（民商法学专业论文）施工资质对建设工程施工合同效力的影响.pdf

河南大掌硕士掌位论文 中文摘要 就建筑法关于施工企业施工资质的规定，理论界与实务界或认为是对施 工企业民事权利能力的限制，或认为是对施工企业民事行为能力的限制，施工企业 无施工资质不具备签订合同的主体资格；或认为施工资质为强制性规定，但对施 工资质属于管理性强制性规定还是效力性强制性规定，却争议颇多。理清施工资 质性质，将对实践中判断建设工程施工合同是否有效指明方向，将对正确处理施 工企业违反施工资质的规定所签订的建设工程施工合同纠纷产生重大意义。从施 工资质的含义、性质入手，分析认为施工资质应隶属于法律强制性规定的范畴， 而后在现有强制性规定的理论框架内，进一步论证建筑法有关施工资质强制 性规定为效力性强制性规定，违反施工资质规定签订的建设工程施工合同应为无 效合同。结合强制性规定的理论，就常见施工企业违反施工资质规定诸类型对建 设工程施工合同的效力影响程度，进行逐一剖析论证，最后结合发达国家关于施 工资质的先进管理制度，提出废除施工资质等级制度，实行施工资质登记备案制 度，引入工程强制保险制度，工程担保制度，合理解决建筑法保护的社会公 共利益与合同法保护的合同自由之间的冲突。 全文有引言、正文、结语三部分组成。 引言部分主要介绍论文写作的缘起、背景和研究意义，为正文的写作做铺垫。 正文有五部分组成，第一部分及第二部分是论文的前提性研究，第三部分到 第五部分是本文的主体。 第一部分：施工资质的概念及性质辩析。施工资质是国家建设行政主管部门 按照事先制定的建筑施工行业从业标准的规定，对建筑施工企业拥有的注册资本、 专业技术人员、技术装备和已完建筑业绩等条件进行审核确认等级，并以证书形 式许可从事建筑施工活动的凭证。此部分着重从施工资质的性质着手，用比较分 析的方法，对施工资质与法人的权利能力，施工资质与法人的行为能力，施工资 质与法人经营范围、施工资质与强制性规范的相关性进行理论论证，以期对施工 i 施工资质对建设工程施工合同效力的影响 资质的性质作出较为科学的认定。并据此得出，施工资质对建设工程施工合同效 力影响的根源是违反了法律、行政法规有关施工资质强制性规定。其目的就是为 本文的论题做必要的理论基础铺垫。 第二部分：强制性规定对合同效力的影响。本部分从有关国家和地区对强制 性规定影响合同效力的理论与实务出发，提炼总结出效力性强制性规定的判断程 序和方法。就判断方法而言，其一为利益权衡，只有强制性规定背后保护的利益 比合同保护的自由利益更需要保护时，才能否定合同效力；其二为法解释，在实 务判断时要通过法解释的强大功能探寻强制性规定的立法规范目的，只有合同违 反立法规范目的时，才可能否定其效力。其目的是为下文施工资质对建设工程施 工合同的影响寻找理论上的支撑。 第三部分：施工资质对建设工程施工合同效力的影响分析。此部分运用强制 性规定影响合同效力的基础理论及判断方法，推导出建筑法关于施工资质的 规定并非是管理性强制性规定，而是效力性强制性规定，即承包人违反施工资质 规定而签订的建设工程施工合同应为无效合同。该部分还就施工企业违反各类型 施工资质的规定，进而对所定建设工程施工合同效力的影响进行逐一论证。 第四部分：违反施工资质规定的建设工程施工合同无效后的法律后果。建设 工程施工合同被确认无效后，由于财产的不可返还性及财产也无法恢复到合同签 订前的原状等原因，处理方式只能采用折价补偿的方法，就施工企业而言，工程 款的结算与否就取决于工程质量是否合格。具体到责任承担来讲，就是承包人和 发包人按过错各自承担相应责任。另外，因承包人违反施工资质的强制性规定， 还应受到相应的民事、行政和刑事制裁。 第五部分：完善施工资质制度的构想。本部分在结合英、美两国的资质管理 制度的基础上，寻求我国施工企业违反施工资质规定导致的建设工程施工合同无 效的症结。本文建议在条件成熟时，立法部门应逐步废除施工企业的资质等级制 度，国家将资质管理的重心应转移到对公民施工从业资格的管理上，施工企业的 综合施工能力的高低应交由市场来衡量。文章主张对施工资质实行登记备案制度， 让建筑市场主体公平竞争。同时引入工程强制保险制度、工程担保制度，在工程 i i 河南大掌硕士掌位论文 招标、履行各阶段进行有效的风险控制。这样既能有效维护建设工程施工合同效 力，又能保障建筑工程的质量和安全。用更为科学、更合乎市场经济发展规律的 态度来规制建筑市场，为建筑企业创造一个良性发展的竞争环境。 结论部分是对本文观点的简要总结。 关键词：施工资质；建设工程施工合同；强制性规定；合同效力 i i i 施工5 i f - 质对建设工程施工合同效力的影响 a b s t r a c t a sp e rt h er e g u l a t i o n sc o n t a i n e di n c o n s t r u c t i o nl a w u p o nt h ec o n s t r u c t i o n q u a l i f i c a t i o no fc o n s t r u c t i o ne n t e r p r i s e s ，t h ec i r c l e so ft h e o r ya n dp r a c t i c eh o l dt h e f o l l o w i n gp o i n t so fv i e w ：i t i st h el i m i t a t i o nt ot h ec a p a c i t yf o rc i v i l r i g h t s o f c o n s t r u c t i o ne n t e