（环境与资源保护法学专业论文）我国环境押金制度研究.pdf

中南林业科技大学i y 1 i i i i i 191i i i i i l 3 1 4 i i192i ii i 学位论文原创性l 声明 本人郑重声明：所呈交的论文是本人在导师的指导下独立进行研 究所取得的研究成果。除了文中特别加以标注引用的内容外，本论文 不包含任何其他个人或集体已经发表或撰写的成果作品，也不包含为 获得中南林业科技大学或其他教育机构的学位或证书所使用过的材 料。对本文的研究作出重要贡献的个人和集体，均已在文中以明确方 式表明。本人完全意识到本声明的法律后果由本人承担。 作者签名：荔跃勿 驯1 年多月 中南林业科技大学 学位论文版权使用授权书 日 本学位论文作者完全了解学校有关保留、使用学位论文的规定， 同意学校保留并向国家有关部门或机构送交论文的复印件或电子版， 允许论文被查阅或借阅。本人授权中南林业科技大学可以将本学位论 文的全部或部分内容编入有关数据库进行检索，可以采用影印、缩印 或扫描等复制手段保存和汇编本学位论文。 本学位论文属于： 1 、保密口，在年解密后适用本授权书。 2 、不保密口。 犷年多月g 日 刷程各矧一 d ij 年6 月莎日 摘要 面对日益严重的具有潜在污染性的产品和包装造成的环境污染，我国缺乏对 其回收利用和安全处置的法律机制，为此，需要构建我国环境押金制度以防治由 废弃产品造成的环境污染。环境押金制度是指对具有潜在污染的产品( 包括其包 装) 在销售时征收一定的押金，如果通过回收这些产品或把它们的残余物送到指 定的回收系统后达n t 避免污染的目的，就将押金返还给被征收者，否则就将其 作为治理污染的费用。环境押金制度借用了普通押金制度的概念、形式和运作机 制，但从法律性质上讲，其主体和主体间的权利( 力) 义务内容已超出了民事法 律的范畴，契合了环境法的公法性质。通过环境押金与环境税、环境基金和环境 保险这三大环境经济手段的比较分析可知，环境押金制度在环境污染的预防和资 源的循环利用上有其独特的制度优势。在理论基础方面，环境外部性理论和生产 者责任延伸原则为环境押金制度的构建提供了坚实的理论基础。在制度应用方 面，环境押金制度在西方国家应用广泛，并在预防固体废物污染方面获得了极大 的成功。德国、瑞典和美国的环境押金制度在适用范围、押金收取返还机构的确 定、回收系统的构建与运行方式、政府监管、押金系统运行费用来源等方面各具 特色，对我国的环境押金制度构建具有借鉴作用。另外，构建我国环境押金制度 有其必要性和可行性。我国环境污染和废物利用的现状以及现行法律制度中固体 废物的处置回收落实机制的缺乏使得构建我国的环境押金制度成为必要。构建我 国环境押金制度的可行性体现在：构建我国环境押金制度有政策依据和现实基 础；环境押金制度本身的经济合理性：环境押金制度的弊端能通过政策选择予以 规避。因此，借鉴国外经验，根据我国实际情况，环境押金制度的构建可以从以 下四个方面着手：环境押金制度的的立法模式的选择、环境押金制度的原则的确 立、环境押金制度的具体内容和环境押金制度的配套制度。 关键词：环境押金固体废物固体废物回收利用 a b s t r a c t f a c i n g t h ei n c r e a s i n g l ys e r i o u se n v i r o n m e n t a lp o l l u t i o nc a u s e db yp o t e n t i a l l y p o l l u t i n gp r o d u c t sa n dp a c k a g i n g ，c h i n a i sl a c ko ft h el e g a lm e c h a n i s m so fr e c y c l i n g a n ds a f ed i s p o s a lo ft h e m t ot h i se n d ，i ti se s s e n t i a lt oc o n s t r u c te n v i r o n m e n t a l d e p o s i ts y s t e mi nc h i n at oc o n t r o lt h ee n v i r o n m e n t a lp o l l u t i o nc a u s e db yd i s c a r d e d p r o d u c t se n v i r o n m e n t a ld e p o s i ts y s t e mm e a n s t h a tt h eo w n e r ss h o u l dp a yt h ed e p o s i t f o rt h ep o t e n t i a l l yp o l l u t i n gp r o d u c t sa n dp a c k a g i n