产技术的 约束下代表性家庭的跨时消费效用最大化问题，从而得到经济的均衡增长路径。下 面将主要介绍r c 粕e “1 9 0 0 ) 的中间产品种类增加内生增长模型。 r o m e r ( 1 9 9 0 ) 建立了一个知识内生生产的模型。这个模型的关键在于，知识积累 对于知识生产的正的外在性产生了知识的内生增长，促进了经济的长期增长。而知 识生产的激励来源于知识在用于产品生产过程中的可排他性。 在r o m e r ( 1 9 9 0 ) 的模型中，经济中存在三个部门：最终产品部门、研究和开发 部门、中间产品生产部门。最终产品部门和研究开发部门是完全竞争的，中间产品 生产部i - j 贝u 具有一定的垄断性，而中间产品的这种排他性正是这个模型的关键所在。 r o m e r ( 1 9 9 0 ) 认为技术知识并不完全是非竞争性和非排他性的公共产品，它是非竞争 性的，但具有部分排他性。因而完全竞争市场被放弃，转而使用具有市场势力的垄 断竞争模型。技术知识由获取经济利益的部门专门生产，它的扩展表现为中间产品 多样性的增加。它以两种不同的方式进入生产，一是以新的中间产品进入生产函数； 二是增加知识总存量，从而提高人力资本的生产率( 非排他性) 。 r o m e r ( 1 9 9 0 ) 假定中间产品的种类i 是连续的，并把“知识”视为不同种类资本品 的设计，这样，他实际定义定义了“知识”的单位数a ，而以“新物品的设计”来表示“新 的单位知识”。对所有f a ，z ( f ) ；0 。这个模型的最终产品总量生产函数： 1 - 口一， 日# f 工( f ) 讲 。 j o 。 研究部门的知识演迸路径： a 一甜 a 6 5 ) ( 、l ， 一 。彭国华内生增长理论发展综述【j 】经济前沿，2 0 0 9 ( 3 ) ：1 - 3 第二章内生增长与f d i 技术溢出效应的相关理论基础 其中，h y 代表生产部门所使用的人力资本，日代表研究部门所使用的劳动力， x ( i ) 表示第i 种中间产品的数量，l 表示劳动力，口、卢分布表示人力资本与劳动力 的产出弹性，6 为研究部门的生产率参数。 由于中间产品部门具有垄断性，因而中间产品的需求数量由最终产品部门的利 润最大化条件决定： m a xf k # 工( f ) 1 1 一p g k ( f 她 p ( f ) 表示第i 种中间产品的价格，由一阶条件得到任一中间产品的反需求函数： p g ) 一( j 一口一声归罗上尸工( f ) 一。一， 对于中间产品生产部门来说，其利润最大化条件为： 石一m a x p g k r ，弘一m a x ( 1 一口一声7 罗l ，工1 一a 一声一r r l x r l 表表示每生产一单位耐久物品所付出的单位成本，r 代表利率。由于中间产品 的垄断性，边际成本f i r 不变，需求曲线的弹性也是不变，根据数理工具，有： 歹一，彳一口一卢，垄断利润为：万一仁+ 席 因人力资本边际报酬等于其边际产品，得到： m ym i lf i 刁c t ( 再刁厂 由此可得到资本存量和技术存量共同的增产率： p 吼_ 舭瓦焉玟厕， 根据r 锄s e y ( 1 9 2 8 ) 规则，有g = = ( ，一叱，其中c 表示消费函数，p 表示 折现率，为效用函数中跨期替代弹性。综合上述结果，令人4 百= i 7 a 页五刁， 则有： 矾一入p 口；一 6 o 人+ 1 模型中，g 与h 相关，说明模型中存在规模效应。 第二节f d i 技术溢出效应的理论阐述 关于f d i 技术溢出效应的概念没有一个统一说法，本文认为，f d i 技术溢出效 应是指f d i 对东道国行业或企业层面的影响，可以描述为f d i 进入使得东道国的当 6 5 ) ( 、，i 卜一 。左大培，杨春学等经济增长理论模型的内生化历程【m 】北京：中国经济出版社，2 0 0 7 1 ：1 8 4 - 1 8 7 福建师范大学硕士学位论文 地行业或企业的劳动生产率或者产出水平得以提高。本小节主要阐述f d i 技术溢出 效应的前提、机制和渠道。 一、f d i 技术溢出前提 f d i 技术溢出前提是技术差距。技术差距可以表述为：同样的要素投入在不同 技术条件下有不同质或量的产出。 垄断优势理论认为，技术差距越大，越容易取得垄断地位，获得垄断利益，所 以企业会尽量把最先进的技术转移到国外的分支机构，这样使得外资企业与东道国 企业的技术差距更为明显。 而一些研究表明，技术差距本身大小似乎并不是技术转移的障碍，而技术差距 却很可能阻碍某些技术的使用。因而，边际产业论认为，考虑到技术吸收问题，技 术差距越小，技术转移的效果越明显，所以技术差距小的行业或企业会优先得到外 商投资，这样，外资企业与当地企业的技术差距就较小。 