（电力系统及其自动化专业论文）新的电价上限监管模式与发电排放的环保折价标准.pdf

浙江人学硕十学位论文 a b s t r a c t a f t e rt h e d e r e g u l a t i o n o fe l e c t r i c p o w e ri n d u s t r y ，an e wr e g u l a t i o ns y s t e m ， a d a p t i n g t ot h ec o m p e t i t i v e e l e c t r i c i t ym a r k e t ，m u s tb e e s t a b l i s h e dt oe n s u r et h e m a r k e te f f i c i e n t l yf u n c t i o n i n g ，w h i c hi sa ni n t e r n a t i o n a l e x p e r i e n c e c h i n ae l e c t r i c p o w e rr e f o r mh a sb e e ns t a r t e d u p ，t h er e g u l a t o r yi s s u en e e db es t u d i e da n ds o l v e d u r g e n t l ys oa st om a k e t h er e f o r mf u r t h e r p r o c e e ds m o o t h l y t h i sp a p e rf i r s t l yi n t r o d u c e st h e b a c k g r o u n do fe l e c t r i c i t ym a r k e tr e g u l a t i o n ， d e m o n s t r a t c st h ee c o n o m i c sf u n d a m e n t a lo f r e g u l a t i o n ，a n d s u m m a r i z e st h e c h a r a c t e r i s t i ca n dp r i n c i p l eo fm o d e r ne l e c t r i c r e g u l a t i o n o nt h eb a s i so ft h e o r e t i c p r e p a r a t i o n ，t h ep a p e rt h e nf o c u s e so nt w ob a s i cr e g u l a t o r yi s s u e s ，p r i c ec a pa n d e n v i r o n m e n t a lc o s t p r i c ec a pi sas i m p l e p r o d u c t o fc o m p e t i t i v e e l e c t r i c i t ym a r k e t t h ep a p e r i n t e g r a t e sp r i c el i m i tw i t hd y n a m i cp r o f i t a d j u s t i n gm e c h a n i s mf o rt h ef i r s tt i m e ，a n d p r o p o s e san e wp r i c ec e i l i n gm e t h o d ，p r o f i tc a p p i n g f u r t h e r m o r e ，o na p p r a i s i n g t w o p o p u l a rr e g u l a t i o nm o d e l s ( r o ra n dr p i x ) ，t h ep a p e rs u g g e s t san e w r e g u l m i o n m o d e l ，p r o f i tc a p p i n gm o d e l ( p c m ) ，w h i c ho f f e r sap a c k a g es o l u t i o nt oe l e c t r i c i t y p r i c er e g u l a t i o n e n v i r o n m e n t a lc o s ti so n eo ft h em o s t i m p o r t a n t r e a s o n sh o wt or e s u l ti nm a r k e t f a i l u r e s a n o t h e rt a s ko ft h i s p a p e ri sa n s w e r i n gt h er e q u e s to fn a t i o n a le l e c t r i c i n d u s t r yr e f o r mp l a n ，e v a l u a t i n gt h ee n v i r o n m e n t