（交通运输规划与管理专业论文）长江水上交通安全预警管理实施方法研究.pdf

独创性声明 本人声明，所呈交的论文是本人在导师指导下进行的研究工作 及取得的研究成果。尽我所知，除了文中特别加以标注和致谢的地 方外，论文中不包含其他人已经发表或撰写过的研究成果，也不包 含为获得武汉理工大学或其他教育机构的学位或证书而使用过的j ? 料。与我一同工作的同志对本研究所做的任何贡献均已在论文中作 了明确的说明并表示了谢意。 7 , 0 1 9 f 1 v 学位论文使用授权书 本人完全了解武汉理工大学有关保留、使用学位论文的规定， 即学校有权保留并向国家有关部门或机构送交论文的复印件和电子 版，允许论文被查阅和借阅。本人授权武汉理工大学可以将本学位 论文的全部内容编入有关数据库进行检索，可以采用影印、缩印或 其他复制手段保存或汇编本学位论文。同时授权经武汉理工大学认 可的国家有关机构或论文数据库使用或收录本学位论文，并向社会 公众提供信息服务。 ( 保密的论文在解密后应遵守此规定) 研究生( 签名) ：彦壬 导师( 签名 期硼口j 1 t b 武汉理r ：人学硕十学位论文 摘要 随着我国长江流域经济的迅速发展以及长江黄金水道建设等政策的出台实 施，长江航运业进入了前所未有的迅猛发展阶段。与此同时，长江水上交通安 全问题也同益突出。1 9 8 6 年- - 2 0 0 9 年2 4 年间，长江干线( 长江海事局辖区) 共发生一般以上水上交通事故3 2 7 8 件，死亡3 1 7 4 人，沉船1 3 6 3 艘，直接经济 损失6 0 6 5 7 万元。长江水上交通安全预警管理实施方法研究有利于明确长江航 务管理局、长江海事局、长航公安局、长江航道局和三峡局在长江水上交通安 全预警管理中的责任，提出保证各部门有效履行职责的具体办法和措施。 本文在长江水上交通安全预警管理机制研究的基础上，根据水上交通事 故统计办法对水上交通事故统计的范畴进行了界定，对水上交通事故进行了 分类，并按照事故结构理论和系统论的观点，对各类事故的成因进行了分析。 论文对预警信息进行了分类，分析了各类预警信息的特点，根据实际进行 了长江航务管理局及各下属部门的安全预警职责划分，明确了预警信息归属部 门；根据预警职责划分，确定了长江水上交通安全预警流程，信息采集、发布 方式、响应程序。 对长江水上交通安全预警管理平台进行了需求分析，明确长江水上交通安 全预警管理平台的用户主体以及平台可实现的功能，通过对管理平台的功能定 位分析，构造了可实现长江水上交通部门各子系统的集成、预警信息资源共享 的逻辑框架、物理框架；站在行业管理角度，进行了长江水上交通安全预警系 统实证研究。 长江水上交通安全预警管理的实施需要相关建议和保障措施，包括统一思 想、明确职责，构筑分层管理模式，着手推行长江干线预警管理制度，开发长 江水上交通安全预警管理平台，加强各部门协调合作，建立应急联动机制等等， 为长江水上交通安全预警机制的实施提供方法与措施上的指导。 关键词：长江，水上交通安全，预警，实施方法 a b s t r a c t w i t ht h er a p i dd e v e l o p m e n to ft h ec h a n gj i a n gr i v e rd r a i n a g ea r e a se c o n o m y a n dt h ei m p l e m e n to ft h ep o l i c yo fc o n s t r u c t i n gc h a n gj i a n gr i v e rg o l d e nc h a n n e l ， s h i p p i n gi n d u s t r yi nc h a n gj i a n gr i v e r i sc o m i n gi n t oa nu n p r e c e d e n t e dh i g h - s p e e d d e v e l o p m e n tp e r i o d a tt h e s a l t l et i m e ，t h ep r o b l e mo fc h a n gj i a n gr i v e rw a t e rt r a f f i c s a f e t yb r e a k so u ti n c r e a s i n g l y f r o m 19 8 6t o2 0 0 9 ，f r o m19 8 6t o2 0 0 9 ，t h e r ew e r e 3 2 7 8w a t e rt r a f f i ca c c i d e n t sw h i c hi n c l u d e dg e n e r a l i z a t i o na n da b o v ei nt r u n kl i n eo f c h a n gj i a n gr i v e r ( t h e a r e au n