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反倾销法中替代国制度及中国对策研究 摘要 在国际经济全球化的趋势下，国际贸易迅速发展，世界各国的企业对因际市 场的依赖程度日益增加。但与此同时，各国在发展对外贸易的同时，相互之间的 摩擦也同益增多，使用w t o 允许的反倾销、反补贴和保障措施三种贸易救济方 式对处理国际贸易过程中的争端发挥着巨大作用，能够对国际贸易的秩序起到规 范作用。w t o 允许的贸易救济方式合法合理的使用能够保障国际贸易的健康发 展，但是如果各国将其作为保护本国产业利益的工具而加以滥用，则会引起国际 贸易过程中的不公平、不公f 待遇，对国际贸易的发展起阻碍作用。中国实行改 革- 丌放政策以来，经济迅速发展，对外贸易额也迅速增加，市场经济体制逐步完 善，在世界范围内取得了举世瞩目的成就。但是中国在国际贸易领域却面临着诸 多的不公平待遇，中国现已成为世界遭受反倾销调查最多的国家，反倾销已被作 为美国、欧盟等圈家贸易保护主义的工具在图际贸易中频繁使用。中国入世以后， 却又始终面临着“非市场经济 地位问题所带来的困扰，中国产品在接受外国的 反倾销调查时经常被使用替代囤制度来计算产品的正常价值。 第一部分介绍替代图制度的基本理论，包括替代国制度的概念、替代国制度 在国际法上的发展演变，最后介绍替代国制度产生的法律原因。 第二部分阐述的是替代国制度对中国的影响，首先从介绍中国遭受反倾销调 查的基本状况和目自订中国反倾销法律制度的基本状况出发，分析替代固制度对中 国的歧视性待遇以及“非市场经济”问题的实质。 第三部分是对美国、欧盟、加拿大、澳大利亚和印度的反倾销法中替代国制 度的研究。 第四部分通过揭示替代国制度贸易保护主义本质，分析该制度和w t o 基本原 则和w l 、0 反倾销法律规则的关系，最后从法理学的角度对其进行合理性进行探 讨。 第血部分是基于对替代图制度的特祉和本质而对中国政府、企业和立法层画 提出的对策和建议，对于合理应对替代匿l ：b j 度具有重要意义。 关键词：反倾销；替代国；非市场经济；正常价值 t h es t u d yo fs u r r o g a t ec o u n t r ys y s t e mi na n t i - d u m p i n g l a w sa n dc o u n t e r m e a s u r e so fc h i n a a b s t r a c t w i t ht h e i n t e r n a t i o n a lt r e n do fe c o n o m i cg l o b a l i z a t i o n ，t h ei n t e r n a t i o n a l t r a d e d e v e l o p sr a p i d l y , a n dt h ec o m p a n yo fe v e r yc o u n t r ym o r ea n dm o r ed e p e n do nt h e i n t e r n a t i o n a lm a r k e t a tt h es a m et i m e ，h o w e v e r , w i t ht h ed e v e l o p i n go fi n t e r n a t i o n a l t r a d eo fe v e r yc o u n t r y , m u t u a lf r i c t i o ni si n c r e a s i n ga m o n gt h e m t h ea n t i d u m p i n g , c o u n t e r v a i l i n ga n ds a f e g u a r dm e a s u r e sp l a yas i g n i f i c a n tr o l ei nd e a l i n gw i t ht h e d i s p u t e sh a p p e n e di nt h e i n t e r n a t i o n a lt r a d i n gp r o c e s s ，w h i c ha r ea l l o w e db yt h ew t o ， a n dt h e yc a nr e g u l a t et h et r a d i n go r d e r si nt h ep r o c e s s t h el e g a lu s a g eo fw t o t r a d i n gr e m e d yc a np r o t e c tt h eh e a l t h yd e v e l o p m e n to fi n t e r n a t i o n a lt r a d e ，h o w e v e r , i f e v e r yc o u n t r yu s et h e s er e m e d i e sr a n d o m l yi no r d e rt op r o t e c tt h ec o m p a n y b e n e f i t s o