（世界经济专业论文）广东工业化进程中的城市化问题.pdf

学位论文原创性声明 本人郑重声明：所呈交的学位论文，是本人在导师的指导下，独立 进行研究工作所取得的成果。除文中已经注明引用的内容外，本论文不 包含任何其他个人或集体已经发表或撰写过的作品成果。对本文的研究 作出重要贡献的个人和集体，均己在文中以明确方式标明。本人完全意 识到本声明的法律结果由本人承担。 学位敝储虢蕊剀 醐：刀钳硼哆日。 学位论文使用授权声明 本人完全了解中山大学有关保留、使用学位论文的规定，即：学校 有权保留学位论文并向国家主管部门或其指定机构送交论文的电子版 和纸质版，有权将学位论文用于非赢利目的的少量复制并允许论文进入 学校图书馆、院系资料室被查阅，有权将学位论文的内容编入有关数据 库进行检索，可以采用复印、缩印或其他方法保存学 学位论文作者 日期 导师签名： 日期咖6 夕年，月，岁日 f d 秒 六叙寸 1 形产 名 月鹤瑚 摘要 工业化是城市化的主要推动力，广东的城市化在工业化快速发展的 过程中取得了巨大成就。当前，广东面临产业结构调整升级的新局面， 工业化模式和经济增长方式都亟待转型，广东的城市化进入新的发展阶 段。本文在理解工业化与城市化相互关系的基础上，通过分析广东工业 化和城市化的历史进程及其特点，剖析广东加速工业化进程中的城市化 问题，认为广东的城市化己初步形成城乡一体化格局，处于加速发展阶 段，但依然存在以下问题：( 1 ) 体制性障碍突出；( 2 ) 城市化滞后于经 济发展；( 3 ) 人的城市化程度较低；( 4 ) 缺乏区域协调机制；( 5 ) 区域 发展不平衡；( 6 ) 人口、资源与环境之间矛盾日益突出。最后针对广东 工业化进程中的城市化问题，提出了先行先试的对策措施。 关键字：广东工业化城市化问题对策 a b s t r a c t i n d u s t r i a l i z a t i o ni st h em a i ni m p e t u so fu r b a n i z a t i o n , t h eu r b a n i z a t i o n o fg u a n g d o n gp r o v i n c eg o tt r e m e n d o u sa c h i e v e m e n t sb yt h ep r o p u l s i o no f i n d u s t r i a l i z a t i o n p r e s e n t l y ，g u a n g d o n gi sf a c i n ga n e ws i t u a t i o no f i n d u s t r y u p g r a d i n ga n dt r a n s f e r r i n g ，i n d u s t r i a l i z a t i o nm o d ea n de c o n o m i ci n c r e a s i n g m o d en e e dt ob et r a n s f e r r e d ，t h ei n d u s t r i a l i z a t i o no fg u a n g d o n gi ss t e p p i n g i n t oan e wp h a s e t h i sd i s s e r t a t i o na n a l y z e st h ei n d u s t r i a l i z a t i o np r o c e s sa n d u r b a n i z a t i o ns i t u a t i o na n dm a i n l ya n a l y z e st h eu r b a n i z a t i o np r o b l e m si n p r o c e s so fg u a n g d o n gi n d u s t r i a l i z a t i o n ，b a s e do nt h eu n d e r s t a n d i n gt h e r e l a t i o no fi n d u s t r i a l i z a t i o na n du r b a n i z a t i o n w eg e tt h ec o n c l u s i o nt h a t ： u r b a n i z a t i o no fg u a n g d o n gh a sf o r m e da ni n t e g r a t i o no fu r b a na n dr u r a l a r e a s ，a n dh a se n t e r e dt h ea c c e l e r a t i n gd e v e l o p m e n tp h a s e b u tt h e r ea r e m a n yp r o b l e m s s t i l le x i s t ：( 1 ) t h eo b s t a c l eo fs