d e rm a r i t i m es a f e t ya d m i n i s t r a t i o n sj u r i s d i c t i o n ) ， r e s u l t i n gi n3 17 4p e o p l ec a s u a l t y , 13 6 3s h i p w r e c k sa n dad i r e c te c o n o m i cl o s so f6 0 7 m i l l i o ny u a n t h es t u d yo fc h a n gj i a n gw a t e rt r a f f i cs a f e t ye a r l yw a r n i n g m a n a g e m e n ti m p l e m e n t a t i o nm e t h o di sp r o p i t i o u st om a k ec l e a ra n dd e f i n i t eo ft h e r e s p o n s i b i l i t yo fc h a n gj i a n gr i v e rn a v i g a t i o na f f a i r sa d m i n i s t r a t i o n , m a r i t i m e s a f e t ya d m i n i s t r a t i o n ，w a t e r w a yb u r e a u ，s h i p p i n g p u b l i cs e c u r i t yb u r e a u , a n d t h r e cg o r g e sn a v i g a t i o na d m i n i s t r a t i o ni nt h ec h a n gj i a n gr i v e rw a t e rt r a f f i cs a f e t y e a r l yw a r n i n gm a n a g e m e n t t h i sp a p e rd e m a r c a t e st h ec a t e g o r yo fc o u n t i n gw a t e rt r a f f i ca c c i d e n t sa c c o r d i n g t o ”t h em e t h o do fc o u n t i n gw a t e rt r a f f i ca c c i d e n t s ，c l a s s i f i e s t h ew a t e rt r a f f i c a c c i d e n t s ，b a s e do nt h es t u d yo ne a r l yw a r n i n gm a n a g e m e n tm e c h a n i s mo fw a t e r t r a f f i cs a f e t yi nc h a n gj i a n gr i v e r , a n da n a l y s e st h er e a s o no ft h ed i f f e r e n tk i n d so f a c c i d e n t so nt h eb a s i so fa c c i d e n ts t r u c t u r et h e o r ya n ds y s t e m se n g i n e e r i n g t h ep a p e rc l a s s i f i e st h ee a r l yw a r n i n gi n f o r m a t i o no fw a t e rt r a f f i cs a f e t yi n c h a n gj i a n gr i v e r , a n a l y s e st h ec h a r a c t e r i s t i c so fv a r i o u se a r l yw a r n i n g i n f o r m a t i o n a n dd i v i d e se a r l yw a r n i n gr e s p o n s i b i l i t i e so fc h a n gj i a n gr i v e ra d m i n i s t r a t i o no f n a v i g a t i o n a la f f a i r sa n di t ss u b d i v i s i o n sa c c o r d i n gt o a c t u a ls i t u a t i o n ，a n do r d a i n e d a t t r i b u t i o nd e p a r t m e n to fe a