（西方经济学专业论文）青年人力资本投资及就业问题分析：以辽宁为例.pdf

箱 要 摘要 青年是社会的未来和希望，是经济发展过程中最具增值潜力的人力资源。 为了生存和将来的发展，每个青年都进行着大量的人力资本投资，寻找着适合 自己的工作，于是接受教育和就业成为青年的两大基本权利。青年的人力资本 投资与就业并不是互相平行、毫无关联的，两者之间存在着紧密联系。一般来 说，青年人资本投资的数量和方向决定着青年将要从事的行业和具体岗位，青 年在进行人力资本投资对就已经对未来的职业形成了一定的预期，或者是青年 围绕着将来想要从事的工作来进行人力资本投资，因此，青年要正确认识到两 者之间的关系，做出合理的选择。 青年的人力资本投资与就业存在着一个时滞性问题，这往往会形成结构性 失业。因此，青年在进行人力资本投资时不但要适应劳动力市场需求的变化， 而且还要对未来的劳动力市场形成科学的预期，尽量避免因供给需求失衡导致 的结构性失业。 青年的人力资本投资主要表现为学校教育，有关教育和就业的研究古已有 之，主要是研究教育结构、总量与就业之间的关系，教育的发展是否促进就业 等方面。本文在以往研究的基础上，从青年个人角度出发来分析青年的人力资 本投资与就业的关系，把就业的难易程度看作是人力资本投资的收益，结合辽 宁省近几年来青年就业状况来进行实证分析。结果显示，学历高、专业好的青 年就业较容易，工资待遇也较高，反之则就业困难，待遇较差；相对于学历高 的理论性人才，学历低实用型的技能人才更受用人单位的欢迎，甚至是供不应 求。青年要立足于自己的实际情况，结合市场需求来进行人力资本投资，不要 盲目追求高学历，殊不知，学历越高其风险更大。在青年的人力资本投资和就 业方面，全社会要予以重视：政府要起到宏观调控的职能，积极她采取措施加 以管理和指导；高校要进行教学改革，合理地设置专业，培养学生的操作能力； 青年要改变观念，做出理性选择等。 全文共分为四章。 摘要 第一章是绪论，提出了青年人力资本投资与就业问题，重点介绍了国内外 有关教育与就业方面的研究，然后是本文的探索点和研究方法。 第二章是青年入力资本投资理论，阐述了人力资本投资的基本概念，青年 进行人力资本投资依据的理论模型，以及劳动力市场的收入决定机制和该机制 对人力资本投资的影响。 第三章是实证分析，围绕着辽宁青年的就业状况，按照人力资本投资情形， 把辽宁青年划分为高校毕业生，初、高中毕业生，农村青年，具体地介绍了他 们的就业形式和状态。并分析了青年就业存在的基本问题和产生这些问题的原 因。 第四章是政策建议，主要是从高校，个人，政府三方面提出政策建议和解 决措施 关键词：青年，人力资本，人力资本投资，就业 一i i a b s t r a l 0 t a b s t r a c t y o u n gp e o p l ea r et h ef u t u r ea n dh o p eo f t h es o c i e t y ，t h ep r o c e s so fe c o n o m i c d e v e l o p m e n ti st h em o s tv a l u e - a d d e dp o t e n t i a lo fh u m a nr e s o u r c e s i no r d e rt o s u r v i v ea n df u t u r ed e v e l o p m e n ke a c hy o u t ha r ee n g a g e di nal o to fi n v e s t m e n ti n h u m a nc a p i t a l ，l o o k i n gf o ras u i t a b l ep l a c ef o rh i m s e l ft ow o r k , t h e ne d u c a t i o na n d e m p l o y m e m a r et h et w ob a s i cr i g h t s 。y o u t he m p l o y m e n ta n di n v e s t m e n ti nh u m a n c a p i t a la r ev e r yc l o s et oe a c ho t h e r i ng e n e r a l ，y o u n gp e o p l ea n dd i r e c t i o no ft h e c a p i t a li n v e s t m e n tw i l ld e t e r m i n et h ei n d u s t r ya n ds p e c i f i cj o b si nw h i c hy o u n g p e o p l ew i l le n g a g e ，i n v e s t m e n to nh u m a nc a p i t a la l r e a d yi n c l u d es o m ee x p e c t a f i o n o i lt h ey o u t h sf u t u r e ，o rt h e yi n v e s to nh u m a nc a p i