（诉讼法学专业论文）刑事制度审判制度研究.pdf

内容摘要 刑事缺席审判制度作为一项重要的法律制度，能够有效地解决因诉讼 中止或者诉讼终结带来的定罪量刑、涉案财物处理、被害人赔偿等问题， 能够在及时化解纠纷，保护诉讼当事人合法利益的同时维护法律的权威和 保持社会的稳定。在我国社会主义法律体系基本确立的背景下，刑事诉讼 法急需修改与现阶段司法状况不相适应的地方，以更好地在贪官外逃和刑 事附带民事诉讼等方面发挥惩罚犯罪和保障人权的基本目的。 除了引言和结论，本文总共分为五个章节。 第一章从刑事缺席审判制度的概念和历史发展入手，阐明了刑事缺席 审判制度是随着公民主权观念的发展而发展的。 第二章论述刑事缺席审判制度存在的价值基础，主要从公正与效率、 刑罚相对主义和人权保障等角度理清当前理论界和司法界对缺席审判制度 的一些质疑。 ， 第三章紧接着介绍国外几个国家关于刑事缺席审判制度的立法现状， 通过对其共性和差别的比较，为我国确立缺席审判制度提供必要的借鉴。 第四章首先对我国法律关于刑事缺席的几种情况进行介绍和评析，然 后从几类案件的实际需要出发说明我国确立缺席审判制度的现实必要性， 最后通过刑事缺席审判对象的可惩罚性、辩护制度和法律援助制度的发展 情况以及死刑适用标准的提高三方面阐明在我国确立刑事缺席审判制度是 切实可行的。 第五章在以上问题解决的基础上，从适用范围、适用情形和配套措施 三大方面为我国建构刑事缺席审判制度提供参考。 关键词。缺席审判；效率侧重；人权保障 ， a b s t r a c t a sa ni m p o r t a n tl e g a ls y s t e m , c r i m i n a ld e f a u l tt r i a ls y s t e mc a ns o l v et h e p r o b l e m se f f e c t i v e l ys u c ha sc o n v i c t i o na n ds e n t e n c i n g ，p r o c e s s i n gi n v o l v e d p r o p e r t ya n dt h ev i c t i m s c o m p e n s a t i o nc a u s e db yp r o c e d u r a ls u s p e n s i o n o r t e r m i n a t i o n , i ta l s oc a np r o m o t el e g a la u t h o r i t ya n dm a i n t a i ns o c i a ls t a b i l i t yb y r e s o l v i n gd i s p u t e st i m e l ya n dp r o t e c t i n gt h el i t i g a n t sl e g i t i m a t ei n t e r e s t s i nt h e c o n t e x to f c h i n a ss o c i a l i s tl e g a ls y s t e mw h i c hh a sb a s i c a l l yb e e ne s t a b l i s h e d ，i t i su r g e n t l yn e e d e dt oa m e n dt h ep r o v i s i o n so fc r i m i n a lp r o c e d u r a ll a ww h i c h i sn o tc o m p a t i b l ew i t ht h ec u r r e n tj n s t i c e ，i no r d e rt oa c h i e v et h ep u r p o s eo f p u n i s h m e n to fc r i m ea n dp r o t e c t i o no fh u m a nr i g h t s i ns o m ec a s e ss u c ha st h e e s c a p eo f t h ec o r r u p t e do f f i c i a l sa n dc r i m i n a ls u p p l e m e n t a r yc i v i la c t i o n e x c e p tf o rp r e f a c ea n dc o n c l u si o n , t h i st e x tf r a c t i o ni st o t a l l yd i v i d e di n t o f i v