（国际关系专业论文）冷战后美国海军战略与美国外交.pdf

论文题目：冷战后美国海军战略与美国外交学科专业：国际关系学位申请人：熊曙光指导教师：倪乐雄教授内容提要美国作为一个两洋大国决定了海军在美国武装力量体系中极为特殊的战略地位。冷战时期，美国海军奉行远洋战略，与苏联海军展开激烈竞争，把争夺公海霸权作为维护国家安全的基石。2 0 世纪9 0 年代以来，随着冷战的结束和美国外交战略的调整，美国海上战略也发生了相应的变化。海军部相继出台了一系列战略白皮书，如由海向陆、前沿存在，由海向陆等，明确了美国海军冷战后的主要任务。在上世纪9 0 年代的几场地区冲突中，美国海军的应用很好地维护了其外交目标，更坚定了美国发展强大海军的决心。进入2 1 世纪特别是遭受恐怖主义袭击后，美国的外交政策一度倾向于单边主义，不受联合国等国际组织的约束。可是严峻的现实迫使美国外交重新转向多边主义，海军发表了2 1世纪海上力量、海军转型路线图等战略文件。在世界海洋安全环境恶化的今天，美国海军也更加重视与他国进行联合军事演习，实现联合反恐，注重软实力、文化交流、多边安全合作等因素。美国2 0 0 7 年发布的2 1 世纪海权合作战略即为明证。本文认为，尽管海军战略的调整有时候与外交战略调整是脱节的，但是长远来看，美国海军是与外交政策紧密相连，为其全球政治和外交政策服务。美国的海军战略随国际形势的变化而做及时做出相应的战略调整，这对每个国家的政策制订者来说都具有启迪意义的。目前，我国的经济飞速发展，可是在海外的利益却接连受不法分子侵扰，是否需要建设远洋海军为现代化保驾护航已提到议事日程上来。胡锦涛两次讲话指出要建设强大海军。笔者所掌握的材料而言，2 1 世纪海权合作战略将是美国海军未来几年的指导战略，美国海军将会更加积极地举行联合军事演习，共同打击海上恐怖主义，海军在反恐战争中将发挥更大的作用。关键词：海军战略；美国外交；海权论文类型1 理论研究t i t l e ：a m e r i c an a v a ls t r a t e g ya n da m e r i c ad i p l o m a t i cs t r a t e g yi np o s t - c o l dw a rm a j o r ：i n t e r n a t i o n a lr e l a t i o n sa p p l i c a n t ：x i o n gs h u g u a n gt u t o r ：p r o f n il e x i o n ga b s t r a c ta m e r i c an a v yp l a y sav e r ys p e c i a ls t r a t e g i cr o l ei nt h eu n i t e ds t a t e sa r m e df o r c e sb e c a u s ea m e r i c ai ss u r r o u n d e db yt w oo c e a n s d u r i n gt h ec o l dw a rt i m e ，t h eu n i t e ds t a t e sn a v yp u r s u e do f f s h o r es t r a t e g y , a n dc o m p e t e dw i t ht h es o v i e tn a v yf o r t h eh i g hs e a st om a i n t a i nh e g e m o n ya sac o r n e r s t o n eo fn a t i o n a ls e c u r i t y a f t e rt h ec o l dw a re n d e di nt h eb e g i n n i n go f1 9 9 0 s ，t h eu n i t e ds t a t e sa a j u s t e di t sd i p l o m a t i cs t r a t e g y ,a n dt h eu n i t e ds t a t e sn a v a ls t r a t e g yh a sb e e nc h a n g e da c c o r d i n g l y d e p a r t m e n to ft h en a v yh a sa n n o u n c e das e r i e so fs t r a t e g i cw h i t ep a p e r , s u c ha st h e “f r o mt h es e a “f o r w a r d f r o mt h es e a ，a n ds oo n ，a n dt h em a i nt a s k so ft h en a v yh a db e e ne x p l a i n e dc l e a r l yi nt h ep o s t - c o l dw a r d u r i n gt h e1 9 9 0 st h eu n i t e ds t a t e sn a v ys e r v e df o ri t sd i p l o m a t i cg o a l si ns e v e r a lr e g i o n