t a la c c o r d i n gt ot h ef u t u r ej o b t h a tt h e yw a n tt ot a k e t h e ym u s tr e c o g n i z et h a tt h er e l a t i o n s h i pb e t w e e na n dm a k e ar e a s o n a b l ec h o i c ec o r r e c t l y t h e r ee x i t sl a g g e de f f e c t sb e t w e e nh u m a nc a p i t a li n v e s t m e n ta n de m p l o y m e n t t h e r e f o r e ，t h ey o u t hi nh u m a nc a p i t a li n v e s t m e n tm u s tn o to n l ya d a p tt ot h e c h a n g i n gd e m a n d so f t h el a b o rm a r k e t , b u ta l s ot h ef u t u r eo f t h el a b o rm a r k e tw i t ha s c i e n t i f i ce x p e c t a t i o n s a sf a ra sp o s s i b l et oa v o i dt h es u p p l yd e m a n di m b a l a n c e c a u s e db ys t r u c t l l r a lu n e m p l o y m e n t h u m a nc a p i t a li n v e s t m e n tf o rt h ey o u t hm a i n l yf o c u s e so ns c h o o le d u c a t i o n t h e r ea r ea l r e a d ym a n yl i t e r a t u r e so nt h i sp r o b l e m ，b u tm o s to ft h e ms t u d i e d , f r o m m a g r op e r s p e c t i v e ，r e l a t i o n s h i pa m o n ge d u c a t i o n s t r u c t u r e ，e m p l o y m e n ta n d d e v e l o p m e n t 1 cp a p e ra n a l y z e sh u m a nc a p i t a li n v e s t m e n ta n de m p l o y m e n t , t h e d i f f i c u l t yo f t h ej o ba si n v e s t m e n ti nh u m a nc a p i t a lg a i n sf r o mt h em i c r op e r s p e c t i v e a c c o r d i n gt ot h es i t u a t i o no fe m p l o y m e n to ft h ey o u t h , t h et h e s i sc o n d u c t sa n e m p i r i c a la n a l y s i s r e s u l t ss h o wt h a tt h ey o u n gp e o p l e 丽t hh i g hp r o f e s s i o n a l q u a l i f i c a t i o na r ee m p l o y e dm o r ee a s i l y ，w a g e sa r eh i g h e r o nt h ec o n t r a r y ，i ti sv e r y d i f f i c u l to rt h ew a g el e v e li sv e r yl o w i nc o n t r a s tt ot h et h e o r yo fh i 曲a c a d e m i c t a l e n t s ，q u a l i f i c a t i o n sf o rl o w - s k i l l e dw o r k e r sa r em o r ew e l c o m e db ye m p l o y e r s ， a b s t r a c t e v c f lt h es u p p l yi si n a d e q u a t e 。