（管理科学与工程专业论文）基于dea的供应链系统剖析及博弈机制设计.pdf

西安建筑科技大学硕士学位沦文 基于d e a 的供应链系统剖析及博弈机制设计 专业：管理科学与工程 研究生：贾颖峰 指导教师：黄光球教授 摘要 供应链是由多个节点企业通过一定的方式组成的联盟，供应链上各节点企业的 表现如何和贡献大小都对供应链运行绩效产生影响。因此，本文对供应链企业的绩 效评价和激励机制等进行了较深入的研究。 本论文从评价供应链的运营效率出发，提出了基于d e a 的供应链绩效评价模 型，给出了输入、输出的选取标准和判断准则。为避免测度误差、信息不完全等非 精确因素的影响，进而建立了供应链的模糊评价模型并提出了结合循环神经网络避 免主观臆断；为能发现被评价的供应链成员在同类成员中的相对位置，且根据同类 成员提供的信息发现被评价单元的弱点，提出较差单元进一步改进的策略和办法， 构建了供应链联盟成员中较差单元寻找及信息推荐模型。并以此为基础建立了供应 链合作轨道模型，从供应链企业的合作层次和发展历程的角度来制定供应链企业合 作的一般途径与预测合作的发展趋势；以供应链联盟单元盈利能力为衡量指标，通 过最小完备单元图表达成员间相互作用的方式和影响，揭示供应链联盟中的互利合 作关系，为公平分配提供依据；为快速高效的选择最适合的合作伙伴，增进企业和 供应链的竞争力，本文给出了供应链联盟伙伴选择的三阶段法，对供应链合作伙伴 的所有备选企业进行分阶段淘汰，避免了所有企业的全面评价，降低核心企业选择 合作伙伴的成本；为促进供应链联盟的有效合作，从博弈的角度出发，提出了促进 供应链稳定合作的机制；为促进供应链企业间信息共享，构建了促迸供应链联盟成 员的信息批露的委托代理模型，激励供应链成员企业根据自己的实际情况和契约 披露自己的能力类型，选择适当的努力水平，获得最大效用。 本论文对供应链系统进行了深入的分析，提出的相关模型，可以达到实际应用 的要求。本论文成果对于供应链方面的理论研究具有很高的参考价值。 关键词：供应链，绩效评价，博弈论，激励机制 论文类型：应用研究 西安建筑科技大学硕士学位论文 a n a p p r o a c ht os u p p l yc h a i na l l i a n c eb a s e d o nd e aa n d e n c o u r a g e m e n tm e c h a n i s m s p e c i a l t y ：m a n a g e m e n ts c i e n c e & e n g i n e e r i n g n a m e ： y i n g f e n gj i a i n s t r u c t o r ：p r o f g u a n g q i uh u a n g a b s t r a c t s u p p l yc h a i ni sa na l l i a n c eo f m t d t i p l en o d ee n t e r p r i s e su n i t e di nac e r t a i nf o r m t h e p e r f o r m a n c ea n dc o n t r i b u t i o no f e a c hn o d ec a ni n f l u e n c eo nt h ew h o l ea l l i a n c e i nt h i s l i g h t ，t h ep a p e rd e e p e n st h er e s e a r c ho nt h ep e r f o r m a n c ee v a l u a t i o na n de n c o u r a g i n g m e c h a n i s mf o r t h en o d ee n t e r p r i s e se t c t h e p a p e rf i r s t l ye v a l u a t e st h ep e r f o r m a n c eo fs u p p l yc h a i na l l i a n c eb a s e d o nd e a ， d e s i g n st h ep e r f o r m a n c ee v a l u a t e dm o d e lo fs u p p l yc h a i na l l i a n c ea n dg i v e st h es e l e c t e d r o l eo f t h ei n p u ta n do u t p u t ，t h e no nt h a tb a s e s ，t h ep a p e rc o n s t i t u t e st h ee v a l u a t e dr u l eo f s u p p l yc h a i na l l i a n c e i no r d e rt oa v o i dt h ei m p a c to fi m p r e c i s ef a c t o r s ，af u z z yd e a m