gw h e nt h e yb u yt h e m ，a n df i n a l l y i ft h ee n v i r o n m e n t a lp o l l u t i o nw a sa v o i d e db yr e c y c l i n go rs e n d i n gt h er e s i d u e st ot h e d e s i g n a t e dr e c o v e r ys y s t e m ，t h ed e p o s i tw i l lb er e t u r n e dt ot h eo w n e r s ，o t h e r w i s e ，i t w i l lb e c o m et h ec o s to fp o l l u t i o nc o n t r 0 1 e n v i r o n m e n t a ld e p o s i ts y s t e mb o r r o w e dt h e c o n c e p kf o r ma n do p e r a t i o nm e c h a n i s mo fc o m m o nd e p o s i ts y s t e m ，b u ti t ss u b j e c t a n dt h er e l a t i o n s h i pb e t w e e nt h ec o n t e n to ft h er i g h t sa n do b l i g a t i o n sa n ds u b j e c ta l e b e y o n dt h es c o p eo fc i v i ll a w , a n df i tt h ep u b l i cl a wn a t u r eo fe n v i r o n m e n t a ll a w b y a n a l y z i n g t h e c o m p a r e o fe n v i r o n m e n t a l d e p o s i g e n v i r o n m e n t a lt a x e sa n d e n v i r o n m e n t a lf u n d s ，a n dt h ee n v i r o n m e n t a li n s u r a n c e ，e n v i r o n m e n t a ld e p o s i ts y s t e m h a si t su n i q u es y s t e ma d v a n t a g e si ne n v i r o n m e n t a lp o l l u t i o np r e v e n t i o na n dr e c y c l i n g o fr e s o u r c e s e n v i r o n m e n t a ld e p o s i ts y s t e mi sb a s e do nt h et h e o r yo fe n v i r o n m e n t a l e x t e r n a l i t ya n dt h ep r i n c i p l eo fp r o d u c e r s r e s p o n s i b i l i t ye x t e n s i o n e n v i r o n m e n t d e p o s ks y s t e mi sw i d e l yu s e di nw e s t e r nc o u n t r i e s ，a n dh a sg r e a ts u c c e s si n s o l i d w a s t ep o l l u t i o np r e v e n t i o n e n v i r o n m e n t a ld e p o s i ts y s t e mo fg e r m a n y , s w e d e na n d t h eu n i t e ds t a t e sh a so w nc h a r a c t e r i s t i c si nt h eu s i n gs c o p e ，d e t e r m i n i n gt h e i n s t i t u t i o n so fc h a r g i n ga n dr e t u r n i n gt h ed e p o s i t ，t h ec o n s t r u c t i n ga n do p e r a t i o nm o d e o fr e c y c l i n gs y s t e m ，g o v e r n m e n tr e g u l a t i o