（经济思想史专业论文）科技创新与福建省民营经济发展研究.pdf

中文摘要 随着新技术革命的发展，科技进步和技术创新已经成为当今世界经济发展的主 旋律，创新在国家经济中的主导作用越来越明显，并成为企业生存和发展的关键。 企业要想在竞争中取胜，就必须不断地提高自身的科技创新能力。然而，作为福建 经济中的重要组成部分一民营经济，在科技创新方面存在科技人才缺乏、技术开 发能力偏弱以及科技成果转化率低等问题，正制约着福建民营经济的发展。要解决 民营经济发展中的问题，保持经济持续快速健康发展，只有走科技强省的战略，提 高福建省民营经济的科技创新能力。 本文研究和借鉴了国内外有关理论和成果，对福建省民营企业科技创新能力现 状进行考察，然后建立了民营企业科技创新能力评价指标体系，对福建省民营企业 科技创新能力进行系统的分析与评价，并与全国的民营企业科技创新能力状况进行 对比，清楚地展现了福建省民营企业与全国的民营企业在科技创新能力方面存在的 差距。在此基础上，本文对福建省民营企业科技创新能力不足的原因进行深层次的 剖析，从而找出影响福建省民营企业科技创新能力的根本因素。同时提出了加快科 技创新、提升福建省民营经济的模式选择，并从民营企业自身与政府两个方面提出 了加快科技创新、提升福建省民营经济的对策措施与政策选择。 关键词：福建；民营经济；科技创新 a b s t r a c t w i t ht h ed e v e l o p m e n to fn e wt e c h n i c a lr e v o l u t i o n ，s c i e n t i f i ca n dt e c h n o l o g i c a l p r o g r e s sa n dt e c h n o l o g i c a li n n o v a t i o nh a v ea l r e a d yb e c o m et h e m e so fe c o n o m i c d e v e l o p m e n to fo u rt i m e s t h el e a d i n gr o l ei nn a t i o n a le c o n o m yo fi n n o v a t i o ni s m o r ea n dm o r eo b v i o u sa n db e c o m et h e k e yt h a te n t e r p r i s e ss u r v i v ea n d d e v e l o p t h e r e f o r e ，t os u r v i v ei nt h ec o m p e t i t i o n ，a l le n t e r p r i s eh a st oe n h a n c ei t s s c i e n t i f i ca n dt e c h n o l o g i c a li n n o v a t i o n c a p a c i t yc o n s t a n t l y h o w e v e r , a st h e i m p o r t a n tp a r to fe c o n o m yo ff u j i a np r o v i n c e ，m a n yp r o b l e m sh a v ea r i s e n i n s c i e n t i f i ca n dt e c h n o l o g i c a lo fp r i v a t ee c o n o m yi n n o v a t i o n , i n c l u d i n gt h el a c ko f s c i e n t i s t s ，t h ew e a kc a p a c i t yi nt e c h n o l o g i c a ld e v e l o p m e n ta n dt h el o wt e c h n o l o g i c a l t r a n s f e rr a t ea n ds oo n t h e s ep r o b l e m ss e v e r e l ya f f e c tt h ee c o n o m i cp r o b l e m si n f u j i a n t os o l v ea l lt h e s ep r o b l e m s ，s oa st ok e e pt h ep r i v a t ee c o n o m yd e v e l o p i n g r a p i d l ya n ds o u n d l y , t h eo n l yw a yo u ti st oa d o p tt h es t r a t e g yo fs t r e n g t h e n i n gt h e p r o v i n c eb ys c i e n c ea n dt e c h n o l o g ya n de n h a n c et h es c i e n t i f i ca n dt e c h n o l o g i c a l i