ft h e m s e l v e s ，i fw i l lc a u s et h eu n f a i rt r e a t m e n ti nt h ei n t e r n a t i o n a lt r a d ea n di m p e d e t h ed e v e l o p m e n to fi n t e r n a t i o n a lb u s i n e s s s i n c et h er e f o r ma n do p e n i n g u pp o l i c yo f c h i n a ，t h ee c o n o m yd e v e l o p e dr a p i d l y , a n dt h ev o l u m eo ff o r e i g nt m d ei n c r e a s e d a t t h es a m et i m e ，t h em a r k e ts y s t e mo fc h i n ai m p r o v e d ，w h i c hh a sg e tag r e a t a c h i e v e m e n ti nt h ew o r l d b u tc h i n aa l s oh a v el o t so fu n f a i rt r e a t m e n ti nt h e i n t e r n a t i o n a l t r a d i n gp r o c e s s ，a n d c h i n ah a sb e c o m e g e t m o s tn u m b e r so f a n t i d u m p i n gi n v e s t i g a t i o n si nt h ew o r l d ，w h i c ha r ef r e q u e n t l yu s e db yt h eu s a a n d e ua sak i n do f t r a d i n gp r o t e c t i n gt o o li nt h ei n t e r n a t i o n a lb u s i n e s s e v e ni fc h i n a h a s e n t e r e dt h ew t o ，i ta l s oi st r e a t e da sa “n o n - m a r k e te c o n o m y c o u n t r y , a n dw h e n c h i n e s ep r o d u c t sa r ei na n t i d u m p i n gi n v e s t i g a t i o n si nf o r e i g nc o u n t r i e s ，i ta l w a y s u s e st h es u r r o g a t ec o u n t r ym e t h o dt oc a l c u l a t et h en o r m a lv a l u eo ft h ep r o d u c t sf r o m c h i n a t h ef i r s tp a r ti st oi n t r o d u c et h eb a s i ct h e o r yo fs u r r o g a t ec o u n t r ys y s t e m ， w h i c hi n c l u d e si t sc o n c e p t ，d e v e l o p m e n ta n dl e g a lr e a s o no fi t se m e r g i n g t h es e c o n dp a r ti n c l u d e st h ei m p a c to fs u r r o g a t ec o u n t r ys y s t e mo nc h i n a ，a n d i n t r o d u c e st h eb a s i cs t a t eo fs u f f e r i n gf r o ma n t i d u m p i n gi s s u e sa n dl e g a ls t a t eo f c h i n a ，a n de x p l o r e st h ee s s e n c eo ft h e “n o n m a r k e te c o n o m y i s s u e t h et h i r dp a r ti sr e s e a r c hf o rs u r r o g a t ec o u n t r ys y s t e mo fu s ，e u ，c a n a d a ， a u s t r a l i aa n di n d i a t h ef o r t hp a r ti st oa n a l y z et h et r a d e p r o t e c t i n ge s s e n c eo fs u r r o g a t ec o u n t r y s y s t e ma