y s t e ms t a n d so u t ；( 2 ) u r b a n i z a t i o nl a g sb e h i n dt h ed e v e l o p m e n to fe c o n o m y ； ( 3 ) t h ed e g r e eo f u r b a n i z a t i o no fp e o p l ei sr e l a t i v e l yl o w ；( 4 ) t h el a c ko fh a r m o n i z a t i o n s y s t e mo fi n t e r - r e g i o n ；( 5 ) t h ed e v e l o p m e n t o fr e g i o nb e i n gu n b a l a n c e d ； ( 6 ) c o n f l i c tb e t w e e n h u m a n ，r e s o u r c ea n de n v i r o n m e n t b e i n gm o r ea n d m o r e o u t s t a n d i n g t h e nt h i sd i s s e r t a t i o np u t sf o r w a r ds o m en e wm e a s u r e st o i m p e lg u a n g d o n g su r b a n i z a t i o n k e yw o r d s ：g u a n g d o n gp r o v i n c e i n d u s t r i a l i z a t i o nu r b a n i z a t i o n p r o b l e mm e a s u r e i 2 1 工业化3 2 2 城市化8 2 3 工业化与城市化的关系1 3 第3 章广东工业化与城市化的历史进程及其互动机制2 0 3 1 工业化进程2 0 3 2 城市化进程2 4 3 3 工业化与城市化的互动机制2 9 第4 章广东加速工业化进程中的城市化问题。3 3 4 1 体制性障碍突出3 4 4 2 城市化滞后于经济发展3 4 4 3 人的城市化程度较低3 6 4 4 缺乏区域协调机制3 7 4 5 区域发展不平衡3 7 i v 4 6 人口、资源与环境之间的矛盾日益突出3 9 第5 章广东先行先试的对策措施4 l 5 1 在全球城市化发展中明确自己的定位4 1 5 2 加快制度创新，为城市化创造良好环境4 2 5 3 加强地区分工，不断完善城镇体系4 2 5 4 大力开发区域人力资源，促进人的城市化4 3 5 5 发展循环经济，走生态型城市化道路4 3 5 6 统筹城乡发展，加快城乡一体化进程4 3 第6 章结束语4 5 参考文献4 7 v 第1 章导语 1 1 选题背景与研究意义 目前，世界人口约有一半居住在城市。预计今后世界城市化的趋势还将加速发展， 到2 0 3 0 年，世界城市人口接近5 0 亿，约占世界总人口的6 0 1 。世界不同国家和地 区的城市化发展有很大差异，发达国家的城市化水平显著高于发展中国家，但发展中 国家的城市化速度普遍快于发达国家。从发达国家的城市化发展历程来看，基本上都 走过了从农村到城市，再从分散的中小城市到大的中心城市集中的过程。 我国已步入工业化发展的中期阶段，大量农业人口转为非农业人口，农村人口也 相应地大量向城市集聚，非农业人口和城市人口的比重不断提高，城市化水平持续上 升；城市数量迅速增加，城市规模迅速扩大，城市化处于加速发展阶段。 改革开放以来，广东依靠其特殊的区位优势和政策优势，工业化迅猛发展，带动 城市化高速发展，工业化与城市化水平都明显高于全国平均水平。2 0 0 8 年，广东城镇 人口占6 3 4 ，乡村人口占3 6 6 。然而，随着经济发展进入新的阶段以及区域竞争 的日益激烈，广东的经济社会发展面临一系列矛盾与困境，面临产业转移与升级的重 要任务，工业化和城市化模式亟待转型。 近年来，随着珠三角城镇群协调发展规划、珠江三角洲地区改革发展规划纲 要( 2 0 0 8 2 0 2 0 年) 等高层次重要文件的颁布和实施，以及广东产业转移、劳动力转移 和珠江三角洲一体化等战略的逐步落实，工业化在更大范围内快速发展，广东城市化 加速发展的客观条件已经具备。但广东现阶段的工业化和城市化及其互动发展都存在 着一系列问题，制约了区域经济的持续发展，削弱了区域竞争力。在新的经济社会环 境下，如何进一步贯彻落实科学发展观，抓住各种机遇，集聚优势力量发展原有城市 和新兴城市，加快城市化进程，完善区域城镇体系，发展区域经济，促进工业化与城 市化的协调发展，提升区域竞争力，是广东在新的历史时期面临的重要课题。 1 2 研究目标与研究框架 本文综合运用经济学、管理学和地理学等学科的理论，主要运用统计分析、空间 分析、定性定量相结合和实证研究等方法，从工业化与城市化的互动关系切入，把落 脚点放在城市化方面，在分析广东工业化进程和城市化发展特征的基础上，重点剖析 广东加速工业化进程中的城市化问题。