ec h a p t e r s t h ef i l s tc h a p t e rm a i n l yi n t r o d u c e st h ec o n c e p ta n dh i s t o r yo ft h ec r i m i n a l d e f a u l tt r i a ls y s t e ma n dc o n c l u d e st h a tt h es y s t e md e v e l o p sa l o n gw i t ht h e d e v e l o p m e n to f t h ei d e ao fc i t i z e n s h i p t h es e c o n dc h a p t e rd i s c u s s e st h ev a l u ef o u n d a t i o no ft h ec r i m i n a ld e f a u l t t r i a ls y s t e m , a n da n s w e r st h eq u e s t i o n so ft h ec u r r e n tt h e o r ya n dj u s t i c e s a t t i t u d et ot h i ss y s t e mt h r o u g ht h ev i e wo fj u s t i c ea n de f f i ci e n c y , t h ep e n a l t y r e l a t i v i s ma n dt h ep r o t e c t i o noft h ed e f e n d a n t s a n dv i c t i m s h a m a nr i g h t s t h et h i r dc h a p t e rd e s c r i e st h el e g i s l a t i v es i t u a t i o na b o u tc r i m i n a ld e f a u l t t r i a ls y s t e mi nt h em a i nf o r e i g nc o u n t r i e s ，a n dp r o v i d e sn e c e s s a r yr e f e r e n c e sf o r t h ec o n s t r u c t i o no ft h e s y s t e m i nc h i n a b yc o m p a r i n g t h ec o m m o n c h a r a c t e r i s t i c sa n dd i f f e r e n tp r o v i s i o n so ft h e s ec o u n t r i e s t h ef o u r t hc h a p t e ri n t r o d u c e sa n dr e v i e w st h es e v e r a ls i t u a t i o na b o u t d e f a u l tt r i a li n0 1 1 1 c o u n t r y sl a wf i r s t l y t h e nd i s c u s s e st h en e c e s s i t yt o e s t a b l i s ht h es y s t e mb a s e do nt h e a c t u a ln e e d o fs e v e r a lc a s e s f i n a l l y , i ti s p f a c t i ca ：b l et oe s t a b l i s ht h es y s t e mb yc l a r i f y i n gt h ep u n i s h a bl eo ft h ea b s e n t s u s p e c t sa n dd e f e n d a n t s ，f u r t h e rp e r f e c t i n gt h ed e f e n s es y s t e ma n dt h el e g a la i d s y s t e ma n di m p r o v i n gt h ea p p l i c a b l es t a n d a r d so ft h ej n d i e i a lp r a c t i c e a f t e rr e s o l v i n gt h ea b o v ep r o bl e m s ，t h ef i f t