尽管对f d i 与当地企业技术差距的两种认识的争论还在继续，我们应该意识到， 技术差距反映的不仅是技术本身的差距，而是整体经济水平的差距，因而，实践中 技术差距可能对f d i 技术溢出效应有很大的影响，因为它间接代表了一些重要的经 济参数。 二、f d i 技术溢出机制 f d i 溢出机制是驱动f d i 发生技术溢出效应的力量机构体系与运行规则，具有 一定的稳定性和规律性。f d i 技术溢出机制是一个比较复杂的系统，具有相对稳定 的构成方式和作用规律。 f d i 发生技术溢出效应源于两个方面的力量，分别为内源驱动机制和外源驱动 机制。内源驱动机制是一种自发的内在力量，表现为东道国企业基于竞争压力或者 成长压力而加大研发力度，引进先进技术，提高管理和资本效率，购买先进设备， 扩大人力资本投资等。正是基于压力而产生的学习、研发、引进技术的动力，或者 产生创新的动力，从而使东道国企业的能力得以提升，即产生了溢出效应。外源驱 动机制主要强调外部竞争与政策环境，是东道国政府对f d i 溢出效应进行有意识的 引导和调控，以及提供鼓励吸收与创新的新政策。东道国企业基于政府的引导与鼓 励而吸收外资企业的技术与经验，从而获得生产效率和资源配置方面的提升。内源 驱动机制和外源驱动机制是二者相互融合、相互作用，共同构成f d i 溢出效应的驱 第二章内生增长与f d i 技术溢出效应的相关理论基础 动机制。 三、f d i 技术溢出渠道 f d i 技术溢出产生的渠道主要有竞争、示范、链接和人员培训四种，溢出效应 的效果是这四种渠道相互影响、共同作用的结果，具有组合性的属性。这些又与东 道国的吸收能力相互影响。 首先，竞争作用是f d i 技术溢出效应的重要渠道，主要发生于产业内的厂商间， 其溢出的强弱取决于市场环境与东道国产商间的相互影响。由于特定的社会、政治 与经济等诸多因素的影响，发展中的东道国通常存在一些有较高进入壁垒和集中度 高的垄断行业，而新兴的企业很难进入，结果导致这些行业竞争程度低、经济效益 差等。因而，制定相关优惠政策并逐步向跨国公司开发一些高壁垒、高垄断的行业， 这样一方面改变市场竞争结构，提高社会福利水平：另一方面加剧了市场竞争，迫 使东道国企业加大技术投入，改善资源配置圆。 其次，示范模仿是f d i 技术溢出效应的内在作用机制之一。示范模范效应主要 发生在f d i 初始进入阶段，溢出效应的内容主要体现在表象的、易于模仿的层面。 示范作用机制示意图如下： 图2 - 1 示范作用机制示意图 f i g u r e2 1s c h e m a t i cd i a g r a mo fd e m o n s t r a t i o ne f f e c tm o d e l 东道国企业主要在产品技术、经营理念和管理模式上通过照搬外资企业的模式，这 显然很难通过这种渠道获得外资企业的精华部分，故其对f d i 溢出效应不明显。 再次，链接作用是f d i 技术溢出效应的重要途径，主要通过跨国公司的分支机 6 5 x d 【- 一 。祝波外商直接投资溢出机制【m 】北京：经济管理出版社，2 0 0 7 2 ：4 5 - 4 7 。祝波f d i 溢出效应的竞争作用机制明上海商业，2 0 0 6 ( 7 ) ：1 2 福建师范大学硕士学位论文 构与当地供应商和客户等之间的联系产生，一般可分为前向链接和后向链接。前向 链接是指在产业链中处于跨国公司下游的东道国产商为跨国公司提供的各种服务； 后向链接则是指在产业链中处于跨国公司上游的东道国产商为跨国公司所提供的相 关服务。东道国的企业在与跨国公司前后关联的过程中，通过技术、管理与信息等 要素的流动，使得东道国企业进行技术、管理方面的提升，从而促进f d i 产生溢出 效应。 最后，人才培训f d i 溢出效应的辅助作用机制，它是跨国公司在东道国所设立 的子公司技术流动和溢出载体。一般而言，东道国的人力资本水平相对较低，从事 高新技术生产与研发的跨国公司需要对当地雇员进行培训，当拥有跨国公司工作经 验的人员流动到本土企业时，就有可能致使f d i 对当地企业的生产率发生溢出效应。 下面给出人才流动效应机制图： 图2 - 2 人才流动效应机制示意图 f i g u r e2 - 2s c h e m a t i cm e c h a n i s mo ft a l e n tf l o w i n ge f f e c tm o d e l 第三章理论模型的建立 第三章理论模型的建立 第一节中间产品种类增加型增长模型 在上一章中，对r o m e r ( 1 9 0 0 ) 的中间产品种类增加内生增长模型进行了较为详细 的介绍。