a lc o n f l i c t s ，a n dt h en a v yh a db e e nc o n f i r m e dt ob em o r ep o w e r f u li np u b l i co p i n i o n e n t e r i n gt h e2 1 s tc e n t u r y ,p a r t i c u l a r l ya f t e rt h es e p t 1 1t e r r o r i s ta t t a c k ，t h eu n i t e ds t a t e sw a si n c l i n e dt ot h ef o r e i g np o l i c yo fu n i l a t e r a l i s m ，a n dd i s r e g a r d e dt h em u l t i l a t e r a lo r g a n i z a t i o n s b u tt h eh a r s hr e a l i t yf o r c e dt h eu n i t e ds t a t e st or e c o n s i d e ri t sr e t u r nt om u l t i l a t e r a ld i p l o m a c y a c c o r d i n g l y , m a n yn a v y ss t r a t e g i cd o c u m e n t ，s u c ha s “s e ap o w e r2 1 ，“n a v a lt r a n s f c i r m a t i o nr o a d m a p ：p o w e ra n da c c e s s f r o mt h es e a ，“ac o o p e r a t i v es t r a t e g yf o r2 1 s tc e n t u r ys e a p o w e r h a v eb e e np u b l i s h e d a c c o r d i n gt os u c hs t r a t e g i cd o c u m e n t s ，t h eu s n a v yp a y sm o r ea t t e n t i o nt oc o n d u c tj o i n tm i l i t a r ye x e r c i s e s ，t oa c h i e v ej o i n ta n t i t e r r o r i s m ，f o c u so ns o f tp o w e r , c u l t u r a le x c h a n g e s ，m u l t i l a t e r a ls e c u r i t yc o o p e r a t i o na n do t h e rf a c t o r s i nal o n g - t e r mp e r s p e c t i v e ，t h eu n i t e ds t a t e sn a v yi sc l o s e l yl i n k e dt oi t sf o r e i g np o l i c ya n de f f i c i e n t l ys e r v e sf o ri t sn a t i o n a li n t e r e s t s ；h o w e v e rt h en a v y ss t r a t e g i ca d j u s t m e n ts o m e t i m e si so u t d a t e dw i t hi t sd i p l o m a t i cs t r a t e g ya d j u s t m e n t t h eu n i t e ds t a t e sn a v a ls t r a t e g yc h a n g e si naf l e x i b l ew a yi nt h ei n t e r n a t i o n a ls i t u a t i o n w h i c hi si n s t r u c t i v ef o re a c hc o u n t r y sp o l i c ym a k e r s a tp r e s e n t ，c h i n a se c o n o m yi sb o o m i n g ，b u to u ri n t e r e s t so fo v e r s e a sh a v eb e e nh a r a s s e ds u c c e s s i v e l yb yl a w l e s se l e m e n t sa b o a r d f a c i n gs u c hw o r s es i t u a t i o n ，t h en e e df o rn a v a lm o d e r n i z a t i o nc o n s t r u c t i o nt oe s c o r to u ri n t e r e s t so fo v e r s e a sh a sb e e no