s ot h ey o u t hs h o u l di n v e s t i nh u m a nc a p i t a l d e p e n d i n go nt h e i r o w l ls i t u a t i o n sa n dt h ed e m a n d s ，n o ts o l e l yp u r s u i n gh i g h a c a d e m i cd e g r e e s e v e r y o n ek n o w st h a tt h eh i g h e rq u a l i f i c a t i o n sg r e a t e rt h er i s k h u m a nc a p i t a li n v e s t m e n to ft h ey o u n gp e o p l ea n de m p l o y m e n ta n dt h ew h o l e s o c i e t ys h o u l dt a k ei ts e d o n s l y ：t h eg o v e r n m e n tm t t s tp l a yam a c r o - c o n t r o lf i m c d o n s ， a n da c t i v e l yt a k es t e p st om a n a g ea n dd i r e c t ；t e a c h i n gc o l l e g e sa n du n i v e r s i t i e st o r e f o r m 。t ds e tr e a s o n a b l ep r o f e s s i o n , i m p r o v i n gt h ea b i l i t yt ot r a i ns t u d e n t ；y o u n g p e o p l em u s th a v et h er e a s o n a b l eo p i n i o n 0 1 2t h i sp r o b l e m , m a br a t i o | 豫d e c i s i o n s t h ef u l lt e x ti sd i v i d e di n t of o u rc h a p t e r s t h ef i r s tc h a p t e ri st h ei n t r o d u c t i o nt h a tp r o p o s e st h ep r o b l e mo fe m p l o y m e n t a n dj n v e s t r a e n ti nh u m a nc a p i t a li s s u e so ft h ey o u t h , f o c u s e so nr e l e v a n tl i t e r a t u r e ， t h e n a 垃o d u c et h em o d v a t i o na n dm e t h o d st h et h e s i se m p l o y t h es e c o n dc h a p t e ri sa b o u th u m a nc a p i t a lt h e o r yf o rt h ey o u n gp e o p l e w e d i s c u s sb a s i cc o n c e p to ft h et h e o r y ，p r o 1 2 0 s eat h e o r e t i cm o d e la n de v a l u a l et h e e f f e c to fi n c o m ea n dt h el a b o rm a r k e tm e c h a t f t s ma n dt h em e c h a r d s mf o rd e c i s i o n o ni n v e s t m e n ti nh u m a n c a p i t a l a ne m p i r i c a la n a l y s i si sd o n ei nt h et h i r dc h a p t e r b a s e do nt h el i a o n i n g r e l e v a n ts i t u a t i o n a c c o r d i n gt dt h ed i f f e r e n tc a s e si nh u m a nc a p i t a ls i t u a t i o n s , t h e y o u n gp e o p l e i n l i a z n i n gi sd i v i d e di n t oc o l l e g eg r a d u a t e s ，e a r l yh i g hs c h o o l g r a d u a t e s ，r u r a ly o u t h , t h e ni n t r o d u c et h es t a t eo fe m p l o y m e n tr e s p e c t i v e l ya n d a n a l y z et h ee x i t i n gp r o b l e m s t h ef o u r t hc h a p t e ri st h ep o l i c ys u g g e s t i o n sm a i n l y 舶mc o l l e g e g o v e r n m e n t a n di n d i v i d u a l s k e yw o r d s ：y o u n gt 凳o p l c , h u r a a nc a p i t a ，h u m a nc a f i t a h a v e s t m e n t , e m # o y m e n t i i 东北财经大学研究生学位论文原创性声明 本人郑重声明：此处所提交的博士硕士学位论文 焉砌料提厦础同j 睦菇哳：从垃， 捌，是本人在导师指导下，在 东北财经大学攻读博士，硕士学位期间独立进行研究所取得的成 果。