（政治经济学专业论文）供给创新的理论与实践研究.pdf

摘要 市场经济中的经济主体均是需求者与供给者的统一。任何自主的经济主体， 应该积极主动地寻找和创造新的有效供给，使社会分工得到扩展，从而引导和培 育新的需求。但在现实经济生活中，并非所有的供给都是有效的，都能创造需求， 无效供给就不具备这种功能，能够创造需求的只能是供给创新。供给创新应该是 包括技术创新、产品创新、市场创新、管理创新与制度创新在内的全方位的创新， 它包含一切可提高资源配置效率的创新活动。供给创新对宏观经济的这种影响， 可以通过对总供给一总需求模型的分析来阐明。通过全方位的供给创新，可以促 使总供给和总需求的共同扩张，尤其在物价平稳的前提下，实现经济增长、增加 就业与需求。美国“新经济”的出现正是全方位供给创新的结果。我国国内市场 的有效需求明显不足，下岗或失业激增，究其原因，主要有：其一，供给结构不 合理，导致有效供给不足而无效供给过剩；其二，企业缺乏自我发展的创新机制， 创新能力亟待提高；其三，地方垄断和行业垄断严重，分割与封锁市场，阻碍了 供给创新。因此，我们应加快调整产品结构，促进产业升级、改善供给结构；适 时调整宏观政策，形成良好的制度环境和市场环境，消除创新障碍；建立和完善 供给创新的激励机制，促进有效供给的创造；强化管理创新，实现创新资源的优 化组合，形成持久的创新动力。 关键词：供给创新有效供给就业需求新经济产业升级 a b s t r a c t 。i h ee c o n o m i cs u b je c to fm a r k e te c o n o m yi st h eu n i t yb e t w e e nd e m a n d e r sa n d s u p p l i e r s a n yi n d e p e n d e me c o n o m i cs u b j e c ts h o u l di n i t i a t i v e l ys e e kf b ra n dp r o d u c e n e we f f b c t i v es u p p l yt oe x p a n ds o c i a ld i v i s i o no fi a b o r ，t og u i d ea n dd e v e l o pn e w d e m a n d b u tn o ta l ls u p p l yi se f 诧c t i v ea n da b l et op f o d u c ed e m a n di nr e a l i s t i c e c o n o m i cl i f e i tg o e sw i t h o u ts a y i n gi n e f f e c t i v es u p p l y ，s u p p l y i n n o v a t i o ns h o u l db e a u - d i r e c t i v ei n n o v a t i o n ，i n c l u d i n gt e c h n i q u e ，p r o d u c t ，m a r k e t ，m a n a g e m e n ta f l ds y s t e m i n n o v a t i o n t h ee f 艳c to fs u p p l y i n n o v a t i o nt om a c r o e c o n o m i c sc a nb ei 1 1 u s t r a t e db y t h ea n a l y z e dm o d e lo ft o t a l s u p p l y t o t a l 一d e m a n d t h ea 1 1 - d i r e c t i o ns u p p l y - i n n o v a t i o n ， c a ni n c r e a s et h et o t a ld e n l a n da n ds u p p l y ，e s p e c i a l l yu n d e rt h ec o n d i t i o no fs t a b l ep r i c e ， t h ei n c r e a s eo ft h ee c o n o m ya n de m p l o y m e n t t h ee m e r g e n c eo fn e we c o n o m yi nt h eu n i t e ds t a t e si sj u s tt h er e s u l to fs u p p l y i n n o v a t i o n i t i st r u et h a te f 诧c t i v es u p p l yi no u rd o m e s t i cm a r k e ti so b v i o u s l y i n a d e q u a t e ，a n dt h e1 a y o f fa n du n e m p l o y m e n tc o n s i d e r a b l yi n c r e a s e a f t e rm et r