拟重点解决以下几个问题： 1 数据引自联合国入居中心2 0 0 1 年发表的世界城市状况报告 ( 1 ) 广东工业化和城市化的历史进程有何特点? ( 2 ) 广东工业化与城市化的互动机制是怎样的? ( 3 ) 广东加速工业化进程中的城市化存在哪些问题? ( 4 ) 为进一步推进城市化的发展，广东可采取哪些先行先试的政策? 为此，本文的研究框架如图1 1 ： 速度问题 体制障碍 空间结构 广东工业化进程中的城市化 工业化进程卜广叫城市化进程 工业化与城市化的互动关系 工业化进程中的城市化问题 先行先试的对策措施 图1 1 研究框架 2 可持续发展 区域差异 区域协调 人的发展 第2 章研究综述 工业化、城市化及其相互关系的问题是一个比较老的话题，学术界已有的研究成 果颇丰。近年来随着新型工业化与城市化的实践发展，出现了一些新的理论。本章将 对已有的工业化、城市化、工业化与城市化相互关系的理论进行梳理和简单评述，以 便寻找新的研究视角，来剖析广东工业化进程中的城市化问题。 2 1 工业化 工业化是经济社会发展到一定阶段的必经过程，也是传统农业国或具有二元经济 结构的发展中国家实现现代化的必由之路。 2 1 1 工业化的内涵 什么是工业化? 学术界尚未统一定义，不同学者从不同角度作出不同的解释。 a k b a g c h i 在新帕尔格雷夫经济学大辞典中指出，工业化是一个过程，其基 本特征是：“首先，一般来说，国民收入中制造业活动或第二产业所占比例提高了； 其次，在制造业或第二产业就业的劳动人口比例一般也有增加的趋势。在这两种比例 增加的同时，除了暂时的中断以外，整个国家的人均收入也增加了”。印度经济学家 撒克把工业化定义为脱离农业的结构转变，即农业在国民收入和就业中的份额下降， 制造业和服务业的份额上升。钱纳里等从产业结构变化的角度，认为工业化的中心内 容是发展，而发展就是经济结构的成功转变，即随着人均收入的增长，制造业的产值 比重和就业比重上升，农业比重下降1 1 1 。西蒙库兹涅茨以新兴古典经济增长理论为基 础，认为工业化与实现经济的高速增长是一致的。他把工业化的过程表述为现代经济 增长，具有以下特征：人均产值的高增长率；生产率的高增长率；经济结构的高速转变； 社会结构和意识形态的变化：各国的联系不断加强，等等【2 1 。 我国发展经济学家张培刚从生产组织的变革与社会生产力的进步出发，认为工业 化是一系列基本的“生产函数”( p r o d u c t i o nf u n c t i o n ) 连续发生变化的过程。这种变化可 能最先发生于某一个生产单位的生产函数，然后再以一种支配的形态，形成一种社会 的生产函数，而遍及于整个社会。他认为工业化的主要表现有：一是生产技术的突出 变化，表现为以机器生产代替手工劳动。二是各个层次经济结构的变化，包括农业产 值比重和就业比重的相对下降或工业产值比重和就业比重的上升。三是生产组织的变 化。四是经济制度和文化的相应变化【3 】。郭熙保认为，关于工业化的各种定义虽有差 别，有的定义比较宽，有的定义比较窄，但其基本观点是一致的，即：工业化是一个 长期的、不断变化的经济结构变化过程，在这个过程中，工业部门持续扩张，特别是 制造业增长迅速，使得农业部门净产值和劳动力比重持续下降，而工业部门尤其制造 业部门的比重持续上升，而服务业部门的比重大体保持不变，其结果是工业部门在国 民经济中逐渐占优势。在经济实现了工业化之后，农业部门的比重持续下降，但下降 的速度减缓，在国民经济中的份额变得很小：工业部门的比重转而趋于下降，这种下 降是由制造业比重的下降引起的，而社会基础设施部门的比重有可能保持不变甚或上 升；服务业部门的比重开始趋于上升。当农业部门的规模变得很小，而服务业规模变 得很大时，一国经济就从工业化阶段进入了发达经济阶段【4 】。 综合国内外学者的观点，本文从经济社会演变的角度，认为工业化意味着，一个 国家或地区的经济由原来的以第一产业为主的农业社会，转变为以第二产业为主的工 业社会。通常，工业化有狭义和广义之分：狭义的工业化是工业( 特别是制造业) 在 国民经济中的比重不断上升的过程。而广义的工业化是国民经济结构或生产要素组合 方式不断由低级到高级的突破性变化( 或变革) 的过程。具体来看，工业化是指工业 在国民收入和劳动人口中的份额连续上升的过程，同时伴随生产方式、生活方式、生 活水平等社会经济特征的变化。 2 1 2 工业化的阶段 工业化既是工业部门比重不断上升的过程，也是工业部门内部结构不断变化的过 程。工业化处于不同的阶段表现出不同的特征，其发展的要求也不相同。对工业化阶 段的合理划分和明确判断，有利于一个国家或区域更好地因时因地制宜地发展工业， 推动工业化进程。对于工业化阶段的划分，国际上较有代表性的研究学者是霍夫曼 ( w g h o f f m a n ) 、钱纳里( h c h e n e r y ) 、塞尔昆( m s y r q u i n ) 、西蒙库兹涅茨( s i m o nk u z u e t s ) 等，他们的研究主要从人均收入、产业结构水平、就业结构和工业结构等角度进行分 析。 