据本人所知，论文中除己注明部分外不包含他人已发表或撰 写过的研究成果，对本文的研究工作做出重要贡献的个人和集体 均已注明。本声明的法律结果将完全由本人承担。 作者签名：移f 袍f 分 日期：p 7 年，一月) 7 日 东北财经大学研究生学位论文使用授权书 i 釉夜耷撞斑度缸业阐晨垂铆：嘶内蚀系本人在东北财经 大学攻读博士硕士学位期间在导师指导下完成的博士硕士学位 论文。本论文的研究成果归东北财经大学所有，本论文的研究内 容不得以其他单位的名义发表。本人完全了解东北财经大学关于 保存、使用学位论文的规定，同意学校保留并向有关部门送交论 文的复印件和电子版本，允许论文被查阅和借阅。本人授权东北 财经大学，可以采用影印、缩印或其他复制手段保存论文，可以 公布论文的全部或部分内容j 作者签名： 导师签名： 即嘶 日期：护7 年明j 7 日 聃：一年明夕日 私花 2 历， 第1 章绪论 1 。l 问题的提出 第1 章绪论 当前，青年问题日益成为全社会关注的重要社会问题，是改革开放后中国 面对的诸多现实社会问题中的一个较为突出和敏感的问题。青年群体的社会作 用、社会地位越来越显现，形成的群体性力量对我国深度的经济体制和政治体 制改革具有重要的影响意义。同时，青年群体本身的各种不确定的成长性因素 及其构成的特殊利益，对正在重组和完善中的社会结构系统具有挑战性和风险 性。近年来大量关于社会结构和阶层分析的研究，也使越来越多的研究者认识 到，在中国社会结构转型的过程中，关于社会运作的组织成本中绝不能忽略青 年的存在。因此，一系列着眼于青年生存和发展的深入研究，已成为各类社会 发展研究的重要组成部分。 现阶段青年问题的突出表现是人力资本投资与就业问题。从1 9 9 9 年高校扩 招以来，无论是职业教育，还是高等教育、成人继续教育，青年的教育费用一 路飚升，许多贫困家庭为此不堪重负，屡屡上演着悲剧。与此同时，青年在付 出巨大的人力资本投资后，又面临如此严峻的就业问题。 在下岗职工和失业人员再就业问题未得到根本解决的情况下，青年就业和 失业问题逐步凸现，调查表明，2 0 0 3 年，城镇失业人员平均年龄3 3 4 岁，其中 3 5 岁以下的失业人员占全部失业人员总数的7 0 左右，失业2 年以上的占 5 5 2 ，失业1 年以上、2 年以下的占1 9 7 截至到2 0 0 6 年，我国城镇每年 约有3 0 0 万待业青年，在1 3 0 0 万下岗职工中，青年占3 0 左右，青年就业形 势面l f 盎严峻考验。其中大学生就业闯题在全社会就业总量矛盾和结构性矛盾并 存的大背景下，随着高校扩招学生的陆续毕业而显得尤其突出。 青年人力资本投资及就业问题分析：以辽宁为例 表1 1 中国普通高校毕业生数量 年份2 0 0 l2 0 0 22 0 0 32 0 0 42 0 0 52 0 0 62 0 0 7 毕业生数( 万) 1 1 71 4 52 1 22 8 03 4 03 4 04 9 5 比上年增加( 万) 1 l2 86 76 86 07 38 2 比上年增幅( ) 1 0 4 02 3 9 0 4 6 23 2 12 1 42 1 52 4 1 资料来源：中华人民共和国教育部网站 近5 年来，中国普通高校的毕业生人数虽然在以两位数以上的水平快速增 长，但就业率却在下降。据教育部统计，2 0 0 1 年6 月，中国1 1 7 万大学生的初 次就业率为7 0 ，其中本科毕业生的初次就业率为8 0 ，专科为4 0 。2 0 0 2 年6 月，1 4 5 万大学生的初次就业率为6 4 7 比上年下降约5 个百分点。2 0 0 3 - 2 0 0 5 年，离校时需就业的毕业生分别达到7 5 万、9 9 万和1 2 0 万。青年就业， 特别是高校毕业生的就业问题已经成为就业突出的特征之一，受到社会重点关 注。青年人的就业困境远不止于大学毕业生，有资料显示，随着城市化进程， 农村有1 5 亿至2 亿富余劳动力需要向非农产业转移，其中大多数也是2 0 岁到 3 0 岁之间的青年。2 0 0 5 年5 月中国首次青年就业状况调查报告显示，青年 失业率为9 ，高于社会平均水平的6 1 有人称这种现象为“2 0 、3 0 新失业 现象” 从青年的生存和发展看，教育、就业是极为重要的两个政策因素，也是青 年生存与发展的两大基本权利，而在不断的改革过程中，青年却不能很好地享 有两大基本权利。青年是国家经济发展的重要力量，青年的就业问题是被社会 各界广为关注的问题，青年接受了大量的教育，却没有施展的余地，致使人力 资源白白浪费，对己对社会都是一项重大的损失。