hc h a p t e rs u p p l i e sar e f e r e n c e f o rt h ec o n s t r u c t i o no fo u rc o u n t r y sc r i m i n a ld e f a u l tt r i a ls y s t e mb a s e do nt h e a p p l i c a b l es c o p e , t h ea p p l i c a b l es i t u a t i o na n dt h ep e r f e c t i o no nt h er e l a t e d s u p p o r t i n gs y s t e m k e yw o r d s ：d e f a u l tt r i a l ；h i g h l i g h to ne f f i c i e n c y ；p r o t e c t i o no fh u m a n r i g h t s c o n t e n t s r j ，l 瑟h a p t e r 熏o v e r v i e w o ft h ec r i m i n a ld e f a u l tt r i a l s y s t e m 。 s u b c h a p t e r 1t h ec o n c ep to ft h ec r i n i n a ld e f a u l tt r i a ls y s t e m s u b c h a p t e r2 t h eh i s t o r yo ft h ec r i m i n a ld e f a u l tt r i a ls y s t e m 蒸 2 3 s e c t i o n1 t f i a lb yd e f a u l ti nr o m a np e r i o d 3 s e c t i o n2 t n a lb yd e f a u l ti nf e u d a lp c r b d 4 s e c t i o n 3t d a lb yd e f a u l ta f t e rt h eb o t a g e o i sr e v o l u t i o n 5 参h a p t e r27 二t h ev a l u e f o u n d a t i o no ft h ec r i m i n a ld e f a u l tt r i _ a 鬟 s y s t e m 。! 噱? 一孽吁。专。三= = ：i = 墨磊i 焉焉习 ! 尊，o 孳 ? ，够。孳节寰旁磐”! 孳 ，事铲”幸夥2 兹 s u b c h a p t e r1h i g h l i g h to ne f f i c i e n c y 7 s e c t i o n1 s c a r c i t yo f r e s o u r c e sa n de f f i c i e n c y 7 s e c t i o n2j u s t i c ea n de f f i c i e n c y 8 s u h e h a p t e r 2 t h e o r yo fp e n a l t y r e l a t i v i sm1 0 s e c t i o nl t h e o r y o f t h er e t r 击u t i a n p u n i s h r r e n t 1 0 s e c t i o n2 t h e o r y o f t h eu t i l i t a r i a np u n i s h m e n t 11 s e c t i o n3 t h e o r yo f t h er e l a t i v i s mp u n i s h m e n t 1 2 s u b c h a p t e r3 p r o t e c t i o no fh u m a nr i g h t s 1 3 s e c t i o n1p r o t e c t i o n o f t h ed e f e n d a n t s r i g h t s 1 4 s e c t i o n2p r o t e c t i o no f t h ev i c t i m s r i g h t s 15 爹h a p t e r 霪一m 呐d 淞戗。璐a n d r e v i e w so nt h ec r i m i n a ld e f a u l tt r i 鹂” s y s t e mi nm a i nc o u n t r i e s 。