n n o v a t i o nc a p a c i t yo f p r i v a t ee c o n o m yi nf u j i a np r o v i n c e t h i sp a p e rh a ss t u d i e dr e l e v a n tr e s e a r c ha n dt h e o r i e sw o r l d w i d e ，s e e i n ga b o u t t h ea c u t a l i t yo fs c i e n t i f i ca n dt e c h n o l o g i c a li n n o v a t i o nc a p a c i t yo f p r i v a t ee c o n o m y i nf u j i a np r o v i n c e ，t h e nh a sp r o p o s e da i li n d e xs y s t e mf o re v a l u a t i n gs c i e n t i f i ca n d t e c h n o l o g i c a li n n o v a t i o na b i l i t i e s i th a ss y s t e m a t i c a l l ya n a l y z e dt h es c i e n t i f i ca n d t e c h n o l o g i c a li n n o v a t i o nc a p a c i t i e so fp r i v a t ei n d u s t r i e sa n de n t e r p r i s e si nf u j i a ni n c o m p a r i s o nw i t ht h o s ei nt h ew h o l ec o u n t r y , f r o mw h i c hi tp r e s e n t st h eg r e a tg a p s b e t w e e np r i v a t ei n d u s t r i e sa n de n t e r p r i s e si nf u ji a na n dt h o s ei nt h ew h o l ec o u n t r y o i lt h eb a s i so ft h e s e ，t h i sp a p e rh a sa n a l y z e da n ds u m m a r i z e dp r o b l e m s e x i s t i n gi n s c i e n t i f i ca n dt e c h n o l o g i c a li n n o v a t i o nc a p a c i t i e so fp r i v a t ee n t e r p r i s e si n f u j i a n p r o v i n c ea n dt h ec o n t r i b u t i n gf a c t o r so ft h e s ep r o b l e m s i na d d i t i o n , i th a se x p l o r e d t h ec a u s e so fi n a d e q u a c yi n p r i v a t ee n t e r p r i s ei n n o v a t i o na b i l i t i e si nf u j i a na n d f o u n dt h ek e yf a c t o r st h a ti n f l u e n c ea l lt h e s e i nt h em e a n t i m e ，t h i sp a p e rh a s p r o p o s e dt h em o d ef o rr e a l i z i n gt h i sa n dp u tf o r w a r dm e a s u r e sa n dp o l i c i e sf r o mt h e v i e w p o i n t so fb o t ht h ep r i v a t ee n t e r p r i s e sa n dg o v e r n m e n ti no r d e rt oa c c e l e r a t et h e s c i e n t i f i ca n dt e c h n o l o g i c a li n n o v a t i o n ，u p g r a d i n gt h ep r i v a t ee c o n o m yi n f u j i a n p r o v i n c e k e yw o r d s ：f u j i a n ；p r i v a t ee c o n o m y ；s c i e n t i f i ca n dt e c h n o l o g i c a li n n o v a t i o n 厦门大学学位论文原创性声明 兹呈交的学位论文，是本人在导师指导下独立完成的研究成 果。