目前在世界各国，青年的就 业问题已经成了一个普遍性的问题，不管是发达国家还是发展中国家都把促进 青年就业作为重点解决的问题之一我国随着经济体制的转变和就业制度的变 革，青年就业的环境、条件、愿望和职业选择等都发生了深刻的变化。正确地 认识这些变化，并为青年就业创造良好的条件，是当前我们需要迫切解决的问 题。特别是近年来，我国青年的就业形势越来越严峻，不仅是农村受教育少的 青年人就业难，大学生的就业状况也越发的严峻。青年入失业的增加，不仅影 一2 一 第t 章结论 响到我国经济建设，更影响到社会的稳定发展，所以当前解决青年的就业困难 与失业危机刻不容缓。 在此有必要把青年的人力资本投资与就业紧密地结合在一起。找出其内在 的联系，为青年的人力资本投资提出些建设性和方向性的意见。在解决青年就 业问题过程中，我们要具体问题具体分析，结合中国青年就业的实际情况，有针 对性地提出解决我国青年就业的措施。 1 2 国内外研究现状 人力资本投资是多方面的，经济学家一般把人力资本投资归纳为教育投资、 培训投资、劳动力流动投资、医疗保健投资和“干中学”投资等几种主要的形 式，青年的人力资本投资不同于成年人，青年人力资本投资主要体现在教育培 训上。本文关于青年人力资本投资与就业问题分析应划归于教育与就业的研究 领域。 教育培训与就业是人在青年时期面临的最重要的两个问题。经济学家对此 的研究由来已久，2 0 世纪中期以来，一直是经济学研究领域的热门话题。古典 经济学家威廉配第、亚当斯密以及新古典经济学家马歇尔等都阐述了教育 培训对提高劳动生产率，增加劳动报酬的作用。但由于当时失业问题未引起人 们关注。因此少有直接关于教育与就业关系的论述。2 0 世纪6 0 年代，经济学 家舒尔茨，贝克尔提出人力资本理论，阐述教育在促进人们劳动实现就业、提 高就业收益中的作用。舒尔茨( 1 9 7 5 ) 论证了教育通过提高人们在动态经济条 件下的“配置能力”，来促进人们顺利就业和提高就业收益。在人力资本理论 影响下i 六七十年代世界许多国家都大力发展教育，7 0 年代出现的石油危机引 发了西方发达国家和许多发展中国家的经济危机，但人们发现教育的扩张并没 有像理论预期的那样促进人们顺利实现就业，提高劳动收益；反而出现“文凭 膨胀”。“教育过渡”和劳动生产率下降等现象，失业率仍然居高不下( 靳希 斌，1 9 9 5 ) ，于是原先的以人力资本理论为基础的关于教育与就业之间关系的 论述受到了人们的质疑。a m i c h a e ls p e n c e 于1 9 7 3 年提出的筛选理论( s c r e e n i n g a n d s i g n a l i n g t h e o r y ) ，从劳动需求的角度出发进行了解释，认为个体劳动力能 一3 一 青年人力资本投资及就业问题分析：以辽宁为例 力差异是无法直接识别的，但可以通过教育成本高低反映出来，教育只是起到 信号作用，教育规模不断扩张会导致毕业生文凭贬值与教育过渡增加，但没有 导致职业工资下降，也没有增加工作，只会使劳动力市场上那些教育程度较低 的求职者更加难以找到工作。t h u r o w ( 1 9 7 5 ) 提出的工作竞争模式理论认为，劳 动力市场中按其特征可以分成两种类型，按其职位的好坏与求职者的教育程度 的高低区分为两种市场。所有求职者都希望能找到较好类型的工作，而企业则 喜欢雇用受教育程度较高的劳动力，结果好的职位被受教育程度高的求职者占 据，而低教育程度的求职者只能从事较差的工作。当劳动力供过于求时，高教 育程度的求职者无法都在好职位的劳动力市场中找到工作时，只能到低级市场 中求职，从而排挤了低教育求职者的就业机会，造成了低教育求职群体的高失 业率( b o u d o n ，1 9 7 4 ；h i r s e h ，1 9 7 7 ：w o l b e r s ，d e g r a a f a u du l t e e ，1 9 9 7 ) 搜寻匹配理论( s e a r c h - m a t c h i n gm o d e l ) ( p i s s a r i d e s ，1 9 7 9 ) 认为教育能提高劳动 者的配置能力，减少劳动力市场中的不匹配问题，高的教育水平有利于促进劳 动者的流动，从而提高就业率；受教育程度低的劳动力面临更高的失业风险 ( e u r o p e a nc o m p a s s i o n ，1 9 9 8 ；w o o d ，1 9 9 4 ：f i t o u s s i ，1 9 9 9 ；p h e l p s 1 9 9 9 ； s c h a r p f & s c h m i d t ，2 0 0 0 ) 。但n i c k e l l ，s t e p h e na n db e l l ( 1 9 9 5 ) 和j u h ak e t t u n e n ( 1 9 9 7 ) 的研究结果都表明个人受教育程度越高，其再就业的概率就越低。 