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北京邮电人学颀二f ：学位论文 中国移动战略转型分析 中文摘要 新经济浪潮扑面而来，全球经济一体化势不可挡，加入w t o 后生存竞争日益加剧， 内外部环境变化对企业构成了巨大的挑战，企业决策者们正在以独特而前瞻的视角审 视着经济发展的大趋势，希望以全方位的转型整合来保持企业的可持续发展。达尔文 说过：“那些能够生存下来的并不是最聪明和最有智慧的，而是那些最善于应变的”。 放眼全球，企业转型已到了决定生存的时刻。转型是企业生产要素的重新组合， 是企业有效资源的再配置，其实质是产业创新、组织架构创新。可以说，企业转型是 一项系统而持久的工程，是企业生存和发展必须面对的挑战和机遇。本文研究目的在 于通过对企业战略转型过程的研究，使企业明确：战略转型的诱因在于动态的不确定性 环境。企业战略转型是企业把握与控制面临的技术、市场等风险的战略管理过程；战 略转型需要企业组织结构、资源，以及企业文化作为支撑；企业战略转型需要采取适 当的模式与手段完成战略转型。 本论文通过对企业集团战略转型的研究，重点论述了战略转型的过程。从战略转 型环境的分析、不确定性战略分析与决策到战略转型方向的识别，再到战略转型的选 择、支持战略转型的系统与战略转型的监控进行了研究。在论述的过程中结合中国移 动实际案例，力图站在战略的高度，从实践的角度并结合战略管理理论对战略转型中 所选用的转型模式与手段进行了研究。 关键词：企业集团，战略转型，业务模式，危机 北京邮电人学硕 ：学位论文 a n a l y s i s o fs t r a t e g i ct r a n s f o r m a t i o nf o rc h i n am o b i l e a b s t r a c t t h en e we c o n o m i ct i d eb l o w sa g a i n s to u rf a c e a n dg l o b a le c o n o m i ci n t e g r a t i o ni s i r r e s i s t i b l e a f t e ra c c e s st ow t o ，t h es t r u g g l ef o re x i s t e n c ei sa g g r a v a t e dd a yb yd a y t h e ， e v o l v i n gp r o c e s so ft h ed o m e s t i ca n df o r e i g ne n v i r o n m e n t sf o r m sa ne n o r m o u sc h a l l e n g et o a ne n t e r p r i s e e n t e r p r i s e sd e c i s i o n m a k e r sa r et h i n k i n gt h em a i nt r e n do fe c o n o m i cd e v e l o p m e n t c l o s e l yw i t ht h eu n i q u ev i e w ，a n dh o p i n gt ok e e pt h es u s t a i n a b l ed e v e l o p m e n to fe n t e r p r i s e s w h o l eb yt r a n s f o r m i n ga n dc o m b i n i n g d a r w i ns a i d ：”i ti sn o tt h ec l e v e r e s ta n dm o s tw i s d o m t h a tt h o s ec a ns u r v i v e ，u n l e s sw h oc a nb em o s tg o o da tm e e t i n ga ne m e r g e n c y ” t h et r a n s f o r m a t i o nf o ra ne n t e r p r i s ei s s u f f e r i n gf r o mt h ec r u c i a lm o m e n t t h e t r a n s f o r m a t i o ni st h er e s t r u c t u r eo fp r o d u c t i o nf a c t o r sa n dt h er e a l l o c a t i o no fe f f i c i e n t r e s o u r c e si na ne n t e r p r i s e i t se s s e n c ei st h ei n d u s t r yi n n o v a t i o na n dt h eo r g a n i z a t i o n r e s t r u c t u r e t h a ti st os a y ，e n t e r p r i s et r a n s f o r m a t i o ni