本人在论文写作中参考的其他个人或集体的研究成果，均在 文中以明确方式标明。本人依法享有和承担由此论文产生的权利 和责任。 声明人( 签名) ：豕风诲 2 0 0 - 年4 月3 0 日 厦门大学学位论文著作权使用声明 本人完全了解厦门大学有关保留、使用学位论文的规定。厦 门大学有权保留并向国家主管部门或其指定机构送交论文的纸 质版和电子版，有权将学位论文用于非赢利目的的少量复制并允 许论文进入学校图书馆被查阅，有权将学位论文的内容编入有关 数据库进行检索，有权将学位论文的标题和摘要汇编出版。保密 的学位论文在解密后适用本规定。 本学位论文属于 1 、保密() ，在年解密后适用本授权书。 2 、不保密( ) ( 请在以上相应括号内打“”) 作者签名：癸凤橇 导师签名：7 触f q v 、i 、 日期：砌7 年4f l3 0e t 日期：2 唧年歹月g 日 第一章导论 第一章导论 第一节选题背景与研究意义 党的十六届五中全会通过的中共中央关于制定国民经济和社会发展第十一 个五年规划的建议指出：“支持海峡西岸和其他台商投资相对集中地区的经济 发展，促进两岸经济技术交流和合作。明确了海峡西岸的概念和福建的定位， 充分体现党中央高瞻远瞩、推进两岸关系发展和祖国统一大业的基本方针，体现 党中央对福建建设海峡西岸经济区所进行的探索和实践成果的充分肯定，是指导 “海峡西岸”立足新起点，把握新机遇，实现新跨越的重要举措。 新时期，福建省建设海峡西岸经济区呼唤民营经济大发展。建设海峡西岸经 济区战略构想中，民营经济将扮演着极为重要的角色。对此，作为中共福建省委 书记的卢展工，在一次与民企座谈会上有一个精辟的论述：“福建的新一轮发 展，一靠开放，二靠民营”。在中共福建省第八次代表大会上有关“全面推进海 峡西岸经济区建设”的报告中，卢展工还提出，“把提升民营经济放在突出位置， 吸引、鼓励和支持民营资本进入基础设施、垄断行业、公用事业以及法律法规未 禁止的其他行业和领域，为民营经济拓展更大的发展空间。回 福建省工商联最新“民营企业发展报告 的一组数字也真实无误地佐证了 卢展工的论述，那就是福建要实现海峡西岸经济区的战略构想，除了坚持开放的 政策外，必须牢牢地依靠民营企业。除此之外，别无它路可走。因为现在福建省 的国民经济总量中，广义上的民营经济所占的比重已高达7 6 ，对就业和再就业 的贡献率为7 0 ，对工业增加值的贡献率约为6 0 。而民营经济科技创新对于 促进海峡西岸经济区建设更具有重大的战略意义。 建设海峡西岸经济区的战略意义在于：抓住以信息技术为核心的新技术革命 带来的机遇，更深层次参与国际分工，发展高新技术产业，发挥后发优势，实现 经济的跨越式发展；抓住当前国际产业加速转移的时机，更多吸纳国内外资金、 技术和资源，加速工业化进程，不断优化产业结构；抓住“区域经济战略崛起 时机，更大范围推进省际区域的对接与整合，加强产业分工与协作，优化资源配 国景体华主编2 0 0 5 2 0 0 6 年：中国区域经济发展报告【q 北京：社会科学文献出版社，2 0 0 6 ，3 ：3 6 4 。福建统计局放开市场准入，福建民营经济发展又一春【e b l h t t p ：w w w s z s m b g o v c n s a n y j j d i s p l a y c o n t e n t a s p ? i d = 3 7 9 0 9 & c a t e g o r y = m y j j m y d t , 2 0 0 6 - 11 2 9 科技创新与福建省民营经济发展研究 置，提高区域间整体产业水平。并在此过程中，实现生产、流通环节和所有制实 现形式等方面全方位的战略性结构调整，建立具有较强市场竞争力的特色经济与 优势产业，增强区域竞争力，进而提升福建在全国发展大局中的地位。 福建民营企业的产业层次随着科技创新能力的增强也不断提升。民营企业涉 足的产业领域越来越广，广度和深度不断提升，科技含量进一步提高，产品结构 从低档次、松散型逐步向系列化、集群化方向转变，并注重品牌塑造和科技创新。 福建已初步形成了以非公有制经济为主体的纺织、服装、鞋业、工艺陶瓷、电子 电机等产业集群，在全国有较高知名度。 显然，进一步建设海峡西岸经济区建设，对民营经济科技创新体系建设提出 了更新更高的要求。世界产业发展的历史表明，民营企业是科技创新的主体，在 市场经济中民营企业具有其它创新机构无法替代的地位和作用，只有海峡西岸经 济区中千千万万民营企业的科技创新能力得到提升，才能使海峡西岸经济区整体 的科技创新能力得到增强。福建只有构建以民营企业为主体，以高等院校、科研 院所为依托，科技中介为纽带，政府宏观管理为保障的科技创新体系，提高民营 企业科技创新能力，才能更好地促进海峡西岸经济区的发展。 目前，关于福建民营企业技术创新的研究已经很多，但对于科技创新与福建 民营经济发展的探讨，还没有系统和专门的研究论述。科技创新，即强化新技术、 新产品的开发是民营企业提升核心竞争力的最根本措施，是促进民营经济发展的 根本途径。研究如何通过科技创新促进民营经济发展具有重大的理论意义和实践 意义。