s p e n c c ( 1 9 7 3 ) 、h a r t o g ( 1 9 8 1 ) 、d r n c a n & h o f f m a n ( 1 9 8 1 ) 和h a r t o g & o o s t c r b e e k ( 1 9 9 8 ) 等人研究了过度教育导致了对产出的长期消极关系，o r o o t & o o s t e r b e e k ( 1 9 9 0 ) 研究了学生毕业后失业概率与其受教育程度之间的关系 f r e e m a n ( 1 9 7 6 ) 和r u m b e r g e r ( 1 9 8 6 ) 描述了美国6 0 年代入力资本投资回报 率下降的问题，并总结认为过度教育导致了对非熟练技能( u n s k i l l e dw o r k e r s ) 劳动力的排挤。m a a r t e nh w o l b c r s ( 2 0 0 0 ) 使用荷兰1 9 8 0 一1 9 9 4 年的调查数 据的研究表明，低教育程度的人具有更高的失业率，教育对就业的影响与总失 业率及性别有关。总体而言，曼前还没有关于教育与就业之间确定性关系的经 验研究。r u n ea b e r g ( 2 0 0 3 ) 基于瑞典1 9 7 6 _ - 2 0 0 0 年数据的经验研究表明，虽 然对低教育水平的需求在下降，但教育扩张导致的低教育求职者则减少得更快 过度教育导致了高等教育者的数量增加以及教育回报率的下降，并会使高等教 育者对低教育者就业产生挤出效应。 一4 一 第t 章绪论 在我国，关于教育与就业之间的关系主要有以下两种观点：第一种观点认 为教育发展有利于促进就业，持这一观点的有赖德胜( 1 9 9 8 ) 、李长安( 1 9 9 9 ) 、 黄国平( 2 0 0 3 ) 、吕亚非( 2 0 0 4 ) 等，这些研究基本上以人力资本理论为基础 进行阐述，都肯定了教育对就业的积极作用。此外，s h u a n g l i nl i n ( 1 9 9 7 ) 利 用各省的截面数据检验了我国教育水平与农业劳动力减少之间的相关关系。另 一种观点则认为当前我国教育与就业关系是不确定的，持这一观点的有杭永宝 ( 2 0 0 3 ) ，叶忠( 2 0 0 4 ) 、刘兰( 2 0 0 4 ) 等。杭永宝( 2 0 0 3 ) 认为，当前我国 教育发展与就业增长之间的关系是非一致的，教育投资与高校毕业生就业之间的 相关性很小，教育发展没有扩大就业。叶忠( 2 0 0 4 ) 对我国教育与就业之间关系 不确定性的现状进行了详细阐述，并通过了毕业生就业率、教育收益的离散程度 和教育过度发生率三个指标来衡量我国教育与就业之间的不确定性。刘兰( 2 0 0 4 ) 发现，当前我国劳动者受教育水平与其失业率之间并没有显著线性关系，教育对 投资的回报率较低，高素质人口增长对就业增长贡献不大2 0 以上的研究都是宏观层面上论述教育的投资发展与就业、经济增长之间的 关系，忽视了作为基本单位的个体在进行人力资本投资与选择就业方面是否存 在某种联系增加人力资本投资接受更高的教育就能从事更好的工作吗? 答案 因人而异，但人力资本投资会制约着个人的择业和劳动收益，个人就业的收益 率又会影响人力资本投资的数量与方向。 1 3 本文的探索和研究方法 本文的探索把青年就业难易程度视为人力资本投资的收益，认为青年的就 业与人力资本投资的数量和方向在短期内存在必然的联系，青年要结合自己的 兴趣爱好和家庭经济条件做出自己的投资决策，在投资的过程中把握好数量和 方向，认识到人力投资必须有理性地进行，即需要选择有效的投资类型，避免 盲目性，才能使人力投资所形成的人力资本有充分的就业机会，获得好回报。 从青年的个人角度来看，一方面青年受教育水平的高低与就业难易程度具 有相关性，高学历相对于低学历收益率高，就业相对容易；另一方面，青年的 受教育程度与就业率之间存在某个临界点，只有在这个临界点上青年的人力资 一5 一 青年人力资本投资及就业问题分析：以辽宁为倒 本投资与就业达到了帕累托最优状态，因此青年不但要抵制“读书无用论”， 而且不要盲目追求高学历，选择适合自己的人力资本投资模式。 本文中使用的研究方法是案例法，列举法，数据分析法等。 注释 1 游钧主编： 2 0 0 5 年：中国就业报告 j r l ，中国劳动社会保障出版杜，2 0 0 5 年6 月 吴永球：教育与就业关系研究 川中国劳动经济学( 2 0 0 5 年第2 卷) 2 - 2 7 页，中国劳动社含 保障出版社2 0 0 6 年1 月第1 版 一6 一 第2 章人力舞本投资理论分析框架 第2 章人力资本投资理论分析框架 2 1 基本概念的阐述 在研究青年人力资本投资及就业分析之前，对青年和人力资本投资的相关 概念进行明确界定是必要的，同时也需要对人力资本投资的模型有个明确的认 识与把握。 2 1 1 青年的含义 年龄概念是青年研究的基础概念，是界定青年在合格特定分析对象的首属 概念。但多年来，国内外基本上没有对青年年龄概念形成比较完整和统一的界 定。 我国劳动法规定禁止用人单位招用未满1 6 周岁的未成年人，并将未满 1 6 周岁的劳动者界定为未成年工。调查资料显示，我国青年初次进入劳动力市 场的年龄中值为2 0 岁。1 8 的青年在1 7 2 3 岁之间初次进人劳动力市场，另 有1 3 的青年在1 6 岁以前进人劳动力市场，只有2 的青年在2 6 岁以后才进 人劳动力市场。