n dr e l a t i o n s h i pw i t hb a s i cp r i n c i p l e sa n da n t i d u m p i n gr e g u l a t i o n so fw t o ， a n dt h e nr e s e a r c hi tf r o mt h ev i e w o f j u r i s p r u d e n c e t h ef i f t h p a r t i st h e s u g g e s t i o n f o rc h i n e s e g o v e r n m e n t ，e n t e r p r i s e sa n d l e g i s l a t i o n ，w h i c hi st h r o u g ha n a l y z i n gt h ef e a t u r ea n de s s e n c eo ft h es u n 0 9 a t e c o u n t r ys y s t e m k e yw o r d s ：a n t i d u m p i n g ；s u r r o g a t ec o u n t r ys y s t e m ；n o n m a r k e t e c o n o m y ； n o r m a lv a l u e 反倾销法中替代陶制度及中田对策研究 引言 反倾销、反补贴和保障措施是世界贸易组织框架内所允许成员方使用的三种 贸易救济措施。尽管反倾销作为一种世界贸易组织所允许的成员方用以保护国内 产业和市场、抵制进口产品不j 下当竞争的合法手段，但是当今世界各国对反倾销 措施的不正确使用、甚至滥用，使这一合法的贸易救济措施有时变成了贸易保护 主义的工具，严重阻碍着国际贸易的健康发展。 在科学技术信息化和国际贸易全球化迅速发展的国际背景下，我国的对外贸 易也持续快速发展，对外贸易额不断增加，但是在我国国际贸易额增长的同时， 我国遭受反倾销调查的数目也在急剧增长。近几十年来，中国已经成为世界上遭 受反倾销调查最多的困家之一，中国越来越多的出口产品被作为反倾销调查的对 象，反倾销措旌的滥用已对我国生产和出口涉案产品的企业甚至整个行业的发展 以及我国出口产品的国际贸易环境造成了严重的影响。我国屡遭反倾销调查的原 因是多方面的，一方面，我围的企业利用资源和劳动力等优势，其产品在国际市 场上已占有越来越多的份额：另一方面，我国加入世界贸易组织后，市场丌放的 程度越来越高，而我国的反倾销立法在许多方面还不完善加之国内企业的无序竞 争等都是导致反倾销案件增多的重要原因。但其深层次原因，是因为许多国家将 我国视为“非市场经济国家”，在认定来自我国的进口产品的正常价值时采用替 代国制度，这种带有歧视性念度的做法具有很大的不公平性和随意性，这是导致 我国企业频频遭受反倾销调查的重要原因。 反倾销已成为当前国际贸易中的一个热点问题，一方面在促进公平竞争、维 护正常的国际贸易秩序方面发挥着重要作用，另一方面因为当今世界各国对该措 施的不正确使用也使其成为贸易保护主义的工具。中国加入世界贸易组织为中国 经济的发展创造了有利的国际化环境，各种关税或非税壁垒的消失很大程度上减 少了对我国出口产品的限制，有利于中国市场经济和对外贸易的健康发展。但中 国加入w t o 议定书第1 5 条的规定成为有些国家将我国视为“非市场经济国 家”的合法依据，一些国家尤其是欧美发达国家在对我国产品进行反倾销凋查时 采取替代国制度的作法，使我国出品产品在反倾销调查时频频遭受不公正待遇。 反倾销法中替代困制度及中罔对策研究 第一章对替代国制度基本理论的探讨 对反倾销法中替代国制度进行研究，首先应当了解替代国制度是什么，替代 国制度的产生有什么样的法律原因，其发展变化经历了怎样的过程以及其适用的 前提是什么。本章将对替代国制度的基本理论问题进行探讨和分析。 第一节替代国制度概述 法律是一种调整人与人之间的行为和社会关系的一种社会规范，具有普遍 性、确定性、客观性等规范属性。法律是对以往社会关系和社会秩序的确认，并 以法律规则为主要构成要素，法律的确定性构成现代法治的重要基础之一。替代 国制度产生的重要原因之一就是当初在这一问题舰定上的模糊性所导致。 一、替代国制度的概念 替代国制度是一种认定来自非市场经济国家的进口产品正常价值的特殊规 则，在欧盟也被称为“类比国制度”，是指当一个国家被视为“非市场经济国家” 时，不使用其出口国商品的实际成本，而采用某一属于市场经济国家的价格或进 口国的同类产品的价格为计算标准，以此确定来自非市场经济国家的进品产品的 正常价值的一种制度，而被采用的市场经济国家则被称为“替代国”。1 二、替代国制度的产生背景 2 0 世纪初，越来越多的“非市场经济国家”参与到快速发展的世界贸易中， 国际反倾销实践中的替代国制度在当时的历史背景下逐步被规定到各个国家的 国内立法中。其中，美国是最早在其反倾销法律中规定替代国制度的国家。从 2 0 世纪初开始，苏联等越来越多的社会主义国家广泛地参与到国际贸易中，由 于国家经济模式上的差异，美国等西方国家认为传统的反倾销理论不符合当时的 社会主义国家产品的进出口贸易，因此逐步提出了“国家控制经济”和“非市场 经济”等理论。