1 9 3 1 年，霍夫曼在工业化的阶段和类型一书使用了近2 0 个国家的工业结构方 面的时间序列资料，重点分析制造业中消费资料工业和资本资料工业的比例关系，即 “霍夫曼系数”：霍夫曼系数= 消费资料工业的净产值资本资料工业的净产值。霍夫曼 认为依照生产价值所表示的消费品工业与资本品工业的比例，可将工业化分为三个阶 段：( 1 ) 在第一阶段，比例是( 5 + 1 ) 1 ；( 2 ) 在第二阶段，比例是( 2 + 1 ) 1 ；( 3 ) 在第三阶段， 比例是( 1 + 1 ) l 。霍夫曼定理被二战后很多国家的发展实践所证实。 钱纳里与塞尔昆对t 0 1 个国家1 9 5 0 1 9 7 0 年有关数据进行回归分析后得出“多国模 型”。该模型将经济发展分为准工业化阶段( 初级产品生产阶段) 、工业化实现阶段( 包 4 括工业化初级阶段、工业化中级阶段、工业化高级阶段) 和后工业化阶段( 包括发达经 济初级阶段、发达经济高级阶段) 等3 大6 小阶段( 表2 1 ) 。在第一阶段，农业等初 级产品生产占统治地位，资本积累低速至中速增长、劳动力加速增长、全要素生产率 缓慢增长，经济增长速度较慢。在第二阶段，初级产品生产份额大幅度下降，制造业 份额和社会基础设施份额上升，成为经济增长的主导，服务业的份额几乎不变，资本 在经济增长贡献中占主要地位，经济快速增长。在第三阶段，制造业在经济和就业中 的比重下降，经济增长和就业主要依赖于服务业，资本和人口增长趋缓，全要素生产 率( 技术进步) 成为经济增长的主要来源。h 钱纳里等人对工业化程度的实证研究表 明：人均g d p 水平与工业化程度成正比，人均g d p 水平越高，工业化程度越高。 表2 1h 钱纳里的人均g n p 与经济发展阶段划分 收入水平( 人均g n p ，1 9 7 0 年，美元)时期阶段 1 4 0 2 8 0l 第1 阶段( 初级产品生产) 2 8 0 5 6 0 2 5 6 0 l1 2 0 3 第2 阶段( 工业化阶段) 1 1 2 啦2 1 0 04 2 1 0 肚3 3 6 05 第3 阶段( 发达经济) 3 3 6 0 5 0 4 06 资料来源：h 钱纳里著工业化和经济增长的比较研究，1 9 8 0 年( 中译本) 。 表2 2 西蒙库兹涅茨三次产业结构与经济发展阶段关系 三次产业g d p 结构( ) 工业化时期经济发展阶段 第一产业比重第二产业比重第三产业比重 大于3 3 7小于2 8 6小于3 7 7工业化准备期初级产品生产阶段 小于3 3 7大于2 8 6大于3 7 7工业化初期 小于1 5 1大于3 9 4大于4 5 5工业化中期 工业化阶段 小于1 4 0大于5 0 9大于3 5 1工业化成熟期 小于1 0 0小于5 0 0大于4 0 0工业化后期经济稳定增长阶段 资料来源：h t t p w w w n x l l e w s n e t 7 8 5 2 0 0 9 - 1 - 2 2 3 9 3 5 2 0 7 1 h t m 美国经济学家西蒙库兹涅茨等人的研究表明，工业化往往是产业结构变动最迅速的 时期，其演进阶段也通过产业结构的变动过程表现出来，具有一定的规律性，即随着工业化 的推进，第一产业比重持续下降，第二产业和第三产业比重不断提高并超过第一产业。 工业在国民经济中的比重将经历一个由上升到下降的“n 型”变化( 表2 2 ) 。当第二 产业增加值占g d p 比重为2 9 , - 4 0 时，为工业化初期阶段。第二产业比重达到 4 0 , - - 6 0 时，工业化进入中期阶段而当工业化进入成熟期时，第二产业比重达到最大 值。而后，第二产业的比重转为相对稳定或有所下降，当第一产业降低到1 0 左右时， 工业化进入后期阶段。一般来说，在工业化初期和中期阶段，产业结构变化的核心是农业 和工业之间“二元结构”的转化。 日本经济学家赤松分别在我国羊毛工业品的贸易趋势( 1 9 3 5 年) 和我国经 济发展的综合原理( 1 9 5 6 年) 两篇文章中提出了雁行形态说，认为：后发国家的产 业发展在赶超先进国家时，产业结构的变化呈现出雁行形态，即后进国家的产业发展 是按“进口一国内生产一出口”的模式相继交替发展( 图2 1 ) 。产业结构的这种变化 过程在图形上表示出来很像三只大雁在飞翔，故称之为“雁行形态说”。日本根据这个 理论，在工业化初期阶段大力发展进1 2 1 替代产业，从而建立起自己的生产力，推动本 国工业化快速发展，在满足国内市场以后，很多产业的产品走向国际市场，甚至转为 出1 2 1 导向。一些新兴工业化国家和地区以及中国东部地区的工业化发展，在很大程度 上都证明了这种规律。 囊 图2 1 雁行形态 吁阿 根据前人的研究成果，结合广东经济发展的特点，本文从产业结构的角度，按库 兹涅茨对工业化阶段的划分，来判断广东的工业化目前所处的阶段，并分析其与城市 化发展的关系，以便为寻找适当的对策提供理论依据。 2 1 3 新型工业化 目前，我国的工业化己进入新的发展阶段。