本文旨在通过对福建民营企业科技创新的现状进行考察，探讨科技创新与 民营经济发展的内在联系，提出加强科技创新、促进民营经济发展的对策措旋。 第二节国内外相关研究文献综述 一、有关科技创新的概念、内涵和相关理论综述 ( 一) 科学技术的概念界定 “科学 一词，英文以“s c i e n c e 表述，其由拉丁文“s c i e n t i a 衍生而来， 日本著名科学启蒙大师福译瑜吉将s c i e n c e 译成“科学”而后被广泛应用。到目 前为止，对“科学”尚无一个世人公认的定义，人们通常从知识、知识体系及相 关活动的事业三个层面来理解和认识这一概念。概括地说，科学是人类对客观世 2 第一章导论 界的认识，是反映客观事实和规律的知识以及知识体系，也是一项反映客观规律 的知识体系相关活动的事业。人类对客观世界认识出现飞跃，就是科学革命。 较早给“技术一下定义的是法国科学家狄德罗。他指出：“技术是为某一目 的的共同协作组成的各种工具和规则体系 。这一定义，从目的性、共同协作性、 工具性、规则性和知识体系性等5 个方面阐明了技术的本质特征。人类对改造客 观世界的技术飞跃，就是技术革命。 科学和技术是辩证统一的整体。科学回答的是是什么，为什么? 技术回答的 是做什么，怎么做? 科学是创造知识的研究，技术是综合利用知识于需要的研究。 科学是发现，技术是发明，科学的目的是认识世界，技术的目的是改造世界，这 是二者的区别之处。1 9 世纪中叶以前，科学和技术是分离的，它们的发展往往是 脱节的，技术的进步往往依靠传统技艺的提高和改进，只凭经验摸索前进，科学 理论经常是跟在实践之后来概括和总结人们在生产技术活动过程中积累起来的 经验材料，技术突破往往同科学理论没有直接联系。 现代的技术发明越来越依靠科学，科学与技术的关系已密不可分。科学技术 化和技术科学化就是现代科学技术的鲜明特征。可以说，在一定程度上，科学正 在变成技术，越是高技术，包含的科学知识越密集。现代科学的进步已经依赖于 最新复杂技术装备的支持，科学与技术二者之间的界限变得越来越模糊不清，科 学与技术紧密结合，已经形成了科学技术高度一体化的统一体系。本文中所提及 的科技，就是指科学技术高度一体化的产物。 ( 二) 有关创新的概念及其相关理论 “创新这一概念最早是美籍奥地利经济学家约瑟夫阿罗斯熊彼特为了 研究经济发展提出来的。1 9 3 4 年，熊彼特于1 9 1 2 年出版的德文版经济发展理 论一书被翻译成中文出版，翻译时首次使用了“创新( i n n o v a t i o n ) 一词。1 9 2 8 年熊彼特在资本主义的非稳定性一文中首次提出“创新是一个过程 。1 9 3 9 年熊彼特出版了商业周期一书，在该书中，他对创新理论进行了比较详细的 论述。但即便至此他也未对“创新 一词提出明确的概念界定，他只是总体上认 为“创新是新的生产函数的建立，就是“企业家对生产要素的新组合，就是把 一种从来没有过的生产要素和生产条件的“新组合引入生产体系，也就是在纷 。孙汉文主编现代科学技术概论【l 川中国经济h 版社，1 9 9 9 ：1 。孙汉文主编现代科学技术概论【m 】中国经济出版社，1 9 9 9 ：3 科技创新与福建省民营经济发展研究 繁的经济世界里洞悉潜在的盈利机会，并调动资源去实现利润。具体来说，他 认为这个概念包括以下五种情况：1 、采用一种新的产品，也就是消费者还不熟 悉的产品，或一种产品的新的特性；2 、采用一种新的生产方式，也就是在有关 的制造部门中尚未通过经验判定的方法，这种新方法绝不需要建立在新的科学发 现基础之上，并且可以存在于商业上处理一种产品的新的方法之中；3 、开辟一 个新的市场，也就是有关国家的某一制造部门以前不曾进入的市场，不管这个市 场是否存在过；4 、掠取或控制原材料或半制成品的一种新的供应来源，也不问 这种来源是已经存在的，还是第一次创造出来的：5 、实现任何一种工业的新的 组织，比如造成一种垄断地位( 例如通过“托拉斯化) 或打破一种垄断地位。 所以，熊彼特所说的“创新”概念涉及到产品创新、工艺创新、市场创新和组织 创新，其含义相当广泛，包括了一切可以提高资源配置效率的创新活动。不过， 与技术相关的创新( 原材料、工艺、产品) 是熊彼特创新思想的主要内容。圆 美籍德国经济学家门斯( m e n s c l l ) 继承和发展了熊彼特的基本思想，把技术 创新看成是经济增长和其长期波动的主要原因，并以统计资料对熊彼特的理论给 予了支持：由于技术创新会产生出新产品，新产品的出现和不断完善成熟会使资 本收入和劳动收入产生新的增量，从而会促使经济增长带来一次性增加。但是要 使这一过程成为周期性的，就需要技术创新在时间上是分不开的，并且是集群的 或本来就是大规模的创新。 后来，另一经济学家缪尔赛( r m u e s e r ) 把技术创新界定为“是以其构思新 颖性和成功实现为特征的有意义的非连续性事件 ；英国学者莫尔( v m o o r e ) 认 为，技术创新是技术制品的创始、演进和开发过程；经济合作与发展组织( o e c d ) 则强调技术创新是产品和工艺引入市场或应用于生产。这些定义突出了技术创新 在两个方面的特别涵义：其一是新颖性和非连续性；其二是活动必须获得最终的 成功实现。 我国对技术创新的研究起步较晚，但发展很快，研究进展很大。