美国在其国内法中率先做出规定，即在确定来自“非市场经济国 家”的进1 ：i 产品的f 常价值时，不能用传统的适用于市场经济国家的方法来确定， 因为美国认为来自“非市场经济国家”的进口产品的价格是被其国家和政府所控 制的，不符合市场经济产品价格形成的规律，所以要寻找另外一个市场经济国家 作为该非市场经济国家的替代国。随着国际贸易的逐步发展和参与国家的增多， 在国际法律制度缺乏明确规定的情况下，许多国家在其国内立法中规定了这一制 1 胡晓红：中周反倾销法埋论j 实践( 修i , j 版) ，北京，中n $ 1 ：会f i - 学版 t ，2 0 0 7 ，9 - - 1 0 贝。 2 反倾销法中替代因制度及中围对策研究 度，也因此给一些“非市场经济”国家国际贸易的发展带来越来越严重的影响。 1 9 7 5 年，美国诉波兰“高尔夫车案首次在g a t t 框架内适用替代国制度，此 后替代国制度越来越多地被适用到针对非市场经济国家的反倾销实践中。 三、替代国制度产生的法律原因 无论是g a t t 、w t o 反倾销协议中，还是中国入世议定书中，对有 关什么是市场经济国家、怎样判断来自非市场经济国家产品的正常价值、什么是 替代囡制度等规定都是原则性的、不确定的、不具体的规定，进口国政府对进口 产品在进行反倾销调查时在是否使用以及如何使用替代国制度的问题上有太大 的自由裁量权，进口国政府往往从自身利益出发，选择最有利于自己国家利益的 标准来计算商品的正常价值。因此，在选择替代国上的随意性造成了反倾销调查 结果的模糊性、不公j 下性，严重影响世界经济贸易的发展。 欧盟和美国等发达固家对中国进行反倾销调查时频频使用替代囤方法用以 计算进口商品的正常价值，而且在替代国选择上具有很大的随意性，对我国的对 外贸易健康发展造成严重影响。如1 9 9 0 年美国对华钢丝绳反倾销案，在已知的 钢丝绳生产国中，美国商务部认为印度、巴基斯坦、印度尼西亚和菲律宾是与中 国当时的经济发展水平相当的市场经济国家，其中印度经济与中国最具有可比 性。尽管中国与上述国家在国民生产总值和国家劳动力分配等因素上具有较大差 异，但美国仍将上述国家的资料作为参照。再如2 0 0 4 年美国对华彩电反倾销案 选择的替代国是印度。不仅美国在反倾销案件中对中国产品的替代国选择存在随 意性，欧盟也是如此，如2 0 0 9 年欧盟对中国出口轮毂的反倾销调查中选择了土 耳其为替代国，而土耳其的人均国内生产总值是中国人均国内生产总值的三倍 多，这显然是极不合理的。 由于g a t t 和w t 0 国际规则中都没有对市场经济的具体标准、替代国制度如 何适用等问题上做出规定，从而导致世界各国从自身利益出发而根据自己的需要 自行规定市场经济的标准和替代国制度的适用问题，缺乏公j 下、客观的标准。所 以各国反倾销法相互之问的独立性和针对替代国制度规定的随意性使替代困制 度成为了许多国家贸易保护的工具，对自由、公平的国际贸易发展是不利的，对 遭受反倾销调查的企业是不公平的。 反倾销法中替代闺制度及中固对策研究 第二节替代国制度在国际法上的演进 替代国制度的产生有其深刻的历史渊源，g a t t 和w t o 法律文件中多次对 替代国制度进行了修改，并在多年的国际贸易过程中被广泛实践。中国加入w t o 以后，中国入世议定书的规定也成为其他国家对中国适用替代国制度的法律 依据。 一、g a i - i 和w t o 法律文件中替代国制度的发展 “1 9 4 8 年1 月1 日生效的关税与贸易总协定第六条是有关反倾销的最初 国际规则，其也是有关替代国制度的最早的规定，该条对于反倾销作了如下三点 规定：第一，将一国产品以低于正常价值的办法引入另一国市场，如因此对一缔 约方领土内已建立的产业造成实质性损害或产生实质性损害威胁，或者对一国内 产业的兴建产生实质性阻碍，这种倾销应受到谴责。第二，缔约方为了抵消或防 止倾销，可以对倾销产品征收数量不超过这一产品倾销差额的反倾销税。第三， 如果遇有出口国的贸易全部或大体上出国家垄断并由国家确定固内价格，当从这 样的国家进口货物时，在为第一款目的确定可比价格时会有特殊困难，在这种情 况下严格与该国国内价格作比较常常并不合适。2 上述规定虽然对倾销的概念和 构成要件等做出了原则性的规定，奠定了国际反倾销法律规范的基础，是立法的 进步，但它仅是一个原则性的规定，其内容较为模糊。其中关于由国家垄断价格 而无法进行正常价格比较的规定使各国从自身利益出发来立法或实践，造成对该 条款的滥用，具有较大的任意性和随意性，最后演化成了对非市场经济国家运用 第三国替代的方法。 1 9 5 5 年召开的对总协定条款进行审议的缔约方全体大会上，通过了对g a t t 第6 条第l 款的注释规定：“应当承认对全部或大体上全部由国家垄断贸易并由 国家规定国内价格的国有出口的商品，为第1 款目的三分之一可比价格时可能存 在特殊的困难，在这种情况下，进口缔约国可能发现有必要考虑这种可能性：与 这种国家的国内价格做严格的比较可能并不总是适当的。 这构成了反倾销法中 替代国制度的最基本框架体系。 1 9 7 9 年的东京回合谈判中，形成了1 9 7 9 年实施关税与贸易总协定第六条 的协议，对反倾销问题中的一些问题和程序进行了修订与完善，其第1 5 条明确 2 郭利诞：反倾销j 中困产业安令，i ：海，l ：海财绛人学f | j 版 f ：，2 0 0 6 ，6 - - 7 吹。 