o d e l ，c o m b i n e dw i t ht h eb a y e s i a nl e a m i n gn e t w o r k ，i sp u tf o r w a r dt oa m e l i o r a t et h e a b o v em e n t i o n e dm o d e l t h ep a p e rs e t su pt h em o d e lo ff i n d i n gt h ew o r s em e m b e r si n t h ec h a i na n dc o m m e n d i n gt h ea m e l i o r a t i v ei n f o r m a t i o n ，i tc a nd i s t i n g u i s ht h ec o n g e n e r m e m b e r si nas u p p l yc h a i na l l i a n c e ，l o c a t et h ew e a k n e s so ft h em e m b e ra n dg i v et h e d e v i c et os o l v et h e s ep r o b l e m ，b a s e do nt h i sm o d e l ，i tb r i n g sf o r w a r da no r b i tm o d e lo f c o l l a b o r a t i o nw h i c hc a nt i r a m et h ec o m m o n l yc o o p e r a t i v ea p p r o a c ha m o n gt h em e m b e r s i nt h es u p p l yc h a i na l l i a n c ea n df o r e c a s tt h en n do ft h ec o l l a b o r a t i o n w i t ht h el e a s t m a t u r i t yc e l la n dt h ep a y o f f a b i l i t yo f t h ec e l l ，t h ep a p e ro p e n so u tt h ec o n n e c t i o na m o n g t h ea l l i a n c e ，w h i c hi st h eg i s to ff a i rd i s t r i b u t i o n a i m e da ts e l e c t i n gt h ec o o p e r a t i v e a s s o c i a t e si na ne f f e c t u a lw a y , t h ep a p e ra d v a n c e st h et h r e ep h a s em e a n s ，i tw a s ho u tt h e s p a r em e m b e r si nd i f f e r e n tp h a s e ，a v o i da p p r a i s ea l ls p a r em e m b e r si na l la n g e l sa n d r e d u c et h ec o s to fs e l e c t i n g l q a e n , b ya p p l y i n gg a m et h e o r y , t h ep a p e rd e s i g n st h e m e c h a n i s ma d v a n c i n gt h es t e a d yc o l l a b o r a t i o nf o ra c c e l e r a t i n gt h ec o m m u n i c a t i o no f t h ei n f o r m a t i o na m o n gt h ea l l i a n c e ，t h ep a p e rd r e a m su pa ni n f o r m a t i o nr e v e l a t i o nm o d e l 西安建筑科技大学硕士学位论文 ；i i i i i i i i i ；i i ；i i i i i i i = ；i ；i i i i i ； b a s e do np r i n c i p a l a g e n t ，t h em e m b e r sm a ym a x i m i z eh i su t i l i t yb yr e v e a l i n gt r u t h f u l l y h i sa b i l i t yt y p ei no p t i m a l t h ep a p e rd e e p l yr e s e a r c h e di n t ot h es y s t e mo fs u p p l yc h a i na l l i a n c