r p r i s e s ，o rl i m i t a t i o nt ot h ec a p a c i t yf o rc i v i ld i s p o s i t i o no fc o n s t r u c t i o n e n t e r p r i s e s ，a n dt h ec o n s t r u c t i o ne n t e r p r i s e sw i t h o u tc o n s t r u c t i o nq u a l i f i c a t i o nd on o t h a v et h ee n t i t yq u a l i f i c a t i o no fs i g n i n gc o n t r a c t ；o ri ti st h em a n d a t o r yr e g u l a t i o n so n c o n s t r u c t i o nq u a l i f i c a t i o n ，b u tt h e r ea r em a n yd i s p u t e su p o nw h e t h e ri tb e l o n g st o m a n d a t o r yr e g u l a t i o no i lm a n a g e m e n to ro ne f f e c t i v e n e s st oc o n s t r u c t i o nq u a l i f i c a t i o n t h ec l a r i f i c a t i o nt ot h en a t u r eo fc o n s t r u c t i o n q u a l i f i c a t i o nw i l lg i v ed i r e c t i o ni n p r a c t i c et oj u d g ew h e t h e rt h ee n g i n e e r i n gc o n s t r u c t i o nc o n t r a c ti se f f e c t i v e ，a n dh a v e i m p o r t a n tm e a n i n g s o n d i s p o s i n gc o r r e c t l y t h e e n g i n e e r i n g c o n s t r u c t i o nc o n t r a c t d i s p u t e ss i g n e db y t h ec o n s t r u c t i o ne n t e r p r i s e st h a tb r e a c ht h er e g u l a t i o n so n c o n s t r u c t i o nq u a l i f i c a t i o n t h ep a p e rs t a r t sf r o mt h ed e f i n i t i o na n dn a t u r eo f c o n s t r u c t i o nq u a l i f i c a t i o n , a n a l y z e sa n dh o l d st h ep o i n to fv i e wt h a tc o n s t r u c t i o n q u a l i f i c a t i o ns h a l lb e l o n gt ot h ec a t e g o r yo fm a n d a t o r yl e g a lr e g u l a t i o n ，t h e n ，w i t h i nt h e t h e o r e t i cf r a m e w o r ko fc u r r e n tm a n d a t o r yr e g u l a t i o n s ，i tf u r t h e rd e m o n s t r a t e st h a tt h e m a n d a t o r yr e g u l a t i o n so nc o n s t r u c t i o nq u a l i f i c a t i o ni n c o n s t r u c t i o nl a w a r ee f f e c t i v e m a n d a t o r yr e g u l a t i o n s ，a n dt h ee n g i n e e r i n gc o n s t r u c t i o nc o n t r a c ts i g n e db r e a c h i n gt h e r e g u l a t i o n so nc o n s t r u c t i o nq u a l i f i c a t i o ns h a l l b ev i e w e da si n e f f e c t i v ec o n t r a c t c o m b i n i n g 、柝t ht h et h e o r yo fm a n d a t o r yr e g u l a t i o n s t h ep a p e rf u r t h e rd e m o n s t r a t e st h e d e g r e eo fi n f l u e n c eo ft h ec o n l m o nt y p e so fb r e