4 反倾销法中替代因制度及中阁对策研究 规定，如果确定受诉产品正常价值存在障碍，可考虑选择第三国同类产品国内市 场消费市场的销售价格或生产要素的结构价格，甚至可考虑第三国同类产品向他 国出口的价格作为其比较价格。至此，被欧美等国家在实践中应用的替代国制度 已有了其产生的法律依据。 w t o 反倾销协议在其第2 条第7 款中做出了关于替代国制度的规定， 默许了各进口国政府在确定来自非市场经济国家的产品的正常价值遇到困难时， 可以采用第三国同类产品的价格作为其诈常价值而与出口价格进行比较，从而计 算出倾销产品的倾销幅度的作法。但该条规定并没有对非市场经济国家地位的确 定、替代国选择的标准等具体i 、口j 题做出更为详细的规定，而是由各成员国通过国 内的反倾销立法对该制度加以规定，这就使进口国政府在确定来自非市场经济国 家的进口产品的f 常价值时具有更大的自由裁量权。w t o 反倾销协议中对 替代国制度规定的不确定性造成了各国在立法和实践中对替代圉制度的频频使 用，使其成为国际贸易保护的手段之一。 二、中国入世议定书的舰定 近年来，中国一直被世界各国视为“非市场经济国家”，而将替代国制度频 繁应用于对中国产品的反倾销调查中，而中国入世议定书的签订更是为w t o 各成员在反倾销调查中对中国使用替代国的方法确定产品的正常价值披上了合 法化的外衣。中国入世议定书第1 5 条是有关中国加入世界贸易组织以后的倾 销和反倾销问题的，其仍然承认了各国对中国产品进行反倾销调查时可以适用替 代国的方法柬计算商品的正常价值，其详细规定如下： “g a t t l 9 9 4 第6 条、关于实施1 9 9 4 年关税与贸易总协定第6 条的协定 以及s c m 协定应适用于涉及原产于中国的进口产品进入一w t o 成员的程序， 并应符合下列规定： ( a )在根据g a t t l 9 9 4 第6 条和反倾销协定确定价格可比性时，该 w t o 进口成员应根据下列规则，使用接受调查产业的中国价格或成本，或者使 用不依据与中国国内价格或成本进行严格比较的方法： ( i )如受调查的生产者能够明确汪明，生产该同类产品的产业在制造、 生产和销售该产晶方面具备市场经济条件，则该w t o 进1 3 成员在确定价格可比 性时，应使用受调查产业的中国价格或成本； 反倾销法中替代罔制度发中困对策研究 ( i i )如受调查的生产者不能明确证明生产该同类产品的产业在制造、生 产和销售该产品方面具备市场经济条件，则该w t o 进口成员可使用不依据与中 国国内价格或成本进行严格比较的方法。 3 由上述规定可以看出，中国加入世界贸易组织后，当初希望摆脱其他国家对 中国使用替代国制度的困扰而获取公平公j 下的贸易环境的愿望并没有完全实现。 在中国入世议定书的规定中，如果中国产品的生产企业不能证明自己产品的 j 下常价值符合市场经济条件，将会被进口国政府使用其它价格作为中国产品的j 下 常价值，这是对中国企业非常不利的地方。尽管入世议定书中没有明确规定 具体的操作标准，但这种对中国企业进行举证责任倒置的规定为替代国制度在中 国企业遭受反倾销调查时的频频使用埋下了伏笔，实际上是赋予了世界贸易组织 进口成员对受调查的中国企业使用替代国方法的权利，不利于中国企业在对外贸 易过程中获得“市场经济”地位的待遇。中国入世议定书第1 5 条和w t o 反倾销协议的规定是世界贸易组织各成员国将中国视为“非市场经济”国家 而对中国企业的反倾销调查中使用“替代国 方法的法律依据。 第三节替代国制度适用的前提 “非市场经济”问题是替代国制度的适用前提，西方国家普遍认为一般的倾 销和反倾销理论只是基于市场经济体制条件下对商品正常价值的计算，计划经济 体制下商品价格受到政府等诸多市场以外因素的影响，使用其商品价格直接作为 倾销裁定中的正常价值对市场经济国家是不公平的。 一、非市场经济问题的由来 根据西方国家反倾销法的一致观点认为，倾销和反倾销问题之所以产生，是 以一个自由开放市场的存在为前提的，只有在一个公平的市场竞争条件下才能形 成商品合理的价格，如果企业的生产和商品的价格都是由一个国家的政府所控 制，则商品的价格不能反映一个国家市场i f 常的供求关系，这是确定一国产品在 对外进出口贸易中是否构成倾销的理论基础。前社会主义国家捷克斯洛伐克在 1 9 5 5 年首次在关税与贸易总协定的会议上提出了市场经济国家和非市场经济国 家商品价格上的区别，认为不应该直接将计划经济国家市场上的商品价格与产品 3 中华人民共和围加入吐界贸易组织议定书第1 5 条 6 反倾销泫中替代困制度及中困对策研究 出口价格进行比较，不应该将一般认定商品正常价值的标准用来作为计划经济国 家产品是否倾销的认定标准。因此，在国际反倾销领域就丌始产生了市场经济和 非市场经济的区别，进而促成了替代国制度的产生，因此，国际反倾销实践中的 替代国制度的适用前提是“非市场经济 问题，只有一个国家被其他国家认定为 “非市场经济”国家，这个国家才有可能被适用替代国制度。 