ee n dp u t t e d f o r w a r ds o m em o d e l s t h i sa c h i e v e m e n th a ss i g n i f i c a n tm e a n i n gt ot h ea u t o m a t i o n ，e n d h a sv e r yh i g hr e f e r e n c ev a l u et ot h er e s e a r c ho f s u p p l yc h a i n k e yw o r d s ： t h e s i st y p e ： s u p p l yc h a i n ，p e r f o r m a n c ee v a l u a t i o n ，g a m et h e o r y e n c o u r a g i n gm e c h a n i s m a p p l i c a t i o ns t u d y 声明 本人郑重声明我所呈交的论文是我个人在导师指导下进行的研究工 作及取得的研究成果。尽我所知，除了文中特别加以标注和致谢的地方外， 论文中不包含其他人已经发表或撰写过的研究成果，也不包含本人或其他 人在其它单位已申请学位或为其它用途使用过的成果。与我一同工作的同 恚对本研究所做的所有贡献均已在论文中作了明确的说明并表示了致谢。 申请学位论文与资料若有不实之处，本人承担一切相关责任。 论文作者签名： 啐 关于论文使用授权的说明 日期：z - 参；， 本人完全了解西安建筑科技大学有关保留、使用学位论文的规定，即： 学校有权保留送交论文的复印件，允许论文被查阅和借阅；学校可以公布 论文的全部或部分内容，可以采用影印、缩印或者其它复制手段保存论文。 ( 保密的论文在论文解密后应遵守此规定) 论文作者龋鲰酗师签碡溯魄斌毫“ 注：请将此页雕在论文苜页。 西安建筑科技大学硕士学位论文 1 1 论文工作概貌 1 绪论 本文围绕供应链联盟的有效合作，从供应链联盟整体效率评价、联盟中较差成 员的发现及病理诊断到供应链合作伙伴的选择和供应链联盟合作关系的揭示，以及 促进联盟合作的机制设计，结合相关理论，进行了深入的研究。 1 2 选题背景 1 2 1 供应链的应用现状 多少年来，企业出于管理和控制上的目的，对为其提供原材料、半成品或零部 件的其它企业一直采取投资自建、投资控股或兼并的“纵向一体化”( v e r t i c a l i n t e g r a t i o n ) 管理模式，即核心企业与其它企业是一种所有权关系。推行“纵向一体 化”的目的，是为了加强核心企业对原材料供应、产品制造、分销和销售全过程的 控制，使企业能在市场竞争中掌握主动，从而达到增加各个业务活动阶段的利润。 在万有场环境相对稳定的条件下，采用“纵向一体化”战略是有效的，但是，在高 科技迅速发展、市场竞争日益激烈、顾客需求不断变化的今天，“纵向一体化”战 略已显示出其无法快速敏捷地响应市场机会的薄弱之处。在这种情况下，企业开始 借助外部资源快速响应市场需求，于是出现了“横向一体化( h o r i z o n t a li n t e g r a t i o n ) ” 的思维方式，即企业在全球范围内寻求最佳合作伙伴，实现优势互补，共同增强竞 争实力。这样做的目的是利用其它企业的资源促使产品快速上马，避免自己投资带 来的基建周期长等问题，赢得产品在低成本、高质量、早上市等多方面的竞争优势。 “横向一体化”将形成一条从制造商再到分销商贯穿所有企业的“链”。由于相邻 节点企业都表现出一种需求和供应的关系，便称之为“供应链( s u p p l yc h a i n ) ”【l 】。 1 2 2 供应链管理现存不足及缺陷 为使加盟这条链上的节点企业都能受益，并且要使每个企业都有比竞争对于更 西安建筑科技大学硕士学位论文 强的竞争实力，必须加强对供应链的构成及运作研究，由此形成了供应链管理 ( s u p p l yc h a i nm a n a g e m e n t ，简称s c m ) 这一新的经营与运作模式。s c m 强调核一t l , 企业与最杰出的企业建立战略合作关系，以降低成本、减少库存、扩大竞争优势， 实现合作双方的“双赢”。在集成化供应链的环境中，企业的行为和决策变得尤其 复杂。为获得更强的竞争优势和利润，企业的决策，应该从整个供应链合作最优的 角度出发，实现全局最优化，而不仅仅是各节点各自目标最优。许多企业想把成本 降低或利润增加建立在损害供应链其它成员的利益上，这些企业没有意识到将自己 的成本简单地转移到上游或下游并不能使其增加竞争力，反而损害了整个供应链的 竞争力。显然，这种思想是不足取的。供应链中的企业，既要保证自身利益不受侵 犯，又要实现供应链绩效最好，使得企业决策变得非常复杂。如何有效地把供应链 成员自身和整个供应链绩效结合，科学分析企业具体决策，显得尤为重要。我国对 供应链管理的研究才刚刚起步，对供应链节点企业这种复杂关系的处理还存在很多 的问题j 。 ( 1 谳乏主动出击市场的动力和积极性。实际调查结果表明，企业外部资源利用 低，企业与供应商之间没形成战略伙伴等具有战略联盟的关系，跨地区、跨国界的 供应链不多。 ( 2 ) 许多企业虽然有一定的市场竞争力，但是在与其它企业进行合作的方式上， 没有进行科学的协商决策和合作对策研究，缺乏市场竞争的科学意识。 f 3 ) 供应链企业都是独立的经济利益主体，相互之间缺乏信任，导致供应链运营 成本较高。 ( 4 ) 风险分担与利益共享意识不够。风险分担与利益共享是供应链企业间合作的 基础能否做到风险分担与利益共享，将直接地影响企业间合作质量的好坏与合作期 限的长短。由于企业合作中短期行为普遍存在，我国企业在供应链合作中基本上没 能做到风险分担与利益共享，处处追求眼前利益。 ( 5 ) 企业在选择供应链合作伙伴时，主观成分过多，往往带有很强的非经济因素 和个人偏好行为，并且选择标准集中在企业的产品质量、价格等方面，没有形成一 个比较全面的选择评价指标体系，不能对企业做出全面、具体、客观的评价。 这些问题的存在主要是由于我国企业对供应链及供应链企业间的战略合作、合 作对策缺乏科学的认识所造成的。在供应链模式中，供应链成员企业之间是既合作 又竞争的关系，成员是独立的利益主体，追求自身利益最大化是其唯一的目标，同 时为了进一步提高整体乃至个体的利益，成员之间又存在密切的合作。对供应链的 这种复杂关系的分析是当前供应链研究的重点。本文将运用数据包络分析( d e a ) 、 博弈论等理论深入分析在供应链环境巾，为保证供应链成员和供应链整体绩效，企 西安建筑科技大学硕士学位论文 业如何进行科学合作对策和决策研究。这对构建一条高效的供应链、提高企业的竞 争能力有着重要的意义，也是供应链管理成败的关键问题。 1 3 国内外研究状况综述 1 3 1 国外研究状况 供应链管n ( s c m ) 的研究最早是从物流管理开始的，起初人们并没有把它和企 业的整体管理联系起来，而主要是进行供应链的局部性问题研究，如库存控制问题、 物资采购问题、物资配送问题等吲。供应链管理作为平衡有限生产能力和适应用户 需求变化的缓冲手段，通过各种协调手段，寻求把产品迅速、可靠地送到用户手中 所需要的费用与生产、库存管理费用之间的平衡点。8 0 年代中期以后，工业发达 国家中有近8 0 的企业放弃了“纵向一体化”模式，取而代之转向了全球制造和全 球供应链管理这一新的经营模式 4 1 。供应链管理把供应链上的各个企业作为一个不 可分割的整体，使供应链上各个企业分担的采购、生产、分销和销售的职能成为一 个协调发展的有机体。供应链管理思想迅速在全球范围内得到广泛关注，一些著名 的国际公司如m 、惠普公司、宝洁公司等都在实施供应链管理并取得较好的效果， 也吸引了更多的学者和企业加入s c m 的研究与实践中来。 美国管理学家s t e v e n s 在1 9 8 9 年提出的供应链管理的概念是一种集成的思想， 包括企业内部集成和企业外部集成 5 1 。供应链管理不再是供应商管理的别称，而是 一种新的管理策略，它把不同企业集成起来以增加供应链的效率，注重企业之间的 合作。 e v e n s 认为供应链管理是通过前馈的信息流和反馈的物料流及信息流，将供应 商、制造商、分销商、零售商，直到最终用户连成一个整体的管理模式1 6 1 。但是供 应链上各成员之间有时存在利益冲突，这种冲突导致供应链管理绩效不高，削弱了 整个供应链的竞争力，并且信息流向上传递时发生信息曲解现象及顾客不满意现 象。企业之间存在一定程度的对抗性、信息不能有效共享成为提高供应链竞争力的 一个重要障碍。 p h i l l i p 提出供应链中战略伙伴关系是很重要的，通过建立战略伙伴关系，可以 与重要的供应商和用户更有效地开展工作【7 】。合作伙伴关系强调与尽可能少的供应 商合作，对合作伙伴的选择是分步骤、考虑多种因素的综合评价过程，并保证合作 的有效性。 3 - 西安建筑科技大学硕士学位论文 x u c 结合博弈论和决策论提出多伙伴竞争时分析决策者合理行为的一般框架， 再用该框架对两伙伴竞争的合理行为建模，并给出合作程度概念，考察典型决策情 况下合作程度与决策者主观因素的关系【8 。在确定性需求的供应链研究领域，很多 学者围绕e o q 模型设计了各种合作激励机制，主要是批量价格折扣机制。g o v a l 和g u p t a 假定供需双方均采用e o q 策略，数量折扣增加了买方的订货量。 b h a t t a c h a r j e e 建立了一个单一产品的多阶段库存和定价模型，研究了零售商垄断下 的定价和订货问题，提出了协作的方法。c a c h o n 和z i p k i n 分析了二级供应链系统 的成员不合作竞争和系统最优局势，给出了基于线性契约的激励机制，其模型假设 成员信息是对称的。b o w o nk i l n 提出了另一种供应链中的协作方法，生产商对其供 应商的技术革新给予资助，以促使提高供应商的产品质量、产量、分配时间以及降 低供应者的成本，生产商的资助是对供应商的一种激励行为【9 。另外，很多文献对 供应链库存分配协作进行了研究，通过集中决策的方法以优化整个供应链的运作。 c a c h o n 研究了一个有稳定的随机需求和固定的运输时间的两阶段供应链，比较了 允许退货时竞争的库存策略和协作的库存策略的差异，指出只有双方或多方共同协 作，才能使总存贮成本最优【lo 】。