r l yw a r n i n gi n f o r m a t i o n a c c o r d i n gt ot h er e s p o n s i b i l i t i e s d i v i s i o n ，i td e f i n e st h ep r o g r a mo fw a t e r t r a f f i cs a f e t ye a r l yw a r n i n gm a n a g e m e n ti n c h a n gj i a n gr i v e r , t h em e t h o do fc o l l e c t i n gi n f o r m a t i o n , i s s u i n gi n f o r m a t i o na n dt h e p r o g r a mo fr e s p o n d i n g b ya n a l y z i n gt h er e q u i r e m e n t s o fc h a n gj i a n gr i v e rw a t e rt r a f f i cs a f e t y m a n a g e m e n ti n f o r m a t i o np l a t f o r m ，t od e t e r m i n et h es y s t e m su s e r sa n dt h ef u n c t i o n s 武汉理：l ：人学硕十学位论文 o ft h ep l a t f o r m b a s e do nt h ea n a l y s i s ，b u i l d st h e1 0 - 西c a lf r a m e w o r ka n dp h y s i c a l f r a m e w o r kw h i c hc a l lr e a l i z e i n t e g r a t i o no ft h es u b s y s t e m so fw a t e rt r a f f i c m a n a g e m e n td e p a r t m e n t s i n c h a n gj i a n g r i v e ra n ds h a r eo fe a r l y w a r n i n g i n f o r m a t i o n i nt h ev i e wo fi n d u s t r i a lm a n a g e m e n t ，c a r r i e so u te m p i r i c a lr e s e a r c ho f e a r l yw a r n i n gs y s t e mo fw a t e rt r a f f i cs a f e t yi nc h a n gj i a n gr i v e r i no r d e rt oe n s u r et h ei m p l e m e n t a t i o no fc h a n gj i a n gr i v e rw a t e rt r a f f i cs a f e t y m a n a g e m e n t ，t h ep a p e rp u t s f o r w a r d sr e l e v a n tr e c o m m e n d a t i o n sa n d c o u n t e r m e a s u r e s ，w h i c hi n c l u d e s u n i f i c a t i o n i d e a , d e f i n i t u d er e s p o n s i b i l i t i e s ， c o n s t r u c t i n gd e l a m i n a t i o nm a n a g e m e n tp a t t e r n ，p u s h i n gt h em e c h a n i s me s t a b l i s h m e n t ， e x p l o i t a t i o nc h a n gj i a n gr i v e rw a t e rt r a f f i cs a f e t ym a n a g e m e n ti n f o r m a t i o np l a t f o r m ， r e i n f o r c i n gt h ec o o p e r a t i o no fd i f f e r e n td e p a r t m e n t s ，f o u n d a t i o nu r g e n tl i n k a g e m e c h a n i s ma n ds oo nt op r o v i d er e f e r e n c ea