中国共产党第十六次全国代表大会报 6 告提出了走新型工业化道路，即走以信息化带动工业化，以工业化推动信息化，走科 技含量高、经济效益好、资源消耗低、环境污染少、人力资源优势得到充分发挥的路 子。新型工业化是中国工业发展的新模式。 迄今，国内很多学者对中国新型工业化道路的“新”涵义进行了深入挖掘，并形成 了系统的认识【6 1 。根据比较对象的不同，任保平( 2 0 0 3 ) 认为，与发达国家的工业化 相比，中国的新型工业化是以信息化带动的跨越式的工业化，它以充分就业为先导， 以可持续发展为基础，把公有制经济与非公有制经济相结合，以政府为主导。与中国 传统工业化相比较，新型工业化在实现机制上强调市场机制的作用，以政府职能的切 实转变为前提，以可持续发展为基础，以集约型经济增长方式为主要的经济增长方式， 以完成工业化的任务和实现工业的现代化为双重目标，整个过程伴随着农业的工业化 过程，以对外开放为典型特征。吕政( 2 0 0 3 ) 、简新华( 2 0 0 3 ) 、曹建海、李海舰( 2 0 0 3 ) 、 郭克莎( 2 0 0 3 ) 的相关论述也有相似的观点。 目前，人们对新型工业化的认识和理解正在深化之中，对新型工业化的指标体系 和评价标准处于积极探索和构建之中。陈佳贵、黄群慧( 2 0 0 3 ) 提出了以工业增长效 率、工业结构和工业环境三个方面作为工业现代化的标志。基于此，构造了一套评价 工业现代化水平的指标体系，并依据这套指标体系，对我国工业的现代化水平进行了 初步评价。谢德禄等( 2 0 0 4 ) 设计了评价新型工业化的指标评价体系，并运用这一评 价体系，对重庆市的新型工业化状况进行了评价，为衡量中国新型工业化的阶段和效 果提供了科学的参考依据。 综上所述，所谓新型工业化是相对于传统的工业化而言的。本文从中国与发达国 家工业化发展的差异角度看，认为：第一，发达国家都是在工业化之后推行信息化的， 中国是一个后发展的国家，这些年信息化发展很快，我们完全可以在工业化的过程中 推进信息化，以信息化带动工业化，以工业化促进信息化，从而发挥后发优势，实现 生产力的跨越式发展。第二，在发达国家实现工业化特别是在快速发展的时期，大多 数是以消耗能源、牺牲环境为代价，“先发展、后治理”，代价是很大的。所以我们在 实现工业化的过程中，要特别强调生态建设和环境保护，强调处理好经济发展与人口、 资源、环境之间的关系。第三，在发达国家实现工业化的过程中注重机械化和自动化， 出现了一些失业问题。中国的国情是人口多，劳动力成本比较低，我们要在工业化进 程中，处理好资本技术密集型与劳动密集型产业的关系，处理好高新技术产业和传统 产业的关系，处理好虚拟经济和实体经济的关系。也就是说，在推进工业化的同时， 也要扩大就业。 7 2 2 城市化 城市作为一种客观的存在，已有数千年的发展历史。城市化不是城市的发展史， 它作为一种世界性的普遍现象发端于1 8 世纪6 0 年代的英国产业革命时期。 2 2 1 城市化的内涵 城市化作为一个社会经济的转型过程，包括人口流动、地域景观、经济领域、社 会文化等诸多内涵，而且随着经济社会的发展，其内涵也在发生变化，是一个争议很 大的概念。人口学认为，“人口城市化即指居住在城市地区的人口比重上升的现象”。 社会学认为，城市化强调的是人类生活方式的转变，即由农村生活方式向城市生活方 式发展转变的全过程 7 1 。地理学所指的城市化是指，居民聚落和经济布局的空间区位 再分布，并日益呈现集中化的过程。更具体地说，第二、第三产业在具备特定地理条 件的地域空间集聚，并在此基础上形成消费地域，其他经济、生活用地也相应建立， 多种经济用地和生活用地集聚的过程就是城市化过程【引。经济学认为，城市化是各种 非农产业的经济要素向城市集聚的过程，它不仅包括农村劳动力向城市第二、三产业 的转移，还包括非农产业投资及其技术、生产能力在城市的积聚。它强调农村经济向 城市经济的转化过程和机制，特别是从产业结构、劳动力结构和人们消费方式的变化 等方面来分析城市化的进程，城市化与产业结构非农化同向发展。城市化的实质是由 生产力变革引起的，人口和其它经济要素从农村向城市转变的过程。科林克拉克 ( c o l i nc l a r k ) 认为，城市化是第一产业人口不断减少，第二、三产业人口逐渐增加 的过程。 可见，现有研究对城市化内涵主要是从人口和地域两方面的变化来解释的，人口 学和社会学强调人的变化，而地理学强调地域的变化，经济学更强调人口与地域结构 变化的产业机制。综合各方观点，本文认为，城市化可以理解为使一个农业人口转化 为非农业人口，农村地域转化为城市地域，农业活动转化为非农业活动，农村价值观 念转化为城市价值观念，农村生活方式转化为城市生活方式的多层面的综合转换过 程。它包括两个方面的内容，一是人的城市化，即乡村人口向城市转移，伴随其生活 方式、生产方式也逐渐与城市趋同。二是地域城市化，即在原有城市规模扩大的同时， 在乡村地域出现新兴城市。 2 2 2 城市化的动力机制 城市化的动力来源于哪里，是什么因素推动了区域的城市化，其机制是怎样的? 对此，已有很多学者进行过研究，并取得了诸多成果。