sas y s t e m a t i ca n dl a s t i n gp r o j e c t ，a n d t h ec h a l l e n g ea n do p p o r t u n i t yf r o mi tm u s tb ef a c e db ya ne n t e r p r i s e o nt h eb a s i so ft h eu n c e r t a i ne n v i r o n m e n t ，t h i sp a p e r ，e s p e c i a l l y ，h a sd e s c r i b e dt h ep r o c e s s o ft h es t r a t e g yt r a n s f o r m a t i o ni nt h eg r o u p i n t h i st h e s i s ，t h ea u t h o rm a k e st h ep o s i t i v er e s e a r c ho nt h ei n t e r n a t i o n a l s t r a t e g y t r a n s f o r m a t i o no ft h ec m c cg r o u p t h r o u g ht h es t u d y i n g ，t h et h e s i sh a sd e s c r i b e dt h e m o d e s ，m e a n sa n dv a l i d i t yo ft h es t r a t e g yt r a n s f o r m a t i o no fg r o u p ，a n ds e tu pt h ei n d e x s y s t e mo ft h ev a l i d i t y k e y w o r d s ：c o r p o r a t eg r o u p ，s t r a t e g i ct r a n s f o r m a t i o n ，b u s i n e s sm o d e ，c r i s i s 北京邮电大学硕 ：学位论文 第1 页共4 3 贝 第一章绪论 1 1 选题的目的、意义及理论依据 自2 0 世纪8 0 年代以来，在科技进步速度明显加快、经济与社会变革步伐愈来 愈大、市场竞争日趋激烈的背景下，企业的经营环境日益趋于复杂多变和充满不确 定性。一方面，企业面临的经济、政治、社会、文化等环境快速变化，表现出很大 的不确定性，同时企业的竞争对手的行为、顾客消费偏好也具有复杂性和多变性； 另一方面，技术进步的速度超出了人们的想象，而市场供需的状况也在不断发生深 刻的变化。企业如何回应环境的变化，适时调整企业的经营战略正成为现代企业管 理的重大课题。研究企业从旧的产品结构、营销方式和经营模式向适应环境变化， 符合时代发展趋势的新型产品结构、技术结构和经营模式转变的途径和方法，即成 功实现企业的战略转型，不仅具有理论价值，而且具有重要的现实意义。 1 1 1 现代企业的生存环境 由于全球化、技术创新、竞争升级等因素的影响，特别是信息技术广泛运用， 在当前的动态环境下，几乎所有产业都在不同程度上经历着深层次的变革。这不仅 对企业战略管理活动提出了一套新的要求，并进一步增大了环境的动态性、无序性 和不均衡性，而且也给企业战略转型提出了严峻挑战。其主要表现在以下几个方面。 1 、愈加激烈的全球化浪潮 伴随着世界经济全球化的趋势和区域经济整合的推动，各类国家都在不同程度 上实施了改革开放，使得国别经济与区域经济乃至世界经济逐渐融合在一起，甚至 思想与文化的跨国自由流动与交融亦成为大势所趋。全球信息网络的形成和世贸组 织的建立与运作，更进一步促进了国际间经济交往与贸易的自由化。可以说，全球 化和跨国关系的发展对各国的当地市场产生着不可忽视的影响。 在这个大背景下，一方面，新技术使得许多小企业也成为全球市场的竞争者， 成为市场竞争的生力军，国际市场业务已经不再仅仅是大型跨国公司的专利；另一 方面，很多跨国公司的国籍特征己相当模糊，竞争不断升级，产品生命周期变短， 产品迅速更新换代，基于适销对路产品的竞争异常激烈，各种创意和知识资源正在 公司间以前所未有的速度传播，企业必须不断尝试满足顾客需要的新方法，从而在 适应性、创新和应对速度方面正向企业施加可怕的压力。 此外，全球化也使产业发展出现了梯度性转移和集聚现象，如加工制造业正从 发达国家向发展中困家转移，并在某些地区出现产业集群，从而使国际市场的格局 发生了变化。例如，中国台湾地区目前生产的监视器占世界市场份额的5 0 以上， 】f _ i ；4 移动战略转，粤分析 e 京邮l u 人学硕f 学位论文 鼠标r 圩世界：阿场的7 2 左右，母板占世界市场的6 0 庄右。 2 、政府管制的放松与私有化浪潮 在全球化趋势日益明显的同时，政府管制的放松和私有化电逐渐成为包括发达 国家和发展中国家在内的一股潮流，许多传统上为政府管制的产业正在发生剧烈的 变化。诸如电信产业、公用事业、航空公司、金融服务公司和卫生保健业等。与此 同时，在政府管制放松的产业中，也出现了摆脱区域限制并迅速地发展成为区域性 或全球性产业。