（社会学专业论文）转型期工人阶级地位变化的社会资本分析.pdf

5 自f 付i e 无 l a s if r sf l f ：s l k 内容摘要 在社会资本理论有关研究的基础上，本研究的基本假设是工人阶级地位的 变化受工人阶级自身社会资本的变化影响。工人阶级在我国是指与工业、服务 业、信息产业等非农产业相联系的城市群体。社会地位是指个人在社会制度中 所处的位置以及随之而来的权利和义务。分化在一般意义上是指事物从同质性 向异质性的转变。 根据社会资本理论，本研究认为，改革丌放以前工人阶级总体上社会地位 较高、内部分化程度较小在很大程度上是由当时工人阶级所占有的各种社会资 本决定的。无产阶级意识形态和社会主义政治制度保证了工人阶级政治地位。 社会主义公有制的经济制度保证了工人阶级的经济地位。社会政策保证了工人 阶级内部分化程度最小。这些宏观社会资本决定了工人作为一种职业在社会中 具有很高的职业声望，因而工人成为一种具有较高社会地位的身份。改革开放 前微观方面的社会资本比较起宏观社会资本来，作用较小。本研究进而认为， 改革开放以来工人阶级地位分化在很大程度上也是由于其自身所享有的社会 资本的变化引起的。“左”的意识形态的转变、经济体制改革、社会政策的转 向以及社会大环境的改变不仅造成了工人阶级社会地位的分化，而且决定工人 阶级社会地位的社会资本由宏观向微观转向，个体社会资本成为决定一个人社 会地位的决定性因素。 如何看待工人阶级社会地位的变化? 本研究认为，在社会地位上，工人阶 级仍然是我国的领导阶级，仍然是与先进生产力直接相联系的社会阶级。但是 必须看到，社会正在转型，工人阶级也必须转型，因为社会转型与人的转型是 一致的。本研究认为工人阶级应当向现代人转变，向现代人的转变集中体现为 思维方式的转变。工人阶级转型的有效途径是接受现代教育，为此就要加强精 神文明建设，就要全方位实施大教育建设。 关键词： 工人阶级地位变化社会资本 a b s t r a c t o nt h eb a s i so fs o m er e s e a r c hw o r ko fs o c i a lc a p i t a lt h e o r i e s ，t h eb a s i c a s s u m p t i o no ft h i sa r t i c l ei st h ev a r i e t yo fp r o l e t a r i a ts t a t u s t r a n s f o r m a t i o nd e p e n d s o nt h e i rs o c i a lc a p i t a lc h a n g e i nc h i n a ，t h ep r o l e t a r i a ti sak i n do fc i t yg r o u pt h a ti s c o n n e c t e dw i t hn o n a g r i c u l t u r e ，s u c ha si n d u s t r y , s e r v i c e ，i n f o r m a t i o ne t c s o c i a l s t a t u sm e a n st h ei n d i v i d u a l sp o s i t i o nj nt h es o c i a li n s t i t u t i o na n dr e l a t i v er i g h t sa n d o b l i g a t i o n s d i f f e r e n t i a t i o nt og e n e m lm e a n i n gi sr e f e r r i n gt h i n g st r a n s m i tf r o m h o m o g e n e i t yt oh e t e r o g e n e i t y a c c o r d i n gt os o c i a lc a p i t a lt h e o r i e s ，t h i ss t u d y sp r i m ep o i n ti st h a tb e f o r e i n n o v a t i o nt h ep r o l e t a r i a t sh i g hs t a t u sa n dl i t t l ed i f f e r e n t i a t i o nm a i n l yd e p e n do n t h e i rd i f f e r e n ts o c i a lc a p i t a l s 1 1 1 e p r o l e t a r i a t si d e o l o g ya n ds o c i a l i s mp o l i t i c s i n s t i t u t i o np l e d g et h ep r o l e t a r i a t sh i g hp o l i t i cs t a t u s t h es o c i a l i s mp u b l i c - o w n e d e c o n o m