蔡建明( 1 9 9 7 ) 认为，中国城市 化发展的四大基本动力是：产业的空间集聚、产业的结构转换、城乡间和城市间的相 互作用以及技术进步及其它的独特因素。宁越敏( 1 9 9 8 ) 认为，当前中国经济运行主体 是多元化，政府、企业、个人都积极参与了经济发展乃至城市化的进程。赵新平、周 一星( 2 0 0 2 ) 认为，城市化的根本动力在城市化初期主要来自工业化，在中后期则主要 来自城市服务业的发展与新兴产业的创新。仇保兴( 2 0 0 3 ) 认为，我国城镇化是城乡的 生产效率和劳动力差距、生活和服务差距、就业和教育差距、投资和消费差距、社会 资本差距的五种拉力，和农村土地“产权化”、农民收入水平提高能够支付进城的成本、 农业和农村产业发展需求的三种推力共同作用的结果。 从以上对城市化动力的各种研究可以看出，多数学者认为，产业结构的转换，特 别是工业化，是城市化发展的重要动力。按照产业结构演进规律，即“农业_ 轻工业 _ 重工业_ 服务业”的依次演进规律，本文认为，城市化就是随着传统产业向现代产 业、农业向非农产业的转移，人口由分散到集中、由农村向城镇和城市转移，人口定 居方式聚集化、规模化，从而实现劳动力在产业之间和城乡之间的转移。因此，城市 化的本质就是劳动力、产业、空间等城市化要素的流动和实现过程，其中产业结构的 演进是最本质的内容，也是其他要素流动和实现的前提，对城市和城市化的形成和发 展具有决定作用。从这个意义上说，产业转换与发展是城市化发展的基本推动力量， 构成了动力机制的核心要素。 2 2 3 城市化的阶段 城市化过程有何规律? 不同发展阶段的城市化在发展速度、经济社会特征等方面 表现出不同的特点。关于城市化发展阶段的划分及其发展规律，不同学科从不同的角 度研究论证，得出不同的结论。 英国学者l 范登堡在欧洲城市兴衰研究一书中，以经济结构变化的三阶段 ( 即：从以农业为主过渡到工业社会；由工业经济过渡到第三产业经济；第三 产业部门继续发展进入成熟阶段) 为依据，把自英国工业革命至今的世界城市化划分 为三个阶段：第一阶段是城市化，第二阶段为市郊化，第三阶段是反城市化。 盖伊尔( h s g e y e r ) 和康图利( t m k o n t u l y ) 于1 9 9 3 年提出城市化差异理论模型， 并将之作为解释世界上所有地区人口变化的演化模式的基础。差异城市化理论模型将 城市分成三种类型：大城市、中等城市和小城市，并认为大、中、小城市的净迁移的 大小随时间而变化，进而根据这种变化，将城市发展分成三个阶段：第一个阶段是大 城市阶段，也叫城市化阶段，大城市的净迁移量最大。第二个阶段是过渡阶段，即极 化逆转阶段，中等城市由迁移引起的人口增长率超过了大城市由迁移引起的人口增长 9 率。第三个阶段是逆城市化阶段，小城市的迁移增长率又超过中等城市的迁移增长率。 结合当前世界比较流行的发展周期的观点，他们又进一步提出逆城市化阶段过后又进 入新一轮城市化周期，即再次进入城市化阶段。 霍尔( e h a i l ) 于1 9 7 1 提出城市发展阶段理论模型，后经克拉森等人1 9 8 1 年对此模 型进行修改而趋于完善。城市发展阶段模型将生命周期引入城市化理论，认为一个城 市从“年青的”增长阶段发展到“年老的”稳定或衰落阶段，然后再进入到一个新的发展 周期。该模型首先根据整个城市地区的人口数量是上升还是下降，以及是中心城区还 是周围地区人口增长得更快或下降得更快，而将城市发展划分为城市化、郊区化、逆 城市化和再城市化四个阶段。然后又根据中心城区和周围在人口增长率的上升和下降 之间的转折点，将这四个大阶段中的每一个阶段都一分为二，从而划分出八个小阶段。 日本学者今野修平根据城市化的必然性，认为产业革命以来，近代城市的发展经 历了三个阶段：第一阶段，城市化。第二阶段，特大城市化。第三阶段，特大城市群 化。中外许多城市学家按城市人口占区域总人口比例，把城市化过程分为三个阶段， 即第一( 初级) 阶段：城市化水平在3 0 以下。第二( 中级) 阶段：城市化水平在 3 0 - - , 7 0 之间。第三( 高级) 阶段：城市化水平在7 0 以上。并认为城市化的终极目 标是“城乡一体化”，即国家和地区的全部人口、土地、资源和管理的有序化和规范化。 图2 2 世界城市化进程阶段性规律图 1 9 7 5 年，美国城市地理学家诺瑟姆( r a ym n o r t h a m ) 通过对各个国家城市人口占总 人口比重的变化研究，发现城市化进程具有阶段性规律，即全过程呈一条被拉平的倒 s 型曲线( 见图2 2 ) 。第一阶段为城市化的初期阶段，城市人1 2 1 增长缓慢，当城市人口 超过1 0 以后，城市化进程逐渐加快。当城市化水平超过3 0 时进入第二阶段，城市 化进程出现加快趋势，这种趋势一直要持续到城市人1 ：3 超过7 0 以后才会趋缓。此后 为城市化进程第三阶段，城市化进程停滞或略有下降趋势。当然，并不是任何国家的 城市化水平在时间轴上都表现为一条光滑的倒s 型曲线，但大部分国家的数据基本上 支持了这一结论。 回顾世界和我国城市化发展的历史，结合我国城市化发展的态势，本文认为我国 的城市化进程基本符合诺瑟姆提出的s 型曲线规律。