b a g a n n a 通过建立一个层次模型框架，比较了系统 中不同层次( 如零售、批发) e e 的需求变化及补充订货的变化分析了在多级制造份配 供应链中库存的稳定作用，并提出了优化库存的控制策略。l e e 和 f a n g 的文献中， 企业采用层库存控制策略，并且所有的退货惩罚都由下游的企业承担，对上游企业 只有维持成本，区分了层库存和区域库存，并比较了竞争策略和协作策略对企业战 略行为的影响，提出了一种非线性的转移支付契约以促使每个企业选择使系统最优 的基本库存水平。 1 9 9 7 年p r t m 公司进行了一项关于集成化供应链管理的调查，调查涉及6 个 行业的1 6 5 个企业，其中化工2 5 、计算机电子设备2 5 、通信1 6 、服务1 5 、 工业1 3 、半导体6 。调查表明，企业通过实施供应链管理可以使总成本下降1 0 、 供应链上的节点企业按时交货率提高1 5 以上、定货生产的周期时间缩短2 5 3 5 、企业生产率增值提高1 0 以上等等【l l 。供应链企业的相互合作、相互利 用对方资源的经营策略使得他们在不同程度上都取得了发展。 l a n c i o n i 等人的调查表明，越来越多的企业将i n t e m e t 引入供应链领域，借助 电子商务技术在企业内部以及合作伙伴之间建立有效的资源配罱系统，降低各业务 环节的成本，缩短商品流通周期，提高企业的效率。电子商务与供应链管理集成软 件的开发，也给供应链管理的发展带来了新的机遇。供应链与电子商务的密切结合 是未来供应链的发展趋势，集成化管理将成为企业适应全球市场竞争的一种有效途 径。 - 4 西安建筑科技大学硕士学位论文 1 3 2 国内研究状况 供应链管理的概念引入我国是近几年的事，直到1 9 9 8 年有关供应链管理的报 道才见诸于各种报刊杂志【l ”。随后在有关物流、计算机集成制造及工业工程与管理 的会议上对供应链管理的研讨也逐渐增多。清华大学，上海交通大学，华中科技大 学，浙江大学都把供应链管理纳入了8 6 3 c i m s 的研究主题中开展研究。2 0 0 0 年， 国内出版了几本供应链管理的著作，如马士华等人著的供应链管理、宋远方的 供应链管理与信息技术及宋华等人的现代物流与供应链管理都比较系统的 介绍了供应链和供应链管理理论。同时，有关供应链企业关系的研究论文也层出不 穷。林勇、马士华建立了供应链企业合作机制和委托实现的理论模型框架，并对相 关的合作机制和委托代理理论进行了具体阐述。陈彦如，蒋阳升，蒲云指出供 应链管理实质上是关系的管理，只有加强对供应链关系模式的深入研究，才能根本 解决供应链管理发展过程中出现的问题，并且利用博弈论的相关知识，首次建立了 一类供应链加盟的博弈模型，对模型进行了求解和验证，科学地解释了供应链管理 中的许多根本问题和特征。郭敏，王红卫通过对一般合作型供应链分析，提出了一 个供应链协调支持的3 层结构模型，并给出了利益激励机制设计问题的一般描述及 一个基于静态线性转移效用的激励机制设计思路。李洪波，赵宇，杨秀苔运用博弈 论和信息经济学的思想方法，通过建立和分析不完全信息动态博弈模型，论述了合 作均衡长期有效维持的条件，确立了供应链中各企业长期有效合作的内在机制。周 水银，陈荣秋提出一个使顾客需求最大化的供应链伙伴选择的决策模型，根据各阶 段各企业的一些指标利用d e a 模型进行过滤，从中选择效率高的企业，然后提出 基于顾客需求的目标规划模型来对各种组合进行优化分析，以从中选择一个使顾客 需求最大的最佳组合。李华焰、马新安、王红卫等提出了供应链合作伙伴选择的不 同评价指标并采用多种方法进行了评价和选择。 我国企业对供应链管理的认识还比较低，据中国物品编码中心在2 0 0 0 年做的 调查显示，在被调查地2 3 4 家企业中，有4 3 2 的企业根本不了解什么是供应链管 理；认为自己对供应链非常了解的只有1 0 家，占被调查企业总数的4 3 ；认为自 己了解国外供应链情况的只有6 家，占被调查企业总数的2 6 f l “。国内企业对供 应链的关注主要集中在供应商制造商这一层面上，只是供应链上的一小段，研 究内容主要局限于降低成本、控制质量等问题，没有考虑整个从供应商、分销商、 零售商直到最终用户的完整供应链，而且也没有考虑供应链管理的战略性等问题。 目前，我国己经有一些大型企业开始尝试实施供应链管理，并初步取得了成效。 西安建筑科技大学硕士学位论文 海尔集团可以说是这些先行者中的典范【】3 。以海尔集团为核心企业，与供应商、分 销商、用户形成的供应链网络，通过实施供应链管理，在缩短提前期、降低库存、 加快资金周转、提高响应市场应变能力方面发挥了巨大的作用。资料显示，通过有 效的供应链管理，海尔集团的库存资金降低了6 7 ，仓库面积减少了5 0 ，加上成 品配送时间，海尔现在完成客户化定制定单只用1 0 天时间。海尔集团实现了非同 一般的产品、非同一般的服务、最好的质量和最快的速度满足世界各地消费者的需 求。 1 4 论文的主要研究内容 ( 1 ) 科学评价供应链联盟系统的有效性。