a lv a l u es c h e d u l e ( e v s ) f o r e l e c t r i c i t yg e n e r a t i o n ，a n da n a l y z i n gt h ee x t e r n a le f f e c t so f e l e c t r i c i t ym a r k e t k e yw o r d s ：e l e c t r i c i t ym a r k e t ；e l e c t r i cr e g u l a t i o n ；p r o f i ts p a c et h e o r y ；p r i c e c a p p i n g ； p r o f i tc a p p i n g ；r e g u l a t i o nm o d e l ；e n v i r o n m e n t a ic o s t s ；e x t e r n a le f f e c t s 浙江大学硕十学位论文 第一章电力市场监管的背景 电力工业实施市场化改革( 即放松管制、引入竞争、实现商业化运营) ， 已经成为全球的发展趋势。本章首先从发展中的电力市场、电力市场再监管、 我国电力市场的发展阶段三个方面出发，介绍电力市场监管的背景。 1 1 发展中的电力市场【l - 2 ，1 1 1 1电力系统的发展简史 这里首先从电力系统的理论出发，总体上把握电力系统的发展历史，如图 1 1 。在2 0 世纪，电力系统发生了深刻的变革：6 0 年代以前是经典理论阶段； 6 0 8 0 年代由于计算机的应用和控制论的引入，而进入现代理论阶段；9 0 年代 随着放松管制浪潮的兴起和竞争理论的引入，发展到电力市场理论阶段；2 l 世 纪初，随着市场不利因素的暴露，特别是2 0 0 0 年加州电力危机，而重新引入政 府干预理论，发展到电力市场监管理论阶段。 毯 图1 - - 1电力系统的发展简史 1 1 2 世界电力市场发展脉络 矛盾是推动事物发展变化的内在动力。电力系统理论和技术的不断进步， 同传统电力工业运营方式之间产生矛盾，这个矛盾推动了世界范围内电力市场 的孕育和发展。 美国佛罗里达电力联合集团( f l o r i d ae l e c t r i cp o w e rc o o r d i n a t i o ng r o u p ， f c g ) 的形成是电力市场的自然发展过程。f g c 从2 0 世纪4 0 年代的紧急功率 交换阶段开始，到后来的联合运行和经济功率交换，一直到7 0 年代的电力经纪 人系统，逐渐形成世界上最早的电力市场。这属于电力市场的自然发育模式。 浙江大学硕士学位论文 英国自1 9 8 9 年对电力系统进行私有化改造，改变原先由国家拥有并经营的 管理模式，采用股份制市场经营，其突出的特点是将电力系统的发、输、配、 售电分离，分别对其采取不同的管理方式。这属于电力市场体制改革模式。 其它国家吸取英国经验较多，如日本先开放发电市场，鼓励独立发电商参 加投标；澳大利亚、阿根廷、挪威和智利等国同时开放发电市场和用户市场。 美国加州电力市场是电力体制改革中比较激进的案例。1 9 9 2 年美国通过了 能源政策法令，强调引入电力批发市场竞争机制。1 9 9 6 年春，美国联邦能源管 制委员会颁布了两条法律，被称为第8 8 8 及8 8 9 条法令，规定了电力批发市场 交易的具体细节及要求，确立了一个及时透明的交易体制。1 9 9 6 年8 月，加州 立法机构通过了第1 8 9 0 号议案，批准同意了“关于建立新市场结构的提议”， 标志着加州电力解除管制。根据1 8 9 0 号议案，加州公用事业委员会于1 9 9 7 年 公布了执行条例，确立了实行竞争机制的步骤；取消了用户分阶段而实行同步 进入新的市场。1 9 9 8 年3 月，主要以现货市场为主的加州电力市场开始运营。 2 0 0 0 年夏季开始，加州能源紧张逐渐严重，爆发了空前的电力危机。之后，加 州政府采取了补救措施和有力的管制手段，目前市场趋于平稳。加州电力市场 的孕育和发展，同时使电力监管的重要性达成广泛的共识。 英国 美国 加卅 中国 1 9 8 7 年1 9 9 0 年 2 0 0 1 年 电力私有化改革电力库运营 英国新电力市场 1 9 9 2 年1 9 9 6 年1 9 9 8 年2 0 0 0 年 9 8 5 年 美国 能源 法令 解除 电力 管制 电力 市场 运营 加卅 电力 危机 1 9 9 4 年2 0 0 0 年2 0 0 2 年 模拟运另示搦i 另帚i 覆吾西另椿磊藏革 资办电 图卜2 电力市场的孕育和发展 2 年份 浙江大学硕十学位论文 1 1 3 电力市场的目标 打破垄断，引入竞争，提高效率，降低成本，健全电价机制，优化资源配 置，促进电力工业可持续发展，是电力市场化改革的总体目标。电力市场改革 打破了原有的利益格局，各利益集团都有自己期望的改革目标。电力市场作为 一次制度创新，要减小改革的阻力，或者说要实现帕雷托改进，就不得不考虑 到各方的利益，尽管这些利益是冲突和矛盾的。这些目标包括： 消费者希望降低电价，提高服务质量和安全稳定供电： 电力公司希望获得发展和采用新技术； 政府希望实施全国性的能源政策和电力工业的可持续发展； 投资者希望获得公平的回报； 环境保护组织希望减少电力行业对环境的污染。 