因此，本文将城市化阶段划分为 初期阶段、加速阶段和后期阶段，并根据广东城市化发展的相关数据来判断其所处的 阶段。 2 2 4 城市化模式 从城市化与工业化发展水平的关系来看，世界城市化可分成四种模式：同步城市 化、过度城市化、滞后城市化和逆城市化。 同步城市化是指城市化的进程与工业化和经济发展的水平趋于一致的城市化模 式，即城市化与工业化呈显著的正相关关系。在城市化进程中，发达的农业为城市提 供商品粮、资金原始积累、原料和市场，并将多余劳动力释放出来；同时，城市工业 又能提供相当数量的工作岗位，吸纳农村剩余的劳动力，共同推进城市化的发展。大 部分发达国家均属于这种模式，城市化水平和工业化水平呈现出显著的正相关关系， 工业化与城市化的相关系数颇高，如1 8 4 1 1 9 3 1 年间英国为0 9 8 5 ，1 8 6 6 1 9 4 6 年间法 国为0 9 7 0 ，1 8 7 0 1 9 4 0 年间瑞典为0 9 6 7 ，整个发达国家为0 9 9 7 。工业化率与城市化 率曲线几乎是两条平行上升的曲线。 过度城市化又称超前城市化，是指城市化水平明显超过工业化和经济发展水平 的城市化模式。城市化的速度大大超过工业化的速度，城市化主要依靠传统的第三产 业来推动，甚至是无工业化的城市化，大量农村人口涌人少数大中城市，城市人口过 度增长，城市建设的步伐赶不上人口城市化速度，城市不能为居民提供就业机会和必 要的生活条件，农村人口迁移之后没有实现相应的职业转换，造成严重的“城市病”。 过度城市化形成的主要原因是：二元经济结构下形成的农村推力和城市拉力的不平衡 ( 主要是推力作用大于拉力作用) ，而政府又没有采取必要的宏观调控措施。这种城市 化模式在拉美发展中国家较为常见，以巴西和墨西哥最为典型。墨西哥的工业化与经 济发展水平远远不如发达国家，但1 9 9 3 年其城市化水平已达7 4 ，明显高于同期瑞 士的6 0 、奥地利的5 5 、芬兰的6 2 和意大利的6 7 。 滞后城市化是指城市化水平落后于工业化和经济发展水平的城市化模式。滞后的 原因主要是：政府为了避免城乡对立和“城市病”的发生，采取种种措施来限制城市化 的发展，结果不仅使城市的集聚效益和规模效益得不到很好的发挥，而且还引发了诸 如工业乡土化、农业副业化，离农人口“两栖化”和城镇发展无序化等“农村病”现象。 这是一种违背工业化和现代化发展规律的城市化模式。改革开放前的中国城市化就是 这种城市化的突出代表。1 9 8 0 年世界城市化水平为4 2 2 ，发达国家为7 0 2 ，发展 中国家为2 9 2 ，而中国城市化水平仅为1 9 4 。从城市化与产业结构的关系看，我 国城市化明显滞后于工业化，与第三产业在低水平上相适应。1 9 9 6 年我国城市化率与 工业化率( 指工业增加值占g d p 的比重) 之比仅为0 6 9 ，远低于该比值1 4 2 5 的合理 范围。说明我国城市化明显滞后，工业化过度地孤军深入。 逆城市化是指城市市区人口，尤其是大城市市区人口郊区化、大城市外围卫星城 镇布局分散化的城市化模式。所谓“逆”是指城市市区人口向郊区迁移，城市人口向卫 星城迁移的倾向。造成逆城市化的原因主要有：大城市城区人口过于密集、就业困难、 环境恶化、地价房租昂贵、生活质量下降，引起人口向环境优美、地价房租便宜的郊 区或卫星城迁移；城市产业结构的调整和新兴产业的发展，带动了城区人口的外迁； 交通、通讯的现代化大大缩短了城市与郊区的时空距离等。逆城市化的倾向主要发生 在2 0 世纪5 0 7 0 年代城市化水平很高的发达国家。如美国除洛杉矶以外的1 2 个最大 城市的市区人口，在1 9 5 0 1 9 7 1 年间，城市市区人口从2 6 2 5 3 万下降到2 5 5 2 4 万， 郊区及卫星城人口则从1 4 6 3 5 万增加到1 7 1 4 7 万。实际上，逆城市化不是城市化的 反向运动，而是城市化发展的一个新阶段，是更高层次的城市化。 2 2 5 城市化发展趋势 在经济全球化趋势中，世界产业生产方式，经济发展模式己发生很大变化，城市 化的发展表现出一些新的特点和趋势。 ( 1 ) 大城市表现出更强的活力。经济全球化使要素在全球范围内流动更加自由 和充分，在全球范围内配置资源的跨国公司将随着经济全球化的发展对国际经济起着 越来越重要的作用。国际大都市是世界的产业中心、金融中心、贸易中心和航运中心， 其社会经济活力是小城市无法比拟的。因此，跨国公司一般选择国际大都市作为公司 总部所在地，新兴产业很多都在大都市产业升级过程中诞生。经济全球化将使优质资 源在利益驱动下更多地集聚于大都市，从而使大城市表现出更强的经济活力。 ( 2 ) 城市群成为区域经济的核心地带。从全世界来看，世界经济中心主要集中 在美国波士华城市群、五大湖城市群、双圣城市群、东京一大阪城市群、大巴黎城市 群、大伦敦城市群等城市群地区。就一个国家而言，无论发达国家还是发展中国家， 城市群在国家经济中的地位越来越重要。往往一个城市或几个城市的产值占据了国民 收入的很大比重，这些城市群地带均是各国经济中心地带，其经济产出占所在国家经 济总量的相当大比重。