并且，在这些产业通过内部成长和外部并购求得发展的同时，又出 现了反垂直一体化的战略归核化倾向，一些企业开始收缩经营范围、剥离非核心业 务。例如，柯达转型则剥离医疗产业，从而主营影像产业，后又向数字化影像供应 商转型。此外，在世界范围内私有化浪潮越来越激烈，如我国、印度、法国与德国 在一些公共部门的民营化。政府管制的放松既为企业提供了宽松的经营环境与新的 拓展空间，同时也增大了企业的经营风险。各种形式的兼并、收购与资产重组意味 着对某些企业而言其股权结构将发生变化，由此，将给企业的战略带来较多的不确 定性，在提供新的发展机遇的同时，也增大了变革的风险。 3 、信息技术的发展加快了技术扩散与交叉渗透的进程 信息技术正改变着企业的思维模式、生产方式和经营方式，加剧了企业之间的 竞争，促使企业在关注实体价值链的同时，也要关注与企业经营相关的知识链、技 术链和供应链。通过因特网，把对企业竞争实力至关重要的利益相关者( 股东、客 户、经销商、供应商和员工) 紧密地结合起来，技术发展与企业生产方式、营销方 式的变化迫使企业重视整合现有业务，并战略性退出一部分传统经营领域，进入新 的经营领域，如柯达的数字化转型，从传统的影像产业向数字摄影等相关领域转型。 信息网络的兴起使得信息的即时获取成为可能，并成为驱动技术革新的重要引擎。 信息加工和传递的速度加快，不可避免地促进了技术的快速扩散与交融，并大大缩 短了产品的生命周期、产品丌发时间和上市时间，使企业能快速地获取相关技术， 整合现有技术，并快捷地提供顾客定制化产品。技术的交叉渗透又进一步加剧了产 品与服务需求的波动，从而迫使企业在战略和管理手段上进行根本性变革，逐渐培 养和增强敏锐的战略洞察力，同时增强企业的内部与外部战略柔性，努力创造可以 服务于多项相关业务的战略柔性，从而增强了企业转型能力。 4 、知识等无形要素成为日益重要的战略资源 知识经济的兴起和全球性的高技术产业化浪潮，使技术、品牌、专利等无形资 产成为企业重要的战略资源，如员工的知识、顾客与供应商关系、品牌忠诚、市场 定位与市场知识等等。可以说，以知谚 为代表的资源已经成为决定企业牛死存亡的 最有价值的资产和最锋利的竞争武器。结果，企业越来越注雨通过学习和创新途径 来获得、积蓄和整合食业赖以营造持久竞争优势的关键技术，并通过产 占的研究与 丌发，以及对企业的组织、f j ：j 工、企业文化和经营模式的重塑，米实现企业的持续 成长。在战略转，魁中如何移 累与运用技术、知识等无形资源，对企、l k 战略转犁来讲 足一个新的研究课题。t 叮以断定，术米的成功仓! 忆必将足那些能够仃效地把知以等 厄形资源作为独特的7 i - j 、：要素转化为创新的、6 f l j 州i 乏务，并能够通过住食、内邝建 f ；功 娜占转，弘州i 北京邮i n 人学硕 ：学位论文第31 j j ：共4 3 页 立学刊型组织而不断提高其技术能力的企业。 5 、企业间的竞争方式出现了新变化 与风起云涌的企业并购相伴随的是企业间多层次跨地区、跨行业的合作，如 o e m ，o e d ，联合开发等多种形式的战略联盟应运而生。随着企业间合作的战略价 值增大，许多企业纷纷突破组织边界和产业界限的束缚，并力争把自己的优势与他 人的优势结合起来，为顾客提供独特的系列产品与服务。因此，在当今存在着巨大 的外部变化和很大的不确定性的动态环境里，由于变化的持续性，必然会不断更新 传统的竞争观念、改变传统的竞争规则、产生新的经营范式，而且更会改变有关竞 争优势的传统看法，特别是有关竞争优势的时间和竞争优势的最终源泉，使持久竞 争优势的动态发展成为关系到企业长期发展的最重要的驱动力量。所以，不论目前 处于何种产业的企业，都必须努力在环境与自身优势之间谋求一种动态的适合性， 超越由大规模和多样化生产所带来的传统竞争优势，不断寻求新的基于资源与能力 的竞争优势，这就是企业战略转型意义之所在。 1 1 2 企业战略转型的提出 1 、企业战略转型的现状 经济全球化与技术创新速率的加快，以及企业竞争的环境与竞争的规则的变 化，促使全球范围的企业纷纷调整产品结构、市场结构，以及企业业务的产业定位， 这也推动了全球性企业战略转型的浪潮。由于企业所在行业与自身特点的不同，有 的从劳动密集型向技术密集型转化，有的从技术密集型、资本密集型向知识密集型 产业转化。表现最为突出的是发达国家的一些跨国企业纷纷由早期的将一些利润递 减或低附加值的产品制造向发展中国家转移，实现其产品全球化制造战略，到现在 一些企业直接采取o e m 、o d m 等方式实现企业的转型，并把保持高技术产品、高 附加值作为其战略调整和参与全球化竞争的重要手段。发展中国家的企业也充分利 用自身劳动力和资源的优势参与全球性的竞争，实现企业战略的调整与转型，即从 传统性产业向高新技术企业转型，或用高新技术改造传统产业实现产品结构的转 型，对市场进行挖潜。如2 0 0 4 年1 2 月i b m 将全球p c 业务，包括笔记本和台式 机业务出售给联想，实现其向服务器、软件和服务业务转型，联想收购p c 也是为 实现其全球化发展战略。此外，p h i l i p ，d e l l ，h p ，索尼、丰田等全球性企业集团， 采取业务转移、战略联盟等方式，进行产品、市场和产业布局的调整，成功地实现 了企业集团的战略转型。 