n , t h ef e s o u i eo fr u n n i n gc o s t so fd e p o s i t s y s t e m ，a n di t h a sm u c hr e f e r e n c eo nt h ec o n s t r u c t i o no fc h i n a se n v i r o n m e n t a l d e p o s i ts y s t e m t h es i t u a t i o no f c h i n a se n v i r o n m e n t a lp o l l u t i o na n dw a s t er e c y c l i n g a n dt h el a c ko ft h ef o l l o w - u pm e c h a n i s mo fs o l i dw a s t ed i s p o s a la n dr e c y c l i n gi nt h e e x i s t i n gl e g a ls y s t e m ，m a k et h ec o n s t r u c t i o no f c h i n a se n v i r o n m e n t a ld e p o s i ts y s t e m n e c e s s a r y t h ef e a s i b i l i t yo fc o n s t r u c t i n gc h i n a se n v i r o n m e n t a ld e p o s i ts y s t e mi si n f o u r a l e a s f i r s t l y , i t h a s p o l i c yg r o u n d s a n dr e a l i s t i cb a s i st ob u i l dc h i n a s e n v i r o n m e n t a ld e p o s i ts y s t e m s e c o n d l y , e n v i r o n m e n t a ld e p o s i ts y s t e mh a si t so w n e c o n o m i cr a t i o n a l i t y t h i r d l y , t h ed i s a d v a n t a g e so fe n v i r o n m e n t a ld e p o s i ts y s t e mc a l l b ea v o i d e dt h r o u g hp o l i c yc h o i c e c h i n a se n v i r o n m e n t a ld e p o s i ts y s t e mc a l lb e c o n s t r u c t e df r o mt h ef o l l o w i n gf o u ra r e a s ：t h el e g i s l a t i v em o d e l ，t h ep r i n c i p l e s ，t h e s p e c i f i cc o n t e n t ，a n dt h es u p p o r t i n gs y s t e mo fe n v i r o n m e n t a ld e p o s i ts y s t e m k e y w o r d s se n v i r o n m e n t a ld e p o s i t s o l i dw a s t es o l i dw a s t ed i s p o s a la n d r e c y c l i n g i i i 一一_ - _ 一 目录 摘要i a b s t r a c t l 绪 仑1 1 1 研究背景1 1 2 研究目的及意义1 1 3 研究内容2 2 环境押金制度概述5 2 1 环境押金制度的内涵5 2 1 1 民法上的押金制度的界定5 2 1 2 环境押金制度的含义5 2 1 3 环境押金制度与民法上押金制度的比较分析8 2 1 4 环境押金制度的特征9 2 2 环境押金制度与其他环境经济政策的比较分析11 2 2 1 环境押金与环境税的比较分析1 1 2 2 2 环境押金与环境基金的比较分析1 2 2 2 3 环境押金与环境保险的比较分析1 3 3 环境押金制度的理论基础1 5 3 1 外部性理论15 3 1 1 市场失灵1 5 3 1 2 政府失灵。