a c h i n gc o n s t r u c t i o nq u a l i f i c a t i o nb y c o n s t r u c t i o ne n t e r p r i s et ot h ee f f e c t i v e n e s so fe n g i n e e r i n gc o n s t r u c t i o nc o n t r a c t f i n a l l y , c o m b i n i n gt h ea d v a n c e dm a n a g e m e n ts y s t e mi na d v a n c e dc o u n t r i e so nc o n s t r u c t i o n q u a l i f i c a t i o n ，t h ep a p e rb r i n g sf o r w a r dt h ep o i n t si n c l u d i n ga b o l i s h i n gt h eg r a d i n g s y s t e mo fc o n s t r u c t i o nq u a l i f i c a t i o n , e x e c u t i n gr e g i s t r a t i o na n dr e c o r d i n gs y s t e mo f i v 河南大掌硕士学位论j r c o n s t r u c t i o nq u a l i f i c a t i o n ，i n t r o d u c i n gm a n d a t o r yi n s u r a n c es y s t e ma n de n g i n e e r i n g g u a r a n t ys y s t e m ，s oa st or e a s o n a b l ys e t t l et h ec o n f l i c t sb e t w e e n “c o n s t r u c t i o nl a w w h i c hp r o t e c t ss o c i a lp u b l i ci n t e r e s t sa n d “c o n t r a c tl a w w h i c hp r o t e c t sf r e ec o n t r a c t t h ep a p e rc o n s i s t so fi m r o d u c t i o n ，t e x ta n dc o n c l u s i o n t h ei n t r o d u c t i o nm a i n l yi n t r o d u c e st h eo r i g i n ，b a c k g r o u 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n tc o u n t r i e sa n dr e g i o n s ，t h ep a r ts u m m a r i z e st h ej u d g i n gp r o c e d u r ea n d v 施工资质对建设工程施工合同效力的影响 m e t h o do fm a n d a t o r yr e g u l a t i o n s 谢t l le f f e c t i v e n e s s a sf o rj u d g i n gm e t h o d ，t h ef i r s ti s i n t e r e s tb a l a n c i n g ，t h ec o n t r a c te f f e c t i v e n e s sc a no n l yb ed e n i e du n d e rt h ec o n d i t i o n s t h a tt h ei n t e r e s tu n d e rm a n d a t o r yp r o t e c t i o na r em o r en e e d e dt ob ep r o t e c t e dt h a nt h e f r e ei n t e r e s tp r o t e c t e di nt h ec o n t r a c t ；t h es e c o n di sj u d i c i a li n t e r p r e t a t i o n ，i nt h ec o u r s e o fp r a c t i c ej u d g i n g ，p r o b et h ea i mo fl e g i s l a t i o ns t a n d a r do fm a n d a t o r yr e g u l a t i o n sv i a t h es t r o n gf u n c t i o no fl a we x p l a n a t i o n ，a n di t se f f e c t i v e n e s sc a no n l yb ed e n i e dw h e n t h ec o n t r a c tb r e a c h e st h ea i 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es y s t e mo fc o n s t r u c t i o nq u a l i f i c a t i