nt h ea g e n d a p r e s i d e n th uj i n t a oe m p h a s i z e dn a v y sr o l ei nc h i n a sd e v e l o p m e n ta n da p p e a l e dt ob u i l dap o w e r f u ln a v y a m e r i c an a v a ls t r a t e g ya d j u s t m e n ti se x t r e m e l yf l e x i b l e ，a n di sau s e f u lt o o lt oa c h i e v ef o r e i g np o l i c yo ft h eu n i t e ds t a t e s t h ea u t h o rt h i n k st h a tm a r i t i m ec o o p e r a t i o nw i l lb em o s to u t s t a n d i n gc h a r a c t e ri nt h e2 1 s tc e n t u r y a m e r i c an a v yw i l lp a ym o r ea t t e n t i o nt oi n t e r n a t i o n a lm a r i t i m ec o o p e r a t i o n i nt h en e x tf e wy e a r si tw i l lb et h eg u i d i n gs t r a t e g yt os u p p o r tt h em i l i t a r ye x e r c i s e s ，t of i g h ta g a i n s tt e r r o r i s ma ts e a k e yw o r d s ：n a v a ls t r a t e g y ，d i p l o m a t i cs t r a t e g y , s e ap o w e rt h e s i st y p e ：t h e o r e t i c a ls t u d y上海师范大学硕士学位论文论文独创性声明本论文是我个人在导师指导下进行的研究工作及取得的研究成果。论文中除了特别加以标注和致谢的地方外，不包含其他人或机构已经发表或撰写过的研究成果。其他同志对本研究的启发和所做的贡献均已在论文中做了明确的声明并表示了谢意。作者签名：鳓日期：沙9 护z 垆论文使用授权声明本人完全了解上海师范大学有关保留、使用学位论文的规定，即：学校有权保留送交论文的复印件，允许论文被查阅和借阅；学校可以公布论文的全部或部分内容，可以采用影印、缩印或其它手段保存论文。保密的论文在解密后遵守此规定。俘孙簪日期：沙够6 乒上海师范大学硕士学位论文导论冷战后美国海军战略与美国外交导论美国海军是伴随着独立战争发展起来的，到现在不过2 0 0 多年的历史。从其诞生之日起，命运多舛，几经消减，一度处在被解散的边缘，却一直顽强地存在并且发展壮大。1 9 世纪末2 0 世纪初，美国海军在海军战略理论家a t 马汉“海权论的指导下，把海军建设放在特殊的位置，经过两次世界大战的洗礼，美国海军终于独霸天下。到2 1 世纪的今天美国海军仍然是维护国家利益的重要工具，发挥着特殊的功能。作为维护美国国家利益，贯彻其外交政策的得力工具，美国海军一直发挥着独特的功能。我们研究美国海军战略转型就是要把握哪些因素影响了美国对国家安全环境的判断，他们认为的主要威胁来自哪里，海军战略调整的背景是什么。十分关键的是，海军战略调整的具体内容包括哪些方面? 相对以前有什么变化?我们该如何认识调整后的海军战略与美国外交之间的关系? 调整后的海军战略在应对危机与战争时具体表现如何? 这些问题都是本文所关注的重点。国际形势的变化必然引起相应的国家安全战略调整。这对每个国家的政策制订者来说都具有启迪意义的。现在我国的海军战略发展到了一个关键时期，国内现在就中国是否需要发展强大的海军，是否需要建设航空母舰等一系列问题展开了激烈的讨论。一些人认为在当今国际经济一体化加剧的形势下，各国间经济相互依赖，在国际制度和国际组织的保护下没有必要发展海军，否则会打破现存的国际秩序，挑战现存海军大国，重蹈一战时德国挑战英国海上霸权的覆辙；持反对观点的人则认为，尽管经济全球化趋势和国家间相互依存加深，但是霸权主义、强权政治依然严重，不能一相情愿地把本国的国家安全建立在外部的所谓国际机制和国际组织上，我们也要建设强大的远洋海军，因为海军在保障国家安全和促进经济发展等方面有独特的功能。如果我们能冷静观察美国海军发展过程中的每一次挫折、每一次飞跃、以及海军在国家安全战略中所发挥的独特作用，这对当前复杂国际关系背景下我国的海军战略选择有十分重要的参考意义。研究美国海军战略转型，不仅能够把握美国海军战略调整的背景，剖析其实质，在一定程度上也能对美国海军战略的发展趋势做出预测。二战结束后，在空军至上、原子弹至上等论调的压力下，美国海军的发展面临巨大挑战，国内外专家对此有很多论述。王生荣认为：“美国在太平洋战争中的辉煌胜利，只给海军将领们带来荣耀，却对海军舰队本身起了相反的作用。