电力市场改革尽管要照顾到各方的利益目标，但这并不能分散电力市场的 注意力。根据经济的发展阶段和电力工业的发展水平，电力市场的目标应分轻 重缓急并有所侧重。不按实际情况制定正确的改革目标，盲目照抄照搬别人经 验，势必会受到经济规律的惩罚。 1 1 3 1 发展中电力市场的目标 发展中电力市场的特点是：在电价方面交叉补贴现象较为普遍；用户对电 价上调的承受能力有限；电力设施和发电容量还不够富裕。因此改革的首要目 标是吸引电力投资，建设充裕的发电容量和健壮的输配电系统，提高系统安全 可靠性。而降低电价、提高效率和为客户提供更多选择则成为改革的次要目 标。 1 1 3 2 成熟的电力市场的目标 成熟的电力市场的特点是：电价水平一般反映了成本和投资回报率，用户 对电价有较高的承受能力，电力需求增长有限，电力投资需求不旺。因此改革 的首要目标是降低电价，提高效率，为客户提供更多选择和更高的安全可靠 性。而吸引电力投资则成为改革的次要目标。 1 1 。4 电力市场的本质、原则和基本特征 市场的本质是竞争。电力走向市场，就是要将电力工业纳入到市场经济的 框架中，通过竞争来达到资源的优化配餐。电力工业纵向t 解捆， ( u n b u n d l i n g ) ，实行“厂网分离，竞价上网，输配分开，竞争售电”，集中体 现了电力市场竞争的本质特征。 3 浙江大学硕十学位论文 竞争的前提是公平，公平是市场机制的基本原则。在一个充满竞争的电力 市场中，参与者之间都是平等的，所以电力市场最基本的原则是公平。对于发 电厂，平等的环境能够促进竞争，激励各发电厂降低成本，提高效率：对于消 费者，按真实供电成本收费，尽量减少用户间补贴是保证用户问平等的根本。 电力市场的成功运行，需要公平、公正、公开的环境。 开放性、竞争性、网络性和协调性是电力市场的基本特征。与传统的垄断 电力系统相比，电力市场具有开放性和竞争性。与普通的商品市场相比，电力 市场具有网络性和协调性。 1 1 5 电力市场的发展阶段 各国电力工业从垂直一体化垄断经营模式开始，币在向全方位竞争的电力 市场模式转变。这种转变是一个复杂和渐进的过程，可用电力市场模式发展的 三个阶段来描述，即单一购买者阶段( s i n g l eb u y e r ) 、电力批发阶段( w h o l e s a l e ) 和零售竞争阶段( r e t a i lc o m p e t i t i o n ) 。零售竞争是电力市场的最高级模 式，目前世界上还没有哪个电力市场达到真正意义上的零售竞争阶段。 阶段零： 垂直垄断 阶段一： 单一购买 阶段二： 批发竞争 阶段三： 零售竞争 圈享匝卫圈 o 圈享圈蒙至 o 回季圈享回季圈 图卜3 电力市场目标模式的进化 1 1 6 电力市场的交易模式 目前世界各国电力市场交易模式大致分为两个基本类型：联营体模式 ( p o w e rp 0 0 1 ) 和双边交易模式( b i l a t e r a lt r a d e sm o d e l ) 。从这两种基本模式可 以派生出p + b 模式( 即联营和双边交易模式的有机结合) 、多边交易模式。 4 浙江大学硕士学位论文 1 1 6 1电力联营体( p 0 0 1 ) 模式 电力联营体( p 0 0 1 ) 为电力商品交换提供了一个自由竞争的场所。在联营 体市场中，输电网向所有用户开放，保证所有用户都能自由参与。p o o l 负责管 理输电网，并确定系统电价和实现输电交易。联营体市场上的价格变化直接反 映出电力供求关系的变化，发、配电公司为了保证电价的稳定可以同p o o l 签订 避险合同。 联营体市场的结构如图1 - 4 所示，发电商卖电、配电商买电都必须通过电力 联营体，在电力联营体开始之初，一般是先开放发电市场，发电公司之间进行 竞争( 图2 1 ( a ) ) ，到一定时间逐步开放配电侧市场，零售供电业务从配电业 务中分离出来( 图2 1 ( b ) ) ，逐步允许用户选择供电商。英国、澳大利亚、智 利、阿根廷等国家采用这种市场模式。 二互亟 配电公司，大用户 oj 用户 5 浙江大学硕士学位论文 职能，保证系统的安全可靠运行，i s 0 还负责辅助服务市场的运行，并制定输 电电价和辅助服务价格。 尽管在现有的电力市场中，联营体( p 0 0 1 ) 模式是普遍采用的，但就美国 来说通过它进行的交易量仅占总交易量的1 0 左右，双边合约占有很高的份 额。这主要是由于联营体市场的电价波动大，特别是在负荷高峰或是系统出现 紧急状况时，这是用户所不希望看到的。此外，建立一些长期合同还有利于发 电公司的长远规划和投资。所以，很多发电公司和用户选择签订双边合同。 加州电力市场是这种模型的典型代表，另外挪威和新西兰的电力市场也可 以归入此类。 二今能城交易流向_ 能景物理流向_ - 讣划协调 图1 5p o o l + 双边交易的市场结构模型 1 1 6 3 多边交易模式 多边交易是由经纪人安排的两方以上达成的合同交易。有些情况下，为了 降低交易风险，发电公司和配电公司或大用户会选择通过经纪人签订合同，而 不是直接自己找买主( 卖主) 。