yi n s t i t u t i o ng u a r a n t e e st h ep r o l e t a r i a t sh i g he c o n o m i cs t a t u s t h es o c i a l p o l i c yg u a r a n t e e st h el e a s ti n n e rd i f f e r e n t i a t i o ni nt h ep r o l e t a r i a t t h e 8 em a c r o s o c i a lc a p i t a ld e c i d ew o r k e re n j o y sh i g hp r o f e s s i o nr e p u t a t i o na s ap r o f e s s i o ni na s o c i e t y , a n dt h ew o r k e ri sah i g hs t a t u s b e f o r ei n n o v a t i o n t h em i c r os o c i a ic a p i t a l s i n f l u e n c ei sm u c hl c s st h a nm em a c r os o c i a 】c a p i t a l t h i ss t u d yt h i n k st h a tt h e p r o l e t a r i a t ss t a t u sd i f f e r e n t i a t i o nm a i n l yd e p e n d so nt h ec h a n g e so ft h e i rs o c i a l c a p i t a ls h a r e t h ec h a n g eo f “l e 甜i d e o l o g y , e c o n o m yi n s t i t u t i o n s ，s o c i a lp o l i c i e s ， a n dt h es o c i a le n v i r o n m e n tc h a n g en o to n l yd i 艉rt h ep r o l e t a r i a t ss o c i a ls t a t u s b u t a l s od e c i d et h es o c i a lc a p i t a lw h i c hd e c i d e st h ep r o l e t a r i a t ss o c i a is t a t u st r a n s f e r f r o mm a c r ot om i c r o ，t h ei n d i v i d u a ls o c i a lc a p i t a lb e c o m e st h ed e c i s i v ee l e m e n tf o r o n e ss o c i a ls t a t u s h o wt oc o n s i d e rt h es t a t u sc h a n g e so fp r o l e t a r i a t ? t h i ss t u d yt h i n k st h a tt h e p r o l e t a r i a ti ss t i l lt h e1 e a d e rc l a s so fc h i n a i ss t i l lt h es o c i a ic l a s sw h i c hd i r e c t l y c o n n e c tw i t ha d v a n c e dp r o d u c t i v i t y b u tt h es o c i e t yo fc h i n ai sc h a n g i n g t h e p r o l e t a r i a to fc h i n am u s tc h a n g e t h i ss t u d yc o n c l u d e st h a tt h ep r o l e t a r i a to fc h i n a m u s tc h a n g et om o d e mh u m a n ，t h ec h a n g ew a yt om o d e mh u m a nm a i n l yr e f l e c t s o nt h et r a n s f e ro ft h i n k i n gm o d e t h ew a yo fc h a n g ei st os t r e n g c h e nt h e c o n s t r u c t i o no fi n s p i r i tc i v i l i z a t i o na n de d u c a t i o n k e yw o r d s ：p r o l e t a r i a t ；s t a t u sc h a n g e ；s o c i a lc a p i t a l i i 硕士擘住论疋 m s i i r si i l i s l s 一、总论 ( 一) 问题的提出 历史和现实表明，中国工人阶级在中国近现代发展史上发挥了并且正在 发挥着重要作用。