n dm o d e lf o rt h ei m p l e m e n t a t i o no fe a r l y w a r n i n gm a n a g e m e n tm e c h a n i s mo f w a t e rt r a f f i cs a f e t yi nc h a n gj i a n gr i v e r k e yw o r d s ：c h a n gj i a n gr i v e r , w a t e rt r a f f i cs a f e t y , e a r l yw a r n i n g , i m p l e m e n t a t i o n m e t h o d i i i 武汉理i ：人学硕十学位论文 目录 第1 章绪论1 1 1 研究背景及意义1 1 2 国内外研究现状2 1 2 1 预警管理研究现状2 1 2 2 水上安全预警管理研究现状3 1 2 3 预警系统建设研究现状4 1 2 4 现有研究的不足5 1 3 研究方法与技术路线5 第2 章长江水上交通安全预警管理分析8 2 1 长江水上交通事故成因分析8 2 1 1 长江水上交通事故的种类8 2 1 2 各类水上交通事故成因分析1 0 2 2 长江水上交通安全预警信息分类1 3 2 2 1 长江水上交通安全预警的类型1 3 2 2 2 长江水上交通安全预警等级划分15 2 2 3 长江水上交通安全预警职责划分。2 l 2 3 长江水上交通安全预警管理方法2 l 2 3 1 长江水上交通安全预警流程2 l 2 3 2 预警信息采集方式2 2 2 3 3 预警信息的发布方式2 6 2 3 4 长江水上交通预警响应2 7 第3 章长江水上交通安全预警管理平台建设2 9 3 1 长江水上交通安全预警管理平台需求分析与服务定义2 9 3 1 1 需求分析2 9 3 1 2 用户服务定义3 0 3 2 平台的体系框架：。3 2 3 2 1 逻辑框架：。3 2 i v 武汉理j r 人学硕十学位论文 3 2 2 物理框架。3 4 第4 章长江水上交通安全预警管理系统实证3 6 4 1 系统简介3 6 4 1 1 长航局水上交通安全预警管理系统开发背景3 6 4 1 2 系统编制目的一3 6 4 1 3 系统主要功能3 6 4 2 指定运行环境3 7 4 3 使用说明3 7 4 3 1 安装3 7 4 3 2 运行4 0 4 3 3 功能说明4 0 4 3 4 软件卸载4 5 4 4 注意事项4 5 第5 章实施对策与建议4 6 5 1 统一思想、明确职责，构筑分层管理模式4 6 5 2 着手推行长江干线预警管理制度4 6 5 3 加强安全监管装备建设4 7 5 4 开发长江水上交通安全预警管理平台4 7 5 5 建立应急预案对策库4 7 5 6 加强各部门协调合作，建立应急联动机制4 8 第6 章总结与展望4 9 6 1 研究的主要结论4 9 6 2 研究展望5 0 参考文献5l 致 射5 4 攻读硕士学位期间发表的论文及所参加的科研情况5 5 v 武汉理j l j 人学硕十学1 1 i ) ：论文 1 1 研究背景及意义 第1 章绪论 长江是我国第一、世界第三大河流，是唯一横贯我国东、中、西部的水运 大通道。进入新世纪以来，长江航运保持快速稳定增长，长江航运在区域经济 中的地位同趋增强，对区域经济社会发展的支撑和带动作用愈加显著。2 0 0 9 年， 长江干线完成货运量1 3 3 亿吨，已连续四年位居世界上运量最大的通航河流， 成为长江流域综合运输体系的重要枢纽和区域经济发展的重要增长极。党和国 家领导人多次对长江黄金水道建设作出重要批示，沿江省市政府愈来愈重视长 江黄金水道的建设。 长江航运快速、健康、可持续发展，黄金水道的全面振兴，需要一个和谐、 平安的环境。长江航务管理局提出了2 0 2 0 年实现长江干线航运现代化的宏伟目 标，平安长江是长江航运现代化的基本前提。平安长江的核心是长江干线水路 交通运输系统安全可靠，水上支持保障系统安全保障能力强，应急反应体系快 速高效，干支通达、江海联运、通航顺畅，船行其向，秩序井然，社会公众广 泛信赖。具体来说就是从业人员安全意识有效提高，船舶、港口、航道安全技 术状态优良，事故率低；安全事故预防和应急保障能力强，安全监管机制完善， 安全执法高效有力：应急预案健全，应急机制完善，应急处置高效，长江航运 系统有较高的可靠性。随着长江航运迅猛发展，干线船舶流量明显增加，通航 条件日益复杂，各类水上交通安全事故时有发生。