傅家骥等结 合国内外的研究成果，对技术创新的界定比较完整，认为“技术创新是企业家抓 住市场的潜在盈利机会，以获取商业利益为目标，重新组织生产条件和要素，建 立起效能更强、效率更高和费用更低的生产经营系统，从而推出新的产品，新的 国王雪苓当代技术创新的经济分析【d 】西南财经大学，2 0 0 2 ：2 8 。曾向东民营经济发展论【m 】南京大学出版社，2 0 0 6 ，3 ：1 5 8 4 第一章导论 生产( 工艺) 方法，开辟新的市场，获得新的原材料或半成品供给来源或建立企 业的新的组织，它是包括科技、组织、商业和金融等一系列活动的综合过程， 技术创新始于研究开发而终于市场实现。技术创新一经出现，就会在社会上产生 巨大的示范作用，成为社会经济效益的根本来源。 技术创新与技术发明、技术进步是不同的范畴。技术发明、技术进步都是技 术行为，而技术创新则不仅是技术行为，也是经济行为，即只有包括科技成果商 业化和产业化的过程才是技术创新。实践表明，即使是技术创新也绝不是孤立的 社会事件，技术创新作为一种特定的技术经济过程，在本质上是特定时空范围内 的社会、自然、技术诸多资源的优化配置与合理组合，它不仅离不开科学创新， 而且广义上也包涵了组织创新、管理创新与制度创新，它们都是技术创新的环境 条件与保障。 ( - - ) 关于科技创新的内涵 科技创新这个词近些年在我国才开始应用，目前尚无统一的定义。由于当代 科学技术的发展越来越表现为“科学与“技术一之问“你中有我，我中有你一 的特征，所以就产生了科技创新这一新概念。栾玉广在其科技创新的艺术一 书中写到：“科技创新就是做前人或他人未做过或未做完的研究工作，就是在探 索自然奥秘的过程中，不断地做出新的科学发现和技术发明。”圆又如张维全在其 西部大开发中的企业科技创新一文中写到：“经济学家弗里曼也曾指出企业 科技创新包括新产品、新过程、新系统和新装备等形式在内的技术向商业化实现 的首次转化。 还有的学者认为，科技创新就是知识创新。创新理论的发展是与 经济发展的历史紧密相关的，不同的历史时期其经济发展的特征是不同的，创新 的侧重点也是不同的。因此，对创新概念的使用也是不同的。如果说与工业社会 相对应的创新概念是“技术创新，那么，与知识经济时代相对应的概念就是科 技创新。因此科技创新的涵义比技术创新的涵盖面要宽，两者也不能等同。笔者 认为，科技创新是科学知识创新与技术创新的合称。这里的科学知识是科技经济 一体化的知识，因此它可以与创新联系起来。 知识创新是2 0 世纪9 0 年代以来美国新经济的创新特征。美国在技术创新与 。傅家骥技术经济学【m 1 清华大学出版社，1 9 9 9 ：1 3 。栾广玉科技创新的艺术【m 】_ 匕京：科学出版社，2 0 0 0 ：2 1 张维全西部大开发中的企业科技创新【j 】工业技术经济，2 0 0 2 ，( 3 ) ：4 科技创新与福建省民营经济发展研究 制度创新的基础上，形成了独特的知识创新，知识与智能成为社会的重要资源， 成为经济生产的主导因素。与过去的农业社会、工业社会所不同的是，知识的作 用不仅仅在于提高产品的附加值，而且在于它本身已成为商品。o e c d 将知识经 济定义为“建立在知识和信息的生产、分配和使用之上的经济 。知识正成为真 正的资本与首要的财富，知识创新也就从技术创新中分离出来，创新理论发展成 为知识创新、技术创新与制度创新三大方面。知识创新理论和科技创新的含义今 天都还在研究讨论之中，但科技创新这一名词的出现，表明技术创新已经有了新 的发展，新的知识尤其是科学知识在今天的社会变得越来越重要，知识与技术共 同成为生产力发展的重要因素。 科技创新概念的提出与运用有它的历史必然性，它是技术创新的深化与发展。 技术虽然是经济增长的发动机，但科学则是这台发动机的“燃料”。如果离开科 学知识基础，技术创新就没有源头，没有后劲。随着科学技术的进步，科学与技 术的相互渗透已十分明显。由于科学技术化，技术科学化的趋势日益加强，不仅 技术创新需要科学创新的推动，科学创新也要得到技术创新的支撑和市场的拉 动，许多科学创新课题来自于经济发展的需要。因此，科技创新更有利于科学与 技术的互动，也有利于科技与经济的结合。 2 l 世纪的今天，科技创新出现了新的特征：1 、从知识创新、技术创新到创 新扩散的周期越来越短，技术创新与知识创新的关联度越来越高；2 、科技创新 速度越来越快，产品生命周期大大缩短；3 、在科技创新收益倍增的同时，科技 创新的成本越来越高，不确定因素越来越多，风险越来越大；4 、基于科技垄断 的市场垄断竞争特征越发明显，谁抢占了科技创新制高点，领先一步，一路领先， 否则，将被淘汰出局。因此，科技创新需要政府、企业、科研机构、高校、中介 服务机构等创新主体的通力协作，需要良好创新环境和政策制度的支撑。 ( 四) 民营企业在技术创新中的作用 民营企业在技术创新中发挥着巨大的作用，是提升民营经济科技创新水平的 重要力量。在肯定技术创新对经济增长作用的基础上，西方经济学家进一步分析 了不同企业在技术创新中的不同作用。由于西方国家企业性质以私有制为主，西 方经济学家主要分析的是大企业和中小企业对技术创新的不同作用，没有民营经 济对技术创新作用的专门分析。