国际贸易理论的新发展探索——基于发展中国家参与国际分工变化的思考论文.docVIP

西南财经大学硕士学位论文国际贸易理论的新发展探索基于发展中国家参与国际分工变化的思考姓名：王嘉申请学位级别：硕士专业：世界经济指导教师：姜凌20060401 这 一 现 象 与要素 禀 赋理论 的 推 测相背 。 根 据要素 禀 赋理论 ， 国 际分 工应 是如 下 格 局 ： 发 展 中国 家由于劳 动力 和 自然 资源要素 相对丰裕， 资本 和 技术 相对稀 缺， 应 该 在国 际 分 工中出 口 劳 动密 集型 和 资源密 集型 产品， 进 口 资本 密 集型 和 技术 密 集型 产品；而发 达 国 家则 相反 ，应 该 出 口 资本 密 集型 和 技术 密 集型 产品， 进 口 劳 动密 集型 和 资源密 集型 产品。 作 者 试 图 在国 际 贸易 理论 更广泛的 范 围内来寻 找答 案， 却无功 而返 。 到 底 是什 么 样的 国 际 分 工形 态促 使了 这 一 新 贸易 形 态的 出 现 所 说 ， 现 有对产品内分 工的 研 分 工理论 框 架对中国 贸易 实践 的 解释 力 进 行 了 实证 分 析。 琲 盿 “畐 ； 猵 西 南 财经 大 学 作 者 试图 用 现 有 的国际 贸 易理论来 解释 这一现 象，却无 功而 返。本 文尝 试用 产品 内分 工概 念 来 刻 画这类新 型 国际 分 工现 象。 并 希望 在 国际 贸 易理论已有 的产业 间分 工、产业 内分 工框 架 之上 ，能 够 初步 提出 产品 内分 工框 架 ，并 把 要素 禀 赋 理论、规 模 经 济这两 个 解释 产业 间分 工和 产业 内分 工的基 本 理论发 展 到 产品 内分 工框 架 下，成为 解释 产品 内分 工的经 济学基 础 。 在 这 之后， 亚罗 斯 拉 夫 万尼克 在 其 著名 的 论文 要素 禀 赋论 多 种要素 的情 况 中指出 ， 在 多 种生产 要素 下 ， 同 样 可 以依 据 两种 生 产 要素 的 分 析 方 法将 多 种 要素 下 生 产 的 多 种 产 品 按 照产 品 的 相对 价 格比 进 行 排 列 ， 得 出 要素 禀 赋在 产 品 价 格上 比 较优 势 的 系列 ， 仍然可 以得 出 赫 克 歇尔 和 俄 林 的基本 结 论。 ； 作 为 发 展 中 国家之一并 高 速 发 展 的 中 国， 她 的 贸 易 状 况又 是 怎样我 们 不 禁要问 ， 发 展 中 国家真 是 取 得 了 工 业化的 飞 速 发 展 ， 还 是 产 品 分 类作 者 尝试 着 在 国际 经 济学 教 科 书 所 提 供的 理论框架 下 来寻找能够 对 上 述 问 题进 行 解 释的 理论模型 ， 却 无功 而返 。在 这 一节中 ， 作者 首 先 对 国际 贸 易 理论的 历 史演 变作 简要的 回顾 ， 然 后指出 主 流 理论框架 不 能解 释发 展 中 国家贸 易 现 状 的 原因在 于 一个 暗含 的 假 设 前 提 ：作 为 分 工 和 贸 易 对 象 的 产 品 ， 其 全部生 产 过 程 在 特 定 国家内 部完成 。紧接 着 本 文 提 出 应 该 放宽 这 个 隐 含 假 设 ， 把 国际 贸 易 理论发 展 到 产 品内 分 工 框架 下 。 古 典 国际 贸 易 理论 较优 势 理论认 为 ， 一国如 果 生 产 某 种 产 品 的 机 会 成 本 低 于 另 一国， 则该 国在 生 产 这 种 产 品 上 就 存 在 比 较优 势 。