2 、我国企业战略转型的意义 ( 1 ) 我国企业面临的机遇与挑战 社会主义市场经济体制的建立和我国顺利加入w t o ，为中国经济成为全球经 济重要组成部分奠定了基础。在此背景下，中国经济已经进入一一个体制转轨、结构 调整、企业转制、经济增长方式转变并行的转型期。这一转型期孕育着消费结构的 升级、产品换代、技术更新、产业调整与升级。 】f i j f 多功战| | i f 转，魁分忻 | 三人学硕f j 学位论文 随着产业调整与升级、市场的全球化以及消费需求的多样化，行业竞争激烈程 度的同益加剧，越来越多的企业不得不面对这样一个艰难的抉择：要么甘冒风险实 施战略转型；要么坐以待毙终被市场淘汰。企业的管到! 者感到企业面临的竞争环境 越来越复杂，竞争的对抗性越来越强，竞争内容的变化越来越快，竞争优势的可保 持性越来越低。因此，战略管理作为企业在瞬息万变的市场竞争中立于不败之地的 法宝越来越得到管理者的重视。 国内企业管理者与国际上的企业管理者一样，在战略制定和选择方面都面临着 两个突出问题：第一，如何在越来越复杂多变的竞争条件下，通过有效地实施企业 战略管理，保证企业长期生存和持续发展：第二，如何在战略实施过程中，企业发 展战略随环境的变化做出相应的调整。而这就涉及到企业战略转型的问题，即企业 如何确定转型战略? 包括明确是否需要转型、如何成功地实施转型等问题。 ( 2 ) 我国企业战略转型的积极作用 就我国企业而占，绝大多数企业规模过小，产业集中度低，资金和技术投入分 散，资产负债率高；技术、产品、市场结构层次低且趋同，高附加值产品少且技术 水平低，创新能力也不足；专业化协作水平低，没有形成合理的分工协作关系，管 理水平也有待提高，这使得我国企业缺乏活力与国际竞争力。因此，适时进行企业 战略转型有助于企业保持、形成并重构企业的核心能力，重新组织与分配企业现有 资源，增强企业对技术、市场的快速反应与把握市场机会的能力，以及增强企业抵 御技术、市场、政策等风险的能力。 ( 3 ) 我国企业战略转型的意义 我国大多数企业在发展中存在大量的问题，如盲目追求多元化，造成资金、技 术、人才的分散及管理失控；在管理上不能适应企业规模扩张的要求；科技开发、 产品开发和市场开发能力不足，核心能力不强，产品结构老化；缺乏熟练运作大企 业的管理人才等等。上述问题的解决是一个系统的工程，不能仅就某一方面来根治 这些问题。于是，在现有动态环境下进行企业的战略转型就具有十分重要的意义。 这有助于企业形成比较合理的产品结构，建立比较完善的现代企业制度，提高科技 开发能力、市场竞争能力、抗风险能力和企业经济效益，谋求企业集团的长远发展。 特别是电信企业，在我们经济建设与发展中起着主导作用，是我国推动企业技术进 步的主体。 ， 1 1 3 选题的理论依据 研究问题要有一定的理论作为支撑，用科学的理论来指导研究的过程。企业战 略转型是企业管理层对企业战略的调整与变革，属于企、【k 战略管理的范畴，有其深 厚的理论作为支撑。 1 、德鲁克的管理理论 德鲁克在管理：任务、责任、实践一书中，对企、i k 的定义、目的、目标与 宗旨、使命，给予了全丽的沦述，指 ： 1 ) 将食、i l 定义为“社会的器。目”，充分晚明食、i k 足仆会的 ；小组成部分，足 川 4 f z 二力战 转弘分忻 北京邮l u 人学硕位论文第5 灭共4 3 页 经济发展的一种动力。由此，企业的目的不是只求最大利润，更霞要的是如何应付 风险，创造顾客并保持企业的长期发展。这就为研究战略转型提供了前提。企业战 略转型直接目的在于求得企业生存与发展，企业取得了生存与发展，从某种意义上 来说促进了社会经济的发展。 2 ) 企业的宗旨与使命是对企业的经营范围、市场目标等的概括描述。它更具 体地表明了企业的性质和发展方向：我们到底是什么样的企业? 我们想成为什么样 的企业? 谁是我们的客户? 我们应经营什么? 这也是企业战略转型必须思考与解决的 问题，成功的战略转型对上述问题给予了明确地回答。企业的宗旨与使命是企业进 行战略转型的指针，指明战略转型的发展方向，是战略转型的行动基础。企业要想 长久不衰，重要的是要不断地反思自己的行为，不断地提出发展目标，根据企业外 在环境与内在条件，适时进行战略调整或转型，实现企业新的发展目标。 2 、企业战略管理理论 企业战略转型的根本目的是制定正确的战略并使之指导企业的竞争行为。战略 转型属于战略管理的内容。在西方的管理学界对战略管理研究主要有三大学派：一 是以美国的安德鲁克斯和钱德勒为代表的目标战略学派；二是美国管理学者波特为 代表的竞争战略学派；三是以美国学者安索夫为代表的资源配置战略学派。 ( 1 ) 目标战略学派 企业经营战略应当适应外部环境，满足市场需要，而组织结构又必须适应企业 经营战略的需要而适时调整。在制定战略的过程中要分析企业的优势与劣势、机会 与威胁，指出战略构造应是一个有控制、有意识的正式计划过程。该理论缺乏对企 业将投入竞争的一个或几个产业进行分析与选择，缺乏对企业内在环境的考虑，只 从企业的外部环境( 现存的、已结构化的产业和市场环境) 来考察企业战略问题，指 出企业所追求的生存与发展空间十分有限，企业往往被动地适应环境。