i a l e x p l o r a t i o n ，s o m er e a s o n sa r ea sf o l l o w s ： 1 t h es u p p l ys t r u c t u r ei sn o tr a t i o n a l ，w h i c hl e a d st oi n a d e q u a c yo fe f i b c t i v es u p p l y a n ds u r p l u so fi n e f f 色c t i v es u p p l y 2 e n t e r p r i s e s 1 a c ko f i n n o v a t i o ns y s t e mw i t hs e l f - d e v e l o p m e n t t h ea b i l i t yo f i n n o v a t i o nd e m a n d sp r o m p ti m p r o v e m e n t 3 t h e1 0 c a la n di n d u s t r i a lm o n o p o l i e sh a v es e r i o u s l yh i n d e r e ds u p p l yi n n o v a t i o nb y c u t t i n ga p a r ta n db i o c k a d i n gm a r k e t s ow es h o u l ds p e e du pt h ea d j u s t m e n ti np r o d u c ts t r u c t u r e ，s t i m u l a t et h ee s c a l a t i o n o fi n d u s t r i e sa n di m p r o v es u p p l ys t r u c t u r e ，a d j u s tt h em a c r o 。p 0 1 i c i e st i m e l yt of o r m g o o de n v i r o n m e mo fs y s t e ma n dm a r k e ta n de l i m i n a t et h eo b s t a c l e so fi n n o v a t i o n ， e s t a b l i s ha n dp e r f e c tt h ee n c o u r a g i n gs y s t e mo fi n n o v a t i o nt os t i m u l a t et h ep r o d u c t i o n o fe f 托c t i v es u p p l y ，s t r e n g t h e nm a n a g e m e n t i n n o v a t i o n ，r e a i i z eo p t i m i z a t i o ng r o u p i n g o fi n n o v a t i o nr e s o u r c e st of o r mc o n s t a n tm o t i v ef o r c eo fi n n o v a t i o n k e yw o r d s ： s u p p l y i n n o v a t i o n e f k c t i v e s u p p l y e m p l o y m e n t d e m a n d n e we c o n o m y i n d u s t r i a le s c a l a t i o n i i 引言 近年来，我国在经济发展过程中出现了前所未有的总需求( 主要是消费需求) 不足、通货紧缩、失业或下岗人数激增的现象，一方面，国内有效需求不足已严 重制约了我国经济的增长；另一方面，劳动力等资源得不到充分利用，巨大的市 场潜在需求难以转化为现实的需求，生产总量过剩。自1 9 9 8 年以来针对我国国内 有效需求不足的问题，各种流行的观点和宏观政策都强调从需求一方来激励消费， 如增发国债以加大对社会基础设施的财政投资力度：运用货币手段与降低财政发 行国债的成本相结合，连续8 次降低储蓄存款利息；调整社会收入分配结构，对 储蓄存款开征利息税；将鼓励人们增加开支与促进个人收入增长相结合，为公职 人员屡次加薪，并提高城镇低收入居民的生活费标准；提高多种产品的出口退税 率以加强对出口的扶持；发展消费信贷以及降低住房交易的税费，在鼓励居民消 费升级的同时调动存量资源、以存量流动带动增量扩张；把调整消费观念与改善 社会经济预期、提供社会安全保障密切结合起来，减持国有股以充实社会保障基 金，等等。实践表明，这些政策固然起到了一定的积极作用，但还不能从根本上 解决问题，政策效应的偏差也是显而易见的，因此，我们在激励消费需求时，不 能仅仅只从需求一方来考虑，更重要的是从供给的创新方面做出足够的努力，在 经济总量失衡的背后，供给与需求的结构性矛盾以及由此所引起的供给能否创新 与如何创新，才是产生这一经济问题的根源。 