多边交易可以看作是双边交易和p o o l 的组合。 在多边市场上，发电公司和配电公司必须通过签订合约交易，两方以上的 交易由电力经纪人安排。在这个市场模型中没有p o o l ：f i i p x 的概念，由一个计划 协调员( s c ) 负责能量市场的管理。i s o 的功能仅限于维护运行和监测系统安 全，i s o 不干涉能量市场的结算，只有在系统安全受到威胁时，能量市场才会 受至r j i s o 的调度影响。实质上，多边市场上的经济性和安全性是分开决策的， 发电公司和配电公司或大用户按照经济性原则制定供需计划，i s o 负责系统的 安全决策，传统的集中调度功能被设计到信息结构之中。 多边市场的特点是竞争更加自由、充分，能为市场参与者带来新的商机。 例如，s c 作为中介可以将用户集中起来便于更好的交易和管理，市场投机商会 6 浙江火学硕十学位论文 转手倒卖供电合同，经纪人将会进入市场为买卖双方安排交易。这些中间商在 市场中会促进竞争，具有积极的意义。有些公司在这种环境中还可以扮演不止 一个角色，例如发电公司也可以是经纪人或是投机商。多边交易作为双边交易 的高级形式，从理论上讲是比较完美，但只适用于充分竞争的市场环境。 = 今能量变易流向_ 能打t 物理流向 i ，卜计划协调 图卜6 双边多边交易的市场结构模型 1 1 7 电力市场的竞价模式 本节主要介绍两种适合中国目前情况的两种竞价模式。 1 1 7 1 限量竞争模式 限量竞争模式就是上网电量的一部分由购电合同包销，价格仍执行政府批 准的上网电价；其余部分电量由发电公司报价，实行竞价上网。限量竞争模式 又分为两种： 夺余量竞争模式：制定计划合同电量，机组通过报价竞争剩余负荷。 上海电力市场采用这种竞价模式。 夺差价合约模式：全电量竞价上网，竞争所得的电量分解为合约电量 和竞价电量两部分。浙江电力市场采用这种竞价模式。 1 1 7 2 限价竞争模式 限价竞争是有限竞争的一种方式。在电力市场建立初期，为解决好新老电 厂、还本付息的电价差异，减少市场初期各发电企业在收益上的风险，又不失 竞争的环境，限价竞争是一种可供选择的模式。 7 浙江人学硕士学位论文 夺最高、最低限价：对上网电价的绝对值迸行限制，防止电价失控。 又可分为统一限价( 竞争空间加大，综合上网电价上升) 和分组限 价( 按照燃料类型或还贷任务分组限价，可降低综合上网电价) 。 夺最高、最低涨跌幅度限制：对电价的变化速度、变化范围进行限 制。但在电力供应长期紧张或富裕时，作用不大。 1 2 从放松管制到再监管“1 2 0 世纪7 0 年代以来，在世界范围内掀起了放松管制以及经济自由化和私有 化的浪潮，这种变革在网络型基础产业罩表现得尤为明显。以放松管制为契 机，许多国家都对网络型产业如铁路、民航、电信和电力等部门进行了重组， 力图打破由政府垄断经营的管理体制，引入竞争，形成新的市场结构；同时， 一些国家对网络型产业实施私有化改革，引入私人投资。 网络型基础产业是一组相对特殊的经济部门，他们的投资建设、生产经营 方式和组织结构等都有别于一般工商业，而且通常被认为具有自然垄断、公共 性、外部性等经济特征，因此过去各国政府对这些产业一直进行了很强程度的 经济管制，甚至直接进行了垄断经营。 1 2 1 放松管制的目的 通常认为，放松管制的动力主要来自于两种意图：一是引入竞争，提高效 率；二是引入私人资本，缓解政府资金不足的矛盾。 1 2 2 放松管制的动力 放松管制的动力主要来自于以下两个方面： 1 2 2 1 自然垄断特性的削弱或部分消失，为放松管制提供了物质条件 网络型产业的经济特征，如规模经济( s c a l ee c o n o m y ) 、范围经济、沉淀 成本等，为自然垄断提供了原因和可能。但是对网络型产业而言，自然垄断并 不是天然的或永久性的。因为规模经济或弱可加性( s u b a d d i t i v i t y ) 与行业的技 术水平和需求规模密切相关，技术进步和需求规模的扩张都可能使网络的自然 垄断性削弱或部分消失。例如在当今世界的电力工业，由于材料和工艺技术的 进步，发电机的效率已经到了兰金( r a n k i n e ) 循环的极限，建造更大的发电机 组已不能再大幅度降低成本，因此发电厂的规模经济性面临着枯竭。又如在电 信业中，由于光纤和无线电技术的使用，使基础设施( e s s e n t i a lf a c i l i t y ) 的沉没 成本大大降低。这些都为放松管制提供了物质条件。 8 浙江人学硕十学位论文 1 2 2 2 经济学理论的发展，为放松管制提供了理论依托 美国芝加哥学派的管制利益集团理论为2 0 世纪8 0 年代始于美国进而席卷 全球的放松管制运动提供了理论依托。以斯蒂格勒和佩尔兹曼为首的芝加哥学 派从政治经济学角度研究管制的起源，得出管制是利益集团博弈的结果。管制 利益集团论认为，管制过程是管制双方利益均衡的过程，在这个过程中管制者 有可能被利益集团俘获；管制双方的信息是不对称的，有可能造成管制失灵： 而且管制是有成本的，管制强度越大，则管制成本就越高。尽管管制利益集团 理论还不成熟，但是它使传统上针对市场失灵进行政府管制的管制公共利益论 受到许多经济学家的怀疑。正是管制利益集团理论的深远影响，推动了上世纪 的放松管制浪潮。 