17 3 1 3 环境外部不经济的内部化18 3 2 生产者责任延伸原则1 9 3 2 1 生产者责任延伸原则的内涵1 9 3 2 2 生产者责任延伸原则的基本要素1 9 3 2 3 生产者责任延伸原则的立法应用2 0 3 2 4 生产者责任延伸原则是环境押金制度中生产者责任承担的理论基础2 1 4 国外环境押金制度的立法实践及对我国的启示2 3 4 1 德国的环境押金制度2 3 4 2 瑞典的环境押金制度2 5 4 3 美国的环境押金制度2 6 4 4 国外环境押金制度对我国环境押金制度构建的启示2 7 5 构建我国环境押金制度的必要性和可行性分析2 9 5 1 构建我国环境押金制度的必要性2 9 5 1 1 应对我国废弃物污染和再利用现状的现实需要2 9 5 1 2 构建资源节约型、环境友好型社会的需要3 0 5 2 构建我国环境押金制度的可行性3 l 5 2 1 构建我国环境押金制度具备政策依据3 l 5 2 2 构建我国环境押金制度具有现实基础3 2 5 2 3 环境押金制度本身具有经济合理性3 3 5 2 4 环境押金制度的弊端可以通过制度选择予以规避3 3 6 我国环境押金制度的构建3 7 6 1 环境押金制度的立法模式的选择3 7 6 2 环境押金制度的基本原则的确立3 7 6 2 1 法定原则3 8 6 2 2 公平原则3 8 6 2 3 效率原则3 9 6 3 环境押金制度的具体内容的构想3 9 6 3 1 环境押金制度的基本模式3 9 6 3 2 适用范围4 0 6 3 3 押金标准4 1 6 3 4 回收系统的建设和回收物品的处置4 2 6 3 5 押金的收取与返还4 4 6 3 6 押金的管理4 5 6 3 7 应对环境押金制度的负面影响4 5 6 4 环境押金制度的配套制度。4 6 6 4 1 环境信息公开制度。4 6 6 4 2 公众参与制度4 7 结语4 9 参考文献5 1 附录。：。5 7 致谢5 8 i i ， 硕士学位论文论我国环境押金制度的构建 1 绪论 1 1 研究背景 随着经济的快速发展，我国固体废物环境污染问题日益严重。主要体现在： ( 1 ) 固体废物污染严重。2 0 0 8 年，我国城市固体废物的产量己达1 3 亿多吨， 占世界总产量的四分之一以上。1 1 】农村的固体废物污染现象也相当严重，中国农 村普遍存在垃圾随意堆放丢弃的现象，农药瓶、包装盒、废旧电子垃圾、众多塑 料制品等随处可见。1 2 1 ( 2 ) 固体废物回收利用率低，资源浪费现象严重。全国 在2 0 世纪8 0 年代至9 0 年代中期，每年因固体废物污染造成的直接和间接经济 损失超过9 0 亿元。 3 1 大量可利用的固体废物未得到利用，全国可综合利用而未 利用的固体废物和可回收利用的再生资源价值达五百多亿元。【4 】 面对严重的环境污染现状，我国缺乏有效的废物回收利用方面的法律规制。 虽然固体废物污染环境防治法规定了对固体废物实行“资源化 管理原则， i s l 但在实践中，这一重大的技术经济政策却并没有相关法律制度的保障，在具体 落实上没有形成规范化。而环境押金制度通过对有潜在污染的产品和包装征收押 金的方式，即让环境义务主体提供担保，行为人履行特定义务后押金获得返还， 以经济激励的方式诱使行为人履行义务。如果行为人未履行义务，押金将不予返 还，作为治理污染的成本，从而使环境外部不经济得到内部化，达到防治由产品 导致的固体废物污染和促进废物再利用及安全处置的目的。网 我国还没有建立环境押金制度，环境法的理论研究中也较少涉及。从国外经 验来看，押金制度能有效防止和减少固体废物中废弃产品和包装导致的环境污 染，促进资源的循环利用，保护和节约自然资源。因此，我们有必要对环境押金 制度进行系统研究，以借鉴国外经验，在环境法上建立环境押金制度，改变我国 废弃产品和包装导致的环境污染缺乏有效法律规制的现状，有效应对日益严重的 固体废物污染现状。 1 2 研究目的及意义 随着我国经济的快速发展，由废弃产品和包装导致的固体废物环境污染问题 日益严重。面对严重的废弃物环境污染现状，目前缺乏有效的针对废弃物的回收 利用和安全处置的法律规制。环境押金制度的建立将改变我国固体废物中废弃产 硕士学位论文论我国环境押金制度的构建 品和包装导致的环境污染缺乏有效法律规制的现状，通过对废弃物的循环回收利 用和安全处置，有效应对由其导致的日益严重的环境污染现状。我国环境押金制 度研究还处于起步阶段，学界在其概念、理论依据、适用范围、具体制度构想等 方面还未达成共识。本课题拟对环境押金制度进行系统研究，为环境押金制度作 为一项环境法上的独立制度提供理论依据和制度构想。 对环境押金制度进行系统研究，以构建我国环境押金制度，具有如下重要意 义： ( 1 ) 有利于防止环境污染，促进社会和谐。具体体现在：一方面，环境押金 制度能通过提高固体废物回收效率，减少垃圾填埋量，通过促进资源的回收利用 减少固体废弃物污染；另一方面，环境押金制度有助于防止有毒物质，如电池的 处理、塑料的焚化或农药容器的残余物，释放到环境里，通过对其集中回收处置， 从而减少或避免可能造成的环境污染。 ( 2 ) 有利于自然资源的保护，通过废物回收和循环利用，减少自然资源消耗。 ( 3 ) 有利于提高公民的环保意识。环境押金制度在全国范围内实施可促使广 大公民更好地了解何种产品、何种行为具有潜在污染和破坏，法律要求环境义务 主体承担相应的法律义务，否则将承担不利的法律后果，从而有利于公民提高自 身的环保意识。 ( 4 ) 环境押金制度的实行有利于绿色拾荒业的发展，促进就业。国外有学者 认为在工业不发达的发展中国家，废弃物处置的市政工程运作效率不高，废弃物 很大程度上没有得到应有的回收处置，基于公共服务业的不发达，应该鼓励垃圾 捡拾服务业的发展。 1 3 研究内容 完善的法律制度是预防环境污染的重要手段。具有可操作性的的法律措施是 日益严重的废弃产品和包装导致的环境污染和生态环境破坏走出困境的唯一途 径。论文从我国环境押金制度的现状出发，借鉴国外相关经验，建议构建我国环 境押金制度。主要内容如下： ( 1 ) 绪论。介绍课题的研究背景、研究目的、研究意义和研究内容。 ( 2 ) 环境押金制度概述。界定环境押金制度概念、特征，探讨其与民法上 押金制度的异同点以明确环境押金制度的性质，并将环境押金制度与其他环境经 2 硕士学位论文论我国环境押金制度的构建 济手段进行比较分析。 ( 3 ) 深入研究环境押金制度的理论基础。经济外部性( 即市场失灵和制度失 灵) 是环境问题的根源，通过私人协商方式解决环境外部性问题是防治环境问题 的新途径。环境押金制度作为解决废弃产品和包装污染环境问题的新途径之一， 是国家强制性和消费者意思自治的结合，并通过要求生产者承担废弃产品和包装 的回收和处置责任来解决由其导致的污染问题，所以经济外部性理论和生产者责 任延伸是环境押金制度的理论基础。 ( 4 ) 介绍国外环境押金制度及其启示。环境押金制度在西欧国家应用广泛。 论文将重点介绍运行成功并有典型特色的国家的环境押金制度，并分析其给我国 环境押金制度构建的启示。 ( 5 ) 构建我国环境押金制度的必要性和可行性分析。在本章还将讨论环境押 金制度的弊端及其预防以加强环境押金制度的可行性研究。 ( 6 ) 我国环境押金制度的构建。包括环境押金制度的立法模式、环境押金制i 。 度的基本原则、环境押金制度的具体内容及其配套制度。 3 论我国环境押金制度的构建 4 硕士学位论文论我国环境押金制度的构建 2 环境押金制度概述 2 1 环境押金制度的内涵 2 1 1 民法上的押金制度的界定 押金这个概念本身是民法学里面的一个概念，又称为保证金、抵押金、担保 金等，是为了保证民事主体履行义务而设置的担保制度。其含义是指一方当事人 以担保一定的债务履行为目的，将一定数量的金钱交付给对方，在自己不能履行 该债务时，以该金钱补偿对方的损失；或者于自己履行该行为后，由对方偿还同 等数额金钱的情形【刀。押金是一种非典型担保方式，在我国担保法中无明确 规定。 押金除具备担保的一般属性外，还具有自己的特点：( 1 ) 要物性。即押金合 同的生效，除债权人与债务人达成协议外，还依赖于押金合同标的即货币的实际 交付，否则，押金合同不能生效。( 2 ) 单向性。押金是一种单向担保。包括两方 面的内容：一是主体的单方固定性，交付押金的主体只能是债务人或受债务人委 托的第三人，受领押金的主体则只能是债权人。二是其法律责任的单向性，其法 律后果也是单方面承受的，即债务人不履行其债务时，债权人可从押金中抵扣或 通过押金优先受偿，而债权人不履行其债务时，却无法在押金上追究其法律责任。 ( 3 ) 补偿性。当债务人不履行其债务时，债权人可从其受领的押金中优先受偿， 从而填补了债权人因此而受到的损失，保证了债权人权利的实现。由于所付押金 额并不大于债务人的债务，所以押金不具有任何惩罚性，仅仅是补偿债权人受损 的利益，具有补偿性。( 4 ) 预防性。由于不履行债务将有失去押金的不利后果， 因此会促使债务人积极地去履行其债务，以避免风险，这将大大地提高债务的履 行掣引。 2 1 2 环境押金制度的含义 环境押金制度起源于国外，其借用了民法上押金制度的概念、形式和运作机 制，以防治环境污染产生，是一项典型的私法公法化制度。虽然同为环境押金制 度，但在不同的国家其名称、适用范围都不相同，比较典型的有瑞典、日本和美 国。 硕士学位论文论我国环境押金制度的构建 瑞典的环境押金制度称为回收及保证金制度，是对可能引起污染的产品征收 押金( 收费) ，当产品废弃部分回到储存、处理和循环利用地点时退还押金的环 境经济手段。其押金制度主要适用于易拉罐和塑料瓶，后来扩展到汽车残骸。【9 】 日本的环境押金制度称为预托金返还制度，是针对有潜在环境污染之产品的销售 而实施的，如果满足特定的条件的话，就返还预托金；另外，在实施有环境污染 风险行为时提交保证金，若污染不发生，则保证金返还。【l o 】美国的环境押金制度 包括饮料容器的押金制度和履约保证金制度。饮料容器的押金制度含义和瑞典的 回收及保证金制度相同；履约保证金是指在开采某种自然资源( 如木材、煤炭、 石油、天然气等) 时征收一笔保证金，当厂商履行某些义务后获得保证金返还。 