在新民主革命主义时期，中国工人阶级在其先锋队中国共 产党的领导下积极参加反帝反封建的政治斗争，从罢工到武装起义，斗争形 式多种多样。中国工人阶级政治斗争具有彻底性、坚决性、大公无私性，这 使得压在中国人民头上的“三座大山”最终被推倒，并最终建立了中华人民 共和国。在社会主义建设时期广大工人阶级继续发扬艰苦朴素的革命精神 在党的领导下，积极踊跃地参加社会主义的经济建设。加速了社会主义工业 化、现代化的发展。在这一时期，涌现了“铁人”王迸喜、掏粪工人时传样 等工人阶级的优秀典型，形成了一种催人奋进的精神力量。改革开放以来， 在党的正确政策的指引下，工人阶级积极参与经济体制改革与现代企业制度 的建设，为社会主义市场经济的建设做出了重要贡献，我国已基本上实现了 小康的现代化目标。花因为如此，在庆祝建党八十周年大会土，江泽民的“七 一”讲话明确指出：“人是生产力中最具有决定性的力量。包括知识分子在 内的我国工人阶级是推动我国先进生产力发展的基本力量。” 中国工人阶级在不同时期发挥的作用是与其不同时期的地位紧密相联系 的。在新民主主义革命时期，中国工人阶级处于被剥削被压迫的地位，他们 深受官僚阶级、封建阶级、外国资本家阶级的剥削，是苦难最重的个阶级。 在社会主义革命时期，中国工人阶级是国家的领导阶级，它与农民阶级结成 工农联盟，广泛团结社会各阶级组成的统一战线，实现对国家的政治经济领 导。在社会主义市场经济建设时期，工人阶级仍然是先进的阶级，工人阶级 仍然是国家的领导阶级，工人阶级仍然是建设有中国特色社会主义事业的生 力军。然而，在市场经济条件下，随着经济体制改革的不断深入，新政策新 方针的不断咄台，科学技术作为第一生产力的作用不断加强，工人阶级在 些方面发生了变化。比如，由于经济结构的调整，在企业改革的过程中出现 i 碲 学f 沦之 m s 弹r sl i i f s l s 了部分职工下岗的现象，工人阶级内部分化严重，掘统计，中国工人阶级月 收入最高的已达8 0 0 0 多元。而月收入低的却只有四百余元。邝特别是一+ 些原 先的工业基地，普遍衰落，工人阶级与其它阶层相比，显得“没落”了。 本研究旨在考察在市场条件下，工人阶级地位变化的表现，并从社会资 本的角度探讨工人阶级地位变化的原因，以探索有效地解决工人阶级所面临 的问题的办法。城市化、工业化、现代化是一个不可逆转的历史潮流，在本 世纪将有更多的人口从农村涌向城市，工人阶级在规模上将会不断壮大。1 9 7 8 年，全国在职职工总数为1 2 亿多，而2 0 0 0 年，全国在职职工总数接近2 7 亿，这一数字占全国总人口的2 0 6 1 。据统计，每年我国城市新增就业人 口1 0 0 0 多万，这其中的大多数人都会加入到t 人阶级中来。另外，越来越多 的进城务工农民也会转化为工人阶级的一部分。因此，把握工人阶级地位变 化，了解工人阶级内部分化。制定相应的解决问题的政策，成为今后一段时 间内社会研究和政策制定的重中之重。 ( 二) 相关研究综述 对工人阶级地位的研究，在世界范围内可以追溯到1 7 、1 8 世纪的工业革 命时期，在十九世纪，马克思和恩格斯在以往研究的基础上，建立了马克思 主义阶级理论，指出无产阶级是全人类的最终解放者：在中国，对于无产阶 级地位的认识，则主要是新民主主义革命以来的事情，在当前社会转型期。 对工人阶级地位的认识又进入了社会学研究的视野。 1 、马克思主义关于无产阶级地位的综述 马克思主义首先根据是否占有生产资料，把社会分为两大对立的阶级， 占有生产资料的阶级是资产阶级，没有任何生产资料的阶级是无产阶级。无 产阶级在初期资本主义社会中主要是指工人阶级。工人阶级一无所有只有 靠出卖自身的劳动力来谋生。资产阶级则通过剥削工人阶级来维持自身的生 活以及资本的增值。工人在劳动力市场上出卖自身的劳动力后，资产阶级就 。资科来灞 h t h p ：i 2 0 2 2 0 2 7 8 w a j g 科q y j h h t m o 资料来源t h t t p ：# w w w x c z c c o m r e a d n e , v s a s p t n e w s l d = 1 5 6 8 & b i g c l a s s n a m e = & b i g c l a s s l d = 1 7 & s m a l l c l s l d = 7 0 & s m a l l c l a s s n a m e = & s p e c i a l l d = 1 6 2 使用工人的劳动力进行商品的生产。在生产商品的过程中，工人的劳动凝结 于商品之中。凝结的价值分为两个部分一是必要劳动时间里所创造的价值， 一是在剩余劳动时间里所创造的剩余价值。资产阶级用工人在必要劳动时间 所创造的价值来补偿发给工人的工资，同时无偿占有工人阶级在必要劳动时 间里创造的价值，剩余价值除了一小部分用于资本家的生活需要以外，大部 分用来重新购买生产资料和劳动力，实现资本的再增值。无产阶级获得的工 资只能维持自身以及家庭的基本需求和发展，工人阶级只有不断地出卖劳动 力才能生存下去。