另外用竞争方法代替管制的理论、可竞争市场理论、垄断竞争理论等，也 为放松管制运动提供了理论指导。如可竞争市场理论指出，即使是具有自然垄 断特性的行业，也可以在市场外创造为进入市场而竞争的机制( 如特许投 标) ，形成多家企业为获得进入市场而竞争的局面，从而降低管制工作的强 度。尽管特许投标在自然垄断行业不具有实践性，但它对传统管制理论的影响 却是深刻的。 1 2 3 放松管制并没有取消管制 始于上世纪7 0 年代的放松管制浪潮，尽管风起云涌席卷全球，然而一个有 趣的现象是：各国在放松管制的过程中，除了新西兰废除了管制制度转而依靠 竞争法来监控产业外( 后来被证明是失败的) ，其它国家并没有放弃管制政 策。 今天在绝大多数国家，针对基础设施产业的管制并没有消失，管制的领域 并没有缩小，相反有所增加。管制者的角色由原来的针对垄断的管制，扩大为 在自然垄断没有消失的领域仍然实施价格管制，而在自然垄断特性已经消失的 领域，积极地为促进竞争而管制。 对管制的研究非但没有减少，内容反而越来越丰富。随着以拉丰和蒂罗尔 等为代表的对激励性管制的研究成果普遍被政府决策者接受，传统的管制公共 利益理论在吸取“竞争”和“激励”的合理元素后，摒弃了僵化的管制方式， 同时获得了新生。 1 2 4 管制创新与再监管 传统的管制的公共利益论的目标是通过管制政策的选择来矫正市场失灵。 这种理论的前提条件是政府的管制是没有成本的，而且管制者关于被管制者的 信息是完备的。然而这种前提条件在现实中很难满足，因为交易费用为零的世 9 浙江大学硕士学位论文 界是不存在的，政府对产业的管制是有成本的；信息往往是不对称的，管制者 通常处于信息劣势。管制公共利益论的主导地位因此受到质疑和挑战，需要理 论上的突破和创新。 考虑到管制成本和信息劣势，传统的管制理论在继承合理内核的基础上得 到创新。过去2 0 年，管制经济理论最主要的发展就是在管制问题中考虑了信息 约束，也就是说，现代管制理论的形成很大程度上得益于信息经济学的发展。 新管制理论的要点是：由于存在信息不对称，效率和信息租金是一对共生的矛 盾，也就是说，在得到效率的同时，必须留给企业信息租金。此外，为了得到 更好的管制政策，政府要尽可能地利用企业的私人信息，即实现企业的自我选 择。新管制理论的政策含义是：可以运用某些特定的管制工具实现最优控制， 如成本补偿机制和定价政策，它们也是管制政策中的核心内容。新管制理论的 最主要特征是激励性管制，即按照不同激励强度来设计成本补偿机制。目前管 制改革中的热点问题，几乎都涉及到新管制经济学中两个最基本的问题：第 一，为什么需要提供不同激励强度的管制机制；第二，定价到底应该遵循什么 样的经济学原理。这说明传统的管制理论f 朝着务实的方向创新和发展。 2 0 年的放松管制运动，并没有取消管制，也不可能取消管制，因为网络型 产业的自然垄断特征并没有消失，管制利益集团理论并没有取代管制公共利益 理论的主导地位。相反，管制工具在得到创新之后，加强了对自然垄断型产业 的再监管。下面给出电信业和金融业再监管( r e r e g u l a t i o n ) 的案例。 1 2 4 1 电信业的再监管 文献 4 对放松管制和引入竞争后的电信市场进行了研究，通过对英国、 美国、新西兰和中国4 个国家电信业改革的实证分析，说明了管制政策仍然是 各国政府进行市场监控必不可少的手段。在电信业放松管制后，在位者可能会 利用其在位者的优势和市场支配力量阻碍新进入者，以及过度的进入可能导致 市场效率方面的降低，因此管制政策在自然垄断、竞争和互联互通三个领域发 挥难以替代的作用。电信业放松管制并没有废止管制政策。 1 2 4 2 金融业的再监管 文献 5 总结了金融管制的辨证发展过程。首先银行业以“金融创新”来 逃避金融管制，原有的金融管制条件失去效能，银行管制当局必须提出新的针 对“金融创新”的管制措施，实施再管制。这种“管制一金融创新一再管制” 的循环发展过程被称作“金融管制的辩证法”。 1 0 浙江大学硕士学位论文 1 3 中国电力市场的发展阶段 1 9 8 5 年，国家实行了多渠道“集资办电”的方针，长期以来中央政府独家 办电和单一计划电价的局面被打破。集资办电主要有三项措施：一是对新电厂 实行“还本付息电价”；二是实行“燃运加价”政策；三是征收“电力建设基 金”。实践证明，集资办电政策调动了社会各方投资办电的积极性，有力地促 进了中国电力工业的发展。 在集资办电方针的指导下，2 0 世纪9 0 年代中国的电力工业保持了高速增 长。从1 9 9 1 年1 9 9 7 年的8 年问，发电容量的平均增长率高达9 6 ，每年平 均发电容量增加1 6 4 8 0 m w ，全国发电装机容量8 年间翻一番。到1 9 9 8 年下半 年，全国总体上结束了长达4 0 年的电力短缺局面，并在大多数地方出现了电力 的相对富裕1 6 】。中国电力工业2 0 世纪9 0 年代术供求关系发生的重大转变，为 电力市场的孕育发展准备了条件。 1 9 9 7 年1 1 月，国家电力公司正式启动内部模拟电力市场。其实早在1 9 9 5 年，浙江和安徽电网就开始进入模拟电力市场。1 9 9 8 年后，全国大部分省、市 电力公司都相继开展了内部模拟电力市场的运作。 