而我国民营经济基本以中小企业为主，中小企业 6 第一章导论 也基本是民营性质的，因此我国民营企业在技术创新中的作用可视为西方经济学 家对中小企业作用的分析。 传统理论认为，大企业由于在经济实力、市场力量等方面拥有中小企业无法 比拟的优势，因而成为技术创新的主体。熊彼特认为，创新是一项具有较强不确 定性的活动，需要相当的技术能力和风险承担能力，这构成技术创新的“熊彼特 约束 ，因而，大企业有利于创新。加尔布雷斯也强调，相对于中小企业而言， 大企业资金实力雄厚，在生产技术、管理、营销等方面优势明显，具有较强的抗 风险的能力，更容易吸引研究人才。在美国资本主义一书中，加尔布雷斯指 出：“说技术进步是小人物受竞争的压力，应用他们世罕其匹的聪明才智，为过 着比邻居好而努力的产物，无疑是一个愉快的虚构由于发展是高成本的，这 必然导致只有有资源，且有相当规模的企业才能胜任。考莫瑙、谢勒尔和植草 益等人认为，r & d 需要较高的固定成本，是一种典型的趋向于规模经济的跳跃过 程。规模经济使r & d 投入的收益增加、新产品引入更加便利，从而使大企业能够 从创新中获得更大收益。纳尔逊也指出，r d 是一种风险投资，只有大企业才能 通过向不同研究项目进行分散化的投资以降低风险，只有大企业才更能发现创新 的市场价值，从而减小创新的不确定性和风险性。卡米恩和施瓦茨认为，大企业 占有较大的市场势力，只有它们才能把创新作为利益最大化的手段。 但也有经济学家认为，由于大企业本身固有的弊端，使之在技术创新方面具 有不适应性。如罗斯韦尔根据大企业和中小企业管理结构特点，认为大企业比小 企业有更复杂的管理结构，一般情况下大企业决策更趋保守；谢勒尔在强调规模 经济在大企业创新中的作用的同时，也指出，创新需要宽松的管理环境，大企业 的行政等级制度常常抑制研究人员的创新激情，大企业的官僚体制不利于创新的 风险投入。 对中小民营企业在技术创新中的优劣势，国内外经济学家作了大量的分析。 谢勒尔、罗斯韦尔等从企业内部的交易成本角度加以分析并认为，中小企业领导 层比较精干，管理层次少、灵活性强，上下级关系近，内部交流方便，信息传递 快速高效，因而更能灵敏地感觉到市场的变化，并在强大的市场竞争压力面前快 速做出创新决策。另外，在技术创新方面中小企业与大企业之间还可起到拾遗补 。白文周中小企业技术创浙优势分析【j 】经济问题探索，2 0 0 2 ，( 2 ) ：3 7 科技创新与福建省民营经济发展研究 缺的作用。一般来说，大企业对那些小的、不太重要的创新，或高风险的新兴产 业往往兴趣不大，这恰好给小企业创新腾出空间，并借此赢得竞争优势。诺贝尔 经济学奖获得者阿洛在1 9 7 0 年的论文经济福利和发明的资源配置中也指出， 与大企业相比，中小企业主要处于完全竞争或近乎完全竞争的分散性行业，它们 要想在激烈的竞争中获胜，只能敢于冒险，善于思考，积极创新。因此，中小企 业更为重视市场需求，创新意识更强，且因为缺乏老传统的束缚，更易接受新思 想。 西方国家的实践表明，中小企业是创新的重要源泉，西方国家研究与开发的 实践也验证了理论上的分析。如美国中小企业所创造的创新成果和新技术在数量 上占全国的5 5 ；德国2 3 的专利技术是中小企业申请的，其中有i 3 的研究开 发项目在商业中得到运用：在1 9 5 3 1 9 7 3 年间，美、英、德、法、日五国共开发 了3 5 2 项重大创新项目，其中的4 5 2 计1 5 7 件为中小企业所创造；从1 9 5 2 - 1 9 7 7 年间，最重要的3 1 9 项科研开发项目中，中小企业占了2 0 0 多项。同时，研究还 表明，中小企业的创新效率也高于大企业。根据统计，美国中小企业每个雇员创 新成果为大企业雇员的2 倍，欧盟中小企业研究与开发单位投入所产生的新产品 是大企业的3 5 倍。 对中小民营企业在技术创新方面的优势，国内学者也作了大量研究。主要观 点有：中小民营企业产权清晰，利润动机明确，具有强烈的创新动力，创新机制 灵活，创新速度快、效益高，创新产品更易被市场接受。詹建芬认为，对中小民 营企业而言，市场需求是企业一切行为的基本准则，并成为技术创新的直接动力。 私营企业最直接的生存方式就是走到市场上去，利用现有的技术条件，寻求满足 市场需求的产品和服务，一旦发现企业现有技术的不适应性，则会进一步开发创 新。因此，私营企业的技术创新主要是在市场需求拉动下实现的。如浙江5 3 0 6 的经营者最关心市场创新，2 9 8 9 9 6 的经营者最关心技术创新，说明中小民营企业 的技术创新主要还是在市场推动下进行的。中小民营企业的创新过程主要定位于 渐进性、维持式，在模仿基础上的二次创新是其技术创新的主流。通过这种技术 创新，浙江8 0 n 5 以上的私营企业增加了产量和销路；7 8 0 5 以上的企业提升了产品质 量；7 2 的企业提高了利润水平。 美国政府有关部门的研究也表明，与大企业相 刘厚俊、曾向东主编南京技术创新与高新技术产业发展研究【m 】南京出版社，2 0 0 1 ，1 2 ( i ) ：1 2 1 。詹建芬浙江私营企业技术创断模式反思【j 】浙江统计，2 0 0 3 ，( 7 ) 8 第一章导论 比，中小企业的技术创新更多是市场导向而不是研究驱动，会更快地对新的市场 机会做出反应，并主要从事渐进性创新。