在产品种类增加模型中，中间产品厂商拥有的市场力量使得其可获得超额 利润，因而他们更愿意研发和创造新产品。而最终产品厂商是价格的接受者，他们 利用中间产品厂商提供的多样化的中间产品提高了生产率。在这一模型中，产品种 类增加是知识积累和技术进步表示形式，并且是保证经济实现内生增长的源泉。下 面利用中间产品种类增加模型对经济增长的决定因素进行分析。 r o m c r ( 1 9 0 0 ) 采用了e t h i e r ( 1 9 8 2 ) 年研究多种中间产品时将d - s 效用函数作为生 产函数的做法。d s 生产函数最初是一种效应函数，由s p e n c e ( 1 9 7 6 ) 、d i x i ta n d s t i g l i t z ( 1 9 7 7 ) 在研究规模经济问题是提出的。他们假定多种消费品的个人效应函数： y 一匿卢 即个人效应函数是消费品指数y 的函数。在借鉴e t h i e r ( 1 9 8 2 ) 所构造的具有大量生产 线投入模型的基础上，r o m e r ( 1 9 0 0 ) 假定第i 种最终产品的生产函数为： k = 以吨二，0 a 1 式中a 为外生的经济环境参数，可视为制度因素，z 表示第i 种最终产品的产 量，厶表示所使用的劳动投入，再是第j 种专业化中间产品的使用量。显然，式中 的技术进步主要通过中间产品数量的增加来表现，假定中间产品是同质可衡量的产 品，则五= 五，那么生产函数可写为： l 一翘”哑，尸卜。 为了更好的理解，我们把中间产品种类数目n 看成是连续的。这样可得到企业 生产第i 种最终产品的生产函数： x ；趔f x ；( j 切 乇 从上式可以看出，中间产品种类n 的增加会提高最终产品的生产量，也就是说， 中间产品的多样化对最终产品生产者来说是一种外部经济。在这一模型中，以产品 种类增加为表现形式的技术进步是经济实现内生增长的动力国。 6 5 ) 0 a 一 。范曼星f d i 、技术外溢与内生经济增长【d 】浙江工商大学硕士论文，2 0 0 6 1 ：1 8 - 1 9 2 1 福建师范大学硕士学位论文 第二节包含f d i 与行业因素的内生增长模型的推导 根据上节提及的中间产品种类增加型生产函数的推导，下面将构建一个包含 f d i 与行业因素的内生增长模型。首先将生产函数改造为总体生产函数，建立 c o b b d o u g l a s 生产函数为： y 一朋f k l 一口0 0 ，f d i ) o ) 。 运用p o n t r y g a i n 最大值原理，得到的关键条件便是整个经济系统的最优平衡增 长路径。现假定人口增长为h ，劳动力厶等于人口数。假定初始人口为1 ，则有： l tl e 轴 从而家庭的总效用： u 一广h c o 瞳u e - a d t 其中，h ( c ) 为家庭效用函数，e 一卢为家庭消费的贴现率。 家庭的最优化行为可以看作是在跨期预算约束条件下u 的最大化，可以通过动 态最优化的方法来解决。由r a m s e y k e y n e s 最优储蓄规则，有： 6 5 o v 一 。左大培内生稳态增长模型的生产机构( 一) 【m 】一匕京：中国社会科学出版社，2 0 0 4 2 ：1 0 - 1 5 第三章理论模型的建立 斯“拦曼姑。舯一姑坳际效月弹幽值，即扣一姑。 o c o t g 。二一 g ；型 i 吾 a q 一口，了z - = , 彳j 口叼= - 1 日工【 俎0 妒d ，0 ) 吐 p p 即为考虑f d i 技术溢出效应与行业特质情形下行业的均衡增长率。 总体而言，从模型的推导结果可以看到，经济的均衡增长率主要依赖：外资比 重、制度的演进( a ) 、技术的差距与吸收、人力资本的存量、固定成本的投入以及时 间贴现率p 的大小。 对行业而言，行业内人均拥有的f d i 水平，讲b 髟对该行业的均衡经济增长 ，o 率存在正面推动作用；同时推动作用受到该行业对溢出效应的吸收能力b ( 卢) 的影 响，在给定，讲切髟的情况下，行业特征决定的吸收能力b ( 芦) 越大，则行业的均衡 经济增长率越高；同理，对于行业特征相近的行业，f 拼协髟越大，行业的增长可 - 能也很高。这说明行业内f d i 进入的程度与该行业的吸收能力的结合共同对在行业 层面上产生技术溢出效应。 在现实中，地区内f d i 流入的程度主要受行业特质p 的影响，行业吸引f d i 流 入的特质p 越大，那么f d i 流入的数量f d l 0 ) 越多，在行业内劳动力数量相对稳定 情况下，行业经济增长率将更高；反过来，行业的经济增长可以促使行业特质p 的 改进，进而吸引更多的外资流入，导致行业经济增长率不断