供应商绩效评价管理标准.doc

安徽江淮汽车股份有限公司乘用车制造公司供应商绩效评价管理标准批准： 审核： 编制： 会签：供应商质量管理部1、主题内容与适用范围11本标准规定供应商管理中的具体实施过程和手续 112本标准结合JAC公司所倡导QCD+S（Quality + Cost + Delivery + Service）管理的要求，对供应商进行QCDS管理和KPI指标考核 113本标准适用于JAC乘用车制造公司协作配套产品合格供应商目录中的所有供应商 12、术语 13、供应商管理基本原则31供应链管理原则 332 KPI指标分解与实施原则 333为用户服务、生产现场服务的原则 334自主管理的原则 335区别对待的原则 336一级追溯原则 337可申诉原则 34、供应商管理标准41供货管理 342供货质量管理 443供应商积分管理 444索赔与考核 105、其他 1212供应商绩效评价管理标准1、主题内容与适用范围11本标准规定供应商管理中的具体实施过程和手续。12本标准结合JAC乘用车制造公司所倡导QCD+S（Quality + Cost + Delivery + Service）管理的要求，对供应商进行QCDS管理和KPI指标考核。1 3本标准适用于JAC乘用车制造公司协作配套产品合格供应商目录中的所有供应商。2、术语供货管理：供货管理的内容包括：交货量少于计划数：短交； 交货期提前交货；超过计划数：超交。 逾期交货。供应商未能按供货计划要求的交货期、交货量进行供货，影响生产的由生产部提出，采购部按采购协议条款下发索赔单至相关部门并执行；并将索赔单传递到供应商质量管理部备案。暂停采购与配送：在零部件质量问题原因未查明前，为了防止问题的扩大化，采购部自行对瑕疵零部件所采取的临时停止采购和上线使用的行为。至问题查明或整改措施已落实时，可自动取消暂停的状态。每发生此类问题时，采购部必须有部门领导签署意见的报告，书面反馈供应商质量管理部备案归档。零部件停供：当零部件发生重大、严重批量性质量问题或根据供应商月度绩效评价结果，供应商质量管理部会同品管部、采购部对供应商相应零部件采取停止采购和使用，并下发零部件停供通知单，零部件停供期13个月。零部件复供：零部件停供期满后，才可以考虑恢复供货，供应商提出书面申请及整改材料报采购部，反馈供应商质量管理部组织按零部件复供程序执行（样件评审、小批量评审和首批验证）。追溯索赔：因供应商原因用户要求JAC公司赔偿的，JAC公司有权通过采购部向供应商追溯索赔。份额调整：供应商质量管理部组织相关部门对供应商的月度表现进行月度绩效评价，并根据月度绩效评价结果降低或增加供应商的供货份额。采购部根据供应商的月度绩效评价结果，核准供应份额在每月计划中体现。资格调整：供应商质量管理部结合供应商实力和绩效对供应商进行等级划分，拥有高等级的资格的供应商在供货检验、供货份额上拥有较多的优势，同时也有机会成为产品免检和新产品开发的供应商。如果供应商在供货管理和质量方面出现较大问题或频繁出现小问题，供应商质量管理部将降低该供应商的等级从而丧失资格优势直至开除供应商资格。有条件供货：即暂时供货，有条件供货的零部件合同价格要下浮按产品特性：A类特性降8%，B类特性降5%，C类特性降3%。质量信息：质量信息本标准中特指为供应商提供的协作配套产品（采购件）的质量信息。包括进货检验信息、库存中采购件质量信息、生产中采购件质量信息、售后服务中的采购件质量信息。采购不合格品率：供应商的零部件从交付到公司，JAC公司在进货检验、加工、装配等环节发现并退回供应商的不良品件数，与交付的制定范围零部件的总件数的比率。计算公式：采购纳入不良品率=不良品件数本月入库件数1,000,000ppm资金索赔率：供应商的资金索赔率是指处理年度的索赔费用同在我公司销售额中所占的比率。批量质量问题：一次性造成各种总成10台（套）及以上不合格的总成和零部件。信息回馈率：采购和质量信息回馈数与发出信息总数的比率；整改项目完成率：改进项目措施实际完成数与到期应完成数比率。超交：如果检验合格的数量大于供货计划数量的计为超交。短交：如果实际供货数量或因为质量检验不通过同意让步接受的部分数量低于供货计划数量的情况，记为短交。时间遵守率：指的是JAC公司要求的供应商交付零部件时间，即准时交付零部件的次数/计划交付次数100%。