1 9 9 8 年下半年，政府正式启动电力市场的推进工作，先后批准六省、市 ( 山东、上海、浙江、辽宁、吉林、黑龙江) 为“网厂分开，竟价上网”的试 点单位。2 0 0 0 年，六省、市电力市场正式运行。 2 0 0 2 年3 月，国家公布电力体制改革方案。改革的总体目标是：打破 垄断，引入竞争，提高效率，降低成本，健全电价机制，优化资源配置，促进 电力发展，推进全国联网，构建政府监管下的政企分开、公平竞争、开放有 序、健康发展的电力市场体系。“十五”期间的改革任务是：实施厂网分开， 重组发电和电网企业；打破省间壁垒，建立区域电力市场：制定发电排放的环 保折价标准，形成激励清洁电源发展的新机制；设立国家电力监管委员会，向 区域电网公司派驻分支机构。 2 0 0 2 年1 2 月2 9 日，电力行业新组建的1 1 家公司和电力监管委员会在北京 挂牌成立。根据国务院批准的发电资产重组划分方案，这1 1 家公司分别为2 家电网公司，5 家发电集团公司和4 家辅业集团公司。发电资产重组和挂牌成 立，标志着中国的电力市场化改革进入新的发展阶段。 浙江人学硕+ 学位论文 1 4 小结 竞争是电力市场的本质特征，公平是电力市场的基本原则；而提高效率， 降低成本，优化资源配置和促进电力工业可持续发展，是电力市场改革的总体 目标。在建立与竞争性电力市场相适应的电力监管体制的同时，必须兼顾这些 目标和原则。 规模经济特征的减弱和可竞争理论的发展，为电力工业放松管制提供了条 件和动力。放松管制的目的，一是引入竞争，提高效率；二是引入私人资本， 缓解政府资金不足的矛盾。但是放松管制并没有取消管制，相反，管制的内容 和范围有所增加。管制者的角色由原来针对垄断的管制，扩大为在自然垄断没 有消失的领域仍然实施价格管制，而在自然垄断特性已经消失的领域，积极地 为促进竞争而管制。从放松管制到加强监管，是基础设施产业发展的辩证法。 1 5 本文所做的工作 国家电力体制改革方案明确指出：价格监管和环境监管是电力市场监管的 两项基本内容口】。本文在介绍电力市场监管的背景、原因和概况的基础上，对 电力市场监管的两个基本问题进行了有益的探索和研究，力图将电力市场监管 的基本框架展现在读者面前。 本文首先对发电上网的最高限价进行研究，提出了一种新的电价上限确定 方法利润上限法；在此基础上，针对中国国情发展出利润上限监管模式。 采用中国浙江和美国新英格兰两大电力市场的数据，对利润上限监管模式调控 平均电价的可行性和有效性进行了实证分析。 本文然后对发电排放的环保折价标准进行了估算，对导致电力市场失灵的 外部效应进行了实证性研究。 本文的第四章、第五章、第六章是全文的核心内容，集中研究了电力市场 监管的两个基本问题。有幸的是，这些内容的部分成果已经作为五篇学术论文 在公开刊物上得到发表，引起了一些兴趣和关注。 浙江大学硕士学位论文 第二章电力市场监管的经济学基础 在市场可以正常运行的情况下，市场是有效配置资源的手段；在市场不能 正常运行的情况下，便出现市场配置资源的失灵。市场失灵( m a r k e tf a i l u r e ) 为政府干预提供了机会和理由，市场失灵是政府干预( 监管) 的必要条件。 本章的研究思路采用了产业经济学中著名的结构一行为一绩效范式 ( s t r u c t u r e c o n d u c t p e r f o r m a n c e ，s c p ) 。首先研究市场结构方面的特点：买者 和卖者的数量、产品差异化程度等；接着研究产业中企业的典型行为：定价、 产品定位等；最后评估企业的业绩和效率。之所以如此，是因为s c p 范式认 为：市场结构决定企业行为，企业行为决定企业的绩效。当然以上三个因素之 间也存在着相互影响，另外政府干预和基本需求情况的改变也会影响s c p 范式 中的不同因素。 2 ，1 市场结构类型 2 1 1 微观经济学划分的市场结构【8 9 ，1 0 】 完全竞争市场和完全垄断市场是两种极端情况，它们的大部分假设都相当 严格，不利于指导和解释实际的经济运行。1 9 3 3 年，美国经济学家张伯伦和英 国经济学家罗宾逊分别发表了垄断竞争理论和不完全竞争经济学，提 出垄断竞争这一更现实的市场结构，从而使市场结构理论出现重大突破。 市场竞争程度的强弱是微观经济学划分市场结构类型的标准。影响市场竞 争程度的具体因素主要有以下四点：市场上厂商的数目；厂商之间各自供 给产品的差别程度；单个厂商对市场价格的控制程度；厂商进入或退出行 业的难易程度。根据以上四点，微观经济学中的市场结构被划分为四个类型： 完全竞争市场、垄断竞争市场、寡头市场、垄断市场。 表2 1 市场结构类型的划分及特点 3 浙江大学硕士学位论文 2 1 1 1 完全竞争市场 完全竞争市场( p e r f e c tc o m p e t i t i o nm a r k e t ) 是指不受任何阻碍和干扰的市 场。它是“看不见的手原理”中所描述的那类市场，也是后来的众多古典、新 古典学者们致力研究的市场，通过对它的完善性的论证可以给斯密的原理一个 强有力的理论支持。 完全竞争市场的特点是：有无数的卖者和买者，他们都是价格的接受者 ( p r i c et a k e r ) ；产品同质、无差别；生产要素自由流动，进入或退出市 场非常容易；信息充分完备。 