o n b a s e do nt h e c o m b i n a t i o no ft h eq u a l i f i c a t i o nm a n a g e m e n ts y s t e mi nt h eu ka n du s a ，t h ep a r ts e e k s t h es t i c ko fc h i n e s ec o n s t r u c t i o ne n t e r p r i s eb r e a c h i n gt h er e g u l a t i o n so fc o n s t r u c t i o n q u a l i f i c a t i o na n dr e s u l t i n gi nt h ei n e f f e c t i v e n e s so fe n g i n e e r i n gc o n s t r u c t i o nc o n t r a c t i t i ss u g g e s t e di nt h ep a p e rt h a to nm a t u r i t yt h el e g i s l a t i o nd e p a r t m e n ts h a l lg r a d u a l l y a b o l i s ht h eq u a l i f i c a t i o ng r a d i n gs y s t e mo fc o n s t r u c t i o ne n t e r p r i s e s ，t h es t a t es h a l lm o v e t h ec o r eo fq u a l i f i c a t i o nm a n a g e m e n tt ot h em a n a g e m e n to ft h ep r a c t i c i n gq u a l i f i c a t i o n o fc i v i lc o n s t r u c t i o n ，a n dt h el e v e lo ft h ec o m p r e h e n s i v ec o n s t r u c t i o nc a p a c i t yo ft h e c o n s t r u c t i o ne n t e r p r i s e ss h a l lb em e a s u r e db yt h em a r k e t t h ep a p e rh o l d st h ep o i n to f v i e wo fa d o p t i n gr e g i s t r a t i o na n dr e c o r d i n gs y s t e mt oc o n s t r u c t i o nq u a l i f i c a t i o na ss ot o p r o v i d e af a i rc o m p e t i t i o ne n v i r o n m e n ti nt h ec o n s t r u c t i o nm a r k e t m e a n w h i l e ， e n g i n e e r i n gm a n d a t o r yi n s u r a n c es y s t e ma n de n g i n e e r i n gg u a r a n t ys y s t e ms h a l lb e i n t r o d u c e ds oa st om a k ev a l i dr i s kc o n t r o li ne a c hs t a g eo fe n g i n e e r i n gb i d d i n ga n d i m p l e m e n t a t i o n t h i sc a nb o mm a i n t a i ne f f e c t i v e l yt h ee f f e c t i v e n e s so fe n g i n e e r i n g c o n s t r u c t i o nc o n t r a c ta n ds e c u r et h eq u a l i t ya n ds a f e t yo fc o n s t r u c t i o ne n g i n e e r i n g r e g u l a t e c o n s t r u c t i o nm a r k e tw i t hm o r es c i e n t i f i ca t t i t u d ew h i c hf o l l o w st h e d e v e l o p m e n tr u l e so fm a r k e te c o n o m yt oc r e a t eag o o dc o m p e t i t i v ee n v i r o n m e n tf o r c o n s t r u c t i o ne n t e r p r i s e s t h ec o n c l u s i o ni st h eb r i e fs u m m a r i z i n go ft h ev i e w p o i n t so ft h ep a p e r k e yw o r d s ：c o n s t r u c t i o nq u a l i f i c a t i o n ；e n g i n e e r i n gc o n s t r u c t i o nc o n t r a c t ；m a n d a t o r y r e g u l a t i o n ；e f f e c t i v e n e s so f t h ec o n t r a c t v i i 关于学位论文独立完成和内容创新的声明 本人向河南大学提出硕士学位申请。