+ 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h i n a s u b c h a p t e r1l e g i s l a t i o ns i t u a t i o na n d d e f e c t so ft h ec d m i n a ld e f a u l ti n s e c t i 3 n1 s e c t i o n2 s u b c h a p t e r2 s e c t b n l s e c t i o n2 s e c t i o n3 s e c t i o n4 s u b c h a p t e r3 c h i n a 。携 3 3 s i t u a t i o n o f t h ed e f a u l ti nc r i m i n a lp r o c e d u r e 3 3 r e v i e w so nt h ed i s p o s i n gp r o v i s i o mo f t h ec r i m i n a ld e f a u l t 3 5 n e c e s s i t yt oc o m t r u e tt h ec r i n i n a id e f a u l tt r i a ls y s t e m i n c h i n a 。一。一。一一3 7 i m p r o v e p m c e d t a le f f i c i c m ya n dp r o m o t ej u d i c i a lj u s t i c e 3 7 p r o m o t ej u d i c i a la u t h o r i t ya n dm a i n t a i ns o c i a ls t a b i l i t y 3 8 p r o t e c tt h el e g i t i m a t er i g h t so f t h el i t i g a n t s 3 9 s t r 司c et h ef r i g h tc o r r u p t e dof f i c i a l s 4 0 f e a s i b i l i t yt oc o m t r u c tt h ec r i n i n a ld e f a u l t t r i a ls y s t e mi n c l i i m 4 2 s e c t i o nip u n i s h a b l eo f t h ea b s e n ts u s p e c t sa n dd e f e n d a n t s 4 2 s e c t i o n2fu r t h e rp e r f e c t i n go ft h ed e f e m es y s t e ma n dt h el e g a la i ds y s t e m 4 3 s e c t i o n3i m p r o v i n gt h ea p p l i c a b l es t a n d a r d so f t h ej u d i c i a lp r a c t i c e 4 5 雾h a p t e r5 c o n s t r u c tc r i m i n a ld e f a u l tt r i a ls y s t e mi nc h i n a ，磊鳓 s u b e h a p t e r1 t h ea p p l i c a b l es c o p e 4 7 s u b e h a p t e r2 t h ea p p l i c a b l es i t u a t i o n 4 7 s e c t i o n1m i n o r0 f f e n c e s 4 8 s e c t i o n3 s e c t i o n4 s e c t b n 5 s e c t i o n6 e s c a p e 4 9 l o s el i t i g a t i o n a lc a p a c i t y 4 9 d i s r u p tt h ec o u r t o r d e r o rw i t h d r a wt h ec o t r t 5 0 r e f u s et oa p p e a ri nc o u r toft h ed e f e n d a n t sl e g a lr e p r e s e n t a t i v e 5 0 s u b c h a p t e r3 p e r f e c t i o no nt h er e l a t e ds u p p o r t i n g s y s t e m s s e c t i 0 1 11 s e c t i 0 1 12 s e c t i o n3 s e c t i o n4 爹o n c l u s i o 5 1 t h ei m p a r t a t i o ns y s t e m 5 2 t h ec o m p u l s i v ed e f e n s es y s t e m 。