比 较优 势 理论是 古 典 贸 易 理论的 核 心内 容。古 典 学派 的 国际 分 工 和 国际 贸 易 理论在 西 方 经 济学界占 据 支 配地 位达一个 世 纪 之久 ， 到 世 纪 年代， 才 受 到 挑战 。赫 克 歇尔 和俄 林 提 出 要素 禀 赋理论， 该 理论认 为 现 实生 产 中 投 入 的 生 产 要素 不 只是 一种 劳 动力 ， 投 入 两 种生产 要素 是 生产 过 程中的基本条件。根据 生 产 要素 禀 赋理论， 在 各 国生 产 同 产 品 的 技 术 水 平 相同 的 情 况下 ， 两 国生产 同 一产 品 的 价 格差来自 于 产 品 的 成 本 差别， 这 种 成 本 差别来自 于 生 产 过 程 中 所 使 用 的 生 产 要素 的 价 格差别， 生 产 要素 的 价 格差别则 决 定 于 该 国各 种 生 产 要素 的 相对 丰 裕程 度。由 于 各 种 产 品 生 产所 要求 的 两 种 生 产 要素 的 比 例不 同 ， 一国在 生 产 密 集 使 用 本 国比 较丰裕的 生 产 要素 的 产 品 时 ， 成 本 就 较低 ， 而生 产 密 集 使 用 别国比 较丰 裕的 生 产 要素 的 产 品 时 ， 成 本 就 较高 ， 从 而形 成 各 国生产 和 交 换 产 品 的价 格优 势 ， 进 而形 成 国际 分 工 和 国际 贸 易 。这 一理论突破 了 单 纯 从 劳动生 产 率 差异 的 角 度解 释国际 贸 易 的 局 限 ， 而是 从 比 较接 近现 实的 要素 禀赋来说 明 国际 贸 易 的原因、 结 构和 结 果 。 古 典 和 新 古 典 的 贸 易 理论解 释的 主 要领域 ， 而后者 则 是 新 贸 易 理论解析 框架 。 实践 的 角 度 为 揭示新分 工类 型提供了 大量 的 素材 和 观点 。是 针 对这 个 现象最 早 提出的 概念 之 一， 超 级分 工且 惶 寤 鸋： 的 影响， 也是 产 品 内分 工的 早 期 表现。指出， 发达 国 家对本国生 产 的 零 部 件 在海外加 工组 装 再回 到 本国 时 ， 只 针 对价 值 增加 部 分 征 收关 税 ， 这 种关 税 制 度 使 得发展 中国 家该 类 产 品 的下 的 制 造 品 进口 在制 造 品 进口 总额中比 例 的 迅 速 增长 来说 明 海外组 在其 文 章中定 义了 “垂直分 工对产 品 内分 工发展 状况 的 实 证分 析娃 和 耐 克 鞋两 个 案 例 引 出了 在美 国 的 各个 产 业中普 遍存 在的 一种现象： 生 产 非一体 化。随后 ， 作 者通 过把 美 国 产 品 进出口 按 照 最 终用 途分 为 ， 发现年期 间 ， 美 国 的 产 品 贸 易从 农产 品 和 原材 料贸 易， 转 向了 制 造 品 贸 易， 而 制 造 品 中增长 最 迅 速 的 又 是 资本品 ，见表。资本品 的 用 图 有 两 种： 投 资热缁魃璞； 作 为 中间 产品 热绲 缱 硬 返 牧 悴考 ， 这 个 趋 势 说 明 中间 产 品 的 海外生 产 正在成为 一个 显 著的 现象。之 后 ， 作 者又 使 用 美 国 、 英国 、 加 拿大、 日 本等 发达 国 家进口 中奔 鸉琍 该 方法 建立 在岢龅南 孕 员 冉 嫌 攀 产 品 内分 工对就业和 工资的 效应 分 析生 不 同 的 效应 ， 并 指出这 种现象与技 术 进步对非技 术 劳 动 力 有 着 相 似的 效果 。