尽管如此， 就企业战略转型而言，离不开企业所面临的外部环境，企业战略转型只有在对外部 环境分析的基础上明确了企业的机会与威胁、优势与劣势后，才能为企业制定正确 的转型战略，离开了现有外部环境的企业转型战略是没有根基的战略。 ( 2 ) 竞争战略学派 该理论弥补了企业对竞争环境进行分析与选择的缺陷，指出企业盈利能力取决 于其选择何种竞争战略。一是选择有吸引力的、高潜在利润的产业。不同的产业所 具有的吸引力以及带来的持续盈利机会是不同的。一个选择朝阳产业的企业要比选 择夕阳产业更利于提高自己的获利能力，这是因为一个企业所选择的那个产业的内 在盈利能力决定了该企业获利能力与机会。二是在已选择的产业中确定自己优势的 竞争地位。一般说来，在一个产业中，不管它的吸引力以及提供的盈利机会如何， 处于竞争优势地位的企业要比劣势企业更有利可图。而要正确地选择有吸引力的产 业以及给自己的竞争优势定位，必须对将要进入的一个或几个产业的结构状况和竞 争环境进行分析。 显然，竞争战略理论没有考虑企业内在环境，不能解释“为什么企业在无吸引 力的，电业中仍能彳r 盈利水平很高的企业存在，而在吸引力很高的产业中却又存在经 营状况很差的食、【k ? “。f i ；l 它指f f 了企、【止进行战略转型时，在分析，活、和f 订场结构 北京| 1 1 | j il l 人学颐 ：学位论文 等企j 业竞争环境的基础i 二制定竞争战略的茕嘤性，有助于企业在转型f ： f 结合企业所 处坏境与内在条件，将转型眼光转向有吸0j 力的j 洗业。同时竞争战略理论在对五种 竞争力的阐述中指出企业转型时，要考虑产业壁垒、企业转换成本、学习或经验曲 线，这些是企业进行战略转型必须关注的问题。 ( 3 ) 资源配置战略学派 企业经营战略的关键在于培养和发展企业的核心竞争力。所谓核心竞争力是指 组织中的积累性常识，特别是关于如何协调不同的生产技能和有机结合多种技术流 的学识。由此可见，核心竞争力的形成要经历企业内部资源、知识、技术等的积累 与整合过程。正是通过这一系列的有效积累与整合，形成持续的竞争优势，进而成 为获取超额利润的决定性因素。该理论也指出，并不是企业所有的资源、知识与能 力都能形成持续的竞争优势，而只有当资源、知识和能力同时符合珍贵f z 日、匕k l , 增加企 业外部环境中的机会或减少威胁的资源、知识和能力才是珍贵的) 、异质( 企业独一 无二的，没有被当- ；b u 潜在竞争对手所拥有) 、不可模仿、难以替代的标准时，才 能成为核心竞争力，并形成企业持续的竞争优势。这也说明企业在战略转型过程中， 要求企业从自身资源和能力出发，在自己拥有一定优势的产业及其关联产业进行相 关多元化经营，从而避免因产业吸引力诱导而盲目地进入不相关产业。 该理论特别强调，在选择哪些可能成为核心竞争力的同时，还应关注未来新的 核心竞争力的培养。而要培养核心竞争力，必须提高产业预见力。战略转型的目的 是寻求企业竞争优势，因此，企业在战略转型的过程中不管是在技术、产品，还是 在产业的选择上都需要拥有一种预见力，这种预见力在于企业根据顾客的需求欲 望、技术发展、社会大趋势等进行前瞻性的预测，从完全想象的市场出发来构想未 来的产业，来培育企业新的核心竞争力，尽管这种构想具有很大的不确定性与风险 性。 3 、战略变革管理理论 战略变革理论立论的基础在于：企业战略目标和战略的制定总是基于一定的环 境条件假设( 预测) 。在战略实施中，事情的发展与原先的假设有所偏离，遇到一些 原先未估计到或不可能完全估计到的问题总是难免的。当战略实施的实际效果与预 期目标偏差很大，而仅仅通过战略调整难以达到纠f 偏差的1 7 1 的，于是，企业战略 变革就成为不可避免的选择。战略变革理论从改革的力量分析、确定战略变革的需 要、判断分析问题、变革阻力分析、变革策略的选择、变革计划的实施、变革的评 价和控制等七个方面进行了论述。战略转型从属于战略变革，是更深层次的战略调 整与变革，是企业战略调整与变革过程的最高形式。战略变革理论为战略转型提供 了行动依据和方法指南。 4 、系统结构理论 企业是一个川：放的人工组织系统，其生存发展对内、外部环境具有极大的依赖 性，同时又具有能动性。企业系统具有较强的自稳调节功能，所渭自稳调节功能是 指托食业系统内、外环境不断变化时，企业系统通过信息反馈调市机制，使系统各 种7 蹩化限定在允明：的；f e t - 内，以保持介业系统有i h 占的获利能f j ，承扒相应的社会 k i f z j 、力l i ，女m 子 ，1 1 分柑i 北京邮电人学硕 ：学位论义笫1 贝共4 3 页 责任。企业系统自稳调节功能的发挥主要是由企业系统的结构所决定的，系统结构 是系统功能的基础， i 有系统的结构合理，系统的功能才具有良好的作用。同时， 系统功能又可以反作用于系统结构，促进系统结构的改变，进而改变了结构的原有 功能。系统的结构与功能的涨落是相互作用的。 企业既然是一个人工组织系统，那么外部经营环境( 如经济、产业、技术、市 场等) 发生变化必将影响企业的运作。企业如何去适应与改造企业外在环境，求得 生存与发展，战略转型是一种重要的方式，也是企业寻求新的竞争优势的有效途径。 战略转型将会冲击与影响企业内在条件( 生产技术与工艺、组织结构等) ，促使其发 生转变以适应战略转型的需要。这些内在条件不能满足企业战略转型的需要，转型 就会失败。