1 q 从以上国家对环境押金的定义可以看出，环境押金制度可以分为针对有潜在 污染性的产品实施的押金制度和有潜在污染性的行为实施的押金制度两大类，瑞 典只有针对产品实施的环境押金制度，而日本和美国两大类的环境押金制度都 有。前者又称押金一退款制度，是对可能引起污染的产品征收押金( 收费) ，当 该产品废弃部分回到储存、处理和循环利用地点时退还押金的环境经济手段， 1 2 1 包括瑞典的回收保证金制度、日本针对产品部分的预托金返还制和美国的饮料容 器的押金制度。押金退款制度是一种组合政策工具，可以理解为征税手段和补 贴手段的组合使用，包括了对特殊项目的收费和对补贴的退还，即当购买可月 - 匕k 引 起污染的产品时向消费者征税，而当消费者把废弃部分退还到指定系统时又将这 一税金退还给消费者。d 3 押金退款制度的实质内容，在于对可能造成污染的产 品在销售时征收附加费。当符合条件时，例如把废弃的物品送到集中回收地，避 免了污染，这笔费用可以退还。【1 4 】针对有潜在污染风险的行为的押金制度的含义 是指在开采某种自然资源或实施有环境污染风险的行为时征收一笔保证金，当厂 商履行某些义务或污染没有发生，则获得保证金返还。其实质在于对可能造成环 境污染的开发行为征收保证金，当环境污染不发生或得到修复时，保证金返还。 包括日本对有环境污染风险的行为征收的保证金和美国的履约保证金都是出于 非循环回收的环境目标的押金制度。从环境押金制度两部分的含义可以看出，两 者的本质是一致的，即通过缴纳保证金的方式担保某方面环境义务的履行，义务 履行后，保证金得到返还。不同之处在于适用的范围和所适用范围的特性不同， 前者适用的范围是静态的产品，后者适用的范围是动态的有潜在污染风险的行 6 硕士学位论文论我国环境押金制度的构建 为。 我国环境押金制度的研究处于初级阶段，学界对环境押金制度的含义也没有 达成共识，存在广义与狭义两种观点。广义环境押金制度含义是学者王小凤提出 来的，指在进行可能造成环境污染或自然资源破坏的活动时，预先交纳一定数额 的费用，如果在活动中未出现破坏或污染环境的情形，押金将退回，否则就将其 作为治理恢复生态环境费用。【1 5 】她认为，环境押金制度从作用的不同领域可分为 三类：关于自然资源利用保护方面的押金制度、关于生态保护方面的押金制度和 关于防止污染方面的环境押金制度，+ 即狭义的环境押金制度。在我国，采用狭义 的环境押金制度含义的学者比较多，认为环境押金制度是指针对有潜在污染的产 品实施的环境押金制度，即对具有潜在污染的产品在销售时增加一项额外费用， 如果通过回收这些产品或把它们的残余物送到指定的收集系统后达到了避免污 染的目的，就把押金退回购买者。 1 6 1 广义环境押金制度可理解为包括针对有潜在污染的产品实施的环境押金和一 针对有污染风险的行为实施的环境押金制度两大类的环境押金制度的总称，即根 据自然资源开发利用和生态保护的定义可将其归纳为针对有潜在污染的风险的 行为实施的押金制度。狭义的环境押金制度也就是国外针对具有潜在污染的产品 的环境押金制度。无论从日本还是美国的环境押金制度来看，环境押金制度包括 针对具有污染风险的行为的非出于循环回收目的的环境押金制度，向有污染风险p 的开发行为征收押金就是其一。【l7 】而且我国在矿区生态恢复方面的押金制度已有 地方立法实践。因此，笔者赞同广义环境押金制度和狭义环境押金制度的区分。 但是，广义环境押金制度与狭义的环境押金制度在适用的范围和适用范围的 特性上区别甚大，除具备押金的部分特征外，似乎难以在一个制度设计下兼容。 这是因为：自然资源保护和生态环境保护方面的环境押金制度与狭义的环境押金 制度相比，其所适用范围的特性不同，即其适用的范围为动态的有污染风险的行 为决定了押金额度的不确定性，无法确定一个统一的标准，而是分别根据“使用 者补偿”和“污染者付费”原则来确定，因此，这两类押金的数额分别应该等于或 稍大于利用自然资源所应支付的费用和生态环境恢复治理所需要的费用。而在狭 义的环境押金制度中，押金是消费者对其丢弃行为所提供的担保，是激励其返还 废弃产品和包装的诱因，产品的押金额与该产品废弃物或包装造成的污染和恢复 7 论我国环境押金制度的构建 治理该污染的成本并不一致。另外，前两个种类的环境押金额是由实际的自然资 源的补偿费用和生态恢复治理费用决定的，因而其押金征收的标准必须根据实际 情况确定。而在狭义的环境押金制度下，根据不同产品或包装的材料、体积大小 和潜在污染性大小等相关因素，押金额度通过政府立法统一规定。 鉴于广义环境押金制度中针对产品和行为实施的环境押金适用范围的特性 和押金确定标准的不一致，在一个制度设计下似乎难以兼容。在本文中笔者仅探 讨针对产品实施的环境押金制度，即其在产品废弃物污染防治领域的运用。