据有关资料统计，1 9 8 6 年 2 0 0 9 年2 4 年间，长江干线( 长江海事局辖区) 共发生一般以上水上交通事故 3 2 7 8 件，死亡3 1 7 4 人，沉船1 3 6 3 艘，直接经济损失6 0 6 5 7 万元；三峡大坝投 产运营以来，长江中上游航道发生了较大变化，库区团雾、山体滑坡等灾害多 发，水流冲刷使中游航道演变呈现新的变化；此外，长江航运系统本身在安全 管理方面也存在着一些问题和薄弱环节：一是港航企业的主体安全责任尚未全 面落实，乡镇船舶安全管理责任落实不到位；二是从业人员职业素质有待提高， 法制观念和安全意识有待加强；三是长江船舶安全技术性能参差不齐，船型标 准化程度不高；四是水上监管和应急救助手段比较薄弱，部分河段通航条件有 待提高，安全法律法规和技术标准体系有待完善。面对长江航运发展的新形势， 武汉理+ i ：人学硕十学位论文 长江航运主管部门如何采取有效的措施减少水上交通安全事故的发生，己成为 当f j 长江航运业发展面临的一个十分紧迫的问题。 预警能够在一定程度上减少水上交通安全事故和防止二次事故的发生，及 时提醒相关责任部门采取应急救助行动。目前，长江航运安全预警在预案建设 方面取得了一定的成果，但在更高层面的预警实施方法的研究尚待完善。长江 水上交通安全预警机制研究只对长江航运安全现状进行了分析，揭示了长江水 上交通安全事故的成因机理及过程特征，结合长江水上交通安全管理现状，设 计了长江航务管理局水上交通安全预警管理的理论机制，明确了长航局水上交 通安全预警管理的对象和功能，提出了长航局水上交通预警管理总体框架，阐 述了长航局水上交通安全预警管理的组织机制和系统运营机制、协作机制等。 预警机制研究仅完成了对长江干线水上交通安全预警结构框架的构造，对长江 航运预警管理工作有一定的指导作用，在具体实施方面缺乏操作性，对长江航 运系统在预警工作中的职责设置、相互分工以及各部门之间的协调关系仅做了 初步描述。 研究长江航运预警管理实施方法，提出长江水上交通安全预警实施方案是 长江航运现代化的需要，是长江水上安全管理的需要，是长航预警机制具体实 践的需要。本文将在“长江水上交通安全预警机制研究 的基础上，针对长江 水上交通安全预警机制的具体实施过程，以科学发展观、管理科学理论为指导， 进一步探讨长江水上交通安全预警机制的具体实施方法，明确长江航务管理局 以及长江海事局、长江航道局、三峡管理局、长航公安局等长江航运主管部门 在长江水上交通安全预警管理中的责任，提出保证各部门有效履行职责的预警 管理方法，为长江水上交通安全预警机制的实现提供方法与措施上的指导，充 分发挥各部门和社会公众的支持作用，协调整合各部门的人力、物力、信息资 源，合理进行资源配置，为长江航运快速发展和安全管理提供切实的保障。基 于此目的，本文在长江水上交通安全预警机制建设研究的基础上，重点讨论机 制实施过程中各管理部门的责任与落实方法。 1 2 国内外研究现状 1 2 1 预警管理研究现状 预警管理研究源于国外的风险管理和危机管理理论，研究如何采用预控管 2 武汉理i ：人学硕十学位论文 理手段防范危机的发生以及危机发生后的应急管理措施。随着科技的发展，各 国越来越重视对预警的研究。2 0 世纪7 0 年代，同本学者将其应用到本国经济领 域后，国外不少学者从企业管理层面分析研究预警。这些研究主要是针对企业 或其他组织，在危机发生后应对和摆脱危机的策略问题。l a i t i n e nek 和c h o n gh g 研究了中小企业预警系统，他们对芬兰公司和美国银行的决策者就中小企业失 败进行了因素调查，结果表明对待员工的念度、会计系统的不足和缺乏管理能 力是三个最重要的因素【2 】，a z i z 、e m a n u c l 和l a w o m 提出用现金流量信息预测 财务困境的模型【3 】，美国的c o s o 组织2 0 0 4 年9 月发布企业风险管理框架， 用于指导企业风险管理活动，进一步促进了预警管理的发展。 我国的预警管理研究从2 0 世纪8 0 年代开始，其中武汉理工大学余廉教授【8 】 是国内较早研究企业预警管理的学者之一，他通过分析企业管理预警原理，确 定了企业预警管理的模式，建立了企业预警管理系统。其后相继出现了其他领 域的预警管理研究。宫运华【9 】从安全生产风险管理的角度探讨了安全生产危机预 警的概念，研究了安全生产危机管理的内容；邱林等 m 】阐述了企业危机预警管 理基本原理和理论方法，建立了一般企业危机预警系统指标体系，并动用多目 标规划原理设计了企业危机警度的预报方法。所有这些研究成果都从不同程度 上促进了预警技术在安全管理中的应用。 1 2 2 水上安全预警管理研究现状 1 9 9 8 年，余廉教授又首次系统阐述了交通领域预警管理的基本程序以及危 机事件的应对方法。王超、佘廉【i5 】提出了水运交通灾害的概念，构建了基于人、 船、环境和管理四要素的水运交通灾害的致灾机理，改变了以前的跟随控制模 式，并利用预警管理的思想，构筑了水运交通灾害的预警管理模式对策。 郭君1 16 l 通过大量统计资料和实证分析，揭示长江水上交通安全事故的成因 机理及过程特征，探讨长江水上交通事故避防的预警机制和方法体系。 李红九【1 7 】以三峡库区航运突发事件为主要研究对象，引入危机管理和预警 管理的思想，探求三峡库区航运突发事件的预测预警、应急处理、信息发布及 宣传教育等方面管理机制的构建方法。 