有时内在条件的积累( 如技术、知识等) 也会促进企业进行战略转型以拓 展企业外在生存空间，主动去改造企业外在环境。 可见，企业战略转型是发挥企业自稳调节功能的重要途径，但这种自稳调节表 现出很强的风险性。一旦自稳状态不能维持，就有可能导致连锁反应，引起其它相 关要素或子系统的结构和功能发生变化，使企业走向衰亡。 1 2 国内外研究的进展 1 2 1 国外研究状况 国内外对战略转型的研究主要是从对企业战略变革的角度加以论述的。由于企 业所处的外部环境的不确定性、不连续性和难以预测性的增加，人们对战略管理的 逐步重视，西方管理学界对企业战略变革的关注亦与日俱增，关于这方面的研究文 献在2 0 世纪8 0 年代后期才开始出现。在战略变革理论中将“战略变革 划分为企 业组织的重大的结构性变革和企业战略的变革。前者是构成西方战略变革管理理论 的主要内容。在大量关于组织变革的研究文献中，也有涉及企业战略变革的内容， 但它处于从属地位。现代战略变革理论对于企业战略转型( 变革) 主要有以下主要的 观点。 1 、经理人员的角色与行为 企业战略变革是一项复杂的系统工程，需要有效的组织与领导，企业各级经理 人员理所当然地要履行这份职责。西方学者们从心理学、社会学、复杂性科学等多 学科的视角考察了经理人员在企业战略变革中的角色与行为。他们的研究领域从单 一的高层管理者扩大到高、中、低三个层次的管理者，从一定程度上显示了战略变 革全体经理层的参与性。沃尔贝达和巴登富勒( 1 9 9 8 ) 对于隐藏在职能背后的内源性 能力驱动因素：管理人员的战略思维( s t r a t e g i ct h i n k i n g ) 能力和战略行动( s t r a t e g i c a c t i n g ) r 坛力进行了研究，指出：战略思维能力和战略行动能力是经理人员的企业家 能力的重要组成部分，企业战略变革过程其实就是经理人员这两种能力的发挥所引 致的企业成长过程。这两种能力的强弱与驾驭成功的战略变革息息相关。同时指出 企业员工是企业战略变革的另一重要群体，尤其是作为企业成功要素的重要载体一 中 i 4 多动战苦转，疆分忻 北京| i i j j i u 人学硕f ：学位论文 关键性员工。上述理论指出企、i k 高层的日光应放在企业战略的制定上，而不是放在 事务性的工作上，而高层管理者的战略思维能力与战略行动能力对企业战略变革与 转型的成功与否产生重大的影响因为战略思维能力表现为一种预见力，是对企业 未来市场、技术或产业的预测，直接指导企业战略变革与转型的方向；战略行动能 力表现为一种执行与控制能力，贯彻实施企业战略变革与转型，并对变革与转型的 过程进行监测同时战略变革与转型需要有一个合作与学习型的团队，企业员工也 是企业战略变革与转型的另一重要群体，企业在战略变革与转型的思想上要保持一 种一致性。 2 、战略弹性( s t r a t e g i cf l e x i b i l i t y ) 、 这里的战略弹性是指一种与组织目标或环境相联系的管理者的非常规性操纵 能力。当组织处于难以预测的复杂的动态环境中，且必须迅速作出反应时，战略弹 性是必需的。当然它需要非常规的技术、有机的结构和创新的文化，以及综合性组 织的支撑。 战略弹性作为企业战略变革与转型中的学习机制或能力机制，其顺利执行与否 和企业变革与转型绩效密切相关。因此，培育战略学习机制，提高企业战略的转换 能力是对企业进行成功战略变革与转型的保证。企业战略作为连接企业组织和环境 的纽带，通过环境、组织和战略三者问的反馈式互动而成为企业获取可持续竞争优 势的“方向性装置”。战略学习机制在其中起着基础性作用，组织学习是以组织为 基本单位的知识创新过程，所以要充分重视各种形式的企业知识创新活动，使企业 在实施战略变革与转型时不会感到“积重难返”。 3 、企业战略变革过程 关于战略变革过程有两种情况：一是过程的类型及性质，二是过程的具体内容。 己有的研究主要集中在第一种情况。 p r a h a l a d 和d o z 提出了两种战略变革的过程：一种是公司危机引发的“迅速”、 “剧烈”的变革过程，另一种是公司主动引发的缓慢的变革过程。后者是战略变革 的基本过程，前者是后者的极端情况。他们通过考虑影响战略质量的因素，认为剧 。 烈变革过程其效果不及缓慢变革过程。他们之所以认为战略变革的主导过程是渐进 式过程，是因为战略变革主要是基于企业已有的行事方式或惯例所形成的“影响路 径”或“影响环”上的一个社会系统而进行的。 沃尔贝达和巴登富勒f 1 9 9 8 ) 在对大型多业务企业如何在变革力量和稳定力量 之间的冲突中寻求平衡的战略更新的文献综述中提出，就时间机制而言，战略更新 有两个过程：一个是非连续的间断性革命变化过程；另一个是缓慢进化过程。 关于企! 战略变革的具体过程，p r a h a l a d 和d o z ( 1 9 8 7 ) 认为， j l 乎所有成功 的战略转变都发端于一个关键的任命程序。然后，新任执行 、：对各级经理人员的认 知过程施加影响。随后的变革过程分成二! 个阶段：侄第阶段，战略和认知产生多 样性；第二阶段，系列的决策和执行权力的微调；第| 三三阶段，山于战略变革获得合法 性地位叮紧随的战略需进行重新定位。