供应链【1 4 1 是一个由相互依赖的组织和过 程构建的复杂系统。研究该系统的投入产出效率即供应链的运营效率，对提高企业 技术与供应链管理水平，正确引导企业的市场行为以提高其竞争优势，有着重要的 意义。这里引入供应链的s c a c 2 r 模型进行供应链联盟系统有效性评价。s c a - c a r 模型是基于规模收益不变的d e a ( d a t a e n v e l o p m e n t a n a l y s i s ) 模型1 1 5 】，若d m u 有效， 则同时为技术和规模有效。能够对供应链发展水平、技术和管理水平，以及部分企 业增加投入的积极性做出评价。数据包络分析a t ae n v e l o p m e n ta n a l y s i s ，d e a ) i 1 6 , 1 7 是著名运筹学家a c h a m e s ，w w c o o p e r 等人提出的一种效率评价方法。它把单输 入单输出的工程效率概念推广到多输入多输出同类决策单元( d m u ) 的有效性评价 中去，极大地丰富了微观经济中的生产函数理论及其应用技术，同时在避免主观因 素，简化算法，减少误差等方面有着不可低估的优越性。 ( 2 ) 联盟成员中较差单元的确定及病因诊断。仅从整体上对供应链联盟的效率和 供应链节点成员的有效性进行了评价。然而，在一个供应链联盟里，依据短木板理 论l l ，较差的单元会很大的影响整体绩效，所以，联盟成员中较差单元的确定及病 因诊断十分重要。根据同类决策单元的具体特征，结合模糊综合评判【19 】中对单指标 因素度量与综合的具体方法，并借助于d e a 方法中可能集构造的基本理论和方法， 建立s c a f c a d e a 模型。 ( 3 ) 研究供应链联盟伙伴选择的新方法。简单的说，伙伴的选择【2 0 】，即供应商选 择决策，就是决定谁将被选作供应源，且订货数量如何在所选择的供应商之间分配。 伙伴的选择是确立长期、稳定合作关系的关键性步骤。在供应链联盟伙伴选择中， 往往主观成分较多，有时根据对企业的印象来确定合作伙伴，或者选择的标准不全 面。没有形成一个科学的，全面的标准体系，不能对潜在联盟伙伴( 含现有伙伴) 做 出伞面、具体、客观的评价。本文在结合博弈论、数据包络分析和遗传算法提出了 6 西安建筑科技大学硕士学位论文 一个供应链联盟伙伴选择的三阶段法，科学、全面的为供应链联盟选择最适合的合 作伙伴。 ( 4 ) 对供应链联盟合作内部复杂关系进行揭示。供应链联盟【2 1 1 跨越企业界限，从 产品生命线的“源”开始，到产品消费市场的“汇”，从全局和整体到局部和个体， 其合作关系十分复杂。然而对其进行科学的揭示，有利于科学的管理供应链联盟， 促进有效合作。以最小完备单元图的矩阵为出发点，以单元为变量来表示单元收益 在最小完备单元图之下的变动趋势，分两种形式揭示供应链联盟合作及利益关系。 ( 5 ) 促进供应链联盟的机制设计。机制1 2 2 】是研究供应链联盟成员的行为是由什么 激发并赋予活力的。供应链联盟成员自身有什么样的内在能源或动力，能驱动他们 以一定方式表现出某一特定行为，以及有哪些外在的环境性因素触发了此种活动。 这些行为如何能保持与延续。这个问题的考察不仅要着眼于供应链联盟成员的内在 因素，而且要分析环境中有哪些外在因素对这些行为做出反应，从而影响行为内驱 力的强度及行为活力的发散方向，或怎样的行为导向。本文采用博弈论理论b 3 矧， 以集体理性和个体理性的统一、完全信息以及分配的相对公平为原则，进行合作机 制设计，促使供应链联盟成员通力合作。 西安建筑科技大学硕士学位论文 2 基于d e a l 2 习的供应链联盟系统有效性评价 2 1 供应链运营效率评价的数学模型 供应链 2 6 l 是一个由相互依赖的组织和过程构建的复杂系统。研究该系统的投入 产出效率即供应链的运营效率，对提高企业技术与供应链管理水平，正确引导企业 的市场行为以提高其竞争优势，有着重要的意义。 2 1 供应链的c 2 r | 2 7 1 模型s c a - c 2 r 设某供应链联盟系统中有”个决策单元d j 饥俨8 1 ，= 1 ，2 ，n ，每个决策单 元对应供应链中的一个节点企业。d m u s 枞x ，= x , j , x 2 j ，) 7 ，其中 - 代表生产柔性、供应链管理总成本等指标。输出为y ，= ( y 。，y ：，蜘) 7 ，其 中”代表供应链利润总额、总资本收益率等指标。m 为输入指标数目，j 为输出指 标数目a x j , y ， 0 ，- = 1 ，2 ， 。 m i n 口一s ( + r s + + k 一 r s - ) 乃x j + s 一= o x o j = l a j y j s + = 虬，, t j 0 ，= 1 ，2 ，n ( 2 1 ) j = l s + 0 s 一0 k 一 ：0 ，1 ，1 ) 7e e 。，k + 】：0 ，1 ，1 ) 7e e ， 占为非阿基米德无穷小 式( 2 1 ) 称为s c a - c 2 r 模型_ ( s u p p l yc h a i na l l i a n c ec 2 r ) 。