将 劳 动 密集 型的 生 产 环节 转 移 到 海外使 得发达 国 家对非技 术劳 动 力 的 需求 降低， 从 而 技 术 劳 动 力 和 非技 术 劳 动 的 工资差距拉 大。在其 文 章中回 应 一个 在美 国 广泛争 从 管 理实 践 角 度 对产 品 内分 工进行 的 研究链国 内关 于 产 品 内分 工的 文 献中比 较深入 探 讨 这 个 问题 的 当 数国内学者卢锋 。在这 篇论 文 中， 作 者也定 义了 一个 产 品 内分 工概念 ， 在此 基 础 上 ， 刻 画 了 当 代国 际 分 工基 本层 面 从 产 品 深入 到 工序的 特点 。作 者比 较了 产 品 内分 工概念 与其 它 常 用 分 工概念 联 系和 区别 ， 观察了 产 品 内分 工的 产 生 背 景及 其 在若 干 行 业的 表现， 分 析 了 工序国 际 分 工的 利 益源 泉 和 决 定 因素， 考 察了 这 一新分 工形 态 过去 几 十年间 空 前 发展 的 具 体 原因 。 产 品 内 分 工概 念笔 者 认为 ，“ 生产 过 程 ”概 念有狭 义 和广 义 两 种 定 义 方式 。所示 ： 图 笔 记 本 电 脑的 生产 过 程开 发种 部 件 、 零件 、 配 件 ，分 别 由 不 同的 公司 ，在 两 个或 者 两 个以上 的 国第 一 层涵 义 比 较 容 易理解 。 表 是 世界 上 第 一 大 笔 记 本 电 脑一 台 笔 记 本 电 脑 的 生产 被 分 割成 了各个不 同的 部 件 和零配 件 ，分 别 由微处 理器 、 显 示 屏 、 硬 盘 、 内存 、 光 驱 、 调 制 解 调 器 等特 定 用 途 集成 电 路、 逻 辑 集成电 路、 电 阻 器 、 电 容 器 、 变 极器 、 转 换 器 等塑 料、 铁 、 金 属 、 压 具 、 印 刷电 路板、 铰 链等超 过 本 图 笔 记 本 电 脑 产 品 内 分 工示 意图园回回回值得 一 提 的 是 ，产 品 内 分 工可 以通 过 企业 内 部 的 分 工来进行 ，包括 分 布 在 不 同国家 的 附 属 企业 之 间的 分 工，也可 以通 过 分 布 在 不 同国家 的 独 立的 厂 商 之 间的 分 工来进行 ，也就 是 同时 包 含 企业 内 分 工和企业 间分 工两 种 形 态 。 企业 内 分 工可 以通 过 对 外 直接 投资或 并 购 国外 某些企业 进行 ； 企业 间分 工主 要 依 靠市 场机 制 来实 现 ，如专业 化的 零部件 提 供 商 ，或 者 专业 提 供 生产 过 程 某 些环节 服 务 的 原 始 设 备 制 造 商 驮 忌 杓 浦圃 焐 。 美 国“ 底 特 律 艺 术 院 于 世纪 年 代 初 所 作 的当 时 世界 上 最 大 工业 厂 区 ，在 推 进美 国汽 车普 及进程 中 具 有标 志性地 ”。 具 体 的 层次结构如图 所示 。图 世纪 年 代 初 日 本 汽车生产 分 工结构 酝 蚣 破笠 显 然的 是 ，丰田公司 通 过 企业 集群 分 工，形 成 一 套严密 的 分 工体系 来进行 生产 的 方式 与 早 年 福 特 公司 整 个生产 制 造 过 程 高 度内 部 一体 化的 结构大 相 径 庭 。 正 如 所 说 ，丰田组 织 多 层次生产体 系 的 方式 以及对 这个体 系 的 牢 牢 控 制 ，是 日 本 企业 在 国际 竞争 中 取得 成 功 的 关 键 。日 本 汽车业 与 国际 市 场联系 ，开 始 于 早 期从沿 海 生产 基 地向 国外出口 整 车。 