关于需求和供给的关系，萨伊曾于1 9 世纪初提出商品的供给会自己创造需求 的理论，他说：“一个人通过劳动创造某种效用，从而把价值授予某些东西，但除 非别人掌握有购买这价值的手段，便不会有人鉴赏，有人出价购买这价值。上述 手段由什么东西组成呢? 由其他价值组成，即由同样是劳动、资本和土地的果实 的其他产品组成。这个事实使我们得到一个乍看起来似乎是很离奇的结论，就是 生产给产品创造需求。”“销路呆滞决不是因为缺少货币，而是因为缺少其他产品。” 因此，“仅仅鼓励消费并无益于商业，因为困难并不在于刺激消费的欲望，而在于 供给消费的手段，我们已经看到，只有生产能供给这些手段。所以，激励生产是 贤明的政策，鼓励消费是拙劣的政策。”在当时，古典经济学家竭力主张市场自由 竞争的作用，反对政府对经济生活进行任何干预，在萨伊看来，每个卖主同时 也就是其他商品的购买者，换句话说，供给会给自己创造需求，从而总供给和总 需求一定是相等的。但是，当时业已频繁发生的销售停滞现象，使萨伊不得不承 认供给与需求之间可能发生差别。然而，他认为，即使出现过剩，也只会发生在 个别商品生产部门中，并用其他部门有生产不足现象来解释这种商品的供过于求。 用他自己的话来说，“某一种货物所以过剩则因为它的生产过多，或因为别的 产品生产过少。”“正因为某些货物生产过少，别的货物才形成过剩。”因此，他认 为可以用扩大生产的办法，来克服某种或某些商品的生产过剩现象。他断言：一 种产品生产过剩，其价格必然下降，从而减少利润，相反地，另一种产品生产不 足，其价格必然上涨，从而增加利润。因此，“除非政府当局愚昧无知或者贪婪无 厌，否则种产品供给不足而另一种产品充斥过剩的现象，决不会永久继续存在。” 萨伊反对国家干预经济生活，认为“如果对生产不加干涉，一种生产很少会超过 其他生产，一种产品也很少会便宜到与其他产品价格不相称的程度。”因此，萨 伊得出以下四个结论：一、“在一切社会，生产者越众多，产品越多样化，产品便 销得越快、越多和越广泛，而生产者所得的利润也越大，因为价格总是跟着需求 增长。”二、“每一个人都和全体的共同繁荣有利害关系。一个企业办得成功，就 可帮助别的企业也达到成功。”三、“购买和输入外国货物决不至于损害国内或本 国产业和生产。”四、“仅仅鼓励消费并无益于商业，因为困难不在于刺激消费的 欲望，而在于供给消费的手段”“1 。 一个多世纪以后，资本主义社会由自由竞争阶段过渡到垄断阶段，并且出现 了第一次生产过剩的经济危机，主张供给创造需求的萨伊定律不能解释这个经济 问题了。于是，凯恩斯于2 0 世纪3 0 年代全盘否定了萨伊关于供给创造自己的需 求的定律，提出了有效需求不足、强调要刺激有效需求的理论。凯恩斯对萨伊定 律的回答是：需求会创造自己的供给。他认为，由于三大基本心理因素和三大基 本心理规律的影响而导致了投资需求不足和消费需求不足，其中，投资需求不足 产生于资本所有者对未来缺乏信心，充满悲观情绪，人们增加投资时预计可以得 到的利润率是递减的，资本的边际收益率下降，从而引起投资需求不足：消费需 求不足则起源于居民的边际消费倾向递减规律，消费的增长赶不上收入的增长， 其结果将引起消费需求不足；人们山理上的流动偏好”。，使得人们总喜欢把 一定量的货币保存在手边，以应付日常的、临时的和投机的需要，因而利息率不 能过于降低，当预期利润率低于或接近于利息率时，资本家就不愿意投资了，这 将引起投资需求不足。凯恩斯认为，正是由于边际消费倾向、资本边际效率、流 动偏好这些基本心理因素的作用，所以通常情况下的有效需求是不足的，一般总 会有非自愿失业存在。市场机制本身没有力量使总需求与总供给相等，这样就不 可避免地出现萧条和失业。凯恩斯从自己的有效需求不足和市场机制无法使经济 达到充分就业均衡的论断，推导出只有依靠国家干预才能使资本主义经济恢复稳 定的政策性结论。为解决和对付有效需求不足，凯恩斯主张扩大需求，鼓励消费， 反对节省。其中，重点是实行扩张性的财政政策、货币政策与之相配合，主要是 通过政府扩大财政支出，加大政府公共投资规模，弥补消费和投资需求的不足， 从而实现经济的稳定增长。 2 0 世纪7 0 年代以后，由于主要资本主义国家经济中普遍出现生产增长缓慢， 失业人数增多，并且伴随着持续的通货膨胀的局面，长期以来被奉为战后西方经 济政策指导思想的凯恩斯主义被认为越来越无效了，于是，一种不仅强调要从供 给方面着手分析，而且把资本主义经济危机的原因视为供给不足的供给学派便重 新抬头。供给学派论述道：由于供给自行创造着需求，所以只要国家不干预私人 经济活动，让市场机制充分发挥作用，产品就不会过剩，失业就不会持久存在； 至于通货膨胀，那是由于投资大于储蓄所造成的。按照传统经济学的理论，在市 场机制充分起作用的条件下，利息率的升降会使储蓄全部转化为投资。如果储蓄 全部转化为投资，对资本品的过度需求就会被抑制，那么也就没有通货膨胀了。 现在不能使储蓄与投资相适应，正是由于政府采取了人为地刺激需求，干预利息 率的变动，干预私人经济活动的结果。所以，只要依循萨伊定律去做，不仅可以 不发生持久的失业，也可以不发生对资本品的过度需求，不发生通货膨胀。换句 话说，“供给自行创造需求”和“利息率自行调节储蓄与投资”的结果，一个没有 通货膨胀的充分就业均衡的阶段就会出现。