因为( 国民) 普遍认为，德国和日本的舰队已经被摧毁，苏联又没有像样的远洋舰队，美国在海上已失去真正的对手，因此海军没有必要继续保持庞大规模的舰队。锄朝鲜战争的爆发，使得美国海军的命运发生转折。苏联海军元帅戈尔什科夫认为，在冷战期间，苏联为打破美国的遏制战略，海军战略从“海岸防御 转王生荣海洋大国与海权争夺 m 北京：海潮出版社，2 0 0 0 2 1 7 2 1 8 关于海军在上世纪四、五十年代的命运，可参见 美 斯蒂芬豪沃斯美国海军史 m 王启明北京：世界知识出版社，1 9 9 7 5 7 1 - 5 7 8 导论上海师范大学硕士学位论文为“远洋进攻 ，以支持其与美国进行全球争霸的外交战略。苏联海军成为美国重要的海上竞争对手，开始在远洋挑战美国的国家利益。上世纪七、八十年代，美国海军战略有明确的作战目标，即运用优势的远洋海军在大洋上与苏联海军作战并支援陆军在大陆方向的作战。针对苏联的海上扩张，美国迅速做出反应，海军战争学院院长斯坦斯菲尔德特纳( s t a n s f i e l dt u r n e r ) 发表文章强调了美国海军新时期的战略任务，即“对核战争的战略威慑、控制海洋确保海上交通线、兵力投送、海军前沿存在以保证美国对自由世界的保卫。 圆到了8 0 年代，里根政府企图全面恢复对苏优势，时任海军部长约翰莱曼( j o h nl e h m a n ) 发表了制海权：建设6 0 0 艘舰艇的海军，提出“新海洋战略”，要求建造6 0 0 舰队和1 2艘航母的计划。 整个冷战期间，美苏两国展开激烈的海上角逐，随时准备在大洋上与对方进行海上决战。冷战结束后，国际环境剧变，美国成为唯一的超级大国，企图做世界秩序的领导者。当时，国际学界的现实主义理论仍非常盛行，其基本逻辑是讲实力，讲权力，而非国际伦理与道德，或国际多边合作机制。固美国的外交界人士深受这种思想的影响，认为冷战的结束并未改变国际社会运作的基本规律，当今世界仍是一个靠强权而不是法制或合作的世界。与此同时，美国海军相继发表了由海向陆、由海向陆前沿存在、由海向陆前沿存在海军作战概念等战略白皮书 ，突出了前沿存在、力量投送、联合作战等观点。我国有些学者认为这些战略文件“勾画了美国海军在2 l 世纪的战略蓝图。” 上个世纪9 0 年代的美国海军可谓是大显身手，美国海军反应灵敏，有效地向远离本土的海外地区投送兵力，在冲突地区形成压倒性优势，与盟国实施联合作战。在海湾战争、台海危机、科索沃战争等地区危机与冲突中，海军圆满地完成了其外交战略赋予的任务，维持了美国在世界各地的战略利益。可参考 美 詹姆斯内森当代美国海军力量 m 李坚北京：海洋出版社，1 9 8 8 1 2 苏戈尔什科夫国家海上威力 m 房方北京：海洋出版社，1 9 8 5 2 1 7 2 2 9 圆s t a n s f i e l dt u r n e r m i s s i o n so ft h eu s n a v y n a v a lw a rc o l l e g er e v i e w j m a r c h a p r i11 9 7 4 2 7 美 莱曼制海权：建设6 0 0 艘舰艇的海军 m 海军军事学术研究所，1 9 9 1 1 5 2 回对美国外交政策的研究成果主要著作有：邓鹏、李小兵、刘国力剪不断理还乱：美国外交与美中关系 m 北京：中国社会科学出版社，2 0 0 0 赵学功当代美国外交 m 北京：社会科学文献出版社，2 0 0 1 周建明、张曙光美国安全解读 m 北京：新华出版社，2 0 0 2 潘锐冷战后的美国外交政策：从老布什至u j , 布什 m 北京：时事出版社，2 0 0 4 四上世纪9 0 年代美国海军发表的战略白皮书主要有d e p a r t m e n to ft h en a v y f r o mt h es e a 1 9 9 2 d e p a r t m e n to ft h en a v y f o r w a r d f r o mt h es e a 1 9 9 4 d e p a r t m e n to ft h en a v y f o r w a r d f r o mt h es e a ：t h en a v yo p e r a ti o n a lc o n c e p t 1 9 9 7 啷严建平、王家金濒海总动员 m 南京：江苏人民出版社，2 0 0 0 1 7 关于美国海军在地区冲突与战争中的作用，国内外学者有大量研究成果，主要对美国海军在战争与冲突中的战略部署与作战过程进行了详细的阐述和研究。主要研究成果参见尹顾、李杰、雷湘平现代美国海军 m 北京：国防大学出版社，1 9 9 5 美 哈立德本苏尔塔、帕特里克希尔沙漠勇士联合国部队司令对海湾战争的己见 m 郑道根等北京：军事谊文出版社，1 9 9 6 美 海湾战争一美国国防部致国会的最后报告( 上) m 军事科学院外国军事研究部、中国国防科技信息中心北京：军事科学出版社，1 9 9 2 柯春桥、兰文萱：军事专家眼中的科索沃战争 m 北京：中国社会科学出版社，1 9 9 4 李大光等散不尽的硝烟科索沃战争回顾与评析 m 北京：国防大学出版社，1 9 9 9 美 詹姆斯利雷( 李洁明) 、楚克唐斯( 唐思) 台海危机：过去、现在、未来 c 华宏勋北京：新华出版社，2 0 0 0 2上海师范大学硕士学位论文导论在遭受恐怖主义袭击后，美国外交战略新增了反恐、保卫国土安全的任务，并以各国对待恐怖主义的态度来划分世界。