5 3 t h es p e c i a lr e l i e f s y s t e m 5 3 t h ec r i m i n a lf o r f e i t u r ep r o c e e d i n g s 5 5 1 1 镌秒”笏嬲黔群! 铲纺甥镌黟，黪 臀，憩? ? 。，铲姆? 燃，黔? 臻警铭! ! ! 能够。，2 磐，翳警哆。? ，“哆释鼻复 玲i b 牡o g 礴p h y 。磊焉i 焉焉焉= 磊磊磊纛磊焉忑焉磊焉；磁 ”m 州肛惭 御_ 缈舻静坼f 8j 。t 吧嘴喘# 粥 粥黼? # 钟g 口珊。紫t ”口4 e = 呷。”错“抻”计搿御i 籀c k n o w l e g e m e n t 犍! p 黪坶，。蟹，节，雒! t e 妙! 孵黔寰，萝馋移? ? 臀! ! 磐? 撼? 纛翳哆炒。，警孳”，。孳。”修毒。6 q 引言 引言 在反腐败与廉政建设成为中共十七届四中全会重要议题的背景之下， 如何有效地防止贪官逃亡、追回资产成为人们关注的焦点。据商务部早些 时候发布的调查报告显示，近三十年来，我国外逃官员数量约为四千人， 携走资金约五百多亿美元。但由于受到“死刑犯不引渡 、“双重归罪原 则”的约束，我国通过与国际社会展开司法合作的方式将腐败分子引渡回 国受审的成功案例非常少，致使国有资产大量流失、大多数腐败分子无法 得到及时惩治。除此之外，刑事附带民事诉讼中被害人提出的赔偿请求因 被告人死亡、逃跑、丧失诉讼行为能力等无法实现的情形也屡见不鲜，严 重影响着司法正义和社会和谐的实现。司法实践中的诸多问题都在呼唤着 我国刑事缺席审判制度的确立，以有效地解决因犯罪嫌疑人、被告人不能 出庭或无法出庭而导致的罪与非罪、涉案财物处理、被害人赔偿等问题。 然而，刑事缺席审判制度一直未能为我国刑事诉讼法所确认，最根本 的原因在于刑事缺席审判与刑事诉讼的一些核心价值，比如程序参与权、 辩论权、交叉询问等原则相悖。因此，如何妥善解决它们之间的冲突成为 本文的重点和难点。笔者认为，这些问题的根源在于程序效率和实体公正 的冲突，如何在两者之间寻找一个恰如其分的平衡点是每一个时代的立法 者都必须面临的问题。正如美国学者卓尔萨马哈指出，平衡乃是刑事诉讼 程序的核心问题，刑事诉讼程序是按照平衡相互冲突的利益的中心议题而 组织的。 因此，在保障最低限度公正的基础上提高诉讼效率，既是当代司 法生命力的本质要求，也是刑事缺席审判制度获得正当性的根基。 西中国新闻网中国四千外_ 逃贪官携走资金五百亿美元 e b o l h t t p ：n e w s 1 6 3 嗍0 9 伪1 6 ，o l 5 j 9 、，f r t a 0 112 4 j h t m l , 2 0 0 9 - 0 9 16 一 。陈卫东，主编刑事诉讼法学研究口订】北京：中国人民大学出版社, 2 0 0 s 3 6 1 刑事缺席审判制度研究 第一章刑事缺席审判制度概述 第一节刑事缺席审判制度的概念 在现代刑事诉讼审理程序中，常规的法院审判是控辩双方参与庭审， 就被告人是否犯罪、所犯罪行轻重以及量刑进行陈述、举证和辩论，法院 据此作出最终裁决的过程，通常也叫做对席审判。不过，在一些特殊的刑 事审判实践中，一方当事人往往不能参与法庭审理活动，为了应对这种情 况，保证诉讼及时有效地进行，世界许多国家建立了刑事缺席审判制度。 关于刑事缺席审判，有学者主张广义和狭义之分。狭义上的刑事缺席 审判仅指被告人不出席法庭时所做的审判；广义上的刑事缺席审判还包括 控诉方不出席法庭时所做的审判。国根据我国刑事诉讼法的规定，参与刑事 审判活动的控辩双方都必须出庭，但在简易程序中检察院可以不派员出席 法庭，由被告人就起诉书指控的犯罪进行陈述和辩护。在西方各国的刑事 审判中，由于直接言词原则和不告不理原则的双重作用，控诉人出庭通常 成为刑事审判的必要性要件，故在西方各国，刑事缺席审判仅仅是指在被 告人不出庭或者不继续出庭的情况下所展开的刑事审判活动。因此，关于 刑事缺席审判制度概念的界定，本文从设立缺席审判的根本目的出发，采 用大多数学者的观点，即狭义的刑事缺席审判制度 从本质上讲，刑事缺席审判是指当被告人不出席法庭时，法院在控诉 方和被告入的辩护人参加的情况下所进行的一种审判活动。 