供给学派认为，凯恩斯主义把需求看 作是经济生活中的首要环节，供给反而成了派生的次要因素，这是颠倒了因果关 系，应当复活萨伊定律，把凯恩斯颠倒了的东西再颠倒过来，强调供给第一，供 给自行创造需求，主张刺激经济的供给方面。因为供给是需求的唯一可靠的源泉， 没有供给就没有需求，没有出售产品的收入也就没有可以用来购买的支出；而凯 恩斯主义需求自行创造供给的理论之所以谬误，则是由于需求的增长并不一定造 成实际产量的增长，而很可能是单纯增加货币数量，促进物价上涨，结果反而引 起储蓄率的下降、投资率的放慢、技术改革的延缓。只要需求的增长超过了实际 产量的增长，通货膨胀就不可能避免；而在储蓄率下降、投资率放慢、技术变革 延缓的情况下，商品竞争能力的削弱也就不可能避免”1 。于是，一方面有通货膨 胀，另一方面有低增长率和高失业率。 应当说，无论是凯恩斯的有效需求原理，还是萨伊和供给学派强调供给的理 论，它们的出现都有其特定的历史背景，并且都是企图从某一个方面来维护资本 主义的。但如果从关于需求与供给的一般关系的观点来看，可以说两者是各执一 端，都有其一定的道理，同时又都失之偏颇。 面对自2 0 世纪9 0 年代中期以来的需求不足、供给过剩问题，理论界的经典 解释是凯恩斯的有效需求不足理论，这也是目前国内的主流派观点。该理论认为， 供给过剩是由有效需求不足引起的。毋庸置疑，凯恩斯的需求理论作为一种理论 创新，从市场的一个侧面揭示了供给过剩中有效需求不足的客观事实。在实践操 作中，其需求管理政策曾经是西方市场经济国家普遍看好的宏观政策选择，并且 带来了西方战后相当长时期的经济持续发展，因而被誉为“通向繁荣的政策”。但 我们不能不承认，凯恩斯的需求理论本身存在着不可避免的局限性。第一，该理 论存在一系列暗含前提，如假定制度既定，即把资本主义市场经济看作是一种自 然永恒的制度，忽视对资本主义基本制度的研究，而仅仅从主观心理因素出发， 构建其主观色彩浓厚的有效需求不足理论；假定供给正常，包括供给者自身及供 给品的质量和层次、结构也完美无缺等。第二，该理论本身的不完备性也很明显， 如发展中国家的储蓄率普遍高于发达国家，且发达程度不同类型的国家存在着处 于同一个层次的储蓄率的现实就与凯恩斯的边际消费倾向递减规律形成鲜明的悖 逆等。第三，该理论的需求管理政策的实施也存在一系列苛刻条件，如经济萧条 背景；健全的市场经济体制；企业是真正的企业；市场经济法制健全；政策透明； 人们习惯于自我判断和自我预期等。此外，该理论片面强调需求管理的反危机政 策在实践中也无法彻底消除萧条，二战以来，凯恩斯主义经济政策的效率下降， 尤其是面对2 0 世纪7 0 年代的“滞胀”局面，凯恩斯主义失灵。而我国近4 年来 为扩大国内需求所采取的各项举措，也由于单向地强调需求调控一方，对供给调 控一方所作的努力不够，仅仅在“市场需求一宏观需求管理”这个圈子内寻找 对策，未能将需求刺激与供给推动结合起来对市场进行调控，因而对恢复经济增 长活力、缓解通货紧缩现象收效不大，从整体上看并未能实现预期政策目标“1 。 目前我国经济最大的问题仍然是国内生产能力严重过剩，通货紧缩压力未除，劳 动力在总量上供大于求的矛盾十分突出。看来，仅仅强调需求管理和刺激需求还 是远远不够的。 而萨伊定律和供给学派的理论虽然特别强调供给的首要作用，认为供给都能 够创造自己的需求，通过增加供给来恢复经济的均衡，但在现实的经济生活中， 并非所有的供给都是有效的，都能创造需求，无效供给就不具备这种功能，能够 创造需求的只能是有效供给。 我们固然要重视供给对需求的依赖性，从需求方面来促进总供求的均衡，特 别是在有效需求不足的时候，要积极扩大需求；但同时也要看到需求也依赖于供 4 给，不容忽视供给对需求的制约和促进作用。因为有效需求不足，除了需求本身 的原因外，也还有供给方面的原因，这就是总供给中无效供给过多而有效供给不 足，而无效供给会使一部分购买力无法实现在消费者合意的商品和劳务上，从而 在一定程度上限制了消费需求“1 。这表明，总供给过剩与有效供给不足可能同时 存在，而且往往是与有效供给不足相对应的无效供给过多，造成或加剧了总供给 过剩。由此可见，有效需求在相当大的程度上依存于有效供给。同时，供给不只 是被动地适应需求，在一定条件下，它还能引起新的需求。这就要求我们要不断 地进行供给创新，减少无效供给，增强有效供给的能力，使有效供给能培育和创 造新的需求。 我们认为解决我国就业与需求不足的问题，不能只是刺激国内有效需求，进 行需求管理，而应该换一个思路，进行供给创新来创造有效供给，以适应社会需 求或培育新的需求，促进经济增长，带动就业。同时试图从供给创新的理论与实 践两个方面来论证这个课题，从理论上来说，供给创新是全方位的创新，包括技 术创新、产品创新、市场创新、制度创新与管理创新等，能够创造需求的只能是 通过供给创新而得到的有效供给，并用总供给一一总需求模型来分析、阐明供给 创新通过创造有效供给而影响宏观经济中的总收入、总就业量、总需求等，实现 经济持续稳定地增长；从实践上来看，美国“新经济”的产生和发展就是全方位 供给创新的结果，而我国随着市场化改革的深入和经济不断发展，一些深层次的 矛盾和问题集中暴露出来了，而且主要是经济体制和经济结构的问题，累积起来 就凸现为供给创新乏力。因此，供给能否创新，如何创新，已成为了促进或者制 约我国经济体制改革与经济结构调整以至于经济进一步增长的主要因素。 