2 0 0 3 年2 月1 4 日，布什总统公布了美国历史上第一个反击恐怖主义国家战略报告。牛新春认为，该报告“表明9 1 1 后美国国家安全战略正在发生重大转型，非传统安全问题一改过去对传统安全的从属地位，正式上升到了国家安全战略的高度。作为一份正式的官方文件，该报告也必将成为美国长期反恐的具指导意义的总纲。圆美国的海军于“9 1 1 ”事件后相继发表了一系列的文件，有海军转型路线图、2 1 世纪海上力量锄，表明海军对国家外交政策坚定的支持。文件重申了海军的传统任务，肯定了海军对国防的贡献是独一无二的。在海军转型路线图中认为，“海军转型的目的在于，增加总统在世界范围内采取各种军事行动的最佳方案的能力。海军转型的结果是建成一支能够提供持久作战、能立即部署战斗力，并能随时应付任何挑战的海军一陆战队合成部队。”固梁洛川分析：“美国海军转型绝不是仅靠诸如加大投资等措施就能一蹴而就的，加之这次转型的本质是向信息化海军迈进的一次重大历史性变革，必然要经历一个长期研究、探索和实践的过程。 综合冷战结束后美国海军发表的战略文件，程凯认为“向陆性是美国海军战略最明显的特征之一，反映了美国海军战略一贯的进攻性，集中体现了美国海军“以海制陆 的战略思想在冷战后的新发展。伊拉克战争后，美国的单边主义达到了高峰，随之多边主义回归的迹象表明美国外交政策的调整，美国政府将重视国际组织的作用。澳大利亚学者约瑟夫凯米勒瑞认为，“单边主义导致美国国际地位下降。虽然美国当前的军事力量最强大，但并不与国际社会的支持成正比 。 美国海军适应期美国外交的变化，注重与国际间力量合作，海军作战部长迈克马伦上将( m i k em u l l e n )提出了“千舰海军计划 ，寻求世界范围内的联合反恐，可是国际社会对此褒on a t i o n a ls t r a t e g yf o rc o m b a t i n gt e r r o r i s m f e b r u a r y2 0 0 3 h t t p 唧w h i t e h o u s e n e w s r e l e a s e s 2 0 0 3 0 2 2 0 0 3 0 2 1 4 7 h t m 在2 0 0 2 年发表的美国国家安全战略已涉及部分关于反恐的政策，参见t h en a t i o n a ls e c u r i t ys t r a t e g yo ft h eu n i t e ds t a t e so fa m e r i c a h t t p w w w w h i t e h o u s e g o v n s s h t m 。另外可参见 美保罗皮拉尔恐怖主义与美国外交政策 m 王淮海北京：中国友谊出版社，2 0 0 3 1 4 霉牛新春美国反恐之纲简析美国反击恐怖主义国家战略现代国际关系2 0 0 3 ，3 ：3 8 d e p a r t m e n to ft h en a v y 。n a v a lt r a n s f o r m a t i o nr o a d m a p ：p o w e ra n da c c e s s f r o mt h es e a ，2 0 0 2 a d m i r a lv e r nc l a r k s e ap o w e r2 1 u s n a v a li n s t i t u t ep r o c e e d i n g s 【j o c t o b e r2 0 0 2 鲫军事科学院外国军事研究部译新世纪美国军事转型计划美军转型“路线图”文件汇编 c ，北京：军事科学出版社，2 0 0 3 2 1 5 曰梁洛川解读美海军“2 1 世纪海上力量”构想参见美国军事网站h t t p ：w w w d e f e n c e o r g c n a r t i c l e 一1 3 4 9 8 6 1 h t m l 卿程凯浅议冷战后美国海军战略的向陆性”海军学术研究 j 2 0 0 5 ，3 ：6 0 - 6 2 周琪“布什主义”与美国新保守主义美国研究 j 2 0 0 7 ，2 ：2 5 叶江单边主义与多边主义的相互转换试析多边主义在布什第二任期回归的可能美国研究 j 2 0 0 4 。4 ：5 9 - 7 1 澳大利亚 约瑟夫凯米勒瑞单边主义导致美国国际地位下降社会观察 j 2 0 0 4 ，3 ：1 9 b r e n d a ng r e e l e yj r t h ec n oc a ll sf o ran e wm a r i t i m es t r a t e g y u s n a v a li n s t i t u t ep r o c e e d i n g s j j u l y2 0 0 6 6 ：h a r i a nu 1 i m a n t h e1 0 0 0 一s h i pn a y ) 卜- t u r n i n gas l o g a ni n t oas t r a t e g y u s n a v a li n s t i t u t ep r o c e e d i n g s j o c t 2 0 0 6 ： 美 约翰摩根、查尔斯吗托格里奥打造全球联合舰队 羡国海军“千舰海军”计划揭秘国际展望 j 付征南2 0 0 5 ，5 ：4 1 3导论上海师范大学硕士学位论文贬不一。