国家统计局把年龄在1 5 3 4 岁之间的界定为青年人口( 人口普 查) 由于青年人力资本投资与就业方面涉及到大量的统计数据，为了保证口径 的一致性，本文采用国家统计局的标准，但又有所不同，在此把青年的年龄界 定为1 6 2 9 岁，指连续接受教育，直至博士研究生毕业的年龄，更符合青年人 力资本投资与就业的现实情形。 2 1 2 人力资本投资的概念与特点 人力资本的基本要素有：知识，技能和体力。显然，这些要素不是人生而 有之的，都是后天获得的，而且都必须通过相应的和适当的投资才能获得。贝 克尔( o a r y b e e k e r ) 在其1 9 6 4 年出版的专著人力资本中，明确提出：“所有 用于增加人的资源并影响其未来货币收入和消费的投资为人力资本投资， 其中主要是教育投资、保健支出、劳动力国内流动的支出或用于移民入境的支 一，一 青年人力资本投资及就业问匿分析：以辽宁为倒 出等形成的人力资本。”因此凡是能够提高人的知识、技能和体力的投资都可 以理解为人力资本投资。因此人力资本投资有几个方面的涵义： l 、人力资本投资的对象是人； 2 、人力资本投资需要放弃眼前的利益； 3 、人力资本投资旨在未来可以获得收益，包括货币收入与其它利益； 4 、人力资本投资可以增强人的生产能力。 从以上涵义来看，人力资本投资与物质资本投资一样，也是一种真正的或 实际的投资行为，具有投资的般性质。 人力资本投资与物质资本投资都意味着将当前稀缺的经济资源的一部分用 于积累，以便在未来形成更高的生产能力与经济效率。然而物质资本投资的效 果是直接体现在各种厂房、机器、设备等硬件物品上，而人力资本则是隐形存 在于人本身的。由于人与物的本质差别，从丽使得人力资本投资也呈现出一些 与物质资本投资不同的特点： l 、人力资本投资对象是入，即人力资本投资是对人的能力的投资，这是人 力资本投资的最本质的或最基本的特征。 2 、人力资本投资者具有多元性，主要包括：个人、家庭、政府以及各种社 会团体，其中最主要的投资者是个人和家庭、企业和政府。 3 、人力资本投资收益具有外溢性或正外部性。一项人力资本投资除了给投 资者本人带来货币收益或经济利益，它还可以给投资者以外的其他人带来某种 利益和好处，这种情况在经济学中被称作正外部性。例如，医疗保健投资提高 投资者本人的健康水平与生命质量，同时，也将会导致其后代子女的健康质量 也跟着改善，这就是一种外部效益。 4 、人力资本投资收益的规模性。人力资本投资除直接给投资者带来多重收 益外，还可以获 ! 寻巨大的社会收益。例如教育投资以及各种职业培训，会缩小 人们源于先天因素的差别，降低社会贫富不均等的程度，保持社会稳定和谐。 5 、人力资本的投资期长，收益滞后。人力资本投资具有非物质形态的投入 时间，而由于知识更新换代的加速，人必须“活到老，学到老”这样人 力资本的形成就完全是一个动态的过程，可能需要几十年，甚至伴随人的终生。 因此在从开始进行人力资本投资到未来获得投资收益之间的时间间隔相应拉 一8 一 第2 章人力资本投资理论分析框架 长，使收益具有滞后性和长效性。 2 2 人力资本投资的模型 由于青年群体自身的特点，决定了青年人力资本投资模型与其他群体相比 有其共同点，也有其特殊性。在本节，对青年人力资本投资的模型、决策模式、 成本收益进行阐述。 2 2 1 青年人力资本投资的类型 青年的人力资本投资不同于成年人，青年人力资本投资主要体现在教育投 资上。青年是从初步经济独立向完全经济独立过度的社会化阶段。初步经济独 立的开始，是人的社会化进程的重要跨越，意味着知识性、技能性教育的基本 完成和职业选择的开始。教育权是现代社会成员的最基本和最重要的权利之一， 具有不可选择性。教育是分阶段和分层次实施的过程。对于处于不同进程中的 人，有不同的教育阶段，如基础教育j 中等教育和高等教育等；也有不同的教 育层次，如国家明确规定的义务性教育，以中高等教育、终身教育和职业教育 等为标志的非义务性教育等。而青年正处于完成基础义务性教育、接受中等非 义务性教育的开始阶段。按照年龄阶段可以把青年的教育投资划分为职业学校 教育、大学教育、成人继续教育及技能培训。 由于青年年龄比较小，大多数青年还没组织新的家庭，没有子女，父母还 都能维持生活，不急于让他们去赡养照顾，所以经济和心理负担比较轻。青年 是个活跃好动的群体、喜欢不断地探索新事物，对外面的世界和事物充满好奇， 不断拓宽自己的视野，去寻找新的工作j 青年不受地域限制，在劳动力流动中 占绝大多数，流动投资也成为青年人力资本投资的一个重要组成部分。 2 2 2 青年人力资本投资的决策模式 人力资本投资是依据对投资的预期收益与预期投资成本进行比较做出是否 进行投资的决定。投资收益是未来的事情，进行人力资本投资分析不能简单地 将预期收益与预期成本直接进行比较，而必须将预期值按某一折现率来折现， 在现值的基础上比较。当按某一折现率折现，预期收益的现值等于预期成本的 一9 青年人力资本投资及就业问题分析：以辽宁为恻 现值时，此折现率即为投资报酬率。与此同时，投资者还要比较投资报酬率与 时间内生偏好率的关系。所谓内生偏好率，是指一个人关于货币时间价值的偏 好，即个人愿意接受的最低的利息率，它大于或等于货币的市场利率。根据以 上思路，青年人力资本投资决策模式如下： 首先计算投资预期收益的现值。