完全竞争市场上的单个企业都谋求利润最大化，即在边际收益等于边际成 本( m r = m c ) 的点上确定产量。在较长时间内，竞争导致生产者进入或退 出，直到所有企业的超额利润等于零，也就是把企业的生产规模调整到平均总 成本的最低点( m i na t c ) ，市场达到了长期均衡。因此，完全竞争市场中企 业的长期均衡条件是：p = m r = m c z r a i na t c 。 p p oq 图2 1完全竞争市场中企业的长期均衡价格 q 完全竞争市场是效率最高的市场。首先，p r a i na t c ，意味着生产有效， 所有企业以最低的生产成本进行生产；其次，p = m c ，意味着分配有效，社会 支付的价格等于企业的边际成本。尽管完全竞争市场是一种理想的情况，但它 可作为检验其它市场效率的标准。 2 1 1 2 完全垄断型市场 完全垄断型市场( c o m p l e t em o n o p o l ym a r k e t ) 是指市场处于完全由一家厂 商所控制的状态。独家垄断厂商控制了整个行业的生产和市场销售，从而可以 控制和操纵市场价格。 4 浙江大学硕士学位论文 完全垄断市场的特点是：买者众多，卖者只有一家企业；销售的商品 没有任何相近的替代品；其它厂商进入该行业极为困难或不可能。 形成垄断的原因主要有以下几种： 夺独家厂商控制了生产某种商品的全部资源或基本资源的供给； 夺独家厂商拥有生产某种商品的专利权； 夺政府的特许，如铁路、邮电、供水、供电等部门； 夺 自然垄断，主要是生产的规模效益、沉淀成本的需要。 图2 2 完全垄断企业的长期均衡价格 完全垄断市场被认为是效率最低的一种市场结构。垄断厂商根据利润最大 化的原则( m r = m c ) 确定产量，再根据需求曲线( d ) 确定垄断价格( p ) 。 由于垄断企业面临的市场需求曲线向右下方倾斜，所以价格与边际成本分离， 且价格高于边际成本( p m c ) ，因此垄断市场的分配不是最优的。通常，垄 断价格高于生产总成本的最低点( m i na t c ) ，因此垄断市场的生产是低效率 的，高出的部分就是垄断企业获得的超额利润。鉴于上述原因，垄断市场往往 伴随着政府的经济管制。 2 1 1 3 垄断竞争市场 垄断竞争市场( m o n o p o l i s t i cc o m p e t i t i o nm a r k e t ) 是介于完全竞争市场和 完全垄断市场之间的一种市场结构。垄断性竞争是- - ；f e e 大量竞争和少量垄断力 量的混合体，比较接近于完全竞争型市场。 垄断性竞争的特点是：相对大量的厂商；歧异化的商品：容易进 入或退出行业。 浙江大学硕士学位论文 垄断竞争市场既没有实现生产有效，也没有实现分配有效。从垄断竞争的 长期均衡可以看出，由于需求曲线向下倾斜，需求曲线与总成本曲线的切点要 高于m i na t c ，所以垄断竞争的生产能力没有充分利用，生产是低效率的。又 由于垄断市场的价格高于企业的边际成本m c ，意味着增加产量还可以提供社 会效益，但是分配在这一用途上的社会资源是不足的，分配是低效率的。 与完全垄断市场相比，垄断市场的效率是显著提高的。垄断竞争市场不但 提供了多样化的产品或服务，而且面i 临竞争迫使生产者不断技术创新，从而推 动经济和社会的发展。因此垄断竞争被认为是一种可行的市场模式。例如，对 发电环节的资产重组，目的是培育一种垄断竞争的市场结构。 p p 0 q 图2 3 垄断竞争企业的长期均衡价格 q 2 1 1 4翼头垄断 寡头垄断( o l i g o p o l y ) 是一种由少数几个生产同质产品或歧异性产品的大 生产厂商支配的市场。寡头垄断意味着垄断成分较大，竞争成分较低。 寡头垄断的特点是：少数几家大生产厂商；生产同质产品或歧异性产 品；控制价格，但又相互依赖；进入壁垒( 如规模经济、沉淀成本等) 。 寡头垄断市场的效率介于垄断竞争和完全垄断市场之间。在寡头垄断条件 下，为了获得超额利润，寡头垄断企业甚至倾向于勾结成一个垄断者，把产量 定在q o ，价格定在p o ，使每个垄断企业的利润最大化，如图2 - 4 。寡头垄断市 场既没有实现生产有效( p = m i na t c ) ，也没有取得分配有效( p = m c ) 。但 是寡头垄断市场的效率高于完全垄断市场。 1 6 浙江大学硕士学位论文 p p a 0 q q 图2 - 4 寡头垄断市场的长期均衡价格 寡头垄断市场由于企业数量少，每家企业都占有很大的一块市场份额，集 中化率指数表明，寡头垄断企业具有很大的市场支配力( m a r k e tp o w e r ) 。从 博弈论的角度看，寡头企业的定价政策是相互依赖的，寡头企业之间有很强的 共谋( c o l l u s i o n ) 倾向。卡特尔( c a r t e l ) 就是一种共谋，是独立企业联合起来 提高价格和限制产量的组织，这种共谋受到反托拉斯法的严格限制。在多数市 场经济国家，寡头企业的垄断行为受到政府的严格控制。例如，中国将发电环 节重组成5 家发电集团公司，更接近于寡头垄断市场。 2 1 2 发、输、配、售环节的市场结构 从纵向看，电力工业可以被分成四个不同的环节，即发电、输电、配电、 和售电。