第一章供给创新的内涵与意义 1 1 市场经济中的经济主体是需求者与供给者的统一 在市场上，能够实现价值和使用价值的商品，既体现了生产者供给商品或劳 务的意愿和能力，也体现了消费者购买商品或劳务的欲望和能力。只有当两者一 致时，才能在生产者将他所生产的产品或劳务全部销售出去的同时，满足消费者 对商品或劳务的需求。从商品或劳务的角度看，世界上没有脱离供给的需求，当 然也不能离开需求来谈供给。作为市场经济中具体的经济主体，每个人、每个家 庭、每个企业都应该是需求者与供给者的统一。个人或家庭向企业提供各种生产 要素，如劳动力和资金等，得到相应的收入，并用这些收入购买和消费各种商品 和劳务；企业购买个人或家庭提供的各种生产要素进行生产，并向他们提供所需 的各种产品或劳务，这样整个经济才有可能正常运行“1 。如果这些经济主体没有 供给，或者不能提供有效供给，就不会有相应的需求。在实行市场经济的社会里， 在供给与需求的相互关系中，供给总是处于主动服务的地位，供给必须绝对服从 于需求。因为所有供给者提供的产品和服务都不为自己的消费而生产，必须出售， 只有能在市场上取悦需求者，激起需求者的消费欲，才会被吸纳，得到支付和实 现。因此，任何自主的经济主体，应该积极主动地寻找和创造新的有效供给，使 社会分工得到扩展，从而引导和培育新的需求。 1 2 有效供给的含义 何谓有效供给? 从微观上看，有效供给是指在市场经济条件下具有现实的使 用价值和交换价值的商品，其品质和价格均适合于市场需求。某些商品与劳务或 者品种、档次不符合消费需求，或者价格过高超出了消费者愿意支付的合意的价 格水平，或者质量差、以次充好、服务态度不好、售后服务无保证，等等，因为 不能满足正常的消费需要，不能适应消费者对商品的理性选择，也不能实现现实 的交易，从而不能形成有效供给。例如：在消费者偏好迅速变动，消费者选择性 提高，购买讲质量、追名牌的条件下，质量一般的大路货不再具有充分的使用价 值即社会的使用价值。而从宏观上来看，有效供给是指在数量上和结构上均能最 大限度地与社会总需求相适应的总供给”3 。那些传统产业生产的低级产品、重复 建设和盲目建设生产的产品，因为在数量上大大超过了需求总量，在结构上又与 总需求不相适应，因而不能形成有效供给而过剩，也是无效供给。按照现代经济 学理论，在完全竞争条件下，由于市场竞争机制和价格机制的作用，会使得供给 一般都是有效的，即使出现无效供给，也会由“看不见的手”来自由调节，及时 地被市场淘汰。而我国现在正处在由计划经济向市场经济转轨时期，国有企业对 市场需求的反应能力还有待提高。加之，我国处在世界性技术创新和经济结构调 整的大环境中，国有企业现存的供给状况已不能适应经济、技术发展的需要，相 对于国内有效需求来说，有效供给不足，不适销对路的无效供给过剩甚至膨胀， 明显地制约了企业的健康发展和社会经济的稳定增长。由于能够适应需求、创造 需求的只能是有效供给，因此我国所面临的主要问题就是要通过供给创新，使有 效供给与市场需求实现和谐统一。 1 3 供给创新的内涵 著名经济学家熊彼特的研究表明，创新是指“在生产过程中企业家将所需要 的生产要素和生产条件进行新的组合”7 ，具体来说，它包括引入一种新产品或 提供一种产品的新质量，采用一种新技术、新生产方法，开辟一个新市场，获得 一种原材料的新来源，实行一种新的企业组织形式。经济中存在着潜在利润，但 并非人人都能发现，更不可能人人都能得到，只有通过生产要素的重新组合才能 获得。熊彼特定义的“创新”概念是一个经济范畴而非单纯的技术范畴，它不仅 是指科学技术上的发明创造，而更是指把已发明的科学技术引入企业中，形成一 种新的生产能力。熊彼特指出：创新是使国经济从均衡走向失衡，又从失衡恢 复均衡的力量。这是因为，创新往往被仿效，形成高潮；创新相继出现，创新和 模仿也相继出现高潮，由此推动整个经济的波浪式的发展。他用“创造性毁灭的 过程“来概述创新的作用，这就是说，创新好象是一阵旋风，它造成了毁灭，即 对旧的过程的破坏，但是它又是创造性的，因为有了创新，经济才能前进。实际 上，创新是一个很广泛的概念，从生产者供给的角度来看，供给创新就应该是包 括技术创新、产品创新、市场创新、管理创新与制度创新在内的全方位的创新， 它包含了一切可提高资源配置效率的创新活动，因而是一项系统工程。 其中，技术创新是供给创新的核心，是新产品或新工艺由产生概念，经过研 究开发、商品化生产到市场销售，并使其成果产业化的过程，在此过程中体现了 对新知识、新技术、新工艺的应用和新的生产方式的采用。1 。它显然是具有较高 创造性的活动，以新的技术减少对投入生产要素的需求，降低产品成本，从而创 造出尽可能多的经济效益，并获得最大的企业利润。技术创新是一国经济增长之 源。随着科学技术的迅猛发展，美国作为世界第一经济大国，从2 0 世纪7 0 年代 开始，不断加大对研究开发和科技成果产业化的投入，不仅有效地扩大了国内需 求、实现了充分就业，而且在新技术领域和信息技术产业方面，成为世界最大的 供应国。技术创新也是经济增长的重要推动力，这在经济转型或振兴时期表现尤 其突出，技术创新将科技成果转化为现实的生产力，实现技术与经济的有机结合， 促进经济结构的及时调整，来起到推动经济增长的特殊作用。