本文 所使用的环境押金制度的定义是狭义的环境押金制度定义，指对具有潜在污染的 产品( 包括其包装) 在销售时征收一定的押金，如果通过回收将这些产品包装或 废旧物品本身送到指定的回收系统后达到了避免污染的目的，就将押金返还给被 征收者。 2 1 3 环境押金制度与民法上押金制度的比较分析 环境押金制度之所以借用押金制度的概念、形式和运作机制，在于民法上押 金制度不同于一般担保的特殊属性，因此这些特殊属性也是环境押金制度与押金 制度的相同点，具体体现在： 第一，要物性。押金合同的生效，除债权人与债务人达成协议外，还依赖于 作为押金合同标的的货币的实际交付。同样，环境押金的实际交付是环境押金合 同生效的条件。第二，单向性。押金制度的单向性体现在法律主体和法律责任的 单向性，即缴纳押金的主体为债务人或债务人委托的第三人，收受押金的主体为 债权人，押金制度的法律责任也是由债务人单方面承担，即债权人在债务人违反 合同义务时可以从押金中优先受偿，而债权人违反合同义务时，债务人无法在押 金上追究其法律责任。环境押金制度中，法律主体和法律责任也同样具有单向性。 缴纳环境押金的主体都是购买某一产品的消费者，当消费者违反合同义务，未将 废旧物品或包装交回指定的回收系统时，押金将不予退还。而如果回收方违反合 同义务，消费者无法在环境押金上追究其责任。第三，补偿性。由于押金额并不 大于债务人的债务，所以押金不具有惩罚性，其目的在于补偿债权人因债务人不 履行债务所造成的损失。同样，环境义务主体不履行环境义务，造成的环境损失 也应该由义务主体来承担。正因为押金不具有惩罚性，更易为环境义务主体接受。 第四，预防性。不履行债务会有失去押金的不利后果，这将促使债务人积极地去 8 硕士学位论文论我国环境押金制度的构建 履行其债务，以避免风险，从而提高债务的履行率。押金的预防性与环境法上的 “预防为主原则具有一致性。环境押金制度的目的在于促使义务主体积极履行 义务，避免环境污染的产生，而非征收环境污染与环境破坏的处理费用。正因为 环境押金制度的预防性使其能成为一项独立的环境制度。 当然，作为环境法上一项独立的制度的环境押金制度与民法上的押金制度有 明显的区别。环境押金制度除了具备民法上押金制度的属性外，还具有其特殊属 性。 首先，环境押金制度具有公法属性。民法上押金制度是担保的一种，是平等 主体之间的法律关系，属于民事法律制度，是典型的私法。而环境押金制度所保 护的是公民的环境权益，环境押金制度的主体具有不平等性，是基于国家的环境 管理权设立的，是公法。如果说普通押金制度是受经济利益或者说是市场驱动的， 那么环境押金就是政府驱动型的押金制度。【l8 】其次，环境押金制度担保的是环境 利益。民法上押金是一种保护对方利益的保证金，担保的是经济利益的返还。环 境押金担保的是环境利益的实现，收取环境押金是为了防止对环境的污染和破 坏。再次，是否具有对价性不同。民法上押金是债权人为了保证债务人义务的履 行而要求债务人提前给付的一定数量的金钱，其实质是一种对债权人利益保护的 保证金，与其担保的经济利益对价，所以民法上押金具有对价性。环境押金不具 有对价性，体现在两方面：一方面是指环境押金与制造产品的包装、容器等的成 本的不对价。环境押金收取的多少并不是由上述物品的成本价格决定，而主要是 由这些包装产品污染环境的危害程度和可利用程度决定；另一方面是废旧物品未 交回的情况下，押金作为治理费用并不能完全保证这一定数量的金额能够弥补其 丢弃行为给环境所带来的损失。 2 1 4 环境押金制度的特征 从环境押金与民法上普通押金的比较分析可以看出，从法律性质分析，环境 押金制度的主体、权利( 力) 义务内容和主体间的关系已超出了民事法律的范畴， 契合了环境法的公法性质。环境押金的收取和交付双方是公法性质的环境法律关 系，具有命令一服从式的公法属性，环境押金制度属于环境法律制度，【1 9 1 是一项 典型的私法公法化制度。因此，环境押金制度不仅具有公法的强制性，也具有私 法的意思自治特性，主要有以下特征： 一 9 硕士学位论文论我国环境押金制度的构建 ( 1 ) 环境押金制度以保护环境为目的j 环境押金制度不仅能减少和预防固 体废弃物污染、促进资源的循环回收利用，同时，环境押金制度的运行还能提高 公民的环保意识，引导绿色消费。日常生活中有很多物品，如电池、金属包装、 塑料包装等，在使用完毕后即完全丧失或只有极小的经济价值，因缺少回收价值 和回收系统而容易被随意丢弃。但这些物品将严重污染环境，例如一节废旧电池 可以污染几十万公升的水。因此，通过对其征收环境押金，诱导消费者将这类有 潜在污染性的产品和包装送回回收系统，由生产者承担回收利用或安全处置的责 任，从而在合理利用资源的同时，达到了环境保护的目的。 ( 2 ) 环境押金制度具有担保属性。环境押金制度之所以需要借用民法上押 金制度的概念、形式和运作机制，就在于押金制度的担保属性。环境押金所担保 的是环境利益的实现。这也是环境押金制度区别于环境税收、环境责任保险等其 他环境经济刺激制度的根本点。