总的来晚，食、i k 战略变革过程的主流观点认 为，渐进式变r 誊过程愁仁导过私。这+ 理沦观一j i 在i 浅略僻理案例t 1 能翟 到棚应的印 日f z 曲战吣转+ 弘，浙 北京邮电人学硕1 ：学位论文 第9 口( 共4 3 ：正 证。该理论指出：企业战略的变革或转型要经历发起、制定方案、贯彻执行( 其川伴 随着绩效评估) 等阶段，是一个长期复杂的系统过程，需要深入调研、认真制定和 扎实推行，不能凭借“长官意志”而武断拍板，应合理、谨慎地对企业战略的变革 与转型过程进行设计，循序渐进、步步为营。 1 2 2 国内研究现状 国内管理学界对企业战略变革的研究，大多聚集于企业的组织变革。随着我国 市场经济体制改革的逐步深化。经济市场化程度的不断提高，尤其是加入w t o 导 致的竞争规则国际化，国内企业的战略管理逻辑正逐渐从“机会主义型”和“关系 主义型 转变为“市场主义型”和“公平主义型 ，战略管理在企业成长中的地位 也日益重要。企业界与管理学界在吸收国外战略变革理论的基础上，结合国内企业 的现实状况，对我国企业战略变革与转型问题进行了研究。 1 、企业战略转型过程中进行产业选择要明确产业的规模、结构、盈利模式、 资源和资产的分布、行业的管制、产业的技术走势、目标行业和现在行业之间的协 同和呼应。 2 、企业战略转型是一项艰巨的系统工程，同时也是一项高风险、高投入的工 程。在企业转型的过程中，最重要是战略的制定和组织的保证。战略是方向，组织 是战略进行的保证。组织是指企业的内部运行机制、结构优化、权责分配及组织控 制系统的设计等。除此之外，企业转型还要关注人力资源和企业文化。人力资源和 文化是战略落地的保证。 3 、企业战略转型时要保持业务的层次：第一层面发展和保有核心业务；第二层 面建立新业务；第三层面选择企业长远发展的新生业务。 4 、企业战略转型主要有三大模式：1 ) 产业一产业，原有产业没有太多的发展 机会，在保留原有产业地位和规模的基础上，开辟另外的产业：或者完全放弃原来 的产业，转向新的产业；2 ) 资本产业，先从资本开始，再由资本投向产业；3 ) 产业资本一产业，在某一产业中企业发展到一定阶段以后，成为一家多元化投资 公司，然后再投向新的产业。 1 3 论文研究目的、方法以及研究的主要内容 1 3 1 本论文研究目的、方法 1 、本论文研究的目的 对于一个企业而言，如何将变革的精神贯穿到同常经营的各个环节，实现管理 的真正革新? 如何让企业在未来多变的环境中保持创新的能力? 如何能及时发现并 满足客户的需求变化? 如何有效的利用变革来实现企业的高盈利状况? 这些都是企 业战略需要关注的问题，而成功的变革依赖于有效的企业战略转型。但企业战略转 型决非一件一蹴而就的事情，而是一项艰巨的系统工程，同时还是一项高风险、高 t ，口q 侈动战i l 苫转j 烈分忻 北京邮 u 人学颐l ：学位论文 投入的工程。企业战略转型一 r 失败，其后果将是灾难性的。企业转型若无果而终， 将会极大地挫伤经营管理者和仓、比员工的变革热情，从而殃及下一次转型的尝试。 伴随着全球经济的转型与产业升级与调整，企业战略转型成为一种潮流，中国企、j 匕 在这种浪潮中能否顺利转型，关系到我国市场经济建设与产业升级的顺利实现。由 此，本文研究目的在于通过对企业战略转型过程的研究，使企业明确：战略转型的 诱因在于环境的动态性，这种动态性往往存在很高的不确定性；企业战略转型是企 业把握与控制面临的技术风险、制度风险、市场风险、管理风险的战略管理过程； 战略转型需要企业组织结构、资源，以及企业文化作为支撑；企业战略转型需要采 取适当的模式与手段来达到或完成战略转型。 2 、拟采取的研究方法 企业战略转型研究从属于企业战略管理的范畴。对战略转型的研究，本论文的 重点在于分析战略转型的过程，从战略转型环境的分析、不确定性战略分析与决策 到战略转型方向的识别，再到战略转型的选择、支持战略转型的系统与战略转型的 控制等方面进行系统研究。在论述的过程中结合实际案例，力图站在战略的高度， 从实践的角度并结合战略管理理论对战略转型中所选用的转型模式与手段进行了 研究。本文希望通过研究便于企业能更加灵活地根据市场环境的变化，运用各种手 段与模式进行战略转型。 1 3 2 本文研究的主要内容 本论文拟对中国移动通信集团公司战略转型过程及其采取的模式、手段进行初 步的探讨，具体内容包括如下六章： 第一章对企业战略转型的不确定环境进行了分析，并对国内外关于战略转型研 究的进展进行了评述。提出了我国企业集团战略转型研究的意义。 第二章分析了企业战略转型的时代背景，指出企业战略转型是一个不可逆转的 潮流。同时对企业战略转型的内涵、特征、功能重新进行了界定。 笫三章阐述了中国移动通信集团公司的特点，并对中国移动战略转型的过程进 行了论述，从转型目标的确定、影响战略转型的因素分析、战略转型的不确定性分 析与决策到中国移动转型战略的选择、战略转型支持系统的建立等方面作了深入的 研究。 第四章就中国移动战略转型的模式、手段及风险的防范做了研究，并对战略转 型的有效性测定进行了探索性研究，初步建立了战略转型有效性的评价指标体系与 模糊综合评价模型。 第k 章对全文进行了总结，提出了企j 业战略转型未来研究的几个方向。 