技术创新的主要动 力来自于市场需求的拉动和技术发展的推动，通过技术创新来创造需求和扩大需 求。技术创新一般都要求较大的投入，否则难以取得预期的效果。在现代社会中， 技术创新的过程也就是经济发展的过程，技术创新的速度和规模决定着经济发展 的速度和规模，而且经济发展的水平越高，技术创新对经济发展的贡献越大。美 国学者阿科斯认为，在世纪之交，工业化国家进入一个新的技术时代，市场的停 滞和传统产业的萎缩使很多企业面临重重困难。与此同时，在市场的竞争压力下， 大量的新技术涌现出来，并带动新的产业的出现和发展，这为各个部门和企业的 技术创新活动提供了契机。 产品创新是最基本的创新，主要是提供新的可供消费的产品，或提升原有产 品的质量。它可能是适应消费者的需要，也可能是创造消费者的需要，前者如： 随着汽车的不断增加和环境污染的日益严重，人们越来越希望有一种无污染的汽 车，从而导致环保汽车的出现；后者则是指：在产品出现之前人们没有这种需要， 而新产品出现后引起了人们的消费欲望从而创造出对它的需求，而且随着社会经 济的发展，创造消费者需求的产品创新越来越起着主导作用“。产品创新往往导 致新企业的出现，这些企业最终将变成一种产业，创造全新的生产方式和生活方 式甚至全新的市场。一般来说，大多数产品创新是在经济萧条阶段开始，而在经 济回升阶段被广泛采用，普遍地拉动经济增长。新产品的供给可以创造新的需求， 这就需要对原有产品及时地进行更新换代，并不断研制、开发新产品。在服务领 域，要不断开辟新的服务项目，提供新的服务方式。在科技进步日新月异、知识 经济迅速崛起的条件下，特别要注重增加产品的知识含量，开发新的高科技产品。 市场创新是技术创新和产品创新的继续，就是将各种新的市场要素如产品、 价格、顾客、服务、包装、营销方式等商品化与市场化的过程，这些市场要素的 任何一种变化，都是市场创新的一种具体形式，都预示着一个新市场的出现。市 场创新主要是“创造市场”，即不断研究动态市场的变化情况，建设和培育市场以 满足新的需求，而不是急于占领暂时的市场份额，不是分享市场。正如美国著名经 济学家托马斯彼得斯所指出的那样，在瞬息万变的市场竞争中，不要只想着分 享市场，而要考虑创造市场；不是取得一份较大的馅饼，而要设法烙出一块较大 的馅饼，最好是烘烤出一块与众不同的馅饼。在2 1 世纪，市场创新除了做大馅饼 之外，还应在创造“新的馅饼“上做文章。例如，开拓环境保护产品市场，根据 信息革命的趋势来开辟网上购物等。市场创新在创新体系中占有十分重要的地位， 经济领域每一根本性创新的出现时，必然同时要求较大的市场创新与其相伴而行， 在产业或产品生命周期的各个阶段，都存在着市场创新的机会。市场创新可以采 取多种方法、多种途径，如寻找新用户，创造新市场，进行市场渗透和地理上的 扩张；开发和推广产品的新用途，增加产品使用，为现有产品扩大市场：市场细 分和市场补缺等。 制度创新也是供给创新的重要组成部分，它一般是指制度主体通过构建新的 制度以获得追加利益的活动。好的制度选择会促进其它方面的创新，不好的制度 选择则会将其它方面的创新引离经济发展的轨道，或者扼制其它方面的创新。任 何一项制度创新都应当要遵循收益大于成本的原则，而且每种创新都会导致某个 领域的制度变迁，即用一种效益更高的制度替代另一种制度“。垄断与竞争是制 度创新的内容之一。垄断是创新的结果，生产者可利用垄断实力，实行进一步的 产品创新和技术创新。若是技术方面的垄断，它可以被更新的技术所打破，从而 使新技术尽快地得以扩散，带动整个社会经济的复苏和发展；若是市场方面的垄 断，可以减缓生产者价格和利润降低的趋势，但在定时期和一定条件下，市场 垄断有可能阻碍了技术创新或者延缓新技术的采用，这时就必须打破这种垄断， 恢复竞争“。此时，竞争就成为制度创新的主要内容，创造竞争环境也就成为了 供给创新的制度条件，而且竞争的恢复往往成为新轮创新的起点。制度创新不 仅给技术创新提供了体制上的保证，更重要的是可以克服原有制度的缺陷，集中 有限的人力、物力，高效地进行技术创新，从而迅速提高竞争力。 此外，管理创新实际上是管理观念、管理方式和管理手段的不断创新。各种 生产要素如技术、劳动力和资本都只是一种资源，只有通过有效的管理才能转化 为一定的经济效益，因而管理创新是指企业家用新思想、新方法、新方式，对各 种生产要素、生产条件、生产组织重新组合，以促进企业管理系统综合效能不断 提高，获取更大的利润，它贯穿于整个管理过程中的基本活动。通过管理创新，可 以不断发现“创新机会”，带来潜在的利益，不创新就不能获得这些机会，就不能 提高管理效率，也就不利于经济效益的提高。管理创新的形式有很多，在管理系 统的各个要素中都可以进行创新，如组织、激励、绩效、文化等，但从根本上来 说，管理创新的目的是对管理资源或要素进行重新构建，以获得创新收益。在市 场竞争中，通过生产规模的扩大、组织结构的调整、新的营销策略或服务方式的 贯彻等来实现管理模式的转变，协调人与人、人与物、机构与机构的关系，重组 各种资源，激发各方面的积极性和主观能动性，以精减机构和人员，节省生产经 营中的管理成本，提高要素生产率，赢得管理优势，以更有效的管理行为，促进 有限资源的合理利用与配置，实现创新收益。 1 4 供给创新的意义 供给创新的根本意义就在于，它增强了有效供给的能力，促进了劳动就业，创 造新的需求，形成新的经济增长点。