周志中【1 8 】研究了湘江水上交通安全评价指标体系，运用模糊理论和系统科 学方法，构建了湘江水上交通安全重点部位预警体系，并提出了湘江船舶溢油 安全事故应急预案系统。 3 武汉理+ i ：人学硕十学何论文 王超、樊宏烨f 1 9 】结合事故分析，探讨了水上交通事故的预测模型，构建了 水上交通事故预警系统；分析了水上交通事故预警系统的实用功能、工作内容、 预警系统的工作流程、运转的模式和预警信号的输出等；提出水上交通事故的 管理与防范的应对措施。 徐开金【2 l 】通过对水上安全预警的分类、水上安全预警的功能、水上安全预 警系统的概述，说明水上安全预警管理的主要内容。 1 2 3 预警系统建设研究现状 长江海事局开发的水上交通安全预警管理系统是国内开发的第一个水上交 通安全预警管理系统，它针对安全形势、通航秩序、枯水、洪水、气象灾害和 地质灾害六类信息进行预警管理，使长江水上交通安全预警管理机制得到了初 步实旖，但是其收集和分析水上交通风险信息的部门主要是海事管理部门，缺 少长江航务管理局及其他直属部门的协作和社会公众的支持，不能完全达到统 一领导、科学决策、分级实施、全员参与的要求。 刘清、郭君【2 3 】以长江航道为对象，从长江航运安全现状入手，进行了长江 航道预警应急指挥系统的需求分析，提出了长江航道预警应急指挥系统的总体 设计框架和处理流程。 董元，张时剧2 6 】对三峡库区地质灾害监测预警信息的数据采集流程和多源 数据的集成处理进行了分析，设计了三峡库区地质灾害监测预警信息管理系统， 该系统可以对各种地质灾害监测预警信息进行数据的采集、存储、管理、检索、 图形编辑、空间模型分析、综合分析评价、成果图形生成及输出和信息发布。 赵建有等【3 2 】运用智能运输系统、全球卫星定位系统、全球移动通讯系统、 地理信息系统、通用无线分组业务和计算机网络等多方面知识，根据道路危险 货物运输特点，基于国家i t s 体系框架，确定了道路危险货物运输管理信息系 统的4 大服务主体、6 类用户主体，明确了系统的用户需求，构建了系统的逻辑 框架和物理框架。 徐瑁，杨东援等【3 8 】通过对交通信息化功能领域和应用划分、信息资源共享 需求分析、组织体系结构分析和技术体系结构分析等核心技术环节的研究，提 出网络化中心和层次化支持平台构成的组织体系框架和以共用信息平台为核心 的技术体系框架。并从领导机制、建设运营模式、数据标准和核心技术等几方 面就其建设策略提供了建议，提出了分阶段实现模式。 4 武汉理j r 人学硕+ 学位论文 1 2 4 现有研究的不足 目前，我国( 包括长江流域) 常见的是单纯从安全技术方面进行的预警研 究，且多为公路运输方面的研究，对长江水上交通安全预警实施过程的相关研 究严重不足，主要存在如下问题： ( 1 ) 对预警的探讨局限于某些领域预警系统的设计和框架构建，全方位的 研究基本上局限于部分主管局辖区内的专业分割研究中，同长江航运的系统化 管理形成鲜明的反差。 ( 2 ) 长江航运交通预警的实施，现在一般由各管理局在各自的职责范围内 采取管理措施，这在一定程度上缓解了航运安全问题，可是在许多地方，这些 方法实施的规则是针对日常水上交通模式而制定的，并不能针对突发问题做出 动态反应，也不能根据具体情况迅速改变航运处理准则，各部门之间不能进行 有效的协调。 ( 3 ) 现有的各种措施不仅成本昂贵，且解决问题的效果十分有限，不能从 根本上解决问题，与预警管理的目的相差甚远。而从内河水上安全管理角度对 预警管理的具体实施方法进行研究，切实研究一整套实用有效的预警管理实施 方法，解决实践过程中的各种问题在我国内河航运系统还较为薄弱，长江水上 交通安全预警系统建立与实施的研究才刚起步。 1 3 研究方法与技术路线 本文以长江干线水上交通事故为研究对象，结合长江航务管理局交通安全 预警管理机制建设现有研究成果，在安全系统科学、管理科学与社会经济学理 论基础上，以内河水运管理理论和预警理论为指导，以长江水上交通安全预警 机制实施为出发点，系统分析长江航务管理局以及长江海事局、长江航道局、 长航公安局等长江航运管理部门在预警机制实施过程中的职责，同时明确具体 的管理方法，提出长江航运预警具体实施建议。 本文的研究理论上以科学发展观、现代管理科学为指导，结合公共管理和 长江航运实际情况，提出长江航运安全预警管理实施方法。实践上，以长江航 运管理部门职责为准绳，探求一整套能高效监测、预防和处置的预警实施方法， 为长江航运在保证航道使用效率前提下提供防错纠错的对策和实施方案。 本文研究的技术路线如图1 - 1 ： 5 武汉理j r 人学硕十学位论文 图卜1 论文研究技术路线 否 在分析、总结已有的水上交通安全预警机制研究的基础上，借鉴其它相关 的经验和成果，按照预警研究的一般思路，综合考虑影响长江干线水上交通安 全的诸多要素，并将各要素综合起来，从总体上对长江水上安全管理的性质特 点进行归纳分析，并制定相应的长江干线水上交通安全预警等级。