美国海军内部也有争议，有人担心美国海军过分强调人道主义援助和非军事任务会减弱其国防功能；还有一种观点就是焦虑他国海军会变成美国的代理人。根据马伦提出的“千舰海军 计划，美国海军于2 0 0 7 年1 0 月正式提出 2 1世纪海权联合战略，该战略具有划时代的意义，是冷战结束以来美国对其海上战略的最大修改，也是美国海上力量三大分支首度联合推出关于保卫美国本土和海外利益的共同战略。寇立研认为，“该报告首次突出强调了软实力、文化交流、多边安全合作的重要性，这在美国军事战略文件中极为少见 。回面临冷战后新的国际形势，美国海军在注重传统任务的基础上不断扩大其功能。现在美国海军增加了发挥美国“软实力 的作用，比如举行联合军事演习、实施人道主义救援、联合打击海盗和海上恐怖主义，甚至担负起保持海洋通道畅通，成为海上清道夫。国内外对美国“海军战略转型 的研究取得一些成果，如有专家指出，美国冷战后的海军战略理论基础是由马汉( a t m a h a n ) 的制海权理论转向朱利安科贝特( j u lj a nc o r b e t t ) 的海洋战略，因为科贝特更加重视海军战略作为国家大战略的手段，强调海军与其它兵种的联合作战。 面对变化的地缘政治环境，国家必须做出相应的战略调整。否则就会招致像威尼斯、奥斯曼帝国和明朝时的失败。 这对任何国家来说都是教训。但就美国海军战略转型与美国外交两者之间关系的研究，还有待深入。就美国海军与美国外交之间的关系而言，国内的研究多是从霸权主义强权政治等传统思维来考量，认为海军是执行其外交政策的有效工具，这种观点固然是事实，但也应当看到当今美国海军的功能逐渐多样化现象。国内学术界主要侧重单纯的海军战略层次，少有涉及美国外交对其海军战略的影响。本文广泛搜集了冷战后美国海军发表的关于战略转型的文献资料，运用国内外专家学者的研究成果，对所掌握的资料进行分析研究后，将归纳出冷战后美国海军战略转型的主要内容，剖析影响其战略调整的主要外交层面上的原因。希望在此研究基础上对美国海军战略的发展趋势做出预测，这对我国的海军战略发展有十分重要的参考意义。wac o o p e r a t i v es t r a t e g yf o r2 1 s tc e n t u r ys e a p o w e r参见美国海军部网站h t t p - w w w n a v y m i i m a r i t i m e m a r i t i m e s t r a t e g y p d f 圆寇立研“糖衣炮舰”评析美国( 21 世纪海上合作战略参见寇立研的博客h t t p ：b l o g c h i n a c o m u 0 7 1 0 0 8 8 2 7 5 1 2 0 0 8 0 1 1 6 5 0 1 7 0 h t m l回关于海军战略转型背后的理论基础，本文受以下论文的启发，参见c o l o n e lg e n ew i l l i a m s t h eu s n a v y s “f r o mt h es e a ”s t r a t e g y ：s i rj u li a nc o r b e t tr e v i s i t e d ? c d rs t e p h e nr p l e t r o p a o hc l a s so f1 9 9 7 ，f u n d a m e n t a l so fm i l i t a r yt h o u g h ta n ds t r a t e g y ，s e m i n a rh ，n a t i o n a ld e f e n s eu n i v e r s i t y ，n a t i o n a lw a rc o il e g e 刚j a k u bj g r y g i e l g r e a tp o w e r sa n dg e o p o lit i c a lc h a n g e m b a l t i m o r e ：j o h n sh o p k i n su n i v p r e s s 。2 0 0 6 5 1 1 6 1 4上海师范大学硕士学位论文第一章冷战时期美国海军战略与外交政策第一章冷战时期美国海军战略与外交政策第一节二战后国际环境的变化与美国外交的调整一、二战结束后的国际环境第二次世界大战极大地改变了世界。德、意和日等法西斯国家战败投降，法、英两国虽然是战胜国却元气大伤，只有美国在战争结束变得比以前更强大。1 9 4 5 年，杜鲁门总统曾认为，战争的胜利使美国人民必须义不容辞地永久领导世界。1 9 4 6 年3 月，丘吉尔在美国的富尔顿城发表演讲，称“从波罗的海的斯德丁到亚得里海边的的里雅斯特，一幅横贯欧洲大陆的铁幕已经落下。 那些身处铁幕后面的国家“不仅以这种或那种形式屈服于苏联的势力，而且还受到莫斯科日益增强的高压控制 。丘吉尔在演说中极力主张，美国和欧洲必须联合起来共同对付苏联的威胁，呼吁英国和美国为同“布尔什维克主义的威胁”作斗争而结盟。所有这一切，导致了同以苏联为首的社会主义阵营的全面对峙，持续近半个世纪的冷战格局拉开序幕。二战后苏联成为与美国抗衡的唯一世界大国。通过二战的洗礼，苏联取得了巨大的政治影响。苏联扩大了版图，帮助一些东欧国家获得解放，使社会主义遍地开花，形成了社会主义阵营。