供给创新一经出现，创新的部门或企业将通 过获得丰厚的利润而快速发展，这必然会在社会上引起模仿，因为未能获得丰厚 利润的部门或企业也想得到它。模仿活动会使更多的部门或企业得到发展，于是 经济走向高潮“。当然，随着模仿范围的扩大，供给创新的效应会逐步削弱或者 消失，经济发展又面临着新的考验，这时就必须要有新的供给创新来带动新一轮 经济的发展。也就是说，只有连续不断地进行供给创新，才能保证经济持续、稳 定地发展。“创新则兴，不创新则亡”，这是市场经济竞争的定律。企业存在的必 要性在于它能向社会源源不断地提供适销对路的商品和劳务，这就要求企业必须 具备旺盛的活力。企业活力是指企业作为一个有机整体维护自身生存和发展的功 能，它一般综合表现为企业对社会环境的应变能力，在市场上的竞争能力，以及 自我改造、自我发展的能力。企业在创建之初都具有一定的活力，但随着市场环 境的变化和社会需求结构的变化，企业活力的释放必然有一个日渐衰落的过程， 这就要求企业塑造和构建新的活力增长点，不断填充和强化企业活力。综观国内 外成功企业走过的历程，企业发展的历史就是供给创新的历史，只有持续不断地 推进供给创新，企业才能在市场竞争中获胜。如果没有供给创新或供给创新乏力， 经济增长就失去了动力，正常的经济增长过程就有可能停滞下来，甚至不可避免 地出现经济衰退的趋势。而在经济萧条阶段，一般产品销售困难，生产者之间的 价格战日趋激烈，企业乃至行业的利润率下降甚至亏损，此时，生产者只有进行 供给创新才能凭借其技术、质量、成本、组织管理上的优势和产品的特色，在激 烈的竞争中处于有利的地位，创造有效供给。同时，随着生产者有效供给能力的 增强，也就可以扩大就业，从而避免需求的进一步下降，甚至引起需求的增加。 这样，供给创新就成为既能创造有效供给又能带动就业增加，激励需求，克服萧 条，走出衰退的重要途径。 l o 第二章供给创新的理论分析框架：总供给一总需求模型 2 1 总供给一一总需求模型 供给创新对宏观经济的这种影响，我们试图通过对总供给一一总需求( a s a d ) 模型的分析来阐明。a s a d 模型主要是运用总供给和总需求两方面的力量 来解释宏观经济中三大总量一一总收入或总产出、总就业量和一般物价水平的决 定及其变动。如图所示，横轴y 表示总收入或总产出水平，纵轴p 表示般物价 水平，总需求( a d ) 曲线表示总需求量与一般物价水平成反方向变动，斜率为负 值；总供给( a s ) 曲线在实现充分就业之前或资源得到充分利用之前，斜率为正 值，表示短期中总供给量与一般物价水平成同方向变化，而在已实现充分就业或 资源已得到充分利用的情况下，成为垂直部分，表示长期中总供给量不受一般物 价水平的影响而处于潜在的总收入或总产出水平”“。两线的交点为e 点即均衡点。 p p 1 p o p 2 y y 2 y oy y 3 图2 1总供给与总需求的变动 如果不改变总供给量，即总供给曲线不变，仅仅只是增加总需求，使总需求 曲线向右上方平移( 爿珐呻爿d 1 ) ，结果使均衡总收入增加( k 斗e ) ，般物物 价水平也随之上升( 只斗p ) ；反之，总需求减少，即总需求曲线向左下方平移 ( 爿d 寸爿d ，) ，会使均衡总收入和一般物价水平均下降( k 斗e 且r 斗b ) 。根 据奥肯定律，社会总就业量的变动方向与总收入是一致的，当总收入增加时，就 业增加，即失业率下降，而当总收入减少时，总就业量也下降，失业率就会上升。 由此可见，不改变总供给，单纯地刺激总需求，虽然可以增加国民产出，使经济 增长，失业率下降，但同时也出现了一般物价水平的上涨，不可避免地带来了通 货膨胀的风险。所以，只增加总需求，不注重总供给的改善，是不够的，甚至会 会出现短期菲利普斯曲线所反映的情况，即短期内失业率与通货膨胀率之间存在 着此消彼长的替代关系，增加就业将以通货膨胀率提高为代价。 而在总需求不变，即总需求曲线不变的情况下，我们如果设法使有效的总供 给扩张，即总供给曲线向右下方平移( 一晶斗一s ) ，则均衡总收入和总就业量将 增加，而一般物价水平将下降，出现“高经济增长率、高就业率、通货紧缩”并 存的局面。但如果在有效总供给扩张的过程中，总需求也相应地增加即总需求曲 线向右上方平移，则在均衡总收入增加( e 一只) 的同时，总就业量可提高，一 般物价水平也可基本保持稳定或波动幅度很小“j 1 。这时，宏观经济就可实现良性 运行，出现高经济增长率、高就业率、物价稳定或低通货膨胀率并存的局面。但 是，只有不断地促进供给创新，才能达到这种状况。 2 2 供给创新对总需求与总供给的作用 众所周知，不论在何种历史条件和何种社会形态下，人类生产的最终目的都 是为了消费。而不论生活在何种历史条件和何种社会形态下的消费者，其欲望是 无穷的，总是超过社会的生产能力，但消费需求欲望显然不同于有支付能力的消 费需求，也不同于现实的消费需求。一个人有消费需求欲望，同时又有支付能力 ( 即购买力) ，这并不等于他的购买力就一定会实现在商品和劳务的购买上，他能 在多大程度上实现现实的消费需求，是“具有很大的伸缩性和变动性”的。消费 需求的实现，除了消费者必须有支付能力外，还要有商品和劳务的相应的供给， 而且这种供给必须对实现消费需求是有效的。 