设某项人力资本投资在t 年内为投资者带 来收益，投资完成后每年投资收益为b ；，折现率为r ，t 年内投资收益现值为 p v ，那么，根据现值计算公式： 人力资本投资现值p v 2 石+ 石b 虿2 + a 云鲁 ：_ 旦t 冒( 1 竹) 。 o = 1 2 ，t ) ( 2 1 ) 其次，计算人力资本投资预期成本现值。设人力资本投资c ，平均分布在n 年内完成，每年投资成本为c ；，投资成本现值为p v c ，根据现值计算公式： 人力资本投资成本现值j p v c 2 吾+ i 备+ 人百c 巧b 。争o 爿( 1 竹) ( j = l 2 ，t ) ( 2 - 2 ) 再次，计算人力资本投资报酬率。令投资总收益等于投资总成本现值，即： p v = p v c ，则有： 争卫：争j t 智( 1 + r ) 智( 1 + r ) j ( 2 3 ) 因为b i ，c j ，t 和n 为投资者预期确定的，是已知值，所以可以根据公式 ( 2 - 3 ) 求出折现率r ，该折现率r 即为人力资本投资报酬率。 最后，做出投资决策，再设s 为个人时间内生偏好率，显然，只有当r s 时， 青年才会选择人力资本投资。若r c ( 2 8 ) 爿( 1 + ，y 显然，效用最大化假设要求：只要公式( 2 8 ) 中的条件能够得到满足，人 青年人力资本投资及就业问题分析：以辽宁为例 们就应当继续追加人力资本投资，只有当人力资本投资的收益与追加的成本相 等甚至比后者还低时，人们才会停止追加投资。j 青年人力资本的个人直接收益因人力资本投资程度的不同而存在差别，即 人力资本投资较多的青年与投资较少的青年相比，生可以获得更多的收入。 由于人力资本投资较多的青年是较高级较复杂的劳动者，在同样长的时间内能 够创造较多的价值，所以在正确贯彻按劳分配原则的前提下，人力资本投资较 多的青年劳动者应该获得比一般劳动者更多的工资。 从就业收益的角度来看，人力资本投资可以给青年带来经济收益和文化收 益，具体包括较高的未来收入，终身工作满意度的提高。对娱乐活动欣赏水平 的提高以及欣赏兴趣的增长、精神生活的丰富等等。 2 3 劳动力市场的收入决定机制 劳动力市场的收入决定机制是决定青年人力资本投资的重要机制，从这个 机制中可以反映出青年人力资本投资收益的高低和就业的难易程度。这就使得 劳动力市场的收入决定机制对青年人力资本投资的影响是巨大的。 2 3 1 劳动力市场的收入决定 在人力资本投资者追求利益最大化的假设前提下，劳动力市场的收入决定 机制直接决定了青年进行人力资本投资的预期收益和投资意愿。由人力资本投 资成本及预期收益水平共同决定的预期收益率决定了人力资本投资的需求水 平 劳动力市场的供求关系决定均衡工资和劳动就业人数，对劳动力的需求是 引致需求，即由产品市场上对产品的需求而产生的间接需求。从需求角度来看， 在产品价格水平不变的情况下，企业所有者对生产率较高的青年愿意支付更高 的工资以获取最大利润。这一更高的工资支付源于劳动者所具有的更大生产能 力，应被视为对其劳动中所凝结的人力资本的劳动力市场回报。从供给角度看， 青年的供给决策可以简单地表达为，青年在工作和闲暇的选择中安排其时间分 配过程。随着青年入力资本含量的提高，其工作的市场报酬( 人力资本定价) 一1 8 一 第2 章人力资本投资理论分析框集 提高，就意味着闲暇的机会成本随若劳动者入力资本量的提高而上升，因而在 劳动力市场上，将出现随着劳动工资水平提高，青年工作意愿提高和劳动时间 增加的现象。这样，劳动力市场供求双方共同作用的结果是，劳动力市场价格 不断调整，并且这一市场价格将随时体现劳动力市场青年人力资本含量( 体现 为生产率水平或潜在生产力) 和青年工作意愿的变化。 工资 0 q 劳动力数量 图2 - 1 劳动力市场的收入决定机制 有关不同人力资本投资水平的劳动者收入决定机制，明瑟曾提出一个简单 的模型。在这个模型中，首先假设所有的劳动者的先天能力相同，且具有相同 的职业选择机会。其未来的职业选择，仅取决于劳动者就业前所接受的正规培 训( 含学校教育、就业前的职业教育、学徒培训及脱产的在职培训) 水平5 为 简化起见，假定新增一年培训将使青年未来工作年限缩短一年。理性青年的职 业选择意味着，接受不同程度教育的青年在做出人力资本投资的时点上，其选 择的不同职业的收入净值相等，且这一收入应足以补偿入力资本投资的成本。 若假设青年一生的收入水平稳定不变，则职业间的工资差异应能反映青年在就 业前的教育量上的差异。 当青年的能力相同、接受教育的机会相同、职业机会选择相同的约束条件 放松的情况下，青年有可能因其所具有的不同的先天能力，而选择不同年限和 一1 9 一 青年人力资本投资及就业问题分析：以辽宁为例 层次的教育，若这种教育的选择是自由做出时，有更大学习能力的青年将比其 他人更可能选择延长的教育年限。由于青年个人收入与培训年限i 个人能力呈 正向相关关系，个人的收入曲线的斜率将随着培训年限的增加和较高的个人能 力而增加。 2 3 2 劳动力市场的收入决定机制对人力资本投资的影晌 在现实的劳动力市场中，由于人力资本投资要求相当长的时间过程，劳动 收入调整与人力资本投资的关系并非简单的由非均衡向均衡调整的过程，由于 劳动力市场的这种非均衡状