这里的“缺席一 是指被告入主动或被动放弃了出席审判的权利，即程序参与权( 又称“庭 审在场权 ) 缺席人放弃了程序参与权仍然可以通过其他方式( 如委托 律师代理答辩) 行使其辩论权；与此相反，如果当事人到庭但不作陈述， 仅是对庭审中辩论权的放弃，不应视为缺席。 o 刑事缺席审判是指被告人不能或者不愿到法庭接受审判，由法官主持，控方和被告人的辩护人【辩护律 师或者被告人委托的近亲属等) 参加并进行的法庭审；| 5 l i 刘根菊，李秀娟构建缺席审判外逃贪官制度探析【j 】 人民检察，2 0 0 5 ，( 8 ) ：1 8 。刑事缺席审判是指在法院审理时，控辩双方诉讼主体有一方未出席法庭的审判杨明。王峥论刑事缺席审 判【j 】中国刑事法杂志，2 0 0 3 ，( 1 ) ：7 1 每邓思清刑事缺席审判制度研究【j 】法学研究, 2 0 0 7 , ( 3 ) ：9 4 2 上 第章刑事缺席审判制度概述 关于刑事缺席审判，我们需要从以下几个方面予以正确地认识： 首先，刑事缺席审判作为普通审判程序之外的一种特殊审判方式，其 适用范围、适用条件和适用情形都有严格的限制。具体表现为侦查机关、 检察机关已经查清犯罪人和犯罪事实、证据确实充分，但因犯罪人死亡、 丧失诉讼行为能力、逃跑或者不愿出庭等没有到庭参与诉讼。对于侦查机 关无法侦破的案件，因为犯罪人和犯罪事实尚未明确，因而不具备诉讼成 立的基本条件，不能按照缺席进行审判。 其次，刑事缺席审判作为普通审判程序的例外，主要解决因犯罪嫌疑 人、被告人逃跑、死亡、丧失诉讼行为能力等情形而导致的定罪量刑、赃 款赃物处理、被害人赔偿等问题。虽然被告人缺席使刑罚失去了人身刑的 处罚对象，但这并不能否认被告人应当承担相应的刑事责任，接受法律的 否定性评价，也不妨碍与犯罪行为相关的其他财产刑或资格刑的实施。 最后，为了防止公权力对被告人诉讼权利的侵害，有效地维护缺席被 告人的合法权利，刑事缺席审判必须要有辩护人参加。接受当事人委托或 法院指定的辩护人，根据被告人或者其近亲属的意见，搜集、提交证据并 通过庭审举证、质证等环节，在保护被告人合法权益方面如同被告人亲身 参与庭审。刑事辩护人是被告人合法利益的忠实代表，能够比被告人更加 敏锐地发现一切可能侵害被告人合法权益的审判行为，在防止公权力滥用 和保护被告人权利方面发挥着重要的作用。 第二节刑事缺席审判制度的历史发展 一、古罗马时期的缺席审判 缺席审判最早可以追溯到古罗马的法律诉讼( 1 e g i sa c t i o n e s ) 时期。 当时，争讼程序标志着新的契约关系的成立，当事人双方必须出庭共同决 定争点和选定审判人员审判时当事人必须亲自到场，不得由他人代理。 o 法律诉讼是罗马市民专有的法饼，外国人不得援用。当事人的诉权完全由法律规定，凡法律无规定的， 纵使原告的利益受到侵害，法官亦不予受理。诉讼程序实行严格的形式主义，当事人在诉讼进行中，应严 格遵守法定的言语和动作，稍有错误，虽理由充足，亦必败诉其中最典型的法律诉讼形式是誓金法律诉 讼和拘禁 3 刑事缺席审判制度研究 如果被告不出庭接受审判，审判程序就不能成立。因此，出庭应诉是当事 人的一项义务，严格禁止当事人缺席，而且如果当事人不出庭应诉或者缺 席将会产生不利后果。例如， 十二表法第一表规定：“若有人被传出 庭受讯，则被传人必须到庭。若被传人不到，则传讯人可于证人在场时， 证实其传票，然后将他强制押送。 除此之外，在事实审理阶段，“当事 人须于任命承审员的第三日到庭候审；如果一方没有派人提出正当理由而 缺席，则待至正午，过时承审员即宣告缺席者败诉。 作为对法律诉讼补充的程式诉讼( f o r m u l a ) 自产生起就与前者并存而 行。这一时期不但执法官的司法权力逐渐扩大，而且当事人也不须亲自出 庭，由委托诉的讼代理人代为行使诉讼权利。虽然程式诉讼比法律诉讼有 较大的改进，但仍没有摆脱原来的框架，比如在传唤方面不仅没有废止原 有的规定，还增加了当事人口约定出庭日期的“出庭保证 。一般来说， 当事人于开庭日都须到场，但在被告拒绝出庭时，可由大法官判以罚金， 或者允许原告占有被告的财产，并于必要时进行出卖。 到了非常诉讼( c o g n i t i oe x t r ao r d i n e m ) 程序时期， 审判权己经发展成 为国家的专有权力，出庭接受审判是当事人的一项诉讼义务。此时的审判 不再要求必须有双方当事人出庭，即使一方当事人不在场，只要对缺席的 当事人已履行了庭审通知程序，执法官同样可以根据有关的证据材料和自 己的裁量作出缺席判决。固未出庭的当事人一般会受到对其不利的判决，并 且不能对该判决提出上诉。 封建时期的缺席审判 随着集权制国家的兴起，中世纪后期欧洲大陆在政治上实行君权主权， 国家的一切事务都由君主及其代理人来管理，国民只是被管理的对象而非 主体。