在开拓和培育新市场方面，中小企业发 挥了关键作用，促进了技术创新的扩散。揭筱纹认为，许多科技人员往往直接创 办或参与科研生产型企业，他们的愿望之就是把所掌握的科学技术尽快转化为 社会需要的产品。中小企业为他们提供了展示才能的舞台，他们则为中小企业提 供了技术支撑。中小企业往往在新产业形成方面具有开路作用，是大型企业成长 的基础和发展的伙伴。 二、有关福建民营经济科技创新的研究综述 随着福建民营经济的发展壮大，对民营经济科技创新的研究也越来越深入。 2 0 0 4 年7 月，中共福建省委宣传部、福建省社会科学界联合会联合组织了“福建 省百家民营企业调查活动一，对全省九个设区市的1 0 6 家民营企业进行调查研究。 调查结束后，课题组对取得的第一手资料进行加工整理和研究，就福建省民营企 业发展的6 个主要问题，撰写了1 2 份研究报告。省政府领导在听取了课题成果 报告之后认为这是迄今为止福建省最好的调查报告，对省委、省政府制定发展福 建民营经济的政策具有重要参考价值。其中一份研究报告是民营企业的技术创 新与竞争力，通过对1 0 6 家民营企业的技术现状、产品技术含量与企业竞争力 以及技术来源的调查，得出福建省民营企业存在科技发展落后、科技人才严重不 足、创新能力薄弱、技术创新与发明数量少等结论。报告还对沿海民营企业和山 区民营企业的技术创新能力进行了对比分析，并进一步针对沿海各城市和山区各 城市在技术创新方面存在的问题提出了相应的对策建议。虽然此次只是调查福建 省的1 0 6 家民营企业，但选取的都是有代表性的民营企业，一定程度上说明了福 建省民营企业技术创新的总体情况，具有重要的参考价值。 来自福建省统计局的福建省规模以上民营工业企业运行质量分析中指出： 培育和发展民营企业是福建新一轮经济发展的必然要求，也是建设海峡西岸经济 区的一项重大举措，主张通过实施品牌发展战略促进企业的自主创新能力。统计 表明：2 0 0 5 年福建省规模以上民营工业企业实现工业新产品产值7 7 4 6 亿元，比 2 0 0 0 年增长4 8 5 倍；新产品产值率由2 0 0 0 年的1 1 上升到2 0 0 5 年的2 0 9 6 。从 行业看，有六个行业新产品产值率高于全省平均水平，分别是通信设备、计算机 。揭筱纹：论西部高新技术产业与中小企业发展川电子科技大学学报，2 0 0 2 ，( 3 ) 。王碧秀主编民营经济的崛起与发展一福建百家民营企业调鸯 m 福建：福建人民出版社，2 0 0 4 ，1 2 9 科技创新与福建省民营经济发展研究 及其他电子设备制造业( 8 1 ) ，仪器仪表及文化、办公用机械制造业( 5 o ) ， 医药制造业( 3 2 ) ，工艺品及其他制造业( 3 0 9 6 ) ，电气机械及器材制造业( 2 9 9 6 ) 和专用设备制造业( 2 2 ) 。同时指出虽然近几年福建省规模以上民营工业企业 在原有较好基础上，得到了新的发展，达到一定的规模，成为推动福建省经济增 长的有生力量，但也存在一些不足之处和一些制约其发展的因素。其中之一就是 自主创新能力不足，主要表现在技术开发进度较慢，研究开发费偏少。2 0 0 5 年福 建省规模以上民营工业企业完成新产品产值7 7 4 6 亿元，仅占全省规模以上工业 新产品产值的1 6 9 ，新产品产值率仅为2 o ，比全省规模以上工业平均水平低 3 6 个百分点；企业研究开发费为8 1 9 亿元，仅占销售收入的0 2 。由此提出 了相应的解决措施，即：制度创新、管理创新和技术创新紧密结合。对于福建省 民营工业企业来说，这三类创新都相当重要，如果说制度创新和管理创新使民营 企业获得了生存发展的基础，那么技术创新就是民营企业生存发展的有力手段， 是进行持续制度创新和管理创新的有力保障。从总体上看，福建省民营企业中虽 不乏具备一定规模的企业，但民营企业的技术创新能力相对滞后，企业研究与开 发投入比重低，科技创新能力薄弱。因此，从民营企业内部看：一是要鼓励企业 加大研究开发力度，不断提高研究与开发经费占销售收入的比重，增强企业的技 术创新能力；二是实施技术参与生产要素分配的政策，技术人员可以将其科技成 果入股民营企业，从而调动科技人才的积极性；三是引导民营企业与高校、科研 院所或其他科技企业联合开展产学研研究，联合建立技术开发中心，合作开发先 进适用技术；四是积极发展专业化的小型科技企业，逐步引导“全能型 小企业 向“小而精 、“小而专 、“小而高一专业化企业发展，充分发挥小企业在科 技创新中的作用，提高民营企业的技术开发与创新能力。福建省统计局的这份 报告主要是对福建省规模以上民营工业企业运行质量进行总体分析，民营企业科 技创新只是其中的一部分，没有进行全面的统计和分析。 福建师范大学谢国辉的硕士论文民营科技企业技术创新体系建设研究一一 以福建省民营科技企业技术创新体系建设为例在分析民营科技企业对我国经济 发展作用和技术创新与经济增长、民营科技企业发展关系基础上，选取福建省作 为具体考察对象，对福建省民营科技企业技术创新现状、问题进行了较为深入的 。