苏联还成为联合国的创始国与常任理事国，在国际舞台上具有巨大的号召力和影响力。在军事上，苏联维持了一支强大的武装力量。战争结束时，苏联拥有世界上最多的军人，武器装备也首屈一指，苏联的武器生产能力居世界首位。此外，战后的苏联奉行反美反帝的外交政策，经济迅速恢复与发展，并先后发起了成立经济互助委员会、欧洲共产党和工人情报局以及华沙条约组织等，以对抗美国领导的资本主义阵营。二、美国外交政策的调整l 、乔治凯南的“x 一文件由于意识形态上的分歧，美苏两个大国注定不能和平相处。在第二次世界大战结束之前，美国的一些官员就把苏联当作下一个敌人。1 9 4 5 年1 2 月的一次民意测验表明，虽然只有1 3 强的美国人预测在下一个1 4 世纪会有一场大战，但是持该想法的人几乎都把苏联当作发动战争的国家。 1 9 4 6 年2 月，斯大林在最高苏维埃选民大会上发表演说时指出，和平受到资本主义制度内在矛盾的威胁，共产主义制度还要为生存而战。这被看作是对美国的战争宣言书。1 9 4 6 年2 月美国驻苏代办乔治凯南向国务院发了长达万字的绝密文件，他认为，苏联领导人不仅受到探明创造的政治制度的需要的驱使，而且还受到一种自身不安全感的推动，这种不安全感正是在其他国家可能允许的范围内极力扩张影响和权势的过程中产生的。他警告说，美国方面的宽大只会被斯大林当作软弱的表现，美国必须划出一条底线，以坚定的立场和耐心维护它，直到苏维埃制度丧失其内在影响力和对外扩张的能力。他写到，在苏联“一旦共产党分裂并陷于瘫痪状态，俄国社会的动乱和弱点就会以难以描述的形式暴露出来”，因此，金辉、陆南泉、张康琴苏联经济概论 c 北京：中国财政经济出版社，1 9 8 5 1 3 哈德利嗽特里尔、米尔德里德斯特伦克公共舆论( 1 9 3 5 1 9 4 6 ) 普林斯顿：1 9 5 1 7 8 3 7 8 4 转引自剑桥美国对外关系史( 下) c 美 孔华润北京：新华出版社，2 4 7 5第一章冷战时期美国海军战略与外交政策上海师范大学硕士学位论文“如果发生什么破坏党这一政治工具的团结和效力的事件，那么，苏联便可能在一夜之间由最强变成最弱而最可怜的国家社会之一。他建议道，只要美国保持对苏联的压力并显示它所代表的西方社会的健康与活力，只要美国遏制住苏联的扩张势头，它就可以促进那种最终必将导致苏联政权瓦解或逐步软化的发展趋势。2 、“杜鲁门主义一和“马歇尔计划一1 9 4 7 年3 月1 2 日，杜鲁门总统向国会两院联席会议发表讲话，指出“今天世界的严重局势关系到美国的对外政策和国家安全。”他要求国会授权政府在1 9 4 8 年6 月3 0 日前，向希腊、土耳其提供4 亿美元援助。该讲话日后被称为“杜鲁门主义 。杜鲁门的讲话在国内外形成了强烈反响，借用他的话就是“这是美国外交政策的转折点，不论什么地方，不论直接侵略还是间接侵略威胁了和平，都与美国的安全有关。 1 9 4 7 年，美国国务卿马歇尔在哈佛大学的演讲中提到一个由美国领导与组织、针对西欧进行全面经济援助的全面计划以重建欧洲。国会在1 9 4 8 年3 月通过了“欧洲经济合作法案”，即“马歇尔计划 。英国外交大臣贝文说：“该计划是向一个快要沉没的落水者投来一个救生圈。 对美国来说，该计划一石双鸟，既符合美国人道主义的原则，又为其自身经济利益服务，二战后在经济上全面控制了欧洲，以便对苏联实施全面对抗。杜鲁门主义和马歇尔计划标志着冷战的正式开始。3 、“第6 8 号文件一1 9 5 0 年初，杜鲁门要求国防部就当时美国外交与军事情况进行分析；4 月，国防部出台“国家安全委员会第6 8 号文件。这一战略性文件认为，美苏对抗的冷战格局将成为一个长期的、全球性的战略格局，这是由苏联共产主义的本质和军事扩张而带来的侵略造成的。1 9 5 0 年9 月，朝鲜战争爆发4 个月后，杜鲁门政府开始全面执行“第6 8 号文件”，冷战发展为“热战 。美国著名记者李普曼说，由于遏制政策，美国终于把自己变成一个“世界警察 。固有专家认为，该文件对分析美国“面向2 1 世纪国家战略”的思考与制定，具有重要的参考作用。因为“第6 8 号文件”是美国历史上第一次正式用“最高级别 政策文件的形式，将“遏制”确立为“国家安全战略 。因此，如果说凯南奠定了美国冷战的战略思维，“第6 8 号文件”则以美国建国以来设定的第一份“大战略 文件指导了整个冷战时期美国对外、国防战略的制定与实施，是美国后冷战时期战略决策的基础与范本。第二节冷战期间美国的海军战略一、4 0 - 5 0 年代海军的发展“x ”t h es o u r c e so fs o v i e tc o n d u c t f o r e i g na f f a i r s j j u l y1 9 4 7 ，5 6 6 5 8 2 r i c h a r dm c k i n i z i ea n dt h e c l d o r ea w i l s o n t h em a r s h a l l p l a ni nh i s t o r i c a lp e r s p e c t i v e p r e s e n t a ti o np a p e r ，a m e r i c a nh is t o r i c a la s s o c i a t i o n ，1 9 7 2 8 邓鹏、李小兵、刘国力剪不断理还乱丧国外交与中美关系 m 北京：中国社会科学出版社，2 0 0 0 2 3 3 2 3 4 张曙光美国遏制战略与冷战起源再探 m 上海：上海外语教育出版社，2 0 0 7 2 1 美国学者伊沃达尔德尔也认为：“6 8 号文件是华盛顿随后4 0 年奉行的遏制战略的蓝图。”