如美国波士华城市群绵延6 0 0 多公里，总面积约1 3 8 万平方公 里，人口约4 5 0 0 万，城市化水平达9 0 。该区面积虽只占美国国土面积不到1 5 ， 但却集中了1 5 左右的美国人口，是美国人口密度最高的地区，其中仅纽约大都市区 2 0 0 1 年总人口就达2 0 8 7 2 万人，占全国人口的7 3 ，城市群制造业产值占全美的3 0 以上，被视为美国最重要的经济发展中心。 ( 3 ) 城市空间结构呈多极化、网络化。随着国际分工和世界贸易的发展，跨国 公司对各国经济不断渗透，经济全球化的进程加速发展，越来越多的城市成为世界城 市或国际性城市，并控制和主宰着全球的经济命脉。随着国际产业的转移、各国经济 的发展以及国际经济合作的日益频繁和国际竞争的日益激烈，各城市在全球范围内形 成竞合关系，逐步形成具有世界级城市、跨国级城市、国家级城市、区域级城市和地 方级城市等不同层级的网络化城市体系。城市的发展潜力取决于该城市与全球其它城 市的相互作用强度和协同作用程度，并不完全取决于它的规模大小。因为随着信息技 术的日益发展，较小的城市也可通过联系网络，利用城市之间的相互作用和相互协同， 并依靠专业化优势来获得较大的发展潜力。可见，随着城市层级体系的逐步完善和信 息社会的到来，城市空间结构呈现出多极化和网络化趋势。 ( 4 ) 城市可持续发展问题越来越受关注。西方国家的城市化，走的是“先发展、 后治理”的路子。在自由市场经济条件下，工业化初期靠高投入来实现高增长，粗放 型的经济增长不仅使城市人口快速集聚，造成大城市中心区交通拥堵，住宅拥挤等问 题；也使城市的生态环境受到严重的污染和破坏。今后随着世界城市化水平的提高， 各国经济的增长和人民生活水平的提高，以及科学技术的日新月异，未来的城市将会 在加强规划的基础上，通过多种措施防治各类“城市病“，以提高城市化质量，促进城 市可持续发展。 2 3 工业化与城市化的关系 工业化是城市化的基础，是城市化的根本动力和必要条件城市化是工业化的必然 结果，工业生产力的高度发展离不开城市化发展带来的集聚效应。关于工业化与城市 化之间的相关关系及其互动发展机制与模式，国内外学者做了大量的理论与实证研 究，提出了一系列的理论学说和模型框架。 2 3 1 国外对工业化与城市化关系的研究 1 3 在国外，刘易斯、钱纳里、托达罗、巴顿、贝里等人分别从经济结构、人口流动、 集聚经济等角度论证了工业化与城市化之间的正相关关系。马歇尔、缪尔达尔、克鲁 格曼、藤田昌久、亨德森等则从资源共享、规模经济的角度，解释了工业化的空间模 式产业集聚与城市的形成和发展的关系。 刘易斯的二元经济理论实际上是一个典型的工业化、城市化发展模式。2 0 世纪 5 0 年代中期，美国发展经济学家刘易斯在一篇题为劳动力无限供给下的经济发展 的论文中，按照古典学派的传统，建立了一个在二元经济框架内分析发展中国家工业 化和城市化的早期模型【1 2 】。他提出的二元经济理论在发展经济学中占有极其重要的地 位。刘易斯模型的局限性是它的假设前提与现实和差距，不符合发展中国家的现实基 础。 钱纳里和塞尔昆于1 9 7 5 年在发展的模式：1 9 5 0 1 9 7 0 ) ) 一书中提出城市化率与 工业化率比较的世界发展模型。该模型指出工业化与城市化经历的是由紧密到松驰 的发展过程。发展之初的城市化是由工业化推动的，受到工业化初始推动的城市化， 以越来越快于工业化的速度发展着。这种格局也主要是由城市化引起的需求多样化引 起的。随着人均收入的增长，城市居民对服务的需求也相应扩大，单凭工业结构的内 部调整已无法适应这一趋势，工业化的速度开始滞后于城市化进程。 1 9 8 8 年钱纳里对城市化与工业化水平相关性进行了测度研究，得出在常态发展过 程中工业化与城市化关系的一般变动模式【5 】：随着人均收入水平的上升，工业化的演 进导致产业结构的转变，带动了城市化程度的提高。在工业化率、城市化率共同处于 1 3 左右的水平以后，城市化率开始加速，并明显超过工业化率( 图2 3 ) 。同时，发展 中的城市以其聚集效应为工业的发展提供良好的条件，并且提供一个总量不断扩大、 由较高收入的城市就业人口组成的市场，对工业持续增长起到拉动作用。 图2 3 城市化率与工业化率比较 资料来源：钱纳里，发展型式1 9 5 0 - 1 9 5 7 年【m 】，北京：经济科学出版社，1 9 8 8 ，2 2 2 3 托达罗( 1 9 6 9 ) 在其论文发展中国家劳动力迁移和城市失业模型中，通过研究 1 4 乡一城间人口流动，解释了大多数发展中国家的过度城市化，或缺乏工业化的城市化， 他认为主要是城乡收入差距造成的，改善农村发展环境是其主要的政策建议。模型首 先假定人口流动是一种经济现象，一个现实的或潜在的劳动力把他在一定时间内城市 部门的预期收入同当时农村普遍的平均收入相比较，如果前者高于后者，他就会迁移。 因为迁移者主要的决定因素是预期收入，包括按照城乡工作之间的实际收入差异和一 个新迁移者获得一份城市工作的可能性，所以即使城市当中存在失业，只要城乡之间 实际差异足够大