纠问式诉讼作为当时欧洲宗教裁判的一种形式，审判官集侦查、控 诉、审判职能于一身，犯罪不必由被害人提起控诉，司法机关可以主动进 。周根罗马法提要p 垤】北京：北京大学出版社，2 0 0 8 1 5 3 1 5 4 o 非常程序产生于罗马共和国末期国家主权开始介入一切行为的君主制时代，起先主要针对刑事和行政案 件，后来被广泛适用于民事诉讼，在古典法时期得到充分发展，甚至逐渐取代了程式诉讼它主要取消了 法律审理和事实审理的阶段划分，使整个诉讼活动统一在执法官的主持下审判人员完全由行使公共职权 的执法官充任，不再由当事人挑选私人审判员执法官拥有强制性和惩罚性的裁量权 曲黄风罗马法【m 】北京：中国人民大学出版社，2 0 0 9 4 1 4 第章刑事缺席审判制度概述 行追究。由于当时实行的是法定证据制度，而被告人的坦白被认为是“证 据之王 ，据此就可以定罪。因此，在中世纪的刑事纠问程序中，原告和 被告都没有诉讼主体地位，被告人更是只承担诉讼义务的被追究的客体。 在面对国家刑事侦查的措施时，被告只是被审问、受追诉的对象，没有任 何诉讼权利，几乎毫无防御能力地任凭摆布。这一时期出庭应诉被视为当 事人的一项法定义务，严格禁止当事人缺席。在这一观念的影响下，德国 1 5 3 2 年根据查理五世皇帝命令编纂的加洛林纳刑法典就要求被告人必 须出庭接受审判，否则审判程序就不能成立。 三、资产阶级革命后的刑事缺席审判 近代以来，资产阶级革命者主张“民主 、“自由力、“人权 、“正 义 等理念，彻底抨击封建国家无限膨胀的权力对个人自由和权利的粗暴 干涉，竭力宣扬公民个人充分地享有独立的意志和完全的自由。政治领域 的民主化进程也不断地体现在司法领域：一方面，诉讼当事人不再被视为 诉讼程序的客体，而被视为积极参与诉讼程序的、享有诉讼权利的主体， 诉讼程序的设计和运作必须保障当事人能够富有影响地参与法院解决纠纷 的活动中；另一方面，保障诉讼当事人的参与权被视为诉讼程序的重要目 的，诉讼程序的设计要满足诉讼民主的底线要求，使“人们至少有理由期 望，在作出关系他们的判决之前，法院听取其意见，即他们拥有发言权 o 可见，诉讼民主化要求诉讼当事人应当参与诉讼，直接在场，当事人有一 方不在场时，即应停止审判，否则审判活动归于无效。 正是由于缺席审判与程序参与原则存在矛盾与冲突，在追求诉讼公正 的2 0 世纪早中期，各国几乎都对缺席审判持否定的态度。遇到被告人逃避 审判时，法院无一例外地中止审判程序，待被告人抓获后再行审判到2 0 世纪中后期，随着犯罪的增多，诉讼效率日益受到人们的关注与重视，许 多国家对刑事缺席审判制度的诉讼价值开始有了新的认识，在程序公正与 诉讼效率之问，有时偏向诉讼效率。因此，为了保证国家刑罚权的及时实 。张玉镶，马明亮刑事证明责任分配理论初步分析聚焦于控诉方与被告人证明责任的分担【玎 山东公安专科学校学报，2 0 0 2 ，( 5 ) ：3 7 营【美】迈克尔d 贝勒斯法律的原则一个规范的分析瞰l 张文显译，北京：中国大百科全书出版 社。1 9 9 6 3 5 5 刑事缺席审判制度研究 现，提高诉讼效率，许多国家在强调对席审判的同时，又在各自的刑事诉 讼法中确立了缺席审判制度，将其作为前者的必要补充。例如，德国刑 事诉讼法典在第2 3 l 条第1 款规定“已经到庭的被告人不允许中途离开 审判 的同时，又在第2 款规定“如果已经对他就公诉予以了讯问，法庭 认为他的继续在场并非必要时，可以在他缺席情形下将审判进行到底 其他国家如法国、意大利、美国、日本等也有类似的规定，总体上确立了 以对席审判为原则，缺席审判为例外的审判制度。 从被告人出庭接受审判的历史发展过程来看，被告人的出庭性质从禁 止违反的义务到可以选择处分的权利的转变深刻地影响着刑事缺席审判制 度的产生和发展。从本源上考察，刑事缺席审判制度是近代公民主权观念 发展的产物，它努力在程序公正与诉讼效率间寻找平衡点，寻求平衡缺席 审判当事人权利的充分保障和法律权威性之间的矛盾的最佳路径。这一制 度的确立是立法者在法律诸多价值中对效率的偏好，而如何处理好这一制 度与法的其他价值的冲突是各国共同面临的一项立法技术的挑战。刑事缺 席审判制度的设置只有符合立法者所处时代的刑罚理念和司法需求，能够 解决所处时代的特定问题，才是最有效、最公正、最合理的。o 。郭贾琦构建我国的刑事缺席审判制度( 硕士学位论文) 【d 】北京：中国政法大学，2 0 0 8 4 6 第= 章刑事缺席审判制度的价值基础 第二章刑事缺席审判制度的价值基础 法律作为一种社会规范，其价值的多元化已是不争的事实，不同的价 值趋向、利益向背构成了整个社会规则多元化的基础，每个人对于法律价 值都有着不同甚至尖锐矛盾的偏好与选择。