结合公司年度KPI指标制定供应商的时间遵守率指标。批量遵守率：指的是JAC公司要求的供应商交付零部件批量，即准时交付零部件的批量/计划交付批量100%。结合公司年度KPI指标制定供应商的批量遵守率指标。外购件产品上线验证合格率：指的是（单台外购件总数上线台数上线不合格外购件总数）/（单台外购件总数上线台数）100%。特定产品计划遵守率：指的是JAC公司要求的供应商按特定产品计划进度要求，完成的时间和数量满足率和试装通过率。实际完成期量/计划完成期量100%。重复发生：指的是发生的质量问题，已下发整改通知并处理或整改完成后，同一问题再次发生。产品批次：产品数量30为一个批次。产品重要度分类A类(关键件):对产品的性能、安全性、可信性、经济性等有重大影响的外购件；如果不满足要求，将危及人身安全并导致产品不能完成主要任务的特性B类（重要件）：对产品的性能、安全性、可信性、经济性等有重要影响的外购件；如果不满足要求对将导致产品不能完成主要任务的特性C类（一般件）：对产品的性能、安全性、可信性、经济性等有一般影响的外购件。供应商分类：A级供应商：评价总得分90分。B级供应商：评价，90分总得分70分。C级供应商：评价，总得分70分。3、供应商管理基本原则31供应链管理原则供应商作为JAC公司上游供应资源，应该与JAC公司供应链系统密切合作，并接受JAC公司对于上游供应链的管理。供应商应保证协配件产品质量，遵守准时交货的要求、结合JAC体系标准要求，有效实施，保证对JAC公司和下游各级用户的及时服务，并根据自身具体的成本情况每年度降低一定比例的供货价格对下游用户实施让利。32KPI指标分解与实施原则供应商质量管理部对供应商相关的QCDS能力指标进行调查，结合JAC公司年度KPI指标的计划，分解成为供应商的KPI（关键绩效指标）指标，完成预定绩效指标给与积分奖励，未完成将予以考核。33为用户服务的原则供应商处理在用户处的质量问题要积极配合，处理完后在按流程鉴定责任。34自主管理的原则本着强化供应商自主管理的意识，以零部件交、要货双方为赔偿机制的主体，明确双方的权、责、义务。35区别对待的原则等级供应商区别对待的原则；对供货单位因不可抗拒的外因造成的发交延误具体对待。36一级追溯原则供应商质量管理部和采购部根据各种事实依据，向导致质量有问题或供货有问题的供应商直接（一级）提出索赔要求或执行相应索赔，由供应商自行决定向上游供应链追溯相关责任。37可申诉原则供应商接到供应商质量管理部和采购部提出的索赔要求或执行相应考核索赔的通知时，可以出示相关证据向供应商质量管理部和采购部申诉。4、供应商管理标准41供货管理4.1.1供应商在同JAC公司签了外协、外购产品阳光协议后，成为JAC公司的合格供应商，遵守阳光协议中的相关条款，按规定供货。4.1.2供应商严格按JAC公司供货计划中明确的时间、数量、交货地点向JAC公司供应合格产品。1）供货时间规定为采购员或检验员确定产品到达指定地点的时间。2）采购部对供应商在一个月内出现两次短交现象或者单次短交数量比较大即低于实际要货数量的，根据索赔考核规定中具体条款执行，并将此信息及时传递到供应商质量管理部备案。3）采购部对供应商在一个月内出现两次超交数量超过实际要货计划的20%或其他影响到库存空间的情况，根据索赔考核规定中具体条款执行，并将此信息及时传递到供应商质量管理部备案。4）采购部根据年度KPI指标中的交货时间遵守率、交货批量遵守率（月份计划交付批次及数量、实际交付批次及数量、拒收批次及数量、时间遵守率、批量遵守率）等指标，对单个供应商交货情况进行记录，每月以报表形式向供应商质量管理部传递信息，以便备案对供应商进行绩效管理。4 2供货质量管理4.2.1用户使用产品质量信息1）营销公司接到用户抱怨、索赔和投诉信息后，按照市场质量问题处理规定组织相关部门和人员分析处理，结论后反馈到品管部。2）营销公司每周分类统计市场质量问题周报表，反馈品管部落实整改，并每月进行汇总报供应商质量管理部进行供应商绩效评价，作为供应商质量管理依据。4.2.2采购件进货检验验收信息、加工和装配信息、供应商交付产品后的服务评价信息，由品管部根据的质量统计报表信息，按单个供应商以月形式统计反馈到供应商质量管理部。