二、“非市场经济”问题产生的理论基础 西方国家普遍认为，非市场经济国家长期以来计划经济和生产资料公有制， 其产品价格是由政府来控制的且货币不能自兑换，因此以确定市场经济国家产品 j 下常价值的方法来确定非市场经济国家产品的正常价值是不合理的。 首先，非市场经济国家的企业是由国家控制的，企业没有在市场竞争中追求 利润最大化的动机。在市场经济体制下，企业是以追求生产利润最大化为最终目 标的，其生产过程、销售过程和产品价格是企业自身根据生产成本和市场供求来 调节的，政府只是起宏观调控的作用。非市场经济国家的生产资料是国家所有， 企业利润也是由国家所控制和分配，不符合市场经济发展的一般舰律。其次，西 方国家普遍认为非市场经济国家的货币自由兑换程度远远不够。市场经济体制下 对货币的自由兑换程度是相当高的，因为货币价值是反映市场价值的一项重要指 标，与市场价值规律存在着紧密联系。另外，非市场经济国家政府职能在市场中 存在着一定的问题。市场经济体制下政府和企业是分丌的，政府负责宏观调控， 企业负责微观生产，企业的生产需要高度的自主经营权和决定权。 “非市场经济 是替代国制度的适用前提，其合理性在于从最初的世界经济 情况出发，公平地处理不同经济体制下对商品价格产生的影响，不合理性在于这 不单单是一个经济上的问题，还包括国家之间的政治利益和意识形态等诸多方面 的分歧，其适用缺乏明确具体的国际法律规范，从而导致替代国制度在世界范围 内的滥用。 反倾销法中替代固制度及中国对策研究 第二章替代国制度对中国的影响 中国加入世界贸易组织以后，对外贸易稳定持续发展，但在中国国际贸易发 展的同时遭到国外反倾销案件调查的数量也在日益增长。方面由于中国加入 w t o 后，各国不能利用传统的贸易壁垒的方式限制中国产品的进口，只能用反 倾销、反补贴、保障措施等合法的贸易救济措施对中国产品加以限制，以达到保 护本国产业的目的；另一方面即使中国加入了世界贸易组织，但作为一个全球最 大的发展中国家，在意识形态领域同世界贸易组织成员国有很大的不同，因而受 到“非市场经济的歧视性待遇，而在反倾销调查中对中国产品用替代国制度的 方法计算产品的正常价值。反倾销法律的宗旨是规范国际贸易中的不公平贸易， 从而实现世界范围内的贸易公平化、自由化，但是美国、欧盟等西方国家将同中 国在政治领域的分歧从经济领域上表现出来，通过“非市场经济”地位问题阻碍 中国对外贸易的发展，显然是不符合反倾销法的性质和宗旨的。非市场经济国家 的身份使中国企业在面临反倾销调查时因不能及时有效地选择好替代国而面临 较为被动的局面，目前欧盟和澳大利亚已经将中国从“非市场经济”国家名单删 去，但是美国仍然不承认中国的市场经济地位。最初只是美国、欧盟、澳大利亚 等发达资本主义国家频繁对中国产品适用替代国制度，但现在许多新兴国家也在 对外贸易中频繁适用替代国制度，使中国企业在反倾销诉讼中处于不利地位，阻 碍着我国对外贸易的健康发展。 第一节中国遭受反倾销调查的基本状况 一、中国遭受反倾销调查的原因 改革开放以后，中国的对外贸易额以年均1 5 的速度快速增长，大大高于世 界贸易的年平均增长速度，与此同时，中国出口产品的国际市场占有率也快速增 长，中国产品的国际竞争力增强。而仅凭中国对外贸易额的急剧增长并不能说明 中国国际贸易体系的完善，其中，在出口商品结构、出口秩序等方面也存在着一 定的问题。如中国的出口产品多为劳动密集型商品，进口国政府基于近年来的市 场经济不景气等诸多因素，为维持本国的就业率就会对进口竞争产业实施贸易保 护，从而对中国的出1 ：3 商品发起更多的反倾销调查。从世界方面看，国际贸易自 由化和全球经济体化要求w t o 各成员园大幅削减关税和取消进1 ：3 数量限制， 为限制中国产品的进1 5 1 数量的增加，各成员困就会基于对中国“非市场经济”的 8 反倾销法中替代困制度及中困对策研究 定位问题而运用替代国制度限制中国产品的进入。中国企业产品的出口正面临着 来自国内和国外的诸多挑战。 二、中国遭受反倾销调查基本状况 目前，中国己r 益成为当今世界反倾销调查的最大受害国之一，中国的出口 商品在国际贸易中频频遭受反倾销调查，并且在反倾销调查中还多受到非市场经 济地位的歧视性待遇。我国对外贸易企业普遍法律意识不强，面对反倾销调查中 的歧视性待遇不能积极应诉，这不仅仅使中国的企业在对外贸易过程中失去大量 的市场份额，而且会在无形之中增加企业应诉的成本，对我国企业的对外贸易积 极性产生重大消极影响。 从中国遭受反倾销调查的总数上来看，中国是目前世界上遭受反倾销调查最 多的国家，并且中国遭受的反倾销诉讼在近年来急剧增加的趋势。2 0 世纪8 0 年 代，中国平均每年遭受反倾销诉讼的次数是8 次，而到9 0 年代，外国对中国产 品的反倾销立案次数急剧增长，已达到每年平均3 5 起。进入2 1 世纪以后，外国 对中国发起反倾销案件的总数仍增长迅速。在国外对中国发起反倾销调查数量迅 速增长的同时，反倾销案件的涉案金额和对中国发起反倾销调查的国家也在同步 增长。起初对中国发起反倾销调查的国家和地区数量较少，但随着国际贸易自由 化和经济全球化的发展，不仅除欧盟、美国、加拿大、澳大利亚等传统发达国家 之外的越来越多的发达国家对中国发起反倾销调查，许多发展中国家在认识并了 解了国际贸易中的反倾销措施和与中国出口产品越来越激烈的竞争形势下，对中 国发起反倾销调查的数量也r 益增多。 