s c a - c 2 r 模型可以评 价供应链企业的技术和规模的综合效率，即总体效率 2 9 。设该问题的最优解为 斧，s + u ，s - 0 ，0o ，有如下结论口o 】： 若目o = 1 ，则d 般五。为节点企业运营效率较好( 总体) ： 若口o = 1 ，且s = 0 ，s + = o ，则d m u j o 为节点企业运营效率优良( 总体) ； 当笛0 0 = 1 时，d m o 有恰当的投入规模，为规模收益不变； 8 诬安建筑科技大学硕士学位论文 当五0 ，0 0 l 时，d m u j o 为规模收益递减。 2 1 2 供应链中确定输入输出指标0 3 1 i 的根据 用s c a c 2 r 对供应链n 个节点企业决策单元进行评价时，首先要明确所考虑 的评价指标是输入指标还是输出指标。 设某供应链系统有n 个决策单元，：羽- d m u j 有输入向量玛= 0 ，坼扩 o ， 输出向量巧一( y 玎，脚 o ，j e j 2 ( 1 ，n ) ，设d m u j o 对应( x o ，y o ) 。 d m u j o 为d e a 有效( s c a e r ) 的充要条件为( 蜀，) 是多目标规划问题( v p ) v r a i n ( x lr ，x m y l ，”弘) i t 矽e t( 2 2 ) 的p a r e t o 有效解，式( 2 2 ) 中 r1 r = ( z ，r ) 一以z ，巧乃j ，乃o ，j e j l j e j j e j j 根据这个定理，用d e a 进行评价时，输入应越小越好，输出应越大越好。因 此评价指标中越小越好的为输入指标，越大越好的为输出指标。 2 2 供应链运营效率评价指标的选取 目前供应链运营效率评价指标j 都是从用户角度和供应链内部业务流程两个 角度进行评价，而没有体现供应链本身的学习、创新以及内部财务等重要指标。这 些指标只评价了企业内部工作的完成情况，并没有重视到企业与外部利益相关者的 关系，同时现行指标的数据主要来源于财务报表，时间上比较迟缓，多是对事件结 果的事后评价，不能对供应链进行实时的评价。鉴于供应链运营效率的特殊要求， 考虑到指标的系统性、适用性、简便性与可比性原则，从供应链的顾客服务水平、 财务、内部业务和学习与创新四个角度建立了多个指标以评价供应链运营效率。 ( 1 ) 顾客服务水平。在满足顾客需求的过程中，服务可能与有形产品相伴，也可 能单独被提供。随着现代信息技术与现代市场营销理念的结合，客户关系管理作为 一种面向信息网络化时代的市场营销解决方案正在迅速发展。对服务与客户关系管 理能力的考察，是网络经济条件f 企业市场营销竞争力评价中的必不可少的内容。 西安建筑科技大学硕士学位论文 其评价指标可以有以下几点： 订货提前期，从客户放单到收到订货实际所需的平均时间。 订单完全执行率，满足全部交货要求的订单完成百分比，按时、按质、按量， 具有完整的和准确的单证，并且没有产生货损。 担保成本或退货处理，该指标是评价供应链各节点在销售产品或提供服务 后，对产品进行跟踪服务所需费用，以及物料、劳动力和产品缺陷的问题诊断成本， 或退货处理成本。 ( 2 ) 财务角度。财务指标是公司业绩的直接体现，是衡量供应链系统有效性的重 要指标，具体到以下几方面： 资本收益率指标，该指标是指供应链使用其资产所取得的增值性绩效的大 小。它是由用户的利润除以在此期间使用的供应链的平均资产价值的比率。 供应链净利润总额，该指标反应整个供应链的盈利状况。是指一定时期内供 应链总的销售利润减去总的成本及税金。 供应链管理总成本，该指标包括供应链的采购成本、库存费用、通讯成本、 运输费用等方面的内容。它主要考察物流系统运作的有效性和成本的集约性，能在 一定程度上反映供应链的运营效率。 ( 3 ) 创新与学习。创新与学习的能力，本质上是企业运用市场细分和市场定位战 略驾驭技术创新与应用的方向和速度的能力。可用以下两个指标衡量： 智力资本比率指标，该比率是指供应链总资产中无形资产和人力资源价值所 占的比重。 新产品收入比率指标，该指标是指提供新产品所获的收入占总收入的百分 比。反映了企业的产品研发能力和对新产品的综合营销能力。 ( 4 ) l ：k l 部业务。内部业务是否成熟关系到供应链系统的快速反应市场能力和项目 执行效率等，主要表现为以下两个指标： 产销率指标，该指标主要表示一定时期内生产出并已销售出去的产品数量占 所有己生产的产品数量的比值。其值越接近1 ，说明供应链的资源利用程度越高， 成品库存量越小。 生产柔性指标，该指标主要是指由于市场需求的变动所导致的非计划产量的 增加使供应链内部重新组织、计划、生产所需要的时间。以达到所能承受的非计划 的2 0 增产能力所需天数。 供应链运营效率评价指标体系吲见图2 1 。 