1）进货产品反馈信息包括月份交付批次及数量、接收批次及数量、批次合格率、让步批次及数量、拒收批次及数量；以周报表统计按月汇总对于单个供应商的外购件一次交验批次合格率质量情况进行记录，每月以报表形式向供应商质量管理部传递信息，以便备案对供应商进行绩效管理。2）加工和装配过程反馈信息指产品在加工和装配过程反映出来的不合格信息；以周报表统计按月汇总对于单个供应商的外购件产品上线验证合格率质量情况进行记录，每月以报表形式向供应商质量管理部传递信息，以便备案对供应商进行绩效管理。3）品管部提供：单个供应商的外购件一次检验批次合格率和单个供应商的外购件产品上线验证合格率，汇总计算单个供应商的外购件采购不合格品率。采购不合格品率分为A、B、C、D、E(分别指1000ppm及以下，2000ppm及以下、5000ppm及以下、8000ppm及以下、8000ppm以上)五个等级。4）交付后服务评价信息指：公司各部门和分厂对采购件出现质量不合格后供应商服务的态度、及时性、服务效果的综合评价，评价结果分为A、B、C、D、E（分别指满意、较满意、一般、不满意、很不满意）五个等级。43供应商积分管理4.3.1积分制度1）供应商质量管理部负责对积分进行管理；执行依据为相关评分和考核结果。2）供应商月度积分满分为100分。3）供应商质量管理部按照附表中的项目对供应商每月积分进行实施评价。4）供应商质量管理部根据供应商月度绩效评价结果，组织实施供应商的供货比例调整、积分管理、降价管理、等级管理、回款率管理。5）评价结论：（1）评价总得分90分定为A级。（2）70评价总得分90分为B级： （3）评价总得分70分为C级。6）：评价计算方法：1、月度评价要素分配比例：质量占60分、交货期占30分、服务占5分、新品开发5分。2、供应商季度绩效评价得分：计算公式=（参评月度绩效得分之和/参评月数）+月度奖励得分-月度处罚得分3、供应商年度绩效评价要素分配比例：月度评价占75分、质量体系占15分、价格占10分;计算公式=（参评月度绩效得分之和/参评月数）*0.75+质量体系得分+价格得分+月度奖励得分-月度处罚得分附表1：供应商月度绩效评价标准（QD+S）(Quality + Delivery+ Service)序号项目KPI标准分值扣分标准评价部门1Q交货质量检查1000ppm51、采购不合格品PPM值（问题最高的产品计算）：1000及以下不扣分；10012000扣1分；20015000扣2分；50018000扣3分；8001及以上扣5分。2、产品性能检测不合格按月度批量不合格扣5分。品管部采购部2生产现场质量问题不扣分101、各类评审、试验、装调检查、生产现场、下线、交验检查中每发现一次C类问题扣0.1分；B类问题扣0.2分；A类问题扣1分；批量（B类、C类）问题（数量20台）扣3分，（数量40台）扣5分，（数量50台）扣10分；批量（A类）问题扣10分。2、当月同一问题重复发生，加倍扣分。品管部 53、产品停供一次扣5分/产品。供应商质量管理部3市场实物质量不扣分101、各类评审、试验、装调检查、生产现场、下线、交验检查中每发现一次C类问题扣0.1分；B类问题扣0.2分；A类问题扣1分；批量（B类、C类）问题（数量20台）扣3分，（数量40台）扣5分，（数量50台）扣10分；批量（A类）问题扣10分。2、当月同一问题重复发生，加倍扣分。品管部52、产品停供一次扣5分/产品。供应商质量管理部4质量信息回馈率100%10供应商质量管理部、三现办公室所发出的配套件质量问题通知单等质量相关信息，信息一次未回馈扣5分，回馈不及时（在3个工作日）每延迟1天扣1分，5分扣完为止，回馈质量信息中无总经理签署意见视为未回复扣5分。供应商质量管理部5质量整改项目100%151、未整改一次扣5分；2、整改无效果，每重复发生一次扣2分；3、整改件未按时提供一次扣2分；扣完为止；4、下发配套件质量问题通知单：扣1分/份。5、WSL达标抽查（巩固项目）不合格扣5分/产品。6、审核整改项目到期不提交整改报告扣1分/项；整改验收不合格：扣0.5分/项。供应商质量管理部6D价值贡献度100%10A类供应商贡献度定为：10分，供货比例在50%得10分；50%比例30%得8分；比例30%得6分。