主要研究内 容如下： 一是从长江水上交通安全实际出发，归纳长江水上交通安全预警类别及预 警要素；根据长江水上交通安全预警信息特点和现有安全管理机构职责分工， 提出长江航务管理局、长江海事局、长江航道局、长江航运公安局、三峡管理 局等管理单位的预警管理职责，划分长江水上交通安全预警等级，并提出预警 管理实施方法。 二是构建长江水上交通安全预警管理平台，运用系统科学、管理科学、计 算机与信息科学，提出预警管理平台的建设目标、建设原则及平台的总体框架， 6 武汉理t 人学硕十学位论文 并对系统功能进行分析，针对各安全管理部门相应的职责，对系统流程进行理 论探讨。 三是在研究长江水上交通安全预警管理方法与预警管理平台建设的基础 上，根据长江航运安全工作的实际，对长江水上交通安全预警辅助决策系统进 行实证研究，验证实施长江干线水上交通安全预警的可行性。 四是提出长江水上交通安全预警管理实施对策，对预警管理平台在运用过 程中可能存在的问题给出建议。 7 武汉理一r ：人学硕十学位论文 第2 章长江水上交通安全预警管理分析 随着长江航运业不断发展，长江干流船舶流量明显增加，下游船舶流量成 倍增长，船舶构成及经营也越来越复杂，水上安全形势不容乐观。2 0 0 9 年长江 干线共发生水上交通事故及险情3 1 5 件，同比下降9 。其中运输船舶一般及以 上等级事故4 2 5 件，死亡失踪4 3 人，沉船2 8 艘，直接经济损失约3 7 7 9 9 万 元。与去年同期相比，等级事故件数减少3 5 件，死亡失踪减少2 人，沉船减 少1 0 艘，直接经济损失增加1 0 1 6 7 万元。9 月份，一艘个体木质农用船( 船长 8 米，宽1 3 米，型深0 6 米) 载客3 8 人，船员1 人，在铜陵成德洲支汊水域 ( 长江下游航道里程5 3 2 公里) ，由白沙村开往新洲村途中翻覆，船上人员全部 落水，造成2 0 人死亡，由此可见，长江水上交通安全形势不容乐观，从长江航 运水上交通事故种类和事故等级出发，分析事故原因，找出各类预警信息归属 部门，有利于实施科学的长江水上交通安全预警管理。 2 1 长江水上交通事故成因分析 2 1 1 长江水上交通事故的种类 对长江水上事故进行分类，分析各类事故发生的内在规律，是预警管理研 究的基础，进行科学严密的事故分类所做的事故分类统计结果对预防水上事故 意义重大。我国于2 0 0 2 年7 月2 6 日经第9 次交通部部务会议通过水上交通 事故统计办法，对水上交通事故统计的范畴进行了界定，把水上交通事故分 为以下九类： 1 ) 碰撞事故 碰撞事故是指两艘或两艘以上船舶之间发生撞击而造成人员伤亡、船舶受 损或船舶沉没等后果的事故。碰撞事故的等级按照人员伤亡或者直接经济损失 情况确定。 2 ) 搁浅事故 搁浅事故是指船舶因富裕水深不足而搁置在浅滩上，造成损害或者停航的 事故。 武汉理t 人学硕十学位论文 3 ) 浪损事故 浪损事故是指船舶因其他船舶的兴波冲击而对自身船舶造成损害的事故。 也称之为“非接触性碰撞 。 4 ) 触礁事故 触损事故是指船舶触碰礁石，或者搁置在礁石上，造成损害的事故。 5 ) 触损事故 触损事故是指船舶触碰水上水下建筑物或者碍航物并造成损害的事故。触 损事故可能造成船舶本身和水上水下建筑物的损失。 6 ) 风灾事故 风灾事故是指船舶遭受较强风暴袭击后造成了损失的事故。长江干线强风 暴天气较少，风灾事故发生比例较少。 7 ) 火灾、爆炸事故 火灾、爆炸事故是指因自然的或人为的因素致使船舶失火或爆炸而造成损 害的事故。同样，火灾、爆炸事故可能造成重大人员伤亡、船舶损失等伤害以 及其他经济损失。 8 ) 自沉事故 自沉事故是指船员操作船舶不当、超载、积载或装载不当、船体漏水等原 因或者不明原因造成船舶沉没、倾覆、全损的事故，但其他事故造成的船舶沉 没不属于“自沉事故 。 9 ) 其他水上交通事故 除上述8 类水上交通事故之外，其他发生在长江干线，引起人员伤亡、直 接经济损失的水上交通事故。 以上9 类水上交通事故中，碰撞事故、搁浅事故是长江干线主要交通事故， 在各类事故中发生比例较高，约占全年总事故数的四分之三。为了衡量各类水 上交通事故所造成的损失程度需对事故进行分级，根据我国2 0 0 2 年制定的水 上交通事故统计办法( 以下简称统计办法) 和其他相关法律，将水上交 通事故分为小事故，般事故，大事故，重大事故四个等级。事故分级考虑的 条件有三个：( 1 ) 发生事故船舶的等级；( 2 ) 死亡人数；( 3 ) 造成的直接经 济损失。