西安建筑科技大学硕士学位论文 图2 1 供应链运营效率评价指标体系 2 3 供应链运营效率评价输入输出指标的确定及其s e a - d r 模型的具 体化的实证分析 己知某供应链有1 2 个节点企业，即决策单元d m u j ( ，= 1 ，2 ，1 2 ) ，由其 统计数据进行的整理分析，得到各企业评价指标x 1 ( 天) 、勋( 万元) 、x 3 ( 万元) 、 x 4 ( 天) 、如( ) ，y l ( 万元) 、y z ( ) 、y 3 ( ) 、y 4 ( ) 、y s ( ) 的数据如表 2 1 ，由以上确定d e a 输入输出指标的根据，确定运营效率评价输入输出指标如下： 生产柔性( x 1 ) 供应链管理总成本( 抱) 、担保成本或退货处理c x 3 ) 、订货提前期 ( ) 【4 ) ；产销率指标( 髓) 既不是越大越好，也不是越小越好，而是其值越接近1 越好，考虑到其值与l 之差的绝对值越小越好，所以这个指标也是输入指标；供应 链利润总额( y 1 ) ，总资本收益率( 弛) 、智力资本比率( 肋) 、新产品收入比率( 弘) 、 订单完全执行率( _ y 5 ) 是输出指标。则可得具体的s c a - c 2 r 模型( 2 3 ) 如下： 西安建筑科技大学硕士学位论文 m i n 目叫p ts + + e e - ts - ) j t 乃( x l j ，x ) 1 + j 一= 臼 j = l 2 s ( y i j , , y 自) 1 一s + y o ， 0 ( 2 3 ) j = 1 ，0 s 一0 e 一 = ( 1 111 ，1 ) 7 ， e + = ( 1 111 ，1 ) 7 s 为非阿基米德无穷小 利用l i n d o 软件求解，计算得到结果如表2 2 ： 表2 1 某供应链1 2 个节点企业的相关统计数据 编号 西而玛 兄 儿y 2 乃 儿 乃 14 81 0 4o 0 22 40 1 32 4 60 3 4 00 4 2 40 3 8 0 9 5 3 21 52 5 80 0 81 50 0 59 8 60 3 2 10 4 3 1o 3 2 0 9 4 1 32 4o 8 40 0 34 8o 0 92 1 60 2 3 1 0 3 6 5 o 2 9 0 9 8 8 43 00 9 0o 0 12 00 1 01 0 20 2 1 60 5 0 20 4 3 0 9 9 0 53 01 o l0 0 21 5o 0 73 2 10 3 0 20 3 7 30 2 20 9 7 1 62 0 4 _ 3 8 0 0 8 3 0 0 1 3 1 5 6 20 2 2 40 5 4 0o 3 l0 9 9 2 74 24 1 3o 1 64 00 2 2 2 0 4 1o ，2 1 30 4 3 2o 1 00 9 8 3 83 02 7 4 0 0 9 5 00 1 45 9 20 ，1 3 20 ，3 8 10 _ 3 8 0 9 2 1 9 5 01 2 00 0 4 3 00 1 12 9 1o 1 8 60 3 2 50 2 50 9 8 2 1 06 03 1 10 0 43 00 1 5 5 | 2 70 ，2 8 50 3 0 90 2 30 9 6 4 1 13 08 1 0o 1 54 0o 2 13 4 3o 1 7 0 0 4 4 20 3 70 9 6 3 1 2 5 6 5 4 10 1 35 0o 2 01 0 6 0o 1 6 00 2 6 3o 1 50 9 9 4 表2 上经s c a c 2 r 模型的计算结果 1234 567891 0 1 l 1 2 臼o 11111l10 8 2 60 8 2 00 7 4 90 7 1 5 o 5 1 9 不不不 不不不 不 规模效益递减递减递减递减递减 变变变变变变变 结合模型( 2 1 ) 的结论及s c a c 2 r 模型的计算结果表2 2 分析可知，在当前的供应链 西安建筑科技大学硕士学位论文 技术和供应链管理水平条件下，d m u l 、d m u 2 、d m u 3 、d m u 4 、d m u 5 、d m u 6 、 d m u 7 为d e a 有效，即企业d m u j ( j = 1 ，2 ，7 ) 为技术有效，同时也是规模 有效。d m u 8 、d m u 9 、d m u l o 、d m u i i 、d m u l 2 为非d e a 有效，即运营效率较差。 d m u l 、d m u 2 、d m u 3 、d m u 4 、d m u s 、d m u 6 、d m u 7 为规模收益不变。而d m u 8 、 d m u 9 、d m u l o 、d m u l l 、d m u l 2 的都为规模收益递减。有5 8 3 的企业供应链的 规模效应不变，说明西安市的品牌专卖零售企业中多数具有较强的潜力，在技术和 规模允许的情况下可以进行适当的扩张。但是也要看到有4 1 7 的企业供应链的规 模效益是递减的，这并不意味其供应链发展已到成熟阶段，而是表明以目前的技术 和管理水平，部分企业已经没有再增加投入的积极性，因此要积极引导企业发展供 应链技术，提高供应链管理水平。 2 4 供应链s c a - d e a 模型的模糊化 2 4 。1 输入输出要素的非精确性删 供应链是一个复杂系统，信息的传递会出现牛鞭效应、信息不对称等【3 4 】。而 d e a 是一种数据敏感型的方法，测度误差、信息不完全等非精确因素往往会影响 技术效率的测算结果。因此，在对供应链联盟进行评价时必须克服非精确性的影响， 才能