本人郑重声明：所呈交的学位论文是 本人在导师的指导下独立完成的，对所研究的课题有暂的见解。据我所知，除 文中特别加以说明、标注和致谢的地方外，论文中不包括其他人已经发表或撰 写过的研究成果，也不包括其他人为获得任何教育、科研机构的学位或证书而 使用过的材料。与我一同工作的同事对本研究所徽的任何贡献均已在论文中作 了明确的说明并表示了谢意。 学位中请人( 学位论文作者) 签名： 醐丝垄 2 霉年月 目 关于学位论文著作权使用授权书 本人经河南大学审核批准授子硕士学位。作为学位论文的作者，本人完全 了解并同意河南大学有关保留、使用擘住论文的要求，即河南大学有权向国家 图书馆、科研信息机构、数据收集机构和本校图书馆等提供学位论文( 纸质文 本和电子文本) 以供公众检索、查阅。本人授枳河南大学出于宣扬、展览学校 学术发展和进行学术交流等目碴色，可以采取影印、缩印、扫描和拷贝等复制手 段保存、汇编学位论文( 纸质文本和电子文本) 。 ( 涉及保密内容的学住论文在解密后适用本授权书) 学位获得者( 学位论文作者) 釜名：蒸盈篮垒 2 0年 月 日 学住论文指导教师签名： 鱼皇撼 2 0年 月 目 河南大学硕士学位论文 施工资质对建设工程施工合同效力的影响 引言 自改革开放以来，我国固定资产投资发展迅猛，建筑业已经成为国民经济的 支柱产业。近年来，建筑业作为支柱产业的地位和作用日益突出，在全国产业结 构分布中，2 0 0 9 年全社会建筑业增加值2 2 3 3 3 亿元，比上年增长1 8 2 。全国具 有资质等级的总承包和专业承包建筑业企业实现利润2 6 6 3 亿元，增长2 1 o ，仅 次于工业、农业、商业，居第四位。更重要的是，建筑业吸纳了数千万农村富余 劳动力进城就业，成为部分地区县域经济增长和农民收入增加的重要来源。但建 设工程的质量问题，却成为近年来全社会关注的焦点。 亿 图72 0 0 5 - 2 0 0 9 建筑业增加值 2 0 0 8 年5 月1 2 日，汶川大地震中，成千上万间房屋倒塌，造成了几万条鲜活 的生命瞬间消失。其中石邡市湔底镇教学楼倒塌致数百名学生遇难，而教学楼周 o2 0 0 9 年国民经济和社会发展统计公报，载h t t p ：n e w s q q c o r n a 2 0 1 0 0 2 2 5 1 0 0 2 5 4 6 h u n ，最后访问日期：2 0 1 0 4 6 。 i 蝴鼢蝴嘲蝴嘲撇蝴。 姓越褥强玻翻8， 施工资质对建设工程施工合同效力的影响 围的房屋，其中包括数十年前建造的房子，在地震中却安然无恙。据查，地震中 倒塌的教学楼承包商多为无资质的个人借用有资质的建筑公司名义承揽施工。于 是人们在为天灾扼腕叹息同时，纷纷对教学楼的工程质量提出质疑。甚至部分华 侨募捐时，由于对当地政府不信任，要求自带施工企业免费为灾区建造抗震合格 的教学楼。然而地震发生刚过去一周年，2 0 0 9 年6 月，上海闵行区莲花河畔景苑 的1 3 层商品房，发生“楼倒倒 事件，。“楼倒倒 事件最根本的原因就是实际 施工人对地下车库进行土方开挖时，违规作业所致。该土方开挖工程按规定必须 具备地基与基础工程专业承包资质的施工企业承包，但却违规承包给没有任何土 方开挖资质的个人施工。更有甚者，2 0 0 9 年1 2 月，南京汉中门大桥，被市民发现 有3 0 多根栏杆裂开了口子。在接到投诉后，施工单位连夜用胶水将裂口糊上了。 欲盖弥彰的“伤疤修补术，让人们惊叹“豆腐渣”工程登峰造极，汉中门桥被网 友戏称为“桥糊糊 。该事故的主要原因是工程交由不具备桥梁工程专业承包资 质的南京龙脉建筑安装工程公司进行施工。这一系列触目惊心的重大的工程质量 和安全事件，为建筑晁敲响警钟。在心有余悸的同时，我们每个人都在问，自己 居住和办公的建筑安全吗? 科学技术如此发达的今天，难道我们的建造技术水平 还远不如古人吗? 建于隋代的赵州桥，是世界上最早的敝肩拱桥，至今已达1 4 0 0 余年，经历了多次水灾和地震，迄今仍异常坚固。事实上出现如此多的重大建筑 质量问题，究其原因，建筑施工企业内部挂靠，无资质或超越资质施工，是导致 建筑质量低劣，产生安全隐患的重要因素。 天灾无可避免，“人祸 应能排除。施工资质是保障建筑质量和安全的第一道 安全阀，也是施工企业进入建筑市场从事建筑活动的通行证。管理水平高、技术 能力强的施工队伍是建筑工程质量合格的最基础的保障。建筑法规定从事建筑 活动的建筑施工企业、按照其拥有的注册资本、专业技术人员、技术装备和已完 成的建筑工程业绩等资质条件，划分为不同的资质等级，经审查合格，取得相应 等级的资质证书后，方可在其资质等级许可的范围内从事建筑活动。禁止建筑施 工企业超越本企业资质等级许可的业务范围或者以任何形式用其他建筑施工企业 2 河南大学硕士掌位论文 的名义承揽工程。禁止建筑施工企业以任何形式允许其他单位或者个人使用本企 业的资质证书、营业执照，以本企业的名义承揽工程。上述规定表明只有取得该 资格，才能成为建设工程施工合同的主体，从该意义上讲是市场准入问题，而主 体资格欠缺进行的民事行为，不一定导致合同无效。但没有取得施工资质、超越 施工资质及借用施工资质承揽工程的行为，同时又属于违反法律、行政法规的强 制性规定