工人阶级不断出卖劳动力和资本不断增值是同一个过程的 两个方面。正因为如此，马克思主义认为在资本主义社会中工人阶级是被压 迫、被剥削阶级，资产阶级是剥削、压迫阶级。 马克思主义认为，工人阶级的被压迫、被剥削地位是可以改变的。马克 思主义引入了矛盾这一概念来说明无产阶级地位改变的必然性。首先是商品 生产的无限扩大与广大工人阶级购买力相对缩小的矛盾。这一基本矛盾的表 现就是商品严重过剩，而急需这些商品的广大人民群众却没有货币去购买， 最终这些剩余商品被销毁而不是无偿地送给工人阶级，造成社会物质财富的 极大浪费。其次，是生产的社会化和资本主义私有制之间的矛盾。社会的大 生产必然要求生产资料由社会来同一管理、配置，然而资本主义私有制却限 制了这种可能性，这种矛盾的最终激化表现为经济危机的爆发，社会经济生 产遭受极大破坏。最后，是工人阶级和资产阶级之间的矛盾。由于两者之间 存在剥削和被剥削的关系，所以两者之问的矛盾具有不可调和性，两者之间 的矛盾表现为各种形式的阶级斗争。这三个矛盾最终导致无产阶级推翻资产 阶级的统治，建立无产阶级统治的国家机器。 简单的说来，马克思主义者认为，在资本主义社会中，无产阶级是被压 迫阶级，然而无产阶级一旦由自在阶级转变为自为阶级，无产阶级就能充当 资产阶级的掘墓人，并最终担当起全人类解放者的重任。 2 、马尔库赛关于工人阶级地位的观点 随着资本主义在二十世纪的继续发展，工人阶级发生了一些变化，很多 人对工人阶级的历史使命和地位的认识也发生了一些变化，其中较有代表性 的是马尔库赛的观点。如果说马克思主义的关于工人阶级地位的观点是与资 3 6 女卜1 哥f i 沦t m x i ir si i i i - k i k 本主义发展的初级阶段相联系，那么马尔库赛关于工人阶级地位的论述则是 与资本主义的高级阶段相关联。 马尔库赛认为，工人阶级的特性在资本主义发展的高级阶段发生了根本 变化。工人阶级已经丧失了阶级意识，不再崇尚革命，而是关心如何参与资 本主义制度的管理。“在大多数工人阶级身上，我们看到的是不革命的，甚至 是反革命的意识占着统治地位”，因为“工人阶级的绝大部分被资本主义社会 所同化”。o 造成这种情况的因素有四个：一是机械化日益降低劳动的数量和 强度：二是职业阶层上出现了同化倾向，在关键性工业企业中，同白领工作 相比，蓝领工作f 在衰退，非生产性工人的数量讵在增长：三是劳动性质与 生产工具的变化，改变了劳动者的态度和意识；四是某些劳动领域由于采用 新工艺进一步削弱了工人阶级对资本主义制度的否定作用，工人阶级不再是 现存资产阶级的对立面了。在这四种因素的作用下，工人阶级的革命作用发 生了根本的变化。与自由资本主义时代相比，在现代资本主义社会中工人阶 级不再发挥否定作用，而是被“融合”进了资本主义体系。工人阶级不仅不 再发挥否定作用，而且对资本主义来说，倒变成了一种肯定的力量与资产 阶级一样维护资本主义。马尔库赛说：“如果工人与其老板享受同一节同，光 顾同一类娱乐场所；如果打字员也像雇主的女儿样打扮入时，如果黑人也 具有部卡迪拉克牌小轿车，如果他们都读同一种报纸，那么这种同化并不 表明阶级的消失，而是表明那种有利于维护现存制度的需要和满足被共同分 享的程度。”圆由此，马尔库赛得出结论：美国工人阶级已被综合进现存制度 之内，而不希望激进的革命。 在阐明工人阶级对资本主义制度起肯定作用的同时，马尔库赛认为工人 阶级已经不再是资产阶级的掘墓人，资产阶级掘墓人的任务落在了“新左派” 身上。马尔库赛所说的新左派包括知识分子，民权运动的各种集团，青年中 的各种集团，特别是青年中的激进分子包括那些乍一看没有一点政治气味的 嬉皮士。 3 、帕雷托的精英理论 。马尔库赛t 反革命i 彳造反，见t 业社会i 新左派，商务印书馆1 9 8 8 | l l 版第8 4 页 o 马尔库赛tl 单面人商务日j 书馆1 9 8 9 年版第8 页 4 砸士聋住论文 1 1 、x i lr + _ f | l ik s 社会学家帕雷托认为，社会不平等是普遍的和永恒的。但他又认为，社 会统治阶级和被统治阶级的社会地位不是凝固不变的，社会成员归属于哪个 社会层次取决于他们天生的能力和才干。那些具有特殊才能、在某一方面或 某一活动领域具有杰出能力的成员，帕雷托称为精英。工业社会充满着变革 性和动态性，加上自身的能力和j 干，社会精英们可以很容易由社会底层爬 到社会上层。 按照社会精英理论，工人阶级中那些能力和才干超群的人能够超越马克 思主义阶级理论所讲的严格的阶级对立，从被统治阶级流向统治阶级。并且， 由于能力和才干的不同，工人阶级内部也会出现分化。 4 、国内关于工人阶级地位研究的综述 随着改革开放的深入，关注工人阶级地位的研究逐渐多起来。这些研究 主要集中在三个方面： 、工人阶级的地位发生了那些变化。在这方面较有代表性的有王新婷 等人的研究。王新婷在当代我国工人阶级结构的新变化一文中，指出工 人阶级在成分上有所扩大，知识分子和农民成为工人阶级的重要组成部分； 工人阶级出现了失业群体；工人阶级在所有制归属上出现多元化：工人阶级 在收入上出现多元化，其中一些人已拥有少量资产。o 、工人阶级地位发生变化的原因。