福建省统计局福建省规模以上民营工业企业运行质量分析【e b l h t t p ：i m f j i n f o c o m 1 i t m l h x j sj j y c f x 1 1 0 0 2 3 0 6 7 5 1 4 5 8 2 6 7 2 8 t 0 8 4 3 h t m l ，2 0 0 6 - 9 - 2 2 1 0 第一章导论 研究，探讨了如何构建民营科技企业技术创新体系，推动民营科技企业发展的若 干理论和实践问题。文章指出：改革开放以来，福建省先后制定和出台了一系列 政策，建立、健全技术创新体系，推动科技体制创新和技术创新，极大地提高了 科技创新能力和科技综合实力，科技企业尤其是民营科技企业发展迅猛。但同时 也存在许多问题，诸如技术创新管理和法制环境不够完善、缺乏开展技术创新所 需的各类人才、企业技术水平落后，科技含量不高、企业持续创新能力不强、企 业缺乏与科研院所的合作与沟通、技术创新信息不灵通等等，并详细阐述了建设 福建省民营科技企业技术创新体系的对策措施。包括优化民营科技企业技术创新 发展的政策环境和市场环境、形成以市场需求为导向的企业技术创新运行机制、 培育企业技术核心能力、建立有效激励分配机制，推动企业技术创新发展等。这 篇论文主要研究的是福建民营经济中的民营科技企业技术创新体系建设问题，只 能说明福建民营经济科技创新的部分情况。 综上所述，可以看出有关科技创新与福建民营经济发展的全面研究还有待进 一步加强，本文正是在已有研究的基础上，引入民营经济科技创新评价指标体系， 对福建民营经济科技创新情况进行全面具体的研究。 第三节论文的结构框架与研究内容 一、结构框架 本文从科技创新这一概念入手，探讨了科技创新在福建民营经济发展中的重 要作用。在总体结构上，全文由导论和正文两大部分组成。导论部分主要介绍了 本文的选题背景与研究意义、国内外相关研究文献综述、结构框架与研究内容， 并阐述了本文的创新点与不足。正文分五个部分，第一部分为福建民营经济科技 创新的考察与评价，其中主要分析福建民营经济的技术基础与市场竞争力，设计 了科技创新能力指标体系并用其评价福建民营经济的科技创新能力，进一步通过 与全国的对比得出福建民营经济科技创新的主要制约因素及深层原因；第二部分 则介绍了浙江省依靠科技创新，促进民营经济发展的经验及启示；第三部分从理 论和实证两个角度研究科技创新与福建民营经济发展的相关性，并提出加快科技 创新、提升福建民营经济的模式选择；最后在第四部分和第五部分就如何依靠科 谢国辉民营科技企业技术创新体系建设研究一以福建省民营科技企业技术创新体系建设为例【d 】福建师 范大学，2 0 ( 0 ，4 1 1 科技创新与福建省民营经济发展研究 技创新、发展福建民营经济的问题，从企业自身和政府两个方面提出相应的对策 建议。 = 、研究内容 本项研究的关键问题有两点：1 、从实证和理论角度阐释科技创新与福建省 民营经济发展的互动关系；2 、建立民营经济科技创新能力的指标评价体系。解 决这两个问题对于增强政府和社会关于科技创新与民营经济发展互动性的理解， 阐述科技创新与民营经济发展的理论，指导福建省民营经济的发展等方面都具有 重要的理论意义和实践意义。 民营经济是中国独有的一种经济形态和经济概念，民营经济的概念在市场经 济发达国家中是很难找到的，因为在市场经济的世界里，民营经济就是经济活动 的主体，西方经济学的一切前提实际都是以民营经济为基础。据考证，“民营经 济最早是1 9 3 1 年王春圃在 经济救国论中提出来的，他把由民间经营的企 业称为“民营 。改革开放以来有不少学者阐述了科技创新对于民营经济的重要 性，但是国内学术界对此问题的研究比较侧重理论阐述和政策研究，对科技创新 与民营经济互动关系的测度研究和实证研究比较薄弱，目前还没有一套系统的关 于民营经济科技创新能力的指标评价体系。 本项研究的重点和难点是如何系统地建立科技创新与民营经济发展的指标 评价体系，并给予量化反映，并从该参照系的评价指标上对科技创新与民营经济 的发展关系予以确认和证明，进而认识和观察一国或一个地区的科技创新与民营 经济的互动关系。在此基础上，参照浙江依靠科技创新促进民营经济发展的经验， 总结出加快科技创新、提升福建省民营经济的发展新模式，并提出相应的对策措 施和政策建议。 本项研究采用的方法是定性研究( 理论研究) 和定量研究( 统计研究) 相结 合的方法，在对民营经济相关概念进行理论分析和论证的同时，界定、筛选科技 创新与民营经济发展的具体指标，建立能够概括反映科技创新与民营经济发展特 征的指标体系，并通过收集相关的指标数值，分析评价福建民营经济的科技创新 发展程度。 1 2 第一章导论 第四节论文的创新点与不足 一、论文的创新点 l 、建立了民营经济科技创新能力的评价指标体系，从科技创新投入、科技 创新产出、科技创新支撑体系三个方面对福建民营经济的科技创新能力进行量化 认定。 2 、采用计量经济学的研究方法，从科技创新投入和产出两个角度研究了科 技创新与福建民营经济发展的互动性。 3 、定性与定量相结合的研究方法是本项研究的特点，以此为基础，认识福 建省民营经济的科技创新程度，分析其对发展福建省民营经济的意义和作用，并 提出具体的发展思路和政策建议，这在该领域的研究中具有开拓意义。 二、论文的不足 1 、本文评价指标体系中关于民营经济科技创新投入和科技创新产出中的主 要数据大多来自2 0 0 6 年1 0 月出版的 中国经济普查年鉴-