船舶等级是指船舶的吨位，由于不同吨位的船舶发生海事后，其造成 的经济损失是不同的，所以5 0 0 总吨以下的小船造成直接经济损失5 0 万元以上， 即构成重大事故，而3 0 0 0 总吨以上的大船在直接经济损失达5 0 0 万元以上才构 成重大事故，水上交通事故分级标准见表2 1 ： 9 武汉理工人学硕十学何论文 表2 - 1水上交通事故分级标准表 重人事故人事故一般事故小事故 船舶种类人员直接经直接经济损人员伤直接经 伤亡济损火 人员伤亡损，犬 失亡 济损火 5 0 0 万元3 0 0 ) 、兀 未达到一般3 0 0 0 总吨以上或 死亡3 人 5 0 0 万元死亡1 2以下人员有以下 主机功率3 0 0 0事故等级的 千瓦以上的船舶 以上以上人3 0 0 万元重伤5 0 万元 事故 以上 以上 5 0 0 总n 屯以上、 3 0 0 万元5 0 万元 朱达剑一般3 0 0 0 总n 屯以卜或 夕e 亡3 人3 0 0 万元死亡l 2以下人员有以f 事故等级的主机功率1 5 0 0 以上以上人5 0 万元重伤2 0 万元 千瓦以上、3 0 0 0事故 千瓦以卜的船舶 以上以上 5 0 万元2 0 万元 朱达剑一般5 0 0 总吨以下或 死亡3 人5 0 万元死亡1 2以下人员有以下 主机功率1 5 0 0事故等级的 千瓦以下的船舶 以上以上人2 0 万元重伤 1 0 万元 事故 以上 以上 2 1 2 各类水上交通事故成因分析 水上交通安全系统是一个由“人、船舶、环境和管理组成的多因素复杂 系统。其中，“人 主要指船员，包括船员的年龄、文化程度、持证情况、技 术水平、个人性格与心理等因素；“船舶”主要包括船舶自身技术状态、装载状 况、船舶类型与结构等因素；“环境 主要包括自然环境和通航环境等；“管理” 主要包括海事部门管理、行业主管部门管理、船公司管理及其他部门管理等。 当这四个条件中的一个或几个存在不安全状态时，一个条件的单独作用或 几个条件的相互作用，就会诱发事故隐患，进而引发水上交通事故，各类水上 交通事故成因如下： 1 ) 碰撞事故成因 近年来，船舶碰撞事故在各类水上交通安全事故一直高居首位，每年碰撞 事故数占事故总数的4 0 以上，诱发船舶碰撞的原因是多方面的，除了地质、气 象( 如大雾) 影响等客观因素外，船员安全意识不强，操作不当是碰撞事故多 发的主要原因。 ( 1 ) 人员方面：船长管理不当；船员驾驶疲劳、船舵操作不正确；晾望疏 忽大意；避让操作技术不到位，驾驶经验不足，会船的时候漫不经心或过度紧 张；判断对方的船位不正确，估计来船动态的演变出现误差；任意改变会让的 意图，避让时双方行动不协调，避让缓慢；没有使用或使用雷达和甚高频不正 l o 武汉理1 1 ：人学硕十学位论文 确；违反航行和避碰规则；没有使用安全航速等。 ( 2 ) 船舶方面：主机、舵机突然出现故障等。 ( 3 ) 环境方面：自然环境差、航道条件异常、船舶数量多、交通秩序混乱 等。 ( 4 ) 管理方面：船员配备不足、值班安排不合理、没有执行维修保养计划。 2 ) 搁浅事故成因 搁浅事故在各类水上交通事故中所占的比重也较大，占事故总数的2 5 以 上，搁浅事故发生的原因主要是船员对航道水深等情况缺乏了解，船舶超载等 原因造成的。 ( 1 ) 人员方面：驾驶员技术差没有驾驶经验、值班人员注意力分散、对水 性和航道状况不熟悉；船长管理不到位，船员驾驶疲劳、导航设备有问题或操 作不当；航线选择不正确、通过危险航段时没有把握好时机、晾望不正规、船 位迷失；贪走缓流、对船舶富裕水深估计不足等。 ( 2 ) 船舶方面：主机、舵机、供电故障等。 ( 3 ) 货物方面：船舶装载不合理、超载等。 ( 4 ) 环境方面：自然环境异常；航标异常等。 3 ) 触礁、触损事故成因 船舶触礁、触损事故每年占事故总数的1 0 左右，发生触损事故的主要原 因是由于船员对航道自然环境缺乏了解，对水势估计不足，操作不当，未严格 执行安全操作规程等造成的。 ( 1 ) 人员方面：船员驾驶疲劳、导航设备有问题或操作不当；值班人员注 意力分散、船员操作不当、对水性和航道状况不熟悉、没有请引航员或盲目依 赖引航员；航线选择不当、避让其他船舶时船舵操作不当、通过危险航段时没 有把握好时机、嘹望不正规、迷失船位。 ( 2 ) 船舶方面：主机、舵机、供电故障等。 ( 3 ) 环境方面：自然环境异常；航标异常等。 ( 4 ) 管理方面：船员值班安排不当，管理制度执行不力，盲目指挥等。 4 ) 浪损事故成因 浪损事故在各类事故中所占的比重较小，主要是船舶在航行过程受到其他 船舶驶过后余浪冲击造成的。 ( 1 ) 人员方面：晾望疏忽、麻痹大意；驾驶经验不足，估计来船的动态演 变出现误差、判断对方船位错误；随意改变会让意图；避让操作技术差，会船 武汉理1 ：人学硕十学位论文 时紧张过度或漫不经心；没有使用或使用雷达和甚高频不正确：违反航行的规 则；没有使用安全航速等。 ( 2 ) 船舶方面：舵机、主机突然失灵等。 ( 3 ) 环境方面：航道环境、自然环境异常、船舶流量大、交通秩序混乱等。 ( 4 ) 管理方面：没有按规定维修保养船舶等。 5 ) 火灾、爆炸事故成因 船舶火灾、爆炸事故主要发生在易燃、易爆品等危险品货物运输船舶上， 船员安全意识缺乏也是导致事故发生的主要原因。 ( 1 ) 管理方面：没有提高船员的防火意识，滥用火源、违章明火作业、乱 拉电线或违章使用