张吉清在经济全球化对西方工人 阶级的影响中，讨论了经济全球化对工人阶级地位的影响，认为工人阶级 的知识化、脑力化和白领化趋势r 趋明显。圆王恒仁在简论科学技术与阶级、 阶级结构的发展演变中，论述了科学技术使当代工人阶级的结构发生了一 些崭新的变化。 、对工人阶级地位的再认识。在这方面较有代表性的研究是刘卓红等 人合著的现代化建设主体当代中国工人阶级地位研究。固 马克思主义的工人阶级地位理论以所有制作为基础，从宏观的角度论述 。王新蚌- 当代我西工人阶级结构的新变化，广东社会科学2 0 0 3 年第5 朔 。张古精经济全球化对西方工人阶级的影响j 。江苏杜会学，2 0 0 1 年第3 期 o 壬恒仁：简论科学技术与阶级、阶级结构的发展演变，南京社会学，2 0 0 0 年第4 期。 喇卓红tl 现代化建设主体当代中国t 人阶级地位研究，江汉论坛，2 0 0 1 年第7 期 5 碲 学f 沦之 m a s 弹r sl i i f s l s 了在自由资本主义时期工入阶级被压迫地位的形成机制，并预测了工人阶级 的前途和命运。在资本主义的高级盼段，艟着社会生产力的发展，阶级关系 发生了一定变化，这是马克思当年所没有预科到的。在这种情况下，马尔库 赛否认了马克思主义关于资本主义社会经济资本强制整合的观点，进而认为 由于生产方式的强制整合和生活方式的自愿整合的存在，工人阶级不再渴望 革命，工人阶级的地位与性质发生了变化。帕雷托的社会精英理论着眼于微 观层面。肯定了个人在社会流动中的主观能动性，却由于其“微观”的特性， 对工人阶级地位的变化也没有令人信服的解释性。而国内对于工人阶级地位 的变化的研究总的说来还是比较零散的，缺乏用同一理论进行解释的研究。 如何避免片面地解释工人阶级地位地变化? 如何用种同一的理论解释目前 工人阶级的地位及其变化? 如何看待这些变化? 目前看来社会资本理论或 许能够解决上述问题。 ( 三) 社会资本理论 社会资本研究源于对社会网的研究。社会资本研究理论流派很多，较有 代表性的有布迪厄( p b o u r d i e u ) 、科尔曼( j a m e s c o l e m a n ) 等人的研究。国内 学者钟涨宝等人对社会资本理论的研究内容及成果作了概述，认为社会资本 理论的研究主要集中四个方面：社会资本概念的界定；社会资本、挂会网络 以及社会资源的联系与区别：社会资本不同于物质资本特征的研究；对社会 资本功效的研究。国总的说来，杜会资本理论主要有以下四个方面的内容： l ，社会资本具有多面性 对于社会资本究竟是什么，社会资本理论各流派的见解相差很大。科尔 曼认为，社会资本是个人拥有的存在于人际关系和社会结构中的资本财产。 布迪厄认为，社会资本是“实际或潜在资源的集合，这些资源与由相互默认 或承认的关系所组成的持久网络有关，而黾这些关系或多或少是制度化的。” 普特南( r o b e r td p u t n a m ) 认为，社会资本是“社会组织的特征，例如信任、 规范和网络，它们能够通过推动协调的行动来提高社会效率”。波茨( a j e j a n d r o p o r t e s ) 认为，社会资本“是处在网络或更广泛的社会结构中的个人动员稀有 。钟涨宝t 社会资本理论述评，社会2 0 0 1 年第1 0 期。 6 呻l 。j 二f i i 色t l a k if r qi i f l - s i 资源的能力。”1 社会学家布朗对社会资本的多面性进行了统一。他认为，“社会资本是按 照构成社会网络的个体自我间的关系类型在社会网络中分配资源的过程系 统。”布朗把社会资本系统分成要素、结构和环境三个维度。要素是指社会网 络中的个体自我，结构是连接自我的关系类型，环境就是更大的社会生态。 并把对这三个维度的分析分别称为微观分析、中观分析和宏观分析。雪 2 、社会资本具有工具性 不管各个理论流派对社会资本的认识有多大差异，但是有一点是共同的， 那就是都认为社会资本是资本的一种特殊形态，具有工具性，社会主体通过 对社会资本的使用可以为自身带来利益。作为社会学中理性选择理论的代表 人物，科尔曼认为“社会资本是根据它们的功能定义的。它不是一个单体， 而是有许多种，彼此间有两个共同之处：它们都包含社会结构的某些方面 而且有利于处于同一社会结构中的个人的某些行动；和其它形式的资本一样， 社会资本也是生产性的，使某些目的的实现成为可能，而在缺少它的时候， 这些目的不会实现。”布迪厄认为，社会资本除了满足个人利益以外，还成为 统治阶级维护其统治的工具，即统治阶级通过社会资本把直接的经济统治变 化为间接的非经济形式的统治，从而掩盖赤裸裸的阶级统治( 赵延东，1 9 9 8 ) 。 西 3 、社会资本具有变动性 社会资本并不是一成不变的，社会资本是处于不断地变化中的。布迪厄 认为。资本是一种劳动，社会主体通过占有社会资本能够获得社会资源。由 于资本需要积累，所以资本使社会生活建立在较为稳定的规则和秩序之上。 在每一个社会中，社会成员都可按照所占有的资本的数量而划归于不同的等 级或阶级。由于新增资本有给社会成员或团体带来新的利益的潜力，所以每 个社会成员或团体都试图保持和增加自身的资本数量。西对于布迪厄关于社会 。高玲玲：社会资本得本质及来源华东经济管理，2 0 0 3 年第2 期。 