近年来，随着中国经济的迅速发展，在产业结构调整和企业竞争力方面都有 了明显的改善，但同时中国产品遭受反倾销调查的种类和范围也在逐步扩大。起 初，外国大多针对中国的劳动密集型的产品发起反倾销调查，但近年来，中国的 许多化工、机电等部门的产品遭受到了国外越来越多的反倾销调查。根据w t o 数据表明4 ，1 9 9 5 - - 2 0 0 8 年国外对对华发起反倾销调查6 7 7 件，占全球反倾销调 查总数3 3 9 0 件的1 9 9 7 ，居全球第一位，其中被确定实施最终反倾销措施的案件 是4 5 4 件，对中国发起反倾销调查的最多的国家包括印度、美国、欧盟、阿根廷、 4 廖秀健：荚因对f # 反倾销法绛济学研究，k 沙，湖南人民j i i 版社，2 0 0 9 ，1 2 1 4 页。 反倾销法中替代因制度及中围对策研究 土耳其、巴西、南非等国家，遭受反倾销调查排在f j 三位的产品依次是金属制品、 化工产品和机电产品。1 9 9 5 2 0 0 8 年，中国代替同本成为美国反倾销的首要对象 国，一共对中国发起反倾销调查8 7 起。截至2 0 1 0 年3 月，欧盟对中国一共发起 反倾销调查1 4 9 起，仅2 0 1 0 年一年，欧盟对中国发起的反倾销调查就达1 1 起， 是2 0 0 9 年7 起的1 6 倍，涉案金额高达4 7 4 亿美元，包括五金、化工、食品等 多个部门的产品。美国和欧盟对中国发起的反倾销案件远远超过其他国家承受的 数量和规模。 第二节中国反倾销法律的基本状况 中国的反倾销立法经过2 0 多年来的逐步建立和完善，在保护国内产业和对国 外对中国企业滥用反倾销措施等方面发挥了重要作用。 一、中国反倾销法律的背景及状况 随着中国对外贸易的发展，尤其是中图加入世界贸易组织以后，世界各国对 中国实施反倾销案件呈逐年上升趋势，对中国的国际贸易环境和企业国际竞争力 的增强提出了巨大挑战。美国、欧盟等发达国家和地区一直是对中国进行反倾销 的主导者，但2 0 世纪9 0 年代后，一些发展中国家也频频对中国提出倾销指控，并 发起反倾销调查。中国出口产品遭受的反倾销范围也越来越广泛，而且中国产品 被征收的反倾销税率较高，近年来，反倾销税率呈直线上升，而且美国的反倾销 税税率明显高于欧盟。中国出口企业遭遇反倾销调查时，涉案金额不断上升，严 重了中国相关出口产品的国际市场竞争力。近年来，中国反倾销法律制度也在不 断发展和完善。 在发生的许多与我国受控产品有关的反倾销案件中，在很多情况下必然会涉 及其他国家对我国适用替代国制度来确定是否存在倾销和倾销幅度。解决替代国 问题的关键是要解决在世界经济体制中的“非市场经济地位”。在中国实施对外丌 放政策之前，国内并没有反倾销方面的法律法规。改革丌放之后，随着中国对外 贸易的快速发展，中国企业遭受外国的反倾销指控也在r 益增多。中国反倾销立 法的实践一共有4 次：1 9 9 4 年颁布的中华人民共和国对外贸易法；1 9 9 7 年颁 稚的中华人民共和国反倾销和反补贴条例；2 0 0 1 年颁行的中华人民共和国 反倾销条例；2 0 0 4 年对中华人民共和国反倾销条例的修订。这些法律、 1 0 反倾销法中替代因制度及中固对策研究 法规的出台对我国企业的反倾销应诉工作具有积极的影响，也为我国企业针对外 国企业的进口产品倾销提起反倾销诉讼提供了法律依据。在中国加入世界贸易组 织以后，又通过根据世界贸易组织法律文件的相应修改和对其它发达国家的反倾 销法律的借鉴，于2 0 0 4 年3 月对中华人民共和国反倾销条例进行了修订，使 中国的反倾销法律逐步发展和完善。但在中国的反倾销法律中并没有关于对非市 场经济国家产品j 下常价值的确定适用替代国制度的规定，这也是中国的出口企业 在面临替代国制度所带来的巨大影响的同时，给中国反倾销立法的修改和完善提 出了新的挑战和要求。 二、中国借鉴西方国家反倾销法的意义 美国等西方国家是替代国制度的主要实施国，这种带有强烈歧视性的做法使 我国企业在对外贸易过程中深受其害，但正确地认识和了解替代国制度的相关规 定，对促进我困企业在面临反倾销调查时的积极应诉有重大意义，同时也能更多 地避免其他国家对我国企业出口产品进行反倾销调查时滥用替代国制度。替代国 制度基于市场经济国家和非市场经济国家的划分而适用，其有不公平的一面，但 也有其合理的一面，因为当前世界各国的经济模式不尽相同，如果对世界所有国 家都不加区分地适用g a t t 和w t o 反倾销协议的规定，也会造成在公平贸易 的假象下的真正的贸易不公平。我们一直反对欧美等发达国家将我国视为非市场 经济国家而采取替代国制度，这也是在我国反倾销立法中对该问题加以回避的原 因之一，但我们在反对的同时更应该借鉴一下欧美国家反倾销立法的做法，并对 替代国制度的具体适用规定加以明确和完善，更大的消除其随意性和不公正性， 也会对我国企业在对外贸易中取得合理和公正待遇产生有利影响。 许多国际经济和法律学者也为我国应对各国的替代国制度提供了理论和实 践上的建议。加快完善反倾销立法，为反倾销实践提供有力的法律依据具有深远 而现实的意义。我国要加快提高反倾销法律的立法层次，及完善相关的法律法规， 完善中国反倾销法律的实体和程序规定，明确倾销与损害之问的因果关系。 