B类供应商贡献度定为：6分；供货比例在50%得6分；50%比例30%得4分；比例30%得2分。C类供应商贡献度定为：2分；当月未供货0分。采购部7批量遵守率100%7未按要求数量供货，每低于或高于供货比例1%（含1%）的扣1分，扣完为止。采购部8时间遵守率100%7未按要求时间到货的：1、 未直接影响生产的扣1分/1小时。2、 影响正常生产次序的扣3分。3、 导致生产停线的扣7分。（临时增补计划，新品不在考核范围）采购部9生产中发现问题影响生产不扣分6生产中发现问题，并确认为供方责任的：1、供方未及时派人到现场了解情况并处理问题的扣1分；2、影响生产正常进行的每次扣3分；3、影响生产被迫调整生产计划的每次扣4分；4、影响生产导致本公司生产停产每次扣6分； 采购部10S市场服务A级5营销公司对供应商服务在市场服务情况评价：（分别指A满意、B较满意、C一般、D不满意、E很不满意）五个等。评价为：A级不扣分；B级扣1分；C级扣2分；D级扣3分；E级扣5分。乘用车营销公司11O新产品开发、验证100%51、未按时提供样件，扣2分，超过3次的则不再考虑其参与新产品开发；2、新产品送样连续2次（含2次）不合格（对同一产品）扣2分；连续3次及以上不合格（对同一产品）扣5分；3、以新产品无批量为由拒绝接受或变相拒绝接受新产品开发的扣5分，并不再考虑其参与其它新产品开发，产品批量后也不准其参与该产品配套。采购部、生产技术部附表二：供应商年度绩效评价标准（QCD+S）(Quality +Cost + Delivery+ Service)序号项目KPI标准分值扣分标准评价部门1月度绩效/75参评月度绩效之和*0.75/参评月数供应商质量管理部2质量体系/10当年审核得分*10/100供应商质量管理部5上年度审核整改完成率*53价 格/101、同类产品两家以上供货质量同等，以最低价为基础，每高出1%扣3分；2、独家供货，价格降幅应等于平均降幅。每高出1%扣3分；财务部4.3.2评价奖惩措施4.3.2.1供货比例调整：1） 供应商质量管理部按照供应商积分对供应商原供货比例（包括招标、议价供货比例）原供货比例为基准，进行动态调整，调整周期为：3个月。2） 调整相对原则：为A级的可以获得增加5%20%供货份额；为B级的供货份额保持不变；为C级的视供应情况降低10%20%供货份额或要求其零部件停供整改，若是独家供货产品转为有条件供货。3）动态调整比例：（1）、独家供货的产品：供应商绩效评价独家供货时，原有供货比例保持不变，进行积分奖惩和降价。等 级ABC供货比例调整不变不变不变积分奖惩（分）+10-1有条件供货/实施说明：以上积分奖惩不计入月度积分，计入季度和年度积分。（2）、两家及以上供货的产品：A、供应商绩效评价在同一等级时，分配方案参照4.3.2.1第3）项中（1）表执行。B、供应商绩效评价不在同一等级时，分配方案如下：等级ABC A0 +1分 -5%-10%和-1分5%10%和+1分B +1分0-1分0C 5%20%和+1分-5%-20%和-1分 0-1分说明：以上积分奖惩不计入月度积分，计入季年度和年度积分。4）年度分配方案：（1）独家供货的产品：A、年度A级供应商：在本年内不再选第二家并在新产品开发上给予支持。B、年度B级供应商：可以选择第二家进行配套但第二家供货比例不大于40%。C、年度C级供应商：必须选择第二家进行配套，但第二家供货比不大于60%。（2）两家供货的产品：A、两家同为A级供应商、B或C级供应商的其供货比例保持相对一致。B、一家为A级供应商、另一家为B或C级供应商，A级供应商供货比例应大于80%； C、一家为B级供应商、另一家为C级供应商，B级供应商供货比例应大于60%；（3）三家供货的产品：A、三家同为A级供应商、B或C级供应商和D级供应商的其供货比例保持相对一致。B、一家为A级供应商、一家为B级供应商及一家为C级供应商的：A级供应商供货比例应大于50%、B级供应商供货比例应大于20%而小于40%；C级供应商供货比例应不大于10%。C、一家为A级供应商、两家同为B或C级供应商的，A级供应商供货比例应大于60%、另两B或C级供应商供货比例应相同。4.3.2.2积分和降价管理：1） 供应商质量管理部按照月度供应商评价得分，参照下表对供应商实施月度积分和降价管理。