长期以来，电力工业的四个功能被“捆绑”在一起，采取垂直一体化 的方式运营，因此整个电力工业一直被看作是自然垄断的行业【l ”。随着技术和 经济的进步，四个功能所具有的市场结构特点逐渐显示出来，将竞争的环节同 自然垄断的环节分离开来，推动了二十世纪八十年代以来世界范围内的电力工 业改革浪潮。 2 1 2 1 发电环节属于竞争环节 对于大电网( 省级电网或区域电网) ，发电市场通常很大，可以允许大量 发电商进入市场竞争。但是发电市场的特点是：只有有限数目的发电厂，市场 进入有壁垒，各个发电商的发电成本等信息属于私有信息，而且还存在输电约 束等，所以发电市场肯定不是完全竞争的市场。目前许多国家打破电力工业的 垂直一体化垄断，重组市场化结构( 如中国形成五大发电集团公司、英国形成 三大发电集团公司等) ，形成寡头垄断或垄断竞争的发电市场。 1 7 浙江大学硕士学位论文 21 2 2 输配电环节属于自然垄断环节 输配电环节属于网络型企业，为避免重复投资建设，破坏性竞争，只能实 行统一规划和经营：由于电力商品的特殊性( 瞬时性、平衡性、难存储等) ， 电网必须实行统一管理和集中调度；由于规模经济效应和巨大的沉淀成本，使 输配电环节具有自然垄断的性质。鉴于此，输配环节只能采用完全垄断的市场 结构。 2 1 2 3 售电环节也属于竞争环节 售电领域没有很强的规模经济要求，因此可以开展市场竞争。售电环节形 成的市场肯定也不是完全竞争的市场，通常接近于垄断竞争的市场结构。 电力的市场结构是垄断与竞争并存，不同的环节往往具有不同的技术经济 特点，应该采取不同的市场结构，因此不能笼统地讲整个电力市场属于什么性 质的市场结构。电力市场需要竞争，也需要垄断。在输配环节保持垄断经营： 而在发电和售电环节需要引入竞争机制，但不能妄图消除垄断，更不能企图使 之变成自由竞争的市场结构。 2 2 市场失灵是监管的经济学基础 2 2 1 市场失灵的原因“引3 _ ”1 西方经济学将市场不能有效配置社会资源，或者资源配置达不到社会最佳 状态的现象称为“市场失灵”。需要指出的是，市场失灵是- - 0 0 相对的、局部 的缺陷，市场失灵本身并不意味着对市场均衡和供需平衡造成障碍，只不过这 种均衡不能使社会净效益最大化。 从产生市场失灵的原因来看，主要有一下几种类型： 2 2 ，1 1 不完全竞争 福利经济学第一基本定理：一个完全竞争的市场在达到一般均衡时，能够 实现帕雷托最优配置( p a r e t oo p t i m u m ) 或帕雷托效率( p a r e t oe f f i c i e n c y ) 15 1 。 然而现实世界中，完全竞争的市场结构几乎不存在。而不完全竞争的市场 结构( 垄断竞争、寡头垄断、完全垄断) 则广泛存在，它们的需求曲线d 向下 倾斜。根据边际成本曲线与需求曲线的交叉原则( d = m c ) 确定出的产量，是 帕雷托意义上的社会最优产量。然而厂商是根据利润最大化原则( m r = m c ) 来确定产量的，导致价格超过边际成本( p m c ) ，出现分配的低效率；通常 市场价格大于生产总成本的最低点( p m i na t c ) ，出现生产的低效率。不完 全竞争导致市场均衡位置偏离帕雷托最优状态，即造成市场失灵。 1 8 浙江人学硕士学位论文 p p m p + 0 q q 图2 5 垄断和低效率 2 2 1 2 外部效应 “看不见的手”的定理，要依赖于一个隐含的假定：单个消费者或生产者 的经济行为对社会其它人的福利没有影响，即不存在外部效应。在很多时候， 某个人( 生产者或消费者) 的一项经济活动给社会上其它成员带来危害，但他 自己却并不为此支付足够补偿这种危害的成本，这种现象称为“外部不经济 性”。例如，造纸厂排放的污水污染了河流，煤电厂排放的烟尘污染了空气， 都是典型的外部不经济现象。 0x ”x + q 图2 6 外部效应导致资源配置失当 各种形式的外部效应的存在造成一个严重后果：完全竞争条件下的资源配 置将偏离帕雷托最优状态。换句话说，即使整个经济仍然是完全竞争的，但存 在着外部影响，整个经济的资源配置也不能达到帕雷托最优状态。“看不见的 手”在外部效应面前失去了作用。图2 - 6 中具体说明了在完全竞争的条件下， 1 9 浙江大学硕士学位论文 生产的外部不经济性是如何造成社会资源配置失当的。厂商的需求曲线和边际 收益曲线d = m r ，边际成本曲线m c ，由于存在外部不经济性，使得社会的边 际成本曲线是m c + m e 。社会的最优产量是根据m c + m e = d 的原则确定的 x ”，而厂商根据利润最大化原则m r = m c 确定的产量是x + ，显然偏离了帕 雷托效率要求的最优生产水平x ”，造成市场机制配置社会资源的失灵。 环境成本专题： 环境污染平生态破坏是中国目前面临的重人挑战之一。中国是世界上最大的煤炭生产 国和消费国。随着经济的高速发展，能源消耗量迅速增加，中国也跨入了世界污染大国的 行列。1 9 9 7 年全国s 0 2 排放量达到2 3 4 6 3 万t ，io i 世界总量的t 5 1 ，位居世界第一。c o z 排放达3 0 亿t 以上，占世界总量的1 3 _ 2 ，位居世界第二。n o x