第三节“非市场经济的歧视性待遇 替代国制度已成为当前及今后其他国家对中国产品进行反倾销调查所采取 的重要措施，其存在既有合理性，也有不合理性。替代国制度的产生有其经济方 1 1 反倾销法中替代田制度及中困对策研究 面的原因和合理性，但背后隐藏着世界各国在政治和意识形态方面的差异。目前， 世界经济和政治格局发生了巨大变化，不少发展中国家仍因“非市场经济”问题 而被频繁适用替代国制度，该制度的适用在很大程度上已经偏离了正常的轨迹， 成为美国、欧盟等国家保护国内产业利益的工具。 一、中国“非市场经济问题的源起 中国在加入世界贸易组织之前，入世谈判的最大压力来自于美国和欧盟，而 当时的中国的市场经济体制确实并不完善，正处在从计划经济向市场经济转型的 过程中，市场经济体制的不完善也便成为美国和欧盟对中国经济体制确定问题上 的最大借口和理由。5 在加入世界贸易组织谈判期间，中国和美国因中国的市场 经济地位问题争执不休。但中国认为当时就让美国承认中国的市场经济地位问题 显得太不现实，于是中国在入世问题上对美国做出了让步，同意在中国入世1 5 年内，美国可以将中国视为非市场经济国家，并将其规定在中美入世协议和中国 入世议定书中，这也便产生了中国在国际贸易中的“非市场经济”问题，让 其他国家频繁对中国产品适用替代国制度找到了合法的借口。 二、“非市场经济”地位对中国的影响 在中国与其它国家的对外贸易过程中，如果中国产品遭受外国政府的反倾销 调查，中国常常因为被外国政府认定为“非市场经济国家而使用替代国制度来 确定商品的正常价值，这种随意以第三国价格来替代涉案中国企业产品正常价值 的做法常常具有很大的随意性，这种随意性使得被调查国和被选定的替代国之间 的经济形态、产业状况之间的差距被忽略，这是一种极不公平的做法，而且在很 大程度上使得进口国产品被确定为倾销的可能性大大增加且根据参考第三国的 价格而被征收过高的反倾销税。从客观程度上来说，中国的经济状况和当今世界 上任何一个国家的经济状况都存在着很大的不同，因为我国的出口产品以劳动密 集型产品为主，在国际市场上与其它国家的同类产品价格相比较低，但当进口国 政府在对中国产品进行反倾销调查时，对于这些基本情况并不完全考虑，而是根 据其自身的利益随意地寻找替代国，甚至在找不到合适的替代国时采用其它方法 来确定中国产品的诈常价值，这对中国企业显然是不公平的。 5 梁耀文：企业如何j 妊对反倾销规则j 案例评析，广州，中山人学版社，2 0 0 7 ，3 0 页。 1 2 反倾销法中替代因制度及中固对策研究 当前不仅发达国家基于对中国的“非市场经济 地位的认定对中国产品使 用替代国制度，越来越多的发展中国家出于竞争等各方面原因也对中困使用替代 国制度，这种制度很强的主观性使中国产品受到具大影响，并且可以在调查过程 中人为地提高倾销的幅度。在中国入世议定书中，中国承诺在1 5 年内可在 反倾销调查中将中国视为非市场经济国家，采取替代国的方法来确定商品的j 下常 价值，使得国外的反倾销调查机构在反倾销调查中对中国产品的这种歧视性做法 有了合法的依据，而无视中国目前市场经济体系逐步完善并已建立的客观事实， 所以这种“非市场经济”地位往往使中国的出口企业在反倾销应诉中处于极为不 利的地位从而造成败诉。在国际反倾销实践中，欧美等发达国家在对中国适用替 代国制度时带有很大的随意性，既包括选择印度、巴基斯坦等经济发展程度和中 国相差甚远的国家，也包括选择同本等经济远比我国发达的国家，这种随意性使 得中国企业常常在反倾销调查中被征收高额的反倾销税，使中国企业的市场份额 受到重大影响。同时，因为中国的“非市场经济”地位，国外企业针对中国企业 出口产品的反倾销调查的申请也会增加，从而使替代囤制度公然作为一种贸易保 护的手段而削弱中国产品在国外市场上的竞争力。 因此，中国在大力发展市场经济和推行改革丌放政策的同时，应该努力在国 际上争取自己的市场经济地位，一方面有利于中国产品在国际贸易过程中受到公 正待遇，另一方面使中国市场经济发展的成果得到确认，中国的国际形象在国际 上得到有利的提升，从而反过来更好地促进中国企业享受市场经济地位的公正待 遇。 第四节“非市场经济”问题的实质 进口国政府在对进口产品进行反倾销调查时，会首先确定该进口产品的出口 国是市场经济国家还是“非市场经济国家”，对来自“非市场经济国家”的出口 产品则运用特殊的处理方法，但这种方法在国际贸易法律体系中并没有明确的具 体规定，而是各国通过国内的反倾销立法对确定“非市场经济国家”出口产品的 j 下常价值做出规定，因此大多“非市场经济固家”在倾销裁定的过程中受到太多 的明显的歧视性待遇，研究“非市场经济国家”问题的由来、演变及处理方式的 j 下确运用对打击对外贸易中的贸易保护和促进对外贸易的公平具有重大而深远 反倾销法中替代固制度及中因对策f j f 究 的意义。 一、g a t t 和w r o 关于“非市场经济”的规定 g a t t 第6 条第l 款的补充条款指出：“各缔约方认为，如果进口产品所来 自的国家是一个对其贸易实行全部或实际上全部垄断的国家，而且其所有国内价 格均由国家制定，则在决定第1 款的价格可比性上可能存在特殊的困难。 w t o 反倾销协议第2 条第7 款指出：本条不损害g a t t l 9 9 4 附件l 中对第6 条第1 款的第2 项补充规定