等 级ABC供货比例调整不变不变不变积分奖惩（分）+10-1有条件供货/实施说明：以上积分奖惩不计入月度、年度积分，计入半年度积分。2）转为有条件供货是针对影响供应商综合评价为C级的不合格产品，周期为：在整改完成验证合格之前，所供产品期间。4.3.2.3供应商等级管理：1） 供应商质量管理部根据“供应商分级标准”，结合供应商绩效评价结果，实施供应商分级管理。2） 连续3个月供应商月度绩效评价都为C级的，供应商质量管理部视供应情况要求其整改或者实施零部件停供，直至最后撤点。3） 供应商质量管理部每月组织品管部、采购部等单位对供应商产品质量绩效进行综合评价。4） 供应商月度绩效评价为A级、B级的，可以享有新产品开发资格。5） 每月积分加奖惩积分计入年度积分，年度积分在年末进行排名，并按ABC三等级分类，C等级供应商作为不合格供应商，整合撤点。4.3.2.4回款率管理：供应商质量管理部根据月度供应商绩效评价结果，与供应商当月资金回款强相关。按下表执行：项目级别月回款率月扣款率滞留周期（月）A正常回款90%以上00B正常回款80%20%0C正常回款60%40%1根据以上情况采购部实施质量索赔信息的传递，并负责实施质量索赔的月度汇总。财务部执行质量索赔索赔。44索赔与考核4.4.1供货管理问题的索赔与考核1） 供应商如果预计会出现短交情况，提前五天书面形式通知JAC公司，采购部根据实际情况进行调序。对因不可抗力而发生供货延迟，供应商及时通知JAC公司。2） 时间遵守率、数量遵守率：（1）每月必须是100%，每降低2%考核责任供应商1000元。因为供应商原因造成JAC公司不能满足主要客户的要求，而导致JAC公司所受索赔的费用，由供应商承担的费用100%后加罚20%。因为供应商原因造成JAC公司生产停线，按JAC公司供货保证协议条款实施：当月第1次按50元/分钟进行索赔；当月第2次按100元/分钟进行索赔。（2）采购员协调供应商要求到货的，得到供应商确认。但当天未到货的，采购部考核供应商每次1000元，或没有准时到货（超过1小时的）按每小时1000元考核供应商，或经外检入库数少于原计划数量的每少10%考核供应商1000元。3）特殊情况下停产索赔金额的确定因天气或其他不可抗拒的自然灾害导致供货零部件发交受阻，供应商经过努力仍未能避免JAC公司生产停线，提供充分证据的情况下，免予提出停产索赔和考核。4.4.2供货质量问题的索赔与考核1）供应商按计划供货，因供应商产品质量引起的索赔与考核按以下标准执行。索赔时，采购部负责向供应商传递“质量考核通知单”。供应商质量管理部并下发配套件质量问题整改通知单给供应商并责令其整改，根据配合程度和整改效果按供应商绩效评价标准实施月度绩效评价。2）零件从进厂检验到装配出厂之前出现质量问题的索赔进料检验过程出现质量问题的索赔（包括零件在品管部在质量缉查过程中出现质量问题的索赔）：（）交付的检验报告、材质报告、检验棒等用于检验的与实物不相符，每次扣1000元；（）零件检验不合格出现退货情况：当月发生第一批不合格退货，按合同价下浮（整批），按产品特性：A类特性降5%；B类特性降4%；C类特性降3%；当月发生第二批不合格退货，按合同价下浮（整批），按产品特性：A类特性降10%；B类特性降9%；C类特性降8%；当月发生第三批不合格退货，按合同价下浮（整批），按产品特性：A类特性降15%；B类特性降13%；C类特性降12%，并实施零部件停供。（）零件检验后出现让步接收的、按有条件供货考核： 当月发生第一批让步接收，按合同价下浮（整批），按产品特性：A类特性降5%；B类特性降4%；C类特性降3%；当月发生第二批让步接收，按合同价下浮（整批），按产品特性： A类特性降10%；B类特性降9%；C类特性降8%；当月发生第三批让步接收，按合同价下浮（整批），按产品特性：A类特性降15%；B类特性降13%；C类特性降12%，并实施零部件停供。当月发生有条件供货的零部件按合同价格要下浮，按产品特性：A类特性降8%，B类特性降5%，C类特性降3%。（）产品实施批次管理，批次不合格按照此批价值的5倍进行索赔4、WSL达标巩固项目抽查不合格，按产品特性：A类特性索赔1万元；B类特性索赔8000元；C类特性索赔5000元。5、性能特性（高低温、耐老化、嗅氧等）抽查不合格，