建 立海 外 产 品 内 分 工网 络 的 最 初 触 角 ，是 向 东 南 亚地区 特 别 是 东 盟 四 国 怼 的 贸 易和投资活动 。 在 年 代 ，日 本 公司 控 制 了这四 个国家 汽车产 销量 九成 左 右。 日 本 汽车企业 在 北 美 投资开 始 于 年 代 早 期，关 键 原 因之 一 是 日 美 贸 易盈余带来的 调 整 压 力 。 当 时 日 本 在 美 厂 家 定 位主 要 是 组 装 而 不 是 全 套生产 ，高 附 加 值零件 如发动 机 从日 本 进口 ，同时 在 美 国生产 某 些低附 加 值和能 源密 集产 品 如油 漆 、 电 线 等 。 为 了进一 步 转 移 对 美 双 边 贸 易盈余，应 对 目 元 升 值压 力 ， 年 代 后日 本 加 大 了向 东 亚投资力 度。 日 本 汽车制 造 商 鉴 于 当 地政府 的 本 地化采购 政策 加 大 了在 当 地的 采购 ，这也促 使 曰 本 的 零部 件 供 应 商 追 随 汽车制 造 商 的 步 伐 来到 当 地建 厂 。 到 中 布 点 最 多 的 是 台 湾、 韩 国和泰 国 。 作 为 北 美 汽车竞争就 生产 分 工链条向 海 外 延伸来说 ，美 国汽 车厂 商 实 际 动 手 更 早 。 甋 篊 ”，有力 促 品 内 分 工在 三 国问 迅速发展 。汽车产 品 双 边 贸 易结构特 点也显 示 两 国产 品 内 分 工发达 ：“ 年 ， 汽车业 产 品 内 分 工具 有几 方面 特 点：塔型结构。有发展 中 国家 比 例反 而 从 陆 档 。 为 很 多 种 部 件 、 零件 、 配 件 ，分 别 由 不 同的 公司 ，在 两 个或 者 两 个以制 造 程 进行 控 制 。常 被 外 包 出去 。 然而 不 管 采用 哪 一 种 方式 ，为 了保 证产 品 的 可 制 造 性 设 计 评 估 的 目 的 是 要 测试 观念设 计 在 实 物 的 制 造 上 是 否可 行 。在 这个环节 中 ，开 发人 员将按 照 材 料清 单上 提 供 的 材 料来制 造 一个可 以运行 的 产 品 模型，包 括 主 板、 各个部 件 和驱 动 软 件 。 这是 一 个初 步 的 测试 ，测试 过 程 不 需 要 将主 板和各个部 件 放在 笔 记 本 电 脑 的 机壳 内 部 进行 ，但必 须是 在 跟机 壳 内 部 同样 大 小 的 空 间内 来完成 ，目 的是 测试 部 件 和电 路的 可 行 性。 ， ，设 计 评 估 环节 即算完成 。在 这个环节 ，笔 记 本 电 脑 机 壳 、 主 板、 各种 部 件 、 电 系 统以及软件 被 整 合到 一 起 ，并 进行 测试 。 测试 的 内 容 包 括 散 热 性能 、 电 源管 理、电 池寿 命 等 等 。 整 个系 统也要 在 极 端 的 环境 中 经 受 “压 力 ”测试 ，比 如长 时 间操 作 、 振 动 、 撞 击 、 重 压 等 。 这些测试 可 以检 测出原 有的 设 计在 什么地方需 要 改进。 产 品 原 型必 须经 过 工程 确认测试 制 造 阶 段 厂 商 较 低的 成 本 结构，也考虑 到 外 包 可 以降 低固 定 成 本 和雇 员数 量 ，笔 记 本 电 脑 厂 商 都 有把 制 造 外 包 的 强劲动 力 。 在 设 计 和开 发能 力 方面 ，历史 上 ，只 有 等 全 球性一 线 厂 商 能 够 运用 其自 身品 的 设 计 和开 发，笔 记 本 厂 商 直接 挑 选 成 形 的 产 品 ，然后贴 牌 生产 。