即收取押金的目的在于担保有潜在污染的产品或 包装退回到回收系统，得到再利用或集中处理以避免对环境的污染。这一点可以 从返还押金的条件得出，即如果使用者将废旧物品交回了收集系统则他有权获得 其购买产品时支付的环境押金的返还。 ( 3 ) 环境押金制度是公法与私法的融合，是国家强制与作为缴纳环境押金 的主体的消费者意思自治的结合。环境押金制度的公法属性主要体现在：第一， 体现在国家作为公权力主体的介入。支付环境押金的消费者并没有像支付普通押 金的债务人一样获得经济利益的占有。环境押金的支付只是对环境利益的保障， 在一定意义上是一种单纯的义务承担，使得个人或企业缺乏自觉支付环境押金的 动力，而需要国家通过强制力保证其实施。国家环境管理权的公权力性质赋予了 押金制度所需要的强制力，同时也决定了环境押金制度的强制性。第二，在制度 设计的具体层面上，由国家确定环境押金的收取，并负责环境押金制度实施的监 管，也体现了环境押金制度的公法属性。环境押金制度是国家进行环境管理的制 度措施，所以任何企业和组织无权决定是否收取环境押金以及适用环境押金制度 的产品范围、押金额度标准等，而必须由国家法律法规进行规定。消费者作为环 境押金的支付者，在缴纳环境押金方面也没有意思自治的余地，只能按照法律法 规规定在购买产品时缴纳环境押金。另外，环境押金制度是一项国家防止污染的 制度措施，其实施需要国家环境管理机关的监管以保证其实施效果。第三，违反 i 0 硕士学位论文 论我国环境押金制度的构建 环境押金制度的主体要承担相应的法律责任。环境行政管理主体和环境行政相对 人违法须承担环境行政责任。消费者不按要求将产品或包装退回到指定的回收系 统，押金将不予返回。企业或其他组织违反环境押金制度的规定不承担回收处置 义务也必须承担相应的法律责任。消费者的意思自治体现在义务主体能自由选择 是否履行环境押金所担保的债务义务，即是否返还废弃物品，且特定商品的返还 人不仅仅是指该种商品的消费者，还包括了任何该种商品的占有人，比如任何拾 得此类特定商品的人。 2 2 环境押金制度与其他环境经济政策的比较分析 环境经济政策是指有关运用经济手段特别是经济杠杆来解决环境问题、开 展环境保护工作的政策。【2 0 】也有人将环境经济政策主要理解为基于市场的环境政 策工具或者环境经济激励手段，并将其定义为鼓励通过市场信号来作出行为决 策，而不是制定明确的污染控制水平或方法来规范人们的行为的管制条例。【2 1 】 其以经济效益为中介，以实现个体利益与公共利益相互促进的法律调整与控制模 式。其实际运作从根本上来说是诱致性的，对相对人的行为调整不是依赖命令与 制裁，而主要是通过对相对人收益的影响引导其进入法律调整预期的行为模式。 2 2 1 环境管理的经济手段是环境经济政策的重要组成部分。按经合组织( 0 e c d ) 的调查，目前世界各国所采用的经济刺激手段有7 类，即明晰产权、建立市场、 税收手段、收费制度、财政和金融手段、责任制度、以及债券与押金退款制度。 】联合国经济组织与发展自治理事会于1 9 9 1 年1 月提出的关于在环境政 策中使用经济手段的建议中提出了四类经济手段供成员国参考：收费和 收税、可交易的许可证、押金制度和财政补贴。因此，比较常见具体环境经 济政策有排污交易制度、环境税、环境基金和环境保险制度和环境押金制度，由 于排污权交易制度是属于建立市场的环境经济手段，与其他三大环境经济手段在 制度设计和运行上有明显不同，因此，本文只作环境押金与环境税、环境基金和 环境保险这三大环境经济手段的比较分析。 2 2 1 环境押金与环境税的比较分析 环境税有广义与狭义之分，广义的环境税是税收体系中与环境、自然资源利 用和保护有关的各种税种和税目的总称。不仅包括污染排放税、自然资源税等， 硕士学位论文论我国环境押金制度的构建 还包括为实现特定的环境目的而筹集资金的税收，以及政府影响某些与环境相关 的经济活动的性质和规模的税收手段。【2 4 】狭义的环境税指政府为了筹集环境保护 资金、强化纳税人环境保护行为而征收的一系列税种以及采取的各种税收措施。 【2 习即国家通过对污染行为征税，将环境资源的价格内部化为污染企业和个人的生 产成本，从而提高市场价格以劝阻某种消费或生产行为。其目的在于利用价值规 律，通过征收适当税额，给损害环境的单位和个人以外在的经济压力，促使其节 约和综合利用资源、减少或消除环境损害，达到保护和持续发展的目的。本文中 所说的环境税主要是指同污染控制相关的税收手段，即同为环境经济刺激手段的 狭义环境税。 环境税与环境押金同为环境经济刺激手段，具有以下共同点：第一，两者的 目的都是降低和预防污染行为的产生，保护和改善环境。第二，遵循的都是环境 法中的“污染者负担原则 ，即由污染者来承担污染治理责任，从而使环境外部 性内部化。第三，两者都具有强制性。两者均是根据国家环境保护法律、法规的 规定强制征收，