t if # 功l 卿 转，掣分f 斤 北京邮电人学硕 ：学位论文 第1 1 贞共4 3 页 第二章企业战略转型的分析与研究 2 1 企业战略转型的内涵 2 1 1 企业战略转型的含义 l 、企业战略转型的概念 企业战略转型是企业外部力量、内部力量( 或者是两者共同作用) 推动企业战略 调整与变革，是战略调整与变革的最高形式。这里外部力量主要指市场、技术和环 境( 经济、文化、政治等) 的变化，内部力量指企业内在的生产、工艺技术的创新和 组织结构改变等。就目前而言，国内外管理学者认为企业战略转型是战略调整与变 革，他们没有对企业战略转型下一个确切的定义。综合国内外对企业战略变革理论 以及借鉴企业战略的定义，本论文认为：企业战略转型是指企业根据其外部环境以 及企业内部资源和能力状况，为克服企业在原有经营格局中所遇到的种种困难并获 得新的竞争优势，对企业的发展目标、达成目标的途径和手段进行重新设计，并由 此形成新的技术、产品和市场的过程。其主要表现为对企业的关键技术、产品结构、 目标市场以及经营模式进行重新的调整与选择。 1 、战略调整、战略变革、战略转型三者之间的关系 就字面上看，调整表现为一种人为的因素( 主动性) ，变革是一种自发性、突 破性，而转型是一种突破性、相异性。在大部分文献论述中并没有明确加以区分， 故在此有必要理顺战略调整、战略变革、战略转型三者之间的关系。这样有利于企 业把握战略转型的本质特征。 西方战略管理专家p r a h a l a d 和d o z 对战略变革的过程研究中将变革过程分为 两种：一种是公司危机引发的“迅速”、“剧烈”的变革过程，另一种是公司主动 引发的缓慢的变革过程。英国战略管理学教授j o h n s o n 和s c h o l e s ( 1 9 9 3 ) 指 出组织 中的战略变革是渐进式的，偶尔会出现一些转型式变革。可见，转型就是一种变革， 只不过是一种深层次的变革过程。在战略管理：分析、制定与实施一书中谈到 “当战略实施的实际效果与预期目标偏差很大，而仅仅通过战略调整又难以达到纠 正偏差的目的时，战略变革便成为一种现实选择”，明确指出了战略变革是一种深 层次的战略调整。由以上的叙述，战略变革、战略转型均是战略调整的范畴。战略 变革是一种系统性的战略调整，它包括改革的力量分析、确定战略变革的需要、判 断分析问题、变革阻力分析、变革策略的选择、变革计划的实施、变革的评价和控 制等七个方面。企业战略转型则是企业战略调整与变革过程的最高形式。 笔者认为，战略转型既可以是渐进的，也可以是突变的，既可以是局部的，也 北京邮f u 人学顾l ：学位论文第1 2 巧共4 3 页 可以是整体的变革，这砷变革涉及对企业原有战略方向的重大调整或彻底转变。 2 1 2 企业战略转型的界定与特征 1 、企业战略转型的界定 企业战略通常分为三个层次，即公司层战略( c o r p o r a t es t r a t e g y ) 、业务层战略 ( b u s i n e s ss t r a t e g y ) 矛h 职能层战略( f u n c t i o n a ls t r a t e g y ) 。公司层战略主要解决企业的经 营范围或战略经营领域，即规定企业从事的生产经营活动和行业，明确企业的性质 和所从事的事业，确定企业以什么样的产品或服务来满足哪一类顾客的需求。业务 层战略主要解决企业在某一特定经营领域竞争优势的获得，既要确定企业提供的产 品或服务，又要在此基础上取得超过竞争对手的优势。而职能层战略是为贯彻、实 施和支持公司总体战略与竞争战略而对企业各职能活动的总体谋划。一般而言，企 业战略转型多指公司层战略转型与业务层战略转型。 国内外众多学者在对企业的成长研究中将人力资源、公司财务调整、组织结构 的调整，以及r & d 上升到战略的高度，提出了企业人力资源战略转型、财务战略 转型、组织结构战略转型、r & d 战略转型等。由刘伟华编译财务战略一书中 指出财务战略主要涉及财务性质的战略决策，“是如何在不同部门实现公司战略 和商业战略的战略”， “财务战略是公司战略和业务战略的关键因素”。在蒋文 莉著战略管理一书中指出“学者们虽对人力资源战略的定义有争议，但都同意 人力资源管理战略从属于企业战略，并支持和服务于企业战略的实现”。由此，上 述企业成长研究中提到的人力资源战略转型、财务战略转型等，是职能层战略的范 畴，是对公司总体战略和业务战略的支持和服务，不属于我们所提及的企业战略转 型的范畴。 2 、企业战略转型的特征 企业战略的基础是差异性，企业的转型就是创造不对称性。战略转型，既要求 企业战略与其内、外环境之间形成适应关系，又要求战略与企业的自身特征相适应。 从宏观和微观相结合的角度分析，企业战略转型有着自身的特征。主要表现在以下 五个方面。 ( 1 ) 目标的战略性 企业战略转型是以企业自身发展为基础，它是在对企业未来发展的环境分析和 预测的基础上，对企业的战略目标进行修f 与革新，企业的一切资源都是服从于这 个战略目标和服务于这个战略目标。一个企业同人类的其他组织的区别就在于它推 销一种产品或一种服务，它的目的只有一个就是创造顾客。企业必须不断地提出“我 们的企、i k 是什么? 企业应该是什么? 我们的企业将是什么? ”。这说明企业战略转型 是为了企业的持续发展，为了能为