参见 美伊沃达尔德尔后外交时代：不受约束的美国 m 刘满贵北京：新华出版社，2 0 0 4 3 1 6上海师范大学硕士学位论文第一章冷战时期美国海军战略与外交政策1 、各种反海军派别的观点事实上，二战后初期，美国国内对是否保有一支强大的海军力量曾一度争论不下。由于二战时对德日动用了战略核力量，取得反法西斯战争的胜利，美国国内民众产生了疑惑，作为世界上唯一有核武器的国家，美国不需要建设一支庞大的海军部队，海军只不过起辅助作用。美国国内出现的这些轻视海军发展的多种观点，这些观点短视的可怕却又可以理解。比较典型的是“原子弹崇拜论 和“空军优越论 。前者认为，苏联在1 9 5 5年前几乎不可能拥有核武器，美国可以控制其它大规模毁灭性武器，甚至结束战争。该言论贬低了海军第一的传统作用，反对战后继续保持强大的舰队。“空军优越论 则认为空军在二战中发挥了独特的作用，特别是在日本投掷的原子弹，显示了空军不仅实行了独立的战略，而且发挥了海军所不具备的功能。该派别进一步主张国防经费的投入应把空军放在首位，海军的规模和投资应相对减少。此后一段时间国家着重发展空军力量，国内充满了空军至上的气氛。在战后短短5年中，美国海军兵员从1 9 4 5 年的3 ，3 8 0 ，8 1 7 人减少到3 8 1 ，5 3 8 人。1 9 4 5 年，海军飞机数量与空军大体相当，而到1 9 5 0 年，空军飞机共有1 2 ，5 7 2 架，海军飞机则减少到只有9 ，0 9 9 架。2 、海军拥护派上述不利于海军的言论如“原子弹崇拜论 和“空军优越论”，遭到海军将领的抵制。例如，1 9 4 9 年国防部长路易斯约翰逊在国会上拒绝接受杜鲁门政府做出的关于海军部队结构的决定，这就是影响巨大的“海军将领造反 事件。而时任海军部长的德夫里斯特尔指出，。无论是否拥有原子弹，仅仅战略轰炸并不能赢得一场战争，特别是与陆权国家进行对抗，陆军迟早被投入进行决战，而这就要依靠海军进行远洋兵力投送，如果没有强大海军的支持是做不到的。 此外，海军上将尼米兹在海上力量发表海军无用了吗? ，强调了海军在和平时期仍然具有的功能。他指出：“海军并非无用武之地。投掷在日本的原子弹本身就是海空力量的尖兵。原子弹是由海军用军舰远渡重洋安全地运送到西太平洋一个岛上去的，而那个岛上的敌人又是海军迫使他们投降的。原子弹在那里装上飞机，如果没有海军把汽油运到那里，飞机则不能起飞。”海军约有7项任务：保卫美国海岸；保护商运生命线；运送部队；保障部队登陆；保持对部队不问断的供应；与敌人海上部队和运输舰艇作战；执行国家的外交政策。海军的另一职能是，军队在敌人国土上把它打败后，把部队运送回国。如果没有海军，战争将在我国国土上进行。战争像比赛一样，最好打到对方的半场里去。综合上述，战后美国海军的地位受到了严重挑战，而“海军拥护派 则决心维护海军的地位。1 9 4 9 年苏联原子弹爆炸成功，美国的核垄断优势被打破；1 9 5 0年朝鲜战争爆发。随着国际局势发生的巨大变化，美国海军的发展命运获得转机。3 、朝鲜战争对美国海军发展的影响朝鲜半岛位于亚洲东部，东北与俄罗斯相连，北部与中国接壤，东南隔朝鲜海峡与日本相望，西、南、东分别为黄海、朝鲜海峡、日本海环绕。这样的地 美 杰拉尔德曼贡美国海洋政策 m 张继先北京：海洋出版社，1 9 8 2 7 4 。e d w a r dr h o d e s f r o mt h es e aa n db a c ka g a i n n a v a lw a rc o l l e g er e v i e w e j s p r i n g1 9 9 9 1 4 王生荣海洋大国与海权争夺 m 北京：海潮出版社，2 0 0 0 2 1 8 美 e b 波特尼米兹 m 蒋恺等北京：解放军出版社，2 0 0 5 4 9 0 4 9 1 7第一章冷战时期美国海军战略与外交政策上海师范大学硕士学位论文理位置使它成为中国和日本之间的一座天然的桥梁。随着日本的投降，美苏两国的军队开进朝鲜半岛。为了军事上的方便起见，两国将北纬3 8 度作为军事行动的分界线，实则为两国的势力范围。3 8 度线两侧成立了效忠美苏的两个“国家 。1 9 5 0 年，朝鲜内战爆发。在战争的最初阶段，美国海军封锁沿岸地区，炮击沿岸目标，以舰炮和海军航空兵飞机的火力支援陆军部队的作战行动，运载陆战队并确保其登陆，以及破坏交通线和扫除水雷障碍，发挥了十分重要的作用。正如前苏联海军司令员戈尔什科夫所说，“经验表明，在局部战争中，帝国主义列强总是让海军充当重要角色。”管面对美第8 集团军和南朝鲜部队的疯狂反攻，朝鲜人民军在元山港布设了3 0 0 0 枚水雷，构成了面积达4 0 0 平方海里的雷区。结果美军损失了1 2 艘舰艇，伤亡2 0 0 余人，用了1 5 天才完成了预计5 天时间完成的扫雷任务，而等待登陆的2 5 0 艘舰船被迫在元山港外海徘徊。朝鲜人民军的岸炮和水雷武器，在一定程度上阻止了美军的行动自由，以至于美国登陆部队在给美国海军作战总部的电报中说：“美国海军