关于需求( 消费) 和供给( 生产) 之间的关系，马克思曾经辩证地作过深刻 的分析。一方面，没有消费，也就没有生产，因为如果这样，生产就没有目的， 这是由于，消费使产品最后完成，成为现实的产品，同时，消费创造出新的生产 的需要，创造出生产的动力。另一方面，没有生产，就没有消费，因为，它为消 费提供对象，决定消费的方式，引起消费者的新的需要，即它生产出消费的对象、 消费的方式和消费的动力。基于需求和供给的这种相互依赖和相互制约、相互促 进的辩证关系，我们固然要重视供给对需求的依赖性，从需求方面来促进供给， 特别是在有效需求不足的时候，要积极扩大需求；但同时要看到需求也依赖于供 给，不容忽视供给对需求的制约和促进作用。如上所述，有效消费需求不足，除 了需求本身的原因外，也还有供给方面的原因，这就是总供给中无效供给过多而 有效供给不足，而无效供给会使一部分购买力无法实现在消费者合意的商品和劳 务上，从而限制了即期消费。这表明，总供给过剩与有效供给不足可能同时存在， 而且往往是与有效供给不足相对应的无效供给过多，造成或加剧了总供给过剩。 与此相适应，需求不足，也并不就是由于购买力较少，而可能是由于购买力中相 当大部分被积存起来，未用于即期消费，即未转化为现实的消费需求。这些年来， 我国居民个人储蓄快速增长，已逾六万亿元，就表明了我国并非购买力绝对地缺 少，事实上扩大有效消费需求还有着很大的空间。由此可见，有效需求在相当大 的程度上依存于有效供给。同时，供给不只是被动地适应需求，在一定条件下， 它还能引起新的需求。 过去我们曾认为，随着生产力的发展和经济水平的提高，社会经济由供给约 束型转变为需求约束型，需求逐渐成为矛盾的主要方面。事实上，随着生产力的 发展和经济水平的提高，特别是当人们的最基本需求边界一旦被突破，或某个需 求阶段被超越，人们的需求就日益变得盲目和不知所措，人们的消费支出就越来 越没有确定的方向。在这种情况下，需求就需要供给来创造和引导。需求并不是 非常明确地可以认识和辨别的，它体现的是欲望和情绪的不断变化，而欲望和情 绪必须具有其所附着的特定形态，即对供应的流量做出反应。所以，在购买力一 定的情况下，有效需求实现的多少取决于供给的行为，特别是取决于有效供给的 创造。为了扩大有效需求，就要减少无效供给，增加有效供给，还要善于了解与 预测消费需求的变动和发展趋势，及时推出新的消费品和服务项目，以带动或创 造新的消费需求。 根据经济周期规律，物价下降或通货紧缩阶段往往是供给创新密集的时期， 只有供给创新才能使经济真正地走出紧缩，进入复苏，并创造新的高涨。供给创 新要么是创造需求的创新，要么是降低成本的创新，它们分别在经济增长周期的 不同阶段发挥作用。在经济周期的低谷阶段，供给创新的主要任务是创造需求， 具体地说，就是通过新技术、新产品或新服务来创造新的需求，即供给创造需求， 这种供给创新有助于价格水平的回升；而在经济周期的高涨阶段，供给创新的主 要任务是降低成本，其作用是创新成果的扩散，也就是说，新产品或新服务要为 更大的人群所接受、所消费，要求成本的降低和价格的下降。目前，要使经济尽 快走出紧缩，进入新的周期性复苏和高涨，就必须强调供给创新。 通过全方位的供给创新，可推动技术进步，不断开发出可供消费的新产品， 提升产品质量，降低成本，提高要素生产率，从而增强有效供给的能力，促进有 效供给的创造，推动总供给曲线右移，使总收入的增长带动总就业量的增加”。 据统计，在现代社会生产中，g d p 每提高一个百分点，可直接和间接地带来4 0 0 万个就业机会。随就业的增加，劳动者的收入水平得到提高，由于我国普通劳动 者的边际消费倾向比较高，这样必将刺激消费需求的增加，进而推动总需求的增 长，即总需求曲线右移；同时通过供给创新所增强的有效供给能力，在一定条件 下还能引起和培育新的需求，即供给会创造自己的需求，从而在一定程度上推动 总需求的增加，也引起总需求曲线向右移动。因此，总供给曲线和总需求曲线均 向右平移是供给创新的反映，意味着供给创新可促使总供给与总需求的共同扩张， 尤其在物价平稳的前提下，实现经济增长，增加就业与需求。 2 3 总需求增加对供给创新的反作用 我们还应看到，不仅供给创新会引起就业扩张，进而引起总需求增加，而且 总需求的增加还会反过来影响供给创新，要求不断地进行供给创新。首先，总需 求是不断发展上升的，而总供给一旦形成则具有相对的稳定性。当总需求不断上 升至新层次后，会不断追求更加有利的生存条件和发展环境，要求最终消费品的 效用( 功能、档次、款式、性能等) 不断升级换代。最终产品的不断升级，必然 要求中间产品进而是初级产品的效用与之相适应，即要求相关产品、行业、产业 的质的对应性，否则就会形成过剩。正是总需求的这种规律性，激励经济主体不 断进行供给创新来改善供给结构，推动产品结构、技术结构与产业结构不断优化 升级，使供给结构与新的需求相适应，更好、更充分地满足人们日益增长的需求。 其次，总需求在量上的增加，在市场经济中将通过价格机制的作用，刺激有效供 给的增加，这就要求通过供给创新来促进有效供给能力的提高，使总收入进一步 上升，就业进一步扩大，从而产生出更多更新的需求，开始新一轮的良性循环。 这样一来，宏观经济就有可能实现经济持续增长、就业增加和物价稳定。 由此