体现在刑事诉讼领域，惩罚犯 罪与保障人权的理念在一定的社会阶段并不总是趋向平衡，法律在追求某 一价值的同时必然会牺牲另外的价值。因此，许多国家在将被告人参与法 庭审理作为刑事诉讼法律刚性规定的同时，也确立了刑事缺席审判制度， 这不仅有其客观的现实需要，而且也有着坚实的理论基础。 第一节效率侧重理论 一、资源的稀缺性与效率 任何一个社会资源供给的总量在一定时期内总是有限的，资源稀缺是 人类社会永远难以回避的难题，在刑事司法领域同样如此。由于刑事司法 活动本身具有高耗能性的特点而犯罪又在不断升级，司法资源的稀缺问题 显得尤为突出怎样使得稀缺的司法资源被用于特定的司法领域时能带来 最大的司法收益和效果，并实现机会成本的最大化，便成了我们研究刑事 诉讼现代化时必须考虑的问题。国 在司法领域，司法资源是涉及法律运转过程中为满足司法主体实现其 目的所具有或可资利用的一切物质条件和社会环境。和任何社会资源的稀 缺性一样，它在一定时期的供给总量也是有限的。司法资源可细分为有形 司法资源与无形司法资源，其中有形司法资源是指司法主体为实现法律目 的所可以借助的一切天然物质资源，主要包括办案所需要的人、财、物等 有形体；无形司法资源是指司法主体为实现法律目的所可以借助的一切社 会、国家力量，主要表现为权利、义务、。权力、责任等无形体o 一个国家 。马贵翔，胡铭正当程序与刑事诉讼的现代化m 】| 匕京：中国检察出版社, 2 0 0 7 5 o 同上，第5 8 页 7 刑事缺席审判制度研究 的有形司法资源会随着社会经济实力的增强而有更多的投入，但在现代社 会诉讼爆炸的背景下依然显得供不应求，同时无形司法资源的不合理配置 又加剧了司法资源短缺的紧张程度，诉讼效率的瓶颈效应也就凸现起来。 因此，为了缓解司法资源有限性和社会需求无限性的矛盾，解决有限的司 法资源与繁重的司法任务的冲突，就必须重视程序的经济性，强化诉讼效 率在现代程序中的价值地位。因此，刑事缺席审判程序旨在追求诉讼效率 的提高，它通过对些简单轻微的案件的快速处理，使更多的人、财、物 等司法资源投入到复杂和疑难的案件中，实现司法资源的优化和合理配置。 ：、公正与效率 ( 一) 公正与效率的统一 在法律的基本价值中，公正优先还是效率优先的争论就一直没有平息 过。法学大师罗尔斯提出正义优先于效率和福利，而波斯纳却在 法律的 经济分析中将效率价值作为法律的首要价值推至极点。虽然两位大师的 观点不同，但是，公正和效率作为法的两大基本价值相互渗透、包含，又 在一定条件下相互对立、冲突，却是现代社会的共识。这不得不使我们想 到考夫曼所说的，对于许多问题，并不是常常有单一且唯一正确的认识， 特别是在规范性的学科领域中，反而可以有许多不同的解答，它们都是“正 确的 ，亦即“可以接受的 、“对的、“适当的 考夫曼倡导我们 用宽容的心态看待各种不同的法律价值观，并在不同价值的碰撞中寻找法 律完善的契机。 公正有一张普罗米修斯的脸，体现在刑事诉讼中主要是公开原则、中 立原则和对等原则三个方面，它们是刑事诉讼实现程序正义的核心内容。 而刑事诉讼效率的价值实质是通过寻找最佳的方式，即以最少的人力、物 力和财力，在最短的时间内来最大程度地满足人们对正义、自由和秩序的 需求。国公正作为一种过程价值，它主要体现在程序的运作过程中，与刑事 诉讼的效率相辅相成 ： 。【德】考夫曼法律哲学o v 【1 刘幸义译，北京：法律出版社2 0 0 4 4 1 7 。李文健刑事诉讼效率论【m 】北京：中国政法大学出版社，1 9 9 9 3 4 8 第= 章刑事缺席审判制度的价值基础 总的来说，公正与效率都是司法追求的重要价值目标，都是正义的不 同侧面，两者相互依存，相互渗透。司法公正要解决的是主要是从程序上 如何保障权利，从实体上如何作出合理裁判的问题；程序效率要解决的是 如何更少地投入司法资源，更快更多地审理案件的问题。没有公正，司法 就失去了赖以存在的基础和安身立命之本；没有效率，司法就失去了人们 的信任和应有的活力。 ( 二) 公正与效率的对立 虽然公正与效率相互依存，紧密联系，但两者在内在属性上却有差别， 互相对立。作为价值标准，公正关注的主要侧重于精神性的道德领域，而 效率更加侧重于物质性的经济功利领域。如何解决公正与效率之间的矛盾 与冲突，既是刑事诉讼立法技术不断完善的问题，也是刑事诉讼司法实践 需要解决的问题 总的来说，司法公正始终是刑事诉讼程序的根本价值目标，刑事诉讼 效率的提高必须建立在司法公正的基础之上。因为公正是司法的本质和内 在要求，是人们对诉讼最根本的需求。所以任何一项刑事程序的制度设计 都必须遵循最低限度的司法公正标准，但这并不意味着在追求公正的过程 中就可以忽视诉讼效率弗兰西斯培根曾作过一个睿智的比