不 同的 厂 商 会 选 择 不 同的 分 工方式，因 为 只 有少数 的 一 线 笔 记 本 厂 商具 备 了自 行 设 计 和开 发的 能 力 ； 分 工方式的 选 择 也会 因为 产 品 线 的 不同而 不 同，比 如笔 记 本 厂 商 在 低端 产 品 和急 需 满足 市 场需 求 时 ，更 倾向 与 外 包 设 计 和开 发。 鸌 喜报告“模拟 台 乜 船、 笔 记 本 岫 ； 衿鞑 抵 軮应 链”， 【 一 、 假设 前 提 第 一 个模块 为 资本 密 集型，第 二个模块 为 劳动 密 集型。图 产 品 内 的 国际 分 工 来的 成 本 节 约 。三 、 参 与 国的 福 利 效 应 产 品 内 分 工框架 下 的 要 素禀赋 理论可 以解 释发展 中 国家 技术 和资本 密 集型制 造 品 出口 迅速增长 的 原 因。 假设 种 技术 和资源密 集型的 制 造 品 可 以分 解 出劳动 密 集型的 零部 件 或 劳动 密 集型的 生产 环节 热 缱 钪 詹 返 淖 樽 ，根 据 产 品 内 分 工框架 下 的 要 素禀赋理论，这些零部 件 和生产 环节 就 会 转 移 到 劳动 力 资源丰裕 的 发展 中 国家 完成 ，在 发展 中 国家 的 产 品 出口 数 据 上 也会 显 出技术 和资本 密 集型制 造品 出口 的 迅速增长。 甲国长 期平 均成 本长 期平 均成 本模块 的 产 量，其客户 几 乎 囊括 了包 括 、 、汽车行 业 在 美 国与 加 拿大 之 间内 部 分 工和欧洲 内 部 分 工，以及美 、 曰 、 欧之 间的 交叉分 工合作 ，包 含 了大 量 零部 件 和生产 过 程 不 同阶 段 ，更 多 具 有产 品 内 分 工含 义 ，可 以从规模经 济得 到 解 释。 同样 的 ，笔 记 本 电 脑 主 要 部 件 在 美 国、 日 本 、 韩 国等 发达 国家 之 间的 分 工生产也可 以从规模经 济角 度得 到 部 分 解 释。 工环节 返 回 美 国时 ，只 针对 价 值增加 部 分 征 收 关 税。 研究 过 去 几 十 年 远 洋 运输 成 本 变 动 情 况 ，认为当 代 海 上 运输 技术 进步 使 平 均运费 成 本 降 低了 妫 。 条 款下 的 进口 产 品 中 有 是 外 国公司 在 美 固 购 买零部 倍 ，到 年 远 洋 运输 平 均每 次货物 运输 时 间下 降 到 天左 右的 网 络 ，实 现 即时 和有效 的 沟通 和管 理。 虽 然 中 国 的中 级 和 高 级 技术密集 型 制 造 品在产品出口 份 额中 的比 重很 大，且 持 续 上升，但中 国 的比 较 优 势 应 该 集 中 在这 些 产品的劳 动密集 型 环节 饕 J羌庸 樽 盎方 ，因而在出口 数 据 上显 示 出该 类 制造 品的高 比 例。 当 然 ，产品内 分 工理 论 框 架只 是 提 供了 一个可 能的解释 ，本 章 将 通过数 据 验 证 其 对 中 国 贸 易实践的解 释 力。 岢 隽 讼 孕 员 冉 嫌 攀 较优 势 越大。将 上式 稍 作 变化，可 以 得 ： 痻 岢 觯 绻 玆 指进 。 动整 个高 科 技产业 比 较 优 势 的发 胜。 疢 州 二 、 数 据 来 源原始 数 据 从 “联合国 贸 易与 发 展 会 议 ”官 方 网 站的数 据 库 中 获得 ， 数 据 来 源 ： 根 据 联合国 贸 易与 发 展 会 议 手 册 数 据 整 理 计算 初级 产品， 劳动密集 型 或资源 密集 型 制 造 品， 低 级 技术密集 型 帝 ， 中级 技术密集 型 制 造 品， 高 级 技术