。托马斯福特布鲫。木子西译：社会资奉理论总数马克思主义与现实2 0 0 0 年第2 期 。越燕束t “杜会资本”理论述评，。匍外社会科学1 9 9 8 年第3 期。 由赵鹾东tr 社会资本”理论述评。圉外 _ i ：会科学1 9 9 8 年第3 期 7 硕士擘f i 浩之 m a s i l - r st l l ls i s 资本变动性的论述，可以简化为社会成员的功利倾向导致了自身社会资本的 变动。 4 、社会资本分布具有差异性 对于社会资本分布的差异性，1 j j i 迪厄作了精辟的论述。他认为，不同群 体占有相应的资本总量，因此社会中存在客观的阶级结构。统治阶级占有数 量最多的经济、社会、文化和符号的资本：中层阶级次之：下层阶级最少。 在每个阶级内部，又因两种因素而区别为不同的集团，这两种因素是：自身 占有资源的构成或结构；个体拥有一种特殊形式或结构的资本所需要的社会 背景或时问总量。在每个阶级中又可以分为统治集团、中间集团、被统治集 团。每个阶级中的统治集团控制绝大部分的经济或生产成本；底部的集团则 占有本阶级的绝大多数文化和符号资本：中间的集团掌握者适中的经济、文 化和符号资本。 ( 四) 概念解释 l 、工人阶级的界定 工人阶级的内涵和外延都具有鲜明的时代性。马克思和恩格斯所说的工 人，主要是指他们所处时代的雇佣工人，雇佣工人的基本特征是t 不占有生 产资料，由资本家雇佣，靠出卖自己的劳动力谋生。马克思和恩格斯所说的 工人包括体力劳动者和脑力劳动者，也就是西方社会学者所称的蓝颁工人和 白领工人。马克思主义认为，知识分子是工人阶级的一个组成部分。在共 产党宣言中，马克思恩格斯指出“资产阶级抹去了一切向来受人尊敬的和 令人敬畏的职业的灵光。它把医生、律师、教士、诗人和学者变成了它出钱 招雇的雇佣劳动者。”回马克思主义者保尔拉法格明确提出了知识分子是工 人阶级的一部分，“工人阶级( 我们不仅用这个词来表示体力劳动者，而且也 包括脑力劳动者，因为后者也是受雇佣的劳动者) 被招徕不仅为了创造产 品。而且还管理生产。”o 有人认为，工人阶级应当包含企业家阶层、自领阶层、普通工人阶层、 oi 马克思思格斯选集( 第一卷) ， o 保尔拉法 i ，财产及其起源 人民出版札1 9 7 2 年版第2 5 3 页。 三联书店1 9 6 2 年版第1 i 页 8 碲 学仲沦之 m a s 弹r sl i i f s l s 低收入职工阶层。还有人认为，工人阶级应当包括：普通工人阶层、管理者 阶层、公务员阶层、低收入阶层。 陆学艺在当代中国社会分层研究报告中，以阶层的视角认为工人阶 层是“凭借体力和操作技能资源直接操作生产工具，生产物质产品、提供劳 动服务，或者为这些生产、服务提供辅助帮助，在管理和技管理者中属于恁 者的群体。根据工作类别，工人阶层包括直接生产工人、辅助生产工人、服 务工人三个部分；根据操作技能等级。包括熟练工、初级技工、中级技工、 高级技工等几个部分。”o 马克思主义的工人阶级概念是建立在所有制概念之上，这个概念强调是 否占有生产资料，强调阶级之间的对立。而社会学视野中的工人阶层强调的 是工人阶层所具有的社会特征，特别是以社会分层为出发点的。可以看到， 工人阶级的概念包含工人阶层的概念，两个概念并不矛盾。基于以上分析， 本研究使用陆学艺对工人阶级的社会学界定。 2 、工人阶级地位 什么是社会地位呢? 简明不列颠百科全书豹解释是：“社会地位是指 个人在社会制度中所处的位冒以及随之而来的权利和义务，通俗的说法指威 望和荣誉的高低并泛指关于权力、财产或威望的分配情况，它规定了一个人 的身份，它是相对于同一个社会制度中其他人的关系而定的，随着社会关系 的不同而变化。”在社会学中，社会地位是指社会关系中的相对位置以及围绕 这一位置所形成的权利义务关系。杜会地位既含有主观努力的成分又含有 客观的规定性，各阶层对社会资源的占有、获得方式情况不同，社会地位也 就不同。 现代社会学认为，个人或阶级阶层地位往往需要一组变量来确定，通常 测量社会财富的时候需要综合考虑个人的财富和收入、教育、权力、名誉、 声望、职业、在经济活动中的位置、消费和生活方式、社会参与和交往等因 素。因此，可以从以下几个方面对工人阶级地位进行确定： ( 1 ) 、经济地位，包括生活资料的所有权和支配权、劳动方式、工作条件、 o 陆学艺：i 当代中国社会分层研究搬街，礼会科学文献l 版礼2 0 0 2 年版，第1 2 7 页。 9 砸t ? 住i 色乇 卜1 s i i r sf l | ? s f 、 经济收入、劳保福利、医疗保健和社会保障等各种经济权益。 ( 2 ) 、政治地位，包括发展党员人数、提拔干部人数、进入各级党政领导 机构及人大机构的人数，以及参政议政等各种权利。 ( 3 ) 、文化地位，包括学历、技术职称、职工教育与培训、文化活动及设 施、企业文化开展状况等方面。 在本研究中，工人阶级的地位有两层含义，一是与其它阶级相比，工人 阶级所处的地位，二是工人阶级内部各阶层之间的地位差别。 3 、分化 。分化在一般意义上是指事物从同质性向异质性的转变。本研究所讲的社 会分化一方面指工人阶级总体地位的变化，一方指工人阶级内部各阶层之间 的分化。 ( 五) 研究方法与研究思路 本研究以定性和定量相结合的研究方法，主要运用二手资料进行分析。 本研究将首先详细全面地描述工人阶级地位的变化，即从传统计划经济 向社会主义市场经济的过程中，工人阶级的地位发生了哪些变化，这些变化 将从两个方面描述，一是工人阶级与其它阶级阶层的比较，是工人阶级内 部各阶层之间的比较。然后运用社会资本理论分析工人阶级发生这些变化的 原因，将分别从意识形态、制度、组织、群体素质等方面加以说明。最后对 所作分析进行总结与讨论。 ( 六) 研究目的和意义 l 、研究目的 本研究的目的主要有以下几个方面： ( 1 ) 从总体上了解工人阶级地位的变化情况 自改革开放以来，我国的经济政治体制发生了很大的变化，原先的社会 政策也发生了改变。另外，社会环境也发生了很大的变化。在这种情况下， 工人阶级的地位发生了哪些变化? ( 2 ) 了解工人阶级内部各阶层之问的差异 o 硕七幸佗论乏 m r si i l ：s i s 工人阶级所涵盖的人群很广，工人阶级并不是均质的，工人阶级内部有 很多阶层。在社会转型期，这些阶层之间的差异是怎么样的? ( 3 ) 为决策提供科学依据。 在描述工人阶级地位所发生的变化的基础上，对这些变化加以解释，可 以为政策决策提供现实和理论上的根据。 ( 4 ) 应用和发展理论。 国内外对社会资本的研究取得了一系列的成果，但总体上还处在起步阶 段，很多方面还是空白。比如，社会资本问题的实证研究做得不够，对社会 资本的历史性缺乏挖掘等。本文试图应用社会资本理论分析工人阶级地位变 化，在社会资本与社会分层之间的关系做深入考察，丰富社会资本理论的实 证研究及理论本身。 2 、研究的意义 从理论上讲，目前虽然很多研究对转型期工人阶级地位的变化作了说明 但是这些研究在很大程度上都是片面的。本文以社会资本理论为指导，试图 以综合的视角来看待工人阶级的地位交化，这在理论上是一种有益的尝试。 从实践上讲，工人阶级是我国的领导阶级，它通过自己的先锋队中国共 产党实现对国家的领导。然而，改革开放以来工人阶级地位的一些变化使人 们对其性质和地位产生了怀疑。本研究对j 下确认识这些变化，制定科学的路 线、方针、政策，最大眼度地调动工人阶级的积极性都具有一定的现实意义。 二、转型期中国工人阶级地位的变化 ( 一) 改革开放前中国工人阶级地位的实际情况 在改革开放以前，中国的工人阶级特别是国有企业工人构成了社会分层 系统中的中间层。 1 、从收入看虽然工人阶级的总体收入并不高，但是由于当时社会消费 水平相当低政府、企业提供较为完善的保障和福利，在医疗保健方面也实 施免费，因此工人阶层的生活是有保障的。工人阶级的经济地位相对于当时 硕士晕位沦t i a s l lr s i fs i s 占中国人口绝大多数的农村人口来说是很优越的，相对于一般的专业干部和 专业人员也只有很小的差距。据中国职工队伍现状调查( 1 9 8 6 ) 计算，1 9 7 9 年管理者的月收入只是工人的1 8 倍。 2 、在企业内部的权力关系方面，国家赋予企业管理者的权力是有限的， 管理者没有解雇、决定收入分配的权力。工人作为“主人”在企业中的权力 得到了政府空前未有的支持。他们的就业权、收益权以及参与企业民主管理 的权利得到了相当大的制度保障。 3 、在社会政治地位方面，工人由于被认为是先进的政治力量，享有崇高 的政治荣誉和比较高的政治地位。宪法规定，工人阶级是国家的领导阶级， 它与农民阶级结成工农联盟，通过其先锋队中国共产党实现对国家的领导。 4 、从声望地位看，工人阶级的声望仅次于干部。工人阶级的这种声望地 位主要源于他们在当时社会分层体系中的身份地位。 由于工人在收入、权力、政治地位和声望等方面明显高于另一大阶级一 一农民阶级，而与一般干部和专业人员的差距很小，因此这一时期工人阶层 的社会地位是中国近现代史上最高的。 ( 二) 改革开放以来中国工人阶级地位的实际情况 i 、社会转型期中国工人阶级内部阶层地位变化分析 ( 1 ) 从所有制看，在政治地位方面，国有企业工人明显优于非国有企业工人， 体制内工人优于体制外工人；从经济地位和文化地位看，则非国有企业工人 在多数方面占相对优势。 在政治地位和经济地位方面。党政干部“| 于其掌握的行政权力，显然处于优 越的位置，科教人员的地位有所提高。改革开放以来，非国有企业工人收入增 长速度以及绝对工资数量都高于国有企业职工。据1 9 9 2 年的调查，三资企业的 职工比国有企业的职工的工资平均高5 0 一6 0 ，比城镇企业职工高i 倍多。 ( 2 ) 从劳动性质看，工人阶级中脑力劳动者的社会地位明显高于体力劳动 者尤其是企业管理层、政府管理、知识分子的地位明显提高。 ( 3 ) 从劳动者的素质看，工人阶级中素质高的群体的社会地位通常高于素质 。李蚺林t 社会转型期中国t 人阶级的变化，广东 _ | = 会学1 9 9 9 年第4 期，第5 0 页 1 2 硕士学位伦丈 m a sr f rs1 | i e s l s 低的群体。 ( 4 ) 从职业声望看，工人阶级内部科教人员、党政干部、企业管理人员明显 的高于一般的工人。根据我国国情调查声望调查的结果显示，排在前1 0 位的 大多数是高级知识分子，排在后1 0 位的是包括农民在内的几乎纯粹是从事体 力劳动的人员。 ( 5 ) 从就业状况看，失业工人的社会经济地位大大下降，甚至出现生活困难 的情况。据统计，1 9 9 7 年底，全国登记城镇失业人数为5 5 5 7 万人圆。在下岗 职工中，大部分人是国有企业和集体企业职工。 2 、中国工人阶级整体地位变化分析 ( 1 ) 工人付出的劳动成本加大，但工人的收入并没有出现明显的增长。一部 分经济不发达地区的工人、乡镇企业工人和农民工的工资水平甚至达不到国 家所规定的最低工资标准。据中国社会科学院“中国社会形势分析与预测” 课题组1 9 9 8 年对我国城镇居民低收入群体的抽样调查，1 9 9 8 年1 0 月收入最 低2 0 群体所占比重中，国企员工、集体企业员工、三资企业员工、私营企 业员工、民营企业员工、离退休人员分别占到3 1 1 、1 5 3 、o 7 、3 7 、 4 、1 3 。在这几类人员中，工人是主体。由此可见，工人阶层沦为最低收 入群体的概率要远大于城镇的其它职业群体。 ( 2 ) 工人所享受的退休养老、医疗、住房等保障与福利水平出现了明显的下 降。现阶段针对企业工人的社会保障和救助水平并不高。即使是这样，由于 各种原因，还有相当比例的工人尚未享受到国家法律、法规和政策所规定的 保障与福利。 ( 3 ) 工人“铁饭碗”被打破，出现了相当比例的下岗与失业工人。在经济不 发达地区，下岗与失业工人的比例商达5 0 以上。并且，经济越不发达地区 下岗与失业工人的下岗生活费和失业保险费越不能得到保障。很多研究表明， 经济状况处于中等及中等以下的下岗工人的经济状况在下岗后迅速恶化，而 这部分人占了下岗工人的大多数。 。李培林社会转型期中国工人阶级的变化，t 广东社会学1 9 9 9 年第4 期，第5 0 页 。事培林t 杜会转型期中国工人阶级的变化 广东社会学1 9 9 9 年第4 期，第5 2 页 1 3 硕士学位论文 m a s | ：r sr i i e s l s ( 4 ) 工人阶层的权力和政治地位下降。工人阶层在企业组织内部的权力与权 利随着企业管理者的权力扩张和国家、社会对工人的权利伸张的支持减弱而 减小。此外，改革开放以来召开的全国人民代表大会，工人比例不断减少， 第五届、第六届、第七届、第八届全国人民代表大会的工人代表比例分别为 2 6 7 、1 4 9 、1 2 4 、1 0 2 。 ( 5 ) 工人的职业声望出现了明摄下降。例如，国有大中型企业工人的职业声 望得分从1 9 8 7 年的6 4 8 下降到1 9 9 3 年的5 2 4 、1 9 9 9 年的4 7 4 。回 三、工人阶级地位变化的社会资本解释 根据社会资本理论，一个阶级和阶层在社会中的地位是由该阶级和阶层 占有的社会资本决定的。那么工人阶级在改革开放之前的优越地位是由什么 社会资本来支撑的呢? 改革开放以来工人阶级地位的变化是什么社会资本发 生了变化呢? 在本章里，将对工人阶级地位的变化用社会资本理论做出解答。 ( 一) 改革开放前工人阶级所拥有的社会瓷本 1 、国家意识形态资源 意识形态首先是一种思想体系，而且是一定利益集团、阶级或阶层的思 想体系。在这个意义上，意识形态是对社会经济形态和政治制度的系统的、 直接的、自觉的反映。意识形态一般说来具有以下功能：认识功能，意识形 态能够提供认识问题的立场、观点和方法；提供政治行为“合法性”依据，意 识形态有助于阶级等政治集团为其政治行为赢得支持，获得普遍的认同，从 而提高社会动员、组织、创新的能力，这是统治阶级保持社会政治统治稳定 的必要条件之一，也是被统治阶级为争取自身利益和地位而进行斗争的内在 依据之。：价值引导和教育功能，一个阶级的意识形态决定了该阶级的政策， 从而使该阶级的价值追求成为现实的行动：社会整合和规范功能，在意识形 态认同基础之上的社会整合，必然对其成员有着或多或少、或深或浅的约束， 。许欣欣r 从职业评价与择业取向看中国社会结构变迁 ，社会学研究2 0 0 0 年第3 期，第5 3 页 1 4 # t 擘忙沧乏 f a sr f ：r st i i e s i s 这种约束既有意识形态的物化形态( 如政治制度、法律规章或组织纪律、社 会及团体内部舆论等) 的外在规范，又有由于认同而产生的成员个体内在的 自我规范，从而使组织在整体上表现出有序性甚至一元化。 建国以来，中国的国家意识形态是无产阶级的意识形态。无产阶级的意 识形态是代表无产阶级特别是工人阶级的利益思想体系。在这种意识形态下， 人们认识问题的立场都是从工人阶级出发的，任何损害、哪怕是局部损害工 人阶级利益的做法和行为都是不允许的。在这种意识形态下，判断人们社会 地位的标准是个人的出身是否“清白”，是否与资产阶级走资派“有染”。社 会各阶级各阶层必须与工人阶级站在一起，农民阶级与工人阶级组成阶级联 盟来参与国家管理。1 9 5 6 年1 月，周恩柬在知识分子问题上代表中央提出“知 识分子的绝大多数已经为社会主义服务，已经是工人阶级的一部分”。知识分 子必须成为工人阶级的一部分，才能有效的解决自身的“地位”问题。在这 